工作學(xué)習(xí)中一定要善始善終，只有總結(jié)才標志工作階段性完成或者徹底的終止,。通過總結(jié)對工作學(xué)習(xí)進行回顧和分析,，從中找出經(jīng)驗和教訓(xùn)，引出規(guī)律性認識,，以指導(dǎo)今后工作和實踐活動,。寫總結(jié)的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢,？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文,，僅供參考，大家一起來看看吧,。

單位內(nèi)控工作總結(jié)范文篇一

××建立內(nèi)控機制,。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為,。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險,，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù),。

××完善風(fēng)險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗,，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控,、評價和預(yù)警系統(tǒng),。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警,，認真執(zhí)行風(fēng)險提示制度,。

××樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時,，重視安全性和流動性,，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè),。

××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制,。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計,、執(zhí)行,、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制,，及時,、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖,、交流信息,、溝通問題。

××重視對管理人員的監(jiān)管,。要加強對管理層,、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象,。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念,，發(fā)揮模范帶頭作用,。

××加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu),，成立了以行長為組長,、分管行長為副組長、各部門負責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標,，形成由行長負責(zé)抓,、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓,，層層抓落實的組織架構(gòu),，負責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施,、擬定有關(guān)制度,、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo),，扎實采取有效措施,，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。

××建立例會制度,。全行要加強學(xué)習(xí),，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循,，定期進行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識,，大事敲鐘，小事敲鼓,，沒事敲木魚,，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn),，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強制度建設(shè),，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo),、監(jiān)督作用,。

××強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”,、發(fā)揮再監(jiān)管作用,，要強化授權(quán)管理，認真履行崗位職責(zé),，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案,，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合,，確保監(jiān)管檢查到位,，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進行再監(jiān)管,，使監(jiān)管真正落到實處,，不斷提升有效監(jiān)管水平,。

××落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中,，要注重對風(fēng)險點的防范,，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢,，責(zé)任重于泰山”,。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊

”加強內(nèi)控管理工作檢查力度,，做到邊檢查,、邊通報、邊整改,、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實,、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學(xué)習(xí)并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié),、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核,，確定重點監(jiān)控部位,，進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞,，及時反饋信息,。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查,，認真分析問題產(chǎn)生的根源,，做到查找重點，對癥下藥,，強力整治,。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題,，認真對待,，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的,，當(dāng)場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn),，有效防范，嚴防“邊改邊犯”,、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效,。七是嚴格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,，就要強化責(zé)任追究,，完善懲誡問責(zé)制度,，對存在問題整改不到位、有章不循,、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴處理,，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴格懲誡,。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,，強化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位,、追究到位,、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處,。

××強化檢查,。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查,，或發(fā)生案件后進行檢查,，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé),，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案,，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù),。一要提高檢查頻率,。安全保衛(wèi)、信貸,、會計,、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃,，規(guī)定多少時間必須檢查一次,。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱,，包括內(nèi)容,、要求、檢查人員組成,、目的要求等,，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢查,。全面檢查是需要的,，但更重要的是應(yīng)找準風(fēng)險點，多搞一些突擊性的,、專題性的,、帶有苗頭性的,、針對性的檢查。

××嚴格問責(zé),。重獎之下必有勇夫,，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價,，使之不敢違規(guī),。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況,，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告,、未要求其進行整改等情況。通過問責(zé),，對制度執(zhí)行不到位的,，要提出批評。如造成損失的,，則視其損失情況進行責(zé)任追究。同時,，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣,。

××實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層,，在操作人員,，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力,，制度執(zhí)行力不強,。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴格的責(zé)任倒查制度,，建立檢查人員對檢查事實要負事實責(zé)任,，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查,、未及時組織整改,，而延誤時機造成損失的要倒查其責(zé)任。

××定期輪崗,。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求,，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),，也是鍛煉人才,、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng),。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán),，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外,，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生,。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗,，也可以是跨網(wǎng)點輪崗,。

××增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動,，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要,。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),，迫切需要增強合規(guī)意識,，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心,。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要,。全面增強合規(guī)管理，以有效識別,、防范和化解風(fēng)險為目的,，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁,，監(jiān)管處罰,，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展,。

××加強合規(guī)評價,。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞,。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī),、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī),、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成,。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度,、報告制度,、休假制度、回避制度等,。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定,、授權(quán)制度,、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度,、依法合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度,、主管人員落實檢查制度情況,。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生,。

××提升合規(guī)管理水平,。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作,。構(gòu)建合規(guī)管理平臺,，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低,。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進行自查、檢查,、督促是否執(zhí)行各項制度的落實,，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制,、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查,，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制,，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量,。

