對(duì)某一單位,、某一部門工作進(jìn)行全面性總結(jié),，既反映工作的概況，取得的成績(jī)，存在的問題,、缺點(diǎn)，也要寫經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和今后如何改進(jìn)的意見等,。優(yōu)秀的總結(jié)都具備一些什么特點(diǎn)呢,？又該怎么寫呢？以下是小編收集整理的工作總結(jié)書范文,，僅供參考,，希望能夠幫助到大家。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)十篇一

建筑工程項(xiàng)目施工由于社會(huì)環(huán)境的影響而存在的各種潛在風(fēng)險(xiǎn),，比如業(yè)主指定分包,。我方在簽訂合同中沒有規(guī)避此類所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。其實(shí)工程一開始就已經(jīng)知道有可能會(huì)形成風(fēng)險(xiǎn),，但沒有計(jì)劃有效的應(yīng)對(duì)方式,，只是從心理上把它視為人為動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，甚至沒有確認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn),，默認(rèn)地視作外部協(xié)調(diào),，憑借用臻于至善、一切從善意出發(fā),，可以在過程當(dāng)中化解這種矛盾,，這種潛意識(shí)的解決方式把有可能可以利用有效手段解決的矛盾反而轉(zhuǎn)化為了風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)也是如此,，分包商的管理體制是觀念陳舊的國(guó)營(yíng)企業(yè)的具有代表性的產(chǎn)物,，法律意義上雖然屬于華興的分包商,，但我方在實(shí)質(zhì)性管理中不能形成有效制約管理。能震懾他的不是法律,，而是能摘掉他們?yōu)跫喢钡娜?。?fù)雜的分包機(jī)制不能履行合同手段。施工過程中對(duì)分包難以實(shí)施和采取有效的管理機(jī)制,，只能簡(jiǎn)單的采取象征性寬松管理手段,。對(duì)方時(shí)間長(zhǎng)了便習(xí)慣了我們的管理，養(yǎng)成我行我素甚至為了局部利益而犧牲整體利益,。不按規(guī)范施工隨意調(diào)整施工節(jié)奏因而帶來的就是工期滯后的風(fēng)險(xiǎn),，安裝完的管道沒有及時(shí)回填就是因此產(chǎn)生的。這種管理矛盾如何應(yīng)對(duì),，首先考量的是項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的不足,，如何采取恰當(dāng)?shù)氖侄蝸碇萍s分包，是我們管理人員需要掌握的一門科學(xué)管理手段之一,。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的工作過程,，在這個(gè)過程中項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)作業(yè)是相互交叉和互相重疊開展和進(jìn)行的，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié),。若不能準(zhǔn)確地識(shí)別項(xiàng)目面臨的所有潛在風(fēng)險(xiǎn),，就會(huì)失去處理和控制這些風(fēng)險(xiǎn)的最佳時(shí)機(jī)，一旦造成損失所帶來的風(fēng)險(xiǎn)法律上還得我們自己承擔(dān),。

項(xiàng)目施工前,，項(xiàng)目實(shí)施規(guī)劃已經(jīng)將環(huán)境氣候風(fēng)險(xiǎn)都已納入風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃當(dāng)中，這種風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃一般只是建立在通常意義的,。輸水管線如果處在內(nèi)地施工,，現(xiàn)場(chǎng)施工方案不會(huì)是現(xiàn)在的結(jié)果。當(dāng)我們習(xí)慣用數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)處理事情時(shí)卻發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)和我們開了巨大的玩笑,，盡管我們查閱了當(dāng)?shù)厝甑臍庀筚Y料,。

到過戈壁的人第一反應(yīng)是就會(huì)有一種強(qiáng)烈的奢求，盡管帶著水壺,，嘴唇還是因強(qiáng)光照射和空氣過度干燥而干裂出血,。在這戈壁灘上，一刻缺水都會(huì)有焦躁不安,，頭腦發(fā)漲,，眼前灰蒙蒙的感覺。這里看不到活物,，空氣靜得讓人窒息,，時(shí)而狂風(fēng)大作，令人畏懼而又無奈,，目睹此景,，你就會(huì)真正領(lǐng)悟到“窮荒絕漠鳥不飛,，萬磧千山夢(mèng)猶懶”的意境了。

西部戈壁年降雨量大大低于蒸發(fā)量,，常年干旱少雨,，在這里靠天吃飯的農(nóng)牧民甚至求神拜佛希望雨露的滋潤(rùn)。戈壁灘植被難以生長(zhǎng),，就是空氣與土壤長(zhǎng)年缺乏水分,，而這種存在不是幾年能形成的，而是已形成幾千年,。條件反射下很難想到戈壁會(huì)有洪水發(fā)生,，能在戈壁灘發(fā)生洪水似乎已被人忽略。從一踏上這片土地隨著環(huán)境變化人得意識(shí)也就發(fā)生改變,?？删褪沁@被大部分人忽略的風(fēng)險(xiǎn)在今年6月超歷史紀(jì)錄的暴雨洪水卻偏偏發(fā)生了。干旱地區(qū)特別是野外施工這種被忽略的環(huán)境氣候風(fēng)險(xiǎn)同樣是我們?cè)陧?xiàng)目管理中不容忽視的重要環(huán)節(jié),。戈壁灘這次罕見洪水從開就存在不確定性，環(huán)境使我們對(duì)于客觀事物的認(rèn)識(shí)存在局限,，它表明特定的環(huán)境當(dāng)中人的認(rèn)識(shí)活動(dòng)與預(yù)計(jì)的結(jié)果之間容易存在差異,。

罕見的暴雨洪水過后，工程一度暫時(shí)停了下來,。僵局下公司與管理部領(lǐng)導(dǎo)親臨現(xiàn)場(chǎng)通過風(fēng)險(xiǎn)事件的后果進(jìn)行評(píng)估,，重點(diǎn)考量風(fēng)險(xiǎn)來源對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目總體目標(biāo)的影響。對(duì)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該采取相應(yīng)應(yīng)對(duì)措施,，做出了積極投入災(zāi)后恢復(fù)重建的舉措,。同時(shí)評(píng)估各種處理措施可能需要花費(fèi)的成本，提出防止,、減少,、轉(zhuǎn)移或消除風(fēng)險(xiǎn)損失的初步辦法。在認(rèn)識(shí)和處理錯(cuò)綜復(fù)雜,、性質(zhì)各異的多種風(fēng)險(xiǎn)時(shí),，統(tǒng)觀全局，抓主要矛盾,，因勢(shì)利導(dǎo),，并盡快恢復(fù)生產(chǎn)并積極索賠，變不利為有利,，將威脅轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì),。災(zāi)后重建經(jīng)過幾個(gè)月的努力，目前索賠情況出現(xiàn)好的跡象,，雖然沒有最終結(jié)論,，但結(jié)果正朝著有利于我們的目標(biāo)發(fā)展,。

此案例說明風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)管理過程不是一成不變的，隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)展和相關(guān)措施的實(shí)施,，影響項(xiàng)目目標(biāo)的各種因素都會(huì)發(fā)生變化,。只有適時(shí)地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)新的變化進(jìn)行跟蹤，才可能發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素,，并及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和措施進(jìn)行修改和完善,。另外對(duì)不可抗力如何界定是關(guān)系到工程實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的一個(gè)重要問題，在合同中對(duì)不可抗力的級(jí)別應(yīng)加以界定,。如果忽略這個(gè)界定只按照一般合同條件,，這類風(fēng)險(xiǎn)只能由合同主體共同承擔(dān)，承包商一般只能得到工期延誤的補(bǔ)償,。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)十篇二

今年,，風(fēng)險(xiǎn)處在深圳局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊扣“發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì),，建設(shè)大局強(qiáng)局,；創(chuàng)新機(jī)制模式，打造一流口岸”兩大工作目標(biāo),，抓好“千方百計(jì)保安全,，一心一意促發(fā)展，聚精會(huì)神抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù),，以開展群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)為契機(jī),，切實(shí)加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，著力解決民主生活會(huì)整改問題和基層反映問題,，全力推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理處各項(xiàng)工作開展,，確保工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

