工作學習中一定要善始善終,，只有總結(jié)才標志工作階段性完成或者徹底的終止,。通過總結(jié)對工作學習進行回顧和分析,，從中找出經(jīng)驗和教訓,，引出規(guī)律性認識，以指導今后工作和實踐活動,。相信許多人會覺得總結(jié)很難寫,？下面是小編帶來的優(yōu)秀總結(jié)范文，希望大家能夠喜歡!

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇一

首先,，合規(guī)經(jīng)營是防范我行操作風險的需要,。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生,，全面防范風險,，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與我行的成本控制,、風險控制,、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng)造價值,，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形,。

其次，合規(guī)經(jīng)營是完善我行制度體系的需要,。信用社賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工,。所以信用社的發(fā)展一定要以合法,、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預防風險,。

再次,，合規(guī)經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證,。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的,，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的,。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中,，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰,。

那么,，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進信用社的健康發(fā)展,？我認為,，惟有做到“五個到位”：

一要道德教育到位?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就,。”必須讓合規(guī)的觀念和意識滲透到信用社每一個員工的血液中,，滲透到每個崗位,、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守,、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍,，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律,、規(guī)則和標準。一是強化法紀意識,。積極開展法制教育,，增強員工的防范意識、法律意識,；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人,，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識,。引導員工加強自身修養(yǎng),，學會心理調(diào)控，不盲目與人攀比,，防微杜漸,，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體,、個體與社會,、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識,。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀,，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自己的行為,，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識,。引導每個員工珍愛集體榮譽,，關(guān)心集體的共同利益、共同目標,、共同榮譽,，增強集體觀念。

二要執(zhí)行能力到位,。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢,，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系,。一是加大制度的執(zhí)行力度,，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”,，做到有章必循,，違章必究，形成制度制約,。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度,，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持,，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊,、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律,、規(guī)則和準則提供指導,。三是培養(yǎng)員工良好習慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中,，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系,，只有合規(guī)經(jīng)營,，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī),。

三要合規(guī)操作到位?！昂弦?guī)操作,，從我做起”。合規(guī)不是一日之功,，違規(guī)卻可能是一念之差,。一是管好自己,。自尊自愛是員工自我培養(yǎng)自立能力、防腐拒變能力和風險防范能力的基礎(chǔ),，員工要從保護自己,、保護家人的立場，切實提高自身防微杜漸的能力,。二是監(jiān)督別人,。不輕易相信別人，留心觀察身邊人,，善于及時提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問,，對自己經(jīng)手的復核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負責并追問到底。三是堅持流程,。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營,、防范資金風險的最有效方法，實踐證明,，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患,，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺,。通過共同談心,、單獨談心等方式了解員工的工作、學習,、生活及家庭情況,，傾聽員工的心聲，在基層網(wǎng)點與員工家庭間建立良好的溝通平臺,，讓雙方都知道員工八小時內(nèi)外的動態(tài)，及時幫助有困難的員工解決問題,，解開心扉,，讓大家學習專心、工作舒心,、生活開心,。 四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法,，建立風險防范的監(jiān)督機制,。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一,，使其和領(lǐng)導業(yè)績,、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制,。對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報,、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護,、表揚或獎勵；

對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤,、且未造成不良后果的,，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題,、造成不良后果者,，要按照規(guī)定給予處罰，追究責任,。三是建立溝通制度,。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講,，不厭其煩地溝通,、解釋、提醒,，制度才能得以執(zhí)行,。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”,，充分發(fā)揮員工的智慧,，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題,、提出解決問題的機會,，引導他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風險的合理化建議,，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議,，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行,。

五要榜樣作用到位,。“榜樣的力量是無窮的”,。正面典型是旗幟,，可以啟迪心靈，引路導航,；反面典型是警鐘,，可以敲山震虎，以之為鑒,。一是領(lǐng)導干部要率先垂范,，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起,，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導原則的一個重要理念,，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起,，從每一個單位的一把手做起,，口頭上要時時宣講合規(guī)，行為上要時刻體現(xiàn)合規(guī),，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范,，只有各級管理人員提高認識，高度重視,，才能保證合規(guī)經(jīng)營各項工作落實到位,，合規(guī)經(jīng)營才能在農(nóng)村信用社經(jīng)營中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段,，通過透視發(fā)生的各類案例,，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動,，特別是強調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度,，達到警鐘常鳴、防患未然的目的,。 總之,，我們每名員工都要把“誠信、正直,、守法,、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責,，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念根植于心,，爭做遵規(guī)守紀的信合人，為實現(xiàn)農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營,、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量,！

