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融資融券細(xì)則篇一

為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”,，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組,、銷(xiāo)售管理組、客戶服務(wù)組參見(jiàn)圖7-1具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作,。圖7-1計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組,。

1、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展,。

2,、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介,、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等,。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn),。

4、發(fā)行期間,，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng);銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持,。

5,、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等,。

組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京,、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷(xiāo)客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2,、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,，周密計(jì)劃,，統(tǒng)籌安排。

在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

1、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施,。負(fù)責(zé)人：張躍;

2,、北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;

3,、華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海,、江蘇、安徽,、浙江,、福建、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;

4,、南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東,、廣西,、湖南、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;

5,、西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川,、云南,、貴州、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作;根據(jù)直銷(xiāo)客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資,、研究人員組成,，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資,、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介,。

走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù),。

1、本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,，協(xié)調(diào)一致,，合理安排;

2、各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作,，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介,、開(kāi)發(fā)工作;

3,、在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂,。

1、在就近接受各地直銷(xiāo)客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上,，深入挖潛客戶資源;

2,、對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù);

3,、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向;

4、向本公司總部及時(shí),、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息;

5,、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源,。

融資融券細(xì)則篇二

（一）,、確保日常運(yùn)行穩(wěn)定

按照操作規(guī)范嚴(yán)格做好系統(tǒng)維護(hù)、權(quán)限管理,、差錯(cuò)處理,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等日常維護(hù)工作，以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務(wù)流程修訂工作,，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行,。

（二）、繼續(xù)做好賬戶管理

嚴(yán)格賬戶日常管理,，杜絕不合格賬戶,，做好賬戶管理系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試與上線工作。

（三）,、準(zhǔn)備新一代系統(tǒng)上線

上海新一代系統(tǒng)將在20xx年上線,，積極做好準(zhǔn)備工作。

（四）,、配合各項(xiàng)新業(yè)務(wù)做好后臺(tái)支持工作

配合開(kāi)放式基金,、融資融券,、股指期貨,、ib業(yè)務(wù)等做好系統(tǒng)測(cè)試、流程制定,、系統(tǒng)維護(hù)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作,。

（五）、繼續(xù)做好清算工作

做好日常清算工作,，開(kāi)展清算dvpt+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習(xí),。

融資融券細(xì)則篇三

第一章 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的工作計(jì)劃和目標(biāo)

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的日常管理,，指導(dǎo)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的日常管理工作，建立一支高效,、有序的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì),，特制訂本指引。

第二條 各營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)均應(yīng)制訂本團(tuán)隊(duì)的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則報(bào)渠道管理部,，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行,。

第三條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計(jì)劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況制訂營(yíng)銷(xiāo)方案,，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營(yíng)銷(xiāo)合作方案,。新成立的團(tuán)隊(duì)，必須在籌辦時(shí)列明一年內(nèi)的工作計(jì)劃與目標(biāo)開(kāi)戶數(shù),。

第四條 渠道管理部負(fù)責(zé)對(duì)各營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷(xiāo)方案等文件

進(jìn)行指導(dǎo)和審核,。營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的年度營(yíng)銷(xiāo)方案、人員招聘,、考核辦法等必須上報(bào),，經(jīng)過(guò)總部相關(guān)部門(mén)會(huì)簽審核后方可執(zhí)行。報(bào)批流程：營(yíng)業(yè)部將請(qǐng)示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部（注明必須會(huì)簽的部門(mén)）→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報(bào)備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會(huì)簽意見(jiàn),，流程結(jié)束,。

第五條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)在制定明確的工作目標(biāo)與計(jì)劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理,。定期檢查工作進(jìn)度,，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對(duì)計(jì)劃進(jìn)行回顧，及時(shí)改正工作中的不足,。

（一）客戶經(jīng)理在開(kāi)展工作時(shí),，必須記錄工作日志，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人不定期對(duì)工作日志進(jìn)行抽查,，及時(shí)了解人員工作動(dòng)態(tài),。

（二） 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)要密切配合,，開(kāi)發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合,。

（三） 根據(jù)工作進(jìn)度與時(shí)間安排，有步驟地實(shí)施計(jì)劃,，逐一落實(shí)工作目標(biāo),。

第六條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)要定期撰寫(xiě)月度、半年,、年度業(yè)務(wù)分析報(bào)告,，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整工作思路,，以便順利完成工作計(jì)劃,。

第二章 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的考勤制度

第七條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的日常管理,，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?？蛻艚?jīng)理必須服從本團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理,。

第八條 營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度,，專(zhuān)人記錄每日的考勤情況,，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照?qǐng)?zhí)行,。具體內(nèi)容如下：

融資融券細(xì)則篇四

20xx年即將過(guò)去,，在這年末之際我加入了xx證券，目前自己的工作做得不是很好,，沒(méi)有什么業(yè)績(jī)，即將到來(lái)的xx年會(huì)努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個(gè)嶄新的面貌,，現(xiàn)把xx年的工作計(jì)劃如下,，以此督促自己,。

一：日常工作

1.營(yíng)業(yè)部任務(wù)

作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng)，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),，對(duì)外展示西南證券良好的企業(yè)文化,，做責(zé)任感的理財(cái)專(zhuān)家!

2.團(tuán)隊(duì)任務(wù)

團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員,，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo),。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì),。

二：業(yè)績(jī)目標(biāo)

1.開(kāi)戶數(shù)

上半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到30戶,，其中有效戶達(dá)到20戶以上,。下半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到30戶,，其中有效戶在20以上,。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶數(shù)在80左后,，有效戶達(dá)到50,。

2.托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標(biāo),。

20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到700萬(wàn)以上，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到1500萬(wàn),。

融資融券細(xì)則篇五

為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組,、銷(xiāo)售管理組,、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作,。營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組,。

一組織安排

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿,、誠(chéng)實(shí)信用的原則,，與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱(chēng)“代銷(xiāo)協(xié)議”，明確了本公司與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中,，本公司將與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前,、事中,、事后控制工作。

三銷(xiāo)售活動(dòng)安排

1,、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,，以促使代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)順利開(kāi)展,。

2,、獲得批文前，銷(xiāo)售管理組配合代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等,。同時(shí)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

4,、發(fā)行期間,，營(yíng)銷(xiāo)策劃組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷(xiāo)售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場(chǎng)解決銷(xiāo)售過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題,，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷(xiāo)售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持,。

5,、發(fā)行結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷(xiāo)售管理組與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等,。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，直銷(xiāo)部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對(duì)直銷(xiāo)組織活動(dòng)安排如下：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前,，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京,、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷(xiāo)客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù),。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2,、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷(xiāo)工作,，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排,。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，從各部門(mén)抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施,。負(fù)責(zé)人：張躍,；

2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作,；

3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇,、安徽,、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作；

4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳,、廣東,、廣西、湖南,、湖北等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作；

5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川,、云南、貴州,、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷(xiāo)客戶的路演推介,、開(kāi)發(fā)工作,； 根據(jù)直銷(xiāo)客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷(xiāo)售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資,、研究人員組成,，從計(jì)劃的產(chǎn)品、投資,、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介,。

二銷(xiāo)售活動(dòng)安排

1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷(xiāo)客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開(kāi)始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷(xiāo)售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù),。

2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,，協(xié)調(diào)一致,，合理安排； 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開(kāi)實(shí)際工作,，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介,、開(kāi)發(fā)工作； 3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),，注意與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷(xiāo)售活動(dòng)出現(xiàn)混亂。

3,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷(xiāo)活動(dòng)

1在就近接受各地直銷(xiāo)客戶認(rèn)購(gòu)的基礎(chǔ)上,，深入挖潛客戶資源；

2對(duì)首次認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)500萬(wàn)元的客戶,，本公司提供上門(mén)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)辦理服務(wù),；

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購(gòu)意向,；

4向本公司總部及時(shí),、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷(xiāo)售信息；

5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷(xiāo)售情況,，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源,。

融資融券細(xì)則篇六

1、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷,；

2、對(duì)客戶持有股票的配股,、增發(fā),、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,，提高客戶忠誠(chéng)度,；

4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤,、金股推薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平,；

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏,。

2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi),，不同客戶有不同的選擇,，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。

3,、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶,，跟蹤并服務(wù)好他們。

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn),，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售,。

2,、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán),。

3,、走出去，引進(jìn)來(lái),。通過(guò)與銀行的合作,，拓展高層次的客戶群。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行,、融資融券、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等,，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

融資融券細(xì)則篇七

號(hào)角相聞,，告別200x業(yè)界風(fēng)云,；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點(diǎn),，××證券繼往開(kāi)來(lái),，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，振奮精神,、周密運(yùn)籌,，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn),、以資源深度整合為突破口,、以發(fā)展締造新希望的序幕。

回首200x年,，××證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì),，面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組,、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機(jī)遇,，審時(shí)度勢(shì)，認(rèn)定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺,，非堅(jiān)韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理,，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì),、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作,，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作,、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì),、堅(jiān)定信心,、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展,。

過(guò)去的一年,，××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新,，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng),、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力,，××證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷(xiāo),、債券承銷(xiāo)、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌,。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階,，1-12月主承銷(xiāo)家數(shù)排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數(shù)排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二,，取得了歷史最優(yōu)成績(jī),。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到億元,，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越,。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升,，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看,，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位,。同時(shí),，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月,，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(zhǎng)近倍,，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升,；作為拓展市場(chǎng),、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù),，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶開(kāi)戶量,、交易量上都有大幅增長(zhǎng),，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

