總結(jié)是把一定階段內(nèi)的有關(guān)情況分析研究,，做出有指導(dǎo)性的經(jīng)驗(yàn)方法以及結(jié)論的書面材料,，它可以使我們更有效率，不妨坐下來好好寫寫總結(jié)吧,。優(yōu)秀的總結(jié)都具備一些什么特點(diǎn)呢？又該怎么寫呢,？下面是我給大家整理的總結(jié)范文,，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對(duì)大家能夠有所幫助,。

投資顧問工作總結(jié)篇一

進(jìn)公司已有兩個(gè)月,，對(duì)于理財(cái)顧問這個(gè)崗位，沒有我想象中的簡(jiǎn)單,，即需要對(duì)行情的了解,，也需要對(duì)客戶有耐心，同時(shí)還需要溝通技巧,。通過這兩個(gè)月的學(xué)習(xí)我學(xué)到了很多,，不只是證券知識(shí)，更多的是對(duì)學(xué)習(xí)的方法,，工作的態(tài)度,，對(duì)待客戶的方式及溝通技巧。作為一個(gè)新員工非常感謝公司給我這個(gè)成長(zhǎng)的平臺(tái),，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí),，不斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能,，領(lǐng)導(dǎo)和同事對(duì)我的支持與關(guān)愛,，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心的感謝,，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手,，也因?yàn)橛心銈儯拍芰畹焦镜陌l(fā)展更上一個(gè)臺(tái)階,。

在這兩個(gè)月的時(shí)間里,，我也看到了我的業(yè)績(jī)還狠不理想，之中也存在著諸多問題,經(jīng)過自我反思,，究其原因主要有：

第一,、缺乏正確的時(shí)間觀，總以為時(shí)間還有很多,，

第二,、工作還不夠積極主動(dòng)，可能是之前的工作性質(zhì)決定了我不需要特別主動(dòng),，只要等著領(lǐng)導(dǎo)安排,，自己認(rèn)真完成就好。但現(xiàn)在做為理財(cái)顧問,，我需要自己去開拓客戶,，需要自己更加積極主動(dòng),。

第三、業(yè)務(wù)水平還有待提高,，無論是客戶溝通能力,，還是市場(chǎng)分析能力都是我目前欠缺的。

因此,，在接下來的時(shí)間里,，我會(huì)從以下幾個(gè)方面著手：

第一、凡是預(yù)則立,，不預(yù)則廢,，合理的規(guī)劃有利于接下來工作的順利張開，因此我要先認(rèn)真做好接下來3個(gè)月的計(jì)劃,，并按計(jì)劃實(shí)行,。趕緊把之間浪費(fèi)的時(shí)間補(bǔ)回去。

第二,、虛心求教,。做為一個(gè)新員工，我要向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí),，向老同志學(xué)習(xí),，向書本、向網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí),，首先學(xué)習(xí)客戶溝通技巧,，和客戶維護(hù)，取其之長(zhǎng),，補(bǔ)己之短,，夯實(shí)和提高自身業(yè)務(wù)能力。

第三,、認(rèn)真做好客戶維護(hù),。作為理財(cái)顧問，客戶是我們一切工作開展的核心,，在接下的時(shí)間,，我會(huì)讓真的做好客戶私檔性管理，盡可能的發(fā)掘客戶有用的信息,，加以整理歸類,。主動(dòng)聯(lián)系溝通客戶，這也是我之前做得不夠的,，雖然是銀行介紹的空戶,，可能他們有些人因?yàn)闀簳r(shí)資金緊張，或年底事情忙,，暫時(shí)不需要,，但不代表他們以后也就不需要理財(cái)服務(wù)，因此對(duì)于有潛力的客戶,，我要坐好及時(shí)的跟進(jìn),。

第四、做好銀行渠道的維護(hù),。銀行上市我們客戶的最主要來源,。做銀行渠道維護(hù)時(shí)，首先先要認(rèn)清銀行的需求,，同時(shí)注重技巧,。像我剛開始只顧幫他們做事，以為只要幫他們做事,，客戶就會(huì)源源不斷的介紹過來,。可是客戶是自己的,，不是開了個(gè)戶就完成任務(wù),，對(duì)銀行來說聯(lián)了三方任務(wù)九完成了，可是對(duì)我來說這才剛開始,，更重要的是后續(xù)的開發(fā)維護(hù),。因此我要合理的安排時(shí)間，平衡銀行與客戶之間的時(shí)間分配,。

在接下來的xx年,，我會(huì)在保證認(rèn)真對(duì)待、重視工作的基礎(chǔ)上,，不斷完善和充實(shí)自己,，提高自身素質(zhì)。充分利用現(xiàn)有的資源,，更進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)客戶的積累和維護(hù),。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)分析能力的學(xué)習(xí)和提高，努力夯實(shí)和提高自能工作能力和業(yè)務(wù)水平,。

