計(jì)劃是提高工作與學(xué)習(xí)效率的一個(gè)前提,。做好一個(gè)完整的工作計(jì)劃,才能使工作與學(xué)習(xí)更加有效的快速的完成,。優(yōu)秀的計(jì)劃都具備一些什么特點(diǎn)呢,？又該怎么寫呢？以下我給大家整理了一些優(yōu)質(zhì)的計(jì)劃書范文,，希望對(duì)大家能夠有所幫助。

風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)精選7篇一

20xx年上半年風(fēng)險(xiǎn)管理工作緊緊圍繞公司“有價(jià)值,、高質(zhì)量,、可持續(xù)”發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過持續(xù)推動(dòng)償二代各項(xiàng)規(guī)則落地實(shí)施,、加強(qiáng)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管控以及組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估等多項(xiàng)舉措,，有序開展、穩(wěn)步推進(jìn),，為公司健康,、持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航，現(xiàn)將20xx年上半年的風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)暨20xx年下半年工作計(jì)劃匯報(bào)如下：

(一)抓好償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)重點(diǎn)工作

1,、認(rèn)真開展20xx年SARMRA自評(píng)估工作,。依據(jù)中國銀保監(jiān)會(huì)償付能力管理有關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理部于4月至6月組織相關(guān)部門開展20xx年SARMRA自評(píng)估工作,。對(duì)照《保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)估表》180項(xiàng)評(píng)估點(diǎn),，全面細(xì)致地對(duì)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查與評(píng)估，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題,，編寫了《公司20xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力自評(píng)估報(bào)告》,。經(jīng)評(píng)估,，20xx年公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力得分為90.444分。

20xx年SARMRA自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)8個(gè)問題,，風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同各相關(guān)部門就評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn),、難點(diǎn)問題及時(shí)溝通討論，對(duì)自評(píng)估結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析,，并對(duì)待改進(jìn)問題組織制訂了整改方案,，明確整改計(jì)劃責(zé)任人，規(guī)定整改期限,，風(fēng)險(xiǎn)管理部將對(duì)整改事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)追蹤,，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

2,、認(rèn)真做好20xx年償二代問題整改追蹤工作,。20xx年償二代自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)7個(gè)問題,，風(fēng)險(xiǎn)管理部持續(xù)追蹤整改計(jì)劃的落實(shí)情況,，積極推動(dòng)整改工作進(jìn)展,。截至20xx年一季度末，已全部完成整改,。包括：修訂九個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案;改善公司資產(chǎn)負(fù)債久期匹配狀況;妥善留存聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)底稿;定期評(píng)估現(xiàn)金流壓力測試模型使用假設(shè)的合理性等,。

3、完成償二代績效考核得分測算,。根據(jù)償二代監(jiān)管要求,，按照《公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控合規(guī)績效考核辦法(試行)》(保法〔20xx〕520號(hào))，結(jié)合20xx年公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理工作,、資產(chǎn)負(fù)債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況,，風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了針對(duì)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人20xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理績效考核工作，完成了績效考核得分測算,。

4,、學(xué)習(xí)償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國銀保監(jiān)會(huì)1月15日發(fā)布了《償二代二期工程20項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則(征求意見稿)》,，為提前做好償二代二期工程落地實(shí)施的準(zhǔn)備工作,，風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)征求意見稿第11號(hào)文《風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)》和第12號(hào)文《償付能力管理要求與評(píng)估兩項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則征求意見稿》積極開展學(xué)習(xí)，對(duì)變化情況進(jìn)行了梳理分析并形成了《關(guān)于償二代二期工程征求意見稿第11,、12號(hào)文變化情況的報(bào)告》,。

(二)扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

1,、落實(shí)董事長對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示,。接到董事長關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置的工作批示后,，風(fēng)險(xiǎn)管理部高度重視,，與投資管理部,、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、法律合規(guī)部召開關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置的初步溝通會(huì)議,。根據(jù)初步溝通情況,，公司現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關(guān)要求等，對(duì)落實(shí)董事長批示提出建議方案,。

2,、認(rèn)真做好投資項(xiàng)目的審批與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部高度重視投資項(xiàng)目的審核及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,，嚴(yán)格防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn),。20xx年上半年，已審批回購,、債券,、債券型基金及固定收益類資管產(chǎn)品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元;審批股票型基金,、混合型基金等權(quán)益類交易360筆,、金額85.86億元;審核其他金融產(chǎn)品、股權(quán)投資,、債權(quán)計(jì)劃共計(jì)25筆擬投資非標(biāo)項(xiàng)目,。參與中保投壹號(hào)城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號(hào)集合資金信托計(jì)劃等投資項(xiàng)目的現(xiàn)場調(diào)研7次和電話調(diào)研1次,。

3,、配合做好股票投資資格申請(qǐng)等各項(xiàng)投資能力建設(shè)相關(guān)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設(shè)工作,。一是對(duì)《公司股票投資管理辦法》,、《公司股票投資決策管理辦法》等13項(xiàng)制度進(jìn)行審閱并反饋意見。二是在研究學(xué)習(xí)同業(yè)公司管理制度的基礎(chǔ)上,，初步編寫股票投資績效考核,、風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)制度條目，明確對(duì)內(nèi)幕交易,、隔離機(jī)制,、賬戶申報(bào)、績效考核的要求,。同時(shí),，風(fēng)險(xiǎn)管理部配合做好股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)投資能力建設(shè)相關(guān)工作，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)控制體系評(píng)估點(diǎn)的各項(xiàng)要求,，梳理公司股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)制度體系建設(shè)及投資系統(tǒng)建設(shè)情況,，做好評(píng)估工作。

(三)組織開展監(jiān)管要求的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作

1,、組織開展中國銀保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作,。20xx年一季度,，根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》(資金部函〔20xx〕4號(hào))，風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了公司資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作,。在風(fēng)險(xiǎn)管理部精心組織,，投資管理部、法律合規(guī)部,、計(jì)劃財(cái)務(wù)部,、精算部積極配合下，對(duì)12張風(fēng)險(xiǎn)排查統(tǒng)計(jì)表107個(gè)排查點(diǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)排查,，并擬訂了排查報(bào)告,。本次排查全面真實(shí)反映了公司資金運(yùn)用實(shí)際情況及存在的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)排查,，公司資金運(yùn)用各項(xiàng)業(yè)務(wù)總體比較規(guī)范,。

2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局“大排查,、大處置,、大提升”工作。為落實(shí)江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查,、大處置,、大提升”行動(dòng)的通知》(蘇銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號(hào))要求，風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查,、大處置,、大提升”行動(dòng)的通知》(保發(fā)〔20xx〕507號(hào))，組織相關(guān)部門及各省級(jí)分公司完成了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作,。

(四)按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)表編制與報(bào)告工作

1,、完成內(nèi)部季度風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測報(bào)告。依據(jù)《公司20xx年資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案》,、《公司20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》,、《公司20xx年二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案》的要求，風(fēng)險(xiǎn)管理部密切關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)狀況,，每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別,、評(píng)估、監(jiān)測和預(yù)警,，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議,。對(duì)于異常指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)提示并與相關(guān)部門溝通,，尋找異常原因,，提出改善措施，形成風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測報(bào)告、報(bào)表,，按時(shí)向總裁室匯報(bào)公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況,，持續(xù)做好對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控。

