工作學(xué)習(xí)中一定要善始善終,，只有總結(jié)才標(biāo)志工作階段性完成或者徹底的終止,。通過總結(jié)對工作學(xué)習(xí)進行回顧和分析，從中找出經(jīng)驗和教訓(xùn),，引出規(guī)律性認識,，以指導(dǎo)今后工作和實踐活動。什么樣的總結(jié)才是有效的呢,？這里給大家分享一些最新的總結(jié)書范文,，方便大家學(xué)習(xí)。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾篇一

1.柜臺業(yè)務(wù)方面,，20__年截止7月22號,，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆,，客戶檔案采集掃描1422件,，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆,，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆,，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,，做到認真對比,，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)差錯,。

2.股票機發(fā)放方面,，20__年上半年，由于股票機缺貨較為嚴(yán)重,，加之總部更換股票機供應(yīng)商,，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發(fā)放股票機115部,。從客戶資產(chǎn)方面可以看出,，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬-20萬之間，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷,，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源,，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。

3.在系統(tǒng)測試方面,，20__年上半年,，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次，其中深交所及電話委托程序升級測試6次,，上交所報盤升級測試4次,，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月,，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周,。在這些次測試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù),，按時上傳測試報告,，保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉(zhuǎn)。

4.四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況,，配合綜合部規(guī)范客戶資料,，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性,。

5.個人客戶營銷方面,，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶,，客戶資產(chǎn)約15.6萬元,。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,，客戶營銷工作做的很不夠,，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

第一,，在做好本職工作的前提下,，配合財富中心，做好“民富其實”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入,，客戶信息及時反饋,，客戶試用結(jié)束后，傭金及時調(diào)整的工作計劃,，認真做好每一步工作流程,，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第二,，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段,，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能,。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作,，認真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認識,，掌握所有業(yè)務(wù)流程,。

第三，努力開展?fàn)I銷工作,，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策,，多通過朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式,，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，提高開戶數(shù)量,，提升資產(chǎn)水平。總結(jié)到此結(jié)束,，謝謝大家~

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾篇二

很榮幸能夠參加廣發(fā)證券公司的實習(xí)項目,。在兩個月的實習(xí)期內(nèi)，我學(xué)到很多證券領(lǐng)域的知識,，熟悉了公司的運作方式,，掌握了證券營銷的基本技巧，深刻了解了證券市場的基本知識,，這段實習(xí)經(jīng)歷給我留下深刻印象,，也將對我的今后的工作學(xué)習(xí)中產(chǎn)生重大的影響。

本次實習(xí)是從3月10日開始的,，歷經(jīng)65天,，先將我這段實習(xí)過程中的學(xué)習(xí)內(nèi)容以及期間的心得體會簡單介紹一下：

第一周，我培養(yǎng)的是對證券市場的基本認識,。

所學(xué)的知識包括：

1,。如何擺正投資心態(tài)——在市場上堅持自己的判斷，理性決策，不盲目跟風(fēng);

2,。如何做決策——基于大盤走勢對個別股票進行分析;

3,。如何鑒別信息——利空消息寧可信其有，不可信其無;

4,?；久媾c技術(shù)面的區(qū)別和聯(lián)系——基本面優(yōu)勢在于中長線分析，而技術(shù)面優(yōu)勢在于短線走勢判斷,?；久嬖谟谶x股，技術(shù)面在于選時機,，但在實際應(yīng)用中要把基本分析和技術(shù)分析結(jié)合起來,。

此外，三大證券類報刊的閱讀,、每只股票走勢圖的瀏覽也是每天要做的功課,。經(jīng)過第一個星期的學(xué)習(xí)，我掌握了股票市場的基本運作模式,。為更深入的學(xué)習(xí)奠定了良好的基礎(chǔ),。