投資顧問工作總結(jié)篇二

回顧即將過去的一年,，我感慨萬千。xx年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年,，這一年我轉(zhuǎn)行進(jìn)入證券行業(yè),，對(duì)我來說，這是一個(gè)充滿機(jī)遇和挑戰(zhàn)的行業(yè),，充滿了神秘,，好奇，時(shí)而豪氣萬丈,，時(shí)而信心缺缺,，這是一條布滿荊棘的道路,，只要你能邁過一個(gè)個(gè)坎，同時(shí)也是通往光明的道路,。

進(jìn)公司已有兩個(gè)月,，對(duì)于理財(cái)顧問這個(gè)崗位，沒有我想象中的簡(jiǎn)單,，即需要對(duì)行情的了解,，也需要對(duì)客戶有耐心，同時(shí)還需要溝通技巧,。通過這兩個(gè)月的學(xué)習(xí)我學(xué)到了很多,，不只是證券知識(shí)，更多的是對(duì)學(xué)習(xí)的方法,，工作的態(tài)度,，對(duì)待客戶的方式及溝通技巧。作為一個(gè)新員工非常感謝公司給我這個(gè)成長(zhǎng)的平臺(tái),，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí),，不斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能,，領(lǐng)導(dǎo)和同事對(duì)我的支持與關(guān)愛,，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心的感謝,，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手,，也因?yàn)橛心銈儯拍芰畹焦镜陌l(fā)展更上一個(gè)臺(tái)階,。

在這兩個(gè)月的時(shí)間里,，我也看到了我的業(yè)績(jī)還狠不理想，之中也存在著諸多問題,經(jīng)過自我反思,，究其原因主要有：

第一,、缺乏正確的時(shí)間觀，總以為時(shí)間還有很多,，

第二,、工作還不夠積極主動(dòng)，可能是之前的工作性質(zhì)決定了我不需要特別主動(dòng),，只要等著領(lǐng)導(dǎo)安排,，自己認(rèn)真完成就好。但現(xiàn)在做為理財(cái)顧問,，我需要自己去開拓客戶,，需要自己更加積極主動(dòng)。

第三,、業(yè)務(wù)水平還有待提高,，無論是客戶溝通能力,，還是市場(chǎng)分析能力都是我目前欠缺的。

因此,，在接下來的時(shí)間里,，我會(huì)從以下幾個(gè)方面著手：

第一、凡是預(yù)則立,，不預(yù)則廢,，合理的規(guī)劃有利于接下來工作的順利張開,，因此我要先認(rèn)真做好接下來3個(gè)月的計(jì)劃,，并按計(jì)劃實(shí)行。趕緊把之間浪費(fèi)的時(shí)間補(bǔ)回去,。

第二,、虛心求教。做為一個(gè)新員工,，我要向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí),，向老同志學(xué)習(xí)，向書本,、向網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí),，首先學(xué)習(xí)客戶溝通技巧，和客戶維護(hù),，取其之長(zhǎng),，補(bǔ)己之短，夯實(shí)和提高自身業(yè)務(wù)能力,。

第三,、認(rèn)真做好客戶維護(hù)。作為理財(cái)顧問,，客戶是我們一切工作開展的核心,，在接下的時(shí)間，我會(huì)讓真的做好客戶私檔性管理,，盡可能的發(fā)掘客戶有用的信息,，加以整理歸類。主動(dòng)聯(lián)系溝通客戶,，這也是我之前做得不夠的,，雖然是銀行介紹的空戶，可能他們有些人因?yàn)闀簳r(shí)資金緊張,，或年底事情忙,，暫時(shí)不需要，但不代表他們以后也就不需要理財(cái)服務(wù),，因此對(duì)于有潛力的客戶,，我要坐好及時(shí)的跟進(jìn),。

第四、做好銀行渠道的維護(hù),。銀行上市我們客戶的最主要來源,。做銀行渠道維護(hù)時(shí)，首先先要認(rèn)清銀行的需求,，同時(shí)注重技巧,。像我剛開始只顧幫他們做事，以為只要幫他們做事,，客戶就會(huì)源源不斷的介紹過來,。可是客戶是自己的,，不是開了個(gè)戶就完成任務(wù),，對(duì)銀行來說聯(lián)了三方任務(wù)九完成了，可是對(duì)我來說這才剛開始,，更重要的是后續(xù)的開發(fā)維護(hù),。因此我要合理的安排時(shí)間，平衡銀行與客戶之間的時(shí)間分配,。