2,、完成20xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制與匯報(bào)。20xx年一季度,，風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司20xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》,，經(jīng)總裁室、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后,，提交董事會(huì)審批通過,。報(bào)告對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織20xx年履職情況進(jìn)行了回顧;對(duì)20xx年公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度流程的建設(shè)與完善情況、風(fēng)險(xiǎn)偏好體系建設(shè)情況進(jìn)行了匯報(bào);對(duì)20xx年公司七大類風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了客觀分析;對(duì)公司當(dāng)前面臨的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了提示,，并提出了解決建議,。

3、完成20xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的編制與匯報(bào),。20xx年一季度,，開展了20xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)公司當(dāng)前投資資產(chǎn)持倉情況進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查,，擬訂了《20xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》,，并向投資管理委員會(huì)進(jìn)行了匯報(bào)。截至20xx年末,，公司風(fēng)險(xiǎn)類項(xiàng)目4個(gè),，無重點(diǎn)關(guān)注類項(xiàng)目、一般關(guān)注類項(xiàng)目11個(gè),，其中重點(diǎn)關(guān)注類,、一般關(guān)注類項(xiàng)目較上一個(gè)報(bào)告期均有所減少，上期提示的資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐步化解,。

4,、按時(shí)完成各類監(jiān)管報(bào)告報(bào)表的編制及報(bào)送。包括向中國銀保監(jiān)會(huì)報(bào)送季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測數(shù)據(jù),、風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)等;向人民銀行報(bào)送月度重大事項(xiàng),、季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)表、季度金融穩(wěn)定報(bào)告等,。

20xx年下半年,，將繼續(xù)圍繞“突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路,，在對(duì)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢深入研究的基礎(chǔ)上,，根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，按照I類保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。重點(diǎn)做好以下工作：

(一)繼續(xù)做好償二代風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作

1,、認(rèn)真組織20xx年償二代監(jiān)管評(píng)估各項(xiàng)工作。根據(jù)中國銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展20xx年度保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力監(jiān)管評(píng)估有關(guān)事項(xiàng)的通知》(銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號(hào)),，今年公司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場評(píng)估,。風(fēng)險(xiǎn)管理部將認(rèn)真做好接受江蘇銀保監(jiān)局SARMRA現(xiàn)場評(píng)估的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。現(xiàn)場評(píng)估檢查期間,，優(yōu)先辦理評(píng)估組安排的各項(xiàng)工作,，按要求向評(píng)估組匯報(bào)工作，及時(shí)提交相關(guān)材料,。評(píng)估結(jié)束后,，根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場評(píng)估意見，認(rèn)真做好工作總結(jié),，及時(shí)組織評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作,。

2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項(xiàng)工作,。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā),，公司將按照監(jiān)管最新要求，認(rèn)真做好“償二代”二期工程的落地實(shí)施,。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)研究,，掌握二期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求，積極參加相關(guān)培訓(xùn),。二是在學(xué)習(xí)研究的基礎(chǔ)上,，提出貫徹落實(shí)“償二代”二期工程的工作方案。三是認(rèn)真組織落實(shí)“償二代”二期工程工作方案,，貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求,，不斷提升償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理的能力和水平。

3,、進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)偏好體系運(yùn)行機(jī)制,。認(rèn)真評(píng)估和檢視風(fēng)險(xiǎn)偏好體系以及一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)運(yùn)行的有效性,，編制《公司20xx-20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》運(yùn)行評(píng)估報(bào)告,。同時(shí)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果,，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況,，對(duì)《公司20xx-20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》進(jìn)行更新，并制訂下一年度二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案及資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案,。

4,、組織開展年度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練,。根據(jù)制度規(guī)定，計(jì)劃組織相關(guān)部門開展保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn),、操作風(fēng)險(xiǎn),、不動(dòng)產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練工作，并根據(jù)演練結(jié)果進(jìn)行分析總結(jié),，梳理風(fēng)險(xiǎn)管理流程,，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防范和處置措施。

(二)扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作,，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

1,、扎實(shí)開展投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審核工作。

下半年,，風(fēng)險(xiǎn)管理部將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)投資業(yè)務(wù)事前、事中和事后全方位的風(fēng)險(xiǎn)管控,。事前管控方面,，一是嚴(yán)格依據(jù)公司投資決策授權(quán)體系及授權(quán)額度，進(jìn)行投資決策授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)審核;

二是依據(jù)公司內(nèi)控比例方案,，監(jiān)測各類資產(chǎn)的投資比例,，控制各類投資風(fēng)險(xiǎn)。事中審核方面,，加強(qiáng)對(duì)擬投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)出具風(fēng)險(xiǎn)審核意見,，提示投資風(fēng)險(xiǎn)，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考,。事后跟進(jìn)方面，加強(qiáng)對(duì)已投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測,，定期開展風(fēng)險(xiǎn)分析與報(bào)告，防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),。

2、落實(shí)董事長對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示,，配合做好風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置,。在做好研究的基礎(chǔ)上,，配合做好5個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處置工作,，最大限度減少公司損失,。

3,、配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作,。

下半年，風(fēng)險(xiǎn)管理部將根據(jù)公司股票投資資格申請(qǐng)工作安排,，繼續(xù)配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。一是對(duì)照監(jiān)管關(guān)于股票投資能力建設(shè)的各項(xiàng)要求,，認(rèn)真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見。二是加強(qiáng)同業(yè)調(diào)研,，進(jìn)一步完善對(duì)股票投資績效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)要求,，為后續(xù)開展相關(guān)工作打好基礎(chǔ)。

風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)精選7篇二

為進(jìn)一步做好稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作,，根據(jù)自治區(qū)地稅局稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，落實(shí)20xx年伊犁州地稅局黨組確定的各項(xiàng)稅收工作任務(wù),，結(jié)合上年度工作實(shí)際，制定20xx年稅收風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,。

一是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的深度和廣度不斷提升，將風(fēng)險(xiǎn)管理工作拓展到征管工作的各關(guān)鍵環(huán)節(jié),，引導(dǎo)稅收管理員以風(fēng)險(xiǎn)管理思維開展各項(xiàng)工作，使風(fēng)險(xiǎn)管理成為征管質(zhì)效的堅(jiān)強(qiáng)保障,。

二是團(tuán)隊(duì)協(xié)作不斷加強(qiáng),，在已順暢運(yùn)轉(zhuǎn)的縱向閉環(huán)流程基礎(chǔ)上,，理順橫向協(xié)作流程,，為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供有力保障，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)效,。

三是風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)力量不斷增強(qiáng)，通過實(shí)務(wù)操作和強(qiáng)化培訓(xùn),，塑造一支有豐富應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì),，并以此帶動(dòng)基層局其他稅源管理人員提升應(yīng)對(duì)能力,，為促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作奠定良好基礎(chǔ),。

四是應(yīng)對(duì)質(zhì)量穩(wěn)步提升，以績效考核為抓手,，大力強(qiáng)化應(yīng)對(duì)環(huán)節(jié)監(jiān)督,，狠抓風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量和稅款入庫。五是風(fēng)險(xiǎn)管理成果持續(xù)轉(zhuǎn)化,，引導(dǎo)基層局不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果的分析運(yùn)用,，以問題為導(dǎo)向開展行業(yè)稅源管理,，使稅源風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)降低，納稅人稅法遵從度穩(wěn)步提升,。

(一)進(jìn)一步理順稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程,，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作機(jī)制

根據(jù)《自治區(qū)地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理辦法(暫行)》,、《全疆地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作辦法(暫行)》及自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求，與稽查局,、各業(yè)務(wù)處共同研究制定《伊犁州地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作實(shí)施辦法》,，重點(diǎn)解決目前高風(fēng)險(xiǎn)推送、中低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)高風(fēng)險(xiǎn)及伊犁州地稅局風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)協(xié)作中存在的突出問題,，嚴(yán)格績效問責(zé),，形成長效橫向協(xié)作機(jī)制，為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作夯實(shí)基礎(chǔ),。

