工作學習中一定要善始善終,，只有總結(jié)才標志工作階段性完成或者徹底的終止,。通過總結(jié)對工作學習進行回顧和分析,，從中找出經(jīng)驗和教訓,，引出規(guī)律性認識，以指導今后工作和實踐活動,。相信許多人會覺得總結(jié)很難寫,？以下是小編精心整理的總結(jié)范文，供大家參考借鑒,，希望可以幫助到有需要的朋友,。

證券業(yè)務人員年終總結(jié) 證券營銷人員年終總結(jié)篇一

進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),，還存在許多不足,，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習,，提高綜合素質(zhì),。一年來,，我時時不忘抓緊學習,。第一，加強政治理論學習,。半年來會同全體公司員工堅持理論學習,，了解國家的政策,、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng),。第二,，加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外,，我利用平時的業(yè)余時間,，學習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電,，提升自己的知識應用能力,。第三，加強修養(yǎng)學習,。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,，時時、處處,，向領(lǐng)導,、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,，爭取工作從細節(jié)學起,，從小節(jié)抓起，從小事做起,，一步一個腳印,，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì),，搞好自己的本職工作,。

自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應,，后根據(jù)公司安排,，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證,?；鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位,，截止到現(xiàn)在,，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬,。在領(lǐng)導安排其他工作的同時,，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬,，存進檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作,，復印、掃描等等,。

通過近一年的學習,，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時,，在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升,。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：

一是加強學習還不夠,。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強,。

二是業(yè)務水平還不夠,。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高,，但基金任務和開戶任務完成都不理想,，還需要非常大的提高。

在今后工作中,，我會繼續(xù)加強學習,，向書本學，向領(lǐng)導學,，向同事學,，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作,，腳踏實地,，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者,。

20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作,。

工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

1,、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調(diào),、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的,，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細歸類，哪些是理解,、使用上的錯誤,，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求,，也要進行相應地程序修改來滿足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務沒有打折,。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張、問題較多的情況下,，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務,。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作,。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務,、技術(shù)水平,、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力,，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

成績的取得究其原因,，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因。

2,、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問題。

3,、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對業(yè)務的不了解,，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好,。

在工作中存在問題與不足：

1,、技術(shù)業(yè)務還有待深入全面了解。

2,、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強,。

3、在維護或工程實施中,，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔,，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率,。

4,、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識,，做到知識的更新,。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學習邊實踐中成長。

2,、加強網(wǎng)絡方面的學習,，有機會多參加相關(guān)方面培訓。

3,、在工作中善于總結(jié),，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,，形成文檔,，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督,。

4,、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習,。

5,、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。

20xx年工作計劃：

1,、爭取維護工作做得更加細致,、更加有特色。

2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

3,、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時,，加強溝通,、協(xié)調(diào)能力。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

1,、加強部門維護,、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督,，有始有終,。

2、對工程,、加班情況能形成制度,，進行串休。

3,、部門能有一個值班手機,。

公司：

1、多提供一些培訓機會給大家,。

2,、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制,，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

3,、多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神,。

證券業(yè)務人員年終總結(jié) 證券營銷人員年終總結(jié)篇二

一年來,，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，按照年初制訂的工作計劃,，著重在管理和服務兩個方面開展工作,，較好地完成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況,，有八個方面值得認真去總結(jié),。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作，就是用人制度改變,，八月份按照遼證總公司的部署,，本溪分公司在除班子成員和財務經(jīng)理以外的全體職工中,，進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立了以中層干部和員工層層聘任,，對全體員工進行合同管理的新型人事管理制度,。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又著眼將來的態(tài)度,，在辦公室起草,，領(lǐng)導班子研究，并征得廣大職工意見的基礎上,，制定了遼證本溪分公司工資套改方案,。通過競聘和勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,，大家即感到了競聘帶來的壓力,，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過競聘和勞資改革,，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,，對一般職工和落后人員也起到了鞭策作用,。通過競聘和勞資改革,，完成了人事管理向合同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎,。