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇二

油田公司內(nèi)部控制工作總結(jié)

20xx年，油田公司按照中國石油股份公司的統(tǒng)一部署,，開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。一年來,，油田公司在內(nèi)控體系的貫徹上,，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”,、“嚴”上下功夫,，不僅經(jīng)受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化,、制度化、標準化,、程序化,，促進了公司管理水平的提升。

一,、強化內(nèi)控執(zhí)行,，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成“沒有規(guī)矩，不成方圓”,，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。油田公司依據(jù)內(nèi)控要求,，結(jié)合自身管理存在著有章不循,、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,，進行了對照檢查,，找出了差距和不足。為此,，油田公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力,。

加強培訓,，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握,。學習,、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ),。油田公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后,，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓需求,，先后組織了余次全公司范圍內(nèi)的視頻培訓會議,，多次深入基層單位進行宣貫和培訓，培訓人數(shù)達到上萬人次,。通過培訓,，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求,，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ),。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),，確保組織機構(gòu)落實。年年初,，公司成立了內(nèi)部控制管理部（與企管法規(guī)處合署辦公）,，在各二級單位企管法規(guī)科同時掛內(nèi)控管理科牌子，設(shè)專職科級職數(shù)人和專職工作人員～人,，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理,，進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導和機構(gòu)落實。

狠抓落實,，層層負責,，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處,，公司將內(nèi)控責任層層分解,，狠抓執(zhí)行。

在領(lǐng)導責任上,，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,，而且要落實在行動上,，每周都要抽出專門時間，聽取內(nèi)控工作匯報,，協(xié)調(diào)解決內(nèi)控工作中遇到的問題,。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導責任,。這樣,，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導,，下至各部門,、各單位領(lǐng)導都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào),，有人負責,。公司內(nèi)控主管領(lǐng)導、副總經(jīng)理張恩臣帶領(lǐng)內(nèi)控管理部及其他有關(guān)人員,，先后次到二級單位進行調(diào)研,，及時掌握內(nèi)控執(zhí)行情況，協(xié)助解決在體系設(shè)計,、建設(shè)和執(zhí)行方面出現(xiàn)的問題。

在組織落實上，公司內(nèi)控管理部組織編制了公司部門《內(nèi)控工作要點指引》,、公司內(nèi)控崗位上的人員編制《員工崗位內(nèi)控職責卡》,，明確每個部門、每個崗位的內(nèi)控職責,，切實把內(nèi)

控體系的執(zhí)行落到實處,。各二級單位內(nèi)控管理科，對于內(nèi)控執(zhí)行,、測試過程及時跟蹤,，及時反饋，嚴格履行督促,、檢查的職責,，嚴把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報,，及時解決,，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依,。在內(nèi)控體系運行的第一年里,，油田用強有力的措施實現(xiàn)了內(nèi)控流程的硬著陸。

二,、嚴考核硬兌現(xiàn),，確保控制到位,，執(zhí)行有力,。

確保內(nèi)控有效執(zhí)行，取決于兩個方面,，一是思想是否重視,，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位,、措施是否有力,。依據(jù)股份公司《內(nèi)部控制執(zhí)行考核暫行規(guī)定》，油田公司制定了《油田內(nèi)部控制管理考核暫行辦法》,，文件規(guī)定：在測試中,，每發(fā)現(xiàn)一個例外事項，扣除獎金元,；發(fā)現(xiàn)例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現(xiàn)一般缺陷,，對該單位進行通報批評，其行政正職要向公司內(nèi)控建設(shè)委員會做出書面檢查,；發(fā)現(xiàn)例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現(xiàn)重要缺陷,，直接追究該單位行政正職的內(nèi)控責任,。

通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在,，每辦一件事，上至總經(jīng)理,，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度,、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù),，都要確定是否有風險,，如何控制風險，嚴格依照內(nèi)控流程操作,。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行,、事事講程序的良好局面。

三,、加強流程設(shè)計,，管理制度和管理程序進一步科學化、

規(guī)范化,、標準化流程設(shè)計是本,，是源頭，流程設(shè)計有效,，是執(zhí)行有力的前提和基礎(chǔ),。油田公司的流程設(shè)計基本上達到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制,，描述繁瑣,，基層單位難以操作等問題。針對這種情況,，油田公司實行了流程負責人制和流程審核制,。進一步強化流程主管領(lǐng)導對本部門流程設(shè)計的責任，確保流程建設(shè)部門流程設(shè)計的嚴肅性和權(quán)威性,。油田公司成立了個內(nèi)控流程審核專業(yè)小組,，成員全部來自執(zhí)行單位和相關(guān)部門人員，以確保流程設(shè)計能夠?qū)崿F(xiàn)簡潔,、有效,、適用、可控,。通過流程設(shè)計的優(yōu)化和管理制度的梳理,，初步實現(xiàn)了各項管理工作的制度化、程序化,、規(guī)范化,。

