在當(dāng)下這個(gè)社會(huì)中,，報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài)，報(bào)告具有成文事后性的特點(diǎn)。報(bào)告對(duì)于我們的幫助很大,，所以我們要好好寫一篇報(bào)告,。下面是小編幫大家整理的最新報(bào)告范文,，僅供參考,，希望能夠幫助到大家,。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇一

各位領(lǐng)導(dǎo)：

大家好,！

我代表風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)20xx年述職報(bào)告,。

報(bào)告分為四個(gè)部分，第一部分明確部門職責(zé)與目標(biāo),，第二部分匯報(bào)第二季度工作總結(jié),，第三部分分享經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，第四部分提出下年工作計(jì)劃,。

一,、風(fēng)險(xiǎn)管理部

主要職責(zé)是推行制度、提供法務(wù)支持,、開展內(nèi)部審計(jì)審查,。目標(biāo)是及時(shí)完成重點(diǎn)工作計(jì)劃和日常合同審核任務(wù)，保證公司順利通過質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核,，盡量為公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),、減少損失等。

二,、20xx年3季度,，風(fēng)險(xiǎn)管理部重點(diǎn)工作和日常合同審核均在規(guī)定時(shí)間內(nèi)x完成。

三,、工作總結(jié)

1,、質(zhì)量管理體系推行方面：風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)a分公司開展了合同管理培訓(xùn)，對(duì)b分公司開展了制度管理,、風(fēng)險(xiǎn)管理,、反腐倡廉、合同管理,、檔案管理培訓(xùn),，對(duì)總部檔案管理培訓(xùn),。對(duì)a分公司進(jìn)行了合同管理、檔案管理檢查,，對(duì)總部職能部門和項(xiàng)目部進(jìn)行了檔案管理檢查,。

2、合同審核方面：風(fēng)險(xiǎn)管理部審核各部門初次送審的合同共232份,，其中總部78份,，a子公司89份，b子公司25份,，c分公司14份,，物業(yè)公司共25份。

3,、法律咨詢和風(fēng)險(xiǎn)防范方面：

1）風(fēng)險(xiǎn)管理部擬制并發(fā)布了《對(duì)經(jīng)濟(jì)類文件授權(quán)審批和簽字蓋章事宜的特別要求》,，要求各部門與對(duì)方簽訂經(jīng)濟(jì)合同時(shí)，應(yīng)同時(shí)向?qū)Ψ綍婷鞔_僅有指定的授權(quán)代理人才是代表本公司對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)文件的合法有效代理人,，合作方與其他人員簽署的經(jīng)濟(jì)文件對(duì)本公司不產(chǎn)生任何法律效力,。

2）針對(duì)商鋪帶租約銷售的策略，風(fēng)險(xiǎn)管理部建議公司設(shè)立運(yùn)營(yíng)公司以規(guī)避《商品房銷售管理辦法》第十一條對(duì)返租銷售的禁止性規(guī)定,，在托管合同中設(shè)計(jì)對(duì)租回商鋪經(jīng)營(yíng)管理的基本思路,，界定管理內(nèi)容與責(zé)權(quán)利等，并協(xié)調(diào)解決運(yùn)營(yíng)公司與客戶的租期和與租賃戶租期不一致的問題,。

3）商務(wù)宿舍蓄客階段,，所有資料是按超高一層銷售。辦預(yù)售證時(shí),，因房管局限價(jià),，只能由一層改為兩層賣。風(fēng)險(xiǎn)管理出具法律意見書和相關(guān)文書,，指導(dǎo)營(yíng)銷策劃部公告取消前期宣傳廣告內(nèi)容,，并進(jìn)行公證。請(qǐng)認(rèn)購(gòu)客戶簽訂知悉取消前期宣傳廣告內(nèi)容的確認(rèn)書,，并出具不修二層樓板的申請(qǐng),。

4）風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)c公司咨詢，向其提供意外傷害賠償相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例,，指導(dǎo)其完成賠償并防范負(fù)面影響,。

4、訴訟仲裁方面：

20xx年第3季度風(fēng)險(xiǎn)管理部順利推進(jìn)奧的斯電梯仲裁案,，x完成xx園林仲裁案,，受理并有序推進(jìn)商鋪客戶要求雙倍返還定金50萬(wàn)元的訴訟案等。

對(duì)a子公司與總包單位的經(jīng)濟(jì)糾紛進(jìn)行了全面,、深入地調(diào)查,，秉承尊重客觀事實(shí),、誠(chéng)實(shí)守信、合情合理,、平等互利的原則,，向公司提交專題報(bào)告，并強(qiáng)烈建議a子公司與對(duì)方協(xié)商解決,，避免給公司經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)聲譽(yù)造成不必要的損失,。

5、專項(xiàng)調(diào)查和危機(jī)應(yīng)對(duì)方面：

針對(duì)物業(yè)公司匿名舉報(bào)的信件進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查,，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)內(nèi)容均與被舉報(bào)人無(wú)直接關(guān)系，但同時(shí)發(fā)現(xiàn)被舉報(bào)人存在其他不當(dāng)行為,。公司其后對(duì)被舉報(bào)人換崗處理,。參與廣告公司舉報(bào)事宜調(diào)查，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)事宜的確存在,，但當(dāng)事人之間存在較大誤解,。協(xié)助公司處理總部總包單位工人x危機(jī)事件，并準(zhǔn)備相關(guān)往來函件和公關(guān)報(bào)告,。

6,、員工培訓(xùn)方面：

根據(jù)師徒協(xié)議，指導(dǎo)新員工學(xué)習(xí)公司制度和文化,、風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)和法律專員崗位職責(zé),，帶領(lǐng)兩人前往各子公司開展審計(jì)審查等，在日常工作實(shí)踐中開展培訓(xùn),。帶領(lǐng)新入職風(fēng)險(xiǎn)管理部的資深專家學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)和內(nèi)審專員崗位職責(zé),，帶領(lǐng)她開展檔案管理培訓(xùn)和檢查，在工作中學(xué)習(xí)審核技能技巧,。

四,、分享經(jīng)驗(yàn)

xx園林仲裁案于20xx年7月結(jié)案，關(guān)于此案,，風(fēng)險(xiǎn)管理部于20xx年xx月9日收到a子公司的法律協(xié)助申請(qǐng),，由于距仲裁委要求提交的證據(jù)期限（收到仲裁申請(qǐng)后15日內(nèi)）僅剩1日，我方舉證面臨巨大風(fēng)險(xiǎn),，風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)與仲裁委取得聯(lián)系,，并提交延期審理申請(qǐng)書、中止審理申請(qǐng)書,、調(diào)取證據(jù)申請(qǐng)書,，并通過選取需回避的仲裁員獲得第二次選擇仲裁員的機(jī)會(huì)，以爭(zhēng)取寬限期限,。

之后風(fēng)險(xiǎn)管理部與a子公司及總部成本部密切配合,，積極準(zhǔn)備開庭資料,，反復(fù)審查結(jié)算資料，共同參加開庭,、調(diào)解,、質(zhì)證共計(jì)5次，到司法鑒定中心現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)工程造價(jià)1次,，提交我方異議或質(zhì)證說明共計(jì)5次（具體工作記錄參見附表）,，最終為公司減少經(jīng)濟(jì)損失1，034,，137.75元,。

此案不僅可作為公司齊心協(xié)力應(yīng)對(duì)仲裁的成功案例，還可作為公司向社會(huì)弘揚(yáng)正氣,，向供應(yīng)商彰顯規(guī)范,、陽(yáng)光、透明企業(yè)文化的經(jīng)典案例,。

