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證券的資產(chǎn)管理篇一

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,，依照有關(guān)法律法規(guī)和《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定的方式,、條件,、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作,，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)行為,。

目前國內(nèi)規(guī)范委托資產(chǎn)管理的主要法律法規(guī)有：《證券投資基金法》、《關(guān)于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的通知》,、《合同法》,、《信托法》等,。這些法律、法規(guī)明確指出了目前我國合法的委托資產(chǎn)管理形式只有公募基金,、券商“代客理財”,、信托投資，而其他的資產(chǎn)管理形式要么是使用了《民法》和《合同法》的相關(guān)規(guī)定,，要么就是非法的,。但是，對于現(xiàn)實中處于法律邊緣或是已經(jīng)與法律相抵觸的委托資產(chǎn)管理行為,，執(zhí)法部門和監(jiān)管部門也并不是一律取締,，而是睜一只眼閉一只眼。

下面,，我們由基金業(yè),、委托資產(chǎn)管理的發(fā)展狀況看看我國資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的問題和應(yīng)對措施。

1,、國外基金業(yè)的發(fā)展現(xiàn)實

美國基金業(yè)的發(fā)展

美國的共同基金出現(xiàn)在上世紀初,，這種原始的“基金” 形式在 1929 年以前并沒有受到政府的管制，美國政府正式出手干預(yù)這些“基金”是從 1936 年開始的,，并于 1940 年出臺了《投資公司法》,，對投資公司的成立條件、批準程序及信息披露等作了明確的規(guī)定,。從這以后,，美國的共同基金得到了長足的發(fā)展，并在本世紀初達到了其歷史發(fā)展的高峰,，截至 2009 年底,，美國共有 8000多 只以上共同基金，其基金總規(guī)模已超過民間退休基金,、人壽保險業(yè)及儲蓄機構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模,。世紀 90 年代，私募基金在美國得到了空前的發(fā)展,，基金的數(shù)量和規(guī)模每年都以 20 ％的速度增長，目前,，美國的私募基金總數(shù)已達 4200 多家,，基金總規(guī)模超過 3000 億美元。在美國,，開展私募基金的機構(gòu)有很多,，如私人銀行、投資銀行,、資產(chǎn)管理和投資顧問公司等,，但是數(shù)量最多的還是合伙制的小型私人投資公司，這也使有限合伙制成為美國私募基金的主要形式。

美國基金業(yè)的發(fā)展對我國的啟示

我們從以上對美國基金業(yè)的發(fā)展和運作特點的分析中可以得到如下啟示：首先,，美國委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的出現(xiàn)經(jīng)歷了從“地下”到“地上”的過程,，先是自發(fā)出現(xiàn)委托資產(chǎn)管理的雛形，然后才被監(jiān)管層認可,，并以法律法規(guī)形式進行規(guī)范,，使其合法化，并最終促進了其更快的發(fā)展,。而我國目前也存在許多尚處地下的“委托資產(chǎn)管理”形式,，且規(guī)模巨大，主觀上具有強烈的發(fā)展要求,，急需得到合法地位,，這與美國基金業(yè)的初期發(fā)展是非常類似的。

其次,，美國“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”主要以共同基金為主,，私募基金只占了相對較小的部分，但是美國的共同基金與私募基金除了法律地位不同之外并無嚴格的本質(zhì)區(qū)別,，兩者都是委托資產(chǎn)管理的形式,。如投資公司和投資顧問公司既可以成為共同基金的發(fā)起人，也可以成為私募集基金的發(fā)起人,；既可以擔任共同基金的管理人,，也可以具體操作管理私募基金。因此,，我們探討中國證券投資咨詢機構(gòu)開展委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)課題,，就不能將目光僅僅聚焦在“私募基金”形式上面。再次,，在美國,，無論是共同基金還是私募基金，相關(guān)法律都對其組織形式,、管理人,、投資者資格、投資者人數(shù),、基金募集方式,、信息傳播方式等做了明確規(guī)定，以此降低委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律風險,。而我國對“公募基金”已經(jīng)有了相對成熟和完整的法律監(jiān)管體系,，但是對其他形式的“委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”至今仍沒有比較明確的說法，這已成為我國發(fā)展委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最大障礙,。