風(fēng)險(xiǎn)處高度重視群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng),，始終把“照鏡子,、正衣冠、洗洗澡,、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)中,，堅(jiān)決不走過場(chǎng)，通過深入開展政治理論學(xué)習(xí),、密切聯(lián)系基層,，認(rèn)真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會(huì)涉及風(fēng)險(xiǎn)處的2個(gè)問題,、分支機(jī)構(gòu)提出的5方面問題和企業(yè)反映的3個(gè)問題,，以及風(fēng)險(xiǎn)處牽頭解決的業(yè)務(wù)督察4個(gè)問題，全年共制修訂7項(xiàng)規(guī)范性文件，科學(xué)制定年度績(jī)效考核指標(biāo),，并將質(zhì)量體系內(nèi)審?fù)瑯I(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查有效結(jié)合開展,。同時(shí)，針對(duì)自我剖析發(fā)現(xiàn)的“sf”問題,，風(fēng)險(xiǎn)處黨支部班子,，通過制定15條整改措施，進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè),，主動(dòng)改變一切不適應(yīng)基層愿望的做法,，確保群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)取得工作實(shí)效。

一是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)規(guī)范穩(wěn)定,。通過制定系統(tǒng)操作規(guī)范和維護(hù)作業(yè)指導(dǎo)書,，將3類進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品，2類進(jìn)出口植物產(chǎn)品,，2類進(jìn)出口食品,，36類進(jìn)出口輕紡產(chǎn)品，7類出口化礦產(chǎn)品,、160類機(jī)電產(chǎn)品以及ccc入境驗(yàn)證產(chǎn)品等納入第一批系統(tǒng)適用范圍,，確保業(yè)務(wù)規(guī)則在業(yè)務(wù)處室的嚴(yán)格控制下準(zhǔn)確指導(dǎo)一線工作。同時(shí),，制定風(fēng)險(xiǎn)布控工作要求,。截止今年底，系統(tǒng)實(shí)施一級(jí)布控1條,，二級(jí)布控38條，三級(jí)布控612條,，為進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施及時(shí)有效檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管提供了有理保障,。

二是風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范受控。結(jié)合質(zhì)量管理體系建設(shè)工作,，引入iso31000《風(fēng)險(xiǎn)管理原則和指南》的管理理念,，將風(fēng)險(xiǎn)管理工作嵌入到質(zhì)量管理體系框架，建立《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》,，并對(duì)全局開展培訓(xùn)工作,，確保各單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作規(guī)范受控，今年各單位報(bào)告較大以上業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)24項(xiàng),。在此基礎(chǔ)上,，通過組織撰寫《20xx年深圳局質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》、《20xx年檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告》,，對(duì)深圳局20xx年檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行深入分析,，針對(duì)性出臺(tái)了《今年度深圳局進(jìn)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理措施表》，涵蓋各大類產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及其對(duì)應(yīng)的抽批比例,、送檢比例以及重點(diǎn)檢測(cè)(參考)項(xiàng)目等,，指導(dǎo)基層檢驗(yàn)檢疫工作,。

三是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作規(guī)范高效。制定發(fā)布了《進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)管理工作規(guī)范》,，規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)處和分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，建立完善的工作流程,，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)工作成效,。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息收集工作，重點(diǎn)組織開展“進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息采集系統(tǒng)”的部署上線工作,。全年審核上報(bào)進(jìn)口商品不合格信息3445條,。同時(shí)，根據(jù)深圳局進(jìn)出口商品的特點(diǎn),，向總局申請(qǐng)?jiān)O(shè)立針對(duì)北美地區(qū)的進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息國(guó)家監(jiān)測(cè)點(diǎn)。

一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況,，對(duì)原《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行全面修訂,，重新明確信用評(píng)價(jià)的工作方法和工作流程,，頒布實(shí)施《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用管理工作規(guī)范（試行）》突出強(qiáng)化信用評(píng)級(jí)的應(yīng)用。同時(shí),，承擔(dān)總局《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內(nèi)容《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規(guī)則》修訂工作，共計(jì)修改增補(bǔ)40余條,。

二是組織完成今年度企業(yè)信用評(píng)定工作,。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級(jí)信用企業(yè)167多家,，向總局推薦邁瑞醫(yī)療等3企業(yè)為檢驗(yàn)檢疫aa級(jí)企業(yè),。

三是在檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管中深入運(yùn)用企業(yè)信用等級(jí)。在進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中實(shí)施了企業(yè)信用管理和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合,，的差別化檢驗(yàn)監(jiān)管新措施,。如除被評(píng)定為hhh類產(chǎn)品外，對(duì)a,、b,、c、d級(jí)信用等級(jí)的進(jìn)口商在進(jìn)口同等風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)實(shí)施了不同的口岸查驗(yàn)檢驗(yàn)比例。在原產(chǎn)地業(yè)務(wù)中,，對(duì)轄區(qū)信用等級(jí)為aa級(jí)和a級(jí)的企業(yè)全面實(shí)施無紙化管理措施,。實(shí)施該項(xiàng)措施后，企業(yè)辦事效率提高近90%,，成本節(jié)約近80%,，實(shí)現(xiàn)檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中,，將信用a級(jí)作為一類企業(yè)的必要條件,。

四是積極推進(jìn)與地方政府和海關(guān)的聯(lián)合征信。已與xx市企業(yè)信用中心實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換,，首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業(yè)登記信息,，同時(shí)利用xx市企業(yè)信用中心數(shù)據(jù)評(píng)定了今年檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用等級(jí)；在恢復(fù)原有xx市企業(yè)信用信息系統(tǒng)的44個(gè)用戶的基礎(chǔ)上,，爭(zhēng)取新增14個(gè)共享用戶,。此外，試開通了深圳海關(guān)—檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用系統(tǒng),，建立了與深圳海關(guān)的聯(lián)合征信渠道,，為檢驗(yàn)檢疫信用等級(jí)和海關(guān)信用等級(jí)互認(rèn)奠定了基礎(chǔ)。

五是全面提升企業(yè)分類管理效能,。在梳理分析分類管理三年來實(shí)施成效的基礎(chǔ)上,，修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》，將企業(yè)分類考核標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)量由原來的78個(gè)整合為66個(gè),，一類企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核,。同時(shí)，結(jié)合xx市質(zhì)量強(qiáng)市工作要求,，將一類企業(yè)的比例比20xx年底增加40%,，并給予“準(zhǔn)免驗(yàn)”待遇。

發(fā)表了《構(gòu)建基于質(zhì)量管理體系的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制》研究報(bào)告,，對(duì)構(gòu)建以質(zhì)量管理為基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作體系進(jìn)行了研究,，形成的《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》研究成果已應(yīng)用到工作實(shí)踐中,；參與深圳局工業(yè)品中心實(shí)驗(yàn)室改革小組、“新形勢(shì)下檢驗(yàn)檢疫職能定位研究”的政策研究工作,；承擔(dān)總局“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”研究,，對(duì)tpp影響開展了分析應(yīng)對(duì)。

一是組織開展深圳234家出口企業(yè)遭受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作,。據(jù)統(tǒng)計(jì),，深圳地區(qū)約24.4%的出口企業(yè)受到國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應(yīng)對(duì)而增加額外成本為21.91億美元,。

二是加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施專家隊(duì)伍建設(shè),。組建了133名涵蓋深圳主要進(jìn)出口產(chǎn)品范圍的專家隊(duì)伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家,，同時(shí)再向總局推薦25名wto/sps專家,。

三是組織做好tbt/sps通報(bào)評(píng)議及特別貿(mào)易關(guān)注工作。組織專家對(duì)美國(guó),、歐盟,、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項(xiàng)通報(bào)開展評(píng)議工作,，并及時(shí)反饋評(píng)議意見,。其中，參與提出的針對(duì)美國(guó)“第三方審核機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃”評(píng)議意見,，已被美國(guó)采納并推遲實(shí)施,。同時(shí)，組織專家撰寫《對(duì)美國(guó)第三方審核機(jī)構(gòu)/認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃的關(guān)注》成為我國(guó)在wto/tbt例會(huì)上提出的特別貿(mào)易關(guān)注議題,。

