工作學習中一定要善始善終,，只有總結(jié)才標志工作階段性完成或者徹底的終止,。通過總結(jié)對工作學習進行回顧和分析,，從中找出經(jīng)驗和教訓(xùn)，引出規(guī)律性認識,，以指導(dǎo)今后工作和實踐活動。相信許多人會覺得總結(jié)很難寫？下面是小編帶來的優(yōu)秀總結(jié)范文,，希望大家能夠喜歡!

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇一

首先，合規(guī)經(jīng)營是防范我行操作風險的需要,。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為,，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險,，提升經(jīng)營管理水平的需要,。因為合規(guī)與我行的成本控制、風險控制,、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形,。

其次,，合規(guī)經(jīng)營是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié),，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法,、合規(guī)經(jīng)營為前提,，這樣才能從源頭上預(yù)防風險。

再次,，合規(guī)經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀,，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的,，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的,。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中,，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰,。

那么,，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進信用社的健康發(fā)展,？我認為,，惟有做到“五個到位”：

一要道德教育到位。“思考方式?jīng)Q定行為和成就,?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到信用社每一個員工的血液中，滲透到每個崗位,、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中,，營造“重操守、講合規(guī),、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律,、規(guī)則和標準,。一是強化法紀意識。積極開展法制教育,，增強員工的防范意識,、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人,，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中,。二是強化奉獻意識。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng),，學會心理調(diào)控,，不盲目與人攀比，防微杜漸,，面對各種誘惑保持高度的警覺性,；正確處理好群體與個體、個體與社會,、個體與個體利益得失的矛盾,。三是強化自覺意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀,，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為,，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識,。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽,，關(guān)心集體的共同利益、共同目標,、共同榮譽,，增強集體觀念。

二要執(zhí)行能力到位,。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢,，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度,，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識,，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循,，違章必究,，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度,，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法,，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊,、員工行為準則等合規(guī)指南,，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導(dǎo),。三是培養(yǎng)員工良好習慣,，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中,，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作,。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營,，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展,，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī),。

三要合規(guī)操作到位,。“合規(guī)操作,，從我做起”,。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差,。一是管好自己,。自尊自愛是員工自我培養(yǎng)自立能力、防腐拒變能力和風險防范能力的基礎(chǔ),，員工要從保護自己,、保護家人的立場，切實提高自身防微杜漸的能力,。二是監(jiān)督別人,。不輕易相信別人，留心觀察身邊人,，善于及時提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問,，對自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負責并追問到底。三是堅持流程。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營,、防范資金風險的最有效方法,，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患,，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約,。四是建立有效溝通的平臺。通過共同談心,、單獨談心等方式了解員工的工作,、學習、生活及家庭情況,，傾聽員工的心聲,，在基層網(wǎng)點與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時內(nèi)外的動態(tài),，及時幫助有困難的員工解決問題,，解開心扉,，讓大家學習專心,、工作舒心、生活開心,。 四要監(jiān)督管理到位,。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監(jiān)督機制,。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系,，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績,、員工收入緊密掛鉤,。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報,、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護,、表揚或獎勵；

對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤,、且未造成不良后果的,，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題,、造成不良后果者,，要按照規(guī)定給予處罰，追究責任,。三是建立溝通制度,。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通,、解釋,、提醒，制度才能得以執(zhí)行,。四是建立合理化建議制度,。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧,，重視他們的意見,，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會,，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作,、防范風險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議,，員工自然會銘記在心,，自覺執(zhí)行。

五要榜樣作用到位,?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟,，可以啟迪心靈,，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘,，可以敲山震虎,，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范,，身體力行,，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起,，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導(dǎo)原則的一個重要理念,，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起,，從每一個單位的一把手做起,，口頭上要時時宣講合規(guī)，行為上要時刻體現(xiàn)合規(guī),，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范,，只有各級管理人員提高認識，高度重視,，才能保證合規(guī)經(jīng)營各項工作落實到位,，合規(guī)經(jīng)營才能在農(nóng)村信用社經(jīng)營中發(fā)揮作用,。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例,，抓住典型,，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度,，達到警鐘常鳴,、防患未然的目的。 總之,，我們每名員工都要把“誠信,、正直、守法,、合規(guī)”的理念牢記,，將“合規(guī)人人有責，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念根植于心,，爭做遵規(guī)守紀的信合人,，為實現(xiàn)農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量,！

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇二

油田公司內(nèi)部控制工作總結(jié)