從年初開始,，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設置崗位和人員的工作思路,。公司領(lǐng)導較早地預見到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢,，在減員增效工作上，決心堅定,，態(tài)度堅決,，使這項工作得到順利完成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權(quán),、高玉芝,、王莉、欒麗琳,、劉潔,；永豐2人：高景榮、鄭春艷,；辦公室1人：王冬麗,；財務1人祝增光；顧問4人：唐有民,、苗儒生,、周方陵、高洪軍。),，并按合同管理規(guī)定,，辭退了兩名試用不合格的職工：高潤、xx,。在崗位設置和人員安排上,，公司領(lǐng)導不斷根據(jù)工作任務的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員,，截止到年底部門間的人員調(diào)配達到了25人次,，其中：北地交易部13人次(高平2次、劉玫1次,、王俊民1次,、于洪2次、蔣彥莉1次,、李萌春1次洪平1次,、剛希正2次、安俊1次,、孟憲峰1次),，永豐交易部7人次(于洪1次、蔣彥莉1次,、李萌春1次,、蘭天1次、徐洋1次,、范軍1次,、孫旭濤1次)，電腦部5人次,、業(yè)務部12人次(高平2次,、洪平1次、剛希正2次,、于洪2次,、李宏2次、劉玫1次,、王東1次,、宋志紅1次)，財務部7人次,，辦公室6人次(姚進1次,、蘭天1次、吳秋月1次,、徐洋1次,、黃寶軍1次,、李陽1次)。通過減員增效,，合理設置崗位和人員,，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到了添磚加瓦作用,。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導提出的強化內(nèi)部管理的要求,，辦公室起草制定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理工作考核獎罰辦法》,，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務言行規(guī)范》,、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》,、《遼寧證券有限責任公司員工出勤打卡暫行辦法》,。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)行，使公司員工在各項工作都能有章可循,，管理工作更加規(guī)范化,、制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查,，發(fā)現(xiàn)問題嚴肅處理,，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行了76次定期和不定期的檢查,，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定xx人次,，罰款xxxx元,。按章獎勵xx人次,，xxxx元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提供了一個良好的條件,。

在強化內(nèi)部管理工作中,，辦公室與財務部配合，進行了一次內(nèi)部審計工作,，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務進行全面審計,，發(fā)現(xiàn)問題9條，并進行了處理,。審計結(jié)束后,，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范了帳務和報表。

在辦公室今年的工作中,，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,，在對外方面，我們積極與總公司,、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況,，及時完成上級單位下達的各項任務,，如向兩交易所報送年檢材料、向證監(jiān)會上報送許可證申請材料,、完成總公司下達的自檢自查工作等等,，保證了公司經(jīng)營的正常運行；在對內(nèi)工作方面,，我們以及時服務為工作目標,，在文件報刊收發(fā)、打字復印,、印鑒管理,、車輛保障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到,，為其它部門工作的完成提供了保障,。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的一次大檢驗,，由于領(lǐng)導得力,，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿完成,，辦公室在其中起到了重要作用,。五、辦公規(guī)范化,，工作程序化,，圓滿完成工作任務。

證券業(yè)務人員年終總結(jié) 證券營銷人員年終總結(jié)篇三

證券市場是我國資本市場的重要組成部分,它的發(fā)展狀況如何不僅決定著我國國企改革能否順利進行,而且決定著我國國民經(jīng)濟能否健康發(fā)展,。

20xx年已經(jīng)過去,，回首過去，20xx是堅持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過去,，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變,，堅持行業(yè),、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來,，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了,，唯有我們團隊還在青春坊奮斗,，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口,，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱,，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下,，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標,。

隨著3月份我們搬進慶春路8樓,，不會在冷了，環(huán)境也好很多,，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設立,，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了,，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了,，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長,，也得到了一定的鍛煉。

自從電話營銷團隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位,，那時對我來說，也是充滿模糊,，通過和領(lǐng)導的溝通,，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動、團隊內(nèi)部管理等等,，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多。

在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點,，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績,，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個網(wǎng)點合作時間最久,，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求,，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步,。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道。

另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成,。離這個目標最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項,，但是通過銀行完成的任務確是不錯的,，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達到了我們的期望目標,。

雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團隊的內(nèi)部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可,，參與積極性大幅提高,，早會內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析、業(yè)績速遞,、經(jīng)驗分享和口號,，通過消息解讀，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達的能力。

通過不斷的強化,，出去就能夠和客戶進行溝通,，當天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到,，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多,，經(jīng)過改革以后,，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會,，一周碰頭一次,，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色,。