××實現(xiàn)激勵與風(fēng)險約束的平衡,。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進行風(fēng)險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施,。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標,，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范,、事中控制,、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學(xué)的激勵與約束機制的重點應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則,，建立科學(xué)合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上,，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。

××實現(xiàn)激勵方式多樣化,。激勵供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵,，而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合,。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵是除績效工資,，獎金外,，還包括各種補貼、假期,、培訓(xùn)機會,、辦公、生活等方面的福利,。精神激勵是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價值觀和精神家園,，讓個人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中,。

××實現(xiàn)激勵考核以積分結(jié)果為重要依據(jù),。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》,、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定,，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度,，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分,。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人,、會計主管,、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡,。在一年的積分考核周期內(nèi),，根據(jù)不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應(yīng)的處理,。

××加強對領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識和能力的培訓(xùn),。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式,，有計劃,、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī),，學(xué)習(xí)金融政策和各項規(guī)章制度,，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件,，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動合規(guī),、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。

××開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力,。強化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí),，是員工熟悉政策、規(guī)章制度,，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提,，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行,，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險,。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個時期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn),，使員工懂得自己在工作中“有所為,，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識,，嚴格操作程序,，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為,，防止案件的發(fā)生,。

××創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對性和效果,。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式,，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式,。其次,，要針對不同的對象采取不同的方式。再次,，要針對不同的時期采取不同的方式,，從而提高培訓(xùn)效果。

××堅持正確價值引導(dǎo),，加強員工政治思想工作,。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作,。要加強對員工的世界觀,、人生觀,、價值觀的教育,，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育,、規(guī)章制度教育,，通過多種形式和方法切實抓好風(fēng)險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴,。

××加強改革政策的銜接和配套,，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力,，要關(guān)心員,、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭,，了解他的想法,，傾聽他的呼聲，掌握他們處境,，全心全意解決員工工作,、生活、學(xué)習(xí)等方面的實際困難,。針對當(dāng)前農(nóng)行改革,、機制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調(diào)查研究,，及時了解員工的思想動向和行為排查,，做到及時化解各種矛盾。

××大力倡導(dǎo)新的用人觀,，激發(fā)員工積極性和能動性,。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的,。因此,，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人,、培養(yǎng)人,、使用人相結(jié)合。各級領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識,、尊重人才,，只有這樣，才能留得住人才,，通過搭建舞臺,，不間斷的有效培訓(xùn)，開發(fā)員工的智慧和精神諸能,，使之最大限度地釋放能量,，實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才,，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度,、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才,，激發(fā)員工的積極性和能動性,。

××加強領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊伍整體執(zhí)行力,。各級行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者,，又是執(zhí)行者，既要授權(quán),，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任,，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此,，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營造良好的執(zhí)行文化,、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力,，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者,，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力,。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系,，增加內(nèi)部管理的公平性、公開性,，使管理職能化,、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力,。

××加強內(nèi)控文化建設(shè),，構(gòu)建和諧風(fēng)險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的,，為全體員工接受,、認同與信守的經(jīng)營理念，行為規(guī)范,，企業(yè)形象,、價值觀念和社會責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實際的內(nèi)控文化,，讓風(fēng)險意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處,，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,，理解和掌握內(nèi)控要點,，及時、努力發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險,，確保各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,。

單位內(nèi)控工作總結(jié)范文篇二

按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署,，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況,，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度,，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：

以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織,。半年來,，積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次,，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程,。

按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次,。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反饋,，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處,。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際,，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的問題,。

1、繼續(xù)認真開展業(yè)務(wù)流程梳理

針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作,。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險，將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避,。

2,、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面,，關(guān)鍵在于執(zhí)行,，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn),，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性,；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控,，人人懂內(nèi)控,，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行,。

3,、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作,。

分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際,，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善,，對有關(guān)內(nèi)容進行修訂，達到與內(nèi)控要求相一致,。

在今后的工作中,，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點,，以《手冊》為范本,。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,，完善內(nèi)部控制,，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻,。

單位內(nèi)控工作總結(jié)范文篇三

按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想,，貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況,，梳理分公司工作流程,，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：

以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照,，積極動員全面組織。半年來,，積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次,。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次,。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查,，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處,。在跟單核查過程中,，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的問題,。

1,、繼續(xù)認真開展業(yè)務(wù)流程梳理

針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作,。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險,，將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避,。

2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作,。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面,，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,，還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,，做到人人講內(nèi)控,，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控,，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行,。

3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作,。

分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理,，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善,，對有關(guān)內(nèi)容進行修訂,，達到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中,，分公司將繼續(xù)按照公司的要求,，結(jié)合自身的特點，以《手冊》為范本,。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制,，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力,，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。