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涉企案件案例分析最新進(jìn)展篇一

涉案企業(yè)合規(guī)整改在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行推廣,，湖北省自2021年起被納入全國(guó)第二批企業(yè)刑事合規(guī)不起訴改革試點(diǎn)范圍,，正在大力推廣涉案企業(yè)合規(guī)整改工作。

特別需要說(shuō)明的是：

2021年6月3日,，最高檢,、司法部、全國(guó)工商聯(lián)等九部門共同制定的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）第一條提出了“涉企犯罪案件”適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制,。第三條明確“第三方機(jī)制適用于公司,、企業(yè)等市場(chǎng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的經(jīng)濟(jì)犯罪、職務(wù)犯罪等案件,，既包括公司,、企業(yè)等實(shí)施的單位犯罪案件，也包括公司,、企業(yè)實(shí)際控制人、經(jīng)營(yíng)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實(shí)施的與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的犯罪案件,?！?/p>

2022年4月19日，全國(guó)工商聯(lián),、最高檢,、司法部等九部委共同制定的《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法（試行）》（全聯(lián)廳發(fā)〔2022〕13號(hào),，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第二十條也明確提出“本辦法所稱涉案企業(yè),，是指涉嫌單位犯罪的企業(yè)，或者實(shí)際控制人,、經(jīng)營(yíng)管理人員,、關(guān)鍵技術(shù)人員等涉嫌實(shí)施與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)犯罪的企業(yè)?！?/p>

從上述《意見》,、《辦法》的內(nèi)容來(lái)看，目前我國(guó)試行的涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制適用的對(duì)象為涉企犯罪案件,，其中既包括涉嫌單位犯罪的企業(yè),，也包括企業(yè)相關(guān)人員涉嫌實(shí)施的 與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的自然人犯罪案件。

因此,，本次數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的對(duì)象,，我們不再僅僅局限于單位犯罪案件，而是與《意見》,、《辦法》的內(nèi)容相一致,，同時(shí)包括單位犯罪案件和企業(yè)相關(guān)人員涉嫌實(shí)施的，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的犯罪案件,。

本文對(duì)相關(guān)裁判文書的采集日期為 2022年6月 1日至2022年6月7日,。為了在大量數(shù)據(jù)中更好的檢索出有效案例，檢索條件設(shè)置為：全文以各罪名為關(guān)鍵詞檢索,，如“職務(wù)侵占”等33個(gè)涉企常見罪名,；一級(jí)案由“刑事案由”；裁判時(shí)間“2021年1月1日到2022年5月20日”,；法院地域“湖北省”,。

在該前提下，共搜集到 1036份裁判文書,。通過(guò)梳理,，刪除重復(fù)文書、程序性文書,、不公開文書,、與涉企犯罪無(wú)關(guān)文書,，共篩選出 323例案件。

又以“被告單位”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索,，經(jīng)過(guò)篩選得到單位犯罪數(shù)量數(shù)據(jù),，與上述323例案件對(duì)比去重后又得出21例單位犯罪案件。

當(dāng)然,，由于案件審理程序,、裁判文書公開程度與時(shí)間等原因，統(tǒng)計(jì)樣本數(shù)量與現(xiàn)實(shí)數(shù)量可能會(huì)有所差異,。此外,，為考察去年以來(lái)不斷推進(jìn)的保護(hù)民營(yíng)企業(yè)、少捕慎訴慎押等司法政策,、精神對(duì)涉企犯罪案件的影響,，我們專門將二審發(fā)生于2021年度的涉企犯罪案件情況，也納入了本次統(tǒng)計(jì),，以期觀察相關(guān)政策對(duì)該類案件產(chǎn)生的作用,。

以客觀、真實(shí),、全面為原則,，本文對(duì)上述344例涉企犯罪案件進(jìn)行了整理和統(tǒng)計(jì)，下文將以圖表的形式,，多方面,、多維度呈現(xiàn) 2021年度湖北省涉企犯罪的特征，并對(duì)這些特征進(jìn)行分析,。

第一部分2021年湖北省涉企犯罪案件總體分析

一,、涉企犯罪案件數(shù)量

在我們統(tǒng)計(jì)到的344例涉企單位犯罪案例中，僅自然人為被告人的案件有283例,，占比,；單位和自然人均為被告人的案件有61例，占比,；僅單位為被告人的案件1例,。全部統(tǒng)計(jì)案件中，被認(rèn)定為單位犯罪的案件為62例,。（詳見圖1）

圖1

二,、涉企犯罪主體情況

（一）單位性質(zhì)

本次統(tǒng)計(jì)到的344個(gè)案例中，涉及到的企業(yè)性質(zhì)為：國(guó)有企業(yè) 12 個(gè),，占比4%,；民營(yíng)企業(yè) 327個(gè)，占比 95%,；基層自治組織5個(gè),，占比1%,。（詳見圖2）

圖2

數(shù)據(jù)反映，盡管單位犯罪案件數(shù)量下降,，但民營(yíng)企業(yè)及民營(yíng)企業(yè)相關(guān)人員在涉企犯罪主體類型中,，仍然占據(jù)較大比重,。

（二）地域分布

在344個(gè)案例中,，我們統(tǒng)計(jì)到的武漢市的涉企犯罪案件數(shù)量最多，有92例,，占比27%,；宜昌市、黃岡市,、孝感市相關(guān)案例分別為37例,、33例、32例,，數(shù)量相近,，占比均約在9%到11%；襄陽(yáng)市,、荊州市案例數(shù)量,，分別為24例、22例,，占比約在7%左右,。

根據(jù)湖北省xxx發(fā)布的數(shù)據(jù)，湖北省gdp前五名的城市（含地級(jí)市,、自治州,、省轄縣級(jí)市）分別為武漢市、襄陽(yáng)市,、宜昌市,、荊州市、孝感市,。該前五名城市相關(guān)的涉企案件數(shù)量也較多,。可以看出,，各市經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度越高,，涉企刑事案件發(fā)生數(shù)量也相對(duì)較高。（詳見圖3）

圖3

（三）行業(yè)分布

根據(jù)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)2017年發(fā)布的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（gb/t 4754-2017）中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)的分類,，我們對(duì)上述344個(gè)案例中企業(yè)所屬行業(yè)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì),。

案件中涉及行業(yè)領(lǐng)域前五名為：批發(fā)和零售業(yè)；租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè),；建筑業(yè),；信息傳輸,、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)；制造業(yè),。（詳見圖4）

批發(fā)和零售業(yè)企業(yè)基數(shù)大,，相應(yīng)出現(xiàn)的涉企刑事案件數(shù)量較多。

隨著電子商務(wù)的不斷發(fā)展,，服務(wù)類型企業(yè)和電子信息類企業(yè)給居民生活帶來(lái)較大便利,，企業(yè)數(shù)量也相繼增多，該行業(yè)領(lǐng)域的涉企犯罪也出現(xiàn)一定增長(zhǎng),。

圖4

三,、涉案人員特征

（一）性別

在344個(gè)案例中，涉及到的被告人共有611名,，其中男性507人,，占比83%，女性104人,，占比17%,。

圖5

值得一提的是，對(duì)比單位犯罪案件數(shù)量的減少,，涉企犯罪案件自然人被追究刑事責(zé)任的情況仍然較多,。這也反映出司法機(jī)關(guān)對(duì)涉企犯罪案件，在貫徹落實(shí)“少捕,、慎訴,、慎押”刑事司法政策的同時(shí)，也要嚴(yán)厲打擊涉企犯罪案件,、特別是社會(huì)危害后果嚴(yán)重的故意犯罪,，體現(xiàn)出對(duì)涉案企業(yè)既要“厚愛(ài)”也要“嚴(yán)管”。