周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗,，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的機會,，因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后,，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過,，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復始的堅持,，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點。

看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會,，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可,，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人,，都能夠控制,,。通過每天、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深,，這也許就是團隊的凝聚力,。

在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動,，這一點要感謝羅總教給了我,，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌,、吃飯,、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當?shù)恼{(diào)整和休息,，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進方面,，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓,，最終簽約的有5個,，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個,，實習的有四五個,，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘,，主要是學校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷,，團隊出現(xiàn)人員流失,，當然我一直堅信，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM來的,，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的,，團隊最多人數(shù)達到22人,，在八月份，那是考驗最大的時候,，那時基本上停掉了新人的引進,，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進有出,，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格,。

對于自身的發(fā)展來說,，20xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得20xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),，最終在20xx年初達到了，在20xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由,。

但是每個月的業(yè)績確實很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存,，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡較多,，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足,。

如果說20xx年還有什么遺憾,，應該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活,，年底了，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報,，所有的遺憾，只要還在堅持,，我們的20xx,，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務自由,。

工作一年了,，說實在的，這一年的工作中,，迷茫和失落幾乎成了主旋律,。這一年，生活得并不像20xx年那么快樂,，工作得遠不如20xx年那么輕松,。

剛到公司時，我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,，雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事,，但比起客戶開發(fā)來，還是相對容易些,，算起來我一共開發(fā)了三個社區(qū)網(wǎng)點,，遺憾的是這些網(wǎng)點沒能給公司帶來預期效益，說句心里話,，我個人認為這些網(wǎng)點本身不錯,，地利人和都有，只是天時不好,。

隨著公司發(fā)展的調(diào)整,，下半年我在公司領(lǐng)導的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā)，作為一個小小的負責人,，一開始我還興致勃勃,，帶著20xx年的思維,，認為和以前在銀行一樣，憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功,?？尚^(qū)第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料,，居然無人問津,，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料，路人一聽是證券的,，大部分都搖頭擺手,。那時我才開始明白——如今已經(jīng)不再是20xx。

隨著大盤的一路下跌,，工作越來越困難,，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去,，有段時間在外面發(fā)材料,，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣,，老股民們告訴我,，現(xiàn)在他們誰也不信了，死套就死套了,，干脆不動了,，更不想了解了，免得鬧心傷神,。

個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了,，你們還想再讓別人賠啊?”簡直其氣死人。對于股市,，大家心底第一念頭就是排斥和否定,。客戶要么不給交流的機會,，要么你說什么他都反對,。

還記得20xx年，我逢人就告訴他我是某某證券的,，人家一聽都很尊敬我,，主動和我套近乎，聊過之后,，都是別人主動給我聯(lián)系方式,，主動索要名片。那時的自己談股論金,，意氣風發(fā),，儼然一副專家模樣,。對于自己的證券工作，有說不完的自信和自豪感,，客戶們都叫我為老師,。

當如今，面對大盤,，面對危機,，面對大小非。作為一個需要開發(fā)客戶的業(yè)務員,，我不能直接告訴客戶“大盤不行了,，你趕緊空倉吧,，等危機過后,，大小非解決了再參與?！边@樣說只能嚇跑客戶,。每次，我都只能說“現(xiàn)在是熊市,，但也有機會,，大盤跌幅很深了，估計快要反彈了吧,，應該不會像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信于好多準客戶,。但我又能說什么呢?不說話人家認為你什么都不懂，說實話嚇跑人,，說瞎話失信于人,，老是說糊涂話人家說你忽悠人。

證券業(yè)務人員年終總結(jié) 證券營銷人員年終總結(jié)篇四

20xx年已經(jīng)過去,，回首過去,，20xx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去,，唯有堅持的心不曾動搖,、沒有改變，堅持行業(yè),、堅持營銷,、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

一直以來,，證券營銷都是我所堅持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗,，經(jīng)過一個寒冷的冬天,，那時的環(huán)境雖然非?？炭啵菦]有任何借口,，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱,，新人進來也是和我們一樣證券營銷,，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的,，實現(xiàn)心中的目標，隨著3月份我們搬進路8樓,，不會在冷了,，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著證券營銷部門的設立,，我從此有了更多的時間,，那時證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,，雖然成績不盡如人意,，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為證券營銷部門的小組長,，也得到了一定的鍛煉,。