20xx年，油田公司按照中國石油股份公司的統(tǒng)一部署,，開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系,。一年來,，油田公司在內(nèi)控體系的貫徹上,，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”,、“嚴”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗,，有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化,、制度化、標準化,、程序化,，促進了公司管理水平的提升,。

一、強化內(nèi)控執(zhí)行,，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成“沒有規(guī)矩，不成方圓”,，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理,。油田公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循,、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,，進行了對照檢查，找出了差距和不足,。為此,，油田公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力,。

加強培訓(xùn),，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握,。學習,、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ),。油田公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后,，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求,，先后組織了余次全公司范圍內(nèi)的視頻培訓(xùn)會議,，多次深入基層單位進行宣貫和培訓(xùn)，培訓(xùn)人數(shù)達到上萬人次,。通過培訓(xùn),，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標,，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ),。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機構(gòu)落實,。年年初,，公司成立了內(nèi)部控制管理部（與企管法規(guī)處合署辦公），在各二級單位企管法規(guī)科同時掛內(nèi)控管理科牌子,，設(shè)專職科級職數(shù)人和專職工作人員～人,，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實,。

狠抓落實,，層層負責,，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處,，公司將內(nèi)控責任層層分解,，狠抓執(zhí)行。

在領(lǐng)導(dǎo)責任上,，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,，而且要落實在行動上,，每周都要抽出專門時間，聽取內(nèi)控工作匯報,，協(xié)調(diào)解決內(nèi)控工作中遇到的問題,。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責任,。這樣,，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo),，下至各部門,、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào),，有人負責,。公司內(nèi)控主管領(lǐng)導(dǎo)、副總經(jīng)理張恩臣帶領(lǐng)內(nèi)控管理部及其他有關(guān)人員,，先后次到二級單位進行調(diào)研,，及時掌握內(nèi)控執(zhí)行情況，協(xié)助解決在體系設(shè)計,、建設(shè)和執(zhí)行方面出現(xiàn)的問題,。

在組織落實上,，公司內(nèi)控管理部組織編制了公司部門《內(nèi)控工作要點指引》,、公司內(nèi)控崗位上的人員編制《員工崗位內(nèi)控職責卡》，明確每個部門,、每個崗位的內(nèi)控職責,，切實把內(nèi)

控體系的執(zhí)行落到實處。各二級單位內(nèi)控管理科,，對于內(nèi)控執(zhí)行,、測試過程及時跟蹤，及時反饋,，嚴格履行督促,、檢查的職責,，嚴把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報,，及時解決,，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依,。在內(nèi)控體系運行的第一年里,，油田用強有力的措施實現(xiàn)了內(nèi)控流程的硬著陸。

二,、嚴考核硬兌現(xiàn),，確保控制到位,，執(zhí)行有力,。

確保內(nèi)控有效執(zhí)行，取決于兩個方面,，一是思想是否重視,，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位,、措施是否有力,。依據(jù)股份公司《內(nèi)部控制執(zhí)行考核暫行規(guī)定》，油田公司制定了《油田內(nèi)部控制管理考核暫行辦法》,，文件規(guī)定：在測試中,，每發(fā)現(xiàn)一個例外事項，扣除獎金元,；發(fā)現(xiàn)例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現(xiàn)一般缺陷,，對該單位進行通報批評，其行政正職要向公司內(nèi)控建設(shè)委員會做出書面檢查,；發(fā)現(xiàn)例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現(xiàn)重要缺陷,，直接追究該單位行政正職的內(nèi)控責任。

通過上述措施,，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事,，上至總經(jīng)理,，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求,；每處理一項業(yè)務(wù),，都要確定是否有風險，如何控制風險,，嚴格依照內(nèi)控流程操作,。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行,、事事講程序的良好局面。

三,、加強流程設(shè)計,，管理制度和管理程序進一步科學化、

規(guī)范化,、標準化流程設(shè)計是本,，是源頭，流程設(shè)計有效,，是執(zhí)行有力的前提和基礎(chǔ),。油田公司的流程設(shè)計基本上達到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制,，描述繁瑣,，基層單位難以操作等問題。針對這種情況,，油田公司實行了流程負責人制和流程審核制,。進一步強化流程主管領(lǐng)導(dǎo)對本部門流程設(shè)計的責任，確保流程建設(shè)部門流程設(shè)計的嚴肅性和權(quán)威性,。油田公司成立了個內(nèi)控流程審核專業(yè)小組,，成員全部來自執(zhí)行單位和相關(guān)部門人員，以確保流程設(shè)計能夠?qū)崿F(xiàn)簡潔,、有效,、適用、可控,。通過流程設(shè)計的優(yōu)化和管理制度的梳理,，初步實現(xiàn)了各項管理工作的制度化、程序化,、規(guī)范化,。