(二)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作，提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向的準(zhǔn)確率

一是以自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)特征指引庫為主,，以本地征管提煉風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為輔,，大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作。繼續(xù)采取以行業(yè)綜合風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為主,、特定事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為輔的思路，爭取實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)模型覆蓋地稅全稅種,、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)覆蓋征管工作各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“兩覆蓋”目標(biāo),，努力提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向準(zhǔn)確率，為提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量打好基礎(chǔ),。

二是加大國家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)落實(shí)力度。以戶籍風(fēng)險(xiǎn),、發(fā)票風(fēng)險(xiǎn),、股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn),、非學(xué)歷教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn),、金融企業(yè)中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),、零申報(bào)風(fēng)險(xiǎn),、國地稅關(guān)聯(lián)稅種風(fēng)險(xiǎn)、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),、欠稅風(fēng)險(xiǎn),、退稅風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)大類不斷研究,、總結(jié)、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),，切實(shí)落實(shí)好國家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)對(duì)工作,。

(三)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)環(huán)節(jié)監(jiān)督,，加大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)查機(jī)制落實(shí)力度，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量

依托風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái),，采取實(shí)地抽查、電話回訪和問卷調(diào)查等方式,，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督。確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作落到實(shí)處,、不走過場,，各基層局在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中執(zhí)行稅收政策準(zhǔn)確統(tǒng)一不出現(xiàn)偏差,，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作廉潔高效,。按季開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)查工作,，檢驗(yàn)各基層局工作質(zhì)量，提高各基層局風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力,，進(jìn)一步規(guī)范應(yīng)對(duì)程序，提升應(yīng)對(duì)質(zhì)量,。

(四)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果應(yīng)用，以分析成果促進(jìn)征管質(zhì)量的提升和風(fēng)險(xiǎn)模型的改進(jìn)

伊犁州地稅局按季召開風(fēng)險(xiǎn)管理工作專題分析會(huì),，在向風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展的同時(shí)，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題,，提煉風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成果，解決風(fēng)險(xiǎn)模型中存在的問題,。將分析成果及時(shí)向各業(yè)務(wù)處反饋，并下發(fā)各基層局,，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作，形成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與成果運(yùn)用的良性循環(huán),。指導(dǎo)基層局利用風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果加強(qiáng)稅源監(jiān)控和納稅輔導(dǎo),，通過稅源風(fēng)險(xiǎn)防范使風(fēng)險(xiǎn)管理成果有效轉(zhuǎn)化為征管質(zhì)量的提升,，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)缺功能,，進(jìn)而提高風(fēng)險(xiǎn)管理的促收成效,。

(五)加強(qiáng)數(shù)據(jù)采集與利用，拓寬數(shù)據(jù)來源

將“大數(shù)據(jù)”理念引入日常征管,。一是落實(shí)“互聯(lián)網(wǎng)+風(fēng)險(xiǎn)管理”,，借助互聯(lián)網(wǎng)拓寬風(fēng)險(xiǎn)管理信息來源渠道，通過外部信息交換平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái),，將采集的互聯(lián)網(wǎng)信息充分運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)推送和應(yīng)對(duì)工作中，提高風(fēng)險(xiǎn)管理介入的及時(shí)性和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的準(zhǔn)確性,。二是充分利用相關(guān)部門提供的第三方信息，防范納稅人自行申報(bào)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)不實(shí)及征納雙方信息不對(duì)稱造成的稅源管理風(fēng)險(xiǎn),。

(六)加強(qiáng)州級(jí)重點(diǎn)稅源企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控

根據(jù)《新疆地稅系統(tǒng)稅源分級(jí)分類監(jiān)控管理辦法》(新地稅發(fā)〔20xx〕201號(hào))要求，與稽查局,、各業(yè)務(wù)處聯(lián)合建立州級(jí)重點(diǎn)稅源庫,，制定采集信息標(biāo)準(zhǔn)，定期采集相關(guān)信息,，充分利用“金稅三期”軟件、稅收管理平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái),，做好重點(diǎn)稅源日常監(jiān)控的同時(shí)有計(jì)劃地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)推送,，確保重點(diǎn)稅源企業(yè)管理到位,。

(七)加強(qiáng)國地稅風(fēng)險(xiǎn)管理合作

一是共同做好伊犁州直財(cái)稅信息平臺(tái)建設(shè)業(yè)務(wù)需求上報(bào)工作;二是建立健全信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)第三方數(shù)據(jù)共有,，風(fēng)險(xiǎn)推送戶互報(bào),，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果共享;三是有針對(duì)性的選擇國稅部門與地稅部門的重點(diǎn)稅源交叉管戶,，嘗試開展聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)推送與應(yīng)對(duì),，在提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)全面性的同時(shí)減輕納稅人負(fù)擔(dān)。

(八)稅源風(fēng)險(xiǎn)管理與稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范有效結(jié)合

在國家稅務(wù)總局征管規(guī)范,、自治區(qū)地方稅務(wù)局征管規(guī)程及“金稅三期”軟件平臺(tái)的研究上下功夫，找準(zhǔn)征管工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重點(diǎn)事項(xiàng)中可能存在的稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理方面的風(fēng)險(xiǎn),，與稅源風(fēng)險(xiǎn)管控有機(jī)結(jié)合，在堵塞征管漏洞的同時(shí)查找征管程序中存在的問題進(jìn)而防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn),。

(九)適時(shí)試點(diǎn)縣(市)局風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)

為充分發(fā)揮各縣(市)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作的積極性和主動(dòng)性，今年將結(jié)合各局稅源規(guī)模,、人員狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)現(xiàn)狀等因素，經(jīng)自治區(qū)地稅局批準(zhǔn)后,，選擇部分縣(市)局,，在伊犁州地稅局的指導(dǎo)和監(jiān)督下開展風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)工作,，為下一步工作積累經(jīng)驗(yàn)。

(十)加強(qiáng)欠稅管理

20xx年,，受經(jīng)濟(jì)下行因素特別是房地產(chǎn)行業(yè)不景氣因素影響，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)稅款入庫率偏低,。今年將在總結(jié)上年度工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加強(qiáng)欠稅管理,，定期通報(bào)稅款入庫情況，由各業(yè)務(wù)處室分稅種督辦,。

(十一)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員整體素質(zhì),，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才培養(yǎng)

以風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)使用,、風(fēng)險(xiǎn)特征指引應(yīng)用、稅收政策及財(cái)會(huì)知識(shí)為培訓(xùn)重點(diǎn),，采取案例分析、模擬演練等培訓(xùn)方式,，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員整體素質(zhì)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量提升,。通過“青藍(lán)工程”強(qiáng)化干部業(yè)務(wù)知識(shí)“傳幫帶”，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才后續(xù)培養(yǎng),，盡快打造出能打硬仗、敢打硬仗的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì),，為推進(jìn)征管改革添力。

風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)精選7篇三

為深入貫徹“安全第一,、預(yù)防為主、綜合治理”方針,，扎實(shí)推進(jìn)供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，全面實(shí)現(xiàn)我工區(qū)“八不發(fā)生”年度安全生產(chǎn)目標(biāo),，根據(jù)《高臺(tái)縣電力局推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作方案》，結(jié)合工區(qū)實(shí)際情況,，制定本計(jì)劃。

