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銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法規(guī)定篇一

第一條 為規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作,，落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，促進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控,，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī),，制定本辦法,。

第二條 中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作，適用本辦法,。

中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司,、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司,、金融租賃公司,、外國銀行分行以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作參照適用本辦法。

第三條 本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的,，或外部人員實(shí)施的,，侵犯銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)杈益的，涉嫌觸犯刑法,，已由公安,、司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件,。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關(guān)的違法違規(guī)行為的,，適用本辦法。

第四條 存在下列情形之一的,，屬于重大,、惡性案件；

（一）涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的,；

（二）性質(zhì)惡劣,，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等重大社會(huì)不良影響的,；

（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大,、惡性的案件。

第五條 本辦法所稱案件問責(zé)是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為,。

第六條 本辦法所稱案件責(zé)任人員是指對案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員,，包括作案人員，相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人以及對案件發(fā)生負(fù)有管理,、領(lǐng)導(dǎo),、監(jiān)督責(zé)任的人員。

對案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行管理職責(zé),，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效,，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人或分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)人。

對案件發(fā)生資有監(jiān)督責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督,、檢查職責(zé),，應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員,。

第七條 案件責(zé)任人員范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)崗位和業(yè)務(wù)條線的職責(zé)內(nèi)容,、管理權(quán)限、履職情況等因素予以認(rèn)定,。

第八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī),、實(shí)事求是、杈責(zé)對等,、責(zé)任明確,、逐級追究的原則。

第九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作應(yīng)當(dāng)接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo),。

第二章 問責(zé)主要方式

第十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)主要包括但不限于以下方式：

（一）紀(jì)律處分：包括警告,、記過、記大過,、降級,、撤職、留用察看,、開除等,。

（二）經(jīng)濟(jì)處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次,、要求賠償經(jīng)濟(jì)損失等,。

（三）其他問責(zé)方式：包括通報(bào)批評、責(zé)令辭職,、解除勞動(dòng)合同等,。

第十一條 案件問責(zé)方式可以合并使用，但對于應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分的,，不得以經(jīng)濟(jì)處理或其他問責(zé)方式代替紀(jì)律處分,。

第三章問責(zé)基本標(biāo)準(zhǔn)

第十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)層級機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對其上一級機(jī)構(gòu)涉案條線部門負(fù)責(zé)人,、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人,、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé),。

發(fā)生重大,、惡性案件的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)除追究案發(fā)層級機(jī)構(gòu)及其上一級機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任外，還應(yīng)當(dāng)對案發(fā)層級機(jī)構(gòu)上一級機(jī)構(gòu)的上級機(jī)構(gòu)涉案條線部門負(fù)責(zé)人,、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人,、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé),。

第十三條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況,，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人記大過（含）以上處分,；發(fā)生重大,、惡性案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其上一級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人降級（含）以上處分,。

第十四條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以免予追究有關(guān)案件責(zé)任人員的責(zé)任：

（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的,；

（二）因緊急避險(xiǎn)，被迫釆取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件,，且所造成的損害明顯小于不釆取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的損害的,；

（三）受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極釆取補(bǔ)救措施的,；

（四）案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn),、提出整改要求，或主動(dòng)反映,、舉報(bào)案件線索的,；

（五）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意見且有記錄的；

（六）其他可以免責(zé)的情形,。

第十五條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況,，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)案件責(zé)任人員從輕或減輕處理：

（一）情節(jié)輕微且未造成損害的,；

（二）因抵制無效,，被迫執(zhí)行上級錯(cuò)誤決定或命令而實(shí)施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)

行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外,；

（三）自查發(fā)現(xiàn),、主動(dòng)揭露案件的；

（四）主動(dòng)釆取有效措施消除或減輕危害后果的,；

（五）積極配合案件調(diào)查,，為案件調(diào)查、減少損失,、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的,；

（六）受他人惡意欺詐實(shí)施違法違規(guī)行為,，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的；

（七）其他可以從輕,、減輕處理的情形,。

第十六條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理：

（一）發(fā)生重大,、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的,；

（二）監(jiān)督管理嚴(yán)重失職,，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的,；

（三）指使,、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作,，發(fā)生案件的,；

（四）對違法違規(guī)事實(shí)或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時(shí)報(bào)告、制止,、處理,，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進(jìn)一步加重的；

（五）對上級機(jī)構(gòu)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見,，未釆取落實(shí)措施或落實(shí)不到位,，發(fā)生案件的；

（六）案發(fā)后,，瞞報(bào)或故意漏報(bào),、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)案件信息的,；

（七）隱瞞案件事實(shí)或隱匿,、偽造、篡改,、毀滅證據(jù),，抗拒、妨礙,、不配合案件調(diào)查和處理的,；

（八）對檢舉人、證人,、鑒定人,、調(diào)查處理人實(shí)施威脅、恐嚇或打擊報(bào)復(fù)的,；

（九）其他應(yīng)當(dāng)從重處理的情形,。

第十七條 案件責(zé)任人員被撤職后,，二年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職（級）及以上職務(wù)。

第十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)離職人員對離職前的案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做出責(zé)任認(rèn)定,，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，案件責(zé)任人仍在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)任職的,，應(yīng)當(dāng)將認(rèn)定結(jié)果及擬處理意見移送離職人員現(xiàn)任職單位,。

第十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在案件問責(zé)工作中應(yīng)當(dāng)依法保障案件責(zé)任人員申訴的權(quán)利。