促進了管理職能的明晰。油田公司無形資產(chǎn)管理,，在內(nèi)控體系運行之前,，一直處于無部門管理的“真空地帶”，而內(nèi)控體系則要求有無形資產(chǎn)的風險控制,，為了保證這部分的關(guān)鍵控制落實到部門,，在公司領(lǐng)導(dǎo)的協(xié)調(diào)下，明確了資產(chǎn)管理中心為無形資產(chǎn)的管理部門,，對無形資產(chǎn)的取得、攤銷,、減值準備,、處置負責,，從而解決了公司長期以來無形資產(chǎn)處于“管理真空”局面。資產(chǎn)管理中心在接受了這一管理職能之后,，經(jīng)過研究,，制定了《油田公司無形資產(chǎn)管理辦法》，使油田公司無形資產(chǎn)管理有了統(tǒng)一的規(guī)范和業(yè)務(wù)流程,。

增強了抵御經(jīng)營風險的能力,。一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門,，對于這

樣的控制,，公司內(nèi)控管理部組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明,，需要哪個部門在哪個時點配合完成,，明確了各部門的控制責任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責,，增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力,。

提高了管理工作效率。在內(nèi)控測試和審計中,，由于合同滯后引發(fā)了一系列例外事項的產(chǎn)生,，為了最大限度地減少例外事項的發(fā)生，油田公司針對合同審批,、簽約環(huán)節(jié)過多,，控制鏈過長的現(xiàn)象，進行了改進,，出臺了《油田公司改進合同管理實施細則》和《油田公司規(guī)范突發(fā)性,、生產(chǎn)急需項目合同管理的補充規(guī)定》，此舉不僅減少了例外事項的發(fā)生,，而且為一些屬于油田特殊性的突發(fā)性及生產(chǎn)急需項目提供了制度支持,。兩個文件的發(fā)布，使公司合同審查,、審批,、簽約業(yè)務(wù)流程進一步簡化，提高了管理工作效率,，減輕了基層負擔,。 推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用,，合理,、完善的管理制度。 是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計,，發(fā)現(xiàn)了油田公司一些規(guī)章制度存在著沖突和模糊的地方,，一些控制缺乏制度支持，目前,，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,，油田公司正在進行制度梳理和規(guī)范工作。

四,、加強控制環(huán)境建設(shè),，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇三

xxxx年以來,，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點,，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè),、業(yè)務(wù)和政策學習等地方加強了管理,，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

一,、xxx業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查,，客戶檔案,、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實相符,。

二,、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實,，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況,，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員,。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會,，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見,，在會議上評估,。

三、強調(diào)業(yè)務(wù)學習和規(guī)章制度學習的重要性,。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務(wù)知識,、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍,。加強對員工的思想教育工作,，培養(yǎng)員工正確的人生觀,、價值觀和道德觀。

四,、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理,。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大,，為加強內(nèi)控,，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案,。近日,，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展,，采取三項措施,，強化全行的內(nèi)控管理工作。

一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理,。在認真總結(jié)經(jīng)驗,，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》,，()并在全行進行實施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理,、操作規(guī)范標準,，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序,，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改,、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作,，實現(xiàn)科學管理目標,。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。

二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度,。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責,，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況,，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分,。考核時,，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題,、較嚴重問題、嚴重問題,、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核,，按項目分別統(tǒng)計,，累計扣分。

三是加大對信貸業(yè)務(wù),、銀行卡業(yè)務(wù),、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序,，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破,，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風險防控能力,，并實現(xiàn)全年無案件,、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面,、健康,、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展,。晉升工作總結(jié)近三年個人工作總結(jié)結(jié)核病防治工作總結(jié)

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇四

（1）內(nèi)部體系建設(shè)企業(yè)內(nèi)部控制是有效,、合法、合規(guī)展開業(yè)務(wù)的保障,，建立健全有效的內(nèi)部控制體系對企業(yè)管理尤其重要,。內(nèi)控具體工作以下：

1、延續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運行情況,，搜集相干信息,，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見,，預(yù)防出現(xiàn)控制偏差,。

