總結(jié)是對(duì)過(guò)去一定時(shí)期的工作,、學(xué)習(xí)或思想情況進(jìn)行回顧,、分析,，并做出客觀評(píng)價(jià)的書面材料,，它有助于我們尋找工作和事物發(fā)展的規(guī)律，從而掌握并運(yùn)用這些規(guī)律,，是時(shí)候?qū)懸环菘偨Y(jié)了,。總結(jié)書寫有哪些要求呢,？我們?cè)鯓硬拍軐懞靡黄偨Y(jié)呢,？那么下面我就給大家講一講總結(jié)怎么寫才比較好，我們一起來(lái)看一看吧,。

合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇一

古人云：無(wú)規(guī)矩,，不成方圓。對(duì)于金融行業(yè)來(lái)說(shuō)更是如此,，健全的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,，成熟的內(nèi)控合規(guī)文化，是銀行業(yè)賴以生存長(zhǎng)期發(fā)展的基礎(chǔ)和核心,，是防范金融案件的關(guān)鍵,，至此要構(gòu)建未來(lái)和諧的招行，就要積極倡導(dǎo)合規(guī)文化,，認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)體制,，不斷提高自身綜合素質(zhì)和執(zhí)行能力。

銀行業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的工程,，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理不僅能促使銀行例規(guī)經(jīng)營(yíng),，還能有效提升銀行的良好信譽(yù),、品牌價(jià)值和核心競(jìng)爭(zhēng)有力,，如果沒(méi)有相應(yīng)的合規(guī)規(guī)制建設(shè)和例規(guī)文化的滲透，銀行業(yè)務(wù)管理的垂直和組織結(jié)構(gòu)的扁平化,，可能會(huì)加劇銀行各環(huán)節(jié)的失控,，使銀行的內(nèi)部控制機(jī)制失效。

加強(qiáng)銀行業(yè)合規(guī)文化教育的主要目的,，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力,、向心力，降低金融風(fēng)險(xiǎn),，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的化,。在追求業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)重視業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)可控性，防止出現(xiàn)為了片面追求業(yè)務(wù)高速增長(zhǎng)而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范,。寧愿不發(fā)展,，不要盲目發(fā)展，要結(jié)合工作實(shí)際,，制訂一系列相關(guān)規(guī)章制度,，確保在辦理業(yè)務(wù)的過(guò)程中有章可循,，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題。

我們作為銀行的一份子,，是合規(guī)文化的主體,。銀行業(yè)的發(fā)展是否合規(guī)與員工是否具備一定的的文化修養(yǎng)，是否誠(chéng)實(shí)守信,、依法合規(guī),、遵章守紀(jì)、盡職程度等有著直接的關(guān)系,。作為我們,，應(yīng)從以下幾點(diǎn)提升自身的休養(yǎng)，確保銀行的合規(guī)建設(shè),。

1,、愛(ài)崗敬業(yè)、無(wú)私奉獻(xiàn)

愛(ài)崗敬業(yè)是各行業(yè)中最為普遍的奉獻(xiàn)精神,，它看似平凡,，實(shí)則偉大。就個(gè)人而言,，工作是一個(gè)人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障,。就銀行而言，企業(yè)要發(fā)展,，要在這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的金融業(yè)中不斷強(qiáng)大,，立于不敗之地，則需要每一職員的無(wú)私奉獻(xiàn)精神,。

作為一個(gè)金融單位的職員更應(yīng)加強(qiáng)自己的職業(yè)道德,，如果沒(méi)有良好的職業(yè)道德，就難于為人民服務(wù),，就談不上自己的事業(yè),，也就沒(méi)有單位事業(yè)的興旺，就沒(méi)有個(gè)人事業(yè)的發(fā)展,，也就失去了人身存在的社會(huì)價(jià)值,。講求職業(yè)道德還需己在工作中不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí)，時(shí)刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己,，努力工作,，才能使自己立于不敗之地。

2,、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí),、提升合規(guī)操作意識(shí)