第二十條 案件責(zé)任人員涉嫌犯罪的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公安,、司法機(jī)關(guān)報(bào)案。

第三章 問責(zé)基本程序

第二十一條 發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停案發(fā)層級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人職務(wù),，并視情況暫停案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查,。

發(fā)生重大,、惡性案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停案發(fā)層級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人,、主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，并視情況暫停案發(fā)層級機(jī)構(gòu)上一級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人職務(wù),，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查,。

案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的,，即予恢復(fù)原職,。

第二十二條 案件查清后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照員工管理權(quán)限組織開展具體案件問責(zé)工作,。

發(fā)生重大,、惡性案件的，全國性銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由法人機(jī)構(gòu)總部或省級（一級）分支機(jī)構(gòu)牽頭組織開展具體案件問責(zé)工作,，其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由法人機(jī)構(gòu)總部牽頭組織開展具體案件問責(zé)工作,。

案發(fā)層級機(jī)構(gòu)人員不得參與具體案件問責(zé)工作，但案發(fā)層級機(jī)構(gòu)為法人機(jī)構(gòu)總部的除外,。

第二十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對案件責(zé)任人員做出免責(zé),、從輕或減輕處理的責(zé)任認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)逐一提出處理意見和理由,，并由案發(fā)層級機(jī)構(gòu)的上一級機(jī)構(gòu)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告,。

第二十四條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)在立案之日起3個(gè)月內(nèi)對案件責(zé)任人

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法規(guī)定篇二

20xx年，在市委市政府的高度重視和支持下,，全市婦幼保健圍繞省,、市衛(wèi)生行政主管部門確定的工作重點(diǎn),，堅(jiān)持“以保健為中心，以生殖健康為目的,，保健與臨床相結(jié)合,，面向群體、面向基層和預(yù)防為主”的工作方針,，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《母嬰保健法》,，積極實(shí)施婦女健康行動(dòng)和婦幼衛(wèi)生項(xiàng)目，各項(xiàng)工作取得了階段性進(jìn)展?，F(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下,。

一、主要工作指標(biāo)完成情況

1-6月,，全市共發(fā)現(xiàn)孕產(chǎn)婦2492人,，保健管理2492人，孕產(chǎn)婦保健覆蓋率100%;產(chǎn)婦1402人,，住院分娩1402人,，住院分娩率100%，活產(chǎn)1411人,，新法接生1411人,，新法接生率100%;篩選高危孕產(chǎn)婦529人，高危篩選率21.23 %,，高危孕婦分娩522人,，住院分娩522人，高危住院分娩率100 %;孕婦產(chǎn)前艾滋病檢測1402人,，檢測率100%;無孕產(chǎn)婦死亡,。

全市七歲以下兒童18409人，保健管理16754人,，兒童保健覆蓋率91%;三歲以下兒童系統(tǒng)管理7488人,，三歲以下系統(tǒng)管理率90.91 %;五歲以下兒童死亡9例，五歲以下兒童死亡率6.38‰;嬰兒死亡4例,，嬰兒死亡率2.83‰;新生兒死亡2例,，新生兒死亡率1.42‰;無新生兒破傷風(fēng)。

二,、取得的主要成績

(一)“三個(gè)重大”公共衛(wèi)生項(xiàng)目取得明顯進(jìn)展

1,、農(nóng)村孕產(chǎn)婦住院分娩補(bǔ)助落實(shí)到位，資金運(yùn)行安全,。在全市醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)的共同努力下,，1-6月全市共有719名符合補(bǔ)助條件的農(nóng)村孕產(chǎn)婦領(lǐng)取住院分娩補(bǔ)助，其中通過接生醫(yī)療機(jī)構(gòu)現(xiàn)場直補(bǔ)21.57萬元,，新型農(nóng)村合作醫(yī)療補(bǔ)助14.38萬元,，總計(jì)補(bǔ)助35.95萬元,。

2、農(nóng)村婦女增補(bǔ)葉酸的服用率明顯上升,。20xx年,，我們拓寬了葉酸的發(fā)放渠道：一是由婚檢醫(yī)生在婚前保健的同時(shí)對目標(biāo)人群進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的宣教，并免費(fèi)發(fā)放葉酸;二是由市,、鄉(xiāng),、村保健人員定期在走訪網(wǎng)，至6月底,，目標(biāo)人群發(fā)放762人次,，葉酸服用率54.35%，按要求已隨訪,。

3,、農(nóng)村婦女乳腺癌檢查項(xiàng)目：6月24日，本年度乳腺癌檢查項(xiàng)目在高壩洲鎮(zhèn)啟動(dòng),，目前正在開展中(至7月7日完成20xx人次,，查出可疑乳腺癌2例，待確診),。

(二)基本公共衛(wèi)生服務(wù)婦幼項(xiàng)目全面推進(jìn),。

20xx年，基本公共衛(wèi)生項(xiàng)目在我市全面啟動(dòng),，全市各鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院按上級要求開展9大基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目,，4月份中旬，市衛(wèi)生局組織專班,，對照《湖北省基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目考核辦法(試行)》，對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院開展基本公共衛(wèi)生服務(wù)情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查考核,，產(chǎn)前檢查,、產(chǎn)后訪視、產(chǎn)后42天檢查,、新生兒訪視等9大婦幼服務(wù)項(xiàng)目均已開展,，但仍在不同程度上存在一些問題。檢查組現(xiàn)場反饋了考核組的意見,，并給予了技術(shù)指導(dǎo),。