2、研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制,，調(diào)查業(yè)務(wù)履行進程中的風險事項,，對風險等級進行劃分，辨認重大風險,，對公司的整體進行風險評估,，做好風險預(yù)警及排查，著手建立各個業(yè)務(wù)模塊的風險數(shù)據(jù)庫,。

4,、強化內(nèi)控履行，按程序辦事的規(guī)矩日漸構(gòu)成,。內(nèi)控體系建成后,，我部門及時以電子、網(wǎng)絡(luò)情勢宣貫發(fā)放流程文件,、內(nèi)控管理手冊,，方便廣大員工學習和查閱,，經(jīng)過一年的內(nèi)控體系建設(shè)，現(xiàn)在愈來愈多的領(lǐng)導(dǎo)同事在展開業(yè)務(wù)的進程中已有了查制度,，查流程,，按流程展開業(yè)務(wù)的好習慣。

5,、催促缺點整改,，把缺點整改落到實處，從根本上強化內(nèi)部控制作用,。

6,、目前內(nèi)控體系整體上已穩(wěn)定運行,，但內(nèi)控中還存在一些問題,，一是部份人員對業(yè)務(wù)流程不熟習，全員參與意識不夠,，缺點整改滯后,；二是個他人員流程履行力度有待加強，流程操作進程中存在審批程序不完善,，證據(jù)缺失或不完全,，為方便工作展開跳過業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關(guān)鍵控制點,，強化流程履行,，梗塞管理漏洞，催促各部門嚴格依照流程履行,。

（2）制度建設(shè)

1,、抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗語說無規(guī)矩不成方圓,，企業(yè)的管理實質(zhì)上就是制度管理,。制度的制定要科學有根據(jù)，要與實際業(yè)務(wù)相結(jié)合,。20xx年內(nèi)控自評中組織各部門與內(nèi)控組進行討論溝通,，對自評進程中提出的制度問題，協(xié)助進行及時修訂和補充,，其中風控部共補充《風險預(yù)警管理辦法》《內(nèi)部控制評價管理辦法》等5項管理辦法,。

2、抓好制度的“履行”環(huán)節(jié),。一是抓好制度的落實,，要求各部門嚴格依照印發(fā)的制度展開工作，做到有法可依,，有章可循,，合法合規(guī),；二是組織制度自檢自查工作，對自查進程中暴露的問題進行溝通,，催促進行整改,；三是對上級下達的重要文件，部門內(nèi)事前仔細研讀,，在透徹掌握,、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上，及時分發(fā)到相干部門,，催促按要求踐行到位,；四是加大與上級部門的溝通和調(diào)和，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致,，規(guī)定相互矛盾的問題,，理順向上匯報的通道。

3,、計劃20xx年制度建設(shè)主要工作,，完善制度目標體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情況,，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng),。

1、根據(jù)后期組織架構(gòu)變動情況重新梳理內(nèi)部控制架構(gòu),，修改內(nèi)部控制流程,；

2、根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度,；

3,、根據(jù)工作需要適時展開內(nèi)部控制評價，履行控制測試,，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點提出整改意見,，催促各業(yè)務(wù)部門進行整改。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇五

一是思想失防,。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)與員工,，忙于存貸業(yè)務(wù)、忽視內(nèi)控內(nèi)管,，業(yè)務(wù)經(jīng)營抓得多,、抓得細、抓得實,，案防工作抓得少,、抓得粗、抓得虛,，且認為有了制度就可以抓好案防,，還有部分員工和高管認為低頭不見抬頭見,，你好我好大家都好，拉起架勢搞監(jiān)督似乎特別難為情,，制約監(jiān)督流于形式,，訂了制度束之高閣，在實際操作中,，依然是憑經(jīng)驗,、憑感情，我行我素,，違規(guī)亂套,。案件發(fā)現(xiàn)令幾乎所有員工驚詫：這個地方怎么也出問題？

二是制度失靈,。雖然根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定制定了嚴格的管理制度,，各行也按規(guī)定與有關(guān)責任人簽訂了責任書，但實際上,，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實到行動上,，我行我素。如,，崗位輪換和強制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行。部分網(wǎng)點均未解決電視監(jiān)控問題,。

三是監(jiān)督失效,。一是領(lǐng)導(dǎo)責任不到位。部分行沒有嚴格履行對案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責任,，沒有按規(guī)定每月對轄內(nèi)內(nèi)控工作進行一次全面檢查,。二是監(jiān)督責任不到位。