20xx年第4季度,，風(fēng)險(xiǎn)管理部將繼續(xù)認(rèn)真完成全公司日常合同審核和法律服務(wù)工作；推進(jìn)xx仲裁案,、xxx總包單位仲裁案等,；完成總部檔案管理檢查；開展全公司工程結(jié)算和經(jīng)濟(jì)簽證檢查,；收集各部門質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況,，并組織改進(jìn)；開展分/子公司例行財(cái)務(wù)審計(jì),。

謝謝大家,！

全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇二

（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況

按照公司的要求，結(jié)合工程處的實(shí)際情況,，在全工程處范圍內(nèi)積極開展了全面風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)工作,，全面梳理查找自身存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對(duì)其加以識(shí)別,，組織相關(guān)人員整理出工程處所存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，對(duì)其進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估,，經(jīng)過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)成因分析,，找出策略和解決方案，并將各類風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)到相應(yīng)人員,，把工程處所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入到管理體系中,。從全年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行情況來看都較好的完成了目標(biāo)任務(wù)，沒有出現(xiàn)一般以上的風(fēng)險(xiǎn)因素，基本完成了工程處經(jīng)濟(jì)效益和預(yù)算目標(biāo)任務(wù),。

（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況

20xx年工程處全年整體運(yùn)行良好,，工程處在不影響正常生產(chǎn)的前提下，對(duì)“焊接工程處管理制度匯編”中涉及到的“崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn),，安全事故應(yīng)急預(yù)案,，安全操作規(guī)程，工作制度,，員工績(jī)效考核實(shí)施細(xì)則”等進(jìn)行修訂,，并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，有針對(duì)性的解決,，把問題消滅在萌芽狀態(tài),，對(duì)防止風(fēng)險(xiǎn)、提高效率,、減少損失促進(jìn)工程處又好又快發(fā)展起到了積極作用,，全年沒有發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事故。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行情況

工程處根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)種類根據(jù)類別,、輕重來重新劃分等級(jí)，有針對(duì)性的加以重點(diǎn)控制和管理,，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低并化解,，為加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控工作的領(lǐng)導(dǎo)，工程處新成立以處長(zhǎng)為組長(zhǎng)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)小組,，負(fù)責(zé)對(duì)工程處內(nèi)部所有項(xiàng)目工程的內(nèi)控制度建設(shè)檢查,，分析工程處內(nèi)控制度漏點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，查找問題,，建立了相應(yīng)的內(nèi)控制度,，有效保證了工程處健康、穩(wěn)定發(fā)展,。

（四）風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況

通過加入公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái),，了解公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)要求，單位內(nèi)部通過電子郵件,，qq等及時(shí)傳達(dá)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理信息,，全面落實(shí)工程處內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)要求。

（一）20xx年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化,，并對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響進(jìn)行總體研判和分析,。

20xx年隨著交城、侯馬,、國(guó)外工程的陸續(xù)開工,，喀什、烏海,、濱州工程的全面展開,，在一段時(shí)期內(nèi)將會(huì)面臨非常艱巨的施工壓力,，施工現(xiàn)場(chǎng)安全、質(zhì)量,、材料及各類人員（焊工,、技術(shù)人員）能否的保障將會(huì)給施工生產(chǎn)帶來較大影響。因此工程處必須認(rèn)真分析內(nèi)外部環(huán)境因素變化,，采取多種措施,，比如在內(nèi)挖潛力抓管理，外聯(lián)協(xié)作促合作方面,，加強(qiáng)工程分包管理,，引入外部隊(duì)伍，才能確保在20xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)順利完成,。

（二）20xx年度開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍,、方式及參與人員等有關(guān)情況。工程處開展20xx年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,，是在工程處處長(zhǎng)直接領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行的,。各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為風(fēng)險(xiǎn)管理參與者先對(duì)項(xiàng)目工地風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與評(píng)估，并向工程處風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人上報(bào)項(xiàng)目工地風(fēng)險(xiǎn),，由工程處風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人匯總各項(xiàng)目工地風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)其進(jìn)行識(shí)別,、評(píng)估。

參與人員主要涉及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,，項(xiàng)目安全員,，項(xiàng)目技術(shù)、質(zhì)量員,，工程處計(jì)劃員,，人資員。

（三）20xx年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果按照工程處的實(shí)際情況,，通過對(duì)工程處20xx年度全部風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性,、發(fā)生后對(duì)工程處目標(biāo)的影響程度等評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析后，認(rèn)為相對(duì)重大,、重要的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果主要是公共安全風(fēng)險(xiǎn),、運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)、人才保障風(fēng)險(xiǎn)三類,。

20xx年度工程處主要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果見下表：

1,、我工程處屬施工型二級(jí)單位，施工作業(yè)過程中無(wú)論焊工施焊,，還是熱處理作業(yè)都會(huì)產(chǎn)生明火,，對(duì)作業(yè)面防火安全帶來一定難度。如果不嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作，極易造成設(shè)備損壞,，也會(huì)造成員工人身傷害,，因此加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理，加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和監(jiān)管,，遵守規(guī)章制度是防止各類事故發(fā)生的主要措施,。

2、我工程處主要承擔(dān)鍋爐,、壓力容器,、壓力管道的焊接工作，焊接質(zhì)量的優(yōu)劣將影響到設(shè)備的安全運(yùn)行,，焊工施焊工程中如果不嚴(yán)格執(zhí)行焊接作業(yè)指導(dǎo)書要求,，將會(huì)造成焊口一次合格率降低或出現(xiàn)錯(cuò)用焊材的情形，因此,，必須嚴(yán)格執(zhí)行焊前練習(xí)代樣考核,，技術(shù)交底全員簽字，焊中監(jiān)督檢查,，焊后質(zhì)檢不達(dá)標(biāo)待崗及重新考核上崗制度,，必要時(shí)還要加大對(duì)技術(shù)人員的考核力度，與個(gè)人業(yè)績(jī)獎(jiǎng)罰掛鉤,，加強(qiáng)對(duì)焊工的責(zé)任心教育,，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)。

3,、由于施工現(xiàn)場(chǎng)遠(yuǎn)離公司機(jī)關(guān)，工程處對(duì)本部門各施工現(xiàn)場(chǎng)材料預(yù)算,，使用情況不能及時(shí)掌握,，而施工現(xiàn)場(chǎng)材料采購(gòu)均由項(xiàng)目部代為購(gòu)置，預(yù)算也由項(xiàng)目部主管領(lǐng)導(dǎo)代為審批,，預(yù)算的審批傳遞環(huán)節(jié)如果由工程處加以審核之后,，再由項(xiàng)目部主管領(lǐng)導(dǎo)審批，并嚴(yán)格按照此操作流程執(zhí)行,，加強(qiáng)對(duì)工程處項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的監(jiān)督力度,，建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度，對(duì)內(nèi)控所涉及的重要事項(xiàng),，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序,、條件、范圍和額度,、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的人員及其相應(yīng)責(zé)任,，就能最大限度的減少此類問題的發(fā)生。

4、鑒于施工企業(yè)的特殊性及我公司現(xiàn)狀,，很多時(shí)候工資不能及時(shí)發(fā)放,，很多員工難以承受，特別是現(xiàn)在的年輕人更不愿意接受這一現(xiàn)實(shí),，一年來工程技術(shù)人員已有多人離崗,，各類焊工也有部分人員不能正常上班，由此可見,，這種情形容易造成人員流失,，需要工程處采取多種措施加以解決。

（一）需要公司協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)問題

無(wú)