作為一名銀行業(yè)普通的員工，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力,，全面加強(qiáng)結(jié)算質(zhì)量與結(jié)算速度是會(huì)計(jì)人員最為實(shí)際的工作任務(wù),。在銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的形勢(shì)下,，我清楚地意識(shí)到：作為一名會(huì)計(jì)人員，應(yīng)虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù),，用心鍛煉技能,，只有迅速、高效的結(jié)算質(zhì)量才能為我行爭(zhēng)取更多效益,，贏得更好的社會(huì)形象,。

加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)，并不是一句掛在嘴邊的空話,。各項(xiàng)規(guī)章制度的建立,，不是憑空想象出來(lái)產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過(guò)許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的,，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事,，我們才有保護(hù)自已的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶的權(quán)益能力。

3,、增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識(shí)

近年來(lái),，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件，防范金融犯罪的一道重要防線就是思想方面的教育,，既要進(jìn)行正面教育,，又要堅(jiān)持經(jīng)常性的案例警示教育，經(jīng)常警示自己“莫伸手,，伸手必被捉”,，自覺(jué)做到常在河邊走，就是不濕鞋,。健全規(guī)章制度,，嚴(yán)格內(nèi)部管理，是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的保證,。作為一名會(huì)計(jì)人員,，應(yīng)不時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)，做到明職責(zé),、細(xì)制度、嚴(yán)操作,，有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的重要環(huán)節(jié),。

合規(guī)操作重于泰山，只有做到人人講合規(guī),、處處顯合規(guī),，才能將各種隱患消滅在萌芽狀態(tài)，鑄變企業(yè)成功的基石,，在平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績(jī),。

合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇二

1.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為（）的重要依據(jù),。

a.公司年度合規(guī)報(bào)告

b.決定其高管人員薪酬待遇

c.對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管

d.對(duì)證券公司實(shí)施分類評(píng)級(jí)

您的答案：c 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 2.因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律,、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施,、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）,。

a.信用風(fēng)險(xiǎn)

b.操作風(fēng)險(xiǎn)

c.管理風(fēng)險(xiǎn)

d.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

您的答案：d 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 3.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí),，證券公司應(yīng)當(dāng)（）,。

a.向有關(guān)自律組織報(bào)告

b.指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)

c.向住所地證監(jiān)局報(bào)告，并請(qǐng)求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)

d.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)

您的答案：b 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 4.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,，證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是（）,。

a.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理

c.投資決策和道德風(fēng)險(xiǎn)

d.財(cái)務(wù)管理制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

您的答案：b 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 5.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為,，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任（）,。

a.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為

b.證券公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰

d.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)

您的答案：d 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

二,、多項(xiàng)選擇題

6.以下對(duì)證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）,。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

a.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)

b.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門

c.合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突

d.證券公司的高級(jí)管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令

您的答案：b,c,a 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 7.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的合規(guī)管理理念,，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

a.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

b.全員合規(guī)

c.合規(guī)從高層做起

d.合規(guī)從基層做起

您的答案：c,b,a 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 8.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為,。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

c.培育合規(guī)文化

d.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

您的答案：c,a,b,d 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 9.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）,。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

a.參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議

b.調(diào)閱有關(guān)文件,、資料

c.要求公司有關(guān)人員對(duì)合規(guī)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明

d.對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核

您的答案：b,a,c 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 10.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查,，并出具書面的合規(guī)審查意見,。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

a.內(nèi)部管理制度

b.重大決策

c.新產(chǎn)品方案

d.新業(yè)務(wù)方案

您的答案：a,d,b,c 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

三、判斷題

11.證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng),。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 12.證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：0.0 13.證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé),，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé),。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：0.0 14.證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 15.代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月,。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0