四是組織做好譯文編撰工作,。承擔(dān)了總局《今年美國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘國(guó)別報(bào)告》、《20xx年度中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告》,、《自貿(mào)區(qū)國(guó)別報(bào)告》,，參與總局報(bào)國(guó)務(wù)院的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指導(dǎo)意見》等材料的編寫工作。同時(shí),，與標(biāo)法中心聯(lián)合申報(bào)明年《技術(shù)壁壘監(jiān)測(cè)預(yù)警關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用》的公益性基金課題項(xiàng)目,。

五是承辦“全國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施部際聯(lián)席會(huì)議第21次聯(lián)絡(luò)員會(huì)議暨金磚國(guó)家技術(shù)性貿(mào)易措施研討會(huì)”、“全國(guó)出口企業(yè)遭受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作啟動(dòng)會(huì)”等會(huì)議,，通過參觀座談,，展示了深圳局工作成績(jī)，提升了深圳局在系統(tǒng)內(nèi)應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施工作的地位,。

六是加強(qiáng)與xx市職能部門聯(lián)合應(yīng)對(duì)工作,。聯(lián)合xx市世貿(mào)組織事務(wù)中心連續(xù)開展兩期技術(shù)性貿(mào)易措施培訓(xùn)工作，我局專家和企業(yè)代表共計(jì)200余人參加培訓(xùn),，并參與《wto與深圳》雜志編寫工作,。

一是將質(zhì)量管理體系內(nèi)審與業(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查相結(jié)合。通過抽取檢查各類業(yè)務(wù)單證2124份,，開具不符合項(xiàng)95項(xiàng),，建議改進(jìn)項(xiàng)48項(xiàng)。各單位均制定了糾正措施和預(yù)防措施,，對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行了整改并通過驗(yàn)證,。

二是制作發(fā)布深圳局質(zhì)量管理體系文件電子書,。將深圳局質(zhì)量管理體系文件，包括1份質(zhì)量手冊(cè),、8份程序文件,、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導(dǎo)書及作業(yè)指導(dǎo)書等制作成電子書放至內(nèi)網(wǎng)供各單位下載查閱,，做到便利高效,。同時(shí)，與oa辦公系統(tǒng)進(jìn)行有機(jī)銜接,，確保質(zhì)量管理體系的審批,、發(fā)放等功能在oa系統(tǒng)中完成。

三是對(duì)照總局質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),，積極開展自查,。質(zhì)檢總局質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)下發(fā)后，質(zhì)量辦結(jié)合質(zhì)量管理體系內(nèi)審,，認(rèn)真開展自查,，重點(diǎn)查找在機(jī)構(gòu)人員、體系文件,、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題,，深層次剖析其原因，并提出改進(jìn)措施,，提升質(zhì)量管理體系運(yùn)行成效,。

四是配合監(jiān)審室，以作業(yè)指導(dǎo)書中作業(yè)流程圖為基礎(chǔ),，通過修訂完善形成內(nèi)部行政管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)力運(yùn)行流程圖,，并將各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施加入到作業(yè)指導(dǎo)書中，將質(zhì)量管理體系與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作深度融合,。

調(diào)整深圳局績(jī)效考核指標(biāo)框架,，優(yōu)化考核操作流程，明確落實(shí)總局績(jī)效考核指標(biāo)的工作方案,，簡(jiǎn)化程序,，凸顯實(shí)效，以績(jī)效考核為“總抓手”推進(jìn)“保安全,、促發(fā)展,、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù)的有效落實(shí)，推動(dòng)各項(xiàng)工作“爭(zhēng)第一,，創(chuàng)一流”。

一是根據(jù)民主生活會(huì)整改工作方案要求,，按照“去繁就簡(jiǎn),、講求實(shí)效”總體思路,，修訂印發(fā)深圳局績(jī)效考核管理辦法和績(jī)效考核操作規(guī)程，加強(qiáng)對(duì)績(jī)效考核工作的組織實(shí)施和監(jiān)督管理,，簡(jiǎn)化操作流程,，確保績(jī)效考核工作公平公正,、公開透明,。

二是調(diào)整了績(jī)效考核指標(biāo)框架，將考核指標(biāo)縮減為日?；A(chǔ)工作指標(biāo),、年度重點(diǎn)工作指標(biāo)、綜合評(píng)價(jià),、突出成績(jī)加分,、工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日?；A(chǔ)工作指標(biāo)和年度重點(diǎn)工作指標(biāo)落實(shí)“保安全,、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù),以突出成績(jī)加分推動(dòng)“爭(zhēng)第一,，創(chuàng)一流”,以工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分實(shí)現(xiàn)工作責(zé)任追究,。同時(shí)，組織各單位共同擬制可量化考核的績(jī)效考核指標(biāo),，無縫對(duì)接總局對(duì)深圳局的績(jī)效考核指標(biāo),。

四是組織開展深圳局年終績(jī)效考核。一是由考核主體對(duì)日?；A(chǔ)工作和年度重點(diǎn)工作的完成情況進(jìn)行考核,，風(fēng)險(xiǎn)處組織完成了反饋、申訴和復(fù)評(píng)工作,；二是將各單位的年度工作總結(jié)發(fā)送給局領(lǐng)導(dǎo)和各相關(guān)單位作為綜合評(píng)價(jià)的參考材料,，監(jiān)審室全過程監(jiān)督各單位互評(píng)投票計(jì)分工作，風(fēng)險(xiǎn)處匯總計(jì)算黨組成員評(píng)分結(jié)果,；三是考核主體根據(jù)各單位申報(bào)和自行掌握的情況對(duì)存在的工作質(zhì)量問題進(jìn)行考核扣分,；四是由各部門自行申報(bào)突出成績(jī)加分，經(jīng)分管處室初審后給出加分意見,。經(jīng)過考評(píng),、反饋、申訴,、復(fù)評(píng),，領(lǐng)導(dǎo)小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績(jī)效考核工作,。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)十篇三

一,、工作開展情況

（一）成立組織,，制定方案。全縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)議后,，我局及時(shí)傳達(dá)貫徹會(huì)議精神,，精心安排，認(rèn)真組織實(shí)施,。經(jīng)局黨組研究,，成立了由局長(zhǎng)任組長(zhǎng)、局班子成員任副組長(zhǎng),、各股室（單位）負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，與局辦公室合署辦公,，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織協(xié)調(diào)工作,。同時(shí)，緊密結(jié)合本局實(shí)際,，制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見,，細(xì)化工作任務(wù)，明確方法,、步驟和時(shí)間要求,。

職責(zé)權(quán)限在權(quán)力設(shè)置、制度機(jī)制,、監(jiān)督制約,、思想道德等方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面排查。在查準(zhǔn),、找全各個(gè)崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上,，依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率，以及危害性的大小,，分別研究確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),，由高到低依次定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn),、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn),。經(jīng)查找，擬定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：預(yù)算股,、國(guó)庫(kù)股,、采購(gòu)中心；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：行政政法股,、科教文股,、農(nóng)業(yè)股、農(nóng)綜股,、社保股,、經(jīng)建股,；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：綜合股、非稅局,。

（三）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行,。圍繞查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況,，有針對(duì)性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財(cái)政局關(guān)于建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見》,。結(jié)合自身崗位職責(zé),，按照工作流程提出個(gè)人防控措施，制定了《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》,，經(jīng)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人初審后,，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，予以確認(rèn),。在對(duì)個(gè)人自查情況進(jìn)行辨識(shí)與確認(rèn)的基礎(chǔ)上,，圍繞與單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)核心職能直接關(guān)聯(lián)的重點(diǎn)事項(xiàng)，確定單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，制定了《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》,，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)班子審核確認(rèn)。圍繞涉及人權(quán),、財(cái)權(quán),、物權(quán),、執(zhí)法權(quán),、審批許可權(quán)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行專項(xiàng)清查，提出具體防控措施,，制定了《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》，經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)初審后,，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核確認(rèn)。在此基礎(chǔ)上,，對(duì)所有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布,、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率進(jìn)行綜合分析,，制定了《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》,。

