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證券承銷業(yè)務的操作流程篇一

為了能夠保值、增值,，增強擔保業(yè)務的抗風險能力，經甲,、乙雙方友好協(xié)商,，決定將甲方所有的資金_________元人民幣委托乙方進行國債等低風險的證券業(yè)務運作。現將具體內容規(guī)定如下：

一,、運作方式：甲方單獨開立股東帳卡和資金賬戶,，委托乙方進行運作，或甲方直接將上述資金劃入乙方指定賬戶,，委托乙方進行運作,。

二、收益分配：

1.首先由乙方支付甲方人民幣同期定期存款利息,。

2.對于資金運作收益,，甲方和乙方按30%和70%的比例進行分配。

三,、結算時間和方式：資金運作收益以日歷年度半年結算一次,，經甲、乙雙方核對無誤后,，按本協(xié)議規(guī)定的分配比例,，由乙方劃入甲方指定賬戶，或并入資金總額進行運作,。

四,、監(jiān)督管理：乙方保證在資金運作過程中努力維護甲方利益，按季向甲方通報資金運作收益情況,，根據交易清單進行核對,。

五、協(xié)議終止和資金回收：協(xié)議終止和資金回收應根據_________,，在甲方與乙方解除全部債權債務關系的前提下,，當甲方由于其它原因決定不再委托乙方進行資金運作時，乙方應在接到甲方出具的解除委托運作通知書后的30天內將資金_________元交還甲方,，應劃歸甲方的收益也應無條件的交還甲方,。協(xié)議終止：當乙方由于其它原因決定不再接受甲方委托進行資金運作時，應提前15天通知甲方,，由甲,、乙雙方共同對資金運作進行審計，將雙方應得的收益按本協(xié)議規(guī)定進行分配,，劃轉資金,，同時將甲方的資金和應得收益在此后的15天內按上述規(guī)定劃轉，終止協(xié)議。

法定代表人：_________法定代表人：__________

________年____月____日_________年____月____日

證券承銷業(yè)務的操作流程篇二

_________股份有限公司(以下稱甲方)

地址：_________

郵政編碼：_________

電話：_________

_________股份有限公司(以下稱乙方)

地址：_________

郵政編碼：_________

電話：_________

茲為甲方向乙方開立轉融通賬戶,，特簽訂本協(xié)議書,，并承諾遵守下列各條款：

第一條甲方向乙方轉融通，應依乙方對證券商轉融通業(yè)務操作辦法,，及有關法令規(guī)章之規(guī)定辦理,。

第二條甲乙雙方約定轉融資額度為_________元，轉融券額度依有關規(guī)定辦理,，甲方并應隨時與乙方協(xié)商在此額度內其可申貸之數額,。甲方應依乙方規(guī)定，按期將有關之財務報表送交乙方,。

第三條甲方向乙方轉融通取得之資金及有價證券,，應為辦理有價證券買賣融資融券業(yè)務之需。

第四條甲方向乙方轉融通資金(以下稱轉融資),，應提供該項資金買進之全部證券作為擔保品;轉融通證券(以下稱轉融券),，應提供該項證券賣出之價款作為擔保品，并繳交保證金,。

第五條乙方得視證券市場及個別證券情況,，及甲方辦理有價證券買賣融資融券業(yè)務情形，對轉融資之比率酌予降低,，或對轉融券保證金之成數,，酌予提高。

第六條轉融通之期限,，比照經行政院金融監(jiān)督管理委員會(以下稱主管機關)規(guī)定之融資融券期限辦理;甲方如未依限償還,，乙方應計收違約金。甲方轉融通之有價證券,，經主管機關核定并公告終止上市(柜)時,，其終止上市(柜)日視為轉融通期限之到期日，經乙方通知后,，甲方應于終止上市(柜)前第十個營業(yè)日前償還轉融資或轉融券,。但上柜有價證券經發(fā)行公司轉申請上市者,，或合并之存續(xù)與消滅上市(柜)公司有價證券均得為融資融券交易者,，不在此限。