試卷總得分：86.0

合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇三

為切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性,，變經(jīng)營(yíng)管理理念，樹立依法合意識(shí),，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平,。我按照營(yíng)業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)。一是參加動(dòng)員會(huì)后,，先行進(jìn)行了自學(xué),，學(xué)習(xí)總區(qū)行營(yíng)業(yè)部三級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的動(dòng)員講話，《守則》原文,，并自覺(jué)地記錄了學(xué)習(xí)筆記,，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動(dòng),。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試,。通過(guò)這次主題教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，強(qiáng)化了合規(guī)操作的意識(shí),，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動(dòng)的意義和重要性。

通過(guò)學(xué)習(xí)深刻體會(huì)到,，任何差錯(cuò),、風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題和案件的.發(fā)生,，都不是一朝一夕突然形成的,，都會(huì)經(jīng)過(guò)從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律,。通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫性,，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則,，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證,，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn),，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn),，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，通過(guò)對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí),，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求,，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,，樹立對(duì)農(nóng)行改革的信心，增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助,。

1,、能注意加強(qiáng)學(xué)習(xí),，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念

加強(qiáng)對(duì)員工和自身的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性,，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。能從自己的崗位做起,，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī),、違章行為,，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度,，以情面代替紀(jì)律,，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命,，糾違章如排雷,，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作,，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生,。

2、嚴(yán)于律己,，率先垂范

在工作中,、生活中，我嚴(yán)格要求自己,，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行,，自覺(jué)遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī),，在部門中講大局,、講原則、講團(tuán)結(jié),。在工作和生活中,，要求同志們做到的，自己首先做到,，要求同志們不做的,，自己堅(jiān)決不做。事事處處以大局為重,，以集體和員工利益為重,，以黨和國(guó)家、農(nóng)行利益為重。同時(shí),，嚴(yán)格要求本部門其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事,，不論是下基層還是解決基層問(wèn)題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊,，并要解決,。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團(tuán)隊(duì),。

3,、加強(qiáng)內(nèi)控管理，堅(jiān)持兩手抓

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看,，“十個(gè)案件九違章”有章不循,，違規(guī)操作，檢查不細(xì),，監(jiān)督不力,，實(shí)屬重要根源，無(wú)數(shù)案件,、事故,、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞,。正是制度的不完善,，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失,。所以,，平時(shí)注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定,，強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制,，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅(jiān)持一手抓經(jīng)營(yíng)發(fā)展中心工作不動(dòng)搖,，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁,，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，時(shí)刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松,，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)識(shí),。

以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工,。在對(duì)照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度,，認(rèn)真對(duì)工作進(jìn)行自查時(shí)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)研究解決,；對(duì)已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱患能做到及時(shí)預(yù)警,，及時(shí)整改,。切實(shí)提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性，進(jìn)一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)管理理念,，樹立依法合意識(shí),，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平,。

《守則》檢查教育活動(dòng)與案件專項(xiàng)治理工作,、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動(dòng)的同時(shí),，一是配合開展案件專項(xiàng)治理工作,，對(duì)照制度深查過(guò)去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作,。二是將《守則》檢查教育活動(dòng)與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合,，根據(jù)工作的實(shí)際情況，對(duì)每種業(yè)務(wù),、每個(gè)崗位,、每項(xiàng)工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理,、持續(xù)改進(jìn),，規(guī)范部門的各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ),。

對(duì)運(yùn)用科學(xué)發(fā)展：

一是觀指導(dǎo)和推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的方法掌握還不夠,。二是執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度有時(shí)有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問(wèn)題,。三是部門作風(fēng)抓得不夠到位,，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好,。四是執(zhí)行力不夠強(qiáng),，精細(xì)化管理不到位：表現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)精神不強(qiáng)、信息反饋慢,、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問(wèn)題,。

在今后工作中，我要認(rèn)真總結(jié)和分析以往的過(guò)失,，進(jìn)一步解放思想,，轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)管理,，努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平,，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，努力搞好本職工作,，為我部各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn),。