（二）年齡

611名被告人中,，90后人數(shù)中最多,，有164人。80后,、70后和60后人數(shù)相近,，分別為161人、131人,、126人,。50后有15人，40后有4人,。值得注意的是00后,，在2020年單位犯罪大數(shù)據(jù)分析報(bào)告中尚無(wú)00后人員，而在2021年涉企犯罪案件中首次出現(xiàn)00后身影,，有3人,。（詳見圖6）

圖6

（三）職務(wù)

我們將上述611名被告人的職務(wù)情況進(jìn)行了梳理,，各類具有一定管理職責(zé)的人員共有375人，數(shù)量最多,，比例高達(dá)61%（詳見圖7）,，分別為：法定代表人129人；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人84人,；實(shí)際控制人74人,；董監(jiān)高61人；股東27人（詳見圖8）,。

企業(yè)中具有一定管理職責(zé)的職務(wù)類型,，具有一定決策權(quán)力和管理職責(zé)，更易出現(xiàn)刑事不合規(guī)行為,，所面臨的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)較大。而在這些職務(wù)中,，企業(yè)法定代表人或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,，作為企業(yè)或部分事務(wù)的決策人員，刑事法律風(fēng)險(xiǎn)最大,。此外,，涉罪的股東一般為參與企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)決策的人員。

圖7

圖8

四,、罪名及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

（一）罪名

344例案件共涉及29種罪名,。其中，非法吸收公眾存款罪的案件數(shù)量最多,，共有53例,；其次是職務(wù)侵占罪案件，共有46例,。

值得注意的是,，詐騙罪與合同詐騙罪在犯罪行為、手段特點(diǎn)上具有一定相似性,。如果將該兩罪名合并統(tǒng)計(jì),，則涉企犯罪案件中詐騙類犯罪案件數(shù)量達(dá)73件，不僅位居各類涉企犯罪之首,，且數(shù)量遠(yuǎn)高于排名第二的非吸類犯罪（53件）,。

（二）案發(fā)環(huán)節(jié)

從企業(yè)涉及的各管理環(huán)節(jié)來(lái)看，在344個(gè)樣本案例中,，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)案發(fā)數(shù)量最多,，有135例，占比達(dá)到39%,；財(cái)務(wù)管理合規(guī)的次之,，有132例,，占比38%；稅收環(huán)節(jié)有33例,，占比10%,；安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)保護(hù),、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有關(guān)案例均較少,，分別為12例、8例,、5例,，占比4%、2%,、1%,；其他環(huán)節(jié)有19例，占比6%,。詳見圖9,、圖10）

根據(jù)案例顯示：

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)易涉罪名有詐騙罪、合同詐騙罪,、非法經(jīng)營(yíng)罪,、串通投標(biāo)罪等；

財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)易涉罪名有非法吸收公眾存款罪,、職務(wù)侵占罪,、挪用資金罪、騙取貸款,、票據(jù)承兌,、金融票證罪等；

稅收環(huán)節(jié)易涉罪名為虛xxx罪和逃稅罪,；

安全生產(chǎn)易涉罪名為重大責(zé)任事故罪,；

涉企案件案例分析最新進(jìn)展篇二

（一）基本案情

被告單位上海a醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱a公司）、上海b科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱b公司）,，被告人關(guān)某某系a,、b兩家公司實(shí)際控制人。

2016年至2018年間,，關(guān)某某在經(jīng)營(yíng)a公司,、b公司業(yè)務(wù)期間，在無(wú)真實(shí)貨物交易的情況下,，通過(guò)他人介紹,，采用支付開票費(fèi)的方式，讓他人為兩家公司虛xxx共219份，價(jià)稅合計(jì)2887余萬(wàn)元,，其中稅款419余萬(wàn)元已申報(bào)抵扣,。2019年10月，關(guān)某某到案后如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)并補(bǔ)繳涉案稅款,。

2020年6月,，公安機(jī)關(guān)以a公司、b公司,、關(guān)某某涉嫌虛xxx罪移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴,。上海市寶山區(qū)檢察院受理案件后，走訪涉案企業(yè)及有關(guān)方面了解情況,，督促企業(yè)作出合規(guī)承諾并開展合規(guī)建設(shè),。

（二）企業(yè)合規(guī)整改情況及處理結(jié)果

檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合稅務(wù)機(jī)關(guān)督促企業(yè)作出合規(guī)承諾并開展合規(guī)建設(shè)。

檢察機(jī)關(guān)走訪涉案企業(yè)了解經(jīng)營(yíng)情況,，并向當(dāng)?shù)卣私馄浼{稅及容納就業(yè)情況,。經(jīng)調(diào)查，涉案企業(yè)系我國(guó)某技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè),、上海市高新技術(shù)企業(yè),，科技實(shí)力雄厚，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增進(jìn)就業(yè)有很大貢獻(xiàn),。公司管理人員及員工學(xué)歷普遍較高，對(duì)合規(guī)管理的接受度高,、執(zhí)行力強(qiáng),，企業(yè)合規(guī)具有可行性，檢察機(jī)關(guān)遂督促企業(yè)作出合規(guī)承諾并開展合規(guī)建設(shè),。同時(shí),，檢察機(jī)關(guān)先后赴多地稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)提供的納稅材料及涉案稅額補(bǔ)繳情況進(jìn)行核實(shí)，并針對(duì)關(guān)某某在審查起訴階段提出的立功線索自行補(bǔ)充偵查,，認(rèn)為其具有立功情節(jié),。

2020年11月，檢察機(jī)關(guān)以a公司,、b公司,、關(guān)某某涉嫌虛xxx罪對(duì)其提起公訴并適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。12月,，上海市寶山區(qū)人民法院采納檢察機(jī)關(guān)全部量刑建議,，以虛xxx罪分別判處被告單位a公司罰金15萬(wàn)元，b公司罰金6萬(wàn)元,，被告人關(guān)某某有期徒刑三年,，緩刑五年。

法院判決后,，檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合稅務(wù)機(jī)關(guān)上門回訪,，發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)的合規(guī)建設(shè)仍需進(jìn)一步完善,，遂向其制發(fā)檢察建議并公開宣告，建議進(jìn)一步強(qiáng)化合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),，嚴(yán)格業(yè)務(wù)監(jiān)督流程,，提升稅收籌劃和控制成本能力。檢察機(jī)關(guān)在收到涉案企業(yè)對(duì)檢察建議的回復(fù)后,，又及時(shí)組織合規(guī)建設(shè)回頭看,。經(jīng)了解，涉案企業(yè)已經(jīng)逐步建立合規(guī)審計(jì),、內(nèi)部調(diào)查,、合規(guī)舉報(bào)等有效合規(guī)制度，聘請(qǐng)專業(yè)人士進(jìn)行稅收籌劃,，大幅節(jié)約生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本,，提高市場(chǎng)占有份額。

（三）典型意義

一是檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度相結(jié)合,。本案中,，檢察機(jī)關(guān)在督促企業(yè)作出合規(guī)承諾并開展合規(guī)建設(shè)的同時(shí)，通過(guò)適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,，堅(jiān)持和落實(shí)能不判實(shí)刑的提出判緩刑的量刑建議等司法政策,，努力讓企業(yè)“活下來(lái)”“留得住”“經(jīng)營(yíng)得好”，取得更好的司法辦案效果,。