（二）對(duì)公司推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作意見和建議

無(wú)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇三

根據(jù)醫(yī)療質(zhì)量安全整頓工作整改要求,，我科對(duì)醫(yī)療質(zhì)量進(jìn)行了全面的檢查?，F(xiàn)就自查結(jié)果及下一步整改措施匯報(bào)如下：

（一）某些醫(yī)療核心管理制度還有落實(shí)不夠的地方。

個(gè)別醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識(shí)不夠高,，對(duì)首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制,、病例討論制度、交接班,、會(huì)診等核心制度有時(shí)不能很好的落實(shí),，病例討論還有應(yīng)付的情況?；颊卟∏樵u(píng)估制度不健全,，對(duì)手術(shù)病人的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，僅限于術(shù)前討論或術(shù)前小結(jié)中,，還沒建立起書面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,。

（二）抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的想象。

個(gè)別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理,，普通感冒也使用抗生素,；圍手術(shù)期預(yù)防用藥不合理，抗生素應(yīng)用檔次過高,，時(shí)間過長(zhǎng),。

（三）住院病歷書寫中還存在不少問題。

1,、病程記錄中對(duì)修改的醫(yī)囑,、陽(yáng)性化驗(yàn)結(jié)果缺少分析，查房?jī)?nèi)容分析少,，有的象記流水帳,，過于形式化。

2,、存在知情同意書告知,、簽字不規(guī)范,、藥品及一次性高低值耗材等自費(fèi)項(xiàng)目未簽知情同意書。

3,、病歷均為打印,，復(fù)制粘貼后未及時(shí)查對(duì)，姓名,、住院號(hào)不相符等情況依然存在,，字跡潦草，有涂改現(xiàn)象,。

（四）個(gè)別醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)意識(shí)不強(qiáng),，工作中時(shí)有生冷硬現(xiàn)象，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差,，法律意識(shí)淡薄,，醫(yī)患溝通技巧不夠，對(duì)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足,，造成醫(yī)患溝通不夠到位,。

（五）專業(yè)技術(shù)水平有待進(jìn)一步提高，不能很好的滿足病人的需求,，急救技能尚需要進(jìn)一步演練,。

（六）科室管理不夠，問題發(fā)現(xiàn)后不能經(jīng)常性督促整改和落實(shí),，造成問題長(zhǎng)期存在,。

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量安全教育，提高醫(yī)務(wù)人員的.安全,、質(zhì)量意識(shí),。

醫(yī)務(wù)人員普遍存在重視專業(yè)知識(shí)而輕視質(zhì)量管理知識(shí)的學(xué)習(xí)，質(zhì)量管理知識(shí)缺乏,，質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng),，這樣就不能自覺地、主動(dòng)地將質(zhì)量要求應(yīng)用于日常醫(yī)療工作中,，就難以保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。因此,，培訓(xùn)全體醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量管理知識(shí),，增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎(chǔ)工作之一。首先要加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章制度。醫(yī)務(wù)人員務(wù)必掌握相關(guān)法律法規(guī),、醫(yī)療質(zhì)量核心制度,，提高醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量意識(shí),、安全意識(shí)與防范意識(shí)。

（二）進(jìn)一步加大科室管理及監(jiān)督檢查力度,，保證核心制度的落實(shí),。

1、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量三級(jí)醫(yī)師查房和病歷書寫檢查工作,，注重實(shí)效,，不能流于形式，對(duì)查到的問題除了當(dāng)面講解以外,，一周一通報(bào),，對(duì)屢犯的一定要通過經(jīng)濟(jì)處罰，給予懲戒,。

2,、要加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核，同時(shí)對(duì)專業(yè)知識(shí)按照年初學(xué)習(xí)計(jì)劃逐步學(xué)習(xí)到位,，在科內(nèi)廣泛開展崗位練兵活動(dòng),，要不斷完善考核辦法，嚴(yán)肅考核紀(jì)律,，注重培訓(xùn)的實(shí)效,。

3、加強(qiáng)病案質(zhì)量的管理,。

開展病歷書寫規(guī)范培訓(xùn),，進(jìn)一步健全相關(guān)制度及病歷檢查標(biāo)準(zhǔn)，保證病歷的規(guī)范書寫,，及時(shí)將住院病歷歸檔管理,。

4、根據(jù)衛(wèi)生部《進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物臨床應(yīng)用的管理》通知精神,，制定我科具體實(shí)施辦法及獎(jiǎng)懲制度,，注重監(jiān)控圍手術(shù)期預(yù)防用藥情況，禁止濫用抗生素情況出現(xiàn),。

（三）進(jìn)一步加強(qiáng)科內(nèi)職業(yè)道德教育,，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平。

根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實(shí)施辦法》以及群教活動(dòng)的要求,，對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育,。培養(yǎng)謙虛謹(jǐn)慎，不驕不傲的工作作風(fēng),，立根在群眾,，服務(wù)在一線，立志做一個(gè)醫(yī)德高尚,，受老百姓尊敬的醫(yī)務(wù)工作者,，真正樹立起以人為本,，以病人為中心的理念，要真正做到將病人當(dāng)成自己的親人,，不謀私利,。

（四）繼續(xù)加強(qiáng)醫(yī)患溝通技巧訓(xùn)練，針對(duì)病人入院時(shí),，醫(yī)學(xué)干預(yù)時(shí),，病人呼叫時(shí)，手術(shù)時(shí),，特殊檢查時(shí),，病情變化時(shí)等情況進(jìn)行醫(yī)患溝通技巧的訓(xùn)練，以增進(jìn)醫(yī)患理解,，減少醫(yī)療糾紛的發(fā)生,，同時(shí)保證落實(shí)知情同意書的簽署。

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理

全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇四

如何書寫自查報(bào)告,，對(duì)于大家來說一定是一個(gè)比較頭疼的問題,。下面是小編為大家搜集整理出來的有關(guān)于銀行風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告，希望可以幫助到大家,！

銀行風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告【1】

為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患,，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行,。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng),。

第一，按照制度要求,，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定,、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知,、應(yīng)會(huì),、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度,、知識(shí),、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料,。

第二,，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作,。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查,。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況,，重要空白憑證、印章,、有價(jià)單證使用管理,，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查;對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì),、開戶業(yè)務(wù),、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查,，找出了存在問題的原因,，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù),，提高工作質(zhì)量,，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患,。同時(shí),，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾,。承諾真實(shí),、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告,，準(zhǔn)確,、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查,，保證不再出現(xiàn)類似問題,。

自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝,，樹立新形象”的要求,，對(duì)各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查,，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話,，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象,，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平,，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共,。防,，和諧共贏” 通過全面清查，找準(zhǔn)問題,，統(tǒng)籌兼顧,，綜合施治,，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制,，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展,。

第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力 為使活動(dòng)不走過場(chǎng),，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí),，并做好學(xué)習(xí)筆記,，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí),，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn),，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等,，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力,。全員行動(dòng)，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn),、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉,，從全員著裝,、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng),、優(yōu)質(zhì)服務(wù),、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作,，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制,，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密,、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備,。

四。整改措施及今后工作思路 今后,，我將繼續(xù)加強(qiáng)自

己的政治思想教育,，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中,，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度,，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境,，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn),。

加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè),，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求,，定期集中學(xué)習(xí),，通過學(xué)習(xí)sc6000 系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè),、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能,。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人,、落實(shí)到崗,，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念,，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn),。

加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度,，財(cái)經(jīng)紀(jì)律,、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行,，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期排查,，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹立正確的世界觀,、人生觀,、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),，提高合規(guī)操作意識(shí),，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性,。