第二周是交易大廳前臺實踐。這是讓我們直接與客戶接觸的地方每天都有很多客戶過來辦業(yè)務(wù),，了解券商的對外工作流程是實習(xí)中必不可少的,。偶爾柜臺部的工作人員還讓我們自己操作一些簡單的步驟，親身體驗一下工作的樂趣,。當(dāng)然面對的客戶都是各種各樣的,，有時候出現(xiàn)一些客戶對工作的不理解不支持，還需要及時的處理,，學(xué)習(xí)柜臺人員的處理方式也成為了我這次實習(xí)的一大收獲,，同時我學(xué)習(xí)了開立資金賬戶、申請認購新股以及資金劃撥的相關(guān)業(yè)務(wù)知識;掌握了證券交易軟件“大智慧”的基本使用方法;掌握了手機炒股軟件的下載流程和使用方法,，并且在閑暇的時間閱讀了“市操作的基本原理”全面學(xué)習(xí)了k線理論,，macd ，kdj等技術(shù)分析指標(biāo)的知識,，并隨時查找相對應(yīng)的股票走勢予以學(xué)習(xí),。

第三周主要是在股票市場中實踐，判斷大盤及個股走勢,。期間,，我理解了資金對于整個市場的影響以及股票成交量與價格的關(guān)系;進一步學(xué)習(xí)了黃金分割線在走勢分析上的運用;研究了cr技術(shù)指標(biāo)的公式以及用法。此外,，還接觸了一些形態(tài)理論的內(nèi)容,，加深了對證券市場的理解,。

第四周的學(xué)習(xí)內(nèi)容為基本面分析及股評撰寫，根據(jù)大盤前期走勢來預(yù)測后市動向,。期間,，我掌握了股評的寫作結(jié)構(gòu)，已擅長從基本面和技術(shù)面分別對大盤進行分析并逐漸領(lǐng)悟到市場中各行業(yè)之間的聯(lián)系,。這段時間還接觸到一些高級盤kou技術(shù),，并對資金管理知識有了一定的了解。

剩下的幾周的學(xué)習(xí)內(nèi)容是通過進駐銀行網(wǎng)點實現(xiàn)的,，挖掘潛在客戶,、服務(wù)現(xiàn)有客戶，是這個階段的主要學(xué)習(xí)內(nèi)容,。通過學(xué)習(xí)銀行的基本業(yè)務(wù),，接觸客戶，了解客戶的投資意向以及風(fēng)險承受能力,，并通過自己所學(xué)的專業(yè)知識和對所了解的市場信息為其講解現(xiàn)在市場行情和經(jīng)濟運行趨勢,，進而實現(xiàn)客戶的挖掘和維護。這一階段的學(xué)習(xí)不僅僅掌握了銀行業(yè)務(wù)的辦理流程,，接觸了客戶,，最重要的是這一階段對自己人際關(guān)系的處理方法的影響，增加了社會經(jīng)驗學(xué)習(xí)了學(xué)校學(xué)不到的東西,。

通過這兩個月的實習(xí),，我對證券市場的理解更為深刻了。現(xiàn)已習(xí)慣用理性方法來分析各種問題,。懂得了市場是變幻莫測的,，最重要的是抓住其中的規(guī)律。這段時間我還培養(yǎng)了良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣,，學(xué)會了總結(jié)的方法。每天的股票瀏覽讓我對歷史走勢——尤其是經(jīng)典走勢產(chǎn)生了一些印象,，從而有機會在未來的市場上找出相似的頭部形態(tài)來判斷后市,。

良好的開端是成功的一半，相信這次實習(xí)能夠為我的職業(yè)生涯領(lǐng)航,。兩月的實習(xí)總的來說讓我受益匪淺,，和公司正式員工以及一起來實習(xí)的同學(xué)都變成了朋友，雖然即將離開這里,，不過我們兩月的相處都會給我們留下美好的回憶;企業(yè)文化的熏陶,，團隊協(xié)作與個人成長的協(xié)調(diào)，等等更讓我受益匪淺,。而對我影響最深遠的就是文化了,，在此期間,，我一直在思考一個問題，一個人,，一個企業(yè),，乃至一個國家的競爭優(yōu)勢究竟在哪里?這就可以從廣發(fā)證券的精神，以精求發(fā)展的理念,，一個草根券商的.發(fā)展歷程的真實寫照找到答案,。