促進了管理職能的明晰,。油田公司無形資產(chǎn)管理，在內(nèi)控體系運行之前,，一直處于無部門管理的“真空地帶”,，而內(nèi)控體系則要求有無形資產(chǎn)的風險控制,，為了保證這部分的關(guān)鍵控制落實到部門,，在公司領(lǐng)導的協(xié)調(diào)下,，明確了資產(chǎn)管理中心為無形資產(chǎn)的管理部門,，對無形資產(chǎn)的取得,、攤銷,、減值準備,、處置負責,，從而解決了公司長期以來無形資產(chǎn)處于“管理真空”局面,。資產(chǎn)管理中心在接受了這一管理職能之后，經(jīng)過研究,，制定了《油田公司無形資產(chǎn)管理辦法》,，使油田公司無形資產(chǎn)管理有了統(tǒng)一的規(guī)范和業(yè)務(wù)流程。

增強了抵御經(jīng)營風險的能力,。一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門,，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這

樣的控制,，公司內(nèi)控管理部組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會,，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成,，明確了各部門的控制責任,，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力,。

提高了管理工作效率,。在內(nèi)控測試和審計中，由于合同滯后引發(fā)了一系列例外事項的產(chǎn)生,，為了最大限度地減少例外事項的發(fā)生,，油田公司針對合同審批、簽約環(huán)節(jié)過多,，控制鏈過長的現(xiàn)象,，進行了改進，出臺了《油田公司改進合同管理實施細則》和《油田公司規(guī)范突發(fā)性,、生產(chǎn)急需項目合同管理的補充規(guī)定》,，此舉不僅減少了例外事項的發(fā)生，而且為一些屬于油田特殊性的突發(fā)性及生產(chǎn)急需項目提供了制度支持,。兩個文件的發(fā)布,，使公司合同審查,、審批、簽約業(yè)務(wù)流程進一步簡化,，提高了管理工作效率,，減輕了基層負擔。 推動了管理制度的規(guī)范化,。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用,，合理、完善的管理制度,。 是體系正常運行的重要保障,。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了油田公司一些規(guī)章制度存在著沖突和模糊的地方,，一些控制缺乏制度支持,，目前，按照公司領(lǐng)導的要求,，油田公司正在進行制度梳理和規(guī)范工作,。

四、加強控制環(huán)境建設(shè),，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ),，是有效實

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇三

xxxx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點,，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學習等地方加強了管理,，并召開了主任辦公會和部門全體會議,，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

一,、xxx業(yè)務(wù),。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案,、密碼信封,、庫存xxx及成品xxx的帳實相符。

二,、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè),。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況,，規(guī)定==副主任牽頭,，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識,。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見,，在會議上評估。

三,、強調(diào)業(yè)務(wù)學習和規(guī)章制度學習的重要性,。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度,，營造良好的學習氛圍,。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀,、價值觀和道德觀,。

四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理,。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控,，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案。近日,，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平,，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施,，強化全行的內(nèi)控管理工作,。

一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認真總結(jié)經(jīng)驗,，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，()并在全行進行實施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起,，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標準,，細化控制管理環(huán)節(jié),，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改,、處罰措施,，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標,。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃,。

二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責，從今年起,，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況,，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分?？己藭r,，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題,、嚴重問題,、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計,，累計扣分,。

三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù),、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度,，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破,，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面,，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件,、無事故的總體目標,，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康,、穩(wěn)定,、持續(xù)發(fā)展。晉升工作總結(jié)近三年個人工作總結(jié)結(jié)核病防治工作總結(jié)

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇四

（1）內(nèi)部體系建設(shè)企業(yè)內(nèi)部控制是有效,、合法,、合規(guī)展開業(yè)務(wù)的保障，建立健全有效的內(nèi)部控制體系對企業(yè)管理尤其重要,。內(nèi)控具體工作以下：

1,、延續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運行情況，搜集相干信息,，對其中存在的問題進行分析,，提出可行性意見，預防出現(xiàn)控制偏差,。

2,、研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制，調(diào)查業(yè)務(wù)履行進程中的風險事項,，對風險等級進行劃分,，辨認重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查,，著手建立各個業(yè)務(wù)模塊的風險數(shù)據(jù)庫,。