二是檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與檢察建議相結(jié)合,。本案中，檢察機(jī)關(guān)會(huì)同稅務(wù)機(jī)關(guān)在回訪過(guò)程中,，發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)在預(yù)防違法犯罪方面制度不健全,、不落實(shí)，管理不完善,，存在違法犯罪隱患,，需要及時(shí)消除的，結(jié)合合規(guī)整改情況,，向涉案企業(yè)制發(fā)檢察建議,，推動(dòng)其深化實(shí)化合規(guī)建設(shè)，避免合規(guī)整改走過(guò)場(chǎng),、流于形式,。

涉企案件案例分析最新進(jìn)展篇三

關(guān)于___從工人工資扣款案的分析報(bào)告

最近，_礦紀(jì)委根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示,，對(duì)_轉(zhuǎn)辦的電話舉報(bào)反映一采區(qū)書記___從工人工資中扣款問(wèn)題進(jìn)行了初核,。經(jīng)查，一采區(qū)支部書記___存在從工人工資中扣款的事實(shí)，但罰款是按職教科檢查處罰制度《___煤礦關(guān)于下發(fā)安全培訓(xùn)“必知必會(huì)”考核評(píng)比辦法的通知》及采區(qū)管理規(guī)定進(jìn)行,，未發(fā)現(xiàn)無(wú)故罰款和超額罰款等違規(guī)現(xiàn)象,。案后,，___煤礦紀(jì)委通過(guò)對(duì)其他采區(qū)的走訪調(diào)查,，發(fā)現(xiàn)這是一個(gè)普遍存在的共性現(xiàn)象，每個(gè)采區(qū)都存在因安全培訓(xùn)檢查不合格罰款的現(xiàn)象,，而規(guī)定制度的貫徹學(xué)習(xí)不到位,，監(jiān)督環(huán)節(jié)的不完善，都可能導(dǎo)致群眾不理解不滿意,，干部腐敗的情況,。那么我們?nèi)绾蝸?lái)避免這一情況的發(fā)生呢。

一,、基本案情

___,，男，漢族,，大專文化,，1964年7月出生，1983年10月參加工作,，1988年6月加入中國(guó)xxx,，__年8月至今任一采區(qū)支部書記，正科級(jí),。

每月,，職教科對(duì)采區(qū)安全培訓(xùn)工作的檢查中，如發(fā)現(xiàn)筆記本不全,、沒(méi)有筆記、不參加技術(shù)考試和考試不合格等不合格情況,，職教科都會(huì)按《___煤礦關(guān)于下發(fā)安全培訓(xùn)“必知必會(huì)”考核評(píng)比辦法的通知》直接向采區(qū)罰款,。負(fù)責(zé)采區(qū)安全培訓(xùn)工作是采區(qū)支部書記的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容，在職教科對(duì)采區(qū)罰款后,，一采區(qū)書記___都會(huì)按照職教科處罰的明細(xì)對(duì)筆記不合格,、不參加考試等工人進(jìn)行如數(shù)罰款，因現(xiàn)金罰款難度大,，收不全等原因,，而采取從工資中扣款的方式。而由于規(guī)定制度貫徹學(xué)習(xí)不夠和缺乏賬目等原因,，造成職工不了解扣款原因,，造成不滿意情緒，并且缺乏監(jiān)督和監(jiān)管，容易形成腐敗,。

二,、發(fā)案原因分析

___從工人工資扣款案所涉及的情況是我礦安全培訓(xùn)管理工作中普遍發(fā)生的情況，屬于共性問(wèn)題,，此案的發(fā)生暴露出安全培訓(xùn)管理工作中若干工作流程還存在一定的不足和監(jiān)督管理方面還存在一些不容忽視的問(wèn)題,。

一是制度貫徹成效較差，對(duì)于安全培訓(xùn)相關(guān)的制度,、規(guī)定貫徹學(xué)習(xí)不足,，職工對(duì)制度要求不了解不知情，更加不了解處罰的具體情況,，違規(guī)被處罰后沒(méi)有得到詳細(xì)的告知,，對(duì)于自己被扣錢疑惑不解，從而產(chǎn)生不滿,，影響工作情緒和企業(yè)安穩(wěn),。

二是監(jiān)管機(jī)制不夠完善，管理比較混亂,。從___從工人工資扣款案不難看出,，從職教科罰款到___按明細(xì)扣款到上交罰款，全環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督管理的有效機(jī)制,。全程___都是一個(gè)人操作,，并且缺乏票據(jù)和賬目管理，為套取,、截留提,、以權(quán)謀私創(chuàng)造了條件。

三是職教科罰款明細(xì)缺乏公示,，罰款操作缺乏票據(jù),。在安全培訓(xùn)工作檢查中，職教科針對(duì)不合格單位進(jìn)行的處罰明細(xì)并未進(jìn)行公開,，并且罰款缺乏規(guī)范的票據(jù),，客觀上容易導(dǎo)致違紀(jì)違法問(wèn)題的發(fā)生。

三,、整改建議

第一,，以案為鑒，加大制度貫徹力度,。

無(wú)論多么好的制度,，如果無(wú)法貫徹執(zhí)行都是毫無(wú)用途的，而制度執(zhí)行的前提就是貫徹落實(shí),，在日后的工作中應(yīng)該加強(qiáng)制度貫徹的力度,，利用班前會(huì)和培訓(xùn)課等機(jī)會(huì)對(duì)職工息息相關(guān)的制度進(jìn)行傳達(dá)和學(xué)習(xí),，從而讓職工有規(guī)矩可守，有制度可依,。

第二,，加強(qiáng)監(jiān)督，建立健全監(jiān)管機(jī)制,。

對(duì)工人工資中扣款的環(huán)節(jié)缺乏監(jiān)督,，可能會(huì)存在無(wú)故罰款、超額罰款和挪用罰款等廉政風(fēng)險(xiǎn),。建議對(duì)采區(qū)安全培訓(xùn)相關(guān)罰款進(jìn)行跟蹤監(jiān)督,，利用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控三級(jí)預(yù)警系統(tǒng)進(jìn)行及時(shí)預(yù)警，建立健全監(jiān)管機(jī)制,，及時(shí)優(yōu)化流程,，堵塞廉政風(fēng)險(xiǎn)。

第三,，完善流程,，推行企務(wù)公開工作。

在職教科安全培訓(xùn)檢查工作流程中應(yīng)增加監(jiān)督環(huán)節(jié),，并強(qiáng)化公示公開,，罰款要有票據(jù)和賬目管理，避免管理上的混亂和個(gè)人權(quán)限過(guò)大的情況,。

涉企案件案例分析最新進(jìn)展篇四

為了適應(yīng)現(xiàn)實(shí)及發(fā)展的需要,，我們?cè)O(shè)置了大量的行政副職，但在實(shí)際的行政活動(dòng)及效果中我們卻發(fā)現(xiàn)由此而來(lái)的很多問(wèn)題,。比如機(jī)構(gòu)臃腫,、分工不明、效率低下;副職之間,、正副職之間關(guān)系復(fù)雜,，內(nèi)耗嚴(yán)重;行政層級(jí)過(guò)多，管理成本過(guò)大;副職職責(zé)不清,，角色不明等等,，集中表現(xiàn)為副職的設(shè)置過(guò)多過(guò)濫。必須遏制“副職過(guò)多”現(xiàn)象,。其中有三件事情非做不可：一是減事，基層常常抱怨“上面千條線,，下面一根針”,，并非沒(méi)有道理。所以,，減事是減人的前提,，政府不該管的事一定要放開,，形式主義的事一定要清理，唯有這樣,，那些忙而無(wú)用的崗位才能退出,。二是減支出，公共財(cái)政預(yù)算的“錢袋子”管住了,，吃財(cái)政飯的副職“帽子”才會(huì)減少,。三是暢出口，干部能上不能下,，仍是當(dāng)前一大突出問(wèn)題,，不出格、不到齡,、不惹事,，就難以通暢地退出領(lǐng)導(dǎo)崗位。在“官本位”的思維主導(dǎo)下,，干部出口很難拓寬,。當(dāng)務(wù)之急，是要實(shí)行嚴(yán)格的干部任期制,，屆期滿了必須退出崗位,。

