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合規(guī)管理年終個人工作總結篇一

1,、認真學習總公司各項合規(guī)文件的同時,，搜集監(jiān)管部門相關監(jiān)管要求，歸集整理后,，采取組織集體學習,、個人自學等方式，豐富提高合規(guī)知識水平,。

2,、組織全員集體學習產品和服務流程，利用部門例會時間大家分別比對產品,、熟悉業(yè)務流程,，并采取考試等方式強化大家對業(yè)務知識的熟練掌握程度。

（二）嚴格權限管理完成合規(guī)系統(tǒng)操作，并按要求報送相關報表,。

（三）審核部門重要業(yè)務制度,、行政制度，切實落實部門風險管控工作,。

（四）參與部門歷次業(yè)務演練,、模擬業(yè)務測試、實戰(zhàn)演練全過程,，全流程監(jiān)控各環(huán)節(jié)的業(yè)務合規(guī)性,，并提出風險合規(guī)建議，充分發(fā)揮了合規(guī)稽核工作的作用,。

（一）貫徹執(zhí)行總公司合規(guī)稽核工作各項規(guī)章制度,。

（二）根據監(jiān)管要求結合實際工作，開展員工合規(guī)教育,，強化全員風險意識,，提升部門整體合規(guī)工作管理水平。

（三）結合實際業(yè)務情況制定部門風險控制管理實施細則,，并組織實施,。

總之，我部將認真學習監(jiān)管部門及總公司下發(fā)的相關規(guī)章制度,，加強合規(guī),、業(yè)務、財務等知識學習,，努力提高自身綜合素質,，更好的履行工作職責。

合規(guī)管理年終個人工作總結篇二

按照召xxx號關于印發(fā)《xx信用社“合規(guī)執(zhí)行年”活動自查整改階段實施方案》的通知 要求,，我社領導高度重視此項工作,，迅速組織安排活動領導小組辦公室按照崗位職責，結合實際逐項進行自查,。并成立了相應的領導小組,。

組長： 副組長： 成員：

活動領導小組辦公室設在**辦公室，負責牽頭落實“合規(guī)執(zhí)行年”活動領導小組議定事項,、活動的推動,、協(xié)調、指導及其他日常工作,。

按照 聯社“合規(guī)執(zhí)行年”活動方案要求,，從 社領導到各崗員工，逐級簽訂了“崗位合規(guī)責任與承諾書”,，要求承諾對自己 x月xx日前的違規(guī)行為進行落實整改,，共簽訂“崗位合規(guī)責任與承諾書”,。

1 、 繼續(xù)做好“合規(guī)執(zhí)行年”活動的宣傳工作,，利用專題學習與自學,，寫學習筆記、階段總結,、自查報告,、考試和印制宣傳單等形式，在營業(yè)網點進行宣傳,，擴大宣傳范圍,，加大宣傳力度，通過宣傳讓廣大的用戶了解我行合規(guī)理念,，樹立良好的合規(guī)形象,，提升職工參與活動的積極性和主動性，增強主動合規(guī)意識,。

2,、 加強職工法律法規(guī)知識，業(yè)務制度培訓 防范和化解各類風險

在充分肯定成績的同時,，進一步規(guī)范業(yè)務操作流程,，凝聚執(zhí)法執(zhí)紀的監(jiān)督合力，扼制各類風險問題發(fā)生,。

3 ,、加強干部隊伍建設，提高全員政治業(yè)務素質

進一步解放思想,，轉變觀念,，抓好落實力，提升執(zhí)行力,。擴總量,、擴份額，擴市場并舉,，促進存款上規(guī)模、增實力,、優(yōu)結構,，抓規(guī)章制度的完善和落實，增強全員的法律意識,、制度意識,，徹底改變有令不行，有禁不止的現象,，把各項制度落到實處,，真正形成用制度規(guī)范業(yè)務行為,、用制度管人，照章辦事,，成為每個干部員工的自覺行為,。

4. 加強黨風廉正建設，做好反腐倡廉工作

加強廉正文化和懲防體系建設,，增強合規(guī)意識,，規(guī)范從業(yè)行為，確保廣大干部職工一身正氣,。積極培育和表彰遵章守紀,、規(guī)范造作方便的先進典型，樹立按章辦事,、合規(guī)經營的良好風尚,，營造先進的濃厚氛圍，內聚人心,，外樹形象,。