積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見,，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力,。

以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想,，嚴(yán)

格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定,，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù),、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告【2】

1、進(jìn)一步完善董,、監(jiān)事會(huì)決策機(jī)制;

2,、進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力;

3、制定,、完善獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度,。

本行在股份制公司設(shè)立時(shí)，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關(guān)法律,、法規(guī)構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范其運(yùn)作,。為此，本行設(shè)立,、完善了股東大會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層的組織架構(gòu),，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程,，明確了股東大會(huì)、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)與高級(jí)管理層以及董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限,，以實(shí)現(xiàn)權(quán),、責(zé)、利的有機(jī)結(jié)合,，建立科學(xué),、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制,，從而確保各方獨(dú)立運(yùn)作,、有效制衡。

獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度,，引入了5名獨(dú)立董事,、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì),、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì),、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì),，各專門委員會(huì)的負(fù)責(zé)人均由董事?lián)?，其中,，審?jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)均由獨(dú)立董事任主席,。

股東大會(huì)是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu),，股東通過股東大會(huì)合法行使權(quán)利，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定,，不得干預(yù)董事會(huì)和高級(jí)管理層履行職責(zé),。本行的股東大會(huì)制定了明確的股東大會(huì)議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定了股東大會(huì)的召開和表決程序,，包括通知,、登記、提案的審議,、投票,、計(jì)票,、表決結(jié)果的宣布,、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署,、公告,，以及股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件,，經(jīng)本行xx年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通過和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,，已得以貫徹執(zhí)行。

此外,，本行建立了和股東溝通的有效渠道,，以確保所有股東對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)平等地享有知情權(quán)和參與權(quán),，確保股東大會(huì)的工作效率和科學(xué)決策,，從而使投資者獲得較高回報(bào)。

董事會(huì)是本行的決策機(jī)構(gòu),，由股東大會(huì)授權(quán)直接經(jīng)營(yíng)管理公司,。如何確保董事會(huì)充分發(fā)揮其作用和履行其職責(zé)是公司治理的重要問題。董事會(huì)成員15人,，其中獨(dú)立董事5名,，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和卓越的過往業(yè)績(jī),，而且,，還有戰(zhàn)投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責(zé),，并付出了足夠的時(shí)間和精力來處理本行的事務(wù),。多元化的董事結(jié)構(gòu)，高素質(zhì)的董事隊(duì)伍，有利于董事會(huì)對(duì)重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的正確決策,，有利于本行的業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績(jī)提升,。

目前，本行已初步建立了董事會(huì)組織架構(gòu)和決策程序,，董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì),、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),、提名與薪酬委員會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì),，專業(yè)委員會(huì)于xx年3月份開始進(jìn)入正式運(yùn)作階段。四個(gè)專門委員會(huì)中,，審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì),、提名與薪酬委員會(huì)的成員大部分是獨(dú)立董事，主席由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

監(jiān)事會(huì)是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu),。本行監(jiān)事會(huì)成員現(xiàn)有8名,，其中外部監(jiān)事2 名、股東監(jiān)事3名,、職工監(jiān)事3 名,。監(jiān)事會(huì)制定了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，明確監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序,，以確保監(jiān)事會(huì)的有效監(jiān)督,。本行章程規(guī)定監(jiān)事會(huì)依法享有法律法規(guī)賦予的知情權(quán)、建議權(quán)和報(bào)告權(quán),，為保障監(jiān)事合法權(quán)益的實(shí)施,，本行及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)的信息和資料，以便監(jiān)事會(huì)對(duì)本行財(cái)務(wù)狀況,、風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)營(yíng)管理等情況進(jìn)行有效的監(jiān)督,、檢查和評(píng)價(jià)。

育"追求濾掉風(fēng)險(xiǎn)的效益"的風(fēng)險(xiǎn)管理文化,，實(shí)施"優(yōu)質(zhì)行業(yè),、優(yōu)質(zhì)企業(yè)"、"主流市場(chǎng),、主流客戶"的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,，主動(dòng)管理各層面、各業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn),、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)。

較好的內(nèi)部控制是良好的公司治理的基本要素之一,。為促進(jìn)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展,，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),，提高本行的核心競(jìng)爭(zhēng)力，確保銀行資本保值增值,，本行一直本著"內(nèi)控優(yōu)先"原則持續(xù)不斷地完善與改進(jìn)內(nèi)部控制,。本行以《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導(dǎo),，遵循全面,、審慎、有效,、獨(dú)立的內(nèi)部控制原則,，進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)部控制環(huán)境，改進(jìn)內(nèi)部控制措施：加大內(nèi)控執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度,，有力地促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康,、平穩(wěn)、安全運(yùn)行,。

定處置了正常類關(guān)聯(lián)貸款,，目前，未向原有關(guān)聯(lián)方客戶新增授信,，亦未發(fā)展新的關(guān)聯(lián)方客戶

本行a+h同步上市后,，為規(guī)范信息披露行為,，保護(hù)本行,、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益,，根據(jù)內(nèi)地和香港兩地相關(guān)法律,、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，本行結(jié)合自身的實(shí)際情況,，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》,，明確了有效的內(nèi)部信息報(bào)告、審核及披露流程,。

本行明確了信息披露事務(wù)管理的第一責(zé)任人是本行董事長(zhǎng),，本行總行各部門以及各分行的負(fù)責(zé)人是本部門及本分行信息報(bào)告第一責(zé)任人。本行指定董事會(huì)秘書為本行信息披露的指定負(fù)責(zé)人,，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交有關(guān)監(jiān)管部門所要求的信息披露文件,，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的信息披露任務(wù)，在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度,，組織和管理信息披露事務(wù)管理部門具體承擔(dān)本行信息披露工作,。

本行上市之初，就非常注重與投資者的溝通與交流,，開通了投資者電話專線,，在公司網(wǎng)站設(shè)置了"投資者關(guān)系"欄目,，認(rèn)真接受各種咨詢，并開始著手建立相關(guān)規(guī)章制度,，起草了《中信銀行股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》,。上市以來短短的兩個(gè)月內(nèi)，本行領(lǐng)導(dǎo),、董秘,、董事會(huì)辦公室工作人員已組織、接待了大大小小幾十次境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu),、分析師和投資者的來訪調(diào)研,，通過電話、電子郵件等形式及時(shí)解答問題,，建立了和境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)的良性互動(dòng),，提高了公司的透明度，得到了資本市場(chǎng)的好評(píng),。

公司章程是本行股東大會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及董事會(huì)各專門委員會(huì),、各級(jí)管理人員規(guī)范運(yùn)做的行為準(zhǔn)則和依據(jù),。本行的公司章程是根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》,、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》,、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《到境外上市公司章程必備條款》,、《上市公司章程指引》及其他有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)章而制定的，已經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn),，并已通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港聯(lián)交所的審核,。

三會(huì)議事規(guī)則

根據(jù)監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，制定了詳細(xì)的《股東大會(huì)議事規(guī)則》,、《董事會(huì)議事規(guī)則》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》,。

董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)各專門委員會(huì)議事規(guī)則,。

制定并完善了《行長(zhǎng)工作細(xì)則》,，完善高級(jí)管理層的工作細(xì)則和規(guī)程，明確組織機(jī)構(gòu)之間的職責(zé)邊界,，建立明晰的匯報(bào)路線和信息溝通機(jī)制,。