關(guān)于副職干部過(guò)多過(guò)濫問(wèn)題的案例調(diào)查報(bào)告

一、案例概要

(一)案例來(lái)源

關(guān)于副職干部過(guò)多過(guò)濫問(wèn)題案例來(lái)自于《半月談》(內(nèi)部版)__年第2期,。

(二)案例內(nèi)容概要

最近,，在陸續(xù)召開的地方“兩會(huì)”上，副職過(guò)多的問(wèn)題也再次成為代表委員的議論話題,。一些地方配備的副市長(zhǎng),、副秘書長(zhǎng)等竟然超過(guò)了兩位數(shù)。

客觀上說(shuō),，領(lǐng)導(dǎo)干部的職數(shù)配備有嚴(yán)格的規(guī)定,。特別是xxx前的新一輪地方黨委政府換屆中，中央對(duì)地方黨委“副書記”職數(shù)作出了減少的統(tǒng)一規(guī)定,。

但是,，在一些地方還是出現(xiàn)了副職干部過(guò)多、甚至過(guò)濫的問(wèn)題,，副秘書長(zhǎng)10多個(gè),，副鎮(zhèn)長(zhǎng)一大桌還坐不下。其原因有三：一是減牌子難減人,。一些地方啟動(dòng)了大規(guī)模的撤鄉(xiāng)并鎮(zhèn)工作,，牌子好撤，但官員難消化,，所以只能都擠在一個(gè)牌子下;二是增新人難減老人,，干部退出機(jī)制不暢,，導(dǎo)致干部走得少，來(lái)得多;三是掛職干部“身份需要”,。雖然掛職干部不占職數(shù),，但客觀上還是多出了不少帶有副職名頭的官員。

二,、案例分析及對(duì)策

(一)案例中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

第一,，機(jī)構(gòu)臃腫，人浮于事,，嚴(yán)重存在“十羊九牧”,，官多民少。對(duì)于高層的領(lǐng)導(dǎo)來(lái)說(shuō),，多幾個(gè)副職的位子便于他們控制下屬,，層層設(shè)人，領(lǐng)導(dǎo)不必躬身于職工和群眾當(dāng)中;副職多是導(dǎo)致病垢百出的主因,，如果一正一副或者不設(shè)副職,，豈不“精壯”?副職配多必然引起權(quán)力均衡、利益均等,、關(guān)系協(xié)調(diào)等問(wèn)題,，最后歸結(jié)為加重百姓負(fù)擔(dān)。荀子曰“士大夫眾則國(guó)貧”,。南宋的史堯弼指出：冗員多生曠職,，無(wú)其事虛設(shè)其官，無(wú)其功空食其祿,，坐無(wú)事之人而食有限之祿,，盡無(wú)窮之欲而有窮之財(cái)。致使財(cái)政入不敷出,，農(nóng)民負(fù)擔(dān)苦不堪言,。

第二，副職過(guò)多,，分工不明確,，職能交叉，有利的事爭(zhēng)著辦,，無(wú)利的事互相推諉,，造成出勤不出力，辦事效率低下,。有人不無(wú)諷刺道：三分之一干,，三分之一看，三分之一在搗蛋?，F(xiàn)實(shí)中副職之間互相扯皮導(dǎo)致工作效率低下且從事一線工作的人手嚴(yán)重不足的例子卻屢見不鮮,。凡是副職過(guò)多，冗員過(guò)剩的單位和部門,，再有能力的一把手也難調(diào)動(dòng)和發(fā)揮廣大干群的積極性,，最終下場(chǎng)難逃“為官一任，山河依舊,，星星還是那個(gè)星星,，月亮還是那個(gè)月亮”的結(jié)局。教人做事要精益求精,，否則,，即使有一千只手也解決不了問(wèn)題。

第三,，官多必令出多門,，互相制肘，無(wú)所適從,。副職也都不是省油的燈,，為了一點(diǎn)實(shí)權(quán)也是明爭(zhēng)暗斗，正職整天疲于平衡關(guān)系,，權(quán)力要平衡,，待遇要均分，利益要均攤,，不能有絲毫的偏心和馬虎大意,。否則，矛盾不斷,，小事難辦,，大事叫你出亂。醉翁之意不在酒,，在于“權(quán)”力之乎也,，權(quán)是角逐的最終目的。多位子可以便于他們平衡關(guān)系,，你塞一個(gè)人,，我也塞一個(gè)人，皆大歡喜;多位子也有利于某些有心搞腐敗的領(lǐng)導(dǎo)批發(fā)官帽,，坐地收錢,。當(dāng)然，還有重要的一條,，因?yàn)槎嘣O(shè)副職的位子產(chǎn)生的各種成本由國(guó)家埋單,，領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人并不掏半文錢。

(二)行政管理學(xué)理論依據(jù)

第一,，主體部分失靈,，政府機(jī)構(gòu)與人員設(shè)置的體制出現(xiàn)問(wèn)題,，現(xiàn)在更多的是根據(jù)上級(jí)的好惡來(lái)設(shè)置官位的多寡。管組織人事干部任免編制部門沒(méi)有決策權(quán),，不管編制的手里握著使用權(quán),。編制都是行政一把手擔(dān)任機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)主任;可是提拔使用干部的決定權(quán)卻在黨委部門的一把手;這樣自然會(huì)造成管事者說(shuō)了不算，不管事者說(shuō)了絕對(duì)管用,。有時(shí)再加上文件規(guī)定有彈性,，諸如可配副職若干和可適當(dāng)增配副職，無(wú)形告之副職配置可隨意性,，久而久之,，副職便失去了限制;像副秘書長(zhǎng)任用程序簡(jiǎn)單，又無(wú)需人大部門通過(guò),，更為副職泛濫開了綠燈,。

第二，作為監(jiān)管人事任免和具有選舉權(quán)的人大和人大代表,，有時(shí)為了一團(tuán)和氣和怕得罪黨委政府,，放棄監(jiān)督權(quán)和主張權(quán)，褻瀆了人民賦予的職責(zé)和權(quán)力,。副職的多而濫增加了國(guó)家的運(yùn)行成本,，而這些成本最終要轉(zhuǎn)嫁到納稅人的頭上，加重他們的負(fù)擔(dān),。社會(huì)上現(xiàn)在都質(zhì)疑大量超員的副市長(zhǎng),、副縣長(zhǎng)、副鄉(xiāng)長(zhǎng)是怎么能通過(guò)人大被任命的,。附件器官失效也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任,，不能一推了之。監(jiān)督者不主張自已的權(quán)力,，就必然導(dǎo)致有權(quán)力的人濫用權(quán)力,。

