在經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的今天，報(bào)告不再是罕見(jiàn)的東西,，報(bào)告中提到的所有信息應(yīng)該是準(zhǔn)確無(wú)誤的。那么，報(bào)告到底怎么寫才合適呢,？下面我就給大家講一講優(yōu)秀的報(bào)告文章怎么寫，我們一起來(lái)了解一下吧,。

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇一

（一）深入貫徹企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)工作

繼續(xù)深入執(zhí)行《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施細(xì)則》,，將履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)情況列入領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)于不履行或者不正確履行職責(zé)的主要負(fù)責(zé)人予以問(wèn)責(zé),。進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)法治建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo),，逐步建立健全合規(guī)管理組織體系，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和規(guī)范管理得到有效加強(qiáng),，法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力顯著提高,。

（二）提升基礎(chǔ)管理，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策合法合規(guī),。

繼續(xù)鞏固和落實(shí)規(guī)章制度清查梳理優(yōu)化工作成果,，充分發(fā)揮法律部作為規(guī)章制度歸口管理部門的重要作用嚴(yán)把規(guī)章法律審核關(guān)，發(fā)布20xx年規(guī)章制度目錄,，現(xiàn)行有效規(guī)章制度共計(jì)438件,，20xx年共審核規(guī)章制度38件,。

結(jié)合全生產(chǎn)場(chǎng)景劃小改革，以切實(shí)加強(qiáng)倒三角服務(wù)支撐能力為目標(biāo),，開(kāi)展20xx年公司級(jí)權(quán)力清單清查梳理優(yōu)化專項(xiàng)工作,，針對(duì)20xx年98項(xiàng)審批事項(xiàng)，保留81項(xiàng),，取消7項(xiàng),、下放6項(xiàng)、部分下放5項(xiàng),，簡(jiǎn)化1項(xiàng),，新增3項(xiàng)，優(yōu)化率19%,。為全面建立倒三角支撐服務(wù)體系,，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)化新運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境。

加強(qiáng)合規(guī)管理,，倡導(dǎo)合規(guī)理念,，推動(dòng)公司形成合法合規(guī)的良好運(yùn)行態(tài)勢(shì)。積極參與微視頻大賽,，共制作了10個(gè)合規(guī)小視頻,，通過(guò)這次活動(dòng)，弘揚(yáng)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)文化,，培育“合規(guī)從我做起,、合規(guī)人人有責(zé)”的合規(guī)意識(shí)，用身邊人,、身邊事帶動(dòng)全體員工,，從“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙弦?guī)”。

（三）適應(yīng)企業(yè)文化建設(shè)新要求,，充分發(fā)揮法治文化的傳播導(dǎo)向作用

1,、高質(zhì)量做好機(jī)制體制改革法律服務(wù)支撐，保障互聯(lián)網(wǎng)化運(yùn)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型,、線上線下一體化運(yùn)營(yíng),、人力資源改革等重點(diǎn)工作順利推進(jìn)，支撐全生產(chǎn)場(chǎng)景劃小改革落地實(shí)施,，結(jié)合小承包工作推進(jìn)情況和主要類型,，做好小ceo法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)工作，全公司共計(jì)315名小ceo參加培訓(xùn),。

2、針對(duì)新入職員工開(kāi)展專項(xiàng)法律培訓(xùn)工作,，提高新入職員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),。

3,、舉辦“市場(chǎng)營(yíng)銷合規(guī)管理”專項(xiàng)法律培訓(xùn)，增強(qiáng)一線市場(chǎng)營(yíng)銷人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，提高依法治企水平,。

4、開(kāi)展“法律知識(shí)每周一練”培訓(xùn)專題,，在直管領(lǐng)導(dǎo),、法律專業(yè)線等微信群中以選擇題的方式每周推送一期，全年共推送52期,，累計(jì)答題32154人次,。

5、按照市司法局的要求開(kāi)展20xx年度領(lǐng)導(dǎo)干部網(wǎng)上學(xué)法用法考試,，共計(jì)139名領(lǐng)導(dǎo)干部參加考試,，考試通過(guò)率達(dá)100%。

（四）強(qiáng)化糾紛訴訟成本效益,，訴訟案件更加貼近基層實(shí)際需求

繼續(xù)推進(jìn)法律追繳欠費(fèi)工作,，全年共發(fā)起追欠費(fèi)訴訟89，發(fā)出欠費(fèi)追繳函2531份,，追回欠費(fèi)共計(jì)298萬(wàn)余元,。配合專業(yè)部門追繳房屋租金等專項(xiàng)工作，挽回經(jīng)濟(jì)損失204,。74萬(wàn)元,。有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值,。

（五）強(qiáng)化法律服務(wù)的作用,，為重點(diǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航

1、截止11月底,，共完成17189份合同的合法性審核,，結(jié)合公司全生產(chǎn)場(chǎng)景的劃小改革，繼續(xù)探索減少非必要的審核環(huán)節(jié),，壓縮審核層級(jí),，利用系統(tǒng)自動(dòng)收集審簽時(shí)間，以評(píng)價(jià)作為手段,，平均合同審簽效率較20xx年提高1.3%,。加強(qiáng)合同集成管理，以原合同為源頭,，對(duì)變更,、補(bǔ)充、續(xù)簽,、解除協(xié)議等關(guān)聯(lián)合同與原合同進(jìn)行統(tǒng)一管理,。提高合同與業(yè)務(wù)的貼合度,，將合同管理融入前端業(yè)務(wù)發(fā)展要求和后端支撐服務(wù)之中。

2,、結(jié)合“三個(gè)一切”基層減負(fù)需求,，進(jìn)一步提高前端市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)效率，持續(xù)優(yōu)化合同的授權(quán)管理,。降低了政企專業(yè)部分寬帶專線,、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng),、云網(wǎng)一體4類合同的審批層級(jí),，優(yōu)化了物資采購(gòu)專業(yè)合同的授權(quán)管理，進(jìn)一步提高了合同審簽的科學(xué)性,。規(guī)范了現(xiàn)有公司對(duì)合同印章的管理規(guī)定及流程,，明確了保管合同章的主體責(zé)任及交接程序，在制度上保證了合同印章的科學(xué)管理,。

3,、提升合同標(biāo)準(zhǔn)文本管理，本年度共優(yōu)化更新了119個(gè)常用合同標(biāo)準(zhǔn)文本,，較去年減少28個(gè),，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)由數(shù)量向質(zhì)量的轉(zhuǎn)型，推進(jìn)結(jié)構(gòu)化合同標(biāo)準(zhǔn)文本在基層單元的使用,，提高基層單元合同質(zhì)量,，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。將標(biāo)準(zhǔn)文本的制定使用融入市場(chǎng)側(cè),、運(yùn)營(yíng)側(cè),、網(wǎng)絡(luò)側(cè)、工程側(cè)等生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景,，為同質(zhì)化業(yè)務(wù)推薦使用公司統(tǒng)一合同標(biāo)準(zhǔn)文本,，保證合同文本與業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型相匹配。

（六）創(chuàng)新法律支撐服務(wù)模式,，優(yōu)化法治工作體系,，加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè)

（1）創(chuàng)新優(yōu)化法律支撐組織體系，提供優(yōu)質(zhì)高效的專業(yè)法律服務(wù),。

組建線上普法團(tuán)隊(duì),，參加公司各專業(yè)百人以上微信群共計(jì)12個(gè)，連接業(yè)務(wù)人員共計(jì)1478人,，時(shí)時(shí)分享各類普法培訓(xùn)課件,，現(xiàn)場(chǎng)解答專業(yè)人員法律問(wèn)題。

（2）加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè)，提升整體能力素質(zhì)和專業(yè)水平,。

繼續(xù)組織開(kāi)展“國(guó)家統(tǒng)一法律執(zhí)業(yè)資格考試”,，做好法律人才的培養(yǎng)與管理。組建法律專業(yè)戰(zhàn)略人才隊(duì)伍,，目前公司共有法律專業(yè)骨干人才兩人，新銳人才兩人,。參與國(guó)資委組織的企業(yè)法律顧問(wèn)評(píng)審工作,，20xx年共有兩人被評(píng)為企業(yè)二級(jí)法律顧問(wèn)。通過(guò)實(shí)施上述舉措,，有效發(fā)揮法律專業(yè)人才在普法培訓(xùn),、合同管理、解決熱點(diǎn)難點(diǎn)法律問(wèn)題等方面的創(chuàng)新引領(lǐng)和支撐保障作用,，激發(fā)人才活力,、釋放人才價(jià)值。