告別200x年,，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō),，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共,、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過(guò),。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn),，但路是一步步走出來(lái)的,，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

展望200x,，××證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天,。為什么如此斷言,？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng),、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇,；而××證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,，200x年,，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定,、不健康因素得到遏制,，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視,，并開(kāi)始著手解決,，這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng),，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面,，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng),，加之我國(guó)企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn),，也限制了企業(yè)的融資渠道,，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素,，未來(lái)幾年,，我國(guó)證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng),，必然會(huì)造就一批業(yè)界英雄,。

從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展,，中國(guó)證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā),，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對(duì)某些券商來(lái)說(shuō)是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi),，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,，經(jīng)過(guò)分化、兼并,、重組等券業(yè)資源整合,，一個(gè)健康,、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平,、白熱化,、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過(guò)眼煙云。

面對(duì)券業(yè)資源整合,，自然“有人笑來(lái),，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患,，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì),。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì),；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ),，多年來(lái)，公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),、規(guī)范發(fā)展的理念,，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,，又為我們?cè)鎏砹艘环輧?yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握,；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候,，××債的順利申報(bào)和成功發(fā)行,，就是監(jiān)管部門(mén)和廣大客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī),，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下,，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好，而且,，經(jīng)過(guò)200x年的努力,，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高,，在某些方面,，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻,，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力,。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見(jiàn),；在不同部門(mén),、不同層次召開(kāi)座談會(huì)，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題,，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖,。可以預(yù)見(jiàn),，新的一年,，公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望,，在年初便已現(xiàn)出曙光,。

新起點(diǎn),、新希望,。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信心,，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！

融資融券細(xì)則篇八

展望未來(lái),，20xx年又是中國(guó)證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年,，我們要抓住機(jī)會(huì)、迎頭趕上,，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開(kāi)拓市場(chǎng),，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè),，我們工作計(jì)劃如下：

xx營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤(pán),，根據(jù)股民的差異化管理原則,，對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了xx投資分析軟件。并且,，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂,，增強(qiáng)股民投資參與的積極性。

針對(duì)不同的客戶群體,，通過(guò)提高,、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要,，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶,，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。

提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量,，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下,，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù),，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率,。

科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程,，給客戶提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境。加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí),，做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù),，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量,。

明年,，xx營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面,，服務(wù)好原有老客戶的同時(shí),，不斷開(kāi)發(fā)更多新客戶，以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo),。另一方面,，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo)，降低經(jīng)營(yíng)成本,。

新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng)，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng),。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng)，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢(xún)薄弱的局面,。采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系,，開(kāi)展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒,，研發(fā)報(bào)告推薦,，等等,，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。

總之,，xx營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階,，為公司樹(shù)立良好的品牌形象，吸引更多的投資者,，面對(duì)新的一年,，我們充滿信心。

融資融券細(xì)則篇九

xx年，我滿懷著對(duì)金融事業(yè)的向往與追求走進(jìn)了____支行,，在這里我將釋放青春的能量,，點(diǎn)燃事業(yè)的夢(mèng)想。時(shí)光飛逝,，來(lái)__支行已經(jīng)一個(gè)年頭了,，在這短短的一年中，我的人生經(jīng)歷了巨大的變化,，無(wú)論是工作上,，學(xué)習(xí)上，還是思想上都逐漸成熟起來(lái),。

在__支行,，我從事著一份最平凡的工作——柜員。也許有人會(huì)說(shuō),，普通的柜員何談事業(yè),，不，柜臺(tái)上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè),。卓越始于平凡,，完美源于認(rèn)真。我熱愛(ài)這份工作,，把它作為我事業(yè)的一個(gè)起點(diǎn),。作為一名農(nóng)行員工，特別是一線員工,，我深切感受到自己肩負(fù)的重任,。柜臺(tái)服務(wù)是展示農(nóng)行系統(tǒng)良好服務(wù)的_文明窗口_，所以我每天都以飽滿的熱情,，用心服務(wù)，真誠(chéng)服務(wù),，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。是的,，在農(nóng)行員工中,，柜員是直接面對(duì)客戶的群體，柜臺(tái)是展示農(nóng)行形象的窗口,，柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào)的，然而面對(duì)各類(lèi)客戶，柜員要熟練操作,、熱忱服務(wù),，日復(fù)一日,，用點(diǎn)點(diǎn)滴滴的周到服務(wù)讓客戶真正體會(huì)到農(nóng)行人的真誠(chéng)，感受到在農(nóng)行辦業(yè)務(wù)的溫馨,，這樣的工作就是不平凡的,，我為自己的崗位而自豪!為此,，我要求自己做到：一是掌握過(guò)硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng)、時(shí)刻不放松業(yè)務(wù)學(xué)習(xí);二是保持良好的職業(yè)操守,，遵守國(guó)家的法律,、法規(guī);三是培養(yǎng)和諧的人際關(guān)系，與同事之間和睦相處;四是清醒的認(rèn)識(shí)自我,、勝不驕,、敗不餒。

參加工作以來(lái),，我立足本職崗位,，踏實(shí)工作，努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),，向有經(jīng)驗(yàn)的同事請(qǐng)教，只有這樣,，才能確確實(shí)實(shí)干出能經(jīng)得起時(shí)間考驗(yàn)的業(yè)績(jī),。點(diǎn)點(diǎn)滴滴的小事讓我深刻體會(huì)到，作為一名一線的員工,，注定要平凡,，因?yàn)樗荒芟駴_鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿腔的熱血堵槍口，炸碉堡,，留下英雄美名供世人傳揚(yáng),，甚至不能像農(nóng)民那樣冬播夏收，夏種秋收,，總有固定的收獲,。有的只是日復(fù)一日年復(fù)一年的重復(fù)那些諸如存款、取款,，賬務(wù)錄入,，收收放放，營(yíng)銷(xiāo)維護(hù)，迎來(lái)送往之類(lèi)的枯燥運(yùn)作和繁雜事務(wù),。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會(huì)到,，偉大正寓于平凡之中,，平凡的我們一樣能夠奉獻(xiàn)，奉獻(xiàn)我們的熱情,，奉獻(xiàn)我們的真誠(chéng),，奉獻(xiàn)我們的青春。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空,，沒(méi)有根基哪來(lái)高樓,，沒(méi)有平凡哪來(lái)偉大!人生的價(jià)值只有在平凡的奉獻(xiàn)中才能得到升華和完善。

在為客戶服務(wù)的過(guò)程中,，我始終堅(jiān)持_想客戶之所求,，急客戶之所需，排客戶之所憂_,，為客戶提供全方位,、周到、便捷,、高效的服務(wù),，做到操作標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范,、用語(yǔ)禮貌,、舉止得體，給客戶留下了良好的印象,，也贏得了客戶的信任,。實(shí)際辦理業(yè)務(wù)時(shí)，在保證遵守我行各項(xiàng)規(guī)章制度的前提下,，靈活掌握營(yíng)銷(xiāo)方式,，為客戶提供一定的方便，靈活,、適度地為客戶提供個(gè)性化,、快捷的服務(wù)。

完美源于認(rèn)真,。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎(chǔ)上,，我們想方設(shè)法為客戶提供更加周到的服務(wù)。因?yàn)?，沒(méi)有挑剔的客戶,，只有不完美的服務(wù),。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識(shí),，新業(yè)務(wù),，理論結(jié)合實(shí)踐，熟練掌握各項(xiàng)服務(wù)技能,。我從點(diǎn)滴小事做起,，在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，盡量做到快捷,、準(zhǔn)確,、高效，讓客戶少等,、少跑,、少問(wèn)，給客戶提供及時(shí),、準(zhǔn)時(shí),、定時(shí)、隨時(shí)的服務(wù),。

青年時(shí)期是人生最寶貴的時(shí)光,，因?yàn)檐P躇滿志，精力充沛,，因?yàn)楦谊J敢干,，活力四射，因?yàn)橛刑嗟膲?mèng)想和希望!但在我看來(lái),，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團(tuán)隊(duì)的融合,，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅(jiān)強(qiáng)的意志,，更要耐得住平凡,，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻(xiàn)!