堅(jiān)持“穩(wěn)步推進(jìn),，重在培訓(xùn)，提高素質(zhì),，夯實(shí)基礎(chǔ),，結(jié)合實(shí)際,，繼承創(chuàng)新”的工作原則,，以國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊》為依據(jù),，以教育培訓(xùn)為手段，使執(zhí)行層具備安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和控制能力,、管理層掌握安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制方法,，提高全所安全管理水平。

組長：殷大春

成員：科室各專責(zé)及變電站工作人員

(一)第一階段,，安全風(fēng)險(xiǎn)管控教育培訓(xùn)。

時(shí)間：20xx年2月15日至20xx年4月30日,。

任務(wù)和目的：結(jié)合冬訓(xùn)工作及春季安全大檢查活動(dòng),，通過安全風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)培訓(xùn)和國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》、《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊》的學(xué)習(xí),，理解安全風(fēng)險(xiǎn)管理的作用和意義，掌握各專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和方法,，增強(qiáng)職工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范技能。

(二)第二階段：作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制,。

時(shí)間安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。

任務(wù)和目的：科室專責(zé)和各變電站工作人員要結(jié)合工作實(shí)際和專業(yè)特點(diǎn),，以防控人身觸電、高處墜落,、物體打擊、機(jī)械傷害和誤操作等典型事故風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn),，組織開展輸電,、變電等專業(yè)領(lǐng)域典型作業(yè)項(xiàng)目的危險(xiǎn)因素辨識(shí)，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

重點(diǎn)工作：

1、各專責(zé)根據(jù)各分管的專業(yè)工作,，針對(duì)作業(yè)人員、設(shè)備,、環(huán)境,、工器具,、勞動(dòng)防護(hù)和作業(yè)過程開展示范分析，結(jié)合“三措報(bào)告”,、危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控卡、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書,，對(duì)已經(jīng)開展的典型作業(yè)類型開展安全風(fēng)險(xiǎn)分析，找出作業(yè)過程的全部危險(xiǎn)因素,，建立各專業(yè)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本。

2,、我所要“結(jié)合供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范”、“安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊輸電專業(yè)”范本,，結(jié)合具體作業(yè)安排,、現(xiàn)場勘察結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)庫資料,，分析提煉本次作業(yè)的主要危險(xiǎn)因素，制定作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析及控制表,，補(bǔ)充完善到作業(yè)指導(dǎo)書中(或作業(yè)卡),，在作業(yè)全過程實(shí)施預(yù)先風(fēng)險(xiǎn)控制,，并根據(jù)環(huán)境,、人員等工作條件變化及時(shí)調(diào)整,，使之充分適應(yīng)實(shí)踐需求,。

3,、完成專業(yè)作業(yè)指導(dǎo)書涉及安全措施、風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容與作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí),、控制工作進(jìn)行整合和規(guī)范工作。把作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制與具體工作有效結(jié)合起來,，避免作業(yè)安全控制措施重復(fù)和繁瑣。

(三)第三階段：工區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,。

時(shí)間安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。

任務(wù)和目的：在提高人員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力和水平,、現(xiàn)場開展風(fēng)險(xiǎn)控制工作前提下，結(jié)合張掖供電公司對(duì)我局進(jìn)行“安全性評(píng)價(jià)”復(fù)評(píng)工作,，穩(wěn)步推進(jìn)《評(píng)估規(guī)范》落實(shí)，開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,。以防止人身傷害和人員責(zé)任事故為主線,，從生產(chǎn)環(huán)境、機(jī)具與防護(hù),、人員素質(zhì)、現(xiàn)場管理,、安全生產(chǎn)綜合管理等方面，全面評(píng)估我所安全生產(chǎn)條件,、安全管理和安全控制狀況,，客觀評(píng)價(jià)我所安全風(fēng)險(xiǎn)程度，有效控制人身傷亡,、設(shè)備損壞等事故風(fēng)險(xiǎn)。

重點(diǎn)工作：

1,、我工區(qū)應(yīng)對(duì)管轄生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施,、環(huán)境,、工器具等方面的靜態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)開展全面識(shí)別;對(duì)現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用,、風(fēng)險(xiǎn)分析、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化,、安全措施交底以及職工自主風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制等手段進(jìn)行有效控制。責(zé)任人：變電站工作人員及各專責(zé)個(gè)自檢查落實(shí),。完成時(shí)間：11月底。

2,、要求我工區(qū)在人員素質(zhì)和安全管理風(fēng)險(xiǎn)上認(rèn)真開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)識(shí)別，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場開展監(jiān)督查評(píng)工作,，建立風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供基礎(chǔ)資料,。責(zé)任部門：送變電工區(qū)，配合部門：各變電站和科室工作人員,。完成時(shí)間：11月底。

3,、建立個(gè)人安全風(fēng)險(xiǎn)檔案,，完善技能培訓(xùn)檔案,。由安全員建立人員“安全風(fēng)險(xiǎn)檔案”，以加強(qiáng)對(duì)人員安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,，提高人員遵章守紀(jì)意識(shí)：一是人為責(zé)任性事故的責(zé)任人，因事故受到各類處分的相關(guān)人員,、管理責(zé)任人處分記錄進(jìn)入檔案;二是違反省公司“反違章禁令”(二十禁、十不準(zhǔn))一次以上人員,，其行為記錄進(jìn)入檔案。在以上階段性工作基礎(chǔ)上,，進(jìn)一步完善生產(chǎn)作業(yè)人員技能培訓(xùn)檔案，在梳理各專業(yè)基本作業(yè)類型以及從事這些工作所必須具備的專業(yè)技能基礎(chǔ)上,，建立技能培訓(xùn)目標(biāo),，并建立個(gè)人生產(chǎn)技能檔案,。三是對(duì)安全生產(chǎn)“四種人”根據(jù)其安全綜合技能水平,，劃定工作責(zé)任范圍，做到讓合適的`人在合適的時(shí)間內(nèi)做合適的事,。責(zé)任部門：送變電工區(qū)。配合部門：各變電站及各專責(zé),。完成時(shí)間：11月底,。

1、推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要堅(jiān)持以人為本,，要立足生產(chǎn)一線、立足現(xiàn)場,，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮廣大職工的積極性和主動(dòng)性，做到全員參與,。首先要把功夫下在學(xué)習(xí)和培訓(xùn)上，抓培訓(xùn)要反對(duì)冒進(jìn),，杜絕脫離實(shí)際,。一線人員掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法很重要,，培訓(xùn)是主要渠道，現(xiàn)場控制要做深做細(xì),，實(shí)行“固化”。

2,、風(fēng)險(xiǎn)管理共分為五步進(jìn)行：“教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,、持續(xù)改進(jìn)”，要抓住關(guān)鍵流程,，即教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)環(huán)節(jié)，工作做的越深化,，評(píng)估的基礎(chǔ)越牢固，平時(shí)做好工作很重要,，各工作人員要堅(jiān)持從實(shí)踐中來、到實(shí)踐中去,，在計(jì)劃安排、方案制定,、工作實(shí)施,、檢查評(píng)價(jià)等方面,，注意傾聽、采納生產(chǎn)一線的意見和建議,。在具體實(shí)施過程中，要堅(jiān)持把取得實(shí)效作為檢驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果的唯一標(biāo)準(zhǔn),，通過推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理，真正達(dá)到普遍提高員工安全意識(shí),、有效落實(shí)預(yù)防措施、顯著降低事故風(fēng)險(xiǎn),、全面提高安全管理水平的目的。