5. 強化內部控制，切實防范風險,，加強對員工工資作風的

整頓頓教育,，解決部分職工存在的“懶、散,、庸,、浮 ” 作風不實的問題，從而提高工作積極性,，合規(guī)經營規(guī)范從業(yè)行為,，確保廣大干群一身正氣，不出問題,。

合規(guī)管理年終個人工作總結篇三

在xx市支行的領導下,、在有關業(yè)務部門的指導下，2021年度本人遵照《xx儲蓄銀行xx省分行經營性分支機構合規(guī)經理派駐制管理辦法》,、《業(yè)務規(guī)范年》相關要求,，嚴律自我，認真履行合規(guī)經理職責,，主要做了如下幾方面工作,。

合規(guī)經理認真做好支行日常業(yè)務的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作,，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現問題及時作好記錄,，分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改,，并在每月履職報告中反映,。記錄應列明發(fā)現問題的合理整改期限,，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報,。對發(fā)現的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務事項,，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務發(fā)生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行,。

按市分行加強合規(guī)經理日常管理工作要求,，每日填報《合規(guī)經理日常業(yè)務監(jiān)督和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經理履職報告》,，及時,、詳細報告網點每日、月份業(yè)務工作情況,。

加強業(yè)務授權的復核和監(jiān)督,，按照儲蓄業(yè)務處理系統(tǒng)的柜員權限和市分行印發(fā)的業(yè)務交易復核審批要求，嚴格履行授權職責,，把好復核授權關,，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務的有效性、合規(guī)性,、完整性進行監(jiān)督,，確保授權交易的真實可控。

為適應郵儲銀行業(yè)務發(fā)展的需要業(yè)務,，加強業(yè)務知識的學習,，不斷提升自身的業(yè)務水平，熟悉業(yè)務規(guī)章制度,、內控制度和操作流程,，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務,，包括柜員管理,、尾箱管理、現金,、支票和重要空白憑證管理,、報表管理、檔案管理等,。提高員工的業(yè)務服務水平,，輔導解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務問題。

在履行合規(guī)經理職責同時,，積極協(xié)助支行長抓好網點安全管理,，每天營業(yè)終了,。負責檢查網點的監(jiān)控設備,、安全設施,，監(jiān)督網點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全,、技術部門,，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議,。

2021年度,，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現差錯統(tǒng)計表》,，負向積極分1分,，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經理復核,，已將電費收妥放入抽屜,，把代收電費憑證交給客戶。

合規(guī)管理年終個人工作總結篇四

“細節(jié)決定成敗,，細節(jié)決定存亡”,，這一點對高風險的金融行業(yè)尤為重要。古語有言“千里之堤,，潰于蟻穴”,。從xx銀行的一個基層交易員對一個帳戶的管理失控，到一個具有xx多年歷史的“xx號”銀行的轟然倒下,，銀行放松的每一個小細節(jié),，都有可能成為使“牢固大堤”轟然崩潰的“蟻穴”。在農發(fā)行加速發(fā)展的關鍵時期,，開展合規(guī)管理年活動對于增強農發(fā)行業(yè)務合規(guī)經營管理意識,，培育良好合規(guī)文化，促進農發(fā)行事業(yè)的健康成長,，提高防控金融風險的能力有著很強的現實性和必要性,。通過這次認真學習，都感悟頗多,，現將我個人的學習心得匯報如下：

要加強法律法規(guī),、規(guī)章制度的學習，提高思想素質,，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段,。銀行員工加強對風險防范知識的學習，就能認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性,，認識到銀行本身是高風險行業(yè),，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起,，自覺遵守各項規(guī)章制度,，自覺抵制各種違紀,、違規(guī)、違章行為,。要根除以信任代替管理,，以習慣代替制度，以情面代替紀律的弊端,，視制度為生命,，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識,，規(guī)范操作,，從源頭上預防案件的發(fā)生。