今天,，我們正把如火的青春獻(xiàn)給平凡的農(nóng)行崗位，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行正是在這青春的交替中,，一步一步向前發(fā)展,。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記,。_有句名言：_推動(dòng)你的事業(yè),，不要讓你的事業(yè)來(lái)推動(dòng)你_。今天我正是為推動(dòng)我的事業(yè)而來(lái),，這源于我對(duì)人生價(jià)值的追求,，對(duì)金融事業(yè)的一份熱情,。因?yàn)槲抑雷鳛橐幻砷L(zhǎng)中的青年，只有把個(gè)人理想與農(nóng)金事業(yè)的發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái),，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性,、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，在開(kāi)創(chuàng)農(nóng)業(yè)銀行美好明天的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自身的人生價(jià)值,。

融資融券細(xì)則篇十

（一）融資工作開(kāi)展情況

1.城北土地一級(jí)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目,，8月28日，已成功拍賣(mài)城北新區(qū)土地##畝,，每畝##萬(wàn)元,，籌得資金##億元。

2.與贛州銀行,、中國(guó)銀行,、農(nóng)發(fā)行就百度縣生活垃圾填埋場(chǎng)項(xiàng)目融資事宜進(jìn)行溝通，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)貸款##萬(wàn)元,，目前前期工作材料已上報(bào),。

3.做好標(biāo)準(zhǔn)廠房轉(zhuǎn)讓給順昌漁具公司的報(bào)建手續(xù)、辦理房產(chǎn)證等工作,，爭(zhēng)取到位資金##萬(wàn)元,。

4.努力推進(jìn)拍賣(mài)富工一路路口##畝商住用地的出讓工作。

5.承接運(yùn)用好縣財(cái)政安排給園區(qū)##萬(wàn)元中的部分建設(shè)資金的使用,，發(fā)揮資金使用效益的最大化,。

6.協(xié)助引導(dǎo)企業(yè)與銀行對(duì)接融資##萬(wàn)元以上。引導(dǎo)落戶企業(yè)實(shí)現(xiàn)投入##億元以上,。

（二）存在困難

受?chē)?guó)家金融政策影響,，地方融資平臺(tái)公司貸款由政府擔(dān)保受限，政府融資平臺(tái)政策較嚴(yán),，信貸投放規(guī)模嚴(yán)格控制等影響,，導(dǎo)致公司的融資難度較大。加上公司人員配備不齊,，缺少金融方面專(zhuān)業(yè)人才以及精通項(xiàng)目包裝人才,，項(xiàng)目包裝推介力度不夠，且公司造血功能缺乏,，造成公司資金實(shí)力不足,，償債壓力大，制約公司持續(xù),、健康,、快速發(fā)展。

二,、20xx年度工作計(jì)劃

（一）基本原則

1.堅(jiān)持高效,、專(zhuān)業(yè)融資原則,。專(zhuān)業(yè)分工，針對(duì)我縣金融機(jī)構(gòu)的信貸趨向開(kāi)展專(zhuān)業(yè)化融資,，并能整體降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),。

2.堅(jiān)持政府推動(dòng)、市場(chǎng)運(yùn)作的原則,。公司作為自主經(jīng)營(yíng),、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),、自我約束的法人,。堅(jiān)持遵循“市場(chǎng)”原則，政府搭建平臺(tái),，公司自主申請(qǐng),，銀行獨(dú)立審貸，強(qiáng)化市場(chǎng)運(yùn)作,，減少行政干預(yù),。

3.堅(jiān)持盤(pán)活資產(chǎn)、提高效益原則,。利用現(xiàn)有國(guó)有土地,、房產(chǎn)注資或財(cái)政資金撥改投等方式盤(pán)活現(xiàn)有可經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)或閑置國(guó)有資產(chǎn)，充分發(fā)揮國(guó)有資產(chǎn)使用效益,。

（二）融資渠道

1.土地運(yùn)作：在獲縣人民政府批準(zhǔn)的前提下,，公司采取抵押、質(zhì)押,、政府承諾等形式,，將梳理出的縣國(guó)土局土地儲(chǔ)備中心收儲(chǔ)的土地、未開(kāi)發(fā)成“熟”地及未計(jì)劃出讓的土地,，向商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)融資,。

2.資產(chǎn)運(yùn)作：在獲縣人民政府批準(zhǔn)的前提下，將縣城規(guī)劃區(qū)的存量土地,，部分有商業(yè)價(jià)值的閑置國(guó)有資產(chǎn)等轉(zhuǎn)入公司,，公司對(duì)轉(zhuǎn)入的資產(chǎn)實(shí)行有計(jì)劃的出讓變現(xiàn)或用作抵押擔(dān)保從銀行獲取借貸資金，全部用于園區(qū)建設(shè),，實(shí)現(xiàn)滾動(dòng)式發(fā)展,。

3.項(xiàng)目融資：

（1）爭(zhēng)取完成與贛州銀行、中國(guó)銀行,、農(nóng)發(fā)行就“生活垃圾衛(wèi)生填埋場(chǎng)”項(xiàng)目融資事宜，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)貸款##萬(wàn)元資金到賬,。

（2）爭(zhēng)取完成拍賣(mài)富工一路路口畝商住用地出讓工作,，并爭(zhēng)取資金到賬,。

（3）做好協(xié)助引導(dǎo)企業(yè)與銀行對(duì)接融資工作。

（三）工作措施

1.確定目標(biāo),，積極開(kāi)展融資洽談工作,，搭建銀企合作平臺(tái)。

本著市場(chǎng)主導(dǎo),，銀企雙贏,，注重實(shí)效的精神，根據(jù)工作內(nèi)容和項(xiàng)目融資需求,，明確相關(guān)責(zé)任人員,，定期或不定期與有貸款意向的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通聯(lián)系，做好項(xiàng)目推介工作,。

2.多融資項(xiàng)目并進(jìn),，多措并舉，確保公司圓滿完成目標(biāo)任務(wù),。 以“生活垃圾衛(wèi)生填埋場(chǎng)”融資項(xiàng)目為主導(dǎo),，拍賣(mài)富工一路路口畝商住用地及協(xié)助引導(dǎo)企業(yè)與銀行對(duì)接融資工作等多個(gè)項(xiàng)目同時(shí)跟進(jìn)，爭(zhēng)取每個(gè)項(xiàng)目融資都能開(kāi)花結(jié)果,。同時(shí)充分利用園區(qū)現(xiàn)有資源,，采取土地置換、出讓等方式為園區(qū)建設(shè)籌措資金,。

3.積極爭(zhēng)取政府各經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)的支持與配合,，并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)的放貸政策導(dǎo)向和我縣實(shí)際，繼續(xù)篩選,、精心包裝項(xiàng)目,，同時(shí)強(qiáng)化信用觀念，為構(gòu)建良好的銀企關(guān)系,，確保公司完成全年目標(biāo)任務(wù)創(chuàng)造基礎(chǔ)條件,。

4.建立健全財(cái)務(wù)制度，提高財(cái)務(wù)透明度,。

強(qiáng)化誠(chéng)信意識(shí),，主動(dòng)提供真實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)表，加強(qiáng)貸款用途的內(nèi)部跟蹤監(jiān)督,，認(rèn)真履行借款合同規(guī)定的義務(wù),。

5.創(chuàng)新融資方式，加快公司融資進(jìn)度,。

進(jìn)一步拓寬融資渠道,，勇于創(chuàng)新，緊緊把握項(xiàng)目這一關(guān)鍵,，根據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃,，精心開(kāi)發(fā)包裝好項(xiàng)目,，同時(shí)嘗試采用bt、bot,、3p等方式進(jìn)行融資,，做到多渠道融資。

融資融券細(xì)則篇十一

本月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn)：

1,、手中現(xiàn)有客戶資料的開(kāi)發(fā),。

①整理出手中的每個(gè)意向客戶，通過(guò)電話回訪,，接近客戶,，挖掘客戶的需求，要把公司近期優(yōu)惠活動(dòng)政策介紹給客戶,，切忌不能光和客戶談?wù)摴善?，要想辦法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結(jié)每次通話存在的問(wèn)題,。針對(duì)不同客戶事先想好通話內(nèi)容,，掛電話時(shí)要講好話術(shù)，為下次通話做好準(zhǔn)備,。

②每天給客戶打電話的時(shí)間安排：

下午回公司開(kāi)會(huì)時(shí)間;晚上18:00-20:00,。

2、新增客戶資料,。

①要保證每天至少要取一名客戶資料,，并在3天之內(nèi)做第一次電話回訪。 ②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信：您好,，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經(jīng)理詹可佳,，在接下來(lái)的一段時(shí)間您將會(huì)享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請(qǐng)把我的手機(jī)號(hào)碼存在您的手機(jī)里,，以便您有什么問(wèn)題可以及時(shí)聯(lián)系我,。祝您投資愉快!