3,、堅(jiān)持試點(diǎn)先行、以點(diǎn)帶面,、全面推進(jìn)的原則。以我所各生產(chǎn)班組為試點(diǎn),，要注意分層級(jí)組織和實(shí)施，各負(fù)責(zé)人既要避免把工作一攬子交給班組去完成,，又要避免大包大攬代替班組開展工作,。要建立內(nèi)部控制機(jī)制,，合理安排工作進(jìn)度,，循序漸進(jìn)，優(yōu)化工作方式,，做到先常規(guī)、后復(fù)雜,，中間難度有計(jì)劃去做，復(fù)雜的碰到再做，如果已知就應(yīng)該及早著手去做,。要尋找突破口,，要堅(jiān)持“簡便、實(shí)用,、有效”原則，避免全面鋪開泛泛工作,，提高風(fēng)險(xiǎn)管理措施的針對(duì)性和可操作性,。

4.推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要充分發(fā)揮安全保證體系和監(jiān)督體系的共同作用，明確分工,、各司其職，健全機(jī)制,、落實(shí)責(zé)任,。重點(diǎn)任務(wù)是組織安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，職工重點(diǎn)任務(wù)是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與防范,，安全保證體系重在落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，安全監(jiān)督體系重在加強(qiáng)過程監(jiān)督,。評(píng)估要關(guān)注重點(diǎn),，有一般、有重點(diǎn),，要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。要在我所推行運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表,，標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查和反違章活動(dòng)同時(shí)去做，每個(gè)專責(zé)都要有自己的專業(yè)檢查表，安全監(jiān)察體系內(nèi)安全員要在檢查表制訂上下功夫,，通過應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，達(dá)到控制關(guān)鍵點(diǎn)的作用,。

5.推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要在繼承以往安全管理有效經(jīng)驗(yàn)做法的基礎(chǔ)上,，突出安全風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，做到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn),、評(píng)估、控制,、消除過程閉環(huán)。對(duì)評(píng)估出的隱患要建檔,，跟蹤消除,、持續(xù)改進(jìn),，對(duì)暫時(shí)不能消除的重大風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合我所實(shí)際確定預(yù)警線,、控制線，制定有效的預(yù)防控制措施和應(yīng)急預(yù)案,，防止風(fēng)險(xiǎn)失控釀成事故。

6.要對(duì)工區(qū)生產(chǎn)班組風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)以及作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，要指定專人參與試點(diǎn)工作的施工,、檢修，糾正存在問題,，對(duì)具體事件的分析要透徹，及時(shí)指導(dǎo)改進(jìn),。掌握方法很重要，實(shí)事求是的工作態(tài)度是最好的工作方法，要以崗位月度工作計(jì)劃形式落實(shí)工作責(zé)任,。

風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)精選7篇四

xxxx年x月成立應(yīng)急管理局應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測辦公室至今，我辦主要承擔(dān)防汛抗旱,、地震,、森林草原防火,、地質(zhì)災(zāi)害等自然災(zāi)害及突發(fā)事件應(yīng)急管理日常工作。在局領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)和大力支持下,，我辦各項(xiàng)工作進(jìn)展順利，現(xiàn)將上半年工作總結(jié)和下半年工作計(jì)劃如下：

1,、對(duì)各單位承擔(dān)的應(yīng)急管理工作職責(zé)進(jìn)行摸底，收集各行業(yè)應(yīng)急管理基礎(chǔ)工作資料,，摸清全縣各相關(guān)應(yīng)急單位現(xiàn)有物資儲(chǔ)備情況，結(jié)合實(shí)際工作,，統(tǒng)計(jì)急需要補(bǔ)充的物資；摸清全縣現(xiàn)有綜合,、專業(yè)、社會(huì)志愿者,、預(yù)備役民兵救援隊(duì)伍力量。

2,、防汛抗旱工作：一是汛期來臨前對(duì)各防汛成員單位備汛情況進(jìn)行檢查。x月x日-x日,，我單位聯(lián)合水務(wù)局對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)場備汛情況進(jìn)行檢查，并對(duì)存在問題的單位進(jìn)行通報(bào),，限期整改，由水務(wù)局對(duì)整改情況進(jìn)行檢查,。x月xx日,，我單位聯(lián)合水務(wù)局對(duì)x山泄洪溝道應(yīng)急搶險(xiǎn)工程進(jìn)行檢查,，工程進(jìn)展順利,。二是組織防汛成員單位編制防汛抗旱應(yīng)急預(yù)案及專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案,。三是組織召開防汛抗旱會(huì)議。x月xx日,，組織x縣防汛抗旱指揮部成員單位召開防汛抗旱視頻會(huì)，聽取自治區(qū)防汛抗旱會(huì)議精神及xxxx年工作安排,。x月x日，組織召開x縣xxxx年防汛抗旱工作會(huì)議,，學(xué)習(xí)縣長關(guān)于做好xxxx年防汛抗旱工作講話精神，并簽訂xxxx年防汛抗旱目標(biāo)責(zé)任書,。四是督促各防汛抗旱成員單位做好物資儲(chǔ)備工作,、預(yù)案演練、專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍培訓(xùn)及汛期xx小時(shí)值班工作,。

3、森林草原防火工作：一是開展森林草原防火檢查,。x月x日-x日，我單位聯(lián)合自然資源局對(duì)清明節(jié)期間森林防火工作進(jìn)行檢查,，對(duì)重點(diǎn)防火區(qū)域隔離帶較少,、防火物資過期損壞、預(yù)案未更新等問題責(zé)令限期整改,。x月xx日,，我單位和自然資源局組成檢查組對(duì)全縣森林防火工作進(jìn)行檢查,，通過檢查,，大部分職能部門防火制度及組織機(jī)構(gòu)完善，編制了森林防火應(yīng)急預(yù)案,，巡護(hù)人員能做到值班值守,，且對(duì)存在火災(zāi)隱患的區(qū)域設(shè)立了隔離帶,，但也存在林區(qū)內(nèi)供電線路老化、是樹木密集的部分區(qū)域由于機(jī)械不能進(jìn)入未設(shè)置隔離帶等問題,，檢查組要求對(duì)存在問題立即進(jìn)行整改。二是督促森林防火指揮部成員單位編制完善應(yīng)急搶險(xiǎn)預(yù)案,，補(bǔ)充完善森林防火物資，對(duì)專業(yè)救援隊(duì)伍進(jìn)行培訓(xùn),，開展森林防火應(yīng)急演練，組織森林防火重點(diǎn)單位簽訂xxxx年森林防火目標(biāo)管理責(zé)任書,。三是編制《x縣春防森林草原消防安全大檢查實(shí)施方案》，聯(lián)合自然資源局做好大檢查和資料收集工作,，為迎接市聯(lián)合檢查小組對(duì)我縣森林防火工作的檢查。

4,、地震工作。一是編制x縣重點(diǎn)區(qū)域應(yīng)急管理布置圖,，標(biāo)明x縣地震帶分布和走向，縣城和鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)急避難場所,。二是組織各單位開展地震第一響應(yīng)人和專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍培訓(xùn),。

5,、地質(zhì)災(zāi)害,。一是組織防災(zāi)減災(zāi)委員會(huì)成員單位于x月x日至xx日開展防災(zāi)減災(zāi)宣傳工作,。二是組織相關(guān)單位補(bǔ)充完善應(yīng)急搶險(xiǎn)物資，組建專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍,。