（一）繼續(xù)推動(dòng)落實(shí)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé),，保障依法治理,。

將《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施細(xì)則》深入貫徹至各分公司，將履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)情況列入各單位年終績(jī)效考核和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,，對(duì)于不履行或者不正確履行職責(zé)的主要負(fù)責(zé)人予以問(wèn)責(zé),。

（二）建立健全合規(guī)管理體系，推動(dòng)合規(guī)管理有效實(shí)施,。

出臺(tái)《合規(guī)管理辦法》,，建立健全合規(guī)管理組織體系，明確各責(zé)任部門相應(yīng)職責(zé),。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向,，突出合規(guī)管理工作重點(diǎn)，針對(duì)企業(yè)面臨的突出合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行預(yù)警,，組織編制,、印發(fā)《合規(guī)手冊(cè)》。建立健全合規(guī)審查機(jī)制,，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定,、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂,、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序,。

（三）夯實(shí)合同管理，實(shí)現(xiàn)合同賦能,。

將合同法律審核與公司業(yè)務(wù)緊密結(jié)合,，提供切實(shí)可行的合同解決方案，聚焦公司“大物移云智”各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)，將合同審核嵌入公司業(yè)務(wù)流程,，在完成經(jīng)濟(jì)合同100%審核的同時(shí),，不斷提升合同審核質(zhì)量。強(qiáng)化合同數(shù)據(jù)分析,，最大限度發(fā)揮合同管理價(jià)值,。各單位應(yīng)在現(xiàn)有合同標(biāo)準(zhǔn)文本使用率及合同審簽時(shí)效統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，定期對(duì)合同數(shù)據(jù)進(jìn)行全面分析,，為公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)提供風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)感知和有價(jià)值的信息,。

（四）加強(qiáng)依法決策，全面推進(jìn)重大決策法律論證工作,。

根據(jù)“三重一大”決策制度,，按照國(guó)資委和集團(tuán)要求，深入貫徹落實(shí)重大決策法律論證工作,，凡需經(jīng)過(guò)法律論證的重大決策事項(xiàng)均應(yīng)提交法律部門出具法律論證意見(jiàn),。提高企業(yè)決策的科學(xué)性合法性，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn),。

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇二

本人,，根據(jù)“wy縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案”的相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開(kāi)展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查,，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一,、基本情況

本人自參加工作以來(lái)，先后在工商銀行wy縣支行,、城市信用社,、xl信用社、lh信用社工作過(guò),，曾從事儲(chǔ)蓄,、會(huì)計(jì)、出納,、經(jīng)警,、兼職保安等各種崗位，無(wú)論在何種崗位上,，本人均能按照規(guī)章制度合規(guī)操作,。20xx年9月調(diào)入yl信用社開(kāi)始從事個(gè)人信貸崗位，20xx年6月開(kāi)始從事企業(yè)信貸崗位,。無(wú)論是在個(gè)人信貸崗位還是企業(yè)信貸崗位,，本人在思想上始終堅(jiān)持堅(jiān)立科學(xué)發(fā)展觀，以正確樹(shù)立世界觀,、人生觀和金錢觀;在學(xué)習(xí)上能認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程,，特別是“三法一指引”貸款新規(guī);在規(guī)章制度上能基本按照《四川省農(nóng)村信用社信貸管理制度匯編》辦理每一筆貸款。

二、存在的問(wèn)題

(一)在學(xué)習(xí)上,。主要是自學(xué)意識(shí)不強(qiáng),，沒(méi)有“釘子”精神，不善于緊抓學(xué)習(xí),，自我素質(zhì)提高速度較慢,。

(二)在思想上。主要是案件防范上還存在一些不足之處,，如緊迫感不強(qiáng),，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念不夠等 。

(三)在制度上,。主要是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底，如貸后檢查始終不及時(shí)或貸后檢查簡(jiǎn)單,、不詳實(shí);借款借據(jù)存在未按要求每天入庫(kù)保管等,。

三、原因分析

一是由于業(yè)務(wù)比較繁忙,，特別是在辦理個(gè)人貸款時(shí),，由于每筆業(yè)務(wù)辦理時(shí)間較長(zhǎng)，平均每天辦理業(yè)務(wù)較大,，上班時(shí)間精神高度集中,，下班后精神懶散，無(wú)法集中精力對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的自學(xué),。

二是由于近年來(lái)yl信用社未發(fā)生任何安全事故,、其它責(zé)任事故或內(nèi)控案件，超成了思想上的松懈,，案防工作緊迫感的下降,。

三是對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程特別是非信貸規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求、一般學(xué)習(xí),，同時(shí)理論功底不夠深,，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。

四,、整改措施

一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程,，特別是要定期或不定期的開(kāi)展金融法律法規(guī)等方面的自學(xué)，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺(jué)性,，增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防范的意識(shí),。

二是要在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，克服片面的思想傾向,，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范,、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓。

三是要嚴(yán)格按照《四川省農(nóng)村信用社信貸制度匯編》特別是“貸款新規(guī)”操作每一筆信貸業(yè)務(wù)，切實(shí)加強(qiáng)貸后檢查,，防范信貸風(fēng)險(xiǎn),，認(rèn)真做好內(nèi)控制度特別是重要空白憑證(借款借據(jù))的相關(guān)交接和領(lǐng)用。

總之,，今后在信貸崗位上要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé),，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇三

總公司：

2014年是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的一年,，合規(guī)工作責(zé)任重大,，使命光榮。深圳分公司深入學(xué)習(xí)和全面落實(shí)保險(xiǎn)監(jiān)管部門,、總公司工作會(huì)議精神,，緊緊圍繞“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”的工作主基調(diào)，扎實(shí)推進(jìn)公司2014年合規(guī)工作總戰(zhàn)略,，貫徹落實(shí)總公司2014年合規(guī)工作會(huì)議精神,，狠抓“三道防線”責(zé)任落實(shí)，提升我公司的合規(guī)執(zhí)行力和履職能力,，大力推進(jìn)合規(guī)文化宣導(dǎo)和內(nèi)控缺陷改進(jìn)等重點(diǎn)工作,，初步實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的規(guī)范化和信息化，加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,，為推進(jìn)公司高質(zhì)量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障?，F(xiàn)就我公司2014年合規(guī)工作情況報(bào)告如下：

一、2014年合規(guī)工作面臨的形勢(shì)回顧

近一年來(lái),，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的迅猛增長(zhǎng),，公司經(jīng)營(yíng)管理水平取得明顯進(jìn)步，風(fēng)險(xiǎn)管控能力明顯增強(qiáng),。但是,，我們也清楚地知道，與監(jiān)管要求相比,、與總公司對(duì)未來(lái)發(fā)展的目標(biāo)要求相比,，以及從當(dāng)前內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的嚴(yán)重程度來(lái)看，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力,，一些制約依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的深層次矛盾依然存在,，有些問(wèn)題還比較突出，合規(guī)工作所面臨的形勢(shì)還不容樂(lè)觀,，合規(guī)工作任務(wù)依然十分艱巨,。