③堅(jiān)持給潛在客戶發(fā)短信，打電話,。

3,、與銀行合作的小區(qū)活動(dòng)。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行,，直到活動(dòng)正式開(kāi)始,。

②活動(dòng)前，事先把幾種話術(shù)背熟練,，活動(dòng)中,，要積極去迎接客戶，不錯(cuò)過(guò)每一個(gè)身邊經(jīng)過(guò)的客戶，盡可能保證每一個(gè)客戶都能夠談話,，爭(zhēng)取要到客戶的聯(lián)系方式,。

③要取客戶聯(lián)系方式的話術(shù)：

▲幫客戶分析股票、基金,，回去再請(qǐng)教一下分析師，日后幫客戶關(guān)注一下手中股票,，分析一下股票的調(diào)研報(bào)告,，要取電話方便聯(lián)絡(luò);

▲公司以后再有什么活動(dòng)可以方便聯(lián)系到客戶;

4、銀行駐點(diǎn)如何開(kāi)發(fā)客戶,。

①銀行內(nèi)：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼,，安置好物品擺放，由于客戶稀少,，所以不能放過(guò)每一名客戶,，有客戶來(lái)辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動(dòng)去遞交宣傳折頁(yè)，介紹公司近期優(yōu)惠活動(dòng),，爭(zhēng)取與有多方面的交流內(nèi)容;

②銀行外：銀行沒(méi)有客戶時(shí),，手持宣傳折頁(yè)去門(mén)口附近等待流動(dòng)客戶經(jīng)過(guò)，發(fā)送宣傳折頁(yè);在下午時(shí)間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn),，尋找可以交流的客戶;

③與銀行員工處好關(guān)系,，尤其是行長(zhǎng)，要表現(xiàn)出我很積極的去工作,，想給銀行,、給自己帶來(lái)效益，要做出效果來(lái)才能改變行長(zhǎng)對(duì)我的看法,。

融資融券細(xì)則篇十二

證券營(yíng)銷(xiāo)歷來(lái)就有,，從原來(lái)的以營(yíng)業(yè)部一手靠輻射周邊地區(qū)，另一手靠營(yíng)業(yè)部管理層拉攏部分大客戶的傳統(tǒng)做法,，開(kāi)始轉(zhuǎn)向主動(dòng)出擊,，用人海戰(zhàn)術(shù)搶占市場(chǎng)的營(yíng)銷(xiāo)手段。

經(jīng)歷了那么多年,，也一步一步看過(guò)了證券營(yíng)銷(xiāo)的內(nèi)容,，現(xiàn)在我終于站上管理的崗位來(lái)看待證券營(yíng)銷(xiāo)。但問(wèn)題越來(lái)越多,，業(yè)績(jī)遲遲沒(méi)有進(jìn)步,，現(xiàn)狀告訴我一定有哪里做錯(cuò)了,。

人員素質(zhì)問(wèn)題是大問(wèn)題,，感覺(jué)自覺(jué)工作的員工比較少，定位清晰的員工比較少,，很多人抱著試試看，撈一把的態(tài)度來(lái)看待這份工作,，總結(jié)為職業(yè)素養(yǎng)不高,。當(dāng)然很多員工能力上本身也存在問(wèn)題，導(dǎo)致理解新知識(shí),，新業(yè)務(wù)的能力不足,，很難專(zhuān)業(yè)的和客戶進(jìn)行交流。

但核心問(wèn)題是態(tài)度問(wèn)題,，如果員工無(wú)法自我調(diào)劑心態(tài),，讓自己積極的思考，努力的工作,。如果不行,，該怎么做？

寫(xiě)到這里自己茫然了,！招聘環(huán)節(jié)出了問(wèn)題,，還是日常培訓(xùn)出了問(wèn)題，還是企業(yè)文化培訓(xùn)沒(méi)有做好,，思想統(tǒng)一的有問(wèn)題,？現(xiàn)在才知道經(jīng)驗(yàn)多有用，因?yàn)槟阌龅絾?wèn)題以后不用思考直接可以參照,。而目前我的問(wèn)題,，只有我自己可以解決。綜合來(lái)說(shuō),，還是團(tuán)隊(duì)日常管理上出了問(wèn)題,，管理抓細(xì)節(jié)果然沒(méi)有錯(cuò)，但如何抓,，抓什么這是問(wèn)題,。

證券營(yíng)銷(xiāo)也是靠天吃飯的行業(yè)，我目前擔(dān)憂的是我們沒(méi)有核心的渠道和營(yíng)銷(xiāo)思路,。與其說(shuō)是員工沒(méi)有思路,，還不如說(shuō)是我自己沒(méi)有思路。手一攤靠小朋友們自己努力能創(chuàng)造多少業(yè)績(jī)呢,？

近期對(duì)自己超級(jí)沒(méi)有信心,，因?yàn)樵阶鲈嚼郏緛?lái)很擅長(zhǎng)的領(lǐng)域居然變成了軟肋,，真的還是假的天知道,，但底氣的確不如前了。該怎么做,。

營(yíng)銷(xiāo)管理應(yīng)該是自己領(lǐng)著一群人作業(yè)務(wù)呢,？還是一個(gè)人后面坐鎮(zhèn)指揮員工做業(yè)務(wù)呢,？前者看似不像管理者呀？

三十之前做營(yíng)銷(xiāo),，三十之后做管理?，F(xiàn)在30沒(méi)有到，已經(jīng)可以嘗試管理了,，來(lái)的快反而沒(méi)有準(zhǔn)備,，但因?yàn)閬?lái)的快，所以我三十之后做管理的目標(biāo)也近了,！無(wú)論如何,，寫(xiě)博客不能解決我的問(wèn)題，一個(gè)一個(gè)來(lái)實(shí)踐吧,，希望有朝一日能找到管理的鑰匙。40歲之后做個(gè)職業(yè)經(jīng)理人也是不錯(cuò)的選擇,。

證券從業(yè)人員的工作內(nèi)容有很多,，是要根據(jù)從業(yè)人員的分類(lèi)來(lái)確定工作內(nèi)容。

根據(jù)xx年4月_證券委員會(huì)頒布的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,，將我國(guó)的證券從業(yè)人員主要分為1以下幾類(lèi)以及相關(guān)的工作內(nèi)容,。

1、證券公司的正副總經(jīng)理,、以及機(jī)構(gòu)下設(shè)的正副經(jīng)理,，從事公司的管理業(yè)務(wù)。

2,、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,。

3、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,。

4,、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。

5,、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表,。

6、證券清算,、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門(mén)的正副經(jīng)理人員,。

7、各類(lèi)證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員從事中介工作,。

8,、配合證監(jiān)會(huì)進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員從事監(jiān)督工作。

融資融券細(xì)則篇十三

為更好的加快公司業(yè)務(wù)發(fā)展,，20xx年我部門(mén)將積極轉(zhuǎn)變思路,，從抓好融資業(yè)務(wù)、拓展金融服務(wù)業(yè)和促進(jìn)實(shí)業(yè)發(fā)展三方面開(kāi)展工作，服務(wù)公司發(fā)展,。

xxx年將重點(diǎn)推進(jìn)以下方面工作：

（1）加強(qiáng)信息收集,，及時(shí)掌握國(guó)家及地方對(duì)項(xiàng)目審核、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā),、金融服務(wù)的有關(guān)政策,，準(zhǔn)確把握投融資風(fēng)向，加大項(xiàng)目?jī)?chǔ)備力度,，積極運(yùn)作貴谷電子物流園,、污水處理廠升級(jí)改造、王家莊社區(qū)搬遷改造,、大愛(ài)山風(fēng)景區(qū)開(kāi)發(fā)等項(xiàng)目,，提高項(xiàng)目策劃水平，加大融資力度,，保障項(xiàng)目順利實(shí)施,。

（3）拓寬融資渠道，探討多種籌融資方式,。搶抓都市圈協(xié)作區(qū)機(jī)遇,，拓展?fàn)I銷(xiāo)渠道，重點(diǎn)關(guān)注民生銀行,、招商銀行等落戶本區(qū),，提前準(zhǔn)備，加緊對(duì)接,，確保開(kāi)局良好,。逐步開(kāi)拓新業(yè)務(wù)：探索引進(jìn)戰(zhàn)略

投資、基金,、信托資金等方式籌集資金,，發(fā)揮綜合優(yōu)勢(shì)通過(guò)組建多個(gè)項(xiàng)目公司，利用新公司平臺(tái)再融資等開(kāi)展項(xiàng)目融資,。

（4）對(duì)公司投資所持股權(quán)和存量資產(chǎn)進(jìn)行合理搭配,，理順下屬單位資產(chǎn)收益，配合資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部做好污水處理廠,、自來(lái)水廠等單位的資產(chǎn)運(yùn)營(yíng),，通過(guò)租賃、承包以及抵押等方式進(jìn)行合理增值利用,，促進(jìn)公司實(shí)業(yè)發(fā)展,。通過(guò)提高山東工大、金光光電,、熱力公司等參股企業(yè)股權(quán)收益,，增加公司的現(xiàn)金流,，為下一步公司資本運(yùn)作和擴(kuò)大規(guī)模夯實(shí)資金基礎(chǔ)。

（5）緊緊抓住山東省創(chuàng)新金融發(fā)展環(huán)境和全市整體列入山東省縣域金融創(chuàng)新發(fā)展試點(diǎn)的歷史機(jī)遇,，結(jié)合自身實(shí)際加強(qiáng)政策研究和金融創(chuàng)新,，公司投融資部計(jì)劃通過(guò)成立區(qū)民間資本管理公司等平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)公司金融服務(wù)業(yè)務(wù)起步,，將逐步引進(jìn)有實(shí)力及專(zhuān)業(yè)背景的股東,，以提升公司商業(yè)價(jià)值，吸引社會(huì)資本,，服務(wù)全區(qū)發(fā)展,。

xxx年公司投融資部將緊緊圍繞公司目標(biāo)，順應(yīng)金融行業(yè)發(fā)展規(guī)律,，努力完成全區(qū)下達(dá)的融資任務(wù),，推動(dòng)公司金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與公司實(shí)業(yè)板塊協(xié)同發(fā)展的優(yōu)勢(shì)，以增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力為重點(diǎn)工作目標(biāo),，在不斷擴(kuò)大融資規(guī)模和優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的同時(shí),，逐步提高公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。

