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公司私募基金協(xié)議書篇一
住址:________________ 住址:________________
法人代表:____________ 法人代表:____________
身份證號:____________ 身份證號:____________
甲乙雙方本著平等互利,、優(yōu)勢互補的原則,,就投融資項目結(jié)成長期的共同發(fā)展聯(lián)盟,并在融資項目的合作上建立一個堅實的基礎(chǔ),,經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成以下共識:
第一條 ,、戰(zhàn)略合作關(guān)系的建立
1、甲乙雙方經(jīng)過協(xié)商,,決定在風(fēng)險可控的前提下,,建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系,共同利用自身的優(yōu)勢為用款項目提供全方位的金融服務(wù),,通過業(yè)務(wù)合作與創(chuàng)新,加強抗風(fēng)險能力,,共同做大做強,,實現(xiàn)跨越式發(fā)展,共同為新型城鎮(zhèn)區(qū)域性經(jīng)濟發(fā)展需求提供金融支持,,實現(xiàn)企業(yè)項目與資金供求的強有力對接,,全力支持地方經(jīng)濟平衡較快發(fā)展。
2,、甲乙雙方一致同意,,本協(xié)議簽訂之日,為戰(zhàn)略合作關(guān)系確立之日,。
3,、在雙方保密條款約束的前提下,甲乙雙方在合作過程中應(yīng)按項目要求提供相應(yīng)詳細(xì)資料,,并對其資料的真實性,、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第二條 ,、合作事項
1,、甲方為乙方各地項目在中國xx地區(qū)發(fā)行___________專項基金,,并進行融資渠道合作。
2,、甲方出任乙方的基金募資顧問(包括財務(wù)顧問,、募資策劃等),在對乙方項目進行充分的內(nèi)部評審?fù)ㄟ^的前提下,,尋找基金出資人,,向乙方推薦各類企業(yè)、機構(gòu)以及個人投資者客戶,,協(xié)助開展?jié)撛谕顿Y者接觸,、基金募集推介等顧問服務(wù)。
第三條 ,、雙方的責(zé)任和義務(wù)
1,、甲方的義務(wù)
(1)向國內(nèi)項目投資者定向推薦乙方及乙方的項目。
(2)為乙方及乙方的項目設(shè)計基金產(chǎn)品并募集資金,。
(3)在乙方向甲方出具所推薦項目投資者的確認(rèn)函后,,向甲方的目標(biāo)客戶提供項目的基本信息,協(xié)助甲方與項目投資者的聯(lián)系,。
(4)甲方應(yīng)當(dāng)向乙方及時通報投資接洽,,談判及合作情況,特別是重要協(xié)議的簽署,,投資款項的到位情況等,。
(5)按照本協(xié)議的約定保守商業(yè)秘密。
2,、乙方的義務(wù)
(1)乙方須按照甲方的要求提供乙方的資料,,包括但不限于乙方的基本資料(營業(yè)執(zhí)照,企業(yè)機構(gòu)代碼證,,稅務(wù)登記證),,業(yè)績等資料。
(2)在本協(xié)議執(zhí)行過程中,,乙方須盡可能為甲方工作提供必要的支持和便利,。
(3)乙方出具確認(rèn)函后,方可與甲方推薦的項目客戶進行接觸,。4)按照本協(xié)議約定保守商業(yè)秘密,。
(4)乙方應(yīng)按照后續(xù)協(xié)議的約定向甲方支付項目服務(wù)費等費用。
第四條 ,、聲明與保證
1,、甲方的聲明與保證
(1)甲方具備合法的資格和權(quán)利簽署本合同,并已采取一切必要的行動以獲得授權(quán),接受本合同的條款和條件,,簽署及履行本合同,。
(2)甲方向乙方提供的所有信息,資料等均真實,,準(zhǔn)確,,完整。
2,、乙方的聲明與保證
(1)乙方具備合法的資格和權(quán)利簽署本合同,,并已采取一切必要的行動以獲得授權(quán),接受本合同的條款和條件,,簽署及履行本合同,。
(2)乙方向甲方提供的所有信息,資料等均真實,,準(zhǔn)確,,完整。
第五條 ,、保密
1,、乙方提供的資料和信息中,如需保密或要求不完全向項目客戶公開的內(nèi)容的,,應(yīng)以書面形式向甲方另行出具說明,。
2、一方有義務(wù)對從另一方處獲得的項目關(guān)聯(lián)客戶的各種材料進行保密,,并保證不用于本協(xié)議項下融資以外的其它用途,。
3、甲方有權(quán)向項目投資者提供乙方所提供的資料(乙方書面明確要求保密或不得對外提供的除外),。
第六條 ,、聯(lián)系和協(xié)調(diào)
1、甲乙雙方應(yīng)給予對方積極的支持,、配合,并建立專門的協(xié)調(diào)部門或人員,。
2,、甲乙雙方均有義務(wù)及時向?qū)Ψ酵▓蠊ぷ鬟M展情況,如各自組織內(nèi)部或政策發(fā)生改變,,并且這種改變會直接或潛在損害對方的利益,,發(fā)生改變的一方有義務(wù)及時將情況及時通報對方。
3,、經(jīng)商定其他應(yīng)由對方完成的事項,。
1)甲乙雙方皆承認(rèn)對方為自己的戰(zhàn)略合作伙伴,并有權(quán)在彼此互聯(lián)網(wǎng)站的顯著位置標(biāo)識合作方的旗幟徽標(biāo)鏈接或文字鏈接。