從外部監(jiān)管形勢(shì)來(lái)看，整體監(jiān)管將長(zhǎng)期保持高壓態(tài)勢(shì),。當(dāng)前的保險(xiǎn)監(jiān)管,，呈現(xiàn)出不同以往的特點(diǎn),，一是更加注重上下聯(lián)動(dòng)、延伸檢查,；二是更加注重檢查在下,、立案在上；三是更加注重分類監(jiān)管,、整體評(píng)價(jià),。可以看出,，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管理念和思路也在發(fā)展,，監(jiān)管的要求越來(lái)越高。在年初召開(kāi)的全國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管工作會(huì)議上,，中國(guó)保監(jiān)會(huì)將2014年保險(xiǎn)監(jiān)管的基本思路確定為“抓服務(wù),、嚴(yán)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn),、促發(fā)展”,，從監(jiān)管和合規(guī)的角度看，主要體現(xiàn)出一個(gè)“嚴(yán)”字：一是檢查對(duì)象更加明確,，把市場(chǎng)份額較大、增速快的新公司,、違規(guī)問(wèn)題較多和整改不力的公司作為檢查重點(diǎn),。二是檢查重點(diǎn)更加突出，繼續(xù)嚴(yán)肅查處經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)不真實(shí),、中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)和理賠難等問(wèn)題,。三是責(zé)任追究更加嚴(yán)格，把處罰責(zé)任人,、停業(yè),、吊銷許可證和追究上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任作為主要手段，強(qiáng)化上級(jí)公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控責(zé)任,。四是消費(fèi)者利益導(dǎo)向更加清晰,，把解決車險(xiǎn)理賠難和壽險(xiǎn)銷售誤導(dǎo)作為今年三項(xiàng)重點(diǎn)監(jiān)管工作之首，把保護(hù)消費(fèi)者利益作為監(jiān)管重要目標(biāo)及衡量工作成效的重要標(biāo)準(zhǔn),。

從總公司合規(guī)管控要求來(lái)看,，總公司對(duì)內(nèi)控合規(guī)的相關(guān)要求將進(jìn)一步提高，管理力度將進(jìn)一步加大,。2014年,，是總公司實(shí)現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)鍵之年，總公司制定了“使命xx計(jì)劃”,，提出2012年實(shí)現(xiàn)保費(fèi)xx以上的增長(zhǎng),、規(guī)模突破xxx億元的要求,，省公司確定了“保費(fèi)增速xx以上，保費(fèi)收入突破xx億元”的經(jīng)營(yíng)目標(biāo),。作為地市級(jí)分公司的后臺(tái)支持部門,，合規(guī)條線應(yīng)當(dāng)在公司改革發(fā)展轉(zhuǎn)型中提供強(qiáng)有力支持和保障。

2014年,，合規(guī)戰(zhàn)線的工作人員,，面臨的形勢(shì)十分嚴(yán)峻，合規(guī)工作千頭萬(wàn)緒,，任務(wù)十分艱巨,。總公司在年初新推出的專項(xiàng)合規(guī)工作就多達(dá)近二十項(xiàng),，包括規(guī)章制度清理,、合規(guī)履職評(píng)價(jià)、內(nèi)控自我評(píng)價(jià),、操作崗位風(fēng)險(xiǎn)檢查,、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系建設(shè)、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)排查,、內(nèi)控流程梳理等一系列內(nèi)控合規(guī)工作,，這對(duì)我們的工作責(zé)任心和積極性是一次重大的考驗(yàn)，2014年我公司緊跟形勢(shì),，有所作為,，既堅(jiān)持原則，把守底線,，又通過(guò)多種形式的合規(guī)手段,，推動(dòng)了合規(guī)理念提升，實(shí)現(xiàn)了合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,。

二,、2014年合規(guī)工作重點(diǎn)

（一）抓好一條主線，持續(xù)完善三道防線體系,。

一是細(xì)化合規(guī)履職范圍,。公司下屬支公司負(fù)責(zé)人是第一道防線和第一責(zé)任人，通過(guò)自我評(píng)估,、自我檢查,、自我整改履行經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的內(nèi)控合規(guī)職能。第一道防線對(duì)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)進(jìn)行識(shí)別,、評(píng)估和控制,，收集、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并及時(shí)進(jìn)行整改,。公司的市場(chǎng)部分管領(lǐng)導(dǎo)是第二道防線的管理責(zé)任人,，通過(guò)業(yè)務(wù)管理,、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控合規(guī)職能,。第二道防線對(duì)本業(yè)務(wù)條線中的風(fēng)險(xiǎn)組織實(shí)施檢查,、整改并及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)政策。公司的合規(guī)崗及分管領(lǐng)導(dǎo)是第三道防線,。其中合規(guī)崗?fù)ㄟ^(guò)制定內(nèi)控合規(guī)管理的政策,、標(biāo)準(zhǔn)和要求，為第一,、二道防線提供內(nèi)控合規(guī)管理的方法,、工具、流程,，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理的一致性和有效性,；制定第一、二道防線業(yè)務(wù)自查檢查標(biāo)準(zhǔn),，執(zhí)行合規(guī)信息收集,、分析和報(bào)告制度，評(píng)估和監(jiān)控第一,、二道防線內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)狀況,，撰寫風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

二,、三道防線”檢查的基本依據(jù),，逐步探索標(biāo)準(zhǔn)化的自查流程，促使四級(jí)機(jī)構(gòu)通過(guò)持續(xù)自我檢查實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)的落實(shí)到位,。2.學(xué)習(xí)總公司公司正在研發(fā)的信息系統(tǒng),，提高合規(guī)服務(wù)能力,，實(shí)現(xiàn)合規(guī)審核,、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、反洗錢處理的標(biāo)準(zhǔn)化,；強(qiáng)化內(nèi)控評(píng)價(jià)運(yùn)作,，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控報(bào)告,、缺陷改進(jìn)的規(guī)范化,；加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，實(shí)現(xiàn)事件報(bào)告,、數(shù)據(jù)收集,、指標(biāo)監(jiān)控的流程化。3.執(zhí)行并細(xì)化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案,，切實(shí)增強(qiáng)“三道防線”的履職能力,。

三是形成閉環(huán)處理機(jī)制,。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問(wèn)題整改工作的報(bào)告流程,，執(zhí)行并細(xì)化合規(guī)信息分類標(biāo)準(zhǔn),，執(zhí)行并落實(shí)統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述語(yǔ)言，規(guī)范信息報(bào)送內(nèi)容要素,、嚴(yán)格問(wèn)題整改時(shí)限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái)為載體,，形成問(wèn)題報(bào)告,、方案確定、整改跟進(jìn)的閉環(huán)處理機(jī)制,，促進(jìn)違規(guī)問(wèn)題,、內(nèi)控缺陷、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)事件的動(dòng)態(tài)化,、實(shí)時(shí)化管控,，進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)崗位的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。

（二）抓隊(duì)伍建設(shè),，創(chuàng)新合規(guī)工作機(jī)制,。

目前，公司合規(guī)崗屬兼崗,，不能全面滿足公司高速發(fā)展時(shí)期對(duì)合規(guī)保障的需求,。今年，2015年,，我公司將合規(guī)崗轉(zhuǎn)為主崗,，明確了合規(guī)崗的職責(zé)，實(shí)實(shí)在在地承擔(dān)起本部門和歸口管理?xiàng)l線的合規(guī)工作,。同時(shí),，由于合規(guī)工作形勢(shì)嚴(yán)峻，在這個(gè)過(guò)程中,，通過(guò)工作機(jī)制的持續(xù)完善和創(chuàng)新,，通過(guò)開(kāi)展多種形式的學(xué)習(xí)、培訓(xùn),、交流和溝通,，在動(dòng)態(tài)發(fā)展中提高合規(guī)崗工作人員的合規(guī)技能，更好的為公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展服務(wù),。