6,、應(yīng)急值班工作,。建立五人輪流值班的應(yīng)急值班平臺(tái)，做到突發(fā)事件早發(fā)現(xiàn),、早報(bào)告、早預(yù)警,，及時(shí)做好應(yīng)急準(zhǔn)備,、有效處置突發(fā)事件,。一是加強(qiáng)應(yīng)急值守和信息報(bào)送工作。認(rèn)真做好應(yīng)急信息的查詢,、研判、跟蹤和匯總工作,，確保突發(fā)事件信息得到及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)和妥善處置。二是上報(bào)并處理日常各項(xiàng)突發(fā)事件,。明確風(fēng)險(xiǎn)隱患的監(jiān)管主體，加大對(duì)公共危險(xiǎn)源,、安全隱患,、不穩(wěn)定因素的排查力度,，努力減少突發(fā)事件的發(fā)生和降低事件發(fā)生后的影響程度。三是監(jiān)督各成員單位的領(lǐng)導(dǎo)帶班和xx小時(shí)值班制度執(zhí)行情況,。

7,、應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測其他日常工作,。完成區(qū),、市、縣各項(xiàng)工作任務(wù),。

1、會(huì)同自然資源局,、水務(wù)局、氣象局等有關(guān)單位建立統(tǒng)一的應(yīng)急管理信息平臺(tái),，做好應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測其他日常工作。

2,、成立x縣應(yīng)急管理指揮部,，完善相關(guān)制度和機(jī)構(gòu)組成人員,。

3,、組織開展應(yīng)急演練，督促相關(guān)責(zé)任單位補(bǔ)充完善應(yīng)急搶險(xiǎn)物資,、專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍進(jìn)行培訓(xùn)、做好應(yīng)急值班工作,。

風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)精選7篇五

根據(jù)員工教育規(guī)劃及上級(jí)部門有關(guān)安全培訓(xùn)教育的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況,，制定風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃。

圍繞公司20xx年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo),，開展以員工崗位培訓(xùn)、技術(shù)等級(jí)培訓(xùn)以及安全教育培類培訓(xùn),。全面提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí)提高員工的素質(zhì)和專業(yè)促進(jìn)公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù),。

20xx年公司員工風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育率達(dá)到100%。通過風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)教育,，進(jìn)一步使全體員工切實(shí)提高安全生產(chǎn)意識(shí)，牢固樹立“安全第一”的理念,，熟悉了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的知識(shí)。使大家運(yùn)用到實(shí)際中去,，杜絕各類安全事故的發(fā)生。

1進(jìn)一步提高職工培訓(xùn)的針對(duì)性和適用性,，結(jié)合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促進(jìn)員工學(xué)習(xí)知識(shí)和技能的激勵(lì)機(jī)制,。

2加強(qiáng)培訓(xùn)資料登記、保存,、整理、分析,，做好職工教育培訓(xùn)資料基礎(chǔ)工作。

3積極主動(dòng)地抓好員工培訓(xùn)教育工作,，充分調(diào)動(dòng)員工鉆研學(xué)習(xí)的積極性,，不斷提高素質(zhì)。

1,、國家安監(jiān)總局關(guān)于危險(xiǎn)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知及相關(guān)文件

2、工作危險(xiǎn),、有害因素分析（JHA）、安全檢查表法（SCL）

面授、實(shí)地實(shí)習(xí)

1,、各單位認(rèn)真抓好此項(xiàng)工作，并結(jié)合個(gè)單位實(shí)際情況,，緊密地與公司實(shí)際情況相結(jié)合

2、建立培訓(xùn),、考核與實(shí)際使用想結(jié)合的制度,，對(duì)未按要求培訓(xùn)的員工與考核不合格的員工重新培訓(xùn)、重新考核,。

風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)精選7篇六

有這么一個(gè)故事：在一個(gè)炎熱的夏日,，一對(duì)母子騎車走在寬曠的街道上,，空氣中和腳底下不時(shí)傳來陣陣熱風(fēng)，實(shí)在酷熱難耐,，于是加快了速度，真恨不得立刻回到舒適涼快的家中,。

可是，街口的紅燈卻不擇時(shí)機(jī)的擋住了她們的去路,。她們立刻停在了路口，因?yàn)槟赣H知道兒子平時(shí)最討厭闖紅燈的人,，所以她們慢慢的等待綠燈亮了再往前走,。

這時(shí)候，后面又過來一個(gè)行人,，他很詫異的看了她們一眼，闖紅燈過去了,，那意思就好像在告示她們：沒有車輛、沒有行人、沒人看見,，干嗎不過去呢?

兒子沖他的背影悄悄說：“怪不得我們國家的交通事故多，有交通規(guī)則大家不去執(zhí)行,，就這人的素質(zhì),，真給我們國家丟人!”

是呀,，交通規(guī)則既然制定了，我們每個(gè)人都應(yīng)該嚴(yán)格的去遵守去執(zhí)行,，為了自己的安全,，為了家庭的幸福，為了國家的制度!

記得有一年,，一個(gè)朋友從德國回來，講述了一件他印象深刻的事情：那天他步行走到一個(gè)十字路口,，也是趕上了紅燈，德國朋友很自然的停下腳步,，可是其中一位中國朋友看看四周沒有車輛經(jīng)過，就直接闖紅燈過去了,，當(dāng)時(shí)德國朋友很詫異，就問中國翻譯,，是不是中國的交通規(guī)則制定了可以不執(zhí)行呢?當(dāng)時(shí)翻譯很尷尬的給他解釋，也許那個(gè)人是色盲吧,，他分不清紅綠燈!回來后他一有機(jī)會(huì)就教育人們，我們中國如此強(qiáng)大,，知識(shí)教育方面從不落后于西方國家，但一些人的思想素質(zhì)確實(shí)有待于進(jìn)一步提高,，自覺性也應(yīng)該加強(qiáng),，否則我們立足于世界就沒有威信可言,，會(huì)被外國人恥笑。 是呀,，俗話說：“沒有規(guī)矩，不成方圓”!

一個(gè)國家要強(qiáng)大,，要發(fā)展，就要制定一套行之有效的制度,，就要大家去遵守，去執(zhí)行,，大家的行為就要合規(guī)，這樣,，我們的國家才能更好的發(fā)展。同樣,，合規(guī)對(duì)于我們行也具有特別重要的意義,。商業(yè)銀行要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展，就必須講合規(guī),，必須以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)督檢查為基礎(chǔ)。商業(yè)銀行的事業(yè)要發(fā)展,，就要遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定,、遵守系統(tǒng)規(guī)章制度,，確保法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，只有各方面合規(guī)了,，才能保證商業(yè)銀行的資金安全，才能保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康的發(fā)展,，才能保證商業(yè)銀行在激烈的競爭中立于不敗之地。

銀行經(jīng)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制,，離不開合規(guī)合法的業(yè)務(wù)決策和操作行為。銀行資金損失和各種金融案件的風(fēng)險(xiǎn)，不僅與違規(guī)相伴,，而且與違規(guī)俱增,。監(jiān)管機(jī)構(gòu)不堅(jiān)持抓合規(guī)監(jiān)管,，就不能成為有效的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行不以合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)性監(jiān)督檢查為抓手,，就無從落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理。

當(dāng)前,，銀行業(yè)競爭日益加劇，各種不法分子千方百計(jì)利用各種手段乘機(jī)牟取不正當(dāng)利益,，他們看準(zhǔn)了有些銀行員工有章不循的漏洞，乘機(jī)騙取銀行資金,，給銀行造成的不僅是資金上的損失，更重要的是聲譽(yù)上的損失,，這樣的案例不勝枚舉。所以,，只有控制和管理這些風(fēng)險(xiǎn)才能增加收益，這也是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的核心理念,，是銀行發(fā)展的一個(gè)重要標(biāo)志,。當(dāng)然,，我們首先要知道哪一類風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給我們帶來收益,，哪一類不會(huì)帶來收益。比如,，操作風(fēng)險(xiǎn)，出了案子,，就沒有任何收益,，法律風(fēng)險(xiǎn)也一樣,，對(duì)這兩類風(fēng)險(xiǎn)我們要堅(jiān)決杜絕。

作為商業(yè)銀行,，應(yīng)該深深認(rèn)識(shí)到：“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”,，要讓合規(guī)文化的理念真正在全行深入人心，落實(shí)到我們每位員工的具體行動(dòng)中,，從點(diǎn)滴做起，從基本業(yè)務(wù)做起,，在思想上重視，在行動(dòng)上支持,，在工作中嚴(yán)格要求自己，全員參與,，提高整體素質(zhì)，長期不懈的堅(jiān)持下去,，處處合規(guī),，時(shí)時(shí)合規(guī)，事事合規(guī),，扎扎實(shí)實(shí)地做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，確保商業(yè)銀行事業(yè)健康順利發(fā)展,，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)光大!