合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇四

按照召xxx號(hào)關(guān)于印發(fā)《xx信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)自查整改階段實(shí)施方案》的通知 要求,，我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，迅速組織安排活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照崗位職責(zé),，結(jié)合實(shí)際逐項(xiàng)進(jìn)行自查,。并成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長(zhǎng)： 副組長(zhǎng)： 成員：

活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在**辦公室,，負(fù)責(zé)牽頭落實(shí)“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項(xiàng),、活動(dòng)的推動(dòng)、協(xié)調(diào),、指導(dǎo)及其他日常工作,。

按照 聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求，從 社領(lǐng)導(dǎo)到各崗員工,，逐級(jí)簽訂了“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”,，要求承諾對(duì)自己 x月xx日前的違規(guī)行為進(jìn)行落實(shí)整改，共簽訂“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”,。

1 ,、 繼續(xù)做好“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)的宣傳工作，利用專題學(xué)習(xí)與自學(xué),，寫學(xué)習(xí)筆記,、階段總結(jié)、自查報(bào)告,、考試和印制宣傳單等形式,，在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行宣傳，擴(kuò)大宣傳范圍,，加大宣傳力度,，通過(guò)宣傳讓廣大的用戶了解我行合規(guī)理念，樹立良好的合規(guī)形象,，提升職工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性,，增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。

2,、 加強(qiáng)職工法律法規(guī)知識(shí),，業(yè)務(wù)制度培訓(xùn) 防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)

在充分肯定成績(jī)的同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程,，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀(jì)的監(jiān)督合力,，扼制各類風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題發(fā)生。

3 ,、加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè),，提高全員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)

進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念,，抓好落實(shí)力,，提升執(zhí)行力,。擴(kuò)總量、擴(kuò)份額,，擴(kuò)市場(chǎng)并舉,，促進(jìn)存款上規(guī)模、增實(shí)力,、優(yōu)結(jié)構(gòu),，抓規(guī)章制度的完善和落實(shí)，增強(qiáng)全員的法律意識(shí),、制度意識(shí),，徹底改變有令不行，有禁不止的現(xiàn)象,，把各項(xiàng)制度落到實(shí)處，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務(wù)行為,、用制度管人,，照章辦事，成為每個(gè)干部員工的自覺(jué)行為,。

4. 加強(qiáng)黨風(fēng)廉正建設(shè),，做好反腐倡廉工作

加強(qiáng)廉正文化和懲防體系建設(shè)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),，規(guī)范從業(yè)行為,，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀(jì),、規(guī)范造作方便的先進(jìn)典型,，樹立按章辦事、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好風(fēng)尚,，營(yíng)造先進(jìn)的濃厚氛圍,，內(nèi)聚人心，外樹形象,。

5. 強(qiáng)化內(nèi)部控制,，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)員工工資作風(fēng)的

整頓頓教育,，解決部分職工存在的“懶,、散、庸,、浮 ” 作風(fēng)不實(shí)的問(wèn)題,，從而提高工作積極性，合規(guī)經(jīng)營(yíng)規(guī)范從業(yè)行為,，確保廣大干群一身正氣,，不出問(wèn)題,。

合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇五

在xx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下,，20xx年度本人遵照《xx儲(chǔ)蓄銀行xx省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》,、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我,，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé),，主要做了如下幾方面工作。

合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作,，資金和重要空白憑證等檢查工作,，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)作好記錄，分析問(wèn)題出現(xiàn)的原因,，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改,，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的合理整改期限,，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因,，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問(wèn)題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng),，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等,，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面（含電子郵件）上報(bào)市支行。

按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求,，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”,，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí),、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日,、月份業(yè)務(wù)工作情況。

加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督,，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求,，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān),，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性,、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督,，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控,。

為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平,，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程,，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作,，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù),，包括柜員管理、尾箱管理,、現(xiàn)金,、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理,、檔案管理等,。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題,。

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí),，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營(yíng)業(yè)終了,。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備,、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況,，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全,、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù),，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。

20xx年度,，本人沒(méi)有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分,，沒(méi)有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分,，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi),，無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜,，把代收電費(fèi)憑證交給客戶,。