2)甲乙雙方在有關(guān)金融等行業(yè)的各種展覽會上,,互相幫助,、共同宣傳,共同推進雙方的品牌,。
4,、對于有意購買甲方發(fā)行的基金產(chǎn)品,同時未在銀行開立銀行賬戶的優(yōu)質(zhì)客戶,,乙方有權(quán)利要求客戶到甲方處開立銀行賬戶,。
第七條 、其他約定
1,、甲乙雙方的合作方式具有排他性,。雙方在合作的同時,不可以和其他相應(yīng)的合作伙伴進行性質(zhì)相同的合作,。
2,、甲乙任何一方如提前終止協(xié)議,需提前_____個月書面通知另一方;如一方擅自終止協(xié)議,,另一方將保留對違約方追究違約責(zé)任的權(quán)利,。
3、如果一只項目基金發(fā)行成功后,,乙方以后就該項目的再融資(包括但不限于貸款,、信托融資、資管計劃,、上市融資等)均由甲方優(yōu)先代理,,并擔(dān)當(dāng)財務(wù)顧問。
第八條 ,、協(xié)議生效
1,、因本合同履行發(fā)生爭議,雙方應(yīng)友好協(xié)商;協(xié)商不成的,,提請_____仲裁委員會按照該會現(xiàn)行簡易仲裁規(guī)則進行仲裁,。仲裁裁決是終局的,對雙方均有約束力,。
2,、本協(xié)議自_____年_____月_____日起,由雙方簽署后生效,。
3,、本協(xié)議書一式_____份,甲乙雙方各執(zhí)_____份,。本協(xié)議的附件,,補充協(xié)議均為本協(xié)議的有效組成部分,對甲乙雙方均有法律約束力。
甲方:____________(簽章) 乙方:____________(簽章)
地址:__________________ 地址:__________________
聯(lián)系方式:____________ 聯(lián)系方式:______________
簽約日期:______年___月___日 簽約日期:______年____月___日
公司私募基金協(xié)議書篇二
甲方:_______________有限公司
乙方(投資人):_____________________為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù),,根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度,,經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商,就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達(dá)成如下協(xié)議,。
一,、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認(rèn)購、申購,、贖回,。
除此之外,甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請,。
二,、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構(gòu)投資人,。
三,、甲方收到乙方傳真的認(rèn)購、申購申請后,,應(yīng)在驗證資金到賬后受理申請,。
申購基金的價格計算以資金到達(dá)日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。
四,、甲方收到乙方贖回申請,,應(yīng)在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請,否則視為無效申請,,甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請,。
五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位,,贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位,。
若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位,甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額,,并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理,。
六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開放日_______________:_______________-_______________:_______________將申請資料傳真至甲方,。
甲方的傳真,、地址、電話等聯(lián)系方式見附件,,如有變化,,甲方將提前予以公告,,并以公告的新聯(lián)系方式為準(zhǔn),。
七、乙方辦理認(rèn)購、申購申請時,,傳真給甲方的資料包括:加蓋印鑒章的申請表,、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件,、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件,。
八、乙方辦理贖回申請時,,傳真給甲方的資料包括:加蓋印鑒章的申請表,、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件,。
九,、乙方發(fā)出傳真后,應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認(rèn)傳真申請事宜,。