( 一) 嚴格責任追究,。簽訂案防責任狀,，明確負責人為案防第一責任人 ，履行教育職責,、管理職責,、監(jiān)督職責、檢查職責,、獎懲職責,，經(jīng)濟上風險抵押、管理上一票否決,。

(二) 強化規(guī)章制度,。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責任人及責任,，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法,，使每項工作,、每個時點均有規(guī)可依。

(三) 突出案防重點,。一是管員工,，控制風險源。對員工管理做到嚴把聘用關(guān),、管理關(guān),、教育關(guān)、獎懲關(guān),，構(gòu)筑起案防長城,，對重點人物進行重點盯防，進行風險預(yù)警,，嚴控風險源,。二是管機構(gòu)，控制風險點,。三是管法人,，控制風險體。

(四)加強教育培訓(xùn),。在全轄開展了學政治,、學業(yè)務(wù)、學文化,、學法紀,、學英模、練技術(shù)的“五學一練”活動,。首先,，狠抓思想教育，思想是行為的先導(dǎo),，按照“八榮八恥”的社會主義榮辱觀,，在全轄開展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平,，在思想上筑起一道案防長城,。

(五)加大監(jiān)管力度。一是強化稽核監(jiān)督力量,。認真開展“四查,、五清、八控”活動,，開展好決算真實性檢查,、離任審計、內(nèi)控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規(guī)稽核,。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇六

（一）內(nèi)部控制

1.召開年度內(nèi)控工作會議,。安排部署20xx年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會機制,，為各個部門提供內(nèi)部溝通交流平臺,，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。

2.開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別,、培訓(xùn),。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認，對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進行識別,、培訓(xùn),，確保內(nèi)控體系管理完整、準確,、有效,，形成“內(nèi)控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個）,，統(tǒng)一證據(jù)表單126個,。

3.每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次,，利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進行總結(jié)通報,，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理，根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要,，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務(wù)講解,。20xx年財務(wù)科進行了“預(yù)提費用”相關(guān)流程的講解，對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估,、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務(wù),、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實,，在會上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問題,，按要求提供單據(jù),，財務(wù)上進行暫估處理；對于無計劃采購的物資,，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全,，及時補充控制措施。

4.迎檢內(nèi)控測試,。20xx年,，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計測試1次,、季度測試1次,、專項測試2次,，自我評價測試1次.

（二）風險管理

1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次,，共計收集風險損失事件8個,。

2.開展20xx年風險管理報各編制工作。

3.開展風險管理培訓(xùn),。20xx年下發(fā)了新的風險管理考核標準,，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風險管理考核標準納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中,，同時明確考核事項與量化打分標準,，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成,，不得漏報,、瞞報風險損失事件，在內(nèi)控例會上,，進行了考核標準的專項宣貫,，并開展了風險管理實務(wù)的培訓(xùn)，講解了風險識別評估的方法,，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內(nèi)容,，全面加強風險管理工作。

（一）內(nèi)控部分

1.持續(xù)加強內(nèi)控與風險管理培訓(xùn),。開展20xx年《內(nèi)控手冊》識別,、培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)科室流程識別,、宣貫到崗位,，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制,，促進內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升,。

2.持續(xù)強化內(nèi)控例會制度。堅持問題導(dǎo)向,，及時分析總結(jié)各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題,，從對結(jié)果的關(guān)注向?qū)^程的管控延展，從增加補充控制措施,、取得齊全的實施證據(jù)等方面,，提示有關(guān)部門，從意識,、溝通及銜接等方面,，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務(wù)部門參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長,，參與部門多的業(yè)務(wù)流程,，請業(yè)務(wù)主管部門進行操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用,。

3.持續(xù)靠實風險管理工作,。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標開展重大及重要風險評估；按照實用性,、可操作性原則,，確定風險控制目標、措施和責任,，形成風險管理報告,。規(guī)范風險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求,，要與實際相符,，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的,，按季度上報,，保證風險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督,。

4.持續(xù)加強風險事件管理,。落實風險管理考核標準，逐條對應(yīng),，一一落實,。如實上報風險事件，開展事件分析,，根據(jù)分析結(jié)果,，形成風險事件分析報告，實施風險預(yù)警和控制,，進一步加強廠風險防控能力,。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇七

202x年，分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風險管理工作的指導(dǎo)思想,，貫徹落實公司內(nèi)控與風險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況,，梳理分公司工作流程,，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：

以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照,，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學習4次,，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次,。通過不斷地培訓(xùn)學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程,。