融資融券細(xì)則篇十四

20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力,、向心力和親和力。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針,。在董事會(huì)帶領(lǐng)下,，證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛(ài)崗敬業(yè),，視集團(tuán)為家,，企興家合。在20xx年,，單位堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取,、腳踏實(shí)地、為社會(huì)盡自己一分力量的良好形象,，打造集團(tuán)品牌,，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng)，在質(zhì)量中求生存,，在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展,。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，堅(jiān)決完成20xx年集團(tuán)單位下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo),。以效益為中心,，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平,。同時(shí),，單位也注重搞好員工培訓(xùn),，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗的地位,。

對(duì)20xx年國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì),、我國(guó)資本市場(chǎng)形勢(shì)和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn),。分析了單位面臨的形勢(shì),，總的來(lái)講，當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存,，機(jī)遇大于挑戰(zhàn),，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過(guò)的20xx年,，無(wú)論輝煌還是失意,，一切將成為過(guò)去，但是即將到來(lái)的20xx年,，我們必定要做得更好,，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健,，步伐更有力,。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營(yíng)目標(biāo),、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作,。

總的來(lái)說(shuō)，20xx年單位在取得一定成績(jī)的同時(shí),，也在工作中也遇到了一些問(wèn)題,，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問(wèn)題包括：一是客戶分層分類(lèi)服務(wù)工作亟待加強(qiáng),，單位和各營(yíng)業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn),；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求,，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對(duì)性有待加強(qiáng),；三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無(wú)論遇到什么問(wèn)題,，證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的,、長(zhǎng)期的工作來(lái)落實(shí)，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā),，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力,。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績(jī),。

20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

繼續(xù)集中單位資源開(kāi)展固定收益,、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo),；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn),，為20xx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ),。

全年實(shí)現(xiàn)總收入比20xx年要超過(guò)100萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬(wàn)元,；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，900萬(wàn)元,；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，300萬(wàn)元,。

（1）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破,；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件,，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

（2）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入xxx萬(wàn)元,；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到xxx億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰,。

要以提高客戶價(jià)值為宗旨,，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,，另一方面,，通過(guò)多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源,，減少收入的波動(dòng)性，成為單位穩(wěn)定的贏利來(lái)源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì),，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵(lì)體系和治理制度,，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),，讓業(yè)務(wù)人員“走出去,、動(dòng)起來(lái)”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤(pán)活,、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶資源,，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),，要加大機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)發(fā)力度,，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶。

大力推進(jìn)客戶分類(lèi)治理,，提供分層次針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù),。通過(guò)客戶分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶的需求,，通過(guò)與研究所,、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù),。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開(kāi)發(fā),；另一方面,，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)單位級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),，實(shí)現(xiàn)資訊共享,、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工,、短信,、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化,、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系,。

加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),，構(gòu)建綜合銷(xiāo)售平臺(tái),。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力,。充分利用國(guó)海_的合作優(yōu)勢(shì),，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度,；探索權(quán)證、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣,；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤,、消化,；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn),、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù),，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu)。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制,，打造銷(xiāo)售隊(duì)伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),，探索適合單位的銷(xiāo)售隊(duì)伍建設(shè)模式,，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募,、培訓(xùn)、治理,、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

融資融券細(xì)則篇十五

20xx年即將過(guò)去,，也是在這一年我踏入證券行業(yè),，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望,，我熱愛(ài)這個(gè)行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作,！20xx年即將來(lái)臨，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計(jì)劃,。

證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴(lài)傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來(lái)獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn),。20xx年，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門(mén)課程力爭(zhēng)全部通過(guò),，完善自己的證券知識(shí)體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ),。

1,、營(yíng)業(yè)部任務(wù)

作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng)，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),，對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,，做最具責(zé)任感的理財(cái)專(zhuān)家！

2,、團(tuán)隊(duì)任務(wù)

團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門(mén),。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,，做好渠道建設(shè),，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度,，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì),。

1、開(kāi)戶數(shù)

上半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到40戶,，其中有效戶達(dá)到15戶以上,。下半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到60戶，其中有效戶在20以上,。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶數(shù)在120左后,，有效戶達(dá)到50。2,。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標(biāo)。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬(wàn)以上，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬(wàn),。

1,、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，力爭(zhēng)在完成業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上,，一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人,，力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績(jī)要求。

2,、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),，華泰營(yíng)銷(xiāo)人員全業(yè)務(wù)鏈。專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問(wèn)級(jí)別,。

20xx-12-08

融資融券細(xì)則篇十六

一,、前言

民以食為天。足見(jiàn)食之重要,。人們的飲食地點(diǎn)不外乎家庭和餐館,。后一類(lèi)細(xì)分如下：

西餐：

1、高檔餐廳：講究品位和檔次,。價(jià)格高,。適合高收入人士。

2,、快餐店,，如麥當(dāng)勞，肯得基等,。適合青少年消費(fèi),。

中餐：

1、酒店：以規(guī)模經(jīng)營(yíng)取勝,。

2,、小酒店：以特色招牌菜取勝。

3,、連鎖快餐店：以連鎖規(guī)模經(jīng)營(yíng)取勝,。

4、大排檔：以?xún)r(jià)廉物美,，隨意取勝,，如果在激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中尋得立足之地?“賣(mài)”點(diǎn)很重要。

中國(guó)傳統(tǒng)食品“粥”為主要產(chǎn)品的系列產(chǎn)品雖然知道的人多,，但經(jīng)營(yíng)得好的不多,。既是盲點(diǎn)，也是賣(mài)點(diǎn),。只要有好的產(chǎn)品和好的經(jīng)營(yíng)方式,，就能在市場(chǎng)上大行其道。取得很好的效益,?！爸唷弊值浣忉?zhuān)合★垺Ｒ环N用糧食或糧食加其他東西煮成的半流質(zhì)食物,。食粥是中國(guó)人一種傳統(tǒng)的飲食習(xí)慣,。已有數(shù)千年歷史。是人們的主要飲食之一,。特別是佛門(mén)弟子的主要食物,。災(zāi)荒之年朝廷和官富之家搭“粥”棚賑災(zāi)說(shuō)明了“粥”對(duì)于生存的重要。隨著時(shí)代變遷,，人們不僅要吃好,，還要吃巧。現(xiàn)代研究表明：食“粥”更有保健,，美容食療等功效,。應(yīng)用藥粥是攝生自養(yǎng)，簡(jiǎn)單易行的最好方法,。至今“粥”仍是全國(guó)甚為流傳的食物之一,。如北方的小米粥，玉米粥;某的艇仔粥及弟粥更是流傳海外,，風(fēng)行東南亞,。其效用除一般飲食外，還可以作為預(yù)防疾病,，治療疾病,，養(yǎng)生美容，由于種.種原因,，如方式分散,，品種單一，營(yíng)銷(xiāo)方式不對(duì),，形成不了產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng),。我們正是看準(zhǔn)機(jī)會(huì)，挖掘整理,，搜集選擇了幾百種實(shí)用粥譜,，推出《禾口一粥》系列產(chǎn)品滿足市場(chǎng)需求。經(jīng)調(diào)查研究表明,，這是一個(gè)投資風(fēng)險(xiǎn)小,，用途廣泛，本小利大,，市場(chǎng)前景可觀,，回報(bào)率高的產(chǎn)業(yè)之一,。

二、市場(chǎng)研究及競(jìng)爭(zhēng)狀況

融資融券細(xì)則篇十七

一,、工作總結(jié)

(1)熟悉基礎(chǔ)任務(wù),，掌握工作技巧。在同事的熱心幫助和分行組織的培訓(xùn),，不但令我掌握了信貸業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí),，還有熟悉了信貸調(diào)查的技巧和寫(xiě)報(bào)告的形式。盡管,，在初學(xué)和開(kāi)展業(yè)務(wù)中會(huì)遇到些問(wèn)題,，但我知道我是一直在進(jìn)步的，所以,，我一直都是努力的,。

(2)敏而好學(xué)，共同進(jìn)步,。進(jìn)信貸部二個(gè)月了,，信貸部團(tuán)結(jié)互助，拼搏向上的氣氛同時(shí)也牽動(dòng)著我不斷學(xué)習(xí)和進(jìn)步,?！懊舳脤W(xué)”，一直以來(lái)我都虛心向同事和領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)教,，師傅的耐心教導(dǎo),，和領(lǐng)導(dǎo)的耐心幫助使我以最短的時(shí)間融入信貸部這個(gè)溫馨大家庭。

二,、工作計(jì)劃

(1)學(xué)習(xí),、鞏固業(yè)務(wù)知識(shí)，提示處理業(yè)務(wù)的效率,。業(yè)務(wù)知識(shí)是我們開(kāi)展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ),，盡管通過(guò)上崗培訓(xùn)，已經(jīng)掌握了一定的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí),，但信貸業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)處理的技巧都是學(xué)海無(wú)涯的,。隨著信貸業(yè)務(wù)的創(chuàng)新，更需要我們有一顆不斷學(xué)習(xí)的心態(tài),，所以在未來(lái)的時(shí)間來(lái),，我必須充分利用空閑時(shí)間，多看點(diǎn)有關(guān)銀行和信貸方面的知識(shí),，增長(zhǎng)知識(shí),，提升處理業(yè)務(wù)的效率。.