（三）抓培訓(xùn)宣導(dǎo),，提高全員合規(guī)意識(shí)。

深入開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)文化宣導(dǎo),，不斷豐富培訓(xùn)層級(jí)和形式,，提高合規(guī)宣導(dǎo)深度和廣度,。一是基本健全合規(guī)培訓(xùn)體系。分層次,、分需求,，基本建立起了面向管理者、各職能部門和各業(yè)務(wù)條線的多維度合規(guī)培訓(xùn)體系,。一是對(duì)各職能部門負(fù)責(zé)人,，在總公司風(fēng)控合規(guī)部的指導(dǎo)下開(kāi)展培訓(xùn)工作，定期加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)和最新保險(xiǎn)監(jiān)管政策的學(xué)習(xí),，吃透監(jiān)管精神,，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)與法紀(jì)觀念；二是對(duì)全體員工以及業(yè)務(wù)條線人員,，公司繼續(xù)開(kāi)展展業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和新員工入司合規(guī)培訓(xùn),；公司按季度結(jié)合各部門各崗位履職要求，通過(guò)案例分析,、警示教育,、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式,，培育全員合規(guī)意識(shí),，引導(dǎo)各級(jí)干部員工夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)的思想基礎(chǔ)；二是豐富合規(guī)宣導(dǎo)內(nèi)容,。以保險(xiǎn)監(jiān)管政策,、專項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、內(nèi)控合規(guī)常識(shí)為培訓(xùn)重點(diǎn),，把合規(guī)文化的宣導(dǎo)與典型違規(guī)案例,、常見(jiàn)違規(guī)行為的深入剖析結(jié)合起來(lái)，與日常的風(fēng)險(xiǎn)警示教育結(jié)合起來(lái),，與保險(xiǎn)監(jiān)管政策結(jié)合起來(lái),，與合規(guī)知識(shí)技能的普及培訓(xùn)結(jié)合起來(lái)，與先進(jìn)合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的交流結(jié)合起來(lái),，與合規(guī)績(jī)效的考核評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái),，既注重軟性影響,，又強(qiáng)化剛性約束,。三是關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)開(kāi)展培訓(xùn)宣導(dǎo),。2014年,，在總公司的指導(dǎo)下，在全公司開(kāi)展以反洗錢培訓(xùn)宣傳,、風(fēng)險(xiǎn)排查,、制度梳理等為重點(diǎn)的合規(guī)培訓(xùn)宣導(dǎo),，以提高各職能部門負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)管控水平，切實(shí)防范和避免法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),。2014年3月,、9月、11月是產(chǎn)險(xiǎn)系統(tǒng)“反洗錢宣傳培訓(xùn)月”,，公司按照總公司下發(fā)的《“反洗錢宣傳培訓(xùn)月”活動(dòng)實(shí)施方案》要求,，通過(guò)橫幅宣傳、戶外發(fā)放反洗錢宣傳冊(cè)等方式積極參加人行深圳市分行組織的反洗錢宣傳活動(dòng),，組織全體人員參加反洗錢宣傳培訓(xùn),。

（四）抓合規(guī)檢查，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理,。

進(jìn)一步加大合規(guī)檢查力度,，整合資源，上下聯(lián)動(dòng),，現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合,，專項(xiàng)性檢查與綜合性檢查相結(jié)合，部門自查與排查相結(jié)合,，擴(kuò)大檢查覆蓋面,，提高內(nèi)控合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的專業(yè)化水平。公司高度關(guān)注各流程操作風(fēng)險(xiǎn),，積極開(kāi)展合規(guī)自查自糾工作,。一是做好保監(jiān)局檢查整改復(fù)查工作，按照總公司要求對(duì)保監(jiān)局檢查出的問(wèn)題進(jìn)行限期整改并跟蹤整改情況,，按規(guī)定上報(bào)整改結(jié)果,。二是在總公司的指導(dǎo)下，分階段開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查,、內(nèi)控評(píng)估,、制度梳理等工作，并撰寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,，組織開(kāi)展自我評(píng)估,，對(duì)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)提出系統(tǒng)性改進(jìn)意見(jiàn)，及時(shí)納入公司層面缺陷改進(jìn)范疇,。特別是在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查的工作中,，與相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)作配合，就車險(xiǎn)理賠,、費(fèi)用管理,、中介業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性等風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)行為組織專項(xiàng)排查,，充分關(guān)注重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，全面掌握公司整體作業(yè)情況，提出符合實(shí)際的管理建議,，促進(jìn)專項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的整改工作,。四是配合集團(tuán)審計(jì)稽核中心開(kāi)展審計(jì)工作，并對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改跟蹤,，提交階段性整改報(bào)告,。五是加大反洗錢工作的監(jiān)督檢查力度。公司在2013的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)下屬四級(jí)機(jī)構(gòu)反洗錢工作落實(shí)情況的自查,，對(duì)反洗錢制度執(zhí)行情況,、客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送,、待確認(rèn)可疑交易處理等反洗錢日常工作進(jìn)行檢查,，并有針對(duì)性地落實(shí)整改。

特此報(bào)告

xxxxxxxx深圳分公司 2014年3月10日

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇四

根據(jù)銀監(jiān)會(huì),、省聯(lián)社及總行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)精神,，本人結(jié)合自身履職情況開(kāi)展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一,、基本情況

我叫,，中專學(xué)歷、有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書,，從事會(huì)計(jì)工作時(shí)間20xx年,。1990年9月進(jìn)入農(nóng)村合作銀行西垅分理處(前身聯(lián)社西垅分社)工作，從事出納崗位至今,。

本人能夠自覺(jué)主動(dòng)地學(xué)習(xí)國(guó)家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與總行下發(fā)的文件精神,，加強(qiáng)思想道德建設(shè)，提高職業(yè)修養(yǎng),，樹(shù)立正確的人生觀和價(jià)值觀;能夠加強(qiáng)自身愛(ài)崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng),，進(jìn)一步增強(qiáng)工作的責(zé)任心、事業(yè)心,，以主人翁的精神熱愛(ài)本職工作,，做到“干一行、愛(ài)一行,、專一行”,，牢固樹(shù)立“行興我興、行衰我衰”的工作意識(shí),，全身心地投入工作;能夠牢固樹(shù)立“客戶至上”的服務(wù)理念,，時(shí)刻把文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)作為衡量各項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)嚴(yán)格要求自己，自覺(jué)接受廣大客戶監(jiān)督,，定期開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng),，力求做一名合格的信合人;能夠積極參加信用社舉行的各種學(xué)習(xí)、培訓(xùn)活動(dòng),，認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記,，并在實(shí)際工作中加以運(yùn)用。

二,、合規(guī)自查中存在的問(wèn)題

(一)內(nèi)控方面

1,、崗位未實(shí)行異地交流。本人在工作之始就在西垅分理處工作長(zhǎng)達(dá)20xx年,，從事出納崗位,，至今未實(shí)行異地交流或崗位輪換，不符合省聯(lián)社關(guān)于員工在同一支行工作滿五年實(shí)行異地交流的有關(guān)規(guī)定,。

2,、在擔(dān)任出納工作時(shí)，能夠堅(jiān)持“錢帳分管,，雙人臨柜,，雙人管庫(kù)”的要求，做到“自覺(jué),、自律,、自制”。每日營(yíng)業(yè)終了認(rèn)真軋計(jì)現(xiàn)金收入,、付出登記簿發(fā)生額,，并與現(xiàn)金庫(kù)存核對(duì)一致，確?，F(xiàn)金庫(kù)存簿與實(shí)際庫(kù)存現(xiàn)金,、總賬余額相符，做到帳實(shí)相符,、賬款相符,。能夠認(rèn)真辦理人民幣大小票幣、損傷幣的兌換業(yè)務(wù),，在柜員短期交接時(shí)未能對(duì)現(xiàn)金完全做到墩齊,、挑凈、捆緊,，蓋章清楚;能夠及時(shí)勾對(duì)流水賬目和現(xiàn)金收付登記簿,。嚴(yán)格按照金庫(kù)保管制度，做好庫(kù)房的保管工作,，做到庫(kù)匙分管,、同進(jìn)同出。

(二)安全保衛(wèi)方面

多年來(lái)，本人能夠不斷地增強(qiáng)安全防范意識(shí) ,，值班守庫(kù)期間能夠嚴(yán)格按照 “三防一保 ”的要求,，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)防范措施，熟記防盜防搶防暴預(yù)案,，熟練掌握,、使用好各種防范器械，做好“三門”反鎖檢查工作,。經(jīng)常檢查電路,、電話是否正常，防范器械性能是否處于良好狀態(tài),，當(dāng)出現(xiàn)異常情況,，能當(dāng)場(chǎng)處理的當(dāng)場(chǎng)處理，不能處理的能主動(dòng)上上級(jí)匯報(bào)等等,，能夠時(shí)刻保持清醒的頭腦,，增強(qiáng)安全防范意識(shí)，并確保值班守庫(kù)二十四小時(shí)不失控,，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全,。