按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查,，并將核查結(jié)果簽字及時反饋,，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中,，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際,，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

1,、繼續(xù)認真開展業(yè)務(wù)流程梳理

針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風險,，將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避,。

2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學習工作,。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面,，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,，還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn),，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,，做到人人講內(nèi)控,，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控,，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行,。

3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作,。

分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理,，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善,，對有關(guān)內(nèi)容進行修訂,，達到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中,，分公司將繼續(xù)按照公司的要求,，結(jié)合自身的特點,，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力,，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻,。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇八

自-年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,，針對-支行實際,，努力完善、細化內(nèi)控管理制度,，做精做細各項內(nèi)控管理,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整,，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告

支行本職設(shè)置辦公室,、人事監(jiān)察部、計劃信貸部,、市場客戶部,、財務(wù)會計部,、國際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個職能部室,，一個工會辦公室、一個黨委辦公室,。轄屬營業(yè)部,、xx支行、xx支行,、xx分理處,、xx分理處、xx分理處,、xx分理處,、xx分理處、xx分理處,、xxx分理處,、-分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)xx,、xx,、xx、xx,、xx,、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人,，其中長期合同工xx人,，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,，前后臺業(yè)務(wù)分離,。在崗位配置上做到人員落實、職責明確,。

在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時,，貫徹學習到位。在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,，努力降低操作風險,。在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航,?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視,、組織落實,、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風險防范能力日益提高,。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視,，組織落實，20xx年以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,，做到思想認識到位,，工作措施到位，組織體系健全,，處罰整改加強,。

我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場審計x次,，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,，完成了xx主任xxx,、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責任審計。xx儲畜所,、xx儲蓄所,、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作,。重要崗位責任移交x個人次,。支持分行審計處人員調(diào)用。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查,。建立了問題整改臺賬,。督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2,、及時傳達銀監(jiān)會,、人民銀行、上級行新政策,、新制度,、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只,，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件-多只，收文后及時組織了員工學習,，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策,、制度、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序,。

3、針對本行實際,，不斷完善行之有效的,。各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xx,、xxx,、xx委員會,，調(diào)整了-審查委員會、xxx委員會,、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組,、xx領(lǐng)導(dǎo)小組。出臺了-年度經(jīng)營目標考核辦法,、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法,、xxx工作質(zhì)量考核辦法,。修訂了支行職能部門崗位職責。制度,、辦法出臺使全行在組織上,、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4,、高度重視存在問題,，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作,。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改,。

合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《-通知書》,，全程監(jiān)控各單位的整改情況,。業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實,。問題存在單位重點落實整改責任人,，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改,，誰不整改處理誰”原則,。通過責任到位,，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外,，做到整改不留死角,，不走過常

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,，處罰力度明顯提高。x月,，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照-銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,，共處罰-人次，金額xx元,。

6、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇九

健全和完善內(nèi)控管理制度,，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營,、提高經(jīng)營效益、防范化解風險,、確保安全發(fā)展的需要,。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中,，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力,，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用,，取得了一些成績,，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題,，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想,。

建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化,，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為,。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點,，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險,，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。

完善風險識別和評估體系,。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗,，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng),。重視貸款風險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預(yù)警,，認真執(zhí)行風險提示制度,。

樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀,。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性,，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建設(shè),。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制,。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計,、執(zhí)行,、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制,，及時,、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖,、交流信息,、溝通問題。

重視對管理人員的監(jiān)管,。要加強對管理層,、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象,。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,，實行內(nèi)控問責制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用,。

加強組織領(lǐng)導(dǎo),。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長,、分管行長為副組長,、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責和目標,，形成由行長負責抓,、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓,，層層抓落實的組織架構(gòu),，負責全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施,、擬定有關(guān)制度,、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo),，扎實采取有效措施,，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。

建立例會制度,。全行要加強學習,，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循,，定期進行風險排和案件分析,；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘,，小事敲鼓,，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴,。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓(xùn),，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強制度建設(shè),，不斷完善內(nèi)控管理制度,，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用,。

強化部門自律監(jiān)管,。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用,，要強化授權(quán)管理,，認真履行崗位職責,，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案,，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結(jié)合,、常規(guī)檢與專項檢相結(jié)合，確保監(jiān)管檢到位,，不走過場,，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進行再監(jiān)管,，使監(jiān)管真正落到實處,，不斷提升有效監(jiān)管水平。