起草了《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》等公司治理配套文件,。

在實(shí)際運(yùn)作中,，上述文件及其他相關(guān)指導(dǎo)性文件,，共同為規(guī)范運(yùn)作提供了制度保證。

中信銀行股份有限公司成立于xx年12月31日,，在短

短的時(shí)間里,，本行公司治理結(jié)構(gòu)的基本框架和原則基本已確立，公司治理走上了規(guī)范化的發(fā)展軌道,。但在實(shí)際運(yùn)作中,，正如《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》所深刻指出，要真正解決公司治理"形似而神不至"的問題,，就須清醒地認(rèn)識(shí)到自己的不足,，積極學(xué)習(xí)那些較我行更早步入資本市場(chǎng)的同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，取人所長(zhǎng),，補(bǔ)己之短,，積極探索、完善有效的公司治理,。

進(jìn)一步完善董,、監(jiān)事會(huì)決策機(jī)制。由于本行董,、監(jiān)事會(huì)下設(shè)各專門委員會(huì)成立時(shí)間不長(zhǎng),，其議事規(guī)則雖已經(jīng)各專門委員會(huì)審議、修訂,，但尚待董事會(huì)審議通過,。此外，董,、監(jiān)事會(huì)各專門委員會(huì)的成員都是金融,、財(cái)政方面的專家學(xué)者,，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮各專門委員會(huì)的專業(yè)特長(zhǎng),，不斷完善董、監(jiān)事會(huì)決策機(jī)制,。

進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力,。我行雖旗幟鮮明地提出了合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，并大力倡導(dǎo)和宣傳,，但個(gè)別基層機(jī)構(gòu)在認(rèn)識(shí)上仍不到位,，在處理具體業(yè)務(wù)時(shí)容易忽視合規(guī)經(jīng)營(yíng)的問題，一些發(fā)生在基層機(jī)構(gòu)的低層次操作風(fēng)險(xiǎn)問題還不時(shí)地困擾著我們,。

因此,，我們將進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，積極培育全員合規(guī),、高層合規(guī)的文化氛圍,，進(jìn)一步加大對(duì)基層機(jī)構(gòu)的檢查力度,，加強(qiáng)其內(nèi)控執(zhí)行力。

制定,、完善獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度,。我行提名及

薪酬委員會(huì)已草擬《獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度》,，以使董事認(rèn)真、勤勉地履行職責(zé)。該制度已提交第一屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議,，擬于年內(nèi)實(shí)行。

序號(hào) 整改措施 整改時(shí)間 責(zé)任人

2 進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力 xx年年內(nèi) 合規(guī)審計(jì)部

本行始終致力于構(gòu)建完善的公司治理結(jié)構(gòu),，并借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的公司治理經(jīng)驗(yàn),，結(jié)合本行的實(shí)際情況，在公司治理的實(shí)際運(yùn)作中,，采取了一些行之有效的措施,，不斷提升公司治理結(jié)構(gòu)。

1,、本行樹立了正確的經(jīng)營(yíng)理念,，優(yōu)化了內(nèi)控環(huán)境。

制措施,，完善信息交流與反饋機(jī)制,，有效發(fā)揮內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，有力地促進(jìn)了全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康,、平穩(wěn),、安全運(yùn)行。

2,、本行建立了覆蓋全面業(yè)務(wù)和流程的內(nèi)部控制制度,。

包括授信業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、資金資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制,、會(huì)計(jì)及柜臺(tái)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制,、計(jì)劃財(cái)務(wù)內(nèi)部控制、中間業(yè)務(wù)內(nèi)部控制,、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制和反洗錢內(nèi)部控制等,。

3、完善內(nèi)控管理機(jī)制,，提高決策的科學(xué)性,。

本行積極探索扁平化管理，建立健全集體決策機(jī)制,，通過建立并執(zhí)行總,、分行行長(zhǎng)定期辦公會(huì)議制度，履行集體決策職能,，提高經(jīng)營(yíng)管理決策的科學(xué)性和透明度,。健全了行長(zhǎng)辦公會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),、發(fā)展及資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)、內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)和財(cái)務(wù)審查委員會(huì)制度,，提高了決策的專業(yè)性,。

4、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理措施,，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理,。

一方面進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下成立了信用風(fēng)險(xiǎn),、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),、操作風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)專業(yè)委員會(huì)，建立了相應(yīng)的工作制度,，并開始履行職責(zé),。另一方面加強(qiáng)信貸政策管理，強(qiáng)化放款中心建設(shè)和貸后管理工作,，并進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理,，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)手段，完善貸款管理信息系統(tǒng),、資產(chǎn)負(fù)債系統(tǒng),、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)。

5,、加大檢查,、整改和處罰力度，狠抓內(nèi)控執(zhí)行,。

我行通過大規(guī)模的檢查,，狠抓整改率，保證了內(nèi)控的執(zhí)行力度,。主要開展了會(huì)計(jì)大檢查,、信貸大檢查及安全保衛(wèi)大檢查。通過連續(xù)的檢查,，大量揭示和糾正了會(huì)計(jì),、信貸業(yè)務(wù)操作和安全保衛(wèi)方面的不規(guī)范操作行為，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患,。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇五

根據(jù)xx紀(jì)委紀(jì)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》的通知》（xx紀(jì)發(fā)3號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)《xx20xx年關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的安排意見》的通知》（x紀(jì)發(fā)20121號(hào)）文件精神，我局結(jié)合實(shí)際,，全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè),，按步驟基本完成了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的各項(xiàng)工作任務(wù)，取得了階段性成果,，現(xiàn)將工作的自查報(bào)告如下：

（一）制定活動(dòng)《方案》,，明確工作思路

1,、進(jìn)一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，扎實(shí)推進(jìn)具有我局系統(tǒng)特色的懲防腐敗體系建設(shè),，根據(jù)《印發(fā)《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》的通知》（x紀(jì)發(fā)xx3號(hào)）文件精神,，我局領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，立即召開了領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議,，組織班子成員認(rèn)真學(xué)習(xí)會(huì)議精神,，并對(duì)活動(dòng)進(jìn)行了精心部署。根據(jù)xx紀(jì)委《xx關(guān)于推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的實(shí)施意見》要求,，我局成立了由黨支部書記,、局長(zhǎng)xx為組長(zhǎng)、xx副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組,。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理防范管理工作的組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局辦公室,，辦公室主任由副局長(zhǎng)xx兼任,，相關(guān)部門參與工作。為做好該項(xiàng)工作,，局領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定了《xxx局關(guān)于開展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》）,，并以文件形式印發(fā)執(zhí)行。

2,、《方案》明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作思路：按照突出重點(diǎn),、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn),、務(wù)求實(shí)效的總體要求,，著眼于保證權(quán)力行使、資金運(yùn)用,、項(xiàng)目建設(shè)和干部成長(zhǎng)安全,，緊緊圍繞制度、監(jiān)督,、懲處,、糾風(fēng)、改革等懲防體系建設(shè),，著力構(gòu)建具有我局特色的內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控體系,，做到“關(guān)口前移，主動(dòng)預(yù)防”,，實(shí)現(xiàn)由側(cè)重遏制向懲防并舉,、重在建設(shè)轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后處置向事前預(yù)警防控轉(zhuǎn)變，由側(cè)重監(jiān)督干部向監(jiān)督,、保護(hù),、激勵(lì)干部相結(jié)合轉(zhuǎn)變，由側(cè)重設(shè)置“高壓線”向注重營(yíng)造干事創(chuàng)業(yè)“安全區(qū)”轉(zhuǎn)變,，形成制度完善,、程序規(guī)范、監(jiān)督到位,、考核和評(píng)價(jià)機(jī)制配套的體系,。