(三)婦女健康行動(dòng)基本實(shí)現(xiàn)全覆蓋。

3月份,，由市婦聯(lián),、市人社局聯(lián)合開展“關(guān)愛女職工”健康體檢活動(dòng)在市婦幼保健院啟動(dòng)，歷時(shí)一個(gè)月,，全市有300多家參加了生育保險(xiǎn)的企事業(yè)單位3955名女職工享受了由市醫(yī)保局埋單的免費(fèi)“兩癌”普查服務(wù),。至此,，我市婦女健康行動(dòng)(20xx-20xx)基本實(shí)現(xiàn)了從鄉(xiāng)村到城鎮(zhèn)、從農(nóng)村婦女,、城鎮(zhèn)居民到企事業(yè)單位女職工的全覆蓋,。全市應(yīng)查133925人，實(shí)際普查166515人,，普查率124.3%,，查出婦科病85415人次，婦科疾病患病率51.3%,。其中查出宮頸癌26例,，宮頸癌發(fā)生率3.04/萬;乳腺癌8例，乳癌發(fā)生率0.94/萬,。

(四)積極開展“關(guān)愛兒童”健康教育及義診服務(wù)活動(dòng),。

市婦幼保健院以“青春綠絲帶進(jìn)校園”活動(dòng)為平臺(tái)，將青春期健康教育課堂開進(jìn)校園,，分別在市職教中心,、松木坪鎮(zhèn)中學(xué)給1000多名師生傳授青春期保健知識(shí)，以通俗易懂的語言,、生動(dòng)活潑的形式,，從婦幼保健的角度對師生進(jìn)行青春期健康教育，讓師生們更多地了解青春期心理,、生殖健康知識(shí),，幫助青少年提高自我了解、自我保護(hù)和自我約束的能力,。同時(shí),，與勝利社區(qū)聯(lián)合，開展了“關(guān)愛留守兒童”送健康義診活動(dòng),，免費(fèi)給200余名留守兒童進(jìn)行健康體檢,、生長發(fā)育監(jiān)測、視力篩查等服務(wù),。

(五)依法開展婦幼保健技術(shù)服務(wù),。

1、婚前保健工作更加規(guī)范,。1-6月,，全市婚姻登記2049對，免費(fèi)婚前醫(yī)學(xué)檢查1793對,，婚前醫(yī)學(xué)檢查率87.15%,，比去年同期上升3個(gè)百分點(diǎn)，其中：初婚婚前醫(yī)學(xué)檢查98.66%，比去年同期上升2個(gè)百分點(diǎn);檢出疾病人數(shù)155人次,，疾病檢出率4.3%,，其中：傳染性疾病5例，占疾病總?cè)藬?shù)的3.23%;性病6例,，占疾病總?cè)藬?shù)的3.87%;生殖系統(tǒng)疾病10例,，占疾病總?cè)说?.45%;提出暫緩結(jié)婚醫(yī)學(xué)意見6人，對所有來院進(jìn)行婚前醫(yī)學(xué)檢查的人員均進(jìn)行了有關(guān)婚姻保健知識(shí),、孕前保健知識(shí),、優(yōu)生優(yōu)育指導(dǎo)，免費(fèi)發(fā)放《湖北省孕產(chǎn)婦保健手冊》,。通過婚前檢查,，宣傳增補(bǔ)葉酸預(yù)防神經(jīng)管缺陷知識(shí)，免費(fèi)發(fā)放葉酸片,，提高目標(biāo)人群增補(bǔ)葉酸知識(shí)知曉率和葉酸服用率,。

2、嚴(yán)格執(zhí)行《出生醫(yī)學(xué)證明》管理制度,。已全部實(shí)行網(wǎng)絡(luò)管理,，電子辦證，市一醫(yī)院,、市二醫(yī)院,、市婦幼保健院、枝城港口醫(yī)院,、紅花套衛(wèi)生院均購置了專用設(shè)備,，其他具備助產(chǎn)資格的單位《出生醫(yī)學(xué)證明》仍在市婦幼保健院辦理，1-6月,，全市接生人數(shù)1317,，出生活產(chǎn)1336，共辦理《出生醫(yī)學(xué)證明》1191份,，辦證率89.15%,。全市各醫(yī)療保健單位均未發(fā)生違規(guī)收費(fèi)辦理現(xiàn)象，各種登記按要求規(guī)范填寫,，原始資料資料定期裝訂成冊歸檔備查。

3,、孕婦艾滋病自愿檢測率達(dá)100%,。艾滋病母嬰阻斷工作逐漸規(guī)范，各醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)產(chǎn)科常規(guī)進(jìn)行艾滋病母嬰阻斷知識(shí)宣傳和咨詢,，表冊登記規(guī)范,，孕產(chǎn)婦艾滋病檢測血樣采集1402人，檢測率100%，確診hiv陽性1例,，已終止妊娠,。

4、新生兒疾病篩查工作運(yùn)轉(zhuǎn)良好,。市一醫(yī)院,、市二醫(yī)院、市婦幼保健院,、枝城港口醫(yī)院等6個(gè)開展助產(chǎn)技術(shù)服務(wù)的單位已經(jīng)開展這項(xiàng)工作,，1-6月，轄區(qū)內(nèi)出生活產(chǎn)數(shù)1336人,，新生兒疾病篩查1212例,，新生兒疾病篩查率90.72%。