(2)累積工作經(jīng)驗(yàn),，把控信貸風(fēng)險(xiǎn),。信貸員是整個(gè)貸款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的第一個(gè)“把門(mén)人”,，如何把控信貸風(fēng)險(xiǎn)的第一道門(mén)為之關(guān)鍵。但面對(duì)著形形色色的客戶,，面對(duì)著各行各業(yè)潛在的風(fēng)險(xiǎn),，面對(duì)著各種各樣的突發(fā)環(huán)境等，這些客觀或者主觀因素,，都要求我們信貸員有靈敏的風(fēng)險(xiǎn)“嗅覺(jué)”。所以,，在工作中,，我必須要善于總結(jié)，善于發(fā)現(xiàn),，開(kāi)拓視野,，積累好良好的工作經(jīng)驗(yàn)，這樣才能在工作中才能游刃有余,，做好信貸第一關(guān)“把門(mén)人”,。

(3)建立良好的客戶群體，提高轉(zhuǎn)介紹率,?？蛻羰俏覀冃刨J業(yè)務(wù)賴(lài)以生存的基礎(chǔ)，如何有效建立客戶群是作為信貸客戶經(jīng)理重要的任務(wù),。做好維護(hù)客戶的每個(gè)細(xì)節(jié),，良好的客戶關(guān)系，不但有利于我們的催收工作,，同時(shí)也可以得到轉(zhuǎn)介紹其他客戶,。剛進(jìn)信貸部不久，所以對(duì)于我來(lái)說(shuō),，如何有效快速建立屬于自己的客戶群尤為迫切,。

(4)拓寬業(yè)務(wù)渠道，提升營(yíng)銷(xiāo)能力,。俗話：“授之以魚(yú),，之供一時(shí)之需，授之以漁,，則一生受用”,。一直以來(lái)，我們信貸員都依賴(lài)支行長(zhǎng)和客戶經(jīng)理的單生存,，沒(méi)有太多屬于自己營(yíng)銷(xiāo)累計(jì)客戶,，這同時(shí)也令萎縮我們營(yíng)銷(xiāo)能力。所以,，在未來(lái)工作中,，我覺(jué)得一方面在高效處理支行長(zhǎng)遞上的單的同時(shí),，我們也要懂得捕魚(yú)的技巧和能力，這樣我們信貸員才能更獨(dú)立走得更遠(yuǎn),。

貸款工作計(jì)劃范文篇二：

xx年,，對(duì)本單位和自己來(lái)說(shuō)都是不平凡的一年，說(shuō)其不平凡,，有兩方面的緣由,，其一是從大的、客觀的形勢(shì)看,，×××對(duì)鹽池聯(lián)社下達(dá)了很?chē)?yán)格的考核任務(wù),，因而，聯(lián)社給惠安堡信用社下達(dá)的考核任務(wù),，尤其是信貸考核指標(biāo)也很?chē)?yán)格;其二是從自身看,，自己調(diào)崗任客戶經(jīng)理，面臨新的問(wèn)題和壓力,。但無(wú)論如何,，自己將在本社兩位主任的帶領(lǐng)和教導(dǎo)下、在同事的幫助下,，虛心學(xué)習(xí),、積極進(jìn)取、勇敢面對(duì)困難和壓力,，以實(shí)際行動(dòng)為本單位順利完成各項(xiàng)信貸考核指標(biāo)盡自己最大的努力,，也為自己以后的工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。具體工作計(jì)劃如下,，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)審閱,，不妥之處請(qǐng)批評(píng)指正。

一,、積極學(xué)習(xí),，盡快進(jìn)入工作角色

由于換崗為客戶經(jīng)理，面對(duì)新的崗位,，實(shí)事求是的講,，自己的思想認(rèn)識(shí)、業(yè)務(wù)知識(shí),、工作方法等方面還存在很大欠缺,，這對(duì)于從事客戶經(jīng)理崗位來(lái)說(shuō)是很大的障礙，所以,，為了很快適應(yīng)這一新崗位,，把工作干好、干出成績(jī),，要積極學(xué)習(xí)與信貸工作有關(guān)的各類(lèi)業(yè)務(wù)知識(shí),、技能以及工作方法,，學(xué)習(xí)途徑一是相關(guān)書(shū)籍和資料;二是遇事多向兩位主任請(qǐng)示、請(qǐng)教,，勤匯報(bào),、多溝通，同時(shí)虛心向其他兩位客戶經(jīng)理學(xué)習(xí)請(qǐng)教,，也要經(jīng)常和客戶溝通,，了解情況。采取這些方式,，快速提高自己的工作能力,。

二、提高認(rèn)識(shí),，積極營(yíng)銷(xiāo)貸款和存款

一是根據(jù)從業(yè)這幾年的體會(huì)，自己覺(jué)得,，作為一個(gè)客戶經(jīng)理,，不能只坐在營(yíng)業(yè)室等業(yè)務(wù)、等客戶,、等存款,，還需要認(rèn)識(shí)到一點(diǎn)，就是隨著建行和寧夏銀行的入駐鹽池,，今后貸款也需要大力營(yíng)銷(xiāo),，所以我們要打破以往的“坐等”思維，要積極樹(shù)立“走出去”意識(shí),，走出營(yíng)業(yè)室,，出去調(diào)查調(diào)查市場(chǎng)、調(diào)查客戶,，及時(shí)了解市場(chǎng)資金需求的方向和客戶的金融服務(wù)需要,，掌握第一手資料，在此基礎(chǔ)上營(yíng)銷(xiāo)貸款,，保證貸款規(guī)模穩(wěn)中有增,。二是“走出去”對(duì)于存款營(yíng)銷(xiāo)工作也有很大裨益，降下身段,、提高服務(wù)和宣傳意識(shí),，到市場(chǎng)中去、到客戶當(dāng)中去,，尋找優(yōu)質(zhì)客戶,，宣傳我社的金融政策及服務(wù)方式，讓客戶充分了解我社一些金融服務(wù)的實(shí)惠之處,，吸引客戶入儲(chǔ)我社,。三是加大有貸客戶的資金“入社率”,，通過(guò)積極和有貸客戶，尤其是有貸大客戶的溝通,，盡全力使有貸客戶的周轉(zhuǎn)及運(yùn)作資金存取在我社,、周轉(zhuǎn)在我社、沉淀在我社,，真正使這部分客戶為我社存款穩(wěn)定及增長(zhǎng)發(fā)揮積極作用,。

三、勤調(diào)查重實(shí)際,，保證新增貸款質(zhì)量

客觀的看,，貸款業(yè)務(wù)收入是我社主要的收入來(lái)源，要增加收入必須要增加規(guī)模,，但有一個(gè)必不可少的前提就是在增加規(guī)模的同時(shí),，必要要保證貸款的質(zhì)量，尤其是新增貸款的質(zhì)量,，這是我社健康穩(wěn)步發(fā)展的“生命線”,，所以，在以后的辦貸過(guò)程中,，注重調(diào)查,，嚴(yán)格甄選貸款客戶和擔(dān)保人，在條件允許的情況下,，優(yōu)先發(fā)放抵押貸款,，同時(shí)自己將會(huì)對(duì)每一筆貸款做好貸前調(diào)查、貸中審查和貸后檢查,，并且會(huì)把每筆貸款的“三查”做實(shí)做細(xì),，不流于形式和表面，確保每筆貸款在正常狀況下放的出,、收的回,、有效益。

四,、盡己所能,，積極收回不良貸款

在保證自己新發(fā)放貸款質(zhì)量的同時(shí)，要盡全力,、想辦法做好存量不良貸款的收回工作,，以實(shí)際行動(dòng)擯棄“新官不理舊賬”的錯(cuò)誤意識(shí)，要把不良降控工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期性工作去做,，多向領(lǐng)導(dǎo)和有經(jīng)驗(yàn)的同事請(qǐng)教,，尋求對(duì)策，加強(qiáng)與貸款當(dāng)事人及擔(dān)保人的溝通，多從當(dāng)事人的角度出發(fā)想問(wèn)題,、想對(duì)策,，同時(shí)，借助社會(huì)力量,，運(yùn)用社會(huì)輿論,，多策并舉做好不良清收工作。

融資融券細(xì)則篇十八

時(shí)光荏苒,，歲月飛逝,，不知不覺(jué)間20xx年已逐漸離我們遠(yuǎn)去，嶄新的20xx年正快步向我們走來(lái),?；厥走^(guò)去的一年，當(dāng)初對(duì)工作有一絲迷茫和質(zhì)疑的我,，自有幸加入財(cái)務(wù)部融資團(tuán)隊(duì)后,，在領(lǐng)導(dǎo)的悉心關(guān)懷和同事的熱情幫助下，堅(jiān)定了工作的信心,、明確了工作的方向,、對(duì)自己的未來(lái)有了一定的規(guī)劃，這種在人生轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時(shí)期所受的鼓舞,，必將使我受用終生,。

我于5月底來(lái)到公司財(cái)務(wù)部融資團(tuán)隊(duì)工作,，由于之前沒(méi)有接觸過(guò)融資方面的工作,，所以?xún)?nèi)心還是緊張的，呈現(xiàn)在自己眼前的是完全陌生的工作領(lǐng)域,，雖然大學(xué)時(shí)曾學(xué)習(xí)過(guò)財(cái)務(wù)方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí),，可對(duì)于財(cái)務(wù)融資工作中的實(shí)際運(yùn)用，自己可以說(shuō)是完全的門(mén)外漢,，因此對(duì)即將開(kāi)展的工作既有期待,、憧憬也有疑慮和困惑，不知這項(xiàng)工作會(huì)帶給自己怎樣的經(jīng)歷和成長(zhǎng),。