在接下來的xx年,，我會(huì)在保證認(rèn)真對(duì)待、重視工作的基礎(chǔ)上,，不斷完善和充實(shí)自己,，提高自身素質(zhì)。充分利用現(xiàn)有的資源,，更進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)客戶的積累和維護(hù),。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)分析能力的學(xué)習(xí)和提高，努力夯實(shí)和提高自能工作能力和業(yè)務(wù)水平,。

投資顧問工作總結(jié)篇三

xx年度升級(jí)以后獨(dú)立運(yùn)作的一年已盡尾聲,，作為營(yíng)業(yè)部重要組成部門，新成立理財(cái)顧問部在xx年同時(shí)也經(jīng)歷了風(fēng)雨,，但在全體員工的協(xié)助下,，部門同事全力配合下，已基本完成年初營(yíng)業(yè)部制定下的工作目標(biāo),。并且各項(xiàng)工作都取得了長(zhǎng)足進(jìn)展,，但是工作中也存在一些的問題，現(xiàn)將全年工作總結(jié)如下：

一,、工作指標(biāo)完成情況匯報(bào)

1,、截止11月底完成綜合交易額x萬元，完成全年預(yù)算的，日均成交x萬元,，較上年全年日均成交x萬元增長(zhǎng),。累計(jì)交易周轉(zhuǎn)率為x次，市場(chǎng)占有率為,，較上年全年增長(zhǎng),，交易活躍度較上年有明顯提升。

2,、營(yíng)業(yè)面積較小,，升級(jí)之后營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶服務(wù)方向進(jìn)行調(diào)整，重要發(fā)展網(wǎng)上交易客戶以及手機(jī)交易客戶群體,，這一年?duì)I業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)交易已達(dá)到89.5%,已經(jīng)幾乎占據(jù)營(yíng)業(yè)部整體交易的全部,。作為公司大力倡導(dǎo)手機(jī)證券交易方式，營(yíng)業(yè)部同時(shí)也作為重點(diǎn)發(fā)展方向,，目前為止,，營(yíng)業(yè)部手機(jī)交易占比達(dá)到7.9%,，是全公司手機(jī)交易占比最高的營(yíng)業(yè)部,。這也和營(yíng)業(yè)部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時(shí)理財(cái)顧問部與營(yíng)銷部相互配合,，對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷的每一個(gè)客戶,、新入市的客戶在如何使用手機(jī)證券都進(jìn)行認(rèn)真講解，所以在手機(jī)委托推廣方面理財(cái)部全體員工也起到的推波助瀾作用,。

3,、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核工作全年完成情況：營(yíng)業(yè)部全年標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核指標(biāo)完成情況良好，營(yíng)業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核中秉承做有所用的基本原則,，每一項(xiàng)工作都進(jìn)行了認(rèn)真的梳理,，如：客戶數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方面根據(jù)營(yíng)業(yè)部的實(shí)際需求進(jìn)行了調(diào)整，并對(duì)每月客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析,，根據(jù)數(shù)據(jù)分析情況制定工作策略,，如果發(fā)現(xiàn)異常賬戶及時(shí)進(jìn)行溝通，做好營(yíng)業(yè)部客戶的基礎(chǔ)服務(wù)工作,。在認(rèn)真完成營(yíng)業(yè)部基本分值標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)上,，理財(cái)顧問部加強(qiáng)了咨詢協(xié)作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協(xié)作,已成為e周刊的固定協(xié)作成員,，全年投稿20多篇,。為營(yíng)業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核中添磚加瓦。

二,、工作目標(biāo)完成情況

1,、投資者教育工作完成情況

本年度在投資者教育方面，營(yíng)業(yè)部共計(jì)舉行了兩期股民學(xué)校,。6月舉辦第一期股民學(xué)校,，也取得一定的成效,，但同時(shí)也暴露一些問題。理財(cái)顧問部結(jié)合本期培訓(xùn)投資者課后反饋的意見,，又再次精心準(zhǔn)備了營(yíng)業(yè)部的中期培訓(xùn),，本年度第二次股民學(xué)習(xí)，考慮到營(yíng)業(yè)部目前非現(xiàn)場(chǎng)客戶占比已經(jīng)很高,，如果像以前培訓(xùn)都安排在開市期間,，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓(xùn)都能發(fā)揮更好的效能,，經(jīng)過理財(cái)顧問部全體員工的商議決定,，將股民學(xué)校培訓(xùn)時(shí)間調(diào)整為周末。本次中期培訓(xùn)以周末方式進(jìn)行之后,，得到了大多客戶好評(píng),，雖然大家都犧牲自己的休息時(shí)間，但是卻得到了客戶的認(rèn)可,，以后會(huì)多增加周末的培訓(xùn)活動(dòng),。本次培訓(xùn)無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構(gòu),，都得到了進(jìn)一步的提升,，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓(xùn),，此項(xiàng)工作已經(jīng)在策劃之中,，爭(zhēng)取明年一季度做好培訓(xùn)體系的搭建。