三、下一步工作打算

作為在信合事業(yè)工作二十余年的老員工,，這是我的職業(yè),，我唯一的職業(yè)，自我參加工作,，我一直從事這項(xiàng)職業(yè),，也一直熱愛(ài)這項(xiàng)職業(yè)，對(duì)農(nóng)合行工作有濃厚的興趣和深厚的感情,，我一直是愛(ài)崗敬業(yè)的,，并且將這種熱愛(ài)不遺余力的放在工作中。在今后工作中要堅(jiān)持出納基礎(chǔ)工作的規(guī)范化,，努力學(xué)習(xí)新的合規(guī)制度,，用自己的言傳身教去影響周圍的同志，讓我們大家一起共同進(jìn)步,，另外安全警鐘時(shí)常敲響,，視制度如生命，糾違章如排雷,，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí),，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生,。

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇五

1,、第三季度接到管理中心《關(guān)于加強(qiáng)電視衛(wèi)生安全的緊急通知》后,，我嘉誠(chéng)公司首先成立了電視衛(wèi)生安全檢查小組，明確了任務(wù),，并對(duì)工作區(qū)和設(shè)備,、庫(kù)房進(jìn)行了責(zé)任區(qū)、責(zé)任人的劃分,，使安全責(zé)任和衛(wèi)生區(qū)的責(zé)任落實(shí)到位到人,，強(qiáng)化了員工的安全意識(shí)和責(zé)任意識(shí),。

2,、健全、完善有關(guān)電視衛(wèi)生安全工作制度,，在基礎(chǔ)上制定了《食品衛(wèi)生安全預(yù)防措施》,，《食品衛(wèi)生中毒預(yù)案》，建立了食品衛(wèi)生安全檢查制度,，完善了食品采購(gòu),，入庫(kù)檢查制度，做到層層把關(guān),，責(zé)任到人,。

3、為使食品衛(wèi)生工作能夠更加明晰,，明確,，保證各項(xiàng)崗位職責(zé)與操作規(guī)程更加規(guī)范，因而制作了各類制度牌15塊并張貼上墻;改造,，新增食品存放加工等部位的設(shè)備設(shè)施,，把陳舊的洗碗池更換上了不銹鋼池，還增加了兩個(gè)涼菜間,，還安裝上了電視和紫外線消毒燈,，還把后廚不規(guī)范的線路和開(kāi)關(guān)重新進(jìn)行了改造。

4,、各公寓,、平房、辦公樓除了每周兩次的,。班組安全學(xué)習(xí)外,，這個(gè)季度，各部門每周又增加了關(guān)于“服務(wù)禮儀,，職業(yè)道德”的電教課,，并制作了300張溫馨提示“節(jié)約用電，小心地滑”;對(duì)新來(lái)的員工進(jìn)行了安全知識(shí)培訓(xùn),，除每周日檢查外我公司針對(duì)各部門進(jìn)行了一次安全衛(wèi)生大檢查,，每月一次針對(duì)員工進(jìn)行安全常識(shí)和如何正確使用消防器材進(jìn)行抽考,。

5、鍋爐班,、維修班,、綜合班，第三季度除了每周二次的班組安全學(xué)習(xí)以外,，我們特意在八月份組織每周一次的電視電教課,，內(nèi)容包括“禮貌禮節(jié)”“職業(yè)道德”;鍋爐班八月份對(duì)東院鍋爐房陳舊的管道和設(shè)施進(jìn)行了除銹補(bǔ)漆工作;維修班每周二次對(duì)箱變和配電室進(jìn)行安全檢查和打掃衛(wèi)生，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)處理,，并制作了“安全管理流程圖”1塊,，“燃?xì)庑孤?yīng)急處理流程圖”2塊，“火警應(yīng)急處理流程圖”2塊,，“消防應(yīng)急處理流程圖”1塊,。

6、我公司每月1號(hào)對(duì)整個(gè)聯(lián)合基地274個(gè)滅火器,，76個(gè)消防栓進(jìn)行檢查,，并填寫卡片。8月份我公司進(jìn)行一次消防疏散演練和“安康杯”消防疏散演練簽名活動(dòng),，參加人數(shù)：117人次;還對(duì)全體員工進(jìn)行了一次關(guān)于“安全知識(shí)”,，“服務(wù)禮儀、職業(yè)道德,、職業(yè)技能”的考試,，參加人數(shù)103人，還進(jìn)行一次“安全知識(shí)”的電教課,，參加人數(shù)：118人次,。

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇六

自＃＃年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,，針對(duì)支行實(shí)際,，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用,。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：

一,、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部,、計(jì)劃信貸部,、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部,、國(guó)際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室,、一個(gè)黨委辦公室,。轄屬營(yíng)業(yè)部,、支行,、支行、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),，另設(shè)、,、,、、,、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所,。到 10 月末全行員工人，其中長(zhǎng)期合同工人,，短期合同工人,。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí),、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航,?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視,、組織落實(shí),、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高,。

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施,、取得的效果和成績(jī) 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,，組織落實(shí),，＃＃年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓,，做到思想認(rèn)識(shí)到位,，工作措施到位，組織體系健全,，處罰整改加強(qiáng),。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次,，參加人員人次，今年以來(lái),，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所,、儲(chǔ)蓄所,、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作,。

握國(guó)家金融政策,、制度、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序,。

3、針對(duì)本行實(shí)際,，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,，新成立了,、、委員會(huì),，調(diào)整了審查委員會(huì),、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組,、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法,、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé),。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上,、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,，處罰力度明顯提高,。月,，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次,，金額元,。

6、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識(shí),。

2012年以來(lái)我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,，針對(duì)**支行實(shí)際,，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作,，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,，在規(guī)范操作程序,、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：

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銀行合規(guī)工作報(bào)告篇七

巴塞爾委員會(huì)會(huì)計(jì)工作組主席arnoldschilder先生說(shuō)過(guò),，“發(fā)展和實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的挑戰(zhàn)不亞于實(shí)施巴塞爾新資本協(xié)議所面臨的挑戰(zhàn)”。20xx年,，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了“合規(guī)與銀行合規(guī)部門”文件;20xx年,，該機(jī)構(gòu)公布了對(duì)21個(gè)國(guó)家或地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)原則實(shí)施狀況的調(diào)查報(bào)告。

調(diào)查結(jié)果表明,，有20個(gè)國(guó)家或地區(qū)提出了合規(guī)要求,，一些國(guó)家已將合規(guī)作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架的一部分。大部分國(guó)家將合規(guī)部門作為銀行重要風(fēng)險(xiǎn)管控部門,，強(qiáng)調(diào)“合規(guī)從高層做起”以及合規(guī)部門的獨(dú)立性,。這表明合規(guī)管理的重要性已得到廣泛認(rèn)可。調(diào)查報(bào)告指出,，引發(fā)合規(guī)事件最為明顯的原因是：不能持續(xù)強(qiáng)化全面合規(guī)的政策和程序,，合規(guī)文化、意識(shí)和培訓(xùn)不足,，不能有效識(shí)別或確認(rèn)已發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),。報(bào)告指出，合規(guī)建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期持續(xù)的過(guò)程,，必須從各個(gè)方面得到加強(qiáng),。

銀行業(yè)合規(guī)管理工作是一項(xiàng)需要持續(xù)進(jìn)行的重要工作。早在20xx年,，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席就從中國(guó)銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)管理發(fā)展角度強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理工作的重要性,。他指出，“國(guó)內(nèi)外銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不斷暴露重大違規(guī)事件,，機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)受到限制,，財(cái)務(wù)損失數(shù)量驚人，機(jī)構(gòu)聲譽(yù)嚴(yán)重受損,，危及公眾對(duì)銀行業(yè)的信心,，大量合規(guī)失效的案例足以說(shuō)明合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)正成為銀行業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)之一，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)正面臨著巨大的合規(guī)性挑戰(zhàn),。而機(jī)構(gòu)的規(guī)模越是龐大,、綜合化和國(guó)際化程度越高，發(fā)展和實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的難度就越大,，投入的資源就越多,，花費(fèi)的成本也就越高。”

根據(jù)銀行監(jiān)管部門要求,，商業(yè)銀行需根據(jù)合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)定,，對(duì)本行現(xiàn)有的管理制度進(jìn)行梳理，并報(bào)當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局備案,。從商業(yè)銀行合規(guī)制度梳理的結(jié)果分析,，因合規(guī)制度建設(shè)缺乏自上而下的總體安排，導(dǎo)致總體架構(gòu)混亂現(xiàn)象,，這也成為影響合規(guī)管理實(shí)質(zhì)效果的重要因素,。下面，以筆者調(diào)查的多家商業(yè)銀行合規(guī)制度為例,，進(jìn)行簡(jiǎn)單剖析：

