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證券法律法規(guī)考試題型篇一

1,、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中,，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有( )。

ⅰ.制定完備的內(nèi)部控制制度,、業(yè)務(wù)操作規(guī)范,、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

ⅱ.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專人審批，并根據(jù)需要留痕

ⅲ.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況,、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置

ⅳ.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

a.ⅱ,、ⅲ

b.ⅰ,、ⅱ

c.ⅰ,、ⅲ、ⅳ

d.ⅲ,、ⅳ

【答案】c

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié).如征信調(diào)查,、合同簽署、開(kāi)立賬戶,、擔(dān)保品審核,、授信審批等實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批.并強(qiáng)制留痕,。故選項(xiàng)ⅱ錯(cuò)誤,。

2、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,，證券人員不得從事的活動(dòng)包括( ),。

ⅰ.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),，單獨(dú)或者合謀串通,，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

ⅱ.編造,、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),，擾亂證券市場(chǎng)

ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

ⅳ.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行了賄賂

a.ⅰ、ⅱ,、ⅲ

b.ⅲ,、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ,、ⅳ

d.ⅰ,、ⅱ、ⅲ,、ⅳ

【答案】d

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定,，從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息,，或明示,、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),，單獨(dú)或者合謀串通,，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);③編造,、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),，擾亂證券市場(chǎng);④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行了賄賂,，如接受或贈(zèng)送禮物,、回扣,、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)：⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿,、偽造、篡改或者毀損交易記錄;中國(guó)證監(jiān)會(huì),、協(xié)會(huì)禁止的其他行為,。

3、公開(kāi)發(fā)行公司債券,，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

ⅲ.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

ⅳ.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

a.ⅲ,、ⅳ

b.ⅱ,、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ,、ⅱ

d.ⅰ,、ⅲ、ⅳ

【答案】a

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定,，公開(kāi)發(fā)行公司債券,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元;②累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%;③最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平;⑥國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件,。公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金,，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出,。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,，除應(yīng)當(dāng)符合第1款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的條件.并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),。

4,、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中關(guān)于集合計(jì)劃退出的.內(nèi)容有( )。

ⅰ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間.委托人退出集合計(jì)劃的方式,、價(jià)格,、程序等事項(xiàng)

ⅱ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時(shí)的處理辦法

ⅲ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間,，單一客戶大額退出的預(yù)約處理

ⅳ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間,，集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

a.ⅰ、ⅱ,、ⅲ

b.ⅰ,、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ,、ⅱ,、ⅳ

d.ⅱ,、ⅲ、ⅳ

【答案】a

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中集合計(jì)劃資產(chǎn)的介紹內(nèi)容,。故選項(xiàng)ⅳ說(shuō)法不正確,。選項(xiàng)i、ⅱ,、ⅲ內(nèi)容均是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中集合計(jì)劃退出的介紹內(nèi)容,。

5、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法,，正確的有( ),。

ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

ⅱ.獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任

ⅳ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

a.ⅰ,、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ

c.ⅰ,、ⅲ

d.ⅲ,、ⅳ

【答案】a

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查,、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,，由董事會(huì)決定聘任,，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù),。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告.同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

6,、依法設(shè)立公司的下列事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí),，需要辦理變更登記的有( )。

ⅰ.公司名稱

ⅱ.公司住所

ⅲ.公司經(jīng)營(yíng)范圍

ⅳ.公司法定代表人姓名

a.ⅱ,、ⅲ,、ⅳ

b.ⅰ、ⅳ

c.ⅱ,、ⅲ

d.ⅰ,、ⅱ、ⅲ,、ⅳ

【答案】d

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定,，依法設(shè)立的公司,，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期,。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱,、住所、注冊(cè)資本,、經(jīng)營(yíng)范圍,、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的.公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記,，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,。

7、下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有( ),。

ⅰ.股東符合法定人數(shù)

ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求

ⅲ.有公司住所

ⅳ.有公司名稱

a.ⅲ,、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ,、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ,、ⅲ,、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ

【答案】c

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《公司法》第23條的規(guī)定,，設(shè)立有限責(zé)任公司,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑤有公司住所,。

8,、下列情形發(fā)生時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的有( ),。

ⅰ.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)

ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)

ⅲ.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)

ⅳ.監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)

a.ⅰ,、ⅱ、ⅲ

b.ⅰ,、ⅳ

c.ⅱ,、ⅲ、ⅳ

d.ⅲ,、ⅳ

【答案】a

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì),。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形,。

9,、下列關(guān)于副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法，說(shuō)法錯(cuò)誤的有( ),。

ⅰ.由董事會(huì)過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

ⅱ.由股東大會(huì)表決權(quán)2/3以上通過(guò)決定

ⅲ.由公司章程規(guī)定

ⅳ.由董事會(huì)主席決定

a.ⅰ,、ⅲ,、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ,、ⅳ

c.ⅰ,、ⅱ、ⅲ

d.ⅰ,、ⅱ,、ⅳ

【答案】d

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人,，可以設(shè)副董事長(zhǎng),。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定,。

10,、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托的行為,，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有( ),。

ⅰ.沒(méi)收違法所得

ⅱ.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

ⅳ.處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

a.ⅰ,、ⅱ,、ⅲ

b.ⅰ、ⅲ,、ⅳ

c.ⅱ,、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ,、ⅱ,、ⅳ

【答案】a

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?？蛻糍Y金不足而接受其買入委托,，或者客戶證券不足而接受其賣買委托的，依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰,，即沒(méi)收違法所得.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款,。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

11,、證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員( )的管理。

ⅰ.資格審查

ⅱ.注冊(cè)登記

ⅲ.崗位職責(zé)

ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

a.ⅰ,、ⅱ,、ⅲ、ⅳ

b.ⅱ,、ⅲ,、ⅳ

c.ⅰ、ⅲ,、ⅳ

d.ⅰ,、ⅱ、ⅲ

【答案】b

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第8條的規(guī)定.證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度,。加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé),、執(zhí)業(yè)行為的管理,。

12、下列選項(xiàng)中,，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有( ),。

ⅰ.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章

ⅱ.對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

ⅳ.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

a.ⅱ、ⅲ,、ⅳ

b.ⅰ,、ⅱ、ⅳ

c.ⅰ,、ⅱ、ⅲ

d.ⅰ,、ⅱ,、ⅲ、ⅳ

【答案】d

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第47條的規(guī)定,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,，并依法行使審批權(quán);②對(duì)品種的上市,、交易、結(jié)算,、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),，進(jìn)行監(jiān)督管理;③對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、非期貨公司結(jié)算會(huì)員,、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng),，進(jìn)行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,，并監(jiān)督實(shí)施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況;⑥對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;⑧開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流,、合作活動(dòng);⑨法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

13,、下列選項(xiàng)中,，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有( )。

ⅰ.董事會(huì)

ⅱ.股東會(huì)

ⅲ.監(jiān)事會(huì)

ⅳ.股東大會(huì)

a.ⅱ,、ⅲ

b.ⅱ,、ⅳ

c.ⅰ、ⅳ

d.ⅰ,、ⅱ

【答案】b

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《公司法》第16條的規(guī)定,，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定,，由董事會(huì)或者股東會(huì),、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決,。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò),。

14、下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有( ),。

ⅰ.證券公司中從事自營(yíng),、經(jīng)紀(jì)、承銷,、投資咨詢,、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳,、推銷,、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

ⅲ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員

a.ⅰ,、ⅱ,、ⅲ、ⅳ

b.ⅰ,、ⅱ

c.ⅲ,、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ

【答案】a

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定,，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng),、經(jīng)紀(jì)、承銷,、投資咨詢,、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司,、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售,、研究分析、投資管理,、交易,、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員.包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷,、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

15,、下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法,，正確的有( )。

ⅰ.收購(gòu)行為完成后,，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并,，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換

ⅱ.收購(gòu)行為完成后,，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在ⅰ0日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,，并予公告

ⅲ.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定,，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

ⅳ.收購(gòu)行為完成后,，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

a.ⅰ,、ⅱ

b.ⅱ、ⅳ

c.ⅰ,、ⅲ,、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ,、ⅲ

【答案】c

【分?jǐn)?shù)】1

【解析】根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定,，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,，并予公告,。