這次實習(xí)也讓我感受到學(xué)校里不能學(xué)到的東西是更需要我們用心去學(xué)的，這些才是真正以后在社會中我們將要用到的知識,，也讓我們認清了以后要努力的方向,，讓我有機會更深入地去思考今后的人生和職業(yè)規(guī)劃，并給予我實現(xiàn)它們的動力,。感謝廣發(fā)證券給外這次實習(xí)機會,，也希望廣發(fā)證券能夠在國內(nèi)的證券市場上具有日益強大的影響力，為構(gòu)建和諧穩(wěn)定的證券市場貢獻力量,，為國家經(jīng)濟的發(fā)展做出貢獻,。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾篇三

一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，按照年初昆制訂的工作計劃,，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù),，回顧一年來的工作情況,，有八個方面值得認真昆總結(jié)。

一,、轉(zhuǎn)變觀念,，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化,，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度,。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作，就是用人制度改變,，昆八月份按照遼證總公司的部署,，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工競聘上崗工作,。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度,，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究,，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上,，制定了遼證本溪分公司工資套改方案,。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,，大家即感昆到了競聘帶來的壓力,，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革,，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革,，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二,、減員增效,，合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開始,，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效,，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟形勢,，昆在減員增效工作上,，決心堅定，態(tài)度堅決,，使這項工作得到順利完昆成,。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝,、王莉,、欒麗琳、劉潔;永豐2人：高景榮,、鄭春艷;辦公昆室1人：王冬麗;財務(wù)1人祝增光;顧問4人：唐有民,、苗儒生、周昆方陵,、高洪軍,。)，并按合同管理規(guī)定,，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、__,。在崗位設(shè)置和人員安排上,，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員,，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次,，其中：北地交易部13人次(高平2次,、昆劉玫1次、王俊民1次,、于洪2次,、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次,、昆剛希正2次,、安俊1次、孟憲峰1次),，永豐交易部7人次(于洪1次,、昆蔣彥莉1次、李萌春1次,、蘭天1次,、徐洋1次、范軍1次,、孫旭濤1次)昆,，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次,、洪平1次,、剛希正2次、于洪昆2次,、李宏2次,、劉玫1次、王東1次,、宋志紅1次),，財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次(姚進1次,、蘭天1次,、吳秋月1次、徐昆洋1次,、黃寶軍1次,、李陽1次)。通過減員增效,，合理設(shè)置崗位和昆人員,，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用,。

三,、建章立制，強化內(nèi)部管理,。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強化內(nèi)部管理的要求,，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》,、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》,、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》,、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》,。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化,、昆制度化,。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理,，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上,，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定__人次,，罰款____元,。昆按章獎勵__人次，____元,，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件,。

在強化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合,，進行了一次內(nèi)昆部審計工作,，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條,，并進行了處理,。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表,。

四,、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯,。

在辦公室今年的工作中,，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面,，我們積極與總公司,、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務(wù),，如向兩交易所報送年檢材料,、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運行;在對內(nèi)工作方面,，我們以及時昆服務(wù)為工作目標(biāo)，在文件報刊收發(fā),、打字復(fù)印,、印鑒管理、車輛保昆障,、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到,，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作,，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗,，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合,，使得銷毀工作圓滿昆完成,，辦公室在其中起到了重要作用。五,、辦公規(guī)范化,，工作程序化，圓滿完成工作任務(wù)

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾篇四

從進入公司到現(xiàn)在已經(jīng)三個月時間,，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助,。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認知,，同時積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進行溝通,，盡快的融入了東興證券這個集體。

在試用期階段自己主要負責(zé)完成以下工作：

1,、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司,，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求，在2__年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進行測試,，同時將測試結(jié)果及時反饋給金正公司工作人員,，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務(wù)平臺的功能完善，并于2__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2,、負責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯,，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè);

3,、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進行抽查質(zhì)檢,，并且將話務(wù)中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進行溝通,，同時每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報,，通過此項工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平;

4、從2__年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶,，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),，同時提高自身客戶服務(wù)意識;

5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會,，通過晨會來了解當(dāng)時市場資訊,，共同學(xué)習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點;