由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請,,乙方又未進行電話確認(rèn),甲方對此不承擔(dān)責(zé)任,。
十,、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認(rèn)為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。
如甲方未收到,、未全部收到,、或接收到的乙方傳真信息不準(zhǔn)確、不完整,、無法識別或乙方違反法律法規(guī),、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的,甲方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任,。
十
一,、乙方應(yīng)在傳真申請發(fā)出后的十日內(nèi),將傳真原件,,包括申請表原件,、基金賬戶卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件,、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心,,時間以郵戳為準(zhǔn)。
甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請資料原件,,甲方保留取消
乙方傳真申請的權(quán)利,。
十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效,,至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止,。
甲方:____________________________年___________月_________日乙方:_________________
___________年___________月_________日
公司私募基金協(xié)議書篇三
甲方:(委托方)a信息技術(shù)有限公司 乙方:(受托方)b基金管理有限公司
鑒于:
1,、甲方需要對其現(xiàn)有產(chǎn)品、設(shè)備,、技術(shù)進行開發(fā),、推廣與銷售,并推動甲方公司成功登陸全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)或中小板等其他資本市場而進行投融資,。
2,、乙方愿意協(xié)助甲方運作相關(guān)投融資事宜,甲方愿意委托乙方代理運作相關(guān)投融資事宜,。 甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商,,依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定,,并在平等,、公平、自愿的基礎(chǔ)上就委托投融資相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議,,以茲共同信守
委托事宜及方式
1,、甲乙雙方同意,甲方將委托乙方以發(fā)行私募投資基金的方式對于甲方現(xiàn)有產(chǎn)品,、設(shè)備,、技術(shù)進行開發(fā)、推廣與銷售,,并推動甲方公司成功登陸全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)或中小板等其他資本市場,、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組并購掛牌上市等方式,,甲方委托乙方分期融資,,融資總金額最高為人民幣5000萬元(大寫:¥伍仟萬元)整。
2,、甲方委托乙方以發(fā)行私募投資基金的方式融資分為5期進行融資,,具體的融資時間、融資額度根據(jù)甲方提供的具體用款計劃雙方再另行簽訂相關(guān)補充協(xié)議,。
注明:以上發(fā)行期限與發(fā)行金額的具體實施數(shù)據(jù)按照私募基金正式發(fā)行的具體情況為標(biāo)準(zhǔn),。
雙方在本協(xié)議簽定后甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方,甲方應(yīng)全力配合乙方的基金發(fā)行,。
投資收益及風(fēng)險分配
甲方享有對于現(xiàn)有產(chǎn)品,、技術(shù)進行開發(fā)、推廣與銷售,,并成功登陸全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)或中小板等其他資本市場所產(chǎn)生的全部收益的權(quán)利(除分配給乙方的權(quán)益外),。相應(yīng)的,對于私募基金融資項目的相關(guān)經(jīng)營風(fēng)險均應(yīng)由收益實際所有人即甲方最終承擔(dān),。
甲方同意以其公司25%股權(quán)分配給乙方或乙方指定的合伙人企業(yè),,作為乙方使用發(fā)行私募基金方式為其融資的股權(quán)份額,,乙方占有股份后不參與甲方公司的具體經(jīng)營,但是對于甲方公司的經(jīng)營狀況(包括財務(wù)等)具有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán),。