2,、投資者咨詢服務(wù)工作情況

目前咨詢服務(wù)方面已經(jīng)不能僅僅局限在簡(jiǎn)單日常信息傳導(dǎo),，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求,，理財(cái)顧問部對(duì)現(xiàn)有的咨詢工作進(jìn)行梳理,。

⑴短信信息內(nèi)容以及發(fā)送及時(shí)性進(jìn)行了調(diào)整，首先,，充實(shí)短信信息內(nèi)容,，除及時(shí)傳導(dǎo)公司咨詢信息以外，營(yíng)業(yè)部還增設(shè)了多個(gè)欄目,，擇機(jī)擇時(shí)的發(fā)送,，如：行業(yè)透視、政策追蹤,、短線薦股,、薦股追蹤、操作策略等多個(gè)有針對(duì)性，有特色的短信信息,。信息發(fā)送嚴(yán)格按公司標(biāo)準(zhǔn)化流程進(jìn)行,。各種信息要求做到最快傳導(dǎo)。

同時(shí)要求提高營(yíng)業(yè)部qq群活躍度,，并且安排專人負(fù)責(zé),，其它人協(xié)助的服務(wù)模式。經(jīng)過努力,，

目前理財(cái)顧問部在信息傳導(dǎo)方面有了積極的改善,。并且能保障信息傳導(dǎo)的及時(shí)性，從而讓客戶感受到營(yíng)業(yè)部的咨詢服務(wù)的提升,。

經(jīng)過一段時(shí)間的運(yùn)行,，目前客戶反饋良好,。雖然已經(jīng)取得了一些成績(jī),，但是向客戶堅(jiān)持提供高質(zhì)量的咨詢服務(wù)工作,，必須持之以恒、堅(jiān)持不懈充實(shí)自我,，才能更好的完成上述工作,。⑵在咨詢服務(wù)方面，理財(cái)顧問部結(jié)合今年工作會(huì)議精神,，配合市場(chǎng)熱點(diǎn)及時(shí)的舉辦了五期行業(yè)策略報(bào)告,。每一期行業(yè)報(bào)告策略選擇的時(shí)機(jī)都與市場(chǎng)熱點(diǎn)吻合,，如：理財(cái)顧問部安排稀土永磁概念行業(yè)策略報(bào)告會(huì)之后,，暴發(fā)了稀土永磁概念行情，成為本輪市場(chǎng)漲幅最高的行業(yè)之一,，在客戶中反響不錯(cuò),，隨后又相繼舉行了《新能源概念行業(yè)報(bào)告》《鋰電池池概念行業(yè)報(bào)告》《新一代信息產(chǎn)業(yè)行業(yè)報(bào)告》《高精端裝備制造行業(yè)報(bào)告》，根據(jù)公司四季度操作策略,，融合整體規(guī)劃提及的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)可能引出的市場(chǎng)機(jī)會(huì),，全面的分析講解戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報(bào)告會(huì)》,。通過對(duì)行業(yè)的研讀,，投資者能及時(shí)了解行業(yè)的方向以及行業(yè)中個(gè)股的基本情況，提高投資者市場(chǎng)行業(yè)分析能力,。

3,、營(yíng)業(yè)部所有員工咨詢能力提升情況

由于為新升級(jí)營(yíng)業(yè)部，員工隊(duì)伍比較年輕,，缺少市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)積累,，提升營(yíng)業(yè)部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營(yíng)業(yè)部年初就向理財(cái)顧問提出要讓營(yíng)業(yè)部前臺(tái)及后臺(tái)員工的咨詢能力提升的要求。

理財(cái)顧問在員工咨詢能力提升方面進(jìn)行了以下幾點(diǎn)的工作：

1,、充分利用每天晨會(huì)時(shí)間,，由于參會(huì)人員較多，晨會(huì)召開時(shí)間又短,，為了能讓所有人都能在晨會(huì)上得到鍛煉,，晨會(huì)以輪流制進(jìn)行。通過晨會(huì)市場(chǎng)信息的分析,，鍛煉大家對(duì)市場(chǎng)重要信息提煉的能力,，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態(tài)以及短線分析方法,，大家相互交流可能提高看盤能力,。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識(shí)儲(chǔ)備和能力的提高。