合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇六

控制環(huán)境是指影響特定的合規(guī)政策和程序的效率的各種因素，這種影響可能是加強(qiáng)也可能是減弱,，其好壞直接決定著我行合規(guī)框架實(shí)施的效果和效率,。良好的控制環(huán)境需要依靠長(zhǎng)期不懈的努力來(lái)建立和維持。做好合規(guī)建設(shè)工作,，首先必須培育良好控制環(huán)境,。結(jié)合我行實(shí)際，我們應(yīng)從人員素質(zhì),、組織結(jié)構(gòu),、管理控制方法等方面來(lái)培育良好控制環(huán)境。

1,、人員的品行和素質(zhì),。銀行中的每一位員工既是合規(guī)建設(shè)的主體,，又是合規(guī)控制的客體，既要對(duì)其所負(fù)責(zé)的作業(yè)實(shí)施控制,，又要受到銀行內(nèi)部其他員工的控制和監(jiān)督,。所有的內(nèi)部控制都是針對(duì)“人”這一特殊要素而設(shè)立并實(shí)施的，再好的制度也必須由人去執(zhí)行,?？梢哉f(shuō)，人員的品行和素質(zhì)是銀行合規(guī)建設(shè)效果的一個(gè)決定性因素,。人員的品行和素質(zhì)包括價(jià)值觀,、道德水準(zhǔn)和業(yè)務(wù)能力等。各級(jí)管理者及廣大員工是否認(rèn)識(shí)到合規(guī)建設(shè)的重要性,、自己工作崗位的重要性,，是否勝任本職工作和控制要求的業(yè)務(wù)能力，有無(wú)強(qiáng)的工作責(zé)任心和誠(chéng)實(shí)的態(tài)度,，不僅決定合規(guī)建設(shè)環(huán)境的優(yōu)劣,，也決定整個(gè)合規(guī)制度能否合理設(shè)計(jì)、執(zhí)行和監(jiān)督,。所以我行應(yīng)注重人員的品行和素質(zhì)教育,。

2、組織結(jié)構(gòu)和權(quán)責(zé)劃分,。我行之所以分為這么多管理部門,，為的是使管理工作能夠有效、高效的運(yùn)行,?？茖W(xué)合理的組織結(jié)構(gòu)，能夠起到相互檢查和制約,、防止和糾正各種錯(cuò)弊的作用,。但是組織機(jī)構(gòu)只為銀行內(nèi)部控制制度的執(zhí)行提供了一個(gè)合理的框架，合規(guī)制度的實(shí)施成效關(guān)鍵還是要取決于職權(quán)與職責(zé)的確定情況,。責(zé)權(quán)分派是在組織結(jié)構(gòu)設(shè)置的基礎(chǔ)上,，設(shè)立授權(quán)的方式，明確各部門和各崗位人員的權(quán)利與所承擔(dān)的責(zé)任,。我行責(zé)權(quán)分配應(yīng)達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)：每項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)由兩個(gè)或兩個(gè)以上的部門承擔(dān),，經(jīng)過(guò)兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位處理;不相容職務(wù)進(jìn)行分離;權(quán)利和責(zé)任與控制任務(wù)相適應(yīng)，并落實(shí)到具體部門及個(gè)人,。

3,、管理控制方法。管理控制方法是指為控制整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，按照內(nèi)部各個(gè)崗位的職責(zé)范圍而建立的相應(yīng)的管理方法,。嚴(yán)格的管理控制方法能夠有效地防止可能發(fā)生的錯(cuò)弊,，或是發(fā)現(xiàn)并糾正已經(jīng)發(fā)生的錯(cuò)弊。管理控制方法包括有助于調(diào)查偏差原因并予以糾正的程序或措施,。我行利用科技力量,，開發(fā)信貸管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)等,，加強(qiáng)管理控制方法,。信貸系統(tǒng)的投產(chǎn)，對(duì)規(guī)范信貸流程,、落實(shí)貸款前提條件方面起到重要作用,。財(cái)務(wù)系統(tǒng)的投產(chǎn)，對(duì)統(tǒng)一和規(guī)范我行財(cái)務(wù)核算模式,、科目及帳戶管理,、柜員及授權(quán)管理等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范管理。