5,、新生兒聽力篩查正逐步規(guī)范,。目前僅市婦幼保健院開展了新生兒聽力篩查工作，1-6月轄區(qū)內(nèi)出生活產(chǎn)1336(市婦幼保健院出生活產(chǎn)738人),，新生兒聽力篩查683例,，聽力篩查率51.12%(市婦幼保健院篩查率92.55%)。

(六)婦幼衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)工作步入規(guī)范化軌道,。

1,、婦幼衛(wèi)生信息平臺(tái)高效運(yùn)轉(zhuǎn)。全市所有醫(yī)療機(jī)構(gòu)的兒保門診,、產(chǎn)科門診,、產(chǎn)科住院部均按要求使用宜昌市婦幼衛(wèi)生信息平臺(tái)，所有兒童,、孕婦檢查信息及時(shí)錄入,，目前運(yùn)行狀態(tài)良好。

2,、堅(jiān)持一月一次報(bào)表,、工作例會(huì)，一季度一次業(yè)務(wù)培訓(xùn),，基礎(chǔ)報(bào)表逐步實(shí)行電子報(bào)表,，統(tǒng)計(jì)分析總結(jié)全部實(shí)行電子打印，資料按統(tǒng)一規(guī)定存檔保存,，每季度對報(bào)表進(jìn)行一次質(zhì)量控制分析,，對存在的問題及時(shí)反饋，及時(shí)糾正,，保證了報(bào)表質(zhì)量,。

(七)“兩大系統(tǒng)管理”取得良好成績。

1、孕產(chǎn)婦保健系統(tǒng)管理質(zhì)量不斷提升,。一是各醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)產(chǎn)科門診每月上報(bào)孕婦建卡信息,，保證機(jī)構(gòu)孕情不漏報(bào);二是村保健員摸孕情，每月上報(bào)鄉(xiāng)衛(wèi)生院,，保證轄區(qū)孕情不漏報(bào);三是市,、鄉(xiāng)、村三級保健網(wǎng)絡(luò)互通孕產(chǎn)婦信息,，保證所有孕產(chǎn)婦不漏管;四是孕產(chǎn)婦保健管理仍實(shí)行“雙簽字”制,，要求保健人員對每位孕婦產(chǎn)前訪視村級三次、鄉(xiāng)級二次,、市級一次以上,，高危孕婦增加訪視次數(shù);五是加強(qiáng)育齡婦女中高危人群的管理，最大限度地防止計(jì)劃外懷孕婦女的漏篩漏管;六是加強(qiáng)高危孕產(chǎn)婦的管理力度,，高危孕婦實(shí)行分級管理,。各醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)每月按時(shí)上報(bào)高危評分在30分以上孕婦的基本信息，危重高危孕產(chǎn)婦隨時(shí)電話上報(bào)市婦幼保健院,，市婦幼保健院及時(shí)將信息反饋到轄區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院進(jìn)行監(jiān)護(hù),。王家畈鄉(xiāng)、松木坪鎮(zhèn),、潘家灣鄉(xiāng),、枝城、聶家河鎮(zhèn)有幾例重點(diǎn)高危對象,，在市,、鄉(xiāng)、村級保健人員的重點(diǎn)監(jiān)護(hù)下分別在市級以上醫(yī)院順利分娩或行終止妊娠手術(shù),，保證了孕產(chǎn)婦的安全,。

2、兒童保健工作更加規(guī)范,?；竟残l(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目的開展，促進(jìn)兒童保健工作逐步走向正軌,，市婦幼保健院不斷加強(qiáng)兒童保健工作的管理和指導(dǎo),，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院采取多種形式開展兒童保健服務(wù)，一是開展預(yù)防接種的同時(shí),，對轄區(qū)內(nèi)7歲以下兒童進(jìn)行健康檢查和隨訪;二是組織兒童體檢專班到各村進(jìn)行健康檢查,、宣傳兒童保健知識(shí);三是每年春、秋季對入園兒童進(jìn)行健康檢查及生長發(fā)育評價(jià),，使農(nóng)村兒童得到了系統(tǒng)的保健服務(wù);四是鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院加強(qiáng)了對轄區(qū)內(nèi)幼兒園食品衛(wèi)生的監(jiān)督管理，協(xié)助市婦幼保健院對幼兒園衛(wèi)生保健的督導(dǎo)，負(fù)責(zé)轄區(qū)幼兒園炊事員健康檢查和一年一次《食品衛(wèi)生許可證》的核證發(fā)證工作,，保證了集體兒童的飲食衛(wèi)生安全,，至目前為止沒有發(fā)生幼兒園食品安全和疾病暴發(fā)流行等突發(fā)性公共衛(wèi)生事件。

(八)強(qiáng)化基層培訓(xùn),，婦幼保健工作質(zhì)量不斷穩(wěn)步提高,。

每季度對全市鄉(xiāng)級保健人員進(jìn)行一次相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，今年已培訓(xùn)了重大公共衛(wèi)生專項(xiàng)婦幼衛(wèi)生項(xiàng)目相關(guān)知識(shí),、圍產(chǎn)期保健內(nèi)容及方法,、《湖北省預(yù)防艾滋病、梅毒,、乙肝母嬰傳播工作實(shí)施方案》,、兒童營養(yǎng)保健與指導(dǎo)等。通過培訓(xùn),，進(jìn)一步規(guī)范了孕產(chǎn)婦保健和兒童保健工作的管理,，提高了基層保健人員對孕產(chǎn)婦保健和兒童保健重要性認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化了基層?jì)D幼保健工作職責(zé),。