第三，官本位是我國(guó)舊體制帶來(lái)的老病,，只要沒(méi)有“新藥”對(duì)癥下藥,，很容易舊病復(fù)發(fā)。比如特權(quán)思想和官官相護(hù)等,，一旦發(fā)作就像流行瘟疫一樣迅速蔓延,。身體多病最容易被細(xì)菌乘虛而入，是貪官腐敗的絕佳時(shí)機(jī),，收了人家的錢不提撥人家怕被“撕票”,，違規(guī)提拔又怕出問(wèn)題，只好給人搞個(gè)容易的“肥缺”(副職)，多一個(gè)少一個(gè)都無(wú)所謂,，最起碼不會(huì)踩紅線犯錯(cuò)誤,。

(三)解決問(wèn)題的對(duì)策

第一，制度管人,，法律治事,，真正讓法律使想犯錯(cuò)誤的人不敢犯錯(cuò),，讓制度使有機(jī)會(huì)犯錯(cuò)的人犯不了錯(cuò),，讓正義使有機(jī)會(huì)犯錯(cuò)的人不愿犯錯(cuò),，讓道德使犯了錯(cuò)的人自已認(rèn)錯(cuò),，讓良心使犯了錯(cuò)的人感到懺悔和自責(zé),。用法律和制度去約束手中的權(quán)力,，改變權(quán)大于法,，人管制度的本末倒置的現(xiàn)象,，科學(xué)設(shè)置機(jī)構(gòu)編制數(shù)額,，精兵簡(jiǎn)政，不因事設(shè)廟,，因事設(shè)人,，建立高效的干部隊(duì)伍。

第二,，尋求良方,，深化人事干部制度改革，標(biāo)本兼治,。對(duì)非法設(shè)置的機(jī)構(gòu)和副職一律砍掉,，新提撥副職采取競(jìng)爭(zhēng)上崗，公平競(jìng)爭(zhēng),，能者上庸者下,。公生明，廉生威,，只有公開用人條件,，公開缺位職數(shù)，公開選撥程序,，公開公平競(jìng)爭(zhēng),，公

開競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果，才能讓人心服口服,，彰顯競(jìng)爭(zhēng)魅力,。對(duì)違規(guī)提撥副職者實(shí)行追究制，負(fù)連帶責(zé)任,，輕者丟官,，重者法辦。歷史不會(huì)重復(fù)它的事實(shí)，歷史會(huì)重復(fù)它的規(guī)律,，對(duì)待副職過(guò)多的最佳方法是對(duì)癥下藥,，最好的狀態(tài)是正常，最有效的手段是平衡,，最高的境界是自然,。

第三，有了法規(guī),，還要加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行的監(jiān)督和檢查,。組織和人事部門對(duì)下屬單位報(bào)批的干部提升報(bào)告應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把關(guān)，違反規(guī)定的堅(jiān)決不預(yù)批準(zhǔn),。人大和人大代表要加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)編制和副職設(shè)置的監(jiān)督,，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理,。職能部門要自覺(jué)接受監(jiān)督,，有關(guān)部門要積極配合，各司其職,，各盡其力,，有監(jiān)督職能的盡到監(jiān)督責(zé)任，有實(shí)施設(shè)置職能的要盡到科學(xué)合理的責(zé)任,，有權(quán)力提拔副職的要盡到不違規(guī)的責(zé)任,。管好一個(gè)職位，選好一個(gè)人,，避免勞民傷財(cái),，提高辦事效能?？朔毮芙徊?，多頭管理，造成管理成本加大,，人力資源浪費(fèi),。

三、分析的結(jié)論及其推論

(一)結(jié)論

民意希望政府精簡(jiǎn)不合理的官員設(shè)置,、切實(shí)減輕地方財(cái)政負(fù)擔(dān),、克服人浮于事弊端、提高行政效率,。近些年,，xxx、xxx三令五申要精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu),、精簡(jiǎn)人員,，要提高政府工作效率，建設(shè)“廉潔、高效政府”,。但不少地方政府反而越來(lái)越甚,，機(jī)構(gòu)設(shè)置越來(lái)越多，人員越來(lái)越臃腫,，干部隊(duì)伍越來(lái)越龐大,，副職配備越來(lái)越豪華，干部級(jí)別越來(lái)越高,，無(wú)限度,、無(wú)節(jié)制、無(wú)約束地配備和任命副職的豪華陣容,，副職過(guò)多過(guò)濫似乎成了一種趨勢(shì),，大有蔓延擴(kuò)展之勢(shì)。冗官冗員似乎成了中國(guó)的一大特色,。冗官冗員不僅占用了過(guò)多的公共資源，加重了納稅人的負(fù)擔(dān),，增加了財(cái)政預(yù)算和行政開支,，而且人浮于事，一些官員互相制肘,，互相推諉,，互相扯皮，行政效率低下,，同時(shí)也助長(zhǎng)了干部的官本位思想,，和為人民服務(wù)的公仆意識(shí)錯(cuò)位，實(shí)在是弊大于利,。

(二)理論及實(shí)踐推論

行政效率是指公共組織和行政工作人員從事公共行政管理工作所投入的各種資源與所取得的成果和效益之間的比例關(guān)系,。這里所說(shuō)的各種資源，是指人力,、物力,、財(cái)力和時(shí)間以及其他各種有形無(wú)形的各種資源;這里所說(shuō)的成果，是指管理成果;它既可以是有形的物質(zhì)成果,，也可以是無(wú)形的精神成果;這里所說(shuō)的效益,，既是指社會(huì)效益，也是指經(jīng)濟(jì)效益,，但主要是指社會(huì)效益,，實(shí)現(xiàn)公共利益的程度是衡量社會(huì)效益的主要標(biāo)準(zhǔn)。按照行政組織的一般規(guī)則,，行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制是最為重要的一種組織制度,。在一個(gè)行政組織中，必須也只能有一個(gè)行政首長(zhǎng)握有組織的最高決策權(quán)力并對(duì)組織的行為負(fù)實(shí)際的責(zé)任。而在設(shè)置了副職特別是設(shè)置了較多的副職的情況下,，副職必然要從正職那里分解一部分權(quán)力和責(zé)任,，這樣也就勢(shì)必導(dǎo)致正職的應(yīng)有權(quán)力和責(zé)任受到削弱。由于副職的增多,，無(wú)論是正職還是

副職抑或下屬,，都需要花更多的時(shí)間和精力來(lái)調(diào)整關(guān)系，協(xié)調(diào)矛盾,。增多的人員和機(jī)構(gòu)造成了管理時(shí)間,、人力、物力,、財(cái)力上的浪費(fèi),，使得管理上的經(jīng)費(fèi)開支、人員配備,、設(shè)備安排以及其他待遇等等都得增加,，從而增加了政府管理的成本。

(三)感想

官職本是一種公共資源,，其數(shù)量和范圍應(yīng)該受到嚴(yán)格的限制,，過(guò)度開發(fā)和使用就會(huì)引發(fā)諸多社會(huì)問(wèn)題。解決無(wú)限度,、無(wú)節(jié)制,、無(wú)約束地任用干部尤其是副職，是擺在我們面前的一個(gè)待的沉重話題,。副職過(guò)多過(guò)濫造成分工過(guò)細(xì),、職能交叉又各自獨(dú)立成圈，反而愈發(fā)難以協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌兼顧,。它直接導(dǎo)致層級(jí)和環(huán)節(jié)的增多,，摩擦增大，效率低下,。有的事看似人人都管,，實(shí)際卻誰(shuí)也不管;有利的事又人人搶著管，棘手的事卻個(gè)個(gè)都推諉,。一個(gè)合理的解釋是所謂的領(lǐng)導(dǎo)是人民公仆是觀念已經(jīng)異化了,，異化成真正的享有特權(quán)的官僚了。其實(shí),，對(duì)于行政工作來(lái)說(shuō),，金字塔的結(jié)構(gòu)才是合理的結(jié)構(gòu)，越處于上面的領(lǐng)導(dǎo)越是少,，而需要的是大量普通工作人員組成塔基,，因?yàn)闆Q策的人并不需要太多,，大量的人員是要到一線中干具體事情。如此,，才能讓工作有效開展,，也才能體現(xiàn)行政效率。