6,、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進行培訓(xùn),，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認知;

7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后,，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作,，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題;

8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時為了加強公司各部門業(yè)務(wù)相通,，每日收市后負責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù),，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部客服主管。

通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進：

1,、加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平;

2,、加強團隊溝通協(xié)作,，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成,，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo),，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通;

3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段,，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶服務(wù)中心運營管理的認知加強創(chuàng)新能力,，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之后,，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認真改進,，同時積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力,。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作,，認真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時認真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè),，而且加強對自己今后負責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團隊建設(shè)管理,，積極主動配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項工作。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾篇五

首先,，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識,。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求,，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責(zé)接待,，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任,。

二,、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)xx2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的,，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器,，如何進行風(fēng)控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí),，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然,。

上半年我們公司組織了幾次xx2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù),、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間,，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,，包括個人,、機構(gòu)賬戶,，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí),，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān),、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測試工作,。

三、客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長,，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神,，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間,，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,，對客戶進行標(biāo)識，如無反面,、缺身份證,、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等,，并最終完成了所有客戶的資料核對,，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料,。對于xx年xx月xx日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,，并制作成表,，提供給客服人員進行客戶溝通。

四,、運營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作,，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務(wù),，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù),，由于涉及面廣,，備考時間緊,，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊復(fù)習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請,。在今后的星級晉級評定中,，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功,，并積極拓展自己的才干,，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力,，取得了一定成績,，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),，希望在下半年中,，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務(wù)質(zhì)量,，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階,。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾篇六

進入證券已有一年多了,，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行,，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題,。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務(wù),，使信達服務(wù)真正的深入人心,。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、,。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。

2,、在與客戶關(guān)系維護中,，溝通方式還要逐步加強。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在今后的日子里,，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法,，盡自己努力來做。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾篇七

證券公司辦公室年度工作總結(jié)一年來,，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計劃,，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作,，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況,，有八個方面值得認真昆總結(jié),。

一、轉(zhuǎn)變觀念,，干部員工崗位竟聘上崗,，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度,。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作,，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署,，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中,，進行了干部和一般員工竟聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度,。為了理順與總公司的勞資管理工作,，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草,，領(lǐng)導(dǎo)班子研究,，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案,。通過竟聘和昆勞資改革,，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟聘帶來的壓力,，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望,。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用,。通過竟聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,，為公司更進一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ),。

二、減員增效,，合理設(shè)置崗位和人員,。

從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效,，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路,。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上,，決心堅定,，態(tài)度堅決,，使這項工作得到順利完昆成。今年以來，公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權(quán),、昆高玉芝,、王莉,、欒麗琳,、劉潔;永豐2人：高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人：王冬麗;財務(wù)1人祝增光;顧問4人：唐有民,、苗儒生,、周昆方陵、高洪軍,。),，并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、王丹,。在崗位設(shè)置和人員安排上,，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員,，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達到了25人次,，其中：北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次,、王俊民1次,、于洪2次、蔣彥莉1次,、李萌春1次洪平1次,、昆剛希正2次、安俊1次,、孟憲峰1次),，永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次,、李萌春1次,、蘭天1次、徐洋1次,、范軍1次,、孫旭濤1次)昆，電腦部5人次(王俊民1次,、安俊1次,、孟憲峰1次、范軍1次,、孫昆旭濤1次),、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次、洪平1次,、剛希正2次、于洪昆2次,、李宏2次,、劉玫1次、王東1次,、宋志紅1次),，財務(wù)部7人次昆(王東1次、宋志紅1次,、黃寶軍1次,、李宏1次、李陽1次,、于洪1次,、昆賀佩秀1次),，辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次,、吳秋月1次,、徐昆洋1次、黃寶軍1次,、李陽1次),。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員,，保證了公司各項任務(wù)的完成,，并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三,、建章立制,，強化內(nèi)部管理。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強化內(nèi)部管理的要求,，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》,、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》,、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》,、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》,。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化,、昆制度化,。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理,，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上,，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定__人次,，罰款____元,。昆按章獎勵__人次，____元,，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件,。