3、按照xx紀(jì)委的部署,，我局結(jié)合自身實(shí)際,，在進(jìn)一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)圍繞查準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),、制定完善相關(guān)措施,、實(shí)施有效監(jiān)督、嚴(yán)格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長(zhǎng)效機(jī)制,，將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作的工作活動(dòng)分成四個(gè)階段進(jìn)行,，即：學(xué)習(xí)動(dòng)員階段、排查廉政風(fēng)險(xiǎn)階段,、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)階段,、制定防控措施階段、加強(qiáng)監(jiān)督管理階段,、檢查考核和修正完善階段,。

（二）做出周密部署，進(jìn)行逐級(jí)動(dòng)員

召開動(dòng)員大會(huì),，宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要性和緊迫性,，通過開展廉政警示教育、參加專題指導(dǎo)培訓(xùn)等形式,，積極營(yíng)造良好的氛圍,，使廣大干部職工了解廉政風(fēng)險(xiǎn)防范這一工作，充分認(rèn)識(shí)xx系統(tǒng)各個(gè)工作崗位存在的潛在風(fēng)險(xiǎn),，消除“反腐倡廉是領(lǐng)導(dǎo)們的事,，跟普通職工沒有關(guān)系”的麻痹思想，充分認(rèn)識(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的必要性,。

（三）突出工作重點(diǎn),，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)

結(jié)合工作實(shí)際，從領(lǐng)導(dǎo),、中層干部,、普通職工三個(gè)層面細(xì)致梳理各自的工作職責(zé),。在全面理清崗位設(shè)置和崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上,，每位工作人員按照自己的崗位職責(zé),，通過自己找、相互查,、部門審,、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風(fēng)險(xiǎn),，重點(diǎn)排查具有工程建設(shè),、政府采購(gòu)、行政審批,、行政處罰等權(quán)力的工作崗位,。一是查找領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)崗位工作分工和職責(zé),，從全局的高度查找和分析行政管理,、業(yè)務(wù)運(yùn)行過程中的個(gè)性和共性問題，重點(diǎn)查找重大事項(xiàng)決策,、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn),；二是查找中層崗位風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)中層崗位職責(zé)定位,，針對(duì)審批,、管理、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié),，查找行使行政審批權(quán),、自由裁量權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn),；三是查找其他崗位風(fēng)險(xiǎn),。對(duì)照崗位職責(zé)、工作制度,，查找在履行崗位職責(zé),、執(zhí)行制度等過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

在局領(lǐng)導(dǎo)班子的`高度重視和各部門積極參與配合,，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的組織協(xié)調(diào),、指導(dǎo)下，我局重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作工作開展比較順利,，并取得了較好的成效,。

（一）強(qiáng)化了廉政意識(shí)

開展重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)以來，召開各層次的專門會(huì)議,，進(jìn)行宣傳教育,，通過學(xué)習(xí)動(dòng)員,、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防控措施等工作的逐步推進(jìn),，干部職工特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)識(shí)到開展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于避免權(quán)力濫用,，促進(jìn)干部廉潔從政的重要意義，樹立起廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，并主動(dòng)參與到重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)中,。

（二）完善了工作流程

以重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作活動(dòng)的開展為契機(jī)，結(jié)合本部門的工作特點(diǎn),，認(rèn)真理清崗位職責(zé),，全面梳理各項(xiàng)工作的流程，按照誰(shuí)主管,、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則,，落實(shí)了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任人，健全了崗位責(zé)任制,。經(jīng)過梳理,、調(diào)整、補(bǔ)充,，各部門建立起更加清晰,、合理的工作流程。

（三）建立了防控機(jī)制

按照《方案》要求,，各部門采取“自下而上”,、“自上而下”的方式，從具體業(yè)務(wù)工作流程入手,，認(rèn)真查找單位和個(gè)人在工作程序,、制度建設(shè)等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，注意發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)部位,、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)和管理中的薄弱環(huán)節(jié),，共排查出49個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找過程中,，各單位能夠結(jié)合實(shí)際,，突出重點(diǎn)，創(chuàng)新方法,。通過分頭上報(bào),、統(tǒng)一匯總、部門討論,、班子審核,、回頭查看排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找匯總后,，又專門召開部門會(huì)議研究審查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是不是找的全,、找的準(zhǔn),。部門圍繞風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有針對(duì)性地制定防范措施，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理與部門業(yè)務(wù)工作有機(jī)地結(jié)合起來,，制訂了7項(xiàng)防控措施,。各部門通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理，促進(jìn)了本部門反腐倡廉教育,、制度,、監(jiān)督工作,，提高了反腐倡廉能力和科學(xué)管理水平,。

（一）找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是重心。重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作從梳理工作職責(zé),、工作流程入手,，圍繞容易滋生腐敗重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn),，找準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，努力做到防止遺漏，不留死角,。

（二）制定防控措施是核心,。圍繞風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性地制定制度和措施,，注意制度,、措施的科學(xué)性和操作性的統(tǒng)一，既符合行政工作的實(shí)際又符合預(yù)防腐敗的規(guī)律,，防止權(quán)力集中在部門或個(gè)人手中,，形成相互協(xié)調(diào)、相互制約的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制,。

（三）夯實(shí)懲防體系是中心,。在重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)排查防范工作實(shí)施過程中，將查找和梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為一次廉政教育的過程,，將制定防控措施作為一次完善管理的過程,，將監(jiān)督督促作為一次落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的過程，將重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)全部排查,。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇六

由各類風(fēng)險(xiǎn)因素的未來不確定性所引起的可能的虧損,，將導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值減少與負(fù)債價(jià)值增加的可能性稱為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為：市場(chǎng),、風(fēng)險(xiǎn),、信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)三類。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)價(jià)值的減少或負(fù)債價(jià)值的增加的風(fēng)險(xiǎn),。信用(違約)風(fēng)險(xiǎn)是指交易的某一方失去支付能力導(dǎo)致另一方的損失的產(chǎn)生,。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：是指除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)外的其它風(fēng)險(xiǎn),，通常與企業(yè)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的特殊風(fēng)險(xiǎn)。

由于各種不確定因素的存在,，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難免存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn),，企業(yè)必須而且只有及時(shí)采取必要的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，才能避免或降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的損失,，從而確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。因此，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)來說具有重要的意義,。

1,、有利于企業(yè)在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)做出正確的決策，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)能力,。在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天,，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來越復(fù)雜，不確定因素越來越多,，科學(xué)決策的難度大大增加,，企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理,，才能在變幻莫測(cè)的市場(chǎng)環(huán)境中做出正確的決策,。

2、有利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,。企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目標(biāo)是追求股東價(jià)值最大化、利潤(rùn)最大化,，但在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過程中,，難免會(huì)遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。因此,，企業(yè)有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，化解各種不利因素的影響,，以保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。

3、有利于促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展,。企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ),，企業(yè)的興衰與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展息息相關(guān)。因此通過實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理,，降低企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn),，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，以企業(yè)的健康發(fā)展促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展,。

1,、明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),，建立有效的監(jiān)督體系。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)督框架和適當(dāng)?shù)娜藛T責(zé)任分配基礎(chǔ)之上的,，其目標(biāo)是使風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機(jī)組成部分,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰(zhàn)略管理相結(jié)合，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和計(jì)劃,，并將其與企業(yè)業(yè)務(wù),、戰(zhàn)略及業(yè)績(jī)目標(biāo)結(jié)合起來，建立一個(gè)由全企業(yè)層次集體支持的風(fēng)險(xiǎn)管理過程,。