三,、存在不足

(一)依法開展工作的意識(shí)淡薄。

1,、托幼機(jī)構(gòu)管理待規(guī)范,。由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院無專業(yè)的兒保醫(yī)生，導(dǎo)致鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院對托幼機(jī)構(gòu)的管理還不夠到位,，管理僅僅限于幼兒體檢,，且體檢質(zhì)量較低，對不合格幼兒不能提出指導(dǎo)性建議,。少數(shù)幼兒園不具備辦園基本條件,，仍然在辦，存在執(zhí)法力度不足的問題,。

2,、產(chǎn)科質(zhì)量待提高。一是人員問題,，鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院產(chǎn)科技術(shù)人員不足,，門診、住院僅1-2人;二是超執(zhí)業(yè)范疇服務(wù),，不具備開展剖宮產(chǎn),、子宮全切等較大手術(shù)條件的仍然開展手術(shù);三是剖宮產(chǎn)手術(shù)指征掌握不嚴(yán)，剖宮產(chǎn)率高;四是利益驅(qū)動(dòng),，高危評分30分以上孕婦轉(zhuǎn)診不及時(shí),，存在較嚴(yán)重的安全隱患,。

(二)基層?jì)D幼保健工作人員兼職多、專業(yè)素質(zhì)參差不齊,、責(zé)任心不強(qiáng),、非本專業(yè)人員從事工作，導(dǎo)致有些工作不到位,。一是信息統(tǒng)計(jì)工作不理想,，報(bào)表錯(cuò)誤多;二是孕產(chǎn)婦系統(tǒng)管理有難度，孕產(chǎn)婦走訪“雙簽字”流于形式,，較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)如枝城鎮(zhèn),，所轄區(qū)域人口多，面積大,，僅靠一名保健員無法完成孕產(chǎn)婦管理任務(wù);三是兒童保健工作薄弱,，無專職兒保醫(yī)生、兒保知識(shí)缺乏,，導(dǎo)致兒保質(zhì)量多年無法提高,，不能適應(yīng)現(xiàn)階段兒童保健工作。

(三)各醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)產(chǎn)科技術(shù)人員,、基層保健人員電腦操作不熟練,，導(dǎo)致婦幼衛(wèi)生信息錄入不及時(shí)、報(bào)表不規(guī)范,，有個(gè)別單位產(chǎn)前檢查信息錄入工作到目前還未開展,，將影響全市婦幼衛(wèi)生信息的上傳。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法規(guī)定篇三

為加強(qiáng)和改進(jìn)我校德育工作,，發(fā)揮班主任工作的主動(dòng)性和創(chuàng)造性,，加強(qiáng)班主任工作的規(guī)范性，提高實(shí)效性,，全面提升我校的教育質(zhì)量,，特制定本辦法。

一,、考核內(nèi)容

考核內(nèi)容包括班主任常規(guī)工作考核和班級每日常規(guī)考核,，總分為200分，班主任常規(guī)工作考核和班級每日常規(guī)考核各為100分,。(不含加分)

(一)班主任常規(guī)工作考核(100分)

1.大課間,、課外文體活動(dòng)管理。班主任要現(xiàn)場督促指導(dǎo)學(xué)生參加大課間,、課外問題活動(dòng),，確保活動(dòng)秩序正常,。(10分)

2.班會(huì)課,。班會(huì)課要按規(guī)定每周一次,，要有明確的主題，要解決一定的實(shí)際問題,。(10分)

3.上交各種材料,。班主任必須按要求完成和送交有關(guān)材料。(10分)

4.班主任會(huì)議,。按時(shí)參加班主任例會(huì)或班主任培訓(xùn)活動(dòng)，及時(shí)落實(shí)會(huì)議精神,，安排,、改進(jìn)班級工作。(10分)

5.學(xué)生午餐管理,。督促學(xué)生排隊(duì)到食堂,，確保學(xué)生午餐的文明有序。(10分)

6.家校聯(lián)系,。組織開好學(xué)生家長會(huì),，接待好家長的來訪，做好家訪,、電話或短信交流等工作,，其中“家校路路通”每月群發(fā)短信不少于8條。(10分)

7.大型學(xué)生活動(dòng)管理,。學(xué)生參加學(xué)校的大型活動(dòng),，班主任必須到場，維持好學(xué)生秩序,。(10分)

8.學(xué)生的考評,。按照學(xué)校要求，做好平時(shí),、期中和期末的學(xué)生考評工作,，學(xué)生成績冊等填寫規(guī)范。(10分)

9.出勤,。按照學(xué)校要求,，每天按時(shí)到校，關(guān)心學(xué)生,，尤其要做好班級學(xué)生的早晨,、午間、放學(xué)前的管理工作,。(10分)

10.認(rèn)真完成學(xué)校的其他即時(shí)性工作,。(10分)

(二)班級每日常規(guī)考核(100分)

包括自行車停放、室內(nèi)外環(huán)境衛(wèi)生,、學(xué)生行為習(xí)慣,、紀(jì)律,、黑板報(bào)、升旗和兩操,、用餐和愛護(hù)公物等,。詳見《xx中學(xué)常規(guī)管理考核要求》。