4、強化內(nèi)控履行,，按程序辦事的規(guī)矩日漸構(gòu)成,。內(nèi)控體系建成后，我部門及時以電子,、網(wǎng)絡(luò)情勢宣貫發(fā)放流程文件,、內(nèi)控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱,，經(jīng)過一年的內(nèi)控體系建設(shè),，現(xiàn)在愈來愈多的領(lǐng)導同事在展開業(yè)務(wù)的進程中已有了查制度，查流程,，按流程展開業(yè)務(wù)的好習慣,。

5、催促缺點整改,，把缺點整改落到實處,，從根本上強化內(nèi)部控制作用。

6,、目前內(nèi)控體系整體上已穩(wěn)定運行，但內(nèi)控中還存在一些問題,，一是部份人員對業(yè)務(wù)流程不熟習,，全員參與意識不夠，缺點整改滯后,；二是個他人員流程履行力度有待加強,，流程操作進程中存在審批程序不完善，證據(jù)缺失或不完全,，為方便工作展開跳過業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點等情況,，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關(guān)鍵控制點，強化流程履行,，梗塞管理漏洞,，催促各部門嚴格依照流程履行。

（2）制度建設(shè)

1,、抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié),。俗語說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質(zhì)上就是制度管理,。制度的制定要科學有根據(jù),，要與實際業(yè)務(wù)相結(jié)合。20xx年內(nèi)控自評中組織各部門與內(nèi)控組進行討論溝通，對自評進程中提出的制度問題,，協(xié)助進行及時修訂和補充,，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內(nèi)部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。

2,、抓好制度的“履行”環(huán)節(jié),。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格依照印發(fā)的制度展開工作,，做到有法可依,，有章可循，合法合規(guī),；二是組織制度自檢自查工作,，對自查進程中暴露的問題進行溝通，催促進行整改,；三是對上級下達的重要文件,，部門內(nèi)事前仔細研讀，在透徹掌握,、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上,，及時分發(fā)到相干部門，催促按要求踐行到位,；四是加大與上級部門的溝通和調(diào)和,，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致，規(guī)定相互矛盾的問題,，理順向上匯報的通道,。

3、計劃20xx年制度建設(shè)主要工作,，完善制度目標體系,，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng),。

1,、根據(jù)后期組織架構(gòu)變動情況重新梳理內(nèi)部控制架構(gòu)，修改內(nèi)部控制流程,；

2,、根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度；

3,、根據(jù)工作需要適時展開內(nèi)部控制評價,，履行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點提出整改意見,，催促各業(yè)務(wù)部門進行整改,。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇五

一是思想失防,。少數(shù)領(lǐng)導與員工，忙于存貸業(yè)務(wù),、忽視內(nèi)控內(nèi)管，業(yè)務(wù)經(jīng)營抓得多,、抓得細,、抓得實，案防工作抓得少,、抓得粗,、抓得虛，且認為有了制度就可以抓好案防,，還有部分員工和高管認為低頭不見抬頭見,，你好我好大家都好，拉起架勢搞監(jiān)督似乎特別難為情,，制約監(jiān)督流于形式，訂了制度束之高閣,，在實際操作中,，依然是憑經(jīng)驗,、憑感情，我行我素,，違規(guī)亂套。案件發(fā)現(xiàn)令幾乎所有員工驚詫：這個地方怎么也出問題,？

二是制度失靈,。雖然根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定制定了嚴格的管理制度，各行也按規(guī)定與有關(guān)責任人簽訂了責任書,，但實際上，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實到行動上,，我行我素,。如，崗位輪換和強制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行,。部分網(wǎng)點均未解決電視監(jiān)控問題,。

三是監(jiān)督失效,。一是領(lǐng)導責任不到位。部分行沒有嚴格履行對案防工作的領(lǐng)導責任,，沒有按規(guī)定每月對轄內(nèi)內(nèi)控工作進行一次全面檢查,。二是監(jiān)督責任不到位。

( 一) 嚴格責任追究,。簽訂案防責任狀,，明確負責人為案防第一責任人 ，履行教育職責,、管理職責,、監(jiān)督職責、檢查職責,、獎懲職責,，經(jīng)濟上風險抵押、管理上一票否決,。

(二) 強化規(guī)章制度,。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責任人及責任,，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法,，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依,。

(三) 突出案防重點,。一是管員工，控制風險源,。對員工管理做到嚴把聘用關(guān),、管理關(guān)、教育關(guān),、獎懲關(guān),，構(gòu)筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防,，進行風險預警,，嚴控風險源。二是管機構(gòu),，控制風險點,。三是管法人，控制風險體,。