2,、探素和建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理更加關(guān)注風(fēng)險(xiǎn),，拓展了內(nèi)部控制框架的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素,，進(jìn)一步細(xì)分為目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等要素，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將各要素緊密聯(lián)系起來,。而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括三個(gè)基本方面：

一是技巧熟練的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人;

二是一套風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語(yǔ)言;

三是識(shí)別,、分析、度量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇持續(xù)過程,。

要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)首先要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),，收集、分析并綜合處理相關(guān)的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠,、及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息,。了解影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根本原因,。建立風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)與限制,，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，評(píng)估不同戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn),，并最終選擇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施,。這種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系一旦發(fā)展起來并投入實(shí)施，就逐步走向了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理,。

3,、建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制，激活企業(yè)的人力資源?，F(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)就是人才的競(jìng)爭(zhēng),，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活躍的因素,，是企業(yè)最寶貴的財(cái)富之一,，其數(shù)量,、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)在很大程度上決定著企業(yè)的成敗興衰,。中小企業(yè)由于規(guī)模小,，人才相對(duì)比較缺乏，而且由于發(fā)展空間有限,，人才特別高素質(zhì)的管理人才,、技術(shù)骨干流失嚴(yán)重，因此,，對(duì)于中小企業(yè)來說,，建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制，激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性,。通過激勵(lì)機(jī)制充分激發(fā)員工的積極性,、創(chuàng)造性，挖掘員工的潛能,，把員工個(gè)人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起,。

4、塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。文化是明天的經(jīng)濟(jì)，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力量,，是確立以人為本,，以價(jià)值觀的塑造為核心的文化管理模式，通過文化來引導(dǎo),、調(diào)控和凝聚員工的積極性,、創(chuàng)造性，使人的價(jià)值,、自我實(shí)現(xiàn)和全面發(fā)展在企業(yè)管理中得到全面的發(fā)展,，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的力量源泉。我國(guó)的中小企業(yè)由于歷史較短,，且大多脫胎于個(gè)體私營(yíng)企業(yè),，長(zhǎng)期以來對(duì)于企業(yè)文化建設(shè)重視不夠，投入不足,，造成了人才難留的局面,，因此，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，通過文化環(huán)境的感染,、誘導(dǎo)和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力，使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展源源不決的動(dòng)力。同時(shí)在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，通過建立一種有效的知識(shí)獲取,、交流、傳輸,、共享機(jī)制,，降低企業(yè)因知識(shí)差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇七

某某國(guó)稅局：

我公司是某某食品有限公司在新疆登記注冊(cè)的.全資子公司,，屬于食品加工企業(yè),，經(jīng)營(yíng)范圍為方便面、掛面,、粉絲,、調(diào)味品的生產(chǎn)與銷售。注冊(cè)資金1000萬(wàn)元,。

我公司于20xx年正式生產(chǎn)運(yùn)營(yíng),，設(shè)有供應(yīng)、生產(chǎn),、物流,、營(yíng)銷、財(cái)務(wù)等部門,，遵循企業(yè)會(huì)計(jì)核算方法,，設(shè)置總賬、明細(xì)賬等,，目前使用金蝶軟件，我公司納稅申報(bào)按照要求統(tǒng)一進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào),，各年度國(guó)稅,、地稅申報(bào)稅種有增值稅、城建稅,、房產(chǎn)稅,、教育費(fèi)附加、個(gè)人所得稅等稅種,，均為自行申報(bào),，沒有聘請(qǐng)稅務(wù)等代理機(jī)構(gòu)。我公司每年都聘請(qǐng)某稅務(wù)師事務(wù)所的人員對(duì)我司所得稅匯算清繳,、年度審計(jì)工作進(jìn)行核實(shí)檢查并出具報(bào)告,，現(xiàn)將我公司的自查情況匯報(bào)如下：

我公司用于抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的增值稅專用發(fā)票是真實(shí)合法的，沒有開票單位與收款單位不一致或票面所記載貨物與實(shí)際入庫(kù)貨物不一致的發(fā)票用于抵扣,。

用于抵扣進(jìn)項(xiàng)的運(yùn)費(fèi)發(fā)票是真實(shí)合法的,，沒有與購(gòu)進(jìn)和銷售貨物無(wú)關(guān)的運(yùn)費(fèi)申報(bào)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額;沒有以購(gòu)進(jìn)固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)或銷售免納增值稅的固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額;沒有以國(guó)際貨物運(yùn)輸代理業(yè)發(fā)票和國(guó)際貨物運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng);不存在以開票方與承運(yùn)方不一致的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng);不存在以項(xiàng)目填寫不齊全的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額等情況。

我公司取得的增值稅普通發(fā)票,、通用機(jī)打發(fā)票,、手工發(fā)票等,，已經(jīng)國(guó)稅網(wǎng)站查詢，查詢信息與票面均一致,。

不存在購(gòu)進(jìn)房屋建筑類固定資產(chǎn)申報(bào)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的情況,。

不存在購(gòu)進(jìn)材料、電,、汽等貨物用于在建工程,、集體福利等非應(yīng)稅項(xiàng)目等未按規(guī)定轉(zhuǎn)出進(jìn)項(xiàng)稅額的情況。

發(fā)生退貨或取得折讓已按規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出,。

用于非應(yīng)稅項(xiàng)目和免稅項(xiàng)目,、非正常損失的貨物按照規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出。

不存在開具不符合規(guī)定的紅字發(fā)票沖減應(yīng)稅收入的情況：發(fā)生銷貨退回,、銷售折扣或折讓,，開具的紅字發(fā)票和賬務(wù)處理符合稅法規(guī)定。

營(yíng)業(yè)收入完整及時(shí)入賬,，現(xiàn)金收入按規(guī)定入賬;給客戶開具發(fā)票,，相應(yīng)的收入按規(guī)定入賬。按《營(yíng)業(yè)稅暫行條例》規(guī)定的時(shí)間確認(rèn)收入,，準(zhǔn)時(shí)完成納稅義務(wù),。

不存在各種減免流轉(zhuǎn)稅及各項(xiàng)補(bǔ)貼、收到政府獎(jiǎng)勵(lì),，未按規(guī)定計(jì)入應(yīng)納稅所得額,。

不存在利用虛開發(fā)票或虛列人工費(fèi)等虛增成本、使用不符合稅法規(guī)定的發(fā)票及憑證,，列支成本費(fèi)用,、在成本費(fèi)用中一次性列支達(dá)到固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的物品未作納稅調(diào)整;達(dá)到無(wú)形資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的管理系統(tǒng)軟件，在營(yíng)業(yè)費(fèi)用中一次性列支,，未進(jìn)行納稅調(diào)整,。

不存在計(jì)提的職工福利費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)和職工教育經(jīng)費(fèi)超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),，未進(jìn)行納稅調(diào)整,、計(jì)提的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn),、失業(yè)保險(xiǎn)和職工住房公積金超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),，未進(jìn)行納稅調(diào)整、計(jì)提的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn),、補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn),、年金等超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn)，未進(jìn)行納稅調(diào)整。

不存在擅自改變成本計(jì)價(jià)方法,，調(diào)節(jié)利潤(rùn),。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無(wú)形資產(chǎn)攤銷：計(jì)提折舊時(shí)固定資產(chǎn)殘值率低于稅法規(guī)定的殘值率或電子類設(shè)備折舊年限與稅收規(guī)定有差異的，未進(jìn)行納稅調(diào)整;計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無(wú)形資產(chǎn)攤銷年限與稅收規(guī)定有差異的部分,，已進(jìn)行了納稅調(diào)整,。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)列支業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)和廣告費(fèi),、擅自擴(kuò)大技術(shù)開發(fā)費(fèi)用的列支范圍,，享受稅收優(yōu)惠。