自從證券營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位,，那時對我來說,，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導的溝通,，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作、杭圖活動,、團隊內(nèi)部管理等等,，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊的弱項,，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多,，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點,，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道,，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個網(wǎng)點合作時間最久，關(guān)系處理,，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務要求,，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視,，關(guān)系更深一步,。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出x行支行和x行支行的銀行渠道,，另外xx銀行和xx銀行也開始接觸,，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道,，年終必須完成。離這個目標最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中,，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的,，通過這次資源的互換合作,，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去,，進行聯(lián)合營銷,，和x行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標,，雖然結(jié)果并不是很好,，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：x行路支行,、x行支行,、x行上行和起路支行。

從團隊的內(nèi)部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來,，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可,，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析,、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號,，通過消息解讀,，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達的能力,，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通,，當天氣冷下來了,，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式,，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準時到,，養(yǎng)成了好的習慣；另外團隊原來會議較多,，經(jīng)過改革以后,，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會,，一周碰頭一次,，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色,，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗,，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的機會,，因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后,，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過,，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復始的堅持,，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好,；除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可,，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人,，都能夠控制,，通過每天、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深,，這也許就是團隊的凝聚力,。

在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動,，這一點要感謝x總教給了我,，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌,、吃飯,、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當?shù)恼{(diào)整和休息，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子,，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘,，總共當時有8個人參加培訓,，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的,，當時團隊簽約的有十多個,，實習的有四五個,，一起將近20人，從4月以后,，團隊基本上暫停了招聘,，主要是學校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷,，團隊出現(xiàn)人員流失，當然我一直堅信,，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢,，我是有責任的,，團隊最多人數(shù)達到22人，在八月份,，那是考驗的時候,，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊,，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格,。

對于自身的發(fā)展來說，20xx年更多的偏向了團隊管理,，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得20xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在20xx年初達到了,，在20xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心,，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的,，這也許是今年的不足,。

如果說20xx年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活,，年底了，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報,，所有的遺憾，只要還在堅持,，我們的20xx,，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的`財務自由,。

證券業(yè)務人員年終總結(jié) 證券營銷人員年終總結(jié)篇五

已經(jīng)過去,，回首過去，是堅持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過去,，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變,，堅持行業(yè),、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來,，證券營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到營業(yè)部了,，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天,，那時的環(huán)境雖然非?？炭啵菦]有任何借口,，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷,，確實在艱苦的條件下,，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的,，實現(xiàn)心中的目標,，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了,，環(huán)境也好很多,，那時經(jīng)歷著營銷部門的設立，我從此有了更多的時間,，那時電話營銷我放下了,，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意,，但是確實規(guī)模大了,，團隊的兩名成員成為營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉,。

自從營銷團隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說,，也是充滿模糊,，通過和領(lǐng)導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動、團隊內(nèi)部管理等等,，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點,，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道,，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個網(wǎng)點合作時間最久,，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求,，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步,。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成,。離這個目標最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項,，但是通過銀行完成的任務確是不錯的,，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達到了我們的期望目標,，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團隊的內(nèi)部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可,，參與積極性大幅提高,，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析,、業(yè)績速遞,、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀,，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力,，通過不斷的強化,，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了,，經(jīng)常有人遲到,，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式,，告訴這是不對的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準時到,，養(yǎng)成了好的習慣,；另外團隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后,，團隊僅留下了周例會,，平時小組不開會，一周碰頭一次,，讓每個人了解團隊所有成員的情況,，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗,，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學習提升的機會，因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后,，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘,，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點,，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好,；除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽必須給到,，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累,，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制,，,。通過每天、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深,，這也許就是團隊的凝聚力,。

在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動,，這一點要感謝羅總教給了我,，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌,、吃飯,、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當?shù)恼{(diào)整和休息,，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進方面,，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓,，最終簽約的有5個,，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個,，實習的有四五個,，一起將近20人，從4月以后,，團隊基本上暫停了招聘,，主要是學校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷,，團隊出現(xiàn)人員流失,，當然我一直堅信，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢,，我是有責任的,，團隊最多人數(shù)達到22人，在八月份,，那是考驗最大的時候,，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊,，對團隊的要求勢必更加嚴格,。

對于自身的發(fā)展來說，更多的偏向了團隊管理,，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在年末達到了,，在12月1日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅持該堅持的,，這也許是今年最大的不足,。