第七條轉融資時甲方應支付利息予乙方;轉融券時,，甲方應支付手續(xù)費予乙方,，乙方另應對擔保價款及保證金支付利息予甲方。前項各種利率及融券手續(xù)費之費率,，由乙方訂定,。利率如經調整時，甲方已轉融通未償還部份，乙方均自調整之日起,，按調整后利率計收,，計付利息。

第八條甲方向乙方轉融通,，就證券買賣所應交付或收取之款項或證券,，均應經由證券交易所、證券柜臺買賣中心或其委托之結算交割機構為之,。但不需經由證券交易所或證券柜臺買賣中心辦理者,，得由甲、乙雙方直接授受,。

第九條甲方向乙方轉融資,，如因擔保證券價格下跌，致轉融資金額占擔保證券市價之比率超過原轉融資比率;或轉融通證券價格上漲,，致保證金成數未達原收之成數時,，甲方均應于乙方通知之限期內，補繳擔保品或保證金,，或清償其差額,。

第十條甲方應繳交之轉融券保證金，及轉融資擔保證券,、轉融券擔保價款,、轉融券保證金等項之差額，均得依乙方規(guī)定以有價證券抵繳,，乙方不計付利息,。

第十一條甲方繳交之下列款項及證券，乙方在轉融通期間內,，均得依規(guī)定運用：

1.轉融券擔保價款及補繳之現金差額,。

2.轉融券保證金及補繳之現金差額。

3.轉融資擔保證券及差額之抵繳證券,。

4.轉融券擔保價款差額之抵繳證券,。

5.轉融券保證金及其差額之抵繳證券。

前項證券,，乙方應于償還轉融通時,，以相同種類及數量之證券交付之。

第十二條甲方有下列情形之一時,，乙方即處分其轉融通擔保品及有關之款項或證券,，并報請主管機關備查。

1.轉融通逾規(guī)定期限仍未償還,。

2.未調換瑕疵抵繳證券,。

3.未補繳轉融通擔保品或轉融券保證金,，或清償其差額。

4.未依限在發(fā)行公司停止過戶前,，償還轉融券,。

5.未依第六條之一規(guī)定償還轉融資或轉融券者。

6.未依第十五條償還轉融通債務,。處分擔保品后如不足清償,，甲方應負責補足差額，如未補足,，乙方得徑行處分甲方其它證券或款項,，如仍不足又未補繳，聽憑乙方追訴,，甲方絕無異議,。如因市價漲跌異常或其它特殊事故,，乙方未能處分擔保品時,，甲方不得因此拒絕清償債務。

第十三條甲方應依乙方規(guī)定方式辦理轉融資擔保證券及各類抵繳證券之過戶手續(xù),，如有怠忽致損及證券所有人權益時,，甲方自行負責賠償。

第十四條乙方于公開標借,、議借或標購某種融券或轉融券差額證券期間,，甲方如有轉融通該種證券，悉依乙方對證券商轉融通業(yè)務操作辦法有關規(guī)定辦理,。

第十五條甲方有下列情形之一時,，應即償還全部轉融通債務，乙方并終止本協(xié)議,，注銷轉融通賬戶：

1.經主管機關撤銷營業(yè)許可,。

2.經證券交易所或證券柜臺買賣中心終止使用市場協(xié)議。

3.自行解散或歇業(yè),。四違反本協(xié)議有關約定事項,。

第十六條本協(xié)議書簽訂后，有關法令規(guī)章如有變更,，依變更后之規(guī)定辦理,。

第十七條本協(xié)議書以乙方營業(yè)場所為履行地，如因本協(xié)議書涉訟時,，以乙方本公司所在地之法院為管轄法院,。

第十八條本協(xié)議書自簽訂之日起生效，分繕正本二份,，雙方各執(zhí)一份為憑。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