部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的悉心關(guān)照和同事的熱情幫助鼓勵(lì)并激勵(lì)了我,，也讓我這個(gè)初來(lái)財(cái)務(wù)部工作的新人盡快的融入了自己的角色，完成了角色的轉(zhuǎn)換,。隨著不斷地向領(lǐng)導(dǎo)和同事學(xué)習(xí)請(qǐng)教,，我了解了財(cái)務(wù)融資工作在公司整個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中的重要性和必要性，也了解到自己作為其中一員承擔(dān)著的責(zé)任,，更明確了要潛心學(xué)習(xí),、踏實(shí)做事、不斷提高的自我要求,。

從最初的一無(wú)所知開(kāi)始,，逐步在為各個(gè)融資項(xiàng)目準(zhǔn)備相關(guān)資料中了解公司的情況和各項(xiàng)目所需資料,、流程、如何與相關(guān)業(yè)務(wù)人員聯(lián)系等,，再到自己親自去負(fù)責(zé)某一個(gè)小的分解項(xiàng)目,，如開(kāi)戶、押匯等,，在不斷的學(xué)習(xí)和實(shí)踐中,，我也逐漸的積累了相關(guān)方面的經(jīng)驗(yàn)和技巧，得到了鍛煉與提高,，當(dāng)然其中也有許多有待完善和繼續(xù)提高的方面,。總的來(lái)說(shuō),，主要總結(jié)為以下幾個(gè)方面：

1,、融資項(xiàng)目方面工作情況。

從來(lái)到財(cái)務(wù)部開(kāi)始最先接觸的工作就是為銀行提供公司相關(guān)資料這一項(xiàng)工作,。在準(zhǔn)備資料的過(guò)程中,，我逐漸學(xué)習(xí)到了相關(guān)融資項(xiàng)目所需何種資料、流程等,，也在準(zhǔn)備過(guò)程中了解了公司的基本情況,，熟悉了本部門(mén)的同事和各位同事的基本分工。在配合老同事的同時(shí),，虛心請(qǐng)教,，不斷學(xué)習(xí)，將工作流程,、所需資料,、時(shí)間安排、交流溝通,、資源調(diào)配等方面工作記錄在日志中,，深印在腦海里。

例如最基礎(chǔ)的開(kāi)戶工作,，自第一次跟隨同事在交行開(kāi)戶起,，三次開(kāi)戶后，綜合各銀行要求,，我便牢記了開(kāi)戶所需資料,、流程、開(kāi)戶過(guò)程中可能遇到的困難和相應(yīng)的解決方案,，以及歲開(kāi)戶資料的歸檔,、賬號(hào)的保存等后續(xù)工作，這一期間共計(jì)在近十家銀行順利開(kāi)立一般結(jié)算戶及保證金戶、外幣戶等近三十個(gè),。

2,、領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦工作和配合其他同事工作情況。

對(duì)領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的工作任務(wù),，我以一絲不茍的精神和飽滿的熱情去對(duì)待,，力爭(zhēng)及時(shí)、高質(zhì)量的完成,。剛進(jìn)入財(cái)務(wù)部時(shí),，領(lǐng)導(dǎo)交給我翻譯豐益集團(tuán)財(cái)務(wù)報(bào)告的任務(wù)，由于這份報(bào)告專(zhuān)業(yè)程度很高,，對(duì)我也是有一定難度的,，我克服了翻譯過(guò)程中的困難，盡可能的多占有資料,、多渠道的了解相關(guān)信息,，終于及時(shí)的完成了報(bào)告的翻譯和重新制作工作。之后的與馬來(lái)西亞長(zhǎng)青集團(tuán)rise項(xiàng)目報(bào)告的翻譯和重新制作,、十一期間為各銀行送禮品油等領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的任務(wù),，我都以十二分的熱情積極投入，努力完成,。

在配合其他同事方面,，由于我們這個(gè)團(tuán)隊(duì)本身就有很強(qiáng)的凝聚力和整體性，良好的團(tuán)隊(duì)氣氛使得彼此之間的溝通和交流十分順暢,，使得我們的.配合十分的默契,。無(wú)論是為同事提供資料、報(bào)表還是為同事分擔(dān)臨時(shí)工作任務(wù)等都做到熱情投入,、全力配合,。

3,、內(nèi)勤和資料保管方面工作情況。

內(nèi)勤方面的工作十分的瑣碎,，要求細(xì)心和投入,，我在接手這一工作后，也不斷以這樣標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求自己,，盡最大努力配合同事更好的開(kāi)展工作,。資料保管方面，按照領(lǐng)導(dǎo)要求,，對(duì)發(fā)生的融資項(xiàng)目及時(shí)要求材料歸檔，與相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主動(dòng)及時(shí)聯(lián)絡(luò),，并將詳細(xì)的資料歸檔情況記錄在冊(cè),。

在新的一年里,，面對(duì)著新的工作要求和公司發(fā)展形勢(shì),，我們財(cái)務(wù)融資工作有著更重大的責(zé)任和使命，我們不僅僅是滿足公司發(fā)展,，更要從部門(mén)努力主動(dòng)推進(jìn)公司發(fā)展,，而分解到我們每一個(gè)部門(mén)員工,，我們也面臨著新的任務(wù)和挑戰(zhàn),，但挑戰(zhàn)也是機(jī)遇，我們只要在新的任務(wù)和要求下更嚴(yán)格的要求自己,，不斷成長(zhǎng)提高,、不斷充實(shí)自己、不斷迎難而上,，也會(huì)獲得更大的提高和收獲,。

面對(duì)巨大的壓力，我們并不能坐以待斃,，應(yīng)該積極的發(fā)揮我們的主觀能動(dòng)性,，銳意創(chuàng)新，集思廣益,，在嚴(yán)峻的信貸緊縮情況下,，不僅仍要保證集團(tuán)發(fā)展所需要的資金支持，更要迎難而上,，創(chuàng)造新的貸款額度,，為集團(tuán)整體發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

首先,，著眼于集團(tuán)長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展,，我們必須在如何看待最近的信貸緊縮這個(gè)問(wèn)題上明確方向，面對(duì)當(dāng)前錯(cuò)綜復(fù)雜,、一日千里的經(jīng)濟(jì)形勢(shì),，我們要進(jìn)行多方面的解讀和認(rèn)識(shí)，把握住問(wèn)題的關(guān)鍵和最本質(zhì)的內(nèi)容,，避免被表面現(xiàn)象影響我們的判斷,，并根據(jù)集團(tuán)自身的發(fā)展情況制定出適宜我們自己的融資策略,。

盡管監(jiān)管層踩下信貸急剎車(chē)，部分商業(yè)銀行重啟擱置一年的貸款額度審批,，但并不意味著我們無(wú)資可融,，無(wú)款可貸，因?yàn)楸O(jiān)管部門(mén)對(duì)銀行貸款按月實(shí)行額度控制,，超過(guò)額度就放不起來(lái),，所以一旦貸款額度用光了，不管什么貸款都發(fā)放不了,。但這并不意味著銀行放貸政策的改變,，等到下個(gè)月或者下個(gè)季度，銀行有了新的貸款額度,，就又可以發(fā)放貸款了,，只要在下一波的放款時(shí)限內(nèi)抓住機(jī)會(huì)，事先做好充分的準(zhǔn)備,，與銀行方面進(jìn)行充分的溝通,，憑借我們自身強(qiáng)大的實(shí)力、以往良好的信譽(yù)和對(duì)銀行的優(yōu)異回報(bào)率,，我們還是能創(chuàng)造出很大的新增貸款額度的,。

作為銀行來(lái)說(shuō)，也是要保證自己的生存和發(fā)展的,，即使監(jiān)管部門(mén)要求嚴(yán)格,，但出于自身的考慮，對(duì)于像我們集團(tuán)這樣的重點(diǎn)客戶,，還是要想辦法增加新增貸款發(fā)放空間的,，或者是直接申請(qǐng)額度，或者是通過(guò)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)間接增加額度,，因此我們要認(rèn)清形勢(shì)，分門(mén)別類(lèi),，對(duì)可以盡量爭(zhēng)取的銀行盡最大努力爭(zhēng)取,。

總之，我們沒(méi)有必要對(duì)暫停放貸過(guò)于恐慌,。只要敢于創(chuàng)新融資思路和方法,，做好自身融資準(zhǔn)備,，通過(guò)以下幾點(diǎn),，我們一定能夠的實(shí)現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)：

第一、目標(biāo),，明確分解任務(wù),，確定工作導(dǎo)向。方向比努力更重要,，有的放矢才能讓我們?cè)诠ぷ髦姓业阶约赫嬲Φ姆较?。以我們?nèi)谫Y團(tuán)隊(duì)為例，各小組今年的分解任務(wù)就是每組新增流動(dòng)資金貸款3000萬(wàn),，新增貿(mào)易融資億,，實(shí)現(xiàn)700萬(wàn)元理財(cái)利潤(rùn)。只有明確了這一工作目標(biāo)和工作方向,，才能在更高的層面統(tǒng)籌規(guī)劃,，理清思路，為實(shí)現(xiàn)這一工作任務(wù)打好基礎(chǔ),。