風(fēng)險(xiǎn)是指事件本身的不確定性,，我們?cè)趯?shí)施計(jì)劃的過(guò)程中,，內(nèi)、外部因素都有可能發(fā)生變化,，甚至是與預(yù)計(jì)截然相反的變化,，因此，風(fēng)險(xiǎn)處處存在,，并給目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)帶來(lái)威脅,。我們必須對(duì)其所面臨的各種可能風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，分清哪些是主要風(fēng)險(xiǎn),，哪些是次要風(fēng)險(xiǎn)，哪些風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)適當(dāng)?shù)男袨閬?lái)避免或分散的,，哪些是我行自身不可控的,，并據(jù)此確定監(jiān)控的重點(diǎn)并采取相應(yīng)的控制措施。

控制活動(dòng)是指為了確保指令能夠得以有效執(zhí)行而制定并實(shí)行的各種政策和程序,，旨在幫助我行保證對(duì)影響銀行目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)采取必要的防范或減少損失的措施,。控制活動(dòng)貫穿于整個(gè)銀行內(nèi)部的各個(gè)階層和所有的職能部門,，包括交易授權(quán),、不相容崗位、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范,、規(guī)章制度等多項(xiàng)內(nèi)容,。

1、授權(quán)交易，有效的合規(guī)控制要求每項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)都必須經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)氖跈?quán)批準(zhǔn),，以防止內(nèi)部員工隨意處理,、盜竊財(cái)產(chǎn)物資或歪曲記錄。所有員工應(yīng)端正對(duì)授權(quán)意義的認(rèn)識(shí),。不管你愿不愿意,，權(quán)利不再集中于某一人或某一級(jí)管理層次，必須把權(quán)利分別授予各部門和個(gè)人,，這是現(xiàn)代組織正常運(yùn)行的一個(gè)基本前提,。所以我行應(yīng)加強(qiáng)授權(quán)的管理。

2,、職責(zé)劃分,，我們要注意崗位不相容的多種形式，要盡量避免由于權(quán)利分配不當(dāng)而導(dǎo)致權(quán)利形式過(guò)程產(chǎn)生弊端,。一般而言,，判斷一個(gè)崗位是什么性質(zhì)的不相容可按如下原則作為：若證明了一個(gè)人不能同時(shí)負(fù)責(zé)兩項(xiàng)相關(guān)作業(yè)，則屬于必須有兩人以上分別行使的不相容,，即作業(yè)不相容;若是在部門管理內(nèi)部,，則屬于必須由兩個(gè)崗位分別形式職責(zé)的不相容，即職責(zé)不相容崗位;若是涉及職能部門職責(zé)的崗位,，則屬于必須由兩個(gè)以上部門相互制衡行使的崗位,，即部門不相容崗位。我行應(yīng)針對(duì)不相容業(yè)務(wù)細(xì)分崗位,，形成相互牽制的態(tài)勢(shì),。

3、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范,，業(yè)務(wù)流程是指銀行為了確保經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的順利進(jìn)行,，在明確各個(gè)崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上規(guī)定并實(shí)施的業(yè)務(wù)處理手續(xù)和程序。經(jīng)過(guò)幾個(gè)部門或人員,，有助于相互監(jiān)督和制約,，能夠有效地防范和及時(shí)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)弊。操作規(guī)程是指詳細(xì)規(guī)定每個(gè)事項(xiàng)該怎么做,，員工所要做的只是按照操作規(guī)程的規(guī)定行事,。