2,、“一周聚集”的活動(dòng)的開展

每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動(dòng),，周三的交流活動(dòng)比較靈活，會(huì)根據(jù)不同情況安排,，除對(duì)近期市場(chǎng)進(jìn)行分析以外,，還會(huì)融入一些基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，安排前后臺(tái)人員進(jìn)行講課,。每月還會(huì)要求所有人都進(jìn)行月度股票推薦,，并且評(píng)出月度最佳推薦人獎(jiǎng)、大盤分析最準(zhǔn)確獎(jiǎng),。通過一段時(shí)間的運(yùn)行,，目前“一周聚焦”已經(jīng)成為員工學(xué)習(xí)交流的平臺(tái)，成為晨會(huì)交流很好的補(bǔ)充,，在這里交流可以暢所欲言,，盡情的讓大家發(fā)揮，通過大家不斷的交流,，可以進(jìn)一步的提升員工與客戶的溝通交流能力,。

通過一段時(shí)間的培養(yǎng)，目前營(yíng)業(yè)部可以參與理財(cái)專職講座的講師達(dá)到4位,，已經(jīng)培養(yǎng)后備講師3位,，目前營(yíng)業(yè)部講師理論知識(shí)積累方面已經(jīng)達(dá)到要求，但在實(shí)踐中缺乏經(jīng)驗(yàn),，還需要繼續(xù)進(jìn)一步加強(qiáng)培養(yǎng),。

三、工作中的不足之處

1,、本年度投資者教育工作沒能形成培訓(xùn)體系,，培訓(xùn)時(shí)間間隔過長(zhǎng),。

2、短信方面未能及時(shí)整理短信平臺(tái),，造成短信發(fā)送出現(xiàn)重復(fù),、無效、錯(cuò)發(fā)的現(xiàn)象較多,，增加了營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)費(fèi)用,，目前短信平臺(tái)正在整理當(dāng)中。

3,、理財(cái)顧問部工作與市場(chǎng)部的配合不夠緊密,。未能達(dá)到通過理財(cái)服務(wù)吸引客戶的工作效果。

4,、營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)客戶咨詢傳導(dǎo)不暢通,，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導(dǎo)，在日后工作中如何能提高非現(xiàn)場(chǎng)客戶的受眾面將是理財(cái)部重要工作方向,。

5,、存量客戶回訪雖然已經(jīng)分成兩部分進(jìn)行，但是客戶回訪的長(zhǎng)效性未能保證,，沒能按公司要求達(dá)到回訪數(shù)量,。在以后的工作中客戶回訪將作為理財(cái)顧問?咳嗽鋇目己酥副輟?

四、未來一年的工作計(jì)劃

1,、由于營(yíng)業(yè)部目前基數(shù)較小,，未來一年我們擴(kuò)大基數(shù)是營(yíng)業(yè)部重要目標(biāo)，理財(cái)顧問部會(huì)發(fā)揮咨詢實(shí)力,，在下一年度要與市場(chǎng)部緊密配合,，做好營(yíng)銷服務(wù)工作，爭(zhēng)取進(jìn)一步擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部基礎(chǔ)客戶群體,，將長(zhǎng)期固定安排配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的協(xié)作講座,，堅(jiān)持把營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的“投資者交流會(huì)”活動(dòng)做好，做大,，做強(qiáng)，讓“投資者交流會(huì)”成為我們營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的品牌推介服務(wù)之一,。

2,、第一季度理財(cái)顧問部將要做好金玉滿堂前期準(zhǔn)備工作、認(rèn)真學(xué)習(xí)中臺(tái)服務(wù)系統(tǒng)的使用,。根據(jù)公司推廣進(jìn)度,，提前做好客戶推廣準(zhǔn)備工作，要確實(shí)利用好中臺(tái)的服務(wù)平臺(tái),，體現(xiàn)出中臺(tái)服務(wù)的及時(shí)性,，實(shí)現(xiàn)核心客戶一對(duì)一服務(wù),，讓客戶真實(shí)感受到新服務(wù)模式帶來的便捷。

3,、建立客戶多層級(jí)回訪機(jī)制,，根據(jù)目前回訪情況，再結(jié)合新服務(wù)模式逐步完善營(yíng)業(yè)部的回訪機(jī)制,，并將客戶回訪納入考核機(jī)制,，要求營(yíng)業(yè)部每一個(gè)部門及員工都要有客戶維護(hù)意識(shí)，提升回訪質(zhì)量,。

4,、建立營(yíng)業(yè)部詳細(xì)的客戶分級(jí)數(shù)據(jù)庫，根據(jù)客戶回訪情況,，搭建營(yíng)業(yè)部客戶細(xì)分情況資料檔案,。計(jì)劃年初安排客戶細(xì)分學(xué)習(xí)，盡快的讓員工了解客戶細(xì)分工作的詳細(xì)內(nèi)容,，以客戶回訪為基礎(chǔ),，做好客戶資料收集工作。