(三)加分項(xiàng)目

1班主任撰寫有關(guān)教育管理,、德育論文,、案例、隨筆等在市級以上的刊物發(fā)表或評比中獲獎(jiǎng),，市級一篇加3分,，大市級一篇加5分，省級一篇加7分,，國家級一篇加10分,。

2.當(dāng)月校園文明監(jiān)督崗得“星”數(shù)量達(dá)年級前三名，分別加3,、2,、1分。

3.班主任或?qū)W生的事跡在市級以上報(bào)刊報(bào)道,，市級加3分,，大市級加5分,，省級加7分,，全國級加10分。

4.學(xué)生做好人好事,，拾金不昧,，受學(xué)校表揚(yáng)或記錄一次獎(jiǎng)1分,。

5.學(xué)生競賽獎(jiǎng)：市級以上一等獎(jiǎng)5分，二等獎(jiǎng)4分,，三等獎(jiǎng)3分,，學(xué)校一等獎(jiǎng)3分，二等獎(jiǎng)2分,，三等獎(jiǎng)1分,。

6.學(xué)生勇于向不良現(xiàn)象作斗爭，檢舉揭發(fā)違紀(jì)事件一件加1分,。

7.班級集體獎(jiǎng),。市級以上一等獎(jiǎng)7分，二等獎(jiǎng)6分,，三等獎(jiǎng)5分;學(xué)校一等獎(jiǎng)3分,，二等獎(jiǎng)2分，三等獎(jiǎng)1分。(包括運(yùn)動(dòng)會(huì)等)

二,、考核辦法

(一)班主任常規(guī)工作考核辦法,。在校長室領(lǐng)導(dǎo)下，由德育處牽頭,，充分發(fā)揮各處室的職能作用,，按月對班主任常規(guī)工作逐條進(jìn)行考核。有下列情形之一者,，當(dāng)月班主任常規(guī)工作考核扣5-20分,，并取消年度評優(yōu)評先資格。

1.因班主任管理不當(dāng)而造成學(xué)生出走,、流失或安全事故,。

2.班級中有學(xué)生違法犯罪。

3.班主任有體罰或變相體罰現(xiàn)象造成不良影響,。

4.向家長索要錢物等。

5.向?qū)W生亂征訂或亂收費(fèi),。

6.其他有損教師形象的,。

(二)班級每日常規(guī)考核辦法。

1.由德育處組織學(xué)生文明監(jiān)督崗負(fù)責(zé)檢查,，采用每天抽查一個(gè)項(xiàng)目的辦法,，開展班級爭星競賽。即當(dāng)天所查項(xiàng)目不扣分,，則在該班級的《爭星競賽榜》上加一顆星,。按月考核，每少一顆星則在當(dāng)月班級每日常規(guī)考核中扣2分,。

2.班級中發(fā)生學(xué)生嚴(yán)重違紀(jì)事件受到全校通報(bào)批評以上處理的在當(dāng)月的班級每日常規(guī)考核中扣2-5分,。

(三)加分項(xiàng)目的考核由德育處負(fù)責(zé)，按月考核,。

(四)班主任的貼津以當(dāng)月考核總分代分,。其測算公式為：班主任津貼=班主任津貼總額 ÷ 班主任考核總分×班主任個(gè)人考核得分。(人均津貼每月400元,。)

(五)寒暑假班主任工作由德育處另行制定方案考核,。

(六)班主任的考核結(jié)果為評選優(yōu)秀班主任的主要依據(jù)，對不能勝任班主任工作的學(xué)校有權(quán)進(jìn)行崗位調(diào)整,。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法規(guī)定篇四

第一章總則

第一條 為規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作,，落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，促進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控,，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》,、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，制定本辦法,。

第二條 中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作,，適用本辦法,。

中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司,、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司,、金融租賃公司、外國銀行分行以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作參照適用本辦法,。

第三條 本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的,，或外部人員實(shí)施的，侵犯銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)杈益的,，涉嫌觸犯刑法,，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安,、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件,。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關(guān)的違法違規(guī)行為的，適用本辦法,。

第四條 存在下列情形之一的,，屬于重大、惡性案件,；

（一）涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的,；

（二）性質(zhì)惡劣，造成擠兌,、區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等重大社會(huì)不良影響的,；

（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大、惡性的案件,。

第五條 本辦法所稱案件問責(zé)是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為,。

第六條 本辦法所稱案件責(zé)任人員是指對案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，包括作案人員,，相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人以及對案件發(fā)生負(fù)有管理,、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任的人員,。

對案件發(fā)生負(fù)有管理,、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行管理職責(zé)，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效,，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人或分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)人,。

對案件發(fā)生資有監(jiān)督責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責(zé),，應(yīng)當(dāng)

發(fā)現(xiàn)而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn),、報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員。

第七條 案件責(zé)任人員范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)崗位和業(yè)務(wù)條線的職責(zé)內(nèi)容、管理權(quán)限,、履職情況等因素予以認(rèn)定,。

第八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是,、杈責(zé)對等,、責(zé)任明確、逐級追究的原則,。

第九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作應(yīng)當(dāng)接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo),。