企業(yè)以各種形式向職工發(fā)放的工薪收入已依法扣繳個(gè)人所得稅,。

我公司將在稅收專項(xiàng)檢查納稅自查中,，及時(shí)、準(zhǔn)確的完成我公司稅收自查工作,。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇八

（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況,。

1．重大風(fēng)險(xiǎn)情況

20xx年度公司對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理采取提前預(yù)防、重點(diǎn)控制,、專人監(jiān)控,、專項(xiàng)處理的管理策略。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施得當(dāng),，運(yùn)行有效,，未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件。 對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案,，公司采取演練重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生,，尋找處理過程中的不足，對(duì)應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn),，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)學(xué)習(xí)與經(jīng)驗(yàn)交流,，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，提前做好重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作,。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。

做好了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制,。公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)已確立的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行監(jiān)控,，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)估值達(dá)到預(yù)警指標(biāo)值時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制,，根據(jù)預(yù)警機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件因素進(jìn)行處理,，防范避免風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。本企業(yè)在20xx年度無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)情況,。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況,。

1、風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

公司經(jīng)營(yíng)班子設(shè)臵總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部,，生產(chǎn)部,、運(yùn)輸部、質(zhì)量部和銷售部,，

組織結(jié)構(gòu)圖如下：

公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作高度重視,，公司專門成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理小組，總經(jīng)理和副總經(jīng)理直接指導(dǎo),，各部門負(fù)責(zé)人為成員,，主管部門為綜合部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼任安全員,，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,，不斷組織和推動(dòng)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)落實(shí)到相應(yīng)的職能部門,，由指定人員負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施,。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念已在逐步樹立，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)也在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進(jìn)一步強(qiáng)化,。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況,。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門為綜合管理部，運(yùn)輸部外勤事務(wù)兼職風(fēng)險(xiǎn)管理員,。辦公室具體履行以下職責(zé)：

1,、貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)法律、行政規(guī)章,；

3,、提出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)臵及其職責(zé)方案；

4,、組織收集公司風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息,，建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)；

6,、按照上級(jí)公司的要求,，組織撰寫并上報(bào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；

7,、組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作,。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和流程

1、根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度： 《規(guī)章制度合法性審核辦法（試行）》規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和審核流程,。該辦法可進(jìn)一步提高公司規(guī)章制度制定的質(zhì)量,，規(guī)范規(guī)章制度的合法性審核工作。

《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門,、負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理員的職責(zé),。該辦法可增強(qiáng)公司的內(nèi)部控制,，規(guī)范合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力與發(fā)展能力,。

《法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》規(guī)定了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的 3

目標(biāo),、管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、工作內(nèi)容和流程等,。該辦法可提高公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平及抗風(fēng)險(xiǎn)能力,。

《法律糾紛案件管理辦法（試行）》規(guī)定了公司在遇到法律糾紛案件時(shí)的處理流程。該辦法可規(guī)范各類法律糾紛案件的管理,，促進(jìn)公司建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

2,、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理分成五個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,、和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程是將本公司存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險(xiǎn)陳述,。根據(jù)上級(jí)公司的風(fēng)險(xiǎn)資料庫(kù),、項(xiàng)目進(jìn)行過程中發(fā)生的重要事件、定期會(huì)議以及經(jīng)驗(yàn)交流等方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別明確,。

（2）風(fēng)險(xiǎn)分析過程是將風(fēng)險(xiǎn)陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險(xiǎn)列表,。根據(jù)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的劃分對(duì)項(xiàng)目已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)定。

（3）風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃過程是將按優(yōu)先級(jí)排列的風(fēng)險(xiǎn)列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃,。公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施,。

（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程包括監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)。

應(yīng)對(duì)措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃,，并做好風(fēng)險(xiǎn)處理過程記錄及總結(jié),。

（四）應(yīng)急和事故處理機(jī)制

為貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)工作要求，進(jìn)一步完善企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè),，我司根據(jù)自身情況完善應(yīng)急預(yù)案體系,，組織定期演練，加強(qiáng)規(guī)范管理,。

急預(yù)案,、臺(tái)風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、 汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案,。應(yīng)急預(yù)案明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。

（五）全面風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)提升工作情況,。

公司在上述工作的基礎(chǔ)上,，以重大風(fēng)險(xiǎn),、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn),，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略,、關(guān)鍵控制活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督,。公司各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn),。

公司關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo),、深思熟慮的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析、集中發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風(fēng)險(xiǎn),、重大事件,、重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理的缺陷、并根據(jù)變化情況進(jìn)行改進(jìn),，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平,。

綜上所述，本年度在上級(jí)公司大力支持下,，針對(duì)辨識(shí)評(píng),、估出的風(fēng)險(xiǎn)，公司集體討論,、研究,，初步掌握了風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口,，對(duì)與其相關(guān)的管理制度和流程進(jìn)行梳理,、分析，進(jìn)一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處,，以控制風(fēng)險(xiǎn)為主線,，各項(xiàng)工作取得了明顯成效。

二,、20xx年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

（一）公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)

1．重大風(fēng)險(xiǎn)描述

公司在制造過程中,，進(jìn)入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計(jì)20xx年度,，我司不存在重大風(fēng)險(xiǎn),。

2．風(fēng)險(xiǎn)管理人員組織結(jié)構(gòu)圖如下

三、20xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排和相關(guān)計(jì)劃： 結(jié)合本年度工作中存在的問題與不足,，我司對(duì)20xx年的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃如下：

1,、公司要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn),、安全生產(chǎn),、質(zhì)量控制等

方面的管控,，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好,、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制工作,。

2、公司目前已制定了多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法,，在具體工作執(zhí)行過程中,，針對(duì)實(shí)際問題，還要不斷完善相關(guān)規(guī)章制度,。

3,、公司要建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，各部門要搜集可能存在的風(fēng)險(xiǎn)事件,，不斷完善,，為風(fēng)險(xiǎn)事件確立提供參考依據(jù)。

（二）20xx年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排,。

（1）重大風(fēng)險(xiǎn)描述,。

（2）風(fēng)險(xiǎn)解決方案。一是機(jī)樓檢修時(shí),，懸掛醒目的提示牌,，切斷電源，必要時(shí)安排專門的人員守護(hù)供電開關(guān),；二是增加司機(jī)的交通法規(guī)學(xué)習(xí),，加大力度進(jìn)行各方面的技能考核和業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)。

（3）監(jiān)督保障機(jī)制,。各部門制定相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施和保障機(jī)制,，由公司購(gòu)臵相關(guān)專業(yè)設(shè)備，綜合部負(fù)責(zé)督促生產(chǎn),、運(yùn)輸,、質(zhì)量等相關(guān)部門，抽查相關(guān)設(shè)備和車輛的衛(wèi)生,、性能和嚴(yán)查超速等工作,，采取激勵(lì)機(jī)制，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣等,。,。

四、有關(guān)意見和建議

在我司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中,，領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，職責(zé)落實(shí)到相應(yīng)的職能部門，由專門人員負(fù)責(zé)實(shí)施,。但由于項(xiàng)目工作繁雜,，風(fēng)險(xiǎn)管理工作往往由部門人員兼職,，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)，認(rèn)識(shí)并不全面,，建議加強(qiáng)公司內(nèi)部培訓(xùn)，配臵專職人員,，以便于公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作更加順利的開展,。