(四)加強教育培訓,。在全轄開展了學政治、學業(yè)務(wù),、學文化,、學法紀,、學英模、練技術(shù)的“五學一練”活動,。首先,，狠抓思想教育，思想是行為的先導,，按照“八榮八恥”的社會主義榮辱觀,，在全轄開展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平,，在思想上筑起一道案防長城,。

(五)加大監(jiān)管力度。一是強化稽核監(jiān)督力量,。認真開展“四查,、五清、八控”活動,，開展好決算真實性檢查,、離任審計、內(nèi)控檢查,、資金專項檢查等專項稽核和常規(guī)稽核,。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇六

（一）內(nèi)部控制

1.召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署20xx年內(nèi)控工作,，提出建立內(nèi)控例會機制,，為各個部門提供內(nèi)部溝通交流平臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用,。

2.開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別,、培訓。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認,，對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進行識別,、培訓，確保內(nèi)控體系管理完整,、準確,、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”,，共識別適用流程508個（包括新增流程30個）,，統(tǒng)一證據(jù)表單126個,。

3.每季度召開內(nèi)控季度例會,。全年共計召開內(nèi)控例會3次，利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進行總結(jié)通報,，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理,，根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要,，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進行了“預提費用”相關(guān)流程的講解,，對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估,、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務(wù),、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實,，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題,，按要求提供單據(jù),，財務(wù)上進行暫估處理；對于無計劃采購的物資,，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全,，及時補充控制措施。

4.迎檢內(nèi)控測試,。20xx年,，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計測試1次,、季度測試1次,、專項測試2次，自我評價測試1次.

（二）風險管理

1.開展風險損失事件收集工作,。全年共計開展3次,，共計收集風險損失事件8個。

2.開展20xx年風險管理報各編制工作,。

3.開展風險管理培訓,。20xx年下發(fā)了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行,，要求把風險管理考核標準納入單位領(lǐng)導班子的業(yè)績考核中,，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫,，如實如期完成,，不得漏報、瞞報風險損失事件,，在內(nèi)控例會上,，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務(wù)的培訓,，講解了風險識別評估的方法,，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內(nèi)容，全面加強風險管理工作,。

（一）內(nèi)控部分

1.持續(xù)加強內(nèi)控與風險管理培訓,。開展20xx年《內(nèi)控手冊》識別,、培訓，要求業(yè)務(wù)科室流程識別,、宣貫到崗位,，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制,，促進內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升,。

2.持續(xù)強化內(nèi)控例會制度。堅持問題導向,，及時分析總結(jié)各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題,，從對結(jié)果的關(guān)注向?qū)^程的管控延展，從增加補充控制措施,、取得齊全的實施證據(jù)等方面,，提示有關(guān)部門，從意識,、溝通及銜接等方面,，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務(wù)部門參與程度,，選取業(yè)務(wù)鏈條長,，參與部門多的業(yè)務(wù)流程，請業(yè)務(wù)主管部門進行操作講解,，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用,。

3.持續(xù)靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標開展重大及重要風險評估,；按照實用性,、可操作性原則，確定風險控制目標,、措施和責任,，形成風險管理報告。規(guī)范風險監(jiān)督檢查計劃的編制,，特別是時間要求,，要與實際相符，并按時上報到管理部門,，檢查頻率是每日開展的,，按季度上報，保證風險管理工作真執(zhí)行,，有監(jiān)督,。

4.持續(xù)加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應(yīng),，一一落實。如實上報風險事件,，開展事件分析,，根據(jù)分析結(jié)果，形成風險事件分析報告,，實施風險預警和控制,，進一步加強廠風險防控能力。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇七

202x年,，分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風險管理工作的指導思想,，貫徹落實公司內(nèi)控與風險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況,，梳理分公司工作流程,，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：

以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照,，積極動員全面組織。半年來,，積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓8次,，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次,。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次,。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查,，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處,。在跟單核查過程中,，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風險控制在操作中存在的問題,。

1,、繼續(xù)認真開展業(yè)務(wù)流程梳理

針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作,。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風險,，將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。

2,、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓學習工作,。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,，還應(yīng)繼續(xù)加強培訓,，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,，做到人人講內(nèi)控,，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控,，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行,。

3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作,。

分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理,，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善,，對有關(guān)內(nèi)容進行修訂,，達到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中,，分公司將繼續(xù)按照公司的要求,，結(jié)合自身的特點，以《手冊》為范本,。在公司和分公司的正確領(lǐng)導下,，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制,，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力,，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇八