針對(duì)確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定了防控措施,，編制了廉政管理目錄，制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)目錄和防控措施一覽表》,。對(duì)三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn),，采取及時(shí)談話了解情況、對(duì)廉潔履職情況組織抽查等方式進(jìn)行防控,。對(duì)二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn),，采取任前廉政談話、對(duì)廉潔履職情況組織抽查,、崗位人員定期報(bào)告廉潔履職情況等方式進(jìn)行防控,。對(duì)一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)，采取任前和定期廉政談話,、定期監(jiān)督檢查崗位人員廉潔履職情況,、在民主生活會(huì)上作說明、重要工作內(nèi)容在本單位公開,、定期組織輪崗交流等方式進(jìn)行防控,。在此基礎(chǔ)上，還按要求制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)制定建設(shè)一覽表》,。通過這一系列防控措施,，財(cái)政局進(jìn)一步加強(qiáng)了機(jī)關(guān)管理，完善了內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制,，規(guī)范了行政權(quán)力運(yùn)行,，有效地化解了廉政風(fēng)險(xiǎn)。

二,、工作成效

澄城縣財(cái)政局在抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中,，嚴(yán)格重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，切實(shí)加大對(duì)人權(quán),、財(cái)權(quán),、物權(quán)、執(zhí)法權(quán),、審批許可權(quán)等權(quán)利相對(duì)集中崗位的排查防控,。在全面掌握現(xiàn)有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、采取對(duì)應(yīng)性防控措施的基礎(chǔ)上,，根據(jù)職能調(diào)整,、職責(zé)變化和業(yè)務(wù)增減，建立崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)系統(tǒng),，制定排查防控計(jì)劃,，開展排查防控活動(dòng)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理考核。

通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作,，促使全局干部職工

減少工作和生活中的失誤,，避免遭受人生挫折，防止走上彎路,，有效強(qiáng)化了對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督制約,。形成了以崗位為點(diǎn)，以權(quán)力運(yùn)行流程為線,，以制度為面,，以現(xiàn)行法律法規(guī)和現(xiàn)有制度為依據(jù)，以監(jiān)督制約權(quán)力運(yùn)行為核心,，以完善制度和機(jī)制為重點(diǎn)，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,。事前做到提醒在前,、建章立制在前、約束在前,；事中加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約,，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行；事后加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督檢查,，開展財(cái)政資金支出績(jī)效評(píng)價(jià),；在行政權(quán)力運(yùn)行的全過程中防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，確保了財(cái)政資金和干部“雙安全”,，推進(jìn)了財(cái)政系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè),，特別是預(yù)防腐敗工作取得了明顯成效。

三,、下一步工作打算

（一）認(rèn)真學(xué)習(xí),，總結(jié)回顧。加強(qiáng)學(xué)習(xí),，引導(dǎo)廣大干部職工充分認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性,，進(jìn)一步吃透文件精神，認(rèn)真總結(jié)前階段活動(dòng)開展情況,，清理思路,，查找不足，在進(jìn)一步完善各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的同時(shí),，認(rèn)真分析原因,，對(duì)照排查出的每一條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)防控措施,，強(qiáng)化職權(quán)的明晰性,、制度的可操作性，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人,。

（二）按照要求,，落實(shí)工作。按照澄紀(jì)辦發(fā)[2012]9號(hào)文件精神,，進(jìn)一步落實(shí)第三階段廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,。加強(qiáng)公開公示，將《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》,、《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》,、《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》、《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》有關(guān)內(nèi)容,，在本單位辦公場(chǎng)所醒目位置進(jìn)行公開公示,，并根據(jù)公示反饋意見，及時(shí)補(bǔ)充完善,。建立“兩圖三牌一表一庫(kù)”,，進(jìn)一步暢通公開渠道，促進(jìn)我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的深入開展,。

（三）抓好各項(xiàng)活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合,。要把握好長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和階段目標(biāo)、重點(diǎn)突出和整體推進(jìn),、當(dāng)前任務(wù)和全局工作之間的關(guān)系,，堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作與懲防體系建設(shè)相結(jié)合，與貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》相結(jié)合,，與基層黨組織黨務(wù)公開工作相結(jié)合,，與單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)相結(jié)合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn),，達(dá)到相互促進(jìn),、相得益彰的效果。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)十篇四

（一）組織領(lǐng)導(dǎo),。根據(jù)上級(jí)有關(guān)要求,，我們按照立足現(xiàn)實(shí)、充實(shí)加強(qiáng),、細(xì)化職責(zé),、重在建設(shè)的方針，成立了由鎮(zhèn)長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng),，副鎮(zhèn)長(zhǎng)為副組長(zhǎng),，各村（居）、相關(guān)站所為成員的應(yīng)急管理小組,，統(tǒng)籌指揮,、協(xié)調(diào)全鎮(zhèn)應(yīng)急管理工作的開展。配備了應(yīng)急救援隊(duì)伍，明確了應(yīng)急管理工作人員,，為處置突發(fā)公共事件提供了堅(jiān)實(shí)的組織保障,。部門互動(dòng)，工作到位,。堅(jiān)持屬地管理和“誰主管,、誰負(fù)責(zé)”的原則，各站所,、鎮(zhèn)級(jí)各部門都能夠各司其職,，協(xié)調(diào)一致，密切配合,，妥善處置,。信息通暢，反應(yīng)靈敏,?；咀龅搅嗽诘谝粫r(shí)間內(nèi)準(zhǔn)確掌握各類突發(fā)公共事件的信息，確保了全鎮(zhèn)的突發(fā)公共事件發(fā)現(xiàn)得早,，處置得及時(shí)。

（二）預(yù)案管理,。針對(duì)各類突發(fā)公共事件的特點(diǎn),，認(rèn)真研究各類突發(fā)公共事件的發(fā)生和發(fā)展規(guī)律，完善和修訂《森林防火撲救應(yīng)急預(yù)案》,、《重特大水上交通事故應(yīng)急救援預(yù)案》等預(yù)案,，不斷提高預(yù)案的科學(xué)性、合理性和可操作性,。

（三）應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)及演練,。組建了一支由50多人組成的應(yīng)急救援隊(duì)伍，并在2月份開展了一次應(yīng)急演練,。

（四）監(jiān)測(cè)預(yù)警方面,。加強(qiáng)信息員隊(duì)伍建設(shè)，切實(shí)做好信息采集工作,；進(jìn)一步加強(qiáng)安監(jiān),、國(guó)土、水利等部門監(jiān)測(cè)預(yù)警,，提高預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)準(zhǔn)確性和時(shí)效性,。

（五）科普宣教方面。廣泛開展科普宣教活動(dòng),。派出所,、學(xué)校、案件、司法所,、綜治辦等有關(guān)部門廣泛開展減災(zāi),、安全生產(chǎn)、道路交通,、食品藥品安全等方面的宣傳教育活動(dòng),，發(fā)放宣傳材料5000余份。深入組織應(yīng)急管理業(yè)務(wù)培訓(xùn),。對(duì)森林火災(zāi)應(yīng)急隊(duì)伍,、食品藥品安全信息員等進(jìn)行應(yīng)急管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)3次。

切實(shí)抓好隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,，進(jìn)一步加強(qiáng)隱患排查和整改,，組織各村、鎮(zhèn)級(jí)各部門開展突發(fā)公共事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作,，全面掌握本轄區(qū)內(nèi)各類風(fēng)險(xiǎn)隱患情況,，并登記造冊(cè)，落實(shí)綜合防范措施,。對(duì)排查出的隱患,，認(rèn)真進(jìn)行整改，并做到邊查邊改,。對(duì)短期內(nèi)可以完成整改的,，立即采取有效措施消除隱患；對(duì)情況復(fù)雜,、短期內(nèi)難以完成整改的,，制訂切實(shí)可行的應(yīng)急預(yù)案并限期整改，同時(shí)做好監(jiān)控和應(yīng)急準(zhǔn)備工作,。共排查出隱患15處,，其中關(guān)于道路交通的10處，消防2處,，食品2條,，涉水1處，整改了10條,。