首先,，制度體系有待合理化。具體表現(xiàn)為三個(gè)方面,，一是規(guī)章制度建設(shè)存在繁多籠統(tǒng)現(xiàn)象,。有些銀行直接套用監(jiān)管規(guī)則，并沒(méi)有根據(jù)本行具體流程和特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化,，因而形成“雞肋”制度,，造成制度規(guī)章缺乏可操作性而難以執(zhí)行的后果。有些銀行的某些制度,，在總行層面已經(jīng)相對(duì)細(xì)化,，具有較強(qiáng)的可行性，但各個(gè)分支行依然盲目進(jìn)行制度重建,，僅重述總行相關(guān)規(guī)章,，不僅徒增內(nèi)部制度數(shù)量，也對(duì)相關(guān)執(zhí)行人員的工作造成困擾,。二是合規(guī)制度體例和形式欠缺合理性,，某些時(shí)效性較強(qiáng)的年度決策性規(guī)定也列入制度范疇，不利于制度建設(shè)的長(zhǎng)期性和持續(xù)性,。三是個(gè)別未列入銀監(jiān)會(huì)重點(diǎn)監(jiān)管范疇的制度更新速度慢，與銀行業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)踐不匹配,。

其次,，制度建設(shè)脫離具體運(yùn)營(yíng)環(huán)境。在銀行組織架構(gòu)體系有待改進(jìn)的狀態(tài)下,，某些制度建設(shè)任務(wù)需要一個(gè)較長(zhǎng)的周期,。也就是說(shuō)，在銀行首先進(jìn)行組織架構(gòu)體系建設(shè)前提下,，才有望設(shè)立并出臺(tái)具有高度執(zhí)行力的合規(guī)制度,，否則，將因?yàn)橹贫冉ㄔO(shè)脫離具體運(yùn)營(yíng)環(huán)境而成為一種徒勞的文字游戲。例如,，某商業(yè)銀行制定了信息管理制度,，涉及首席信息官的職能要求，但該商業(yè)銀行并沒(méi)有從董事會(huì)層面設(shè)置專門委員會(huì)和首席信息官職位,，導(dǎo)致該制度建設(shè)形同虛設(shè),，也不可能從根本上符合銀行監(jiān)管部門的合規(guī)要求。

最后制度執(zhí)行力不足,。例如,，根據(jù)某商業(yè)銀行規(guī)章制度要求，“合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)審批”,。但在具體執(zhí)行過(guò)程中,，該行內(nèi)部所有制度普遍由合規(guī)部或各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)制定,，并經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理層通過(guò)之后即進(jìn)入執(zhí)行階段,，并未提交董事會(huì)決議。這種做法既不符合該商業(yè)銀行章程的要求,，又不符合銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求中關(guān)于“合規(guī)政策由董事會(huì)審議批準(zhǔn)”的規(guī)定,。

上述商業(yè)銀行合規(guī)制度建設(shè)存在的問(wèn)題，深刻反映了我國(guó)銀行業(yè)目前合規(guī)管理從理念,、建設(shè)到執(zhí)行環(huán)節(jié)所存在的深層次問(wèn)題,。建議銀行同業(yè)考慮從以下五個(gè)方面改善合規(guī)管理工作，提高合規(guī)管理水平,。

首先,，合規(guī)制度內(nèi)容不僅應(yīng)重視專業(yè)性，更要兼顧全面性,。

根據(jù)監(jiān)管要求,，合規(guī)的“規(guī)”，既包括對(duì)現(xiàn)有的外部法律法規(guī),、行業(yè)準(zhǔn)則和自律組織的規(guī)定,，也包括銀行內(nèi)部的規(guī)章制度。也就是說(shuō),，商業(yè)銀行的合規(guī)建設(shè),，屬于廣義的范疇，相對(duì)于合法而言,，范圍更廣,，要求更高，既要合“外規(guī)”,，也應(yīng)合“內(nèi)規(guī)”,。因此,，銀行同業(yè)不僅需立足金融機(jī)構(gòu)的特殊角度，強(qiáng)化專業(yè)性的合規(guī)制度建設(shè);也要從企業(yè)管理角度重視規(guī)章制度設(shè)置,，建立完備的合規(guī)制度體系,。從合規(guī)建設(shè)內(nèi)容角度，商業(yè)銀行應(yīng)重視全面性,，不僅要涵蓋所有業(yè)務(wù),、各后臺(tái)部門、各分支機(jī)構(gòu),，更要涵蓋全體工作人員;不僅重視專業(yè)合規(guī),，還應(yīng)涵蓋非專業(yè)合規(guī)。

據(jù)筆者了解,，很多商業(yè)銀行目前普遍偏重銀行業(yè)務(wù)和產(chǎn)品,、部門分支機(jī)構(gòu)及崗位職責(zé)、日常業(yè)務(wù)it系統(tǒng)等方面管理制度的清理,、梳理,、整合和優(yōu)化工作。即使從日常的合規(guī)管理角度,，也更側(cè)重業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu),、業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理。而在后臺(tái)支持部門的合規(guī)運(yùn)作,、勞動(dòng)用工管理,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等非金融企業(yè)特有的制度建設(shè)方面，其合規(guī)建設(shè)甚至有所欠缺,，凸現(xiàn)出商業(yè)銀行法律意識(shí),、合規(guī)意識(shí)建設(shè)深度和廣度的不足。

合規(guī)管理體系從內(nèi)容角度,，表現(xiàn)為商業(yè)銀行企業(yè)管理,、日常經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)和員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)等多方面內(nèi)容的有效整合;從執(zhí)行力角度，合規(guī)管理應(yīng)涉及商業(yè)銀行決策,、執(zhí)行,、監(jiān)督和反饋等不同工作環(huán)節(jié);因此，合規(guī)建設(shè)及管理應(yīng)成為商業(yè)銀行全行的工作,，而不僅是合規(guī)部門及其高管的任務(wù),。目前，很多商業(yè)銀行的合規(guī)管理并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)自上而下,、完全滲透到全部日常經(jīng)營(yíng)和管理中的理想狀態(tài)。主要表現(xiàn)為：事前決策和事中執(zhí)行的合規(guī)抓得緊,，而事中監(jiān)督和事后反饋環(huán)節(jié)的`合規(guī)力度相對(duì)較弱;側(cè)重預(yù)先的風(fēng)險(xiǎn)防范,，但對(duì)于合規(guī)績(jī)效考核,、合規(guī)問(wèn)責(zé)制度、誠(chéng)信舉報(bào)制度等需持續(xù)改進(jìn)的后續(xù)制度建設(shè)體系,，相對(duì)弱化甚至不完整;合規(guī)管理的長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)工作有待深化,。

例如，商業(yè)銀行在公司治理方面的合規(guī)內(nèi)容,，應(yīng)注意涉及股東會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),、獨(dú)立董事在履行決策,、監(jiān)督職能時(shí)的內(nèi)容;在商業(yè)銀行日常經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)制度設(shè)置方面，應(yīng)考慮合規(guī)制度貫徹的可行性因素,，細(xì)化銀行的法律部門,、合規(guī)部門、內(nèi)部審計(jì)等不同部門需要重點(diǎn)負(fù)責(zé)的相關(guān)合規(guī)要求,，從而實(shí)現(xiàn)銀行員工立足本職工作,，全方位樹(shù)立自覺(jué)防范風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)意識(shí)，最終提高商業(yè)銀行全方位合規(guī)經(jīng)營(yíng),，規(guī)范發(fā)展的高效執(zhí)行能力,。

根據(jù)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求，銀行合規(guī)管理人才需要具備“多面手”的特點(diǎn),，即法律知識(shí)和銀行專業(yè)知識(shí)并重,。合規(guī)管理人才既要理解法律內(nèi)涵，也應(yīng)了解本行業(yè)務(wù),，需要具備較高的綜合素質(zhì),。筆者認(rèn)為，這一要求,，也反映了合規(guī)與合法的關(guān)系,，銀行合規(guī)內(nèi)含了對(duì)合法性審查的要求，合法是合規(guī)管理的基矗銀行要做好合規(guī)管理工作,，就必須重視法律人才與業(yè)務(wù)人才的相互融合,、充分協(xié)作。只有這樣,，才有可能形成具有高度執(zhí)行性的全面合理合規(guī)管理機(jī)制,。