在強化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合,，進行了一次內(nèi)昆部審計工作,，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進行了處理,。審計結(jié)束后,，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表。

四,、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系,，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯。

在辦公室今年的工作中,，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,，昆在對外方面，我們積極與總公司,、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況,，昆及時完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料,、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料,、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運行;在對內(nèi)工作方面,，我們以及時昆服務(wù)為工作目標(biāo),，在文件報刊收發(fā)、打字復(fù)印,、印鑒管理,、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到,，為其它部門工作的完成提昆供了保障,。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗,，由于領(lǐng)導(dǎo)得力,，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成,，辦公室在其中起到了重要作用,。

五、辦公規(guī)范化,，工作程序化,，圓滿完成工作任務(wù)。

在今年的工作中,，我們加強了辦公的規(guī)范化程序化工作，在文昆件的收發(fā),、打字,、復(fù)印、車輛調(diào)用、物品的領(lǐng)用方面都強調(diào)了程序昆和規(guī)范,，使這些工作與上年相比都有所加強,。

在檔案整理工作中，我們接受了市檔案局的工作意見,，整理完昆成了公司文書檔案,。在整理文書檔案的同時，辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志,，公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進昆行了一次全面系統(tǒng)的記錄,，形成了近四萬字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志,。

在文秘總務(wù)工作中,，辦公室認真起草公司各類文件31份，及時昆收發(fā),、傳閱,、歸檔各類文件資料12卷，打印各種材料184份,，復(fù)印材昆料95200余份,，負責(zé)征訂、收發(fā),、整理各種報刊雜志53種,。

在人事勞資工作中，辦公室圓滿地完成了全年各種工資報表的昆編制,、人員情況變動后工資的調(diào)整,、工資套改方案的制定、調(diào)出調(diào)昆入人員檔案傳遞和工資確定,、人事檔案的整理,、養(yǎng)老保險金住房公昆積金的提取與核算等項工作。

在物品管理方面,，今年我們對辦公室倉庫進行了調(diào)整,，對出入昆庫物品實行了出入庫單制度，配合財務(wù)部門開展費用核算,，分清各昆部門費用,。全年共入庫物資3.75萬元，出庫物資2.50萬元,。固定昆資產(chǎn)和低值易耗品的盤點工作,，按照年初的計劃進行了一次盤點，昆發(fā)現(xiàn)了許多存在的問題,，并提出了改進意見,。

在車輛管理與保障方面,，主要是確定專人負責(zé)，確保了運款用昆車,、總經(jīng)理用車,、保障部門一般用車的實現(xiàn)，在行車安全和保持車?yán)r完好兩方面的工作也取得了顯著成績,。在行車安全方面,，要做到昆了嚴(yán)格遵守交通規(guī)則，不開“英雄車”,，不酒后駕車,，限制了疲勞昆駕駛，惡劣天氣減少出車,。參加了各種車輛保險,。在保持車況完好昆方面，抓好了一年一度的車輛年檢工作,，配合有關(guān)部門對車輛進行昆全面檢測,，為安全行車提供了保證。平時對發(fā)生的小毛病都認真對昆待,，及時處理,，決不拖延。保持車輛的整潔,，嚴(yán)格限制外借車輛,。昆全年共安全行車10.6萬多公里，沒有發(fā)生重大行車事故,。

六,、“三防一保”工作常抓不懈,，確保全年安全無事故,。

“三防一保”工作是辦公室的一項重要工作,，在當(dāng)前社會治安昆不好,，金融案件屢屢發(fā)生的情況下，作為現(xiàn)金流動量很大證券公司,，昆抓安全保衛(wèi)工作顯得尤為重要,。

辦公室在抓這項工作的時候，一方面經(jīng)常提請公司領(lǐng)導(dǎo)抓安全昆抓防范,，對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進行分析,，做好教育防范工作;另一方面，經(jīng)常與公安局二處保持昆聯(lián)系,，及時了解和通報社會治安情況,，金融安全角勢,，做到心中有昆數(shù)，及時地提早地加強安全防范措施,，使不法之徒知難而退。