落實防控措施,。在日常經(jīng)營管理中,，要注重對風險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露,，防范勝于補牢,，責任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處,，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢力度,，做到邊檢、邊通報,、邊整改,、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實,、實施,；二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié),、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則,；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核,，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢,；五是配備專職監(jiān)管進行檢輔導(dǎo),，檢輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息,。六是抓好整改落實,。對各類檢中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認真分析問題產(chǎn)生的根源,，做到找重點,，對癥下藥,，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏,，做到正視問題,，認真對待，逐條落實,，確保規(guī)范,；對能整改的，當場予以整改,；對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn),，有效防范，嚴防“邊改邊犯”,、“改后再犯”的現(xiàn)象,；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任,。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度,，對存在問題整改不到位,、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理,，建立“違章責任登記制度”,，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,，強化監(jiān)督檢,，按照責任到位、追究到位,、懲誡到位,、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的處。

強化檢,。要重視檢制度落實情況的重要性,，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進行檢,，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢,，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢方案,，事后的檢結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo),，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢頻率,。安全保衛(wèi),、信貸,、會計、科技,、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃,，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質(zhì)量,。檢之前要有檢提綱,，包括內(nèi)容、要求,、檢人員組成,、目的要求等，檢之后要有書面總結(jié),。三要突出風險點檢,。全面檢是需要的，但更重要的是應(yīng)找準風險點,，多搞一些突擊性的,、專題性的、帶有苗頭性的,、針對性的檢,。

嚴格問責。重獎之下必有勇夫,，而重罰之下,，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī),。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢,，其方案和檢質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何,；檢組人員有無做和事佬情況,，有無該而不，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告,、未要求其進行整改等情況。通過問責,，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評,。如造成損失的,，則視其損失情況進行責任追究。同時,，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣,。

實施倒,。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員,，但往往根在各級管理層,，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強,。所以,，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴格的責任倒制度，建立檢人員對檢事實要負事實責任,，以提高檢人員的責任心和檢質(zhì)量,；各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢,、未及時組織整改,，而延誤時機造成損失的要倒其責任。

定期輪崗,。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求,，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),，也是鍛煉人才,、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位,，都有一定的職權(quán),，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要,。輪崗除了暴露問題外,，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗,，可以是管片管戶的輪崗,，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。

增強合規(guī)意識,。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動,，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前,，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理,，有利于確立我行風險管理核心,。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理,，以有效識別,、防范和化解風險為目的,，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁,，監(jiān)管處罰,，重大財務(wù)損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展,。

加強合規(guī)評價,。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞,。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī),、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī),、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成,。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度,、報告制度,、休假制度、回避制度等,。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定,、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限,。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度,、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作,。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢制度,、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果,，防止各類案件的發(fā)生,。

提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行,，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作,。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面,，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低,。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進行自,、檢,、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制,、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢，突出抓好存在問題的整改,。建立部門合規(guī)協(xié)作機制,，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量,。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇十

在前段時間對內(nèi)控合規(guī)文化的學習中,，我深刻認識到，農(nóng)行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營,，更與防控經(jīng)營相伴,，推進合規(guī)文化建設(shè)必將為農(nóng)行經(jīng)營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保障，也是風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能,。以下是我對本次學習的幾點見解,。

開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義,。一方面,，要統(tǒng)一各級領(lǐng)導(dǎo)對加強合規(guī)文化教育的認識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者,，策劃者,、推動者。

要求我們不斷加強學習,，全面系統(tǒng)地學習政治理論,、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識,，不斷更新知識結(jié)構(gòu),，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要,。按照“一崗雙責”的要求,，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論,、經(jīng)濟金融,、法律法規(guī)等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質(zhì),，增強明辯事非和拒腐防變的能力,。

同時，要進一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想,，增強依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識,，把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道，推進各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學內(nèi)涵,，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去,，增強內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理,，促進依法合規(guī)經(jīng)營,。

企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的,。要合理確定發(fā)展目標,，在一個時期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標，最終建立適應(yīng)企業(yè)長遠發(fā)展的機制,。從我行來看,，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念,、企業(yè)目標,、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境,、企業(yè)形象,、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內(nèi)容,，形成有自已特色的文化經(jīng)營理念,。

其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼顧,，合理安排,，加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點,，有的放矢地開展專項治理,，堅決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當行為,，依法查處商業(yè)賄賂案件,。

加強合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力,、向心力,，降低金融風險，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化,。工作中,，應(yīng)該做到“三要”。