涉企案件案例分析最新進(jìn)展篇五

（一）基本案情

江蘇省張家港市l(wèi)化機(jī)有限公司（以下簡(jiǎn)稱l公司）系從事不銹鋼產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)的省級(jí)高科技民營(yíng)企業(yè),，張某甲,、張某乙、陸某某分別系該公司的總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、行政主管。

2018年下半年,，l公司在未取得生態(tài)環(huán)境部門環(huán)境評(píng)價(jià)的情況下建設(shè)酸洗池,，并于2019年2月私設(shè)暗管，將含有鎳,、鉻等重金屬的酸洗廢水排放至生活污水管,，造成嚴(yán)重環(huán)境污染。蘇州市張家港生態(tài)環(huán)境局現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè),，l公司排放井內(nèi)積存水樣中總鎳濃度為,、總鉻濃度為，分別超過(guò)《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》的倍和倍,。2020年6月，張某甲,、張某乙,、陸某某主動(dòng)向張家港市公安局投案，如實(shí)供述犯罪事實(shí),，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰,。

2020年8月，張家港市公安局以l公司及張某甲等人涉嫌污染環(huán)境罪向張家港市檢察院移送審查起訴,。張家港市檢察院進(jìn)行辦案影響評(píng)估并聽取l公司合規(guī)意愿后,，指導(dǎo)該公司開展合規(guī)建設(shè)。

（二）企業(yè)合規(guī)整改情況及處理結(jié)果

檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為,，l公司及張某甲等人雖涉嫌污染環(huán)境罪,，但排放污水量較小，尚未造成實(shí)質(zhì)性危害后果,，可以進(jìn)行合規(guī)考察監(jiān)督并參考考察情況依法決定是否適用不起訴,。同時(shí)經(jīng)調(diào)查，l公司系省級(jí)高科技民營(yíng)企業(yè),，年均納稅400余萬(wàn)元,、企業(yè)員工90余名,、擁有專利20余件，部分產(chǎn)品突破國(guó)外壟斷,。如果公司及其主要經(jīng)營(yíng)管理人員被判刑,，對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)⒃斐奢^大影響。有鑒于此,，2020年10月,，檢察機(jī)關(guān)向l公司送達(dá)《企業(yè)刑事合規(guī)告知書》，該公司在第一時(shí)間提交了書面合規(guī)承諾以及行業(yè)地位,、科研力量,、納稅貢獻(xiàn)、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等證明材料,。

檢察機(jī)關(guān)在認(rèn)真審查調(diào)查報(bào)告,、聽取行政機(jī)關(guān)意見以及綜合審查企業(yè)書面承諾的基礎(chǔ)上，對(duì)l公司作出合規(guī)考察決定,。隨后,，l公司聘請(qǐng)律師對(duì)合規(guī)建設(shè)進(jìn)行初評(píng)，全面排查企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),，制定詳細(xì)合規(guī)計(jì)劃,，檢察機(jī)關(guān)委托稅務(wù)、生態(tài)環(huán)境,、應(yīng)急管理等部門對(duì)合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行專業(yè)評(píng)估,。l公司每月向檢察機(jī)關(guān)書面匯報(bào)合規(guī)計(jì)劃實(shí)施情況。2020年12月,，組建以生態(tài)環(huán)境部門專業(yè)人員為組長(zhǎng)的評(píng)估小組,，對(duì)l公司整改情況及合規(guī)建設(shè)情況進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)評(píng)估合格,，通過(guò)合規(guī)考察,。同月，檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)人民監(jiān)督員,、相關(guān)行政主管部門,、工商聯(lián)等各界代表，召開公開聽證會(huì),，參會(huì)人員一致建議對(duì)l公司作不起訴處理,。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為，符合刑事訴訟法相關(guān)規(guī)定,，當(dāng)場(chǎng)公開宣告不起訴決定,，并依法向生態(tài)環(huán)境部門提出對(duì)該公司給予行政處罰的檢察意見。2021年3月,，蘇州市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《水污染防治法》有關(guān)規(guī)定,，對(duì)l公司作出行政處罰決定,。

通過(guò)開展合規(guī)建設(shè)，l公司實(shí)現(xiàn)了快速轉(zhuǎn)型發(fā)展,，逐步建立起完備的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),、財(cái)務(wù)管理、合規(guī)內(nèi)控的管理體系,，改變了野蠻粗放的發(fā)展運(yùn)營(yíng)模式,，企業(yè)家和員工的責(zé)任感明顯提高，企業(yè)抵御和防控經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力得到進(jìn)一步增強(qiáng),。2021年l公司一季度銷售收入同比增長(zhǎng)275%,，繳納稅收同比增長(zhǎng)333%，成為所在地區(qū)增幅最大的企業(yè),。

（三）典型意義

一是檢察機(jī)關(guān)積極主動(dòng)發(fā)揮合規(guī)主導(dǎo)責(zé)任,。本案中，檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企犯罪案件時(shí),，主動(dòng)審查是否符合企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)適用條件,，并及時(shí)征詢涉案企業(yè)、個(gè)人的意見,，做好合規(guī)前期準(zhǔn)備,。在企業(yè)合規(guī)建設(shè)過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)會(huì)同有關(guān)部門,，對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃及實(shí)施情況進(jìn)行檢查,、評(píng)估、考察,，引導(dǎo)涉案企業(yè)實(shí)質(zhì)化合規(guī)整改,，取得明顯成效。

二是檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)企業(yè)合規(guī)與檢察聽證,、刑行銜接相結(jié)合。本案中,，檢察機(jī)關(guān)召開公開聽證會(huì),，聽取各方面意見后對(duì)涉案企業(yè)依法作出不起訴決定，以公開促公正,，提升司法公信力,。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)結(jié)合企業(yè)合規(guī)情況,，主動(dòng)做好刑行銜接工作,，提出檢察意見移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理，防止不起訴后一放了之,。

涉企案件案例分析最新進(jìn)展篇六

鄭州某集團(tuán)公司訴衛(wèi)輝市某污水處理公司建設(shè)工程施工合同糾紛一案,，衛(wèi)輝市法院判令被告支付原告工程款

元。2018年1月25日,，衛(wèi)輝市法院立案執(zhí)行后,，依法向被執(zhí)行人某污水處理公司送達(dá)了執(zhí)行通知書、報(bào)告財(cái)產(chǎn)令,、限制消費(fèi)令等,，隨后又將其納入失信被執(zhí)行人名單。2018年3月,，被執(zhí)行人向某銀行申請(qǐng)貸款,，被告知其已被法院納入失信被執(zhí)行名單，融資信貸等行為將受到限制,。衛(wèi)輝市某污水處理有限公司代表人第一時(shí)間趕到法院,，主動(dòng)要求履行債務(wù)，并當(dāng)場(chǎng)履行完畢,，案件得以順利執(zhí)行,。