合規(guī),，從字面上來理解,，是“合乎規(guī)范”的意思;20xx年4月29日,，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在《合規(guī)與銀行合規(guī)職能》指引,，明確指出：銀行的活動(dòng)必須與所適用的法律,、監(jiān)管規(guī)定,、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則,，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”)相一致,。合規(guī)法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則應(yīng)包括：立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則;市場慣例;行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則;適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則;以及誠信和道德行為準(zhǔn)則等,。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循合規(guī)法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰,、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,。合規(guī)與銀行的成本和風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,，違規(guī)加大風(fēng)險(xiǎn)成本，合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價(jià)值,。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義與我們比較熟知的銀行三大風(fēng)險(xiǎn)(信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn),、操作風(fēng)險(xiǎn))是有所不同的。其主要的不同之處是,，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)簡單地說是銀行做了不該做的事(違法,、違規(guī),、違德等)而招致的風(fēng)險(xiǎn)或損失，銀行自身行為的主導(dǎo)性比較明顯,。而三大風(fēng)險(xiǎn)主要是基于客戶信用、市場變化,、員工操作等內(nèi)外環(huán)境而形成的風(fēng)險(xiǎn)或損失,，外部環(huán)境因素的偶然性,、客觀性,、刺激性比較大。 但合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用,、市場、操作風(fēng)險(xiǎn)之間又是有著緊密聯(lián)系的,。其聯(lián)系之處在于：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是其他三大風(fēng)險(xiǎn)特別是操作風(fēng)險(xiǎn)存在和表現(xiàn)的重要誘因，而三大風(fēng)險(xiǎn)的存在使得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)更趨復(fù)雜多變,，且它們的結(jié)果基本相同，即都會(huì)給銀行帶來經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)的損失,。在一定程度上甚至可以說，它們之間有著某種因果或遞進(jìn)關(guān)系,。

是一種精神上的東西,，它是在銀行長期經(jīng)營活動(dòng)中逐步形成的人們的共同價(jià)值觀,，是成員行為的思想邊界，對(duì)每個(gè)成員都能形成自我約束,。古代哲學(xué)家孟德斯鳩有一句話：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力,，這是一條萬古不易的經(jīng)驗(yàn),。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇到界限的地方才休止”,。

銀行經(jīng)營管理權(quán)限也是如此，業(yè)務(wù)權(quán)限分級(jí)授予,，使不同級(jí)別的管理人員都具有一定的權(quán)力。銀行要不斷提高經(jīng)營管理水平和效益,，只有在權(quán)力不被濫用的地方和時(shí)候，才會(huì)變成現(xiàn)實(shí),。但是，體制上的深層次矛盾,、人員素質(zhì)的多種差異、各種利益關(guān)系的相互制約以及經(jīng)濟(jì)學(xué)中所指的理性的經(jīng)濟(jì)人追求個(gè)人利益最大化的因素交織影響,，決定了權(quán)力在人格化運(yùn)用過程中難免不會(huì)發(fā)生違法與不當(dāng)行為，那么,，要防止因越權(quán)、無權(quán),、濫用權(quán)或不盡職盡責(zé)給銀行利益造成的損害，制定嚴(yán)格的操作規(guī)章制度和操作程序,，確保權(quán)力的恰當(dāng)運(yùn)用，是無可辨駁和必要的,。那么，合規(guī)文化的作用,，就是要在每一個(gè)業(yè)務(wù)操作和管理層面，構(gòu)筑一個(gè)意識(shí)行為邊界,，通過邊界確保業(yè)務(wù)操作和管理指令是有利于銀行利益的,。這種共同的行為邊界與每個(gè)成員個(gè)人的行為合拍,，逐步形成銀行的作風(fēng)和精神,。

具體地講，合規(guī)文化包括以下幾條準(zhǔn)則：

1,、合規(guī)從高層做起。所謂合規(guī)從高層做起,，一層意思是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高層領(lǐng)導(dǎo)的所作所為首先要合規(guī),，要率先垂范，不僅要樹立合規(guī)意識(shí),，更要在行動(dòng)上以身作則，保持言行與銀行的宗旨和價(jià)值觀念相一致,，為全體員工作出表率。另一層意思就是要求高層領(lǐng)導(dǎo)一定要重視合規(guī)管理,，配備合適的合規(guī)管理人員,，合規(guī)管理的職能要細(xì)化，職責(zé)履行要到位,，提高整個(gè)組織成員的合規(guī)水平。

具體需要做的包括：一是高級(jí)管理層應(yīng)確定銀行合規(guī)基調(diào),，確立正確的合規(guī)理念，提高全體員工的誠信意識(shí)與合規(guī)意識(shí),，形成良好的合規(guī)文化,，這對(duì)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有效管理包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各類風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。二是建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,。監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決,。并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施,。三是建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的三項(xiàng)基本制度,，即合規(guī)績效考核制度,、合規(guī)問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度,，加強(qiáng)對(duì)管理人員的合規(guī)績效考核,，懲罰合規(guī)管理失效的人員，追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任,，對(duì)舉報(bào)有功者給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，并對(duì)舉報(bào)者給予充分的保護(hù),。

2、合規(guī)人人有責(zé),。“人人有責(zé)”的合規(guī)文化。合規(guī)并不只是專業(yè)合規(guī)人員的責(zé)任,。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分布于銀行的所有工作崗位，這種分散化特征決定了每一個(gè)業(yè)務(wù)點(diǎn)都是合規(guī)操作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)合規(guī)部門來說,，要求其控制住每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是非常困難的，即使可能,，也是不現(xiàn)實(shí)的。實(shí)際上,，我們每一名員工都是合規(guī)操作和管理的第一責(zé)任人,。堅(jiān)持合規(guī)操作和管理是每個(gè)部門,、每位員工日常工作的神圣職責(zé),，自覺養(yǎng)成按章辦事,、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣,，杜絕有章不循、違規(guī)操作現(xiàn)象,，逐步確立起“合規(guī)人人有責(zé)”的理念。

3,、“主動(dòng)合規(guī)”的合規(guī)文化。倡導(dǎo)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問題,，并相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、操作程序上進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn),，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件。商業(yè)銀行

要形成鼓勵(lì)主動(dòng)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基調(diào),，如果發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而隱瞞不報(bào)，對(duì)瞞報(bào)者要實(shí)施嚴(yán)厲處罰,，對(duì)于主動(dòng)報(bào)告問題或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，則可以視情況減輕處罰，甚至免責(zé)乃至給予獎(jiǎng)勵(lì)。從而形成全員尊重規(guī)則、嚴(yán)守規(guī)則并恪守職業(yè)操守的良好合規(guī)氛圍。

