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證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系篇一
(1)建立防火墻制度,，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理,、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員,、信息,、賬戶、資金,、會計核算上嚴(yán)格分離,。
(2)自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作,、風(fēng)險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理,、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨立的部門或崗位負責(zé),，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前,、中、后相互制衡的監(jiān)督機制,。
(3)風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé),，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議,。
(4)根據(jù)自身實際情況,，引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別,、測量和監(jiān)控程序,，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化。
(5)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度,，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試,。
(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求,，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值,，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率,。
(7)提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度,。建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度,，完善風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的績效考核機制,，遵循客觀、公正,、可量化原則,，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價,?；瞬块T定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧,、風(fēng)險監(jiān)控等情況進行全面稽核,，出具稽核報告,。
(8)加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識,、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識,。