從中國委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的現(xiàn)實狀況來看,，截至 2003 年 10 月,，國內(nèi) 54 只封閉式基金、26 只開放式基金所管理的資產(chǎn)規(guī)模在 1600 億元左右,，僅占滬深兩市流通市值的 10 ％左右,，即使加上估計的 7000 億元的“私募基金”，僅占居民儲蓄總額的 8 ％左右,。而 美國的共同基金截至 2001 年底已達到 8000 只以上,，基金總規(guī)模已超過民間退休基金、人壽保險資本及儲蓄機構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模之總和,，占證券市場總市值的比例在 60 ％以上,。另外，美國的私募基金總數(shù)已達 4200 多家,，基金總規(guī)模超過 3000 億美元,，這些數(shù)字說明了我國的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能是剛剛起步。

三,、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險的控制和發(fā)展

1.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同申明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險,。

2.證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì),、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險,、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險,，以及其他投資風險。

證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期,，必須恪守誠信原則,，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：“所述預(yù)期僅供客戶參考,，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾”,。

3.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況,、風險承受能力以及投資偏好等基本情況,；客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定,；參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力。

4.客戶應(yīng)當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾,。

5.證券公司及其他推廣機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權(quán)利,、義務(wù),，但不得通過廣播,、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃,。

6.證券公司應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確,、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況,、價值變動等情況做出詳細說明,。

7.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn),、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立,，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨立核算,、分賬管理,。

8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn),、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn),、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶,、獨立校算,、分賬管理。

資產(chǎn)管理公司不僅立足于國內(nèi),，隨著我國資本市場的逐步放開,，利用本地資源，參與處理外資在中國的不良資產(chǎn)處置,，并進而進入國際不良資產(chǎn)處置的巨大市場,，參與國際不良資產(chǎn)處置競爭。這條道路走通后,，它所經(jīng)營運作的資產(chǎn)不再是一個固定不變或者不斷減少的數(shù)字,，而是隨著運作經(jīng)營出現(xiàn)不斷的組合、替換與擴大,，為資產(chǎn)管理公司發(fā)展壯大奠定堅實基礎(chǔ),。

證券的資產(chǎn)管理篇二

優(yōu)秀孕育價值，成長創(chuàng)造回報

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責受理客戶委托資產(chǎn)的投資管理,。服務(wù)對象為機構(gòu)投資者以及大額個人投資者，包括各類企業(yè),、養(yǎng)老基金、保險公司,、教育機構(gòu)和基金會等,。

一、業(yè)務(wù)范圍：

為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)擁有一群高素質(zhì),、富有經(jīng)驗的專業(yè)投資團隊。投資,、研究人員均擁有碩士以上學(xué)歷，平均從業(yè)年限在8年以上,，專業(yè)結(jié)構(gòu)是有金融學(xué)基礎(chǔ)的復(fù)合性人才。倡導(dǎo)以研究為主導(dǎo)的投資文化,，建立了“以公司研究為依托,、外部研究為補充、自主應(yīng)用研究為核心”的研究模式,。

二、主要服務(wù)模式及產(chǎn)品介紹

公司已發(fā)行集合資產(chǎn)管理計劃三個，專向資產(chǎn)管理計劃一個,，管理包括多個國內(nèi)知名企業(yè)在內(nèi)的定向資產(chǎn)管理帳戶十七個，客戶資產(chǎn)管理規(guī)模60億元,。

廣發(fā)集合資產(chǎn)管理計劃（2）號：募集資金用于新股申購和投資短期貨幣工具,，產(chǎn)品風險低,，收益適中。該產(chǎn)品于2005年3月28日成立,，2007年3月27日存續(xù)期滿終止,，單位凈值為1.1773元,，累計凈值為1.1963元,，累計收益率為19.63%,。該計劃成為中國證券市場首個設(shè)立并終止的集合資產(chǎn)管理計劃。

以單一客戶本人證券帳戶為平臺,，根據(jù)客戶的風險收益偏好、特點,，代理客戶進行投資管理的定向資產(chǎn)管理服務(wù)模式,。

按投資品種的不同,，公司的定向管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品分為：

混合型定向產(chǎn)品：中低風險產(chǎn)品，可根據(jù)客戶的需求設(shè)計保本策略型產(chǎn)品等,；現(xiàn)金增值類定向產(chǎn)品：現(xiàn)金流管理產(chǎn)品。