證券承銷業(yè)務的操作流程篇三

承銷證券，證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議,，協(xié)議應載明以下事項：

1,、當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

協(xié)議是特定當事人之間的約定,，能在當事人之間產生特定的債權債務關系,。

名稱、住所和法定代表人表明合同主體的身份,，這是任何一個合同須載明的事項,，否則無法明確特定當事人的權利和義務。

2,、代銷,、包銷證券的種類、數量,、金額及發(fā)行價格

這是承銷協(xié)議的主體內容,，是明確雙方當事人之間具體權利和義務的關鍵部分，缺乏這些基本問題的約定則承銷無效,。

3,、代銷、包銷的期限及起止日期

經濟活動的一個特點就是流轉性,，法律鼓勵適當的快節(jié)奏流轉,，不保護超過法定時效的民事權利。

約定時效不得超過法定時效,，所以約定期限是可少于90日,，不可多于90日。

4,、代銷,、包銷的付款方式及日期

付款方式及日期不同，會影響到雙方當事人的權利,、訴訟時效,、訴訟地點及仲裁事項。

如果沒有載明付款日期,，證券公司可于產生糾紛后隨時要求發(fā)行人償付;如果沒有載明付款方式與地點,，發(fā)行人應在證券公司所在地以公平合理的方式(如轉帳)結算。

5,、代銷,、包銷的費用和結算方式

這是在合同的基本內容之一，是承銷商的業(yè)務收入和取得收入的方式,，沒有此項規(guī)定,，則會導致合同無效,。

6、違約責任

一個完整的協(xié)議慶包括違約責任部分,。

如果協(xié)議沒有違約責任條款,，并不影響協(xié)議的成立，違約責任將按照雙方當事人的過錯程度,，由各自按法定方式承擔,。

7、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項

此項規(guī)定是個口袋條款,，即中國證監(jiān)會可以根據證券承銷的實踐經驗總結,，要求承銷協(xié)議具備相應條款。

此外,，由于每次承銷業(yè)務都或多或少有其特點,，承銷協(xié)議還應包括雙方當事人的其他內容。

證券承銷業(yè)務的操作流程篇四

承銷證券,，證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議,，協(xié)議應載明以下事項：

1、當事人的名稱,、住所及法定代表人姓名

協(xié)議是特定當事人之間的約定,，能在當事人之間產生特定的債權債務關系。

名稱,、住所和法定代表人表明合同主體的身份,，這是任何一個合同須載明的事項，否則無法明確特定當事人的權利和義務,。

2,、代銷、包銷證券的種類,、數量,、金額及發(fā)行價格

這是承銷協(xié)議的主體內容，是明確雙方當事人之間具體權利和義務的關鍵部分,，缺乏這些基本問題的約定則承銷無效,。

3、代銷,、包銷的期限及起止日期

經濟活動的一個特點就是流轉性,，法律鼓勵適當的快節(jié)奏流轉，不保護超過法定時效的民事權利,。

約定時效不得超過法定時效,，所以約定期限是可少于90日，不可多于90日,。

4,、代銷,、包銷的付款方式及日期

付款方式及日期不同，會影響到雙方當事人的權利,、訴訟時效,、訴訟地點及仲裁事項,。

如果沒有載明付款日期,，證券公司可于產生糾紛后隨時要求發(fā)行人償付;如果沒有載明付款方式與地點，發(fā)行人應在證券公司所在地以公平合理的方式(如轉帳)結算,。

5,、代銷、包銷的費用和結算方式

這是在合同的基本內容之一,，是承銷商的業(yè)務收入和取得收入的方式,，沒有此項規(guī)定，則會導致合同無效,。

6,、違約責任

一個完整的協(xié)議慶包括違約責任部分。

如果協(xié)議沒有違約責任條款,，并不影響協(xié)議的成立,，違約責任將按照雙方當事人的過錯程度，由各自按法定方式承擔,。

7,、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項

此項規(guī)定是個口袋條款，即中國證監(jiān)會可以根據證券承銷的實踐經驗總結,，要求承銷協(xié)議具備相應條款,。

此外，由于每次承銷業(yè)務都或多或少有其特點,，承銷協(xié)議還應包括雙方當事人的其他內容,。