自-年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下,，針對-支行實際，努力完善,、細化內(nèi)控管理制度,，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,，維護財產(chǎn)完整,，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針,、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序,、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告

支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部,、計劃信貸部,、市場客戶部、財務(wù)會計部,、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室,，一個工會辦公室,、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部,、xx支行,、xx支行、xx分理處,、xx分理處,、xx分理處、xx分理處,、xx分理處,、xx分理處、xxx分理處,、-分理處十一個營業(yè)機構(gòu),，另設(shè)xx、xx,、xx,、xx、xx,、xx6個儲蓄所,。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人,，短期合同工xx人,。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離,。在崗位配置上做到人員落實,、職責明確。

在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時,，貫徹學習到位,。在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險。在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護航,。總體上講,，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導重視,、組織落實、職責明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風險防范能力日益提高。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1,、領(lǐng)導重視，組織落實,，20xx年以來,，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位,，工作措施到位,，組織體系健全，處罰整改加強,。

我行單獨設(shè)立審計辦公室,，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次,，參加人員xx人次,，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx,、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責任審計,。xx儲畜所、xx儲蓄所,、xx儲蓄所,、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作。重要崗位責任移交x個人次,。支持分行審計處人員調(diào)用,。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查。建立了問題整改臺賬,。督導了內(nèi)控評價自查自糾工作,。

2,、及時傳達銀監(jiān)會,、人民銀行、上級行新政策,、新制度,、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只,，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件-多只,，收文后及時組織了員工學習,，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策,、制度、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序,。

3,、針對本行實際,，不斷完善行之有效的。各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,，新成立了xx、xxx、xx委員會,，調(diào)整了-審查委員會,、xxx委員會,、xxx領(lǐng)導小組,、xx領(lǐng)導小組。出臺了-年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法,、xxx工作質(zhì)量考核辦法,。修訂了支行職能部門崗位職責,。制度、辦法出臺使全行在組織上,、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

4,、高度重視存在問題,，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作,。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,，各業(yè)務(wù)主管部門督辦,，問題存在單位落實整改。

合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《-通知書》,，全程監(jiān)控各單位的整改情況。業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實,。問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經(jīng)辦,，誰整改,，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位,，縱橫結(jié)合措施,，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角,，不走過常

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高,。x月,，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照-銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,，共處罰-人次,，金額xx元。

6,、積極組織員工培訓,，提高員工規(guī)范操作意識。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇九

健全和完善內(nèi)控管理制度,，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營,、提高經(jīng)營效益、防范化解風險,、確保安全發(fā)展的需要,。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中,，進行了積極有效的探索,，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用,，取得了一些成績,，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題,，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。

建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化,，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求,，理解和掌握內(nèi)控要點,，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù),。

完善風險識別和評估體系,。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段,，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風險的監(jiān)控,、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示,，重視早期預警,，認真執(zhí)行風險提示制度。

樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀,。要在追求盈利性的同時,，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時,，更重視風險防范和內(nèi)控建設(shè),。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng),，為內(nèi)控的設(shè)計,、執(zhí)行、反饋提供信息保障,。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制,，及時、真實,、完整地傳遞監(jiān)管意圖,、交流信息、溝通問題,。

重視對管理人員的監(jiān)管,。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制,，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象,。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責制,，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

加強組織領(lǐng)導,。建立內(nèi)控組織機構(gòu),，成立了以行長為組長、分管行長為副組長,、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導小組，明確職責和目標,，形成由行長負責抓,、分管領(lǐng)導具體抓、部門配合抓,，層層抓落實的組織架構(gòu),，負責全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施,、擬定有關(guān)制度,、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導,，扎實采取有效措施,，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ),。

建立例會制度。全行要加強學習,，熟練掌握各項規(guī)章制度,，做到有章可循，定期進行風險排和案件分析,；要晨鐘暮鼓地強化防范意識,，大事敲鐘，小事敲鼓,，沒事敲木魚,，做到警鐘長鳴,。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓,，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設(shè),，不斷完善內(nèi)控管理制度,，各部門要充分發(fā)揮指導,、監(jiān)督作用。

強化部門自律監(jiān)管,。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責”,、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理,，認真履行崗位職責,，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案,，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結(jié)合,、常規(guī)檢與專項檢相結(jié)合，確保監(jiān)管檢到位,，不走過場,，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進行再監(jiān)管,，使監(jiān)管真正落到實處,，不斷提升有效監(jiān)管水平。