第二章問責(zé)主要方式

第十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)主要包括但不限于以下方式：

（一）紀(jì)律處分：包括警告、記過,、記大過,、降級、撤職,、留用察看,、開除等。

（二）經(jīng)濟(jì)處理：包括扣減績效工資,、降低薪酬級次,、要求賠償經(jīng)濟(jì)損失等。

（三）其他問責(zé)方式：包括通報(bào)批評,、責(zé)令辭職、解除勞動(dòng)合同等,。

第十一條 案件問責(zé)方式可以合并使用,，但對于應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分的，不得以經(jīng)濟(jì)處理或其他問責(zé)方式代替紀(jì)律處分,。

第三章 問責(zé)基本標(biāo)準(zhǔn)

第十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)層級機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任,，并對其上一級機(jī)構(gòu)涉案條線部門負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人,、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定,，

根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé)。

發(fā)生重大,、惡性案件的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)除追究案發(fā)層級機(jī)構(gòu)及其上一級機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任外，還應(yīng)當(dāng)對案發(fā)層級機(jī)構(gòu)上一級機(jī)構(gòu)的上級機(jī)構(gòu)涉案條線部門負(fù)責(zé)人,、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人,、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé),。

第十三條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況,，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人記大過（含）以上處分；發(fā)生重大,、惡性案件的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其上一級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人降級（含）以上處分。

第十四條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況,，有下列情形之一的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以免予追究有關(guān)案件責(zé)任人員的責(zé)任：

（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的；

（二）因緊急避險(xiǎn),，被迫釆取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件,，且所造成的損害明顯小于不釆取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的損害的；

（三）受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為,，且事后及時(shí)報(bào)告并積極釆取補(bǔ)救措施的,；

（四）案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求,，或主動(dòng)反映,、舉報(bào)案件線索的；

（五）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意見且有記錄的,；

（六）其他可以免責(zé)的情形,。

第十五條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)案件責(zé)任人員從輕或減輕處理：

（一）情節(jié)輕微且未造成損害的,；

（二）因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯(cuò)誤決定或命令而實(shí)施違法違規(guī)行為的,，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外,；

（三）自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露案件的,；

（四）主動(dòng)釆取有效措施消除或減輕危害后果的,；

（五）積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查,、減少損失,、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的；

（六）受他人惡意欺詐實(shí)施違法違規(guī)行為,，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的,；

（七）其他可以從輕、減輕處理的情形,。

第十六條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況,，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理：

（一）發(fā)生重大,、惡性案件,，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的,；

（二）監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效,，從而引發(fā)案件的,；

（三）指使、授意,、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作,，發(fā)生案件的；

（四）對違法違規(guī)事實(shí)或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時(shí)報(bào)告,、制止,、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進(jìn)一步加重的,；

（五）對上級機(jī)構(gòu)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見,，未釆取落實(shí)措施或落實(shí)不到位，發(fā)生案件的,；

（六）案發(fā)后,，瞞報(bào)或故意漏報(bào)、遲報(bào),、錯(cuò)報(bào)案件信息的;

（七）隱瞞案件事實(shí)或隱匿,、偽造、篡改,、毀滅證據(jù),，抗拒、妨礙,、不配合案件調(diào)查和處理的,；

（八）對檢舉人、證人,、鑒定人,、調(diào)查處理人實(shí)施威脅,、恐嚇或打擊報(bào)復(fù)的,；

（九）其他應(yīng)當(dāng)從重處理的情形。

第十七條 案件責(zé)任人員被撤職后,，二年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職（級）及以上職務(wù),。 第十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)離職人員對離職前的案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做出責(zé)任認(rèn)定,，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu),，案件責(zé)任人仍在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)將認(rèn)定結(jié)果及擬處理意見移送離職人員現(xiàn)任職單位,。

第十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在案件問責(zé)工作中應(yīng)當(dāng)依法保障案件責(zé)任人員申訴的權(quán)利,。

第二十條 案件責(zé)任人員涉嫌犯罪的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案,。

第四章 問責(zé)基本程序

第二十一條 發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停案發(fā)層級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人職務(wù)，并視情況暫停案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人職務(wù),，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查,。

發(fā)生重大、惡性案件的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停案發(fā)層級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人,、主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，并視情況暫停案發(fā)層級機(jī)構(gòu)上一級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人職務(wù),，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查,。

案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的,，即予恢復(fù)原職,。 第二十二條 案件查清后，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照員工管理權(quán)限組織開展具體案件問責(zé)工作,。

發(fā)生重大,、惡性案件的，全國性銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由法人機(jī)構(gòu)總部或省級（一級）分支機(jī)構(gòu)牽頭組織開展具體案件問責(zé)工作,，其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由法人機(jī)構(gòu)總部牽頭組織開展具體案件問責(zé)工作,。

案發(fā)層級機(jī)構(gòu)人員不得參與具體案件問責(zé)工作，但案發(fā)層級機(jī)構(gòu)為法人機(jī)構(gòu)總部的除外,。

第二十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對案件責(zé)任人員做出免責(zé),、從輕或減輕處理的責(zé)任

認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)逐一提出處理意見和理由,，并由案發(fā)層級機(jī)構(gòu)的上一級機(jī)構(gòu)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告,。

第二十四條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)在立案之日起3個(gè)月內(nèi)對案件責(zé)任人員做出處理決定，并在決定后5個(gè)工作日內(nèi)由案發(fā)層級機(jī)構(gòu)的上一級機(jī)構(gòu)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告,。