專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

根據(jù)客戶特定目的提供的專項資產(chǎn)管理服務(wù)模式,。

莞深高速收費收益權(quán)專項資產(chǎn)管理計劃：

專項計劃資金投資于東莞控股名下的莞深高速（一,、二期）公路收費權(quán)中的十八個月的收益權(quán)，為專項計劃份額持有人獲取穩(wěn)定的投資收益,。專項計劃規(guī)模為5.8億元,，存續(xù)期為2005年12月27日至2007年6月26日共十八個月,，專項計劃獲得大公國際資信評估有限公司aaa級評級，中國工商銀行為專項計劃支付總計6億元資金提供不可撤銷的連帶擔保責任。專項計劃份額面值為100元，通過深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)的技術(shù)平臺提供流動性安排,。

證券的資產(chǎn)管理篇三

引導(dǎo)語：證券資產(chǎn)證券化是證券資產(chǎn)的再證券化過程，就是將證券或證券組合作為基礎(chǔ)資產(chǎn),，再以其產(chǎn)生的現(xiàn)金流或與現(xiàn)金流相關(guān)的變量為基礎(chǔ)發(fā)行證券,。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的證券從業(yè)2017證券資產(chǎn)管理考點分析,，歡迎閱讀!

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，應(yīng)當符合下列條件：

(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司,。

(2)凈資本不低于人民幣2億元,，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定,。

(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格;無不良行為記錄,，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人,。

(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu),、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行,。

(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰,。

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，應(yīng)當依據(jù)法律,、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同,，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明約定。

資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括下列基本事項：

(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額,。

(2)投資范圍,、投資限制和投資比例。

(3)投資目標和管理期限,。

(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限,。

(5)各類風險揭示。

(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式,。

(7)當事人的權(quán)利與義務(wù),。

(8)管理報酬的計算方法和支付方式。

(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取,、支付方式,。

(10)合同解除、終止的條件,、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜,。

(11)違約責任和糾紛的`解決方式。

(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項,。

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)代為推廣,。

(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣,。

(2)公司,、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬元人民幣。

依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者,。

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，不得有下列行為：

(1)挪用客戶資產(chǎn)。

(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾,。

(3)以欺詐手段或者其他不正當方式誤導(dǎo),、誘導(dǎo)客戶。

(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作,。

(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益,。

(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易,，損害客戶的利益。

(7)以獲取傭金或者其他利益為目的,，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易,。

(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。

(9)法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為,。

(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。

(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來,。

(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律,、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當要求改正;未能改正的,，應(yīng)當拒絕執(zhí)行,，并向中國證監(jiān)會報告。

(4)出具資產(chǎn)托管報告,。

(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項,。

證券的資產(chǎn)管理篇四

以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進行信用增級,，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動,。

基礎(chǔ)資產(chǎn)

1.企業(yè)應(yīng)收款、租賃債權(quán),、信貸資產(chǎn),、信托受益權(quán)等財產(chǎn)權(quán)利

2.基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動產(chǎn)財產(chǎn)或不動產(chǎn)收益權(quán)

3.中國證監(jiān)會認可的其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)利

【規(guī)定 1】基礎(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押,、質(zhì)押等擔保負擔或者其他權(quán)利限制,，但通過專項計劃相關(guān)安排,，在原始權(quán)益人向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移基礎(chǔ)資產(chǎn)時能夠解除相關(guān)擔保負擔和其他權(quán)利限制的除外。

【規(guī)定 2】基礎(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的,，應(yīng)當按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項通知債務(wù)人,。

【規(guī)定 3】基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模,、存續(xù)期限相匹配,。

【提示—職責】

1.原始權(quán)益人：依照法律、行政法規(guī),、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn);配合并支持管理人,、托管人以及其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機構(gòu)履行職責;專項計劃法律文件約定的其他職責。

2.管理人：對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查,，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關(guān)中介機構(gòu)出具專業(yè)意見;在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu),，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù);辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜;按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人;為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn);建立相對封閉,、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占,、挪用等風險;監(jiān)督,、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的,，管理人應(yīng)當采取必要措施,，維護專項計劃資產(chǎn)安全;按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益;履行信息披露義務(wù);負責專項計劃的終止清算;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計劃說明書約定的其他職責,。