落實防控措施,。在日常經(jīng)營管理中,，要注重對風險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露,，防范勝于補牢,，責任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處,，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢力度,，做到邊檢、邊通報,、邊整改,、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實,、實施,；二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié),、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題,，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核,，確定重點監(jiān)控部位,，進行重點檢；五是配備專職監(jiān)管進行檢輔導,，檢輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞,，及時反饋信息,。六是抓好整改落實。對各類檢中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢,，認真分析問題產(chǎn)生的根源,，做到找重點,，對癥下藥,，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏,，做到正視問題,，認真對待，逐條落實,，確保規(guī)范,；對能整改的，當場予以整改,；對既成事實不能整改的從中吸取教訓,，有效防范，嚴防“邊改邊犯”,、“改后再犯”的現(xiàn)象,；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任,。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度,，對存在問題整改不到位,、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理,，建立“違章責任登記制度”,，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,，強化監(jiān)督檢,，按照責任到位、追究到位,、懲誡到位,、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的處。

強化檢,。要重視檢制度落實情況的重要性,，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進行檢,，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢,，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責,，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導,，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù),。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi),、信貸,、會計、科技,、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃,，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質(zhì)量,。檢之前要有檢提綱,，包括內(nèi)容、要求,、檢人員組成,、目的要求等，檢之后要有書面總結(jié),。三要突出風險點檢,。全面檢是需要的，但更重要的是應(yīng)找準風險點,，多搞一些突擊性的,、專題性的、帶有苗頭性的,、針對性的檢,。

嚴格問責。重獎之下必有勇夫,，而重罰之下,，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī),。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢,，其方案和檢質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何,；檢組人員有無做和事佬情況,，有無該而不，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告,、未要求其進行整改等情況。通過問責,，對制度執(zhí)行不到位的,，要提出批評,。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究,。同時,，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

實施倒,。實踐表明各類問題大多暴露在基層,，在操作人員，但往往根在各級管理層,，在于管理層管理不力,，制度執(zhí)行力不強,。所以,，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴格的責任倒制度，建立檢人員對檢事實要負事實責任,，以提高檢人員的責任心和檢質(zhì)量,；各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢,、未及時組織整改,，而延誤時機造成損失的要倒其責任。

定期輪崗,。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求,，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),，也是鍛煉人才,、培養(yǎng)復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位,，都有一定的職權(quán),，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要,。輪崗除了暴露問題外,，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗,，可以是管片管戶的輪崗,，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。

增強合規(guī)意識,。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動,，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前,，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),，迫切需要增強合規(guī)意識,，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心,。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要,。全面增強合規(guī)管理，以有效識別,、防范和化解風險為目的,，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁,，監(jiān)管處罰,，重大財務(wù)損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展,。

加強合規(guī)評價,。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞,。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī),、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī),、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成,。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度,、報告制度,、休假制度、回避制度等,。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定,、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限,。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度,、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作,。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導履行檢制度,、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果,，防止各類案件的發(fā)生,。

提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行,，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作,。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低,。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進行自、檢,、督促是否執(zhí)行各項制度的落實,，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制,、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢,，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制,，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動,，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇十

在前段時間對內(nèi)控合規(guī)文化的學習中,，我深刻認識到,，農(nóng)行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控經(jīng)營相伴,，推進合規(guī)文化建設(shè)必將為農(nóng)行經(jīng)營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保障,，也是風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學習的幾點見解,。

開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義,。一方面,，要統(tǒng)一各級領(lǐng)導對加強合規(guī)文化教育的認識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導者,，策劃者,、推動者。

要求我們不斷加強學習,，全面系統(tǒng)地學習政治理論,、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識,，不斷更新知識結(jié)構(gòu),，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要,。按照“一崗雙責”的要求,，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論,、經(jīng)濟金融,、法律法規(guī)等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質(zhì),，增強明辯事非和拒腐防變的能力,。

同時,，要進一步端正經(jīng)營指導思想，增強依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識,，把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道,，推進各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學內(nèi)涵,，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去,，增強內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理,，促進依法合規(guī)經(jīng)營,。

企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的,。要合理確定發(fā)展目標,，在一個時期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標，最終建立適應(yīng)企業(yè)長遠發(fā)展的機制,。從我行來看,，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念,、企業(yè)目標,、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境,、企業(yè)形象,、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內(nèi)容,，形成有自已特色的文化經(jīng)營理念,。

其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼顧,，合理安排,，加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點,，有的放矢地開展專項治理,，堅決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當行為,，依法查處商業(yè)賄賂案件,。

加強合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力,、向心力,，降低金融風險，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中,，應(yīng)該做到“三要”,。