抓住“防,、查,、建、糾”四個關鍵點,，建立四種機制,，實現四個轉變。

一要“防”,。建立群防群治機制,。從事后查向事前防轉變。要發(fā)動全員力量,，共同參與,，齊抓共管，切實提高全行員工依法合規(guī)經營意識,，增強執(zhí)行力,，嚴格落實內控制度，杜絕有章不循違規(guī)操作,，工作中責權不分,，職責不明，授權不清,，反程序操作等現象,。

二要“查”。建立監(jiān)督檢查長效機制,。從集中檢查向制度化經?；D變?；说认嚓P檢查部門要注重實效,，提高科技手段在檢查中的運用，實行重點檢查與抽查相結合，現場檢查與調取掌握監(jiān)控相結合,，對違規(guī)問題查實,、查清、查準,，檢查不能三天打魚兩天曬網，要常抓不懈,。被查部門要加強事后監(jiān)督和事中復核,，使“查”落實到每筆業(yè)務始終。

三要“建”,。建立制度及時更新機制,。從被動防向主動堵轉變，充分利用檢查結果,，超前規(guī)劃,，及時查補，及時堵塞漏洞,，制定相關制度時要由具有一定實踐經驗的人員參加,，出臺的制度要易操作，易檢查,，易評價,。要加快機構扁平化改革步伐，切實解決基層機構多頭管理,，使制度執(zhí)行能夠“一戳到底”,。

四要“糾”。實行屬地,、屬下,、屬權管理。違規(guī)必糾,，對于發(fā)現問題,，絕不搞“下不為例”，對直接管理者要問責,，對責任人要問責,。通過加強教育，加強檢查,，及時糾錯,，嚴格問責等多手段的綜合運用，培養(yǎng)全行員工合,、規(guī)經營意識,，建設合規(guī)文化系統(tǒng)工程，營造業(yè)務發(fā)展的良好內部環(huán)境。

xx行成立已經快已經20xx年,，已逐步形成了自己的管理模式和特點,。但距離現代商業(yè)銀行的要求還有相當大的差距。

一是風險意識淡薄,。經營銀行就是運營風險,，任何金融業(yè)務都有風險，只有采取識別,、計量,、監(jiān)測、控制的方法才能使風險得到有效規(guī)避,。

二是不合規(guī)的現象較為嚴重,。當前農發(fā)行最易出現問題和案件的最多點、最難控制點,，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患,。

三是一、二級條線風險防范流于形式,。檢查走馬觀花,，盡責不實。

四是針對發(fā)現的問題進行整改落實不夠,。針對這些差距,，應該采取積極的對策和措施。一是建立條線的合規(guī)風險防控體系,。各部門,、各業(yè)務線都要有明晰的操作流程和風險提示以及對應的措施和方法。二是建立“三條五線”的合規(guī)防控體系,。一條是前,、后臺業(yè)務操作的自我檢查，及時整改責任體系,；第二條是業(yè)務部門對前,、后臺業(yè)務的監(jiān)督、檢查,、指導,、幫促整改的體系；第三條是專職稽查檢查部門履職體系的進一步完善,；三是加大對合規(guī)風險防控的考核,。將責、權,、利捆綁在一起,，實行業(yè)務線、管理線“雙線”問責；四是銀企密切配合,。按照國家有關法規(guī),，誰受益誰擔責的原則，銀企雙方都應承擔起管理的責任,，而不僅僅是某一方面的責任,，不僅不能削弱管理的職能，還要落實稽查檢查人員,，對稽查檢查提供有力的支持和保障,。如此，農發(fā)行的業(yè)務才會逐步走上規(guī)范化的軌道,。

通過這次合規(guī)管理年學習，讓我樹立起了“合規(guī)人人有責”,、“合規(guī)從我做起”,、“合規(guī)創(chuàng)造價值”和“合規(guī)促進發(fā)展”的理念。作為一名普遍員工,，我應該在日常工作中將合規(guī)管理真正落到實處,，自覺遵守合規(guī)經營，規(guī)范操作,，踏踏實實地從每一項具體業(yè)務做起,，真正將合規(guī)作為一種意識來培養(yǎng)，最終養(yǎng)成良好的工作習慣,，為創(chuàng)造我們農發(fā)行更美好的明天貢獻我的一份力量,！