4、規(guī)章制度,，規(guī)章制度主要規(guī)定銀行員工在共同的業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的工作內(nèi)容,、遵守的工作程序和使用的工作方法，是全體員工應(yīng)當(dāng)遵循的行為準(zhǔn)則,。規(guī)章制度一旦建立,，就應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行，防止有章不循，流于形式,。隨著時(shí)間和環(huán)境的變化,，應(yīng)該對(duì)制度中不適應(yīng)新情況或不完善的的地方加以修改或補(bǔ)充。

科學(xué)合理的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有助于管理者通過(guò)正式的信息溝通渠道來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制,。組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系也就是信息溝通渠道,，在一個(gè)組織中，如果上下級(jí)之間溝通的效率較高,、效果較好,，就容易使下級(jí)領(lǐng)會(huì)上級(jí)指示的意圖，減輕上級(jí)管理的工作量,，上級(jí)也可以及時(shí)了解下級(jí)執(zhí)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況,，從而有效地發(fā)揮合規(guī)控制的作用。我們必須按照某種適當(dāng)?shù)男问讲⒃谀硞€(gè)及時(shí)的地點(diǎn)之內(nèi),，辨別,、獲取有效的信息，并加以溝通,，使每個(gè)員工能夠順利履行其職責(zé),。我們形成一個(gè)良好的信息溝通系統(tǒng)，能保證信息在銀行內(nèi)部自上而下,、自下而上,、橫向以及與外界進(jìn)行有效的傳遞，從而有助于提高合規(guī)控制的效果和效率,。通過(guò)溝通渠道,，每個(gè)員工能清楚自己在合規(guī)控制制度中所扮演的角色、所承擔(dān)的責(zé)任及其地位和作用,，并能將實(shí)施中存在的問(wèn)題即使反饋給管理層,，以便管理者及時(shí)掌握合規(guī)控制中的潛在薄弱環(huán)節(jié)，以采取相應(yīng)的預(yù)防和改進(jìn)措施,。

監(jiān)控是對(duì)銀行內(nèi)部控制整體框架及其運(yùn)行情況的跟蹤,、監(jiān)測(cè)和調(diào)節(jié)，以自始至終確保其有效性,。監(jiān)控能夠在不影響或盡可能小地影響銀行正常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的情況下，通過(guò)對(duì)合規(guī)控制的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)價(jià),，對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)生的錯(cuò)弊及時(shí)予以糾正,，將內(nèi)部控制的缺陷及其改進(jìn)引見不斷反饋給管理者，并能在一定程度上對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷即使予以彌補(bǔ),，對(duì)發(fā)生的新的業(yè)務(wù)進(jìn)行必要的調(diào)整,。我們主要是進(jìn)行自我監(jiān)控。自我監(jiān)控指我們各級(jí)管理部門和各級(jí)人員定期或不定期地對(duì)各自執(zhí)行內(nèi)部控制制度的情況進(jìn)行檢查，并分析和評(píng)估其有效性,，以期更好地達(dá)到內(nèi)部控制的目標(biāo),。

合規(guī)管理個(gè)人工作總結(jié)篇七

在xx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下,，2021年度本人遵照《xx儲(chǔ)蓄銀行xx省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》,、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我,，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé),，主要做了如下幾方面工作。

合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作,，資金和重要空白憑證等檢查工作,，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)作好記錄，分析問(wèn)題出現(xiàn)的原因,，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改,，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的合理整改期限,，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因,，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問(wèn)題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng),，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等,，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面（含電子郵件）上報(bào)市支行。

按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求,，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”,，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí),、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日,、月份業(yè)務(wù)工作情況。

加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督,，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求,，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān),，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性,、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督,，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控,。

為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平,，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度,、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作,，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù),，包括柜員管理、尾箱管理,、現(xiàn)金,、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理,、檔案管理等,。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中遇到的業(yè)務(wù)問(wèn)題,。

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí),，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營(yíng)業(yè)終了,。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備,、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況,，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全,、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù),，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議,。

2021年度，本人沒(méi)有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分,，沒(méi)有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》,，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi),，無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核,，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶,。