一要樹立正確指導思想。

要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性,，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風險防范和內(nèi)控機制建設(shè)的傾向,。

二要建立健全各項規(guī)章制度。

要始終把制度建設(shè)放在突出位置,，注重用制度來約束人,，用制度規(guī)范日常行為。要結(jié)合工作實際,，制訂并完善一系列規(guī)章制度,，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循,，切實堵住各種漏洞,，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題,。

要建立健全內(nèi)控制度,，保證經(jīng)營的安全性、流動性,、效益性,，建立自我調(diào)整，自我約束,、自我控制的制衡機制,，要在追求自我經(jīng)濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強操作風險防范,。

三要堅持思想教育。

要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié),，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學習,，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規(guī)經(jīng)營的意識,，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法,，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕,。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇十一

時光荏苒,，歲月如梭，轉(zhuǎn)瞬間,，我們就即將邁過20xx年,，對于剛從大學畢業(yè)，進入建設(shè)銀行這個大家庭的我，在通過個人的努力以及領(lǐng)導和同事們的深切關(guān)懷下,，更是有了比較可喜的進步,，在業(yè)務(wù)水平上也有了較大的提高。

隨著對本職工作的深入了解和不斷學習中,，我深刻的體會到,，只有不斷的學習和進步，才能在工作崗位上發(fā)光發(fā)熱,，才能為建行這個大家庭添磚加瓦,。也需要自己的積極總結(jié)，才能提高自身的水平,。我總結(jié)如下：

1．努力提高自身業(yè)務(wù)水平,，以期能跟上新時期、新方向的銀行改革步伐

在前兩個月,，進入建行中橋儲蓄所后,，通過積極的學習和領(lǐng)導及同事們的幫助，我的業(yè)務(wù)熟練度,，有了較大提高,，漸漸的能夠趕上老員工的工作速度，對自己的業(yè)務(wù)辦理流程也是慢慢的駕輕就熟,，并且能夠在每天的工作完成后,，進行自我總結(jié)，發(fā)現(xiàn)自己的不足,，以及重新思考自己的工作方式,。在除了做好本職工作以外，還能幫助同事完成一些自己力所能及的業(yè)務(wù),。在掌握了自己的工作流程和范圍以后,，還能積極的學習新知識、新業(yè)務(wù)等,，在領(lǐng)導和同事的幫助下,，我對這些知識及業(yè)務(wù)也有了初步的認識和掌握。

2．以全新的姿態(tài)進入新的崗位,，在各個崗位上發(fā)光發(fā)熱

自從十一月初,，服從領(lǐng)導的安排和崗位的需要，我從儲蓄所調(diào)整到了對公業(yè)部門,，在全新的工作崗位上,，面對一些沒有接觸過的工作層面，我更加意識到自身的不足,。對公業(yè)務(wù)一般交易金額較大,，客戶更需要優(yōu)質(zhì)和細致的服務(wù),。因此，我也對自身的提高有了更嚴格的要求,，在不影響辦理業(yè)務(wù)進度的同時,，更加仔細的核對好各種單據(jù)，以零錯誤的工作原則嚴格要求自己,，并且始終堅持“客戶第一”的思想,，把客戶的事情當成自己的事來辦，換位思考問題,，急客戶之所急,，想客戶之所想，大膽開拓思想,，征對不同客戶采取不同的工作方式,，努力為客戶提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù)，以贏得客戶對我行業(yè)務(wù)的支持,，為客戶做到了微笑服務(wù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù),。在進入對公業(yè)務(wù)部短短的兩個月時間里，我已經(jīng)較為清晰的掌握了自己的工作流程和業(yè)務(wù)范圍,，能夠較為輕松的面對各種業(yè)務(wù)需要,。

3．在進入建行的這幾個月，我積極參加公司以及部里組織的各種活動,，與同事之間的關(guān)系也更加和諧,，在團結(jié)同事的同時，也能盡自己的最大努力幫助同事做一些雜務(wù),，與同事之間做到了互助互信,。自身也通過各種渠道努力去宣傳公司的各種業(yè)務(wù)及活動，以吸引更多的客戶到建行來進行業(yè)務(wù)的辦理,。

在這幾個月,，我也深切的體會到了我公司改革的步伐在加快，前進的速度在提升,，隨著這些一步步前進的改革步伐,，我更應(yīng)該在隨時的自我總結(jié)和進步中，提升自己的業(yè)務(wù)水平,，不斷的努力、不斷的學習新的業(yè)務(wù)知識,，才能順應(yīng)到公司改革的洪流中去,。