目前，某些商業(yè)銀行依然處于法律與合規(guī)部門分設(shè)狀態(tài),。法律部人員主要由法律專業(yè)人士組成,，一般負(fù)責(zé)訴訟與合同條款的審查，基本屬于銀行合規(guī)管理的事后處理部分,。合規(guī)部門的員工基本由風(fēng)險(xiǎn)控制部,、業(yè)務(wù)部門的金融專業(yè)人員組成,，這些人員普遍具有業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)強(qiáng)，而法律常識(shí)相對(duì)欠缺的特點(diǎn),。也有的銀行雖然部門合設(shè),，但法律人才與業(yè)務(wù)人才的分工也依然過(guò)分清晰，與部門分設(shè)環(huán)境下的工作效果類似,。在這種模式下,，合規(guī)建設(shè)與管理人員，既要判斷業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)的規(guī)定,，又要判斷是否符合行業(yè)的規(guī)則,、自律規(guī)則和內(nèi)部制度。從人力資源合理配置角度,，形成對(duì)金融專業(yè)人員的法律素質(zhì)要求高于法律專業(yè)人員的不合理狀態(tài),。

上述工作模式，將“合法”,，這一合規(guī)管理的基礎(chǔ)工作安置在合規(guī)建設(shè)的后期,，導(dǎo)致銀行實(shí)務(wù)工作中，合法性判斷與合規(guī)性審查難以有效對(duì)接,，不利于提高銀行整體工作效率,。

要實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的最佳執(zhí)行效果，需要商業(yè)銀行全行協(xié)作,，各有側(cè)重,，建立合規(guī)管理的層層防線，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管控能力,。要達(dá)到上述效果,，要求銀行合規(guī)監(jiān)管制度建設(shè)細(xì)化，實(shí)現(xiàn)責(zé)任和義務(wù)的統(tǒng)一,。

據(jù)筆者調(diào)查,，從合規(guī)制度建設(shè)角度，商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)及其部門業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,，普遍被賦予了對(duì)其管轄范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的首要合規(guī)監(jiān)管職責(zé),。但在實(shí)際工作中，很多業(yè)務(wù)主管人員只履行合規(guī)監(jiān)管報(bào)告職責(zé)而弱化合規(guī)監(jiān)管的初步識(shí)別任務(wù),。究其原因,，從合規(guī)監(jiān)管機(jī)制角度，合規(guī)部門是負(fù)責(zé)合規(guī)性審查的最終機(jī)構(gòu),，業(yè)務(wù)主管人員并不是合規(guī)監(jiān)管的主要負(fù)責(zé)者,。業(yè)務(wù)主管經(jīng)常因更重視商業(yè)機(jī)會(huì)而從某種程度上忽略了合規(guī)責(zé)任的履行。

銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新是銀行業(yè)擺脫同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng),，進(jìn)行市場(chǎng)拓展和提升競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑,，而這也對(duì)合規(guī)建設(shè)和管理工作提出更高的要求,。合規(guī)管理人員能力不足,，導(dǎo)致其對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的判斷難以把握：一方面因忽略風(fēng)險(xiǎn)而埋下風(fēng)控隱患,，另一方面又可能因過(guò)分夸大風(fēng)險(xiǎn)而影響本行的發(fā)展。從這一實(shí)務(wù)角度,，對(duì)銀行合規(guī)人員提出比銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)更高的要求,，除具備法律、業(yè)務(wù)知識(shí)以外,，還要求其具有很好的學(xué)習(xí)和領(lǐng)悟能力,。合格的合規(guī)工作人員，應(yīng)能夠做到及時(shí),、正確把握法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展動(dòng)態(tài)及其內(nèi)涵，分析其對(duì)銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)的影響,，并及時(shí)提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的解決方案或建議,。

據(jù)筆者調(diào)查，目前很多商業(yè)銀行的合規(guī)人員水平有很大提高,，但依然難以滿足上述要求,，因此，商業(yè)銀行應(yīng)重視在合規(guī)人才的吸收,、培養(yǎng)方面加大投入,。

據(jù)筆者調(diào)查，很多商業(yè)銀行雖然建立了成型的制度,、流程,，但依然存在執(zhí)行難現(xiàn)象。例如,，按照商業(yè)銀行的相關(guān)制度,，要求借力中介機(jī)構(gòu)必須采用競(jìng)標(biāo)的方式，而實(shí)際操作中,，往往流于形式甚至忽略此步驟,，最終導(dǎo)致制度形同虛設(shè)，只是增加了行政管理成本,。針對(duì)上述情況,，商業(yè)銀行可以考慮利用合規(guī)管理電子信息技術(shù)平臺(tái)的支持，降低人為干預(yù)等因素的負(fù)面影響,。通過(guò)信息化途徑,，建立融合制度檢索、合同審查,、授權(quán)管理,、合規(guī)互動(dòng)問(wèn)答,、合規(guī)講堂、監(jiān)管動(dòng)態(tài),、反洗錢監(jiān)控等工作為一體的合規(guī)管理電子信息化系統(tǒng),，既促進(jìn)了業(yè)務(wù)部門和合規(guī)管理部門之間的流程化配合、銜接,，實(shí)現(xiàn)了銀行內(nèi)部實(shí)時(shí)互動(dòng)與合規(guī)管理的可持續(xù)改進(jìn)目標(biāo),，又對(duì)加速銀行的運(yùn)營(yíng)模式由部門銀行向流程銀行的轉(zhuǎn)變起到很好的促進(jìn)作用。

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇八

（一）深入貫徹企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)工作

繼續(xù)深入執(zhí)行《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施細(xì)則》,，將履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)情況列入領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,，對(duì)于不履行或者不正確履行職責(zé)的主要負(fù)責(zé)人予以問(wèn)責(zé)。進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)法治建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo),，逐步建立健全合規(guī)管理組織體系,，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和規(guī)范管理得到有效加強(qiáng)，法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力顯著提高,。

（二）提升基礎(chǔ)管理,，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策合法合規(guī)。

繼續(xù)鞏固和落實(shí)規(guī)章制度清查梳理優(yōu)化工作成果,，充分發(fā)揮法律部作為規(guī)章制度歸口管理部門的重要作用嚴(yán)把規(guī)章法律審核關(guān),，發(fā)布2020年規(guī)章制度目錄，現(xiàn)行有效規(guī)章制度共計(jì)438件,，2019年共審核規(guī)章制度38件,。

結(jié)合全生產(chǎn)場(chǎng)景劃小改革，以切實(shí)加強(qiáng)倒三角服務(wù)支撐能力為目標(biāo),，開(kāi)展2020年公司級(jí)權(quán)力清單清查梳理優(yōu)化專項(xiàng)工作,，針對(duì)2019年98項(xiàng)審批事項(xiàng)，保留81項(xiàng),，取消7項(xiàng),、下放6項(xiàng)、部分下放5項(xiàng),，簡(jiǎn)化1項(xiàng),，新增3項(xiàng)，優(yōu)化率19%,。為全面建立倒三角支撐服務(wù)體系,，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)化新運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境。

加強(qiáng)合規(guī)管理,，倡導(dǎo)合規(guī)理念,，推動(dòng)公司形成合法合規(guī)的良好運(yùn)行態(tài)勢(shì)。積極參與微視頻大賽，共制作了10個(gè)合規(guī)小視頻,，通過(guò)這次活動(dòng),，弘揚(yáng)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)文化，培育“合規(guī)從我做起,、合規(guī)人人有責(zé)”的合規(guī)意識(shí),，用身邊人、身邊事帶動(dòng)全體員工,，從“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙弦?guī)”,。