一要樹立正確指導(dǎo)思想,。

要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性,，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風險防范和內(nèi)控機制建設(shè)的傾向,。

二要建立健全各項規(guī)章制度。

要始終把制度建設(shè)放在突出位置,，注重用制度來約束人,，用制度規(guī)范日常行為。要結(jié)合工作實際,，制訂并完善一系列規(guī)章制度,，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循,，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生,，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題,。

要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性,、流動性,、效益性，建立自我調(diào)整,，自我約束,、自我控制的制衡機制，要在追求自我經(jīng)濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度,，加強操作風險防范,。

三要堅持思想教育。

要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié),，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學習,，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規(guī)經(jīng)營的意識,，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法,，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕,。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇十一

時光荏苒,，歲月如梭，轉(zhuǎn)瞬間,，我們就即將邁過20xx年,，對于剛從大學畢業(yè)，進入建設(shè)銀行這個大家庭的我,，在通過個人的努力以及領(lǐng)導(dǎo)和同事們的深切關(guān)懷下,，更是有了比較可喜的進步，在業(yè)務(wù)水平上也有了較大的提高,。

隨著對本職工作的深入了解和不斷學習中,，我深刻的體會到，只有不斷的學習和進步，才能在工作崗位上發(fā)光發(fā)熱,，才能為建行這個大家庭添磚加瓦,。也需要自己的積極總結(jié),，才能提高自身的水平,。我總結(jié)如下：

1．努力提高自身業(yè)務(wù)水平，以期能跟上新時期,、新方向的銀行改革步伐

在前兩個月，進入建行中橋儲蓄所后,，通過積極的學習和領(lǐng)導(dǎo)及同事們的幫助,，我的業(yè)務(wù)熟練度,，有了較大提高,，漸漸的能夠趕上老員工的工作速度,，對自己的業(yè)務(wù)辦理流程也是慢慢的駕輕就熟,，并且能夠在每天的工作完成后,，進行自我總結(jié)，發(fā)現(xiàn)自己的不足,，以及重新思考自己的工作方式,。在除了做好本職工作以外，還能幫助同事完成一些自己力所能及的業(yè)務(wù),。在掌握了自己的工作流程和范圍以后,，還能積極的學習新知識、新業(yè)務(wù)等,，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下,，我對這些知識及業(yè)務(wù)也有了初步的認識和掌握,。

2．以全新的姿態(tài)進入新的崗位，在各個崗位上發(fā)光發(fā)熱

自從十一月初，服從領(lǐng)導(dǎo)的安排和崗位的需要,，我從儲蓄所調(diào)整到了對公業(yè)部門,，在全新的工作崗位上,，面對一些沒有接觸過的工作層面，我更加意識到自身的不足,。對公業(yè)務(wù)一般交易金額較大,，客戶更需要優(yōu)質(zhì)和細致的服務(wù),。因此,，我也對自身的提高有了更嚴格的要求，在不影響辦理業(yè)務(wù)進度的同時,，更加仔細的核對好各種單據(jù),，以零錯誤的工作原則嚴格要求自己,，并且始終堅持“客戶第一”的思想,，把客戶的事情當成自己的事來辦，換位思考問題,，急客戶之所急,，想客戶之所想，大膽開拓思想,，征對不同客戶采取不同的工作方式,，努力為客戶提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù)，以贏得客戶對我行業(yè)務(wù)的支持,，為客戶做到了微笑服務(wù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù),。在進入對公業(yè)務(wù)部短短的兩個月時間里，我已經(jīng)較為清晰的掌握了自己的工作流程和業(yè)務(wù)范圍,，能夠較為輕松的面對各種業(yè)務(wù)需要,。

3．在進入建行的這幾個月，我積極參加公司以及部里組織的各種活動,，與同事之間的關(guān)系也更加和諧,，在團結(jié)同事的同時,，也能盡自己的最大努力幫助同事做一些雜務(wù)，與同事之間做到了互助互信,。自身也通過各種渠道努力去宣傳公司的各種業(yè)務(wù)及活動,，以吸引更多的客戶到建行來進行業(yè)務(wù)的辦理。

在這幾個月,，我也深切的體會到了我公司改革的步伐在加快,，前進的速度在提升，隨著這些一步步前進的改革步伐,，我更應(yīng)該在隨時的自我總結(jié)和進步中,，提升自己的業(yè)務(wù)水平，不斷的努力,、不斷的學習新的業(yè)務(wù)知識,，才能順應(yīng)到公司改革的洪流中去。