通過會(huì)商研判,、實(shí)地踏勘，新增3個(gè)風(fēng)險(xiǎn),，分別是觀湖湖社區(qū)中海燃?xì)庑孤╋L(fēng)險(xiǎn),、黎湖村南太路塌方風(fēng)險(xiǎn)、丁山湖村電力線路樹障,。填寫了風(fēng)險(xiǎn)信息采集表,，將有關(guān)內(nèi)容錄入風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng),，根據(jù)最終的損害后果值和發(fā)生可能性值，在風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖上繪制相應(yīng)的坐標(biāo),，按照坐標(biāo)所在區(qū)域確定風(fēng)險(xiǎn)的最終等級(jí),。

（一）技術(shù)措施。通過開展各類設(shè)施建設(shè)和改造,，或采取技術(shù)手段,、工程措施，以消除,、降低,、規(guī)避、隔離,、減小風(fēng)險(xiǎn),。

（二）管理措施。通過制定完善相關(guān)政策和管理制度,，或調(diào)動(dòng)各類力量治理防范風(fēng)險(xiǎn),。

（三）應(yīng)急準(zhǔn)備。針對(duì)確實(shí)難以消除,、控制或難以預(yù)測(cè),、預(yù)防的風(fēng)險(xiǎn)，提前做好監(jiān)測(cè),、預(yù)警,、預(yù)案、演練,、隊(duì)伍,、資金,、物資,、技術(shù)、宣傳,、保障等各方面的準(zhǔn)備工作,。

對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新識(shí)別、登記和評(píng)估,，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況,，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)內(nèi)的信息進(jìn)行更新。根據(jù)區(qū)國(guó)土房管局審核判定,，黎湖村二社滑坡風(fēng)險(xiǎn)和丁山湖村1社巖口——小風(fēng)堡公路滑坡事故風(fēng)險(xiǎn)不屬于群測(cè)群防地點(diǎn),，可暫不錄入，經(jīng)過鎮(zhèn)相關(guān)人員分析會(huì)商,，消除該兩處風(fēng)險(xiǎn),。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)十篇五

首先,，我單位隊(duì)長(zhǎng)和書記，認(rèn)真組織隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員學(xué)習(xí)公司下發(fā)的觀煤字（20xx）69號(hào)文《關(guān)于推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的通知》精神,。

其次,，通過通修隊(duì)隊(duì)委會(huì)研究制定《通修隊(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系實(shí)施方案》，確立了工作目標(biāo),。成立以隊(duì)長(zhǎng)書記為組長(zhǎng),；各分管副隊(duì)長(zhǎng)及技術(shù)員為副組長(zhǎng)；各班班長(zhǎng)為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組,，并有一名副隊(duì)長(zhǎng)和一名技術(shù)員主抓此項(xiàng)工作,，以確保安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系實(shí)施方案順利開展。

首先,，我單位通過群眾會(huì),、班前會(huì)和區(qū)隊(duì)小課堂等多種形式，組織人員學(xué)習(xí)崗位危險(xiǎn)源描述,，通過獎(jiǎng)罰措施進(jìn)一步提高職工學(xué)習(xí)崗位危險(xiǎn)源描述的積極性,。

其次，為進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系工作,，“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的成員都會(huì)準(zhǔn)確的在下一班班前會(huì)前,，將工作面的存在的風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)到隊(duì)上，值班人員認(rèn)真的做好記錄,，分析下一班工作任務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn),，每一個(gè)工種、每一個(gè)崗位,、每一道工序中存在的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的措施,。在班前會(huì)上告知跟班隊(duì)長(zhǎng)、班長(zhǎng)和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機(jī)環(huán)管”方面存在的風(fēng)險(xiǎn),，管理標(biāo)準(zhǔn)和措施,，提高現(xiàn)場(chǎng)管理人員和員工的預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)的能力。

首先,，我們通過規(guī)范班前禮儀,、班前宣誓、排隊(duì)通過文化長(zhǎng)廊,、入井前職工相互提示各崗位危險(xiǎn)源,，集體入井、文明乘座人車等行為,，避免入井到工作地點(diǎn)前發(fā)生的各類事故,。

其次，在到達(dá)工作地點(diǎn)后,，由跟班隊(duì)長(zhǎng)或班組長(zhǎng)對(duì)作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn),，各崗位工對(duì)本崗位內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn),，工作過程中對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)進(jìn)行確認(rèn)，查出隱患及時(shí)處理,，防止事故的發(fā)生,。

1、作為一個(gè)輔助區(qū)隊(duì)存在一部分職工年齡較大接受能力較緩,。

2,、有個(gè)別職工文化水平較低學(xué)習(xí)起來較慢。

1,、在7月份安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作中,，我隊(duì)黨支部將組織黨員幫助年齡較大職工進(jìn)行“人對(duì)人、口對(duì)口”宣傳教育,。

2,、在7月份安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作中，通過區(qū)隊(duì)小課堂,，激發(fā)職工學(xué)習(xí)安全文化知識(shí)以及業(yè)務(wù)技術(shù)的積極性,，擴(kuò)寬職工安全文化知識(shí)面，進(jìn)一步提高職工業(yè)務(wù)技術(shù)水平,。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)十篇六

當(dāng)企業(yè)面臨市場(chǎng)開放,、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新,，均使變化波動(dòng)程度提高,，連帶增加經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于降低決策錯(cuò)誤之幾率,、避免損失之可能,、相對(duì)提高企業(yè)本身之附加價(jià)值。目前,，風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立職能的管理領(lǐng)域,，在圍繞企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展目標(biāo)方面，風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理,、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義,。

一,、嚴(yán)格組織領(lǐng)導(dǎo),，制定正確發(fā)展方向。xx年xx月xx日,，公司下發(fā)《關(guān)于落實(shí)xx公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的通知》,，要求深入落實(shí)xx公司《關(guān)于建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的通知》，建立了以xx規(guī)范性文件為方向標(biāo),，以xx公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為核心,，以各部門和各分子公司為基礎(chǔ),，以全體風(fēng)險(xiǎn)控制專員為骨干的工作體系。積極應(yīng)對(duì),、分層管理,、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、多種手段,、循環(huán)往復(fù)圍繞工作目標(biāo),，按照統(tǒng)一部署，轉(zhuǎn)變觀念,，理清思路,，突出重點(diǎn)，履職盡責(zé),，不斷提高執(zhí)行力,，保證了重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合xx的政策要求。我們根據(jù)相關(guān)要求,，建立風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線,；風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室為第二道防線；內(nèi)部審計(jì)部門和xx公司審計(jì)委員會(huì)為第三道防線,。為了將風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程落到實(shí)處,，有效地預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，xx公司還與各單位簽訂《風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任書》,，明確xx公司和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任,，制訂各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任指標(biāo)、相應(yīng)的考核及獎(jiǎng)懲辦法,，由xx公司風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室監(jiān)督執(zhí)行,，并組織風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)工作。

二,、抓住風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,，努力提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。一是制定和完善了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》,，細(xì)化了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn),，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更具操作性，減少了風(fēng)險(xiǎn)分類的人為誤差,。二是加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的培訓(xùn),，對(duì)公司xx以上人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)培訓(xùn)，有效的提高了管理人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力,。三是各職能部門和各單位設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制專員,，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和日常工作。

2,、對(duì)xx、xx及xx三大領(lǐng)域單獨(dú)制訂實(shí)施辦法并組織實(shí)施。

四,、抓住風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，堅(jiān)持適時(shí),、動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸屬變化。首先我們建立了風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)度月報(bào)分析制度,，通過按月對(duì)各單位,、部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)表的統(tǒng)計(jì)分析，全面實(shí)施已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)控完善計(jì)劃,，重點(diǎn)推進(jìn)xx,、xx、xx三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí),。特別是對(duì)接近完成時(shí)間節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的完成情況更是實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè),，隨時(shí)掌握進(jìn)度變化，為風(fēng)險(xiǎn)防范提供準(zhǔn)確的信息和依據(jù),。其次,，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實(shí)，確保風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處,。還有每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由專門的職能單位或部門牽頭,，涉及到的單位配合，形成合力,，更好的完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。