對經(jīng)濟警察的管理,，我們提高了對經(jīng)警的要求,，及時組織學(xué)習(xí)昆上級文件和通報社會治安情況，組織經(jīng)警武器射擊訓(xùn)練兩次,，防火昆訓(xùn)練一次,，經(jīng)警責(zé)任心得到了提高，在處理股民糾紛和維護交易秩昆序方面起到了重要作用,。

在車輛運款方面,，辦公室司機與經(jīng)警和有關(guān)部門人員密切配合，昆安全,、及時地完成了十多億元的運款運券任務(wù),。

七、組織多種多樣的職工福利和各種豐富多彩活動,。

止到今昆年年底共組織各種福利10余次,，金額_萬元。今年以來,，公司還組昆織業(yè)務(wù)技能竟賽一次,，愛崗敬業(yè)演講一次，內(nèi)控制度學(xué)習(xí)答題一次,，昆旅游活動兩次,，文體活動三次。通過這些活動的開展,，提高了全體昆職工的工作積極性,。

八、幾點體會和不足一年來的工作,，有許多體會和不足,，主要有以下3點。

1,、要提高責(zé)任心和全局觀念,，強調(diào)以身作則。提高責(zé)任心和昆全局觀念,，一方面是指在辦公室工作中,，許多工作是沒有事先安排昆和沒有預(yù)見到的，公司的大事小事,，其它部門不管的都是辦公室的昆事,，不能與其它部門相互推委,，辦公室要主動地想著辦;另一方面昆是指辦公室同事間的工作，能相互補位的要相互補位,，不能相互補昆位的,，要相互提醒協(xié)助完成工作。強調(diào)以身作則,，是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時候,，要注意公司形象，要嚴(yán)格要求自己;昆在公司內(nèi)部管理工作中,，要起表率作用,，做到正人先正己。

2,、辦公室工作要條理清晰,，要有計劃，要明確分工和責(zé)任,。昆由于辦公室大部分工作是可以預(yù)見的,，所以工作要計劃好，安排好,，昆不能等著來什幺工作再去作什幺工作,，沒事就閑著，那樣不但很多昆工作做不好,，還會出現(xiàn)手忙腳亂的情況,。抓計劃工作還要抓全公司昆各部門的計劃工作，督促各部門按計劃完成任務(wù),。分工明確和責(zé)任昆清楚實際上是計劃到人的體現(xiàn),，每個人都要知道自己該干什幺，負昆什幺責(zé)任,，那樣就會積極主動地去完成自己的那份工作任務(wù),。其實昆許多工作沒做好，一個重要的原因就是責(zé)任者沒有感到那份工作就昆是自己的,，這就是責(zé)任不明,，分工不清造成的。

3,、要加強對職工的各項考核工作,，要抓職工的崗位素質(zhì)教育。昆今年辦公室雖然抓了各項制度的落實,，但工作開展的遠遠不夠,，許昆多考核項目還沒有抓起來，明年要根據(jù)新的制度,，大膽地抓好這項昆工作,。抓職工崗位素質(zhì)教育,，包括提高辦公室職工的素質(zhì)，要有競昆爭意識和危機感,，多組織了解外面的情況,，多組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾篇八

自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶,，回顧這半年來的工作,，我不斷加強學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色,，積極融入公司環(huán)境，主動落實領(lǐng)導(dǎo)安排的各項工作,，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長,，服務(wù)意識,、風(fēng)險意識有新的增強。現(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：

一,、加強學(xué)習(xí),，提升素質(zhì)

進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),，還存在許多不足,，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學(xué)習(xí),，提高綜合素質(zhì),。一年來，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí),。第一,，加強政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)習(xí),，了解國家的政策,、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng),。第二,，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外,，我利用平時的業(yè)余時間,，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書籍，及時給自己的知識充電,，提升自己的知識應(yīng)用能力,。第三,，加強修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,，時時,、處處，向領(lǐng)導(dǎo),、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法,，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學(xué)起,，從小節(jié)抓起,，從小事做起，一步一個腳印,，在工作的點點滴滴中積累知識,，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作,。