投資顧問工作總結(jié)篇四

xx年度升級(jí)以后獨(dú)立運(yùn)作的一年已盡尾聲,，作為營(yíng)業(yè)部重要組成部門,，新成立理財(cái)顧問部在xx年同時(shí)也經(jīng)歷了風(fēng)雨，但在全體員工的協(xié)助下,，部門同事全力配合下,，已基本完成年初營(yíng)業(yè)部制定下的工作目標(biāo)。并且各項(xiàng)工作都取得了長(zhǎng)足進(jìn)展,，但是工作中也存在一些的問題,，現(xiàn)將全年工作總結(jié)如下：

一、工作指標(biāo)完成情況匯報(bào)

1,、截止11月底完成綜合交易額x萬元,，完成全年預(yù)算的，日均成交x萬元,，較上年全年日均成交x萬元增長(zhǎng),。累計(jì)交易周轉(zhuǎn)率為x次，市場(chǎng)占有率為,，較上年全年增長(zhǎng),，交易活躍度較上年有明顯提升。

2,、營(yíng)業(yè)面積較小,，升級(jí)之后營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶服務(wù)方向進(jìn)行調(diào)整，重要發(fā)展網(wǎng)上交易客戶以及手機(jī)交易客戶群體,，這一年?duì)I業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)交易已達(dá)到89.5%,已經(jīng)幾乎占據(jù)營(yíng)業(yè)部整體交易的全部,。作為公司大力倡導(dǎo)手機(jī)證券交易方式,，營(yíng)業(yè)部同時(shí)也作為重點(diǎn)發(fā)展方向，目前為止,，營(yíng)業(yè)部手機(jī)交易占比達(dá)到7.9%,，是全公司手機(jī)交易占比最高的營(yíng)業(yè)部。這也和營(yíng)業(yè)部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分,，同時(shí)理財(cái)顧問部與營(yíng)銷部相互配合,，對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷的每一個(gè)客戶、新入市的客戶在如何使用手機(jī)證券都進(jìn)行認(rèn)真講解,，所以在手機(jī)委托推廣方面理財(cái)部全體員工也起到的推波助瀾作用,。

3、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核工作全年完成情況：營(yíng)業(yè)部全年標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核指標(biāo)完成情況良好,，營(yíng)業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核中秉承做有所用的基本原則,，每一項(xiàng)工作都進(jìn)行了認(rèn)真的梳理，如：客戶數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方面根據(jù)營(yíng)業(yè)部的實(shí)際需求進(jìn)行了調(diào)整,，并對(duì)每月客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析,，根據(jù)數(shù)據(jù)分析情況制定工作策略，如果發(fā)現(xiàn)異常賬戶及時(shí)進(jìn)行溝通,，做好營(yíng)業(yè)部客戶的基礎(chǔ)服務(wù)工作,。在認(rèn)真完成營(yíng)業(yè)部基本分值標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)上，理財(cái)顧問部加強(qiáng)了咨詢協(xié)作參與力度,，全年多次參加公司的咨詢協(xié)作,已成為e周刊的固定協(xié)作成員,，全年投稿20多篇。為營(yíng)業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核中添磚加瓦,。

二,、工作目標(biāo)完成情況

1、投資者教育工作完成情況

本年度在投資者教育方面,，營(yíng)業(yè)部共計(jì)舉行了兩期股民學(xué)校,。6月舉辦第一期股民學(xué)校，也取得一定的成效,，但同時(shí)也暴露一些問題,。理財(cái)顧問部結(jié)合本期培訓(xùn)投資者課后反饋的意見，又再次精心準(zhǔn)備了營(yíng)業(yè)部的中期培訓(xùn),，本年度第二次股民學(xué)習(xí),，考慮到營(yíng)業(yè)部目前非現(xiàn)場(chǎng)客戶占比已經(jīng)很高，如果像以前培訓(xùn)都安排在開市期間,，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓(xùn)都能發(fā)揮更好的效能,，經(jīng)過理財(cái)顧問部全體員工的商議決定,，將股民學(xué)校培訓(xùn)時(shí)間調(diào)整為周末,。本次中期培訓(xùn)以周末方式進(jìn)行之后，得到了大多客戶好評(píng),，雖然大家都犧牲自己的休息時(shí)間,，但是卻得到了客戶的認(rèn)可，以后會(huì)多增加周末的培訓(xùn)活動(dòng),。本次培訓(xùn)無論從課程的安排上,，還是從課件的組織架構(gòu)，都得到了進(jìn)一步的提升,，客戶也非常滿意,，很多客戶希望以后多增加類似的培訓(xùn)，此項(xiàng)工作已經(jīng)在策劃之中,，爭(zhēng)取明年一季度做好培訓(xùn)體系的搭建,。