五、抓住風(fēng)險(xiǎn)控制,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的制度防范,。今年以來,我們先后制定,、修訂和轉(zhuǎn)發(fā)了xx管理綜合考核辦法》、《關(guān)于做好xx應(yīng)對(duì)工作的通知》,、《關(guān)于xx調(diào)查結(jié)果的通知》,、《關(guān)于開展xx專項(xiàng)活動(dòng)的通知》等與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的規(guī)章制度，分別從緊密結(jié)合公司治理層面,、各業(yè)務(wù)流程,、三大領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)改善措施的要求，充分考慮待建立,、完善的各種機(jī)制及用以規(guī)范流程的表單入手,。并將三大領(lǐng)域分解為規(guī)章制度、公司層面,、戰(zhàn)略規(guī)劃流程,、財(cái)務(wù)流程,、采購(gòu)與成本流程,、安全管理流程,、經(jīng)營(yíng)管理流程、,、投資領(lǐng)域,、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等xx分項(xiàng)逐一細(xì)化,，努力做到用完善的制度管理企業(yè),，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

六,、堅(jiān)持“依法依規(guī)辦事,、風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先、程序至上,、權(quán)責(zé)對(duì)等”的原則,，努力做好風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的日常性、事務(wù)性的管理工作,。在人手少,、事務(wù)雜、工作多,、要求高,、程序多、時(shí)間緊的情況下,，我們一方面及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所歸屬的職能部門,、單位溝通、協(xié)商,，以求用最短的時(shí)間,，最高的效益深入分析經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定風(fēng)險(xiǎn)防控的措施和應(yīng)對(duì)預(yù)案,，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)和管控能力,、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡；加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理與各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合,，探索適合本企業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量化分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的技術(shù)手段和實(shí)現(xiàn)方式，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,、反應(yīng)能力和管理水平,。截至目前，我們已經(jīng)完善了x項(xiàng)公司層面,、x項(xiàng)財(cái)務(wù)流程,、x項(xiàng)安全管理流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

七、控制經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn),，完善內(nèi)部控制工作,。公司于xx年x月成了以xx和xx為組長(zhǎng)的內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并聘請(qǐng)了專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)為公司內(nèi)部控制工作提供管理咨詢建議,。本次內(nèi)部控制工作主要目標(biāo)在于通過全面梳理公司已制訂的主要內(nèi)部控制制度,、針對(duì)重要管理環(huán)節(jié)和核心業(yè)務(wù)流程已設(shè)置的相關(guān)控制、各管理和業(yè)務(wù)職能部門崗位設(shè)置及權(quán)責(zé)劃分,、以及所有控制要求是否得到實(shí)際遵循等情況,，就公司相關(guān)內(nèi)部控制的恰當(dāng)性和有效性展開充分評(píng)估及深入討論，并結(jié)合公司實(shí)際情況及內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)范的要求進(jìn)行填缺補(bǔ)漏,，以進(jìn)一步完善公司內(nèi)控體系,。在具體實(shí)施過程中涉及內(nèi)控體系中內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,、控制活動(dòng),、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等五個(gè)基本要素。并根據(jù)公司的實(shí)際情況,，內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組擬定分階段對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)出具的改進(jìn)意見加以改進(jìn)完善,，并制定了近期、中期及遠(yuǎn)期改進(jìn)完善時(shí)間表,，編寫了公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》,，并在公司內(nèi)部全面實(shí)施。通過推進(jìn)內(nèi)部控制工作,，完善了公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,，優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)了公司的內(nèi)部管理,，強(qiáng)化了各單位的內(nèi)控意識(shí),，降低了管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高了公司的規(guī)范運(yùn)作水平,。

（一）提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重視程度,，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)

作為風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線的人員，沒有過硬的業(yè)務(wù)理論支撐,，就無法為業(yè)務(wù)提供完善快捷的服務(wù),，無法發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。為了全面提升綜合素質(zhì),，跟上政策規(guī)章制度的變化,，在日常的工作中我部重視相關(guān)金融政策及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，對(duì)現(xiàn)行的政策,、制度有一個(gè)較為全面的認(rèn)識(shí),，并將學(xué)習(xí)用于實(shí)踐,，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。

（二）持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理部常規(guī)工作,，努力服務(wù)于業(yè)務(wù)增長(zhǎng)

1,、完善風(fēng)控流程，加強(qiáng)風(fēng)控制度建設(shè)

風(fēng)險(xiǎn)管理部成立以來,，風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過程中,，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程,。同時(shí)將風(fēng)控工作流程融入日常管理制度,，使風(fēng)控工作變得日常化與具體化,，在進(jìn)一步規(guī)范公司授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的同時(shí),，也完善了公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

2,、在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下加大對(duì)優(yōu)質(zhì)成員單位的支持力度 隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大,，上半年注冊(cè)資本增加到五億，根據(jù)總公司關(guān)于適度增加貸款投放的總體思路,，結(jié)合公司實(shí)際,，本著積極審慎的原則，明確信貸投放的重點(diǎn),，著力優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu),，重點(diǎn)扶持符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位，把增量貸款的著眼點(diǎn)放在有市場(chǎng),、有效益,、有信譽(yù)的成員單位上來，2013年新增授信1.6億元,，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力保障,。

3、做好風(fēng)險(xiǎn)管理部統(tǒng)計(jì)分析和數(shù)據(jù)報(bào)送工作

財(cái)務(wù)公司是我們集團(tuán)成員單位的一個(gè)重要融資平臺(tái),，直接受省銀監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督,，我部嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求，及時(shí)上報(bào)風(fēng)控月報(bào),、季報(bào)等相關(guān)報(bào)表,，為總公司、監(jiān)管部門和公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供了依據(jù),。

在實(shí)際工作中,，嚴(yán)格貫徹落實(shí)“審貸分離”制度，認(rèn)真落實(shí)授信業(yè)務(wù)審查的工作職責(zé),。一是嚴(yán)格主體資格審查,，確保借款人主體資格合法。對(duì)提供資料不齊全的，及時(shí)與客戶經(jīng)理溝通,，要求補(bǔ)充合法有效的主體資格類文件,，確保借款人主體資格合法。二是嚴(yán)格貸款政策性審查,，確保貸款投向符合國(guó)家金融政策,。對(duì)每一筆用信的用途是否符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)、金融,、產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行嚴(yán)格審查,，對(duì)國(guó)家禁止、限制的行業(yè)和項(xiàng)目,，嚴(yán)禁信貸資金進(jìn)入,。三是嚴(yán)格貸款新規(guī)的執(zhí)行，確保貸款用途的規(guī)范,。對(duì)申請(qǐng)用信用途有關(guān)的市場(chǎng)前景調(diào)查及分析資料是否全面進(jìn)行審查,，對(duì)其用途進(jìn)行分析，審查其是否合理,、真實(shí),，申請(qǐng)用信理由是否充分，確保用信用途符合規(guī)定,。四是嚴(yán)格借款人財(cái)務(wù)及償債能力審查,，確保第一還款來源有保障。并根據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)信息,，對(duì)客戶的各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行認(rèn)真的測(cè)算和分析,，對(duì)其是否處于正常水平予以客觀評(píng)價(jià)，審查其還款來源是否充分,。

在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上,，堅(jiān)持審查中的獨(dú)立性，2013年共對(duì)27筆貸款業(yè)務(wù),、18筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù),、13筆融資擔(dān)保業(yè)務(wù)計(jì)54.62億元的授信業(yè)務(wù)提出了明確的風(fēng)險(xiǎn)審查意見，出具風(fēng)險(xiǎn)審查報(bào)告,。對(duì)公司金融部填制的相關(guān)合同,、借款憑證及抵、質(zhì)押登記手續(xù)嚴(yán)格審查,，防范操作風(fēng)險(xiǎn),；全面做好授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和控制工作，及時(shí)分析授信資產(chǎn)質(zhì)量變化的原因和趨勢(shì),，提出加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的措施,，在信貸的審查環(huán)節(jié)和整體管理中,，力爭(zhēng)將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