被執(zhí)行人衛(wèi)輝市某污水處理公司在被法院納入失信被執(zhí)行人名單后，因在金融機(jī)構(gòu)貸款時(shí)受到限制,，而不得不履行了法律義務(wù),。該公司的經(jīng)歷一方面說(shuō)明了誠(chéng)信、守法經(jīng)營(yíng),，對(duì)一個(gè)企業(yè)的發(fā)展是如何重要,；另一方面也反證了失信被執(zhí)行人名單制度的強(qiáng)大的威懾力和影響力，在當(dāng)前解決執(zhí)行難的關(guān)鍵時(shí)期,，更是人民法院可以依仗的強(qiáng)力武器,。

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涉企案件案例分析最新進(jìn)展篇七

案件證據(jù)分析報(bào)告

根據(jù)刑法規(guī)定，確定某一行為是否構(gòu)成犯罪,，無(wú)外乎從犯罪構(gòu)成的四個(gè)主客觀要件方面來(lái)分析,，即犯罪的主體方面，犯罪的主觀方面,、犯罪的客觀方面,、犯罪的客體方面。現(xiàn)針對(duì)本案搶劫罪的四個(gè)構(gòu)成要件對(duì)證據(jù)的要求作一個(gè)分析報(bào)告,。

根據(jù)《刑法》第263條的規(guī)定,，搶劫罪是指以非法占有為目的，以暴力,、脅迫或者其他方法,，當(dāng)場(chǎng)強(qiáng)行劫取公私財(cái)物的行為。依照刑法,、刑訴法以及有關(guān)司法解釋,，并結(jié)合本案具體案情,，認(rèn)定王某、徐某搶劫罪的證據(jù)如下：

一,、認(rèn)定王某,、徐某犯罪主體的相關(guān)證據(jù)

刑法中犯罪主體是指達(dá)到法定刑事責(zé)任年齡、具有刑事責(zé)任能力,、實(shí)施危害行為的自然人與單位,。只有行為主體具備了法定的刑事責(zé)任年齡與責(zé)任能力，才能依法追究其刑事責(zé)任,。 根據(jù)《刑法》第十七條第二款規(guī)定,，凡是年滿14周歲的，具有刑事責(zé)任能力的人,，都可以成為本罪的主體,。故以下證據(jù)可證明本案中王某、徐某的犯罪主體資格:

(一)王某,、徐某的居民身份證;

(二)王某,、徐某的戶口簿或戶口底卡檔案;

(三)王某、徐某的醫(yī)院出生證明;

(四)入學(xué),、入伍等登記中及個(gè)人履歷表中有關(guān)年齡證明;

(五)出生地同一區(qū)域鄰居中同年,、月、日出生者的父母或其他親友證詞;

(六)王某,、徐某的供述及其親屬證詞;

在收集,、審查、判斷和運(yùn)用上述證據(jù)過(guò)程中,，由于實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生犯罪嫌疑人或其親友通過(guò)涂改犯罪嫌疑人年齡的方法逃避刑罰的情況,。對(duì)犯罪嫌疑人邊緣年齡的查證，僅依據(jù)身份證和戶籍材料是不能完全認(rèn)定其犯罪主體資格的,，故應(yīng)取得上述證據(jù)中的第(三),、(四)、(五)項(xiàng),，以形成一證據(jù)鏈條,，互相印證。

通過(guò)對(duì)上述證據(jù)的收集和固定,，能夠證明本案被告人王某今年26歲,，被告人徐某今年39歲,，在犯罪時(shí)均已滿14周歲,，具備《刑法》規(guī)定的搶劫罪所要求的責(zé)任年齡、刑事責(zé)任能力,，故兩被告人均為適格的犯罪主體,。

二,、搶劫罪主觀方面的相關(guān)證據(jù)

犯罪主觀方面是指行為人對(duì)其所實(shí)施的危害社會(huì)的行為及其危害社會(huì)的結(jié)果所持的故意或過(guò)失的主觀心理態(tài)度。

在主觀方面,，搶劫罪只能由直接故意構(gòu)成,，故意的內(nèi)容必須以非法占有公私財(cái)物為目的。 關(guān)于認(rèn)定本案兩被告王某,、徐某搶劫罪主觀故意的證據(jù)有：

(一)證明王某,、徐某搶劫罪主觀故意的直接證據(jù)為兩被告人的供述和辯解。

1,、被告人的供述和辯解各被告共同實(shí)施犯罪進(jìn)行了計(jì)劃分工并且各人分別實(shí)施了相應(yīng)的具體犯罪行為,。

首先王某提出，尋找一個(gè)住人少,、能包夜嫖宿的飯店,，到深夜時(shí)搶劫“小姐”和飯店老板，并商定由先王某一人事先嫖宿在飯店內(nèi),，到深夜時(shí)分另給徐某,、李某發(fā)短信，并打開屋門讓兩人進(jìn)屋,，3人共同實(shí)施搶劫,。 選定目標(biāo)后，王某入住飯店,，并給另外兩被告發(fā)短信,，3人到王某嫖宿的房間，由徐某持一把刀看住阿芳,，王某,、李某兩人則來(lái)到飯店老板孫某夫婦的房間，由王某把刀架在孫某的脖子上威逼其拿錢,。

2,、被告人的供述和辯解證明被告人實(shí)施作案有動(dòng)機(jī)、目的,。

即三個(gè)覺(jué)得打工掙錢太少,，手頭拮據(jù)，于是想找一個(gè)省力又掙錢快的門路,，由此想到劫取飯店以獲取錢財(cái),。并且被告均認(rèn)識(shí)到劫取錢財(cái)會(huì)造成他人的財(cái)產(chǎn)損失，并且在壓制其反抗的過(guò)程中可能會(huì)造成人身傷害,，但為了非法獲得錢財(cái)?shù)哪康?，仍然希望這種結(jié)果發(fā)生，這就具有搶劫罪的主觀故意。

3,、被告人的供述和辯解證明各被告人對(duì)共同實(shí)施搶劫行為事先進(jìn)行了商量,，并且達(dá)成了共識(shí)。

王某提出,，尋找一個(gè)住人少,、能包夜嫖宿的飯店，到深夜時(shí)搶劫“小姐”和飯店老板,，徐某和李某均欣然同意,，并且共同商量了具體的實(shí)施方案。

4,、被告人的供述和辯解證明各被告?zhèn)Ρ缓θ说臅r(shí)間是在搶劫行為當(dāng)時(shí),，其目的是為搶劫排除障礙，而不是為搶劫完成后而實(shí)施傷害行為,。此證據(jù)可證明行為人是以非法占有為目的而實(shí)施壓制被害人反抗的行為,，符合搶劫罪的主觀要件。

(二)在以上所述直接證據(jù)的基礎(chǔ)上,，,、以下間接證據(jù)可進(jìn)一步印證各被告的主觀故意。

1,、被害人陳述,、現(xiàn)場(chǎng)目擊證人的證言

2、事先踩點(diǎn)場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)即現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄,、證人證言,、辨認(rèn)筆錄，證明被告人已按計(jì)劃的內(nèi)容準(zhǔn)備工具,、踩點(diǎn),，、印證其主觀故意的心理態(tài)度,。

3,、提取的物證：西瓜刀、手機(jī),，能證明被告人在預(yù)謀時(shí)主觀上就有使用暴力或以暴力相威脅的準(zhǔn)備,，以及積極按照事先預(yù)謀實(shí)施搶劫行為。

上述證據(jù)的收集和固定證明：

(一)作為自然人,，被告人王某,、徐某主觀上具有直接故意，即明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果,，而希望該結(jié)果的發(fā)生,。