2、投資者咨詢服務(wù)工作情況

目前咨詢服務(wù)方面已經(jīng)不能僅僅局限在簡(jiǎn)單日常信息傳導(dǎo),，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化,，為了能更好的滿足客戶的需求，理財(cái)顧問部對(duì)現(xiàn)有的咨詢工作進(jìn)行梳理,。

⑴短信信息內(nèi)容以及發(fā)送及時(shí)性進(jìn)行了調(diào)整,，首先，充實(shí)短信信息內(nèi)容,，除及時(shí)傳導(dǎo)公司咨詢信息以外,，營(yíng)業(yè)部還增設(shè)了多個(gè)欄目，擇機(jī)擇時(shí)的發(fā)送,，如：行業(yè)透視,、政策追蹤、短線薦股,、薦股追蹤,、操作策略等多個(gè)有針對(duì)性，有特色的短信信息,。信息發(fā)送嚴(yán)格按公司標(biāo)準(zhǔn)化流程進(jìn)行,。各種信息要求做到最快傳導(dǎo)。

同時(shí)要求提高營(yíng)業(yè)部qq群活躍度,，并且安排專人負(fù)責(zé),，其它人協(xié)助的服務(wù)模式。經(jīng)過努力,，

目前理財(cái)顧問部在信息傳導(dǎo)方面有了積極的改善,。并且能保障信息傳導(dǎo)的及時(shí)性，從而讓客戶感受到營(yíng)業(yè)部的咨詢服務(wù)的提升,。

經(jīng)過一段時(shí)間的運(yùn)行,，目前客戶反饋良好,。雖然已經(jīng)取得了一些成績(jī)，但是向客戶堅(jiān)持提供高質(zhì)量的咨詢服務(wù)工作,，必須持之以恒,、堅(jiān)持不懈充實(shí)自我，才能更好的完成上述工作,。⑵在咨詢服務(wù)方面,，理財(cái)顧問部結(jié)合今年工作會(huì)議精神，配合市場(chǎng)熱點(diǎn)及時(shí)的舉辦了五期行業(yè)策略報(bào)告,。每一期行業(yè)報(bào)告策略選擇的時(shí)機(jī)都與市場(chǎng)熱點(diǎn)吻合,，如：理財(cái)顧問部安排稀土永磁概念行業(yè)策略報(bào)告會(huì)之后，暴發(fā)了稀土永磁概念行情,，成為本輪市場(chǎng)漲幅最高的行業(yè)之一,，在客戶中反響不錯(cuò)，隨后又相繼舉行了《新能源概念行業(yè)報(bào)告》《鋰電池池概念行業(yè)報(bào)告》《新一代信息產(chǎn)業(yè)行業(yè)報(bào)告》《高精端裝備制造行業(yè)報(bào)告》,，根據(jù)公司四季度操作策略,，融合整體規(guī)劃提及的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)可能引出的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，全面的分析講解戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)特性,，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報(bào)告會(huì)》,。通過對(duì)行業(yè)的研讀，投資者能及時(shí)了解行業(yè)的方向以及行業(yè)中個(gè)股的基本情況,，提高投資者市場(chǎng)行業(yè)分析能力,。

3、營(yíng)業(yè)部所有員工咨詢能力提升情況

由于為新升級(jí)營(yíng)業(yè)部,，員工隊(duì)伍比較年輕,，缺少市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)積累，提升營(yíng)業(yè)部整體咨詢力量是刻不容緩的事情,，營(yíng)業(yè)部年初就向理財(cái)顧問提出要讓營(yíng)業(yè)部前臺(tái)及后臺(tái)員工的咨詢能力提升的要求,。

理財(cái)顧問在員工咨詢能力提升方面進(jìn)行了以下幾點(diǎn)的工作：

1、充分利用每天晨會(huì)時(shí)間,，由于參會(huì)人員較多,，晨會(huì)召開時(shí)間又短，為了能讓所有人都能在晨會(huì)上得到鍛煉,，晨會(huì)以輪流制進(jìn)行,。通過晨會(huì)市場(chǎng)信息的分析，鍛煉大家對(duì)市場(chǎng)重要信息提煉的能力,，通過短線股票挑選工作,，能讓大家了解不同股票的形態(tài)以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識(shí)儲(chǔ)備和能力的提高,。