在做好授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核的同時(shí),，加強(qiáng)貸款五級(jí)分類后續(xù)管理工作是今年信貸管理中的重點(diǎn)工作之一,，我部在五級(jí)分類管理工作中主要做了以下工作： 1.認(rèn)識(shí)到五級(jí)分類的必要性與重要性。進(jìn)一步重點(diǎn)了解貸款風(fēng)險(xiǎn)分類相關(guān)文件,，認(rèn)識(shí)到貸款風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)分類的必要性,、重要性及重要意義。

2.注重質(zhì)量,，準(zhǔn)確分類,，實(shí)時(shí)調(diào)整。認(rèn)真細(xì)致地做好調(diào)查工作,，全面掌握借款人的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和影響貸款償還的非財(cái)務(wù)因素,，確保分類結(jié)果定性的準(zhǔn)確,，并積極,、實(shí)時(shí)地做好季度的五級(jí)分類審核工作。

3,、實(shí)行抽查,，及時(shí)整改。我部事后多次對(duì)五級(jí)分類的準(zhǔn)確性進(jìn)行抽查,，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改,，為數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性打下了基礎(chǔ)。

同時(shí)注重授信資產(chǎn)五級(jí)分類的內(nèi)在質(zhì)量,，并對(duì)需上報(bào)的分類結(jié)果提出審核意見,，確保五級(jí)分類工作的準(zhǔn)確性、真實(shí)性,。

經(jīng)過三年多的努力,，風(fēng)險(xiǎn)管理部逐步建立并進(jìn)一步完善了原有部分的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并以之為基礎(chǔ),，構(gòu)建整個(gè)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系以法律風(fēng)險(xiǎn)控制為輔，結(jié)合授信資產(chǎn)五級(jí)分類審核,，從而形成了事前,、事中、事后三個(gè)階段貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,，以為公司的穩(wěn)健發(fā)展作出努力,。

（四）做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作

配合做好修改公司內(nèi)控制度、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)工作（完成董事履職評(píng)價(jià),、董事會(huì)工作報(bào)告,、監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、利率定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度等）,，為省銀監(jiān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)做好準(zhǔn)備,；協(xié)助做好財(cái)務(wù)公司董事會(huì)、股東會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備工作,，為公司后續(xù)發(fā)展提供了支持,。

回顧2013年，雖然做了一些工作,，但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方,，如需要加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的研判,，加深對(duì)成員單位的了解,，提高業(yè)務(wù)知識(shí)的積累，在日常工作中要注意與各業(yè)務(wù)部門的溝通,，及時(shí)轉(zhuǎn)變工作思路,，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。

（五）2014年工作計(jì)劃

1,、繼續(xù)加大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控力度,，將風(fēng)險(xiǎn)理念貫穿于事前、事中,、事后全過程,，強(qiáng)化管理，防范風(fēng)險(xiǎn),。

2,、加強(qiáng)對(duì)成員單位的實(shí)地走訪工作，以獲取更多的客戶資信資料,，全面掌握客戶情況,，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

3,、不斷加強(qiáng)自我建設(shè),，注意學(xué)習(xí)金融行業(yè)相關(guān)政策，積極參與橫向與同行業(yè)交流學(xué)習(xí)活動(dòng),，以實(shí)時(shí)掌握新知識(shí),，不斷提高綜合素質(zhì)，為公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供智力支持,。以上是我部2013年工作小結(jié)及2014年工作計(jì)劃,，總之，我部在總結(jié)今年風(fēng)險(xiǎn)管理工作的同時(shí),，在新的一年里將一如既往地抓好各項(xiàng)工作目標(biāo)任務(wù)的完成,，以風(fēng)險(xiǎn)管理為突破口,，不斷提高加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的能力，為公司發(fā)展再作貢獻(xiàn),。

一,、2014全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié) 2014年，xx項(xiàng)目部繼續(xù)深入貫徹落實(shí)國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求,，借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn),，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀,，大膽實(shí)踐,，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制,，各項(xiàng)工作取得了較好的成效,。

2014年，項(xiàng)目部共識(shí)別出重大風(fēng)險(xiǎn)x項(xiàng),，分別是安全風(fēng)險(xiǎn),、風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等,?；仡?014年公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況,，共有x項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生,。xx項(xiàng)目部2014年全年安全及質(zhì)量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面,。

-處踩踏應(yīng)急預(yù)案,、環(huán)境保護(hù)應(yīng)急預(yù)案，明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容,。

2,、專項(xiàng)檢查的基本情況

1）2014年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項(xiàng)清查；

3）2014年2月20日組織施工現(xiàn)場(chǎng)節(jié)后復(fù)工安全生產(chǎn)條件專項(xiàng)檢查,； 4）2014年4月06日組織施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全專項(xiàng)檢查,。5）2014年5月13日組織精裝房消防專項(xiàng)檢查；對(duì)相關(guān)防火材料進(jìn)行了抽查檢驗(yàn),，經(jīng)抽查后,，相關(guān)施工材料均符合檢驗(yàn)要求。

同時(shí),，項(xiàng)目部每周四組織各施工單位,、監(jiān)理單位安全管理人員進(jìn)行大檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象,，必要時(shí)留音像資料,，書面通知相關(guān)施工單位進(jìn)行整改,。全年發(fā)出安全整改通知76次。對(duì)違章,、違規(guī)作業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰,，全年累計(jì)罰款約20000元。通過對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查,，項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足:（1）風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)有待加強(qiáng),。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制還停留在事后監(jiān)督的層面，沒有將風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督范圍擴(kuò)展到事前,、事中階段,，從而造成了風(fēng)險(xiǎn)控制的脫節(jié)滯后。（2）執(zhí)行力度有待加強(qiáng),。在檢查過程中,，我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊(duì)伍對(duì)上級(jí)部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象,。（3）內(nèi)控制度有待完善,。部分隊(duì)伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統(tǒng),、可操作性差,，或者雖然有規(guī)章制度，但由于制訂時(shí)間較長(zhǎng),，已無法適應(yīng)現(xiàn)行管理需要,。

3、落實(shí)整改措施情況

通過專項(xiàng)檢查,，使檢查者和被檢查者的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)都得到了加強(qiáng),，但要解決這些問題，還需項(xiàng)目部上下切切實(shí)實(shí)制訂措施加以整改,，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力,。（1）進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力,。根據(jù)檢查結(jié)果,，對(duì)施工單位發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)控制整改通知，并適時(shí)對(duì)整改情況進(jìn)行回訪復(fù)查,，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,，加強(qiáng)責(zé)任追究。（2）進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè),。只有制度健全,，才能有章可循，才能以制度防范和降低風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)督促施工各單位盡快修訂完善內(nèi)部規(guī)章制度,，規(guī)范管理,。

（3）加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)程管理，建立科學(xué)的內(nèi)控體系,，做好重點(diǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控工作,。風(fēng)險(xiǎn)控制過程是動(dòng)態(tài)連續(xù)的過程，必須強(qiáng)化過程監(jiān)督,。要求各單位從“全員,、全過程”的要求出發(fā)，杜絕類似問題第二次發(fā)生,。

2014年,，項(xiàng)目部全面完成計(jì)劃安排的5項(xiàng)工作，各項(xiàng)工作完成情況如下：要業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性,、合理性和風(fēng)險(xiǎn)可控性進(jìn)行審計(jì),、對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)有效性進(jìn)行審計(jì),、對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)等,，是事后控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，也是最后一道防線,。

此外,，項(xiàng)目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負(fù)有識(shí)別、分析,、監(jiān)視和管理企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé),，同時(shí)統(tǒng)籌管理和監(jiān)督三道防線的有效運(yùn)行，是推動(dòng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施,、改進(jìn)并立于三道防線之上的關(guān)鍵所在,。