二,、積極上進，踏實工作

自進入公司以來,，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng),，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作,，由于之前忙碌到11月才取得證券從業(yè)資格證,。基金任務(wù)完成情況不是很理想,，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位,，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個,，客戶總資產(chǎn)18萬,。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案,，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬,，存進檔案。現(xiàn)在做柜臺輔助工作,，復(fù)印,、掃描等等。

三,、正視問題,，繼續(xù)努力

通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻，同時,，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升,。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：

一是加強學(xué)習(xí)還不夠,。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強,。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠,。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想,，還需要非常大的提高。

在今后工作中,，我會繼續(xù)加強學(xué)習(xí),，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì),，積極主動地參與公司工作,，腳踏實地，真抓實干,，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者,。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾篇九

一、加強客戶管理,，優(yōu)化服務(wù)流程

1,、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度,，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通,，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平,。為了把走訪工作做實,，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范,。走訪客戶時,，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》，每月末交負責(zé)人核實處理情況,，并填寫意見,。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議,，把握客戶需求的新導(dǎo)向,，切實為改進服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果,。

2,、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程,。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題,，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通,，出現(xiàn)被走訪人的重疊性,，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督,，等等,。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則,，如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的,，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議,，送交相關(guān)專業(yè)局處理,，并協(xié)調(diào)督促實施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負責(zé)人負責(zé)對《記錄表》的收集整理工作,，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo),，并對近期走訪工作進行梳理，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進行分析,、評議,。

3、對大客戶實行分級管理,，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化,、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善,、提高服務(wù)質(zhì)量,，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經(jīng)理負責(zé)制,，并對大客戶實施分級管理制度,，強調(diào)服務(wù)的時效性、及時性,，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進行,。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關(guān)注企業(yè)、客戶動態(tài),，了解新年新動向和搜集信息,，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果,，有助于提高運行效率，降低運營成本,，最大限度地減少內(nèi)耗,，實現(xiàn)客戶資源的共享,。

二,、學(xué)無止境,，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶,，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化,、個性化,、超值化”服務(wù),，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度,、滿意度,、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件,，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高,。

1,、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理,，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解,。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo),，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座,，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì),。

2,、美化言行舉止,，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心,、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認知,。為此,，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧,，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止,、提升客戶經(jīng)理形象,，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感,，從而有利于營銷工作的順利開展,。

3、豐富營銷知識體系,，提高營銷水平

為了進一步提高營銷水平,，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能,，豐富營銷知識體系,，增強拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度,。

通過學(xué)習(xí),，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識,，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識,，同時開闊事業(yè)，提高覺悟,，使客戶經(jīng)理認識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意,，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧,，為今后的工作打下了堅實的基礎(chǔ),。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾篇十

第一章 營銷團隊的工作計劃和目標(biāo)

第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導(dǎo)營銷團隊的日常管理工作,，建立一支高效,、有序的營銷團隊，特制訂本指引,。

第二條 各營銷團隊均應(yīng)制訂本團隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實施細則報渠道管理部,，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第三條營銷團隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃,，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案,，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團隊,，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù),。

第四條 渠道管理部負責(zé)對各營銷團隊營銷方案等文件

進行指導(dǎo)和審核。營銷團隊的年度營銷方案,、人員招聘,、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行,。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見,，流程結(jié)束。

第五條營銷團隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后,，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理,。定期檢查工作進度,，根據(jù)業(yè)務(wù)進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足,。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時,，必須記錄工作日志，團隊負責(zé)人不定期對工作日志進行抽查,，及時了解人員工作動態(tài),。

(二) 營銷團隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展業(yè)務(wù)時要密切配合,，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合,。

(三) 根據(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃,，逐一落實工作目標(biāo),。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的.調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團隊的統(tǒng)一安排,。

第六條 營銷團隊要定期撰寫月度,、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告,，分析業(yè)務(wù)進展情況,，及時調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計劃,。

第二章 營銷團隊的考勤制度

第七條 營銷團隊負責(zé)人負責(zé)本團隊營銷人員的日常管理,，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?？蛻艚?jīng)理必須服從本團隊負責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理,。