2,、“一周聚集”的活動(dòng)的開展

每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動(dòng),，周三的交流活動(dòng)比較靈活,，會(huì)根據(jù)不同情況安排，除對(duì)近期市場(chǎng)進(jìn)行分析以外,，還會(huì)融入一些基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí),，安排前后臺(tái)人員進(jìn)行講課。每月還會(huì)要求所有人都進(jìn)行月度股票推薦,，并且評(píng)出月度最佳推薦人獎(jiǎng),、大盤分析最準(zhǔn)確獎(jiǎng)。通過一段時(shí)間的運(yùn)行,，目前“一周聚焦”已經(jīng)成為員工學(xué)習(xí)交流的平臺(tái),，成為晨會(huì)交流很好的補(bǔ)充，在這里交流可以暢所欲言,，盡情的讓大家發(fā)揮,，通過大家不斷的交流，可以進(jìn)一步的提升員工與客戶的溝通交流能力,。

通過一段時(shí)間的培養(yǎng),，目前營(yíng)業(yè)部可以參與理財(cái)專職講座的講師達(dá)到4位，已經(jīng)培養(yǎng)后備講師3位,，目前營(yíng)業(yè)部講師理論知識(shí)積累方面已經(jīng)達(dá)到要求,，但在實(shí)踐中缺乏經(jīng)驗(yàn)，還需要繼續(xù)進(jìn)一步加強(qiáng)培養(yǎng),。

三,、工作中的不足之處

1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓(xùn)體系,，培訓(xùn)時(shí)間間隔過長(zhǎng),。

2、短信方面未能及時(shí)整理短信平臺(tái),，造成短信發(fā)送出現(xiàn)重復(fù),、無效、錯(cuò)發(fā)的現(xiàn)象較多,，增加了營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)費(fèi)用,，目前短信平臺(tái)正在整理當(dāng)中。

3,、理財(cái)顧問部工作與市場(chǎng)部的配合不夠緊密,。未能達(dá)到通過理財(cái)服務(wù)吸引客戶的工作效果。

4、營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)客戶咨詢傳導(dǎo)不暢通,，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導(dǎo),，在日后工作中如何能提高非現(xiàn)場(chǎng)客戶的受眾面將是理財(cái)部重要工作方向。

5,、存量客戶回訪雖然已經(jīng)分成兩部分進(jìn)行,，但是客戶回訪的長(zhǎng)效性未能保證，沒能按公司要求達(dá)到回訪數(shù)量,。在以后的工作中客戶回訪將作為理財(cái)顧問?咳嗽鋇目己酥副輟?

四,、未來一年的工作計(jì)劃

1、由于營(yíng)業(yè)部目前基數(shù)較小,，未來一年我們擴(kuò)大基數(shù)是營(yíng)業(yè)部重要目標(biāo),，理財(cái)顧問部會(huì)發(fā)揮咨詢實(shí)力，在下一年度要與市場(chǎng)部緊密配合,，做好營(yíng)銷服務(wù)工作,，爭(zhēng)取進(jìn)一步擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部基礎(chǔ)客戶群體，將長(zhǎng)期固定安排配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的協(xié)作講座,，堅(jiān)持把營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的“投資者交流會(huì)”活動(dòng)做好,，做大，做強(qiáng),，讓“投資者交流會(huì)”成為我們營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的品牌推介服務(wù)之一,。

2、第一季度理財(cái)顧問部將要做好金玉滿堂前期準(zhǔn)備工作,、認(rèn)真學(xué)習(xí)中臺(tái)服務(wù)系統(tǒng)的使用,。根據(jù)公司推廣進(jìn)度，提前做好客戶推廣準(zhǔn)備工作,，要確實(shí)利用好中臺(tái)的服務(wù)平臺(tái),，體現(xiàn)出中臺(tái)服務(wù)的及時(shí)性，實(shí)現(xiàn)核心客戶一對(duì)一服務(wù),，讓客戶真實(shí)感受到新服務(wù)模式帶來的便捷,。

3、建立客戶多層級(jí)回訪機(jī)制,，根據(jù)目前回訪情況,，再結(jié)合新服務(wù)模式逐步完善營(yíng)業(yè)部的回訪機(jī)制，并將客戶回訪納入考核機(jī)制,，要求營(yíng)業(yè)部每一個(gè)部門及員工都要有客戶維護(hù)意識(shí),，提升回訪質(zhì)量。

4,、建立營(yíng)業(yè)部詳細(xì)的客戶分級(jí)數(shù)據(jù)庫,，根據(jù)客戶回訪情況，搭建營(yíng)業(yè)部客戶細(xì)分情況資料檔案。計(jì)劃年初安排客戶細(xì)分學(xué)習(xí),，盡快的讓員工了解客戶細(xì)分工作的詳細(xì)內(nèi)容,，以客戶回訪為基礎(chǔ)，做好客戶資料收集工作,。