對確需延長案件辦理時(shí)間的,，應(yīng)當(dāng)征得銀監(jiān)會(huì)或其省級派出機(jī)構(gòu)同意。

第五章問責(zé)監(jiān)督

第二十五條 問責(zé)工作未按照本辦法規(guī)定開展的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究負(fù)責(zé)具體案件問責(zé)工作層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人責(zé)任,。涉嫌犯罪的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公安,、司法機(jī)關(guān)報(bào)案,。

第二十六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未按照本辦法規(guī)定開展問責(zé)工作的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法釆取監(jiān)管措施,，督促其嚴(yán)肅問責(zé),。

第六章 附則

第二十七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定或修訂本機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究工作制度,，并向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)備。

第二十八條 個(gè)別金融機(jī)構(gòu)組織構(gòu)架和層級不適用本辦法有關(guān)要求的,，機(jī)構(gòu)法人應(yīng)當(dāng)向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)提出申請,，由銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況酌情決定。

第二十九條 本辦法實(shí)施后,，有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作規(guī)定與本辦法不一致的,，以本辦法為準(zhǔn)。

第三十條 本 辦法由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。

第三十一條 本辦法自20xx年1月1日起施行,。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法規(guī)定篇五

各銀監(jiān)局，各政策性銀行,、國有商業(yè)銀行,、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司,，郵政儲(chǔ)蓄銀行,，銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司,、金融租賃公司：

現(xiàn)將《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法》印發(fā)給你們,，自20xx年1月1日起施行。

為鼓勵(lì)主動(dòng)排查并及早發(fā)現(xiàn)案件,、減少損失,，各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)20xx年12月31日前發(fā)現(xiàn)的發(fā)生在20xx年1月1日前案件的問責(zé)工作適用原規(guī)定。

各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定或修訂本機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究工作制度,，并于20xx年1月1日前向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)備,。

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳

20xx年11月11日

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作，落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,，促進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控,，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī),，制定本辦法,。

第二條 中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作，適用本辦法,。

中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司,、信托公司,、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司,、金融租賃公司、外國銀行分行以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作參照適用本辦法,。

第三條 本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的,，或外部人員實(shí)施的,，侵犯銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)杈益的，涉嫌觸犯刑法,，已由公安,、司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件,。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關(guān)的違法違規(guī)行為的,，適用本辦法。

第四條 存在下列情形之一的,，屬于重大,、惡性案件；

（一）涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上的,；

（二）性質(zhì)惡劣,，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等重大社會(huì)不良影響的,；

（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大,、惡性的案件。

第五條 本辦法所稱案件問責(zé)是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為,。

第六條 本辦法所稱案件責(zé)任人員是指對案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員,，包括作案人員，相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人以及對案件發(fā)生負(fù)有管理,、領(lǐng)導(dǎo),、監(jiān)督責(zé)任的人員。

對案件發(fā)生負(fù)有管理,、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行管理職責(zé),，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人或分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)人,。

對案件發(fā)生資有監(jiān)督責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督,、檢查職責(zé)，應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn),、報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員,。

第七條 案件責(zé)任人員范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)崗位和業(yè)務(wù)條線的職責(zé)內(nèi)容、管理權(quán)限,、履職情況等因素予以認(rèn)定,。

第八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是,、杈責(zé)對等,、責(zé)任明確、逐級追究的原則,。

第九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作應(yīng)當(dāng)接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo),。

第二章 問責(zé)主要方式

第十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)主要包括但不限于以下方式：

（一）紀(jì)律處分：包括警告,、記過、記大過,、降級,、撤職、留用察看,、開除等,。

（二）經(jīng)濟(jì)處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次,、要求賠償經(jīng)濟(jì)損失等,。

（三）其他問責(zé)方式：包括通報(bào)批評、責(zé)令辭職,、解除勞動(dòng)合同等,。

第十一條 案件問責(zé)方式可以合并使用，但對于應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分的,，不得以經(jīng)濟(jì)處理或其他問責(zé)方式代替紀(jì)律處分,。

第三章 問責(zé)基本標(biāo)準(zhǔn)

第十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)層級機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對其上一級機(jī)構(gòu)涉案條線部門負(fù)責(zé)人,、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人,、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé),。

發(fā)生重大,、惡性案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)除追究案發(fā)層級機(jī)構(gòu)及其上一級機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任外,，還應(yīng)當(dāng)對案發(fā)層級機(jī)構(gòu)上一級機(jī)構(gòu)的上級機(jī)構(gòu)涉案條線部門負(fù)責(zé)人,、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定,，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé),。

第十三條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人記大過（含）以上處分,；發(fā)生重大、惡性案件的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其上一級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人降級（含）以上處分,。

第十四條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以免予追究有關(guān)案件責(zé)任人員的責(zé)任：

（一）因不可抗力造成違法違規(guī)的,；

（二）因緊急避險(xiǎn)，被迫釆取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不釆取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的損害的,；

（三）受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極釆取補(bǔ)救措施的,；

（四）案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn),、提出整改要求，或主動(dòng)反映,、舉報(bào)案件線索的,；

（五）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意見且有記錄的；

（六）其他可以免責(zé)的情形,。

第十五條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況,，有下列情形之一的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)案件責(zé)任人員從輕或減輕處理：

（一）情節(jié)輕微且未造成損害的,；

（二）因抵制無效,，被迫執(zhí)行上級錯(cuò)誤決定或命令而實(shí)施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外,；