甲方公司的私募基金發(fā)行、掛牌上市(包括借殼上市)必須要交由乙方辦理,。如乙方發(fā)行私募資金未達(dá)3000萬,,則甲方有權(quán)自主選擇其它公司進行私募基金發(fā)行、掛牌上市(包括借殼上市),。
乙方或乙方指定的合伙人企業(yè)為甲方的融資一旦有入賬(具體入賬時間及金額根據(jù)補充合同約定)則甲方就要配合乙方根據(jù)入賬金額按比例變更股權(quán)(按甲方25%股權(quán)融資伍仟萬(¥5000萬元)的比例),。
乙方或乙方指定的合伙人企業(yè)所持有的甲方股權(quán)會根據(jù)定增等方式由甲方回購,若甲方不予回購則乙方有權(quán)自行處理,,甲方需要配合乙方簽訂投資協(xié)議以及和后期的用款計劃等協(xié)議,。同時若甲方在雙方約定的時間內(nèi)不能順利掛牌上市(包括直接、并購,、重組的各種方式掛牌上市),,則甲方也需要對乙方或乙方指定的合伙人企業(yè)持有甲方的股權(quán)進行溢價回購,回購價格為基金投資人認(rèn)購基金產(chǎn)品(乙方為甲方發(fā)行的私募基金產(chǎn)品)價格的120%(例如投資人認(rèn)購了100萬元人民幣的基金產(chǎn)品則甲方需要向投資人支付120萬元人民幣向其回購?fù)顿Y人占有的甲方公司股權(quán)),,其他具體的回購等方案與數(shù)據(jù)見正式私募基金相關(guān)發(fā)行協(xié)議以及其他相關(guān)協(xié)議,。甲方對甲方擁有的股權(quán)有完全處置權(quán),乙方應(yīng)積極配合,。
甲方向乙方支付收益方式分為兩部分:
第一部分:甲方委托乙方通過發(fā)行私募投資基金為其融資,,甲方需要根據(jù)乙方為其融資實現(xiàn)的金額向乙方支付實際融資總額2%的“通道費”。支付方式為:從乙方向甲方出示融資第一筆對賬單開始計算(按銀行對賬單實際到賬資金計算),,即時支付,。
第二部分:甲方為乙方進行掛牌上市新三板、創(chuàng)業(yè)板及其他資本市場(包括借殼上市)的費用由甲方自行承擔(dān)(收費標(biāo)準(zhǔn)不得高于同業(yè)水平),。
承諾和保證
甲方保證其公司合法設(shè)立并存續(xù),,無違約經(jīng)營項目。若由于甲方的原因,,在委托乙方融資期間給乙方造成任何經(jīng)濟損失或名譽,、信譽上的任何損失時,應(yīng)由甲方承擔(dān)賠償責(zé)任,。 在20__年05月01日之前,,乙方未能完成私募基金融資第一筆款(¥1000萬)的,甲方有權(quán)終止本協(xié)議,。 乙方是依法注冊并在中國境內(nèi)合法存續(xù)的基金管理有限責(zé)任公司,,乙方保證具有簽署本合同及發(fā)行本次基金的合法主體資格。 對于甲方公司的評估及盡職調(diào)查,,由甲乙雙方認(rèn)可的第三方公司進行,,該公司最終提交的評估結(jié)果雙方均應(yīng)認(rèn)可,。
保密條款
本協(xié)議由甲乙雙方共同商議并訂立,關(guān)于本協(xié)議的內(nèi)容及相關(guān)事宜未經(jīng)對方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方,。
不可抗力因素
(一)“不可抗力”是指本協(xié)議各方所不能控制且不可預(yù)見,,或者雖可以預(yù)見,但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協(xié)議的一切事件,。此種事件包括政策改變;地震,、塌方、陷落,、洪水,、臺風(fēng)等自然災(zāi)害以及火災(zāi)、爆炸,、事故,、戰(zhàn)爭、暴動,、起義,、兵變、社會動亂或動蕩,、破壞活動或任何其他類似的或不同的偶發(fā)事件,。
(三)遭受不可抗力的一方,應(yīng)書面通知對方,,并提供遭受不可抗力及其影響,,并出具公證部門的證據(jù)。遭受此種不可抗力的一方還應(yīng)采取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響,。
(四)如果不可抗力發(fā)生或影響的時間連續(xù)超過三個月以上,,并且妨礙任何一方履行本協(xié)議時,任何一方有權(quán)要求終止本協(xié)議項下有關(guān)各方的義務(wù),。當(dāng)本協(xié)議因此被終止時,,各方應(yīng)公平合理地處理相互間的債權(quán)、債權(quán)關(guān)系,。
爭議解決
凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議,,應(yīng)提交廣州仲裁委員會并按照該會的仲裁程序和規(guī)則進行仲裁,。如不服仲裁可向廣州市人民法院提起訴訟,,對雙方都有約束力,。 其它 本協(xié)議未盡事宜,,由雙方另行協(xié)商,并簽署書面文件,,補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力,。 甲乙雙方確認(rèn)的傳真,、電子郵件均為本協(xié)議的有效組成部分,。 經(jīng)甲乙雙方協(xié)商同意并簽署書面文件,,本協(xié)議可以變更或解除,。 任何一方如變更協(xié)議載明的聯(lián)系方式和通訊地址,應(yīng)以書面形式通知,。 本協(xié)議一式肆份(中文正本),,甲乙雙方各執(zhí)貳份,均為正本,,自雙方有權(quán)的代表簽字,、蓋章之日起生效。
甲方:
乙方:
___ 年 ___ 月 ___ 日