每個(gè)人都曾試圖在平淡的學(xué)習(xí),、工作和生活中寫(xiě)一篇文章,。寫(xiě)作是培養(yǎng)人的觀察、聯(lián)想,、想象,、思維和記憶的重要手段,。寫(xiě)范文的時(shí)候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢,？下面是小編幫大家整理的優(yōu)質(zhì)范文,，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧,。

證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)篇一

a.挪用客戶(hù)資產(chǎn)

b.利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易,、操縱證券價(jià)格

c.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資

d.對(duì)客戶(hù)投資收益或者賠償投資損失作出承諾

【答案】abd

證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)篇二

1.挪用客戶(hù)資產(chǎn)。

2.利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易,、操縱證券價(jià)格,。

3.未經(jīng)客戶(hù)允許，將定向資產(chǎn)管理客戶(hù)委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借,、貸款,、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。

4.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資,。

5.對(duì)客戶(hù)投資收益或者賠償投資損失做出承諾。

6.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的,，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間,，或者不同資產(chǎn)管理賬尸之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)利益

7.自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,，損害客戶(hù)利益,。

8.利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等誤導(dǎo),、誘導(dǎo)客戶(hù),。

9.通過(guò)報(bào)刊、電視,、廣播,、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

10.以獲取傭金或者其他利益為目的,，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易,。

11.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作。

12.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額,。

13.接受來(lái)源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢(qián)活動(dòng),。

14.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

15.同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù),。

16.以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式,，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求。

17.法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為,。