如果說還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活,，年底了，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報,，所有的遺憾，只要還在堅持,，我們的,，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務自由,。

證券業(yè)務人員年終總結(jié) 證券營銷人員年終總結(jié)篇六

20xx年已經(jīng)過去,，回首過去，20xx是堅持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過去,，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變,，堅持行業(yè),、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來,，證券營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了,，唯有我們團隊還在青春坊奮斗,，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣證券營銷，確實在艱苦的條件下,，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標,，隨著3月份我們搬進慶春路8樓,，不會在冷了，環(huán)境也好很多,，那時經(jīng)歷著證券營銷部門的設立,，我從此有了更多的時間，那時證券營銷我放下了,，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了,，團隊的兩名成員成為證券營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉,。

自從證券營銷團隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說,，也是充滿模糊,，通過和領(lǐng)導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動、團隊內(nèi)部管理等等,，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團隊的弱項，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點,，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道,，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個網(wǎng)點合作時間最久，關(guān)系處理,，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求,，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步,。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成,。離這個目標最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項,，但是通過銀行完成的任務確是不錯的,，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達到了我們的期望目標,，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無論是銀行領(lǐng)導還是高爾夫的領(lǐng)導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團隊的內(nèi)部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可,，參與積極性大幅提高,，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析,、業(yè)績速遞,、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀,，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化,，出去就能夠和客戶進行溝通,，當天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到,，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多,，經(jīng)過改革以后,，團隊僅留下了周例會,，平時小組不開會，一周碰頭一次,，讓每個人了解團隊所有成員的情況,，并且了解自己在團隊中扮演的角色,，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗,，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學習提升的機會，因為周例會都是安排在團隊長會議結(jié)束后,，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過,，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復始的堅持,，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可,，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人,，都能夠控制,,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來,，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力,。

在團隊的活動方面,，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我,，團隊每個月至少要有一次集體活動,，像往常一樣唱歌、吃飯,、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當?shù)恼{(diào)整和休息，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進方面,，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓,，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的,，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個,，一起將近20人,，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘,，主要是學校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷，團隊出現(xiàn)人員流失,，當然我一直堅信，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM來的,，沒有讓大家賺到錢,，我是有責任的，團隊最多人數(shù)達到22人,，在xx月份，那是考驗的時候,，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出,，這才是一個健康的營銷團隊,，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。

對于自身的發(fā)展來說,，20xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得20xx年年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在20xx年初達到了,，在20xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡較多,，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅持該堅持的，這也許是今年的不足,。

如果說20xx年還有什么遺憾,，應該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年,，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活,，年底了，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾,，只要還在堅持,，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽,，一定要實現(xiàn)我們的財務自由,。

證券業(yè)務人員年終總結(jié) 證券營銷人員年終總結(jié)篇七

20xx年是一個不平凡的一年,。地震、金融海嘯,，毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出,，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來,。在公司領(lǐng)導和全體員工的共同努力下,，我們艱難地走過來了。冬天即將過去,，我們都已準備好，迎接明天的希望!

今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個年頭,，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象,。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果,。眾所周知,，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進步!在信息技術(shù)部工作的時間里,，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外,，還有一些其他的工作需要處理,，因此,，在這樣的工作環(huán)境中,，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作,。一年中始終如一的要求自己,，在我和部門全體員工的共同努力下,，20xx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故,。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學會,，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工作者,。

下面我對20xx這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：

1、xxxx內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求,，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng),。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于xxxx,，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫xxxx,，因此，對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費用,，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬,，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太想,。后又咨詢到金仕達公司的該系統(tǒng),，費用也在一百多萬以上,，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復投入費用,。而結(jié)合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和考慮,。xxxx公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充分保護原有系統(tǒng)的基礎上給出的價格,，而且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力,。從公司實際業(yè)務情況出發(fā),，最終選擇了價格適當?shù)膞xxx公司內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng),。

2,、xxxx內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設的后期維護

在三個多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng),、內(nèi)控平臺,、凈資本監(jiān)控系統(tǒng),、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設完成，并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行,。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領(lǐng)導和各項目組成員的大力支持,，因此，在建設和測試過程中都很順利,。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求,，目前xxxx公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計月底可全部解決完成,。

