欧美成人永久免费_欧美日本五月天_A级毛片免看在线_国产69无码,亚洲无线观看,精品人妻少妇无码视频,777无码专区,色大片免费网站大全,麻豆国产成人AV网,91视频网络,亚洲色无码自慰

當(dāng)前位置:網(wǎng)站首頁 >> 作文 >> 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系匯總

證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系匯總

格式:DOC 上傳日期:2023-04-14 21:50:51
證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系匯總
時間:2023-04-14 21:50:51     小編:zdfb

每個人都曾試圖在平淡的學(xué)習(xí),、工作和生活中寫一篇文章,。寫作是培養(yǎng)人的觀察,、聯(lián)想,、想象,、思維和記憶的重要手段,。那么我們該如何寫一篇較為完美的范文呢,?以下是小編為大家收集的優(yōu)秀范文,,歡迎大家分享閱讀,。

證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系篇一

(1)建立防火墻制度,,確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理,、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員,、信息,、賬戶、資金,、會計核算上嚴(yán)格分離,。

(2)自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作,、風(fēng)險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理,、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨立的部門或崗位負責(zé),,以形成有效的自營業(yè)務(wù)前,、中、后相互制衡的監(jiān)督機制,。

(3)風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé),,發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時,要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議,。

(4)根據(jù)自身實際情況,,引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具,逐步建立完善的風(fēng)險識別,、測量和監(jiān)控程序,,使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化。

(5)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度,,定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試,。

(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能,根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求,,在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值,,通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化,提高動態(tài)監(jiān)控效率,。

(7)提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度,。建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制,建立完備的業(yè)績考核和激勵制度,,完善風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的績效考核機制,,遵循客觀、公正,、可量化原則,,對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價,?;瞬块T定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧,、風(fēng)險監(jiān)控等情況進行全面稽核,,出具稽核報告,。

(8)加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識,、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識,。

全文閱讀已結(jié)束,如果需要下載本文請點擊

下載此文檔
a.付費復(fù)制
付費獲得該文章復(fù)制權(quán)限
特價:5.99元 10元
微信掃碼支付
已付款請點這里
b.包月復(fù)制
付費后30天內(nèi)不限量復(fù)制
特價:9.99元 10元
微信掃碼支付
已付款請點這里 聯(lián)系客服