（2）科學(xué)制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)整體方案

要充分認(rèn)識(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施的必要性、重要性和長(zhǎng)期性,。推行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施工作，是落實(shí)上海公司“體系化,、規(guī)范化,、指標(biāo)化”安全生產(chǎn)管理思路的具體體現(xiàn)，項(xiàng)目部充分認(rèn)識(shí)體系建設(shè)與實(shí)施工作的重要性和長(zhǎng)期性,，要將體系建設(shè)與實(shí)施作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作任務(wù)來抓,，同時(shí)要把安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、指標(biāo)化工作和體系建設(shè)實(shí)施工作有效地結(jié)合起來,，共同促進(jìn),。

（3）落實(shí)責(zé)任，配臵資源,，做好體系建設(shè)與實(shí)施的策劃

明確職責(zé),。項(xiàng)目部各“一把手”是體系建設(shè)實(shí)施工作的第一責(zé)任人,。第一責(zé)任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設(shè)與實(shí)施工作的順利開展,。按照體系管理要素和功能,，明確分工，密切合作,。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系是一個(gè)系統(tǒng)性極強(qiáng)的管理體系,，體系要素內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)較多，應(yīng)根據(jù)體系管理要素的主要功能,，明確牽頭部門和配合部門并密切配合,，共同協(xié)調(diào)完成體系建設(shè)與實(shí)施工作。

（4）穩(wěn)步推動(dòng)體系建設(shè)與實(shí)施工作

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)十篇七

一,、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的工作機(jī)制和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制

我們始終堅(jiān)持以增強(qiáng)服務(wù)對(duì)象的滿意度為立足點(diǎn),，以風(fēng)險(xiǎn)管理理論為基礎(chǔ)，突出“推進(jìn)效能建設(shè),，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境”的主題,，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程、組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制,，立足于風(fēng)險(xiǎn)防范,，著眼于預(yù)警提醒，聚焦于高風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域和對(duì)象以科學(xué)化管理,、規(guī)范化執(zhí)法,、人性化服務(wù)為根本要求，創(chuàng)新執(zhí)法管理方式,，整合執(zhí)法管理資源,，提高執(zhí)法效能，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境,。為了更好地推動(dòng)這項(xiàng)工作,，成立對(duì)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由潘九海局長(zhǎng)任組長(zhǎng),，葉偉副局長(zhǎng),、林濤副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在監(jiān)察大隊(duì),，林立峰同志兼任辦公室主任,，具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織指導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程建立,、制度建設(shè),、效果評(píng)價(jià)等職責(zé)。

二、做好風(fēng)險(xiǎn)管理選題,，認(rèn)真制定實(shí)施方案

各科室利用兩個(gè)多月的時(shí)間,，深入調(diào)查研究，做好選題工作,，為全面推進(jìn)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),。為確保制定的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案符合實(shí)際情況、便于操作,，要采取職能科室認(rèn)真細(xì)化,、有關(guān)人員研究論證、廣泛征求多方意見,、分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審查,、領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定的辦法，力求達(dá)到詳盡,、科學(xué)和準(zhǔn)確,。在研究方案的過程中，要提前考慮應(yīng)用信息化,，建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng),。要抽調(diào)對(duì)工作有研究、業(yè)務(wù)能力強(qiáng),、熟悉政策法規(guī)的同志參加此項(xiàng)工作,，具體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程建立、制度建設(shè),、效果評(píng)價(jià)等職責(zé),。要明確工作責(zé)任，把推行風(fēng)險(xiǎn)管理工作落實(shí)到崗,、落實(shí)到人,，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作有效開展。

我們把安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的級(jí)別分為四級(jí),。并要求安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查行為和服務(wù)措施與風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別緊密掛鉤,。對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)分類監(jiān)管實(shí)行動(dòng)態(tài)和階梯管理，a,、b,、c三類企業(yè)發(fā)生符合d類企業(yè)條件之一的，立即按照d類企業(yè)實(shí)施管理,，b、c,、d三類企業(yè)因安全生產(chǎn)狀況發(fā)生變化,，可隨時(shí)申請(qǐng)晉級(jí)評(píng)估。

四、建立信息收集機(jī)制

納和分析引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素,，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生量的大小,、發(fā)生的頻率、后果的嚴(yán)重程度,、社會(huì)影響和社會(huì)危害性等方面綜合考慮,，設(shè)定參數(shù)，逐步建立和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的模型和指標(biāo)體系,。我們將執(zhí)法對(duì)象的具體情況,，與已經(jīng)梳理的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,、風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行對(duì)照分析，篩選出各執(zhí)法對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)信息,，及時(shí)采集,、匯總。然后根據(jù)已經(jīng)確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型,，運(yùn)用客觀計(jì)算和主觀評(píng)估相結(jié)合,、指標(biāo)分析和經(jīng)驗(yàn)分析相結(jié)合的方法，對(duì)篩選的各條風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行度量并加總,，計(jì)算出各執(zhí)法對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)分值,，進(jìn)行排序和劃分等級(jí)。

根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)形成的情形,，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施,。建立風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)預(yù)案，采取系統(tǒng)性,、有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施,。對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的，主要體現(xiàn)為服務(wù),；對(duì)中等風(fēng)險(xiǎn)的,，主要進(jìn)行預(yù)警和監(jiān)控；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的,，主要采取控制性,、約束性措施。通過風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案和應(yīng)對(duì)機(jī)制,，實(shí)施差別化管理,、動(dòng)態(tài)管理，達(dá)到規(guī)范執(zhí)法,、優(yōu)化服務(wù),、引導(dǎo)服務(wù)對(duì)象遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)等綜合效果,。

五、加強(qiáng)宣傳培訓(xùn),，保障推進(jìn)效果

任感和使命感,，努力營(yíng)造良好的社會(huì)氛圍。二是強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn),。通過編印資料,、專題研討、知識(shí)競(jìng)賽,、建立網(wǎng)上學(xué)習(xí)交流平臺(tái),、舉辦培訓(xùn)班等措施，讓大家掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)知識(shí),，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作的業(yè)務(wù)技能,，夯實(shí)工作基礎(chǔ)。要加強(qiáng)探索實(shí)踐和技術(shù)攻關(guān),，集中力量研究解決實(shí)施過程中的難題，提高應(yīng)用能力,，增強(qiáng)應(yīng)用效果,。三要發(fā)揮典型引路作用。通過認(rèn)真總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn),，分析存在的問題和不足,，掌握工作規(guī)律，充分發(fā)揮先進(jìn)典型的示范引導(dǎo)作用,，以點(diǎn)帶面,，形成互動(dòng)，推進(jìn)整體工作開展,。

六,、建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,，需要結(jié)合實(shí)際持續(xù)改進(jìn),，不斷完善，建立健全長(zhǎng)效管理機(jī)制,。建立健全信息維護(hù)機(jī)制,，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)收集、分析和維護(hù),，防止因信息數(shù)據(jù)的不實(shí),、不準(zhǔn)而影響風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際效果。建立健全問題發(fā)現(xiàn)和解決機(jī)制,，對(duì)實(shí)踐中的情況加強(qiáng)收集和反饋,，增強(qiáng)問題的預(yù)見性和發(fā)現(xiàn)的及時(shí)性,，在解決具體問題的同時(shí),，著力從制度和機(jī)制層面尋求治本之策,，保證風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適應(yīng)性和有效性。領(lǐng)導(dǎo)小組不斷加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督查考核,，對(duì)各個(gè)階段工作的完成情況進(jìn)行督促檢查,。嚴(yán)格按照服務(wù)對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)程度的高低進(jìn)行執(zhí)法和管理，對(duì)隨意執(zhí)法,、不該檢查而檢查等行為,，追究有關(guān)人員責(zé)任，對(duì)拖拉等待,、敷衍應(yīng)付等問題,，要給予通報(bào)批評(píng)，并對(duì)責(zé)任人實(shí)行效能問責(zé),，切實(shí)保障風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際效果,。

深遠(yuǎn)。我們要把這項(xiàng)工作列為今后的一項(xiàng)重點(diǎn)工作,，擺上位置,，集中力量，迅速行動(dòng),，狠抓落實(shí),，確保實(shí)效，為促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展,、加快全面建設(shè)小康金湖作出新的更大貢獻(xiàn),！

金湖縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 二〇〇九年十二月二十六日