（三）適應(yīng)企業(yè)文化建設(shè)新要求，充分發(fā)揮法治文化的傳播導(dǎo)向作用

1,、高質(zhì)量做好機(jī)制體制改革法律服務(wù)支撐，保障互聯(lián)網(wǎng)化運(yùn)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型,、線上線下一體化運(yùn)營(yíng),、人力資源改革等重點(diǎn)工作順利推進(jìn)，支撐全生產(chǎn)場(chǎng)景劃小改革落地實(shí)施,，結(jié)合小承包工作推進(jìn)情況和主要類型,，做好小ceo法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)工作，全公司共計(jì)315名小 ceo參加培訓(xùn),。

2,、針對(duì)新入職員工開(kāi)展專項(xiàng)法律培訓(xùn)工作，提高新入職員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),。

3,、舉辦“市場(chǎng)營(yíng)銷合規(guī)管理”專項(xiàng)法律培訓(xùn)，增強(qiáng)一線市場(chǎng)營(yíng)銷人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，提高依法治企水平,。

4、開(kāi)展“法律知識(shí)每周一練”培訓(xùn)專題,，在直管領(lǐng)導(dǎo),、法律專業(yè)線等微信群中以選擇題的方式每周推送一期，全年共推送52期,，累計(jì)答題32154人次,。

5、按照市司法局的要求開(kāi)展2019年度領(lǐng)導(dǎo)干部網(wǎng)上學(xué)法用法考試,，共計(jì)139名領(lǐng)導(dǎo)干部參加考試,，考試通過(guò)率達(dá)100%。

（四）強(qiáng)化糾紛訴訟成本效益,，訴訟案件更加貼近基層實(shí)際需求

繼續(xù)推進(jìn)法律追繳欠費(fèi)工作,，全年共發(fā)起追欠費(fèi)訴訟89，發(fā)出欠費(fèi)追繳函2531份，追回欠費(fèi)共計(jì)298萬(wàn)余元,。配合專業(yè)部門追繳房屋租金等專項(xiàng)工作,，挽回經(jīng)濟(jì)損失204.74萬(wàn)元。有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值,。

（五）強(qiáng)化法律服務(wù)的作用，為重點(diǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航

1,、截止11月底,，共完成17189份合同的合法性審核，結(jié)合公司全生產(chǎn)場(chǎng)景的劃小改革,，繼續(xù)探索減少非必要的審核環(huán)節(jié),，壓縮審核層級(jí)，利用系統(tǒng)自動(dòng)收集審簽時(shí)間,，以評(píng)價(jià)作為手段,，平均合同審簽效率較2019年提高1.3%。加強(qiáng)合同集成管理,，以原合同為源頭,，對(duì)變更、補(bǔ)充,、續(xù)簽,、解除協(xié)議等關(guān)聯(lián)合同與原合同進(jìn)行統(tǒng)一管理。提高合同與業(yè)務(wù)的貼合度,，將合同管理融入前端業(yè)務(wù)發(fā)展要求和后端支撐服務(wù)之中,。

2、結(jié)合“三個(gè)一切”基層減負(fù)需求,，進(jìn)一步提高前端市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)效率,，持續(xù)優(yōu)化合同的授權(quán)管理。降低了政企專業(yè)部分寬帶專線,、云計(jì)算,、物聯(lián)網(wǎng)、云網(wǎng)一體4類合同的審批層級(jí),，優(yōu)化了物資采購(gòu)專業(yè)合同的授權(quán)管理,，進(jìn)一步提高了合同審簽的科學(xué)性。規(guī)范了現(xiàn)有公司對(duì)合同印章的管理規(guī)定及流程,，明確了保管合同章的主體責(zé)任及交接程序,，在制度上保證了合同印章的科學(xué)管理。

3,、提升合同標(biāo)準(zhǔn)文本管理,，本年度共優(yōu)化更新了119個(gè)常用合同標(biāo)準(zhǔn)文本，較去年減少28個(gè)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)由數(shù)量向質(zhì)量的轉(zhuǎn)型,，推進(jìn)結(jié)構(gòu)化合同標(biāo)準(zhǔn)文本在基層單元的使用,，提高基層單元合同質(zhì)量，有效控制風(fēng)險(xiǎn),。將標(biāo)準(zhǔn)文本的制定使用融入市場(chǎng)側(cè),、運(yùn)營(yíng)側(cè)、網(wǎng)絡(luò)側(cè),、工程側(cè)等生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景,，為同質(zhì)化業(yè)務(wù)推薦使用公司統(tǒng)一合同標(biāo)準(zhǔn)文本，保證合同文本與業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型相匹配,。

（六）創(chuàng)新法律支撐服務(wù)模式,，優(yōu)化法治工作體系，加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè)

（1）創(chuàng)新優(yōu)化法律支撐組織體系,，提供優(yōu)質(zhì)高效的專業(yè)法律服務(wù),。

組建線上普法團(tuán)隊(duì)，參加公司各專業(yè)百人以上微信群共計(jì)12個(gè),，連接業(yè)務(wù)人員共計(jì)1478人，時(shí)時(shí)分享各類普法培訓(xùn)課件,，現(xiàn)場(chǎng)解答專業(yè)人員法律問(wèn)題,。

（2）加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè)，提升整體能力素質(zhì)和專業(yè)水平,。

繼續(xù)組織開(kāi)展“國(guó)家統(tǒng)一法律執(zhí)業(yè)資格考試”,，做好法律人才的培養(yǎng)與管理。組建法律專業(yè)戰(zhàn)略人才隊(duì)伍,，目前公司共有法律專業(yè)骨干人才兩人,，新銳人才兩人。參與國(guó)資委組織的企業(yè)法律顧問(wèn)評(píng)審工作,，2020年共有兩人被評(píng)為企業(yè)二級(jí)法律顧問(wèn),。通過(guò)實(shí)施上述舉措，有效發(fā)揮法律專業(yè)人才在普法培訓(xùn),、合同管理,、解決熱點(diǎn)難點(diǎn)法律問(wèn)題等方面的創(chuàng)新引領(lǐng)和支撐保障作用，激發(fā)人才活力,、釋放人才價(jià)值,。

二、2021年合規(guī)管理工作思路

（一）繼續(xù)推動(dòng)落實(shí)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé),，保障依法治理,。

將《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施細(xì)則》深入貫徹至各分公司，將履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)情況列入各單位年終績(jī)效考核和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)于不履行或者不正確履行職責(zé)的主要負(fù)責(zé)人予以問(wèn)責(zé),。

（二）建立健全合規(guī)管理體系,，推動(dòng)合規(guī)管理有效實(shí)施。

出臺(tái)《合規(guī)管理辦法》,，建立健全合規(guī)管理組織體系,，明確各責(zé)任部門相應(yīng)職責(zé)。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向,，突出合規(guī)管理工作重點(diǎn),，針對(duì)企業(yè)面臨的突出合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行預(yù)警，組織編制,、印發(fā)《合規(guī)手冊(cè)》,。建立健全合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定,、重大事項(xiàng)決策,、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序,。

（三）夯實(shí)合同管理,，實(shí)現(xiàn)合同賦能。

將合同法律審核與公司業(yè)務(wù)緊密結(jié)合,，提供切實(shí)可行的合同解決方案,，聚焦公司“大物移云智”各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)，將合同審核嵌入公司業(yè)務(wù)流程,，在完成經(jīng)濟(jì)合同 100%審核的同時(shí),，不斷提升合同審核質(zhì)量。強(qiáng)化合同數(shù)據(jù)分析,，最大限度發(fā)揮合同管理價(jià)值,。各單位應(yīng)在現(xiàn)有合同標(biāo)準(zhǔn)文本使用率及合同審簽時(shí)效統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，定期對(duì)合同數(shù)據(jù)進(jìn)行全面分析,，為公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)提供風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)感知和有價(jià)值的信息,。

（四）加強(qiáng)依法決策，全面推進(jìn)重大決策法律論證工作,。

根據(jù)“三重一大”決策制度,，按照國(guó)資委和集團(tuán)要求，深入貫徹落實(shí)重大決策法律論證工作,，凡需經(jīng)過(guò)法律論證的重大決策事項(xiàng)均應(yīng)提交法律部門出具法律論證意見(jiàn),。提高企業(yè)決策的科學(xué)性合法性，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn),。

合規(guī)管理工作總結(jié)

合規(guī)管理工作計(jì)劃

合規(guī)管理規(guī)章制度

合規(guī)管理心得體會(huì)

合規(guī)管理整改措施