融資融券細(xì)則篇十九

20xx年,，在公司經(jīng)營(yíng)班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在相關(guān)部門(mén)大力支持和熱心幫助下,，我團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)部門(mén)員工,，立足本職崗位,，較好地完成了本部門(mén)的年初計(jì)劃工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項(xiàng)工作任務(wù),。為了推進(jìn)新的一年工作開(kāi)展,，現(xiàn)將一年來(lái)的工作匯報(bào)如下：

一,、加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高自身素質(zhì)

二,、緊扣中心,，認(rèn)真履行職責(zé)

作為公司融資部經(jīng)理,，尋找銀行資金,、滿足公司經(jīng)營(yíng)需求是我的主要職責(zé),。在工作中，我緊緊圍繞公司的決策部署,，立足實(shí)際,，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，取得了實(shí)際效果,。

(一)銀行融資取得新成效

公司自成立以來(lái)以銷(xiāo)售乙肝疫苗為主營(yíng)業(yè)務(wù),，公司銷(xiāo)售業(yè)績(jī)良好，每年利潤(rùn)穩(wěn)固發(fā)展,，流動(dòng)資金充足,。20xx年，公司在北京投入巨資建設(shè)疫苗產(chǎn)業(yè)化基地,。由于擴(kuò)大了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模,，公司需要對(duì)外融資滿足需求。在融資政策進(jìn)一步趨緊的大環(huán)境下,，公司的融資工作人員克服了銀行信貸政策對(duì)于生物制藥行業(yè)融資保持冷漠態(tài)度的實(shí)際困難,，在公司管理層的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，迎難而上，在建設(shè)銀行,、興業(yè)銀行,、招商銀行、華夏銀行,、中信銀行和寧波銀行等金融機(jī)構(gòu)做了大量的工作,，順利完成了公司綜合授信工作，及時(shí)解決了公司業(yè)務(wù)發(fā)展的所需資金,。截止20xx年12月底,，今年公司取得綜合授信總額度54500萬(wàn)元，在20xx年取得農(nóng)行5000萬(wàn)元,、中信4000萬(wàn)元,，合計(jì)9000萬(wàn)元銀行綜合授信的基礎(chǔ)上新增貸款綜合授信45500萬(wàn)元，增加幅度505%,。目前貸款資金到賬14400萬(wàn)元,，及時(shí)保障了北京疫苗生產(chǎn)基地項(xiàng)目建設(shè)的資金需求。特別值得一提的是,，今年融資部在融資渠道方面勇于創(chuàng)新和開(kāi)拓,，除成功地操作疫苗產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目貸款前提下，還積極開(kāi)發(fā)資本運(yùn)作市場(chǎng),，成功從興業(yè)銀行,、建設(shè)銀行以備用授信的手段得到銀行24500萬(wàn)元的信托資金，積累豐富的經(jīng)驗(yàn),，為整個(gè)公司的發(fā)展和建設(shè)起到非常重要的作用(詳見(jiàn)附件一：20xx年,、20xx年融資授信情況統(tǒng)計(jì)表)。

(二)“北京市工業(yè)發(fā)展資金貼息”實(shí)現(xiàn)新突破

在考慮融資成本最小化的前提下,，公司融資人員在與建設(shè)銀行簽署正式貸款合同當(dāng)月,，就以北京民海疫苗產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目分別向北京市工業(yè)促進(jìn)局、工信部,、北京市發(fā)改委申請(qǐng)大額貸款貼息,。由于民海公司注冊(cè)地址在北京，貸款銀行在異地和民海公司由于還處于建設(shè)期,，不符合政府補(bǔ)貼要求的“經(jīng)營(yíng)情況良好”的硬件條件,，在第一次申請(qǐng)中被政府相關(guān)部門(mén)確定為“貸款貼息不予支持企業(yè)”。在第二次申請(qǐng)中,，公司融資人員在管理層的正確指導(dǎo)下,，領(lǐng)會(huì)政府高層領(lǐng)導(dǎo)思路，確定主攻方向,，明確操作步驟,，迎難而上,，排除萬(wàn)難,，頂著多方壓力,，最終在本年度的最后一批申報(bào)項(xiàng)目中通過(guò)了民海的貼息申請(qǐng)，直接給公司節(jié)省2500萬(wàn)元的成本支出,，12月29日已經(jīng)先期到賬620萬(wàn)元,，大大緩解公司未來(lái)兩年的資金壓力;同時(shí)以此為切入口，打開(kāi)政府的“貼息”的缺口,，保障公司未來(lái)使用貸款資金成本的最低化,，這也將為公司節(jié)省大量的資金成本。

三,、公司規(guī)章制度得到落實(shí)

一年來(lái),，我按照公司要求，認(rèn)真貫徹執(zhí)行公司規(guī)章制度,，結(jié)合工作實(shí)際,，盡職盡責(zé)。一是堅(jiān)持講原則,、講大局,，用事業(yè)統(tǒng)一思想，用發(fā)展凝聚力量,，通過(guò)談心交心等形式,，溝通思想，促進(jìn)了部門(mén)成員合心,、合拍,、合力，創(chuàng)建了心齊,、氣順,、勁足的工作環(huán)境，帶動(dòng)了部門(mén)工作的創(chuàng)新發(fā)展,。二是狠抓制度執(zhí)行,。我堅(jiān)持把嚴(yán)格要求、嚴(yán)格教育,、嚴(yán)格管理,、嚴(yán)格監(jiān)督貫穿于思想、作風(fēng),、紀(jì)律,、工作的各方面和各環(huán)節(jié)之中，客觀公正地對(duì)待部門(mén)員工,，不厚此薄彼,，不搞遠(yuǎn)近親疏,，營(yíng)造了相互協(xié)作、同舟共濟(jì),、齊心協(xié)力的和諧氛圍,，增強(qiáng)了部門(mén)的凝聚力和戰(zhàn)斗力。一年來(lái),，我和部門(mén)員工都能認(rèn)真執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)定,，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)一例違法違紀(jì)問(wèn)題。

過(guò)去的一年,，融資部工作取得的成績(jī)來(lái)之不易,，是公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視和堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)的結(jié)果，是兄弟部門(mén)大力支持的結(jié)果,，也是融資部全體人員團(tuán)結(jié)奮斗,、自加壓力和努力拼搏的結(jié)果。在此,，我向大家表示衷心的感謝!成績(jī)凝聚著領(lǐng)導(dǎo)和同事們的支持,、鼓勵(lì)和幫助，榮譽(yù)不僅僅屬于我個(gè)人,，更屬于我們這個(gè)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì),。成績(jī)不是終點(diǎn)，而是更高,、更新的起點(diǎn),。

隨著公司的發(fā)展壯大，20xx年融資部的工作任務(wù)艱巨繁重,。我們將繼續(xù)在公司的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下,，緊緊圍繞經(jīng)營(yíng)管理中心工作，用心想事,，用心謀事,，用心干事，以更加飽滿的熱情,、更加務(wù)實(shí)的作風(fēng),，為又好又快地推進(jìn)公司跨越式發(fā)展作出新的更大的貢獻(xiàn)。

融資融券細(xì)則篇二十

(一)打造服務(wù)品牌,，注重溫馨服務(wù)

1,、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷;

2,、對(duì)客戶持有股票的配股,、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,，提高客戶忠誠(chéng)度;

4,、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤,、金股推薦服務(wù),，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平;

(二 )把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細(xì)做強(qiáng)

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏,。

2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi),，不同客戶有不同的選擇,，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。

3,、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶,，跟蹤并服務(wù)好他們。

(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn),，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售,。

2,、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán),。

3,、走出去，引進(jìn)來(lái),。通過(guò)與銀行的合作,，拓展高層次的客戶群。

(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn),，不斷提高員工素質(zhì),，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務(wù),、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行,、融資融券,、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn),，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,，074萬(wàn)元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬(wàn)元,。

三,、下半年主要工作安排

(一)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件,。

(二)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元,，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰,。

下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,，另一方面，通過(guò)多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率,。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵(lì)體系和治理制度,，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤,、分析和督導(dǎo),，讓業(yè)務(wù)人員“走出去,、動(dòng)起來(lái)”,。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤(pán)活,、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶資源,，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶。

大力推進(jìn)客戶分類(lèi)治理,，提供分層次針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù),。通過(guò)客戶分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶的需求,，通過(guò)與研究所,、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù),。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開(kāi)發(fā);另一方面,，要借助信息技術(shù)的支持,，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享,、實(shí)時(shí)發(fā)布,，將人工、短信,、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化,、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系,。

加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),，構(gòu)建綜合銷(xiāo)售平臺(tái),。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力,。充分利用國(guó)海_的合作優(yōu)勢(shì),，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度;探索權(quán)證,、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,，加強(qiáng)跟蹤,、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資,、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù),，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu),。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷(xiāo)售隊(duì)伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷(xiāo)售隊(duì)伍建設(shè)模式,，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn),、治理,、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊(duì)伍打好基礎(chǔ),。

2,、固定收益業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元，完成國(guó)債承銷(xiāo)量60億元,，國(guó)開(kāi)行金融債完成45億元,。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷(xiāo)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略投入,，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì),，推動(dòng)與投行、并購(gòu),、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā),，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1-2家主承銷(xiāo)的發(fā)行,，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元,，并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。