合規(guī)管理必須是一個(gè)持續(xù)性過程,。合規(guī)管理的主要目的是提高銀行管理,、防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力。銀行作為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè),，每時(shí)每刻都面臨著風(fēng)險(xiǎn),，都需要管理風(fēng)險(xiǎn)。因此,，合規(guī)管理必須是一個(gè)持續(xù)性過程,。

管理要求細(xì)則的學(xué)習(xí)以來，本人對(duì)開展風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理的心得體會(huì)： 《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強(qiáng)資金運(yùn)營防范能力》,。合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,。其內(nèi)涵：是強(qiáng)化制度約束,，有效制衡，規(guī)范科學(xué)的現(xiàn)代金融企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上,，各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)置于嚴(yán)密有效的制度、規(guī)章,、流程的約束之下;各級(jí)管理者和員工要強(qiáng)化內(nèi)部控制意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)控制制度,，確保內(nèi)部控制體系有效運(yùn)行。正確處理合規(guī)管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系,，積極學(xué)習(xí)銀行法、穩(wěn)健運(yùn)行,，維護(hù)公眾對(duì)銀行業(yè)的信心,，促進(jìn)郵政儲(chǔ)蓄銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)依法合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展 ,。

《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強(qiáng)資金運(yùn)營防范能力》。郵政儲(chǔ)匯資金是郵政業(yè)務(wù)管理的重點(diǎn),，要增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，強(qiáng)化資金管理安全,。依法開拓市場,，擴(kuò)大資金再循環(huán),。對(duì)金融銀行業(yè)來說,，密碼和簽名非常重要，要以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度審批簽名制度,，嚴(yán)格執(zhí)行憑證管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行款項(xiàng)審批制度,，堅(jiān)持儲(chǔ)匯資金專款專用,，帳實(shí)相符，確保郵政儲(chǔ)蓄資金安全高效的為服務(wù)人民群眾和商業(yè)流通服務(wù),。

《認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理嚴(yán)格執(zhí)行金融法律法規(guī)和金融業(yè)務(wù)規(guī)章制度增強(qiáng)資金運(yùn)營防范能力》,。首先要端正態(tài)度,，嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn),。加強(qiáng)自身修養(yǎng)，積極參加各種法律法規(guī),，金融業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和禮儀學(xué)習(xí)。正確認(rèn)識(shí)學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理的重要性,，認(rèn)真做好本職工作,，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度,。為中國郵政,，郵政儲(chǔ)蓄銀行的美好明天,，努力奮斗!

風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃和目標(biāo)精選7篇七

（一）時(shí)間：每季10日前稽核統(tǒng)計(jì)股對(duì)上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查,。

（二）20xx年度日常監(jiān)督重點(diǎn)：

1、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)基數(shù)的調(diào)整：受理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整申請(qǐng),，是否嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī)；是否執(zhí)行初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）,、領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可等程序；是否存在對(duì)已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費(fèi)基數(shù)的行為,；提交審核申報(bào)的資料是否真實(shí),、齊全并完整歸檔,。

2、數(shù)據(jù)信息管理：是否對(duì)數(shù)據(jù)的修改,、維護(hù)等操作有明確的權(quán)限，堅(jiān)持不相容崗位相互分離制度,；業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù),、財(cái)務(wù)部門授權(quán),；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完整,、合規(guī),，并定期存檔備查,；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時(shí)備份，并建立數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程備份機(jī)制,。

3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時(shí)所收集的資料是否真實(shí),、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）崗位,，且復(fù)審不能對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改,，只能回退,；辦理減少人員時(shí)，若參保單位或人員有欠費(fèi)的,，是否要求完成清欠。

4,、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)和個(gè)人賬戶記賬：核查個(gè)人賬戶歷年記賬本金、利息計(jì)算是否符合邏輯關(guān)系,，是否正確無誤,；核查系統(tǒng)中個(gè)人賬戶繳費(fèi)記賬數(shù)額是否與征繳部門發(fā)出的繳費(fèi)計(jì)劃,、基金財(cái)務(wù)部門基金實(shí)際到賬數(shù)值保持邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系，有無擅自更改繳費(fèi)基數(shù),、記賬金額的現(xiàn)象；個(gè)人繳費(fèi)基數(shù)變化或發(fā)生稽核補(bǔ)繳以往年度社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi),，是否及時(shí)、準(zhǔn)確更新個(gè)人賬戶繳費(fèi)及記賬信息,；核查業(yè)務(wù)股室是否定期與參保單位或個(gè)人核對(duì)年度繳費(fèi)信息,，重點(diǎn)核查個(gè)人繳費(fèi)人員繳費(fèi)基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。

5,、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入,、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件,；核查申請(qǐng)人的參保繳費(fèi)憑證和《接續(xù)信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費(fèi)工資基數(shù),、繳費(fèi)年限,、個(gè)人賬戶記賬額是否準(zhǔn)確,、完整；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù),。

6,、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全,、程序是否健全、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放計(jì)劃是否符合經(jīng)辦,、審核,、領(lǐng)導(dǎo)簽字的程序要求,，對(duì)用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進(jìn)行環(huán)比、跨年同期對(duì)比,、重點(diǎn)核查部分養(yǎng)老金異常增長情況是否真實(shí)、準(zhǔn)確,；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門與金融機(jī)構(gòu),、與待遇領(lǐng)取個(gè)人之間的各項(xiàng)經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定,，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、安全,。

7、基金財(cái)務(wù)管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社?；鸫鎯?chǔ)優(yōu)惠利率協(xié)議,，是否按優(yōu)惠利率計(jì)息，確?；鸬谋Ｖ翟鲋担皇欠窠I(yè)務(wù),、財(cái)務(wù)、銀行自動(dòng)對(duì)賬制度,，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)對(duì)賬日清月結(jié)；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)計(jì)劃單據(jù),，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付計(jì)劃一致,；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì),，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財(cái)務(wù)才可辦理二次支付處理,。

（三）抽查方式：養(yǎng)老保險(xiǎn)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢、檔案室紙質(zhì)檔案查閱,、實(shí)地問詢等。

（四）抽查程序：抽查相關(guān)記錄,；填寫日常監(jiān)督記錄表；對(duì)發(fā)現(xiàn)的疑似問題經(jīng)稽核統(tǒng)計(jì)股負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交予相關(guān)股室確認(rèn),，確認(rèn)沒有問題的應(yīng)提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實(shí),。

本次檢查評(píng)估按照統(tǒng)一部署,、股室和單位自查,、市處抽查的方式進(jìn)行。具體實(shí)施步驟和時(shí)間安排如下：

（一）自查階段（8月30日前完成）

1,、成立自查評(píng)估小組。6月底前完成。本局抽調(diào)專人組成自查評(píng)估小組,。

2、股室自查階段,。7月底前完成。各股室對(duì)照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查,，填寫相關(guān)表格,，對(duì)內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行全面自查,，并將自查情況報(bào)自查評(píng)估小組。

3,、自查評(píng)估小組抽查。8月底前完成,。自查評(píng)估小組對(duì)各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行抽查,，作好相關(guān)記錄,，并經(jīng)相關(guān)股室確認(rèn)，在抽查中發(fā)現(xiàn)問題的要報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),，并提交整改意見，要求相關(guān)股室整改并落實(shí),，根據(jù)股室自查和自查評(píng)估小組的抽查情況形成自查報(bào)告,。

（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

對(duì)照市處評(píng)估方案要求,，準(zhǔn)備相關(guān)材料,，統(tǒng)籌安排，迎接市處抽查,，對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問題要重新核實(shí)，積極整改,。

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