(二)對(duì)于共同搶劫犯罪,，作為共同犯罪參與者，各被告人在主觀上都明知自己的行為是在共同犯意支配下實(shí)施的共同犯罪行為的組成部分,。

三、各被告犯罪客觀方面的相關(guān)證據(jù),。

犯罪的客觀方面,，是犯罪活動(dòng)的客觀外在的表現(xiàn)，具體說(shuō)明某種犯罪是通過(guò)什么樣的行為,，在什么樣的條件下對(duì)刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系即犯罪客體進(jìn)行了侵犯,，以及這種侵犯造成了什么樣的后果的事實(shí)特征。

在客觀方面,，搶劫犯罪的行為人必須具有對(duì)公私財(cái)物的所有者,、保管者或者守護(hù)者當(dāng)場(chǎng)使用暴力、脅迫或者其他對(duì)人身實(shí)施強(qiáng)制的方法,，立即搶走財(cái)物或者迫使被害人立即交出財(cái)物的行為,。這種當(dāng)場(chǎng)對(duì)被害人身體實(shí)施強(qiáng)制的犯罪手段，是搶劫犯罪的本質(zhì)特征,，也是它區(qū)別于盜竊罪,、詐騙罪、搶奪罪和敲詐勒索罪的最顯著特點(diǎn),。⑦

證明本案被告搶劫犯罪客觀方面的證據(jù)有：

(一)犯罪嫌疑人供述和辯解,。證明預(yù)謀中及在具體實(shí)施犯罪過(guò)程中使用暴力方法排除被害人反抗進(jìn)行搶劫，被告人徐某持西瓜刀壓制被害人阿芳,，王某則使用西瓜刀這一作案工具架在孫某的脖子上威逼其交出財(cái)物,，并在孫某的右手臂上狠狠地戳了一刀，以此威脅其拿錢,，后孫某的妻子劉某在李某的威逼下告訴兩人的錢在抽屜里,。

(二)被害人、現(xiàn)場(chǎng)目擊證人,、旅社其他服務(wù)員的證言,。證明被告人以非法占有為目的，采取暴力,、威脅的手段壓制被害人反抗而強(qiáng)行劫取財(cái)物,。

(三)案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)或從各被告人身上或指認(rèn)處提取的物證：西瓜刀、手機(jī)作案工具,，以及搜查筆錄,、辨認(rèn)筆錄。

(四)鑒定結(jié)論,。物證及其附著物上的血型鑒定,、指紋鑒定、dna鑒定、藥物鑒定,。

(五)作案工具等物證來(lái)源的相關(guān)證據(jù)：

1,、同案犯的言詞證據(jù);

2、證人或同案犯與本案各被告人的相互辨認(rèn)筆錄;

3,、鑒定結(jié)論,，從來(lái)源處提取的同類物及物證所作的同一鑒定。

(六)搶劫現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄及照片,。

(七)書證：傷情檢驗(yàn),，證明被害人的傷害部位、傷口特征與各被告人的供述,、證人證言所證明的被告人在犯罪過(guò)程中的行為及所使用的兇器能否對(duì)應(yīng),。

(八)書證：醫(yī)院病歷資料，證明傷情檢驗(yàn)結(jié)論的科學(xué)性,。

(九)住宿登記的筆跡鑒定,。

通過(guò)上述證據(jù)的收集和固定可以相互印證證明：

(一)各被告人使用了傷害他人的暴力方法相威脅;

(二)暴力或以暴力相威脅指向的直接對(duì)象是被害人本身，而非直接指向被害人的財(cái)物;

(三)當(dāng)場(chǎng)使用暴力或以暴力相威脅和當(dāng)場(chǎng)取得財(cái)物,。

四,、關(guān)于犯罪客體方面的證據(jù)要求

犯罪客體是指我國(guó)刑法所保護(hù)而為犯罪行為所侵犯的社會(huì)主義社會(huì)關(guān)系。⑧

搶劫罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,，即其行為不僅侵犯了公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán),，同時(shí)也侵犯了被害人的人身權(quán)利，往往造成人身傷亡,。侵犯復(fù)雜客體,，是搶劫罪區(qū)別于其他侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者一般的侵犯人身權(quán)利罪的主要標(biāo)志。

證明本案被告人實(shí)施搶劫犯罪客體方面的證據(jù)主要有：

(一)被害人的人身權(quán)利

1,、戶籍證明,、身份證;

2、物證,，提取的被害人隨身攜帶的物品及其提取筆錄;

3,、書證，被害人的傷情鑒定;

(二)被害人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

1,、目擊證人的證言

2,、被害人陳述

3、被告人的供述與辯解

4,、書證,，勘驗(yàn)筆錄

5、物證,，現(xiàn)場(chǎng)照片

通過(guò)上述證據(jù)的收集和固定證明：犯罪嫌疑人的行為侵犯了雙重客體,，即被害人的人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利,。

涉企案件案例分析最新進(jìn)展篇八

在前面四個(gè)模塊中，我做了以下事情：

在后三個(gè)模塊的學(xué)習(xí)中：采用了相同的學(xué)習(xí)策略,。首先,，閱讀了學(xué)習(xí)目標(biāo)，其次,，進(jìn)行必選案例分析時(shí),，先學(xué)習(xí)本案例涉及到的知識(shí)點(diǎn)，如：教學(xué)目標(biāo)分析,、學(xué)習(xí)者特征、教學(xué)模式和教學(xué)策略,、信息教學(xué)資源,。第三、閱讀案例,，然后結(jié)合自己的學(xué)習(xí),，運(yùn)用相關(guān)的知識(shí)點(diǎn)，進(jìn)行案例分析,，并上傳完成作業(yè),，同時(shí)，學(xué)習(xí)同組同學(xué)的案例分析內(nèi)容,。在有時(shí)間的情況下選擇可選案例進(jìn)行分析,。在必選案例分析的這個(gè)內(nèi)容中，沒(méi)有得滿分,，說(shuō)明學(xué)習(xí)和分析還存在一定的欠缺,，希望老師能給予指導(dǎo)，以便在下幾個(gè)模塊中取得好成績(jī),。

學(xué)完這四個(gè)模塊以后,，無(wú)論是案例分析還是技術(shù)技能作品方面都有很大的收獲。

在案例分析中對(duì)教學(xué)技術(shù)的知識(shí)又進(jìn)行了學(xué)習(xí)和梳理,，使教學(xué)起來(lái)更能得心應(yīng)手,，對(duì)課堂教學(xué)評(píng)價(jià)也更有的放矢。

學(xué)完了前面的四個(gè)模塊的內(nèi)容后,，我感覺(jué)這種學(xué)習(xí)方式很好,，能夠結(jié)合自己的時(shí)間進(jìn)行學(xué)習(xí)，而且,，內(nèi)容翔實(shí),，可操作性強(qiáng)，特別是,，輔導(dǎo)老師胡老師認(rèn)真負(fù)責(zé),，能及時(shí)回答我們的問(wèn)題,，使我們?cè)趯W(xué)習(xí)中少走彎路，老師還能適時(shí)的給予我們鼓勵(lì),，使我們學(xué)習(xí)更有信心了,。

至于意見和建議，我想說(shuō),，因?yàn)槲覀兌荚诠ぷ?，感覺(jué)時(shí)間不夠，不能進(jìn)行更細(xì)的學(xué)習(xí)和研究,，忙于完成作業(yè),，就是這樣，有時(shí)也是學(xué)習(xí)到深夜,。希望每個(gè)模塊的時(shí)間能再多一點(diǎn),。還有就是電腦技術(shù)技能的知識(shí)再多一點(diǎn)。