3.托管人：安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn);監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的,，應(yīng)當要求改正;未能改正的,，應(yīng)當拒絕執(zhí)行并及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu);出具資產(chǎn)托管報告;計劃說明書以及相關(guān)法律文件約定的其他事項,。

?指定資產(chǎn)支持證券募集資金專用賬戶,，用于資產(chǎn)支持證券認購資金的接收與劃轉(zhuǎn)。

【設(shè)立失敗】

管理人應(yīng)當自發(fā)行期結(jié)束之日起 10 個工作日內(nèi),，向投資者退還認購資金,，并加算銀行同期活期存款利息。

【設(shè)立成立】

管理人應(yīng)當自專項計劃成立日起 5 個工作日內(nèi)將設(shè)立情況報中國基金業(yè)協(xié)會備案,，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu),。

(三)資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓

資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓,。

資產(chǎn)支持證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)由中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)辦理,。

證券公司等機構(gòu)可以為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務(wù),。

證券的資產(chǎn)管理篇五

本章共分兩節(jié)內(nèi)容

第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)

一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點

（一）證券自營業(yè)務(wù)的含義

1,、自營業(yè)務(wù)的四層含義

2,、證券自營業(yè)務(wù)的對象：上市證券與非上市證券考試大論壇

（二）證券自營業(yè)務(wù)的特點（重點掌握）

1、決策的自主性

交易行為的自主性

選擇交易方式的自主性

選擇交易品種,、價格的自主性

2,、交易的風險性

3、收益的不穩(wěn)定性

二,、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理

（一）證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)

（三）證券自營業(yè)務(wù)的風險監(jiān)控

1,、自營業(yè)務(wù)的風險

法律風險

市場風險

經(jīng)營風險來源：考試大的美女編輯們

2、自營業(yè)務(wù)風險的監(jiān)控

（1）自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制（重點掌握,，重要考點）

（2）自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

3,、證券自營業(yè)務(wù)信息報告

三、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為（重點掌握,，重要知識點及考點,，請同學(xué)們仔細閱讀并掌握）

（一）禁止內(nèi)幕交易

1、內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為

2,、內(nèi)幕信息

（二）禁止操縱市場

1,、操縱市場的定義{來源：考{試大}

2、操縱市場的手段

（三）其他禁止的行為

四,、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任

監(jiān)管措施

法律責任

為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作管理（重點掌握,，對有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點記憶）

證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范

（三）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格（重點掌握，對有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點記憶）

（四）設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序

（五）集合資產(chǎn)管理計劃說明書請訪問考試大網(wǎng)站/

（六）資產(chǎn)管理合同

（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為（重點掌握,，重要知識點與考點,，請同學(xué)們加強理解和記憶）

（八）客戶資產(chǎn)托管

（九）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)

三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險及其控制

法律風險

市場風險

經(jīng)營風險

管理風險

四,、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責任

監(jiān)管措施

第四章 模擬試題

一,、單項選擇題

1、綜合類證券公司以盈利為目的,，并以自有資金和依法籌集的資金,，用以自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。

a,、經(jīng)紀業(yè)務(wù),；b、代理業(yè)務(wù),；c,、自營業(yè)務(wù)；d,、承銷業(yè)務(wù)來源：

2,、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是（）

3,、證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）

二、多項選擇題

1,、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，必須遵守的一般規(guī)定包括（）

b、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn),；

d、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元,。

2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，不得有（）行為

c,、自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益,；

d,、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易,。

3,、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為

a,、內(nèi)幕交易,；b、操縱市場,；

d,、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。

三,、判斷題

1,、與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性,。（f）

2、證券公司進行證券自營買賣,，其收益主要來源于低買高賣的價差,，這種收益像代理手續(xù)費那樣穩(wěn)定。（f）

3,、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當符合的要求之一是：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,，凈資本不低于人民幣5億元,。（f）

證券的資產(chǎn)管理篇六

(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司,。

(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定,。

(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格;無不良行為記錄,，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人,。

(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu),、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行,。

(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰,。

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券的資產(chǎn)管理篇七

違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,，有下列()情形之一的,，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款,。

a.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保

【答案】abcd

證券的資產(chǎn)管理篇八

熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件：

熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定;

熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。

熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則;

熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范;

熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項和主要內(nèi)容;

熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求,。

熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范;

熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序：

熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容;

熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項和主要內(nèi)容,。

熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定;

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險及防范措施;

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責任,。