第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況,，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行,。具體內(nèi)容如下：

(一)客戶經(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班，不遲到,、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。

(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度,，其他時間按自愿加班原則處理,。

(三)客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓(xùn)、營銷等活動,。外出展業(yè),、訪問客戶原則上應(yīng)該向團隊負責(zé)人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地,、被訪人及聯(lián)系方法,，交負責(zé)人員，負責(zé)人員應(yīng)在事后進行抽查或全查,。

(四)團隊負責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進行巡查,，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關(guān)負責(zé)人了解人員動態(tài),。

(五)客戶經(jīng)理請事假,、病假等必須提前向團隊負責(zé)人請假，同意后方可休假,。

第三章 營銷團隊的會議制度

第九條營銷團隊必須制定嚴(yán)格的例會制度,，團隊負責(zé)人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會,。例會主要對工作進度進行回顧,，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況,，及時對工作方法進行調(diào)整,。

第十條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：

(一)通報當(dāng)日市場信息,，研判市場走勢;

(二)由團隊負責(zé)人對公司的最新精神進行傳達,，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹,，布置新的工作任務(wù);

(三)團隊工作進度匯報;

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾篇十一

時光荏苒,，20--年很快就要過去了，回首過去的一年,，內(nèi)心不禁感慨萬千,。時間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎,，回首望,，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪,。非常感謝公司給我這個成長的平臺,，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進步,，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能,，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多,，領(lǐng)導(dǎo)對我的支持與關(guān)愛,，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手,，也因為有你們,，才能令到公司的發(fā)展更上一個臺階

為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的,、有成效的工作,，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一 工作宣傳方面

1.帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,，縮短營銷人員與客戶之間的距離,，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)

2. 做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作,。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作

3. 做好溝通匯報，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責(zé)人員,，做到不遺漏、不延誤,。

二 自身素質(zhì)方面

在認真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平

1. 多學(xué)習(xí),、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識

2. 多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)

3. 多反思,、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾篇十二

時間依然遵循其亙古不變的規(guī)律延續(xù)著,，又一個年頭成為歷史,，依然如過去的諸多年一樣，已成為歷史的20--年,，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨,，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，現(xiàn)將這兩個月的市場營銷工作總結(jié)如下：

1,、市場營銷工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使安信服務(wù)真正的深入人心。

3,、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行,，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，市場營銷工作中能解決各種基本問題,。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

2、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

3、在與客戶關(guān)系維護中,，溝通方式還要逐步加強,。

進入市場營銷工作這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

1,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

2、發(fā)傳單進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的,。

3,、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了，業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，根據(jù)公司實際情況和近年來的市場狀況,，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子,，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做好市場營銷工作,。

證券公司工作總結(jié)結(jié)尾篇十三

兢兢業(yè)業(yè)十二年,，卻面對公司接管，失落,、無奈,、擔(dān)心、憤慨,、迷茫,、恐懼------百感交集，常常反省自己,、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴,，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命,。

總結(jié)今年的工作,，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將,，豈能言勇”,。總感自己的帶罪之身,，不敢奢談工作成績,，所作所為,，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排,，盡力為之：

1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示,，認真反思對接管的認識,，寫了數(shù)千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足,，同時根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整,，認真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策,，電腦,、財務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題,，并不斷收集這個領(lǐng)域相關(guān)知識,，作為公司未來發(fā)展的知識儲備。

2,、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的具體安排,，參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓(xùn)工作--------

3,、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排,，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業(yè)部的-------------

4,、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進一步開展，在部門領(lǐng)導(dǎo)的指示下,，先后多次去----------

5,、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，去其它證券公司學(xué)習(xí)了解營業(yè)部的經(jīng)營管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開展情況,，對--------

-6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排,，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容,。

7,、利用所有的可利用時間，進行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習(xí),，不斷的充實自己,，并在多家媒體、尤其是廣電媒體,，發(fā)表有關(guān)證券,、財經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容,。

8隨時根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要,，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項其他工作。

以上所言,，只是今年的部分工作,，但不管我做什么，無不以--證券的利益為重,，無不是心懷對--證券的感激與期待,。