3、三方存管系統(tǒng)建設和后期維護

“券商托管證券,，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,，目的是充分保護投資者,，也讓資金更安全,，投資者更放心,。

從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面,。從聯(lián)系通訊線路,，聯(lián)系銀行到測試和正式上線,，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行,。目前招商銀行準生產(chǎn)測試已完成,，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行,。

3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)則

根據(jù)證監(jiān)會要求,，證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)則,，并于xxxx年xx月xx日正式報送,。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表，需要聯(lián)系xxxx公司對原有凈資本系統(tǒng)進行升級，滿足證監(jiān)會的新報表報送要求,。在了解公司的需求后，和xxxx公司聯(lián)系升級事宜且進展順利,，目前xxxx公司工程師正在現(xiàn)場解決中，本月即可正式報送新報表,。

4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總,，對原有經(jīng)紀人營銷系統(tǒng)的移植工程,，配合中心機房新增網(wǎng)上交易as,、ar四臺。

5,、對中心機房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機器,、行情分發(fā)系統(tǒng)機器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機器的更換工作,。

6,、對各營業(yè)部及服務部新意開戶證書的升級，聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜,，給財務部解決資金存管不能重復導出憑證的問題。

7,、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風控系統(tǒng)評級表,。由于公司各分支機構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤,，開通ftp用戶和網(wǎng)絡連接配置事宜,。制作中心機房系統(tǒng)應急計劃和設備標簽并張貼事宜。

8,、配合公司機房改造工程,，庫房衛(wèi)生打掃和機器衛(wèi)生整理等工作,。

9、配合xxxx工程師對中心機房報盤系統(tǒng)升級,，以減輕報盤風險和壓力問題，配合xxxx工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級,，配合xx工程師對公司oiw報盤庫結(jié)構(gòu)的升級,，配合xxxx公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。

10,、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報送工作,。配合貴州證監(jiān)局對中心機房的檢查,，一些文檔的準備工作,。

11、安裝開放式基金系統(tǒng),，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜,，配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡隔離。

12,、合并原xxxx和xxxx席位后，報盤統(tǒng)一測試,。配合xxxx，新華路營業(yè)部及各服務部工行三方存管批量上線工作,。

13、配合xxxx災備中心系統(tǒng)建設及制作應急切換方案,。

14、配合公司帳戶規(guī)范工作,。

15、機房日常維護和巡視,，日志填寫、數(shù)據(jù)備份,、值班等工作。

我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱,，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務和組織活動的時候。我都會第一個站出來,，不論加班到幾點,，我都從來沒有任何怨言。因為我知道,，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業(yè)務的機會,，做好各項新業(yè)務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿,。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導交給的每一項任務,。

同時也存在一些不足：

1、證券業(yè)務還有待深入全面了解,。

2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強,。

3、在維護或工程實施中,，對要害問題總結(jié),，并形成文檔的努力不夠,。只有這樣,，才更便于大家來共享,，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率,。

4、在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務,，新知識，做到知識的不斷更新,。

改進措施：

1,、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學習邊實踐中成長。

2,、加強網(wǎng)絡方面和數(shù)據(jù)庫方面的學習,，有機會多參加相關(guān)方面的培訓,。

3、在工作中善于總結(jié),，對典型、要害問題解決注重整理,，形成文檔，希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督。

4,、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會,，在實踐中學習,。

5,、加強和各營業(yè)部以及服務部的溝通,。

20xx年工作安排：

1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設,，測試及上線。

2,、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。

3,、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng),、凈資本監(jiān)控系統(tǒng),、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護和相關(guān)升級事宜,。

4,、服務部升級為營業(yè)部后,，對財務系統(tǒng)的相關(guān)備份工作,，新增財務登陸站點后的相關(guān)維護工作。

5,、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護及相關(guān)升級事宜。

6,、配合公司中心機房網(wǎng)絡改造工程及網(wǎng)絡管理工作。

7,、加強對xxxx交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學習和oracle數(shù)據(jù)庫的學習。

新的一年里我為自己制定了新的目標,，那就是要加緊學習，更好的充實自己,，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn),。明年會有更多的機會和競爭在等著我,，我心里在暗暗的為自己鼓勁,。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實,，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局,，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習,，取長補短,，相互交流好的工作經(jīng)驗,，共同進步。爭取更好的工作成績,。