總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性的經(jīng)驗方法以及結論的書面材料,，它可以使我們更有效率,，不妨坐下來好好寫寫總結吧,。相信許多人會覺得總結很難寫,？下面是我給大家整理的總結范文,，歡迎大家閱讀分享借鑒,，希望對大家能夠有所幫助,。
銀行部門案防工作總結篇一
首先,，合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要,。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生,，全面防范風險,，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與銀行的成本控制,、風險控制,、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關的關系，能為銀行創(chuàng)造價值,，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形,。
其次，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要,。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,，源于產(chǎn)生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工,。所以銀行的發(fā)展一定要以合法,、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預防風險,。
再次,，合規(guī)經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證,。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的,，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展,、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中,，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質量,，才能保證銀行的經(jīng)久不衰,。
那么,，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進銀行的健康發(fā)展?我認為,，惟有做到“五個到位”：
一要道德教育到位,，工作總結《銀行案防工作總結》?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就,。”必須讓合規(guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中,，滲透到每個崗位,、每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守,、講合規(guī),、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律,、規(guī)則和標準,。一是強化法紀意識。積極開展法制教育,，增強員工的防范意識,、法律意識;用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中,。二是強化奉獻意識,。引導員工加強自身修養(yǎng)，學會心理調控,，不盲目與人攀比,，防微杜漸，面對各種誘-惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個體,、個體與社會,、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識,。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀,，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩,。四是強化集體意識,。引導每個員工珍愛集體榮譽，關心集體的共同利益,、共同目標,、共同榮譽，增強集體觀念,。
二要執(zhí)行能力到位,。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢,，制定盡可能詳盡的業(yè)務規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系,。一是加大制度的執(zhí)行力度,，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”,，做到有章必循，違章必究,，形成制度制約,。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法,，必須堅持,，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南,，為員工恰當執(zhí)行法律,、規(guī)則和準則提供指導。三是培養(yǎng)員工良好習慣,，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務,，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作,。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務發(fā)展的辨證關系,，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務才能更好更快地發(fā)展,，在合規(guī)的基礎上創(chuàng)新,，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質量和更有效益的合規(guī)。
三要合規(guī)操作到位,?！昂弦?guī)操作，從我做起”,。合規(guī)不是
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銀行部門案防工作總結篇二
四季度,，支行加強內控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營,、防范案件事故作為立行之本,，采取有效措施，強化制度執(zhí)行,，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生,，為支行各項業(yè)務健康穩(wěn)
定
發(fā)
展
奠
定
了
良
好的基
礎。
一,、加強業(yè)務風險核查,。
加強對高風險柜員和高風險業(yè)務環(huán)節(jié)的管理工作,，認真落實核查制度，不斷加強監(jiān)督核查力度,，嚴格堅持“誰核查,、誰負責、誰回復”的原則,，認真分析判斷每一筆風險事件,，保證各類可能風險事件得到及時核查、及時發(fā)現(xiàn),、及時處置,。
對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進行落實整改,，對查詢及時核實回復,。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況,，采取表揚與批評相結合,、獎勵與處罰相結合的方法，減少差錯,、提高業(yè)務操作水平,。二、提高部門負責人的管理履職,。
支行要求部門經(jīng)理及運營授權人員牢固樹立“守土有責”的意識,，切實承擔起事中控制與現(xiàn)場管理的職責，扎實做好業(yè)務操作的基礎管理工作,，切實消除風險隱患,，確保各部門的業(yè)務客觀、準確,、真實發(fā)生,。
同時，支行充分利用業(yè)務監(jiān)控系統(tǒng),，加強對大額存取款,、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風險事件進行日常監(jiān)控,。將重要業(yè)務,、重要環(huán)節(jié)、重要部位,、重要時段納入日常檢查范圍,，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式,，防止案件的發(fā)生,。三,、加強員工的風險防范意識教育。
支行要求分管行長及部門負責人在日常工作中,，經(jīng)常性教育和引導員工增強風險防范意識,，在業(yè)務過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風險防范意識貫穿于業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié),，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,，結合業(yè)務風險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性,，防止隨意操作引起風險事件,。
支行始終堅持每日二次晨會制度、堅持每周部門例會制度,，通報案例宣傳、加強制度學習,，針對錯綜復雜的社會經(jīng)濟形勢,，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認真為員工算好經(jīng)濟賬,、親情帳,、名譽帳、前途帳,，教育大家認清形勢,、把握好自己。通過這種廣泛,、深入,、持續(xù)地教育學習，引起員工思想共鳴,，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪,。
四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài) 本季,，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查,，由支行領導班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談,，重點對“高利貸”,、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性,，達成遵紀守法的共識,。通過約談，支行領導加深了對員工的了解,，把控了員工的思想作風,，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為,；同時，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會,，加強了行內溝通,。
城西支行在排查過程中堅持聯(lián)動結合，即與員工家訪相結合,、與客戶走訪相結合,、與員工個人貸款相結合、與外部走訪相結合,、受理的投訴,、舉報相結合，進一步擴大信息來源渠道,，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè),，是否參與民間借貸等情況。通過聯(lián)動走訪,，支行能及時掌握員工疾病,、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責等情況,，以便采取必要的談心幫助,，對癥下藥，及時緩解員工的精神和工作壓力,，提高心理疏導的效果,。
銀行部門案防工作總結篇三
四季度，支行加強內控管理,，把依法合規(guī)經(jīng)營,、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施,，強化制度執(zhí)行,，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項業(yè)務健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎,。
一,、加強業(yè)務風險核查。
加強對高風險柜員和高風險業(yè)務環(huán)節(jié)的管理工作,，認真落實核查制度,，不斷加強監(jiān)督核查力度，嚴格堅持“誰核查,、誰負責,、誰回復”的原則，認真分析判斷每一筆風險事件，保證各類可能風險事件得到及時核查,、及時發(fā)現(xiàn),、及時處置。
對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，明確專人及時進行落實整改,，對查詢及時核實回復。同時,，利用晨會的形式點評上日工作情況,，采取表揚與批評相結合、獎勵與處罰相結合的方法,，減少差錯,、提高業(yè)務操作水平。
二,、提高部門負責人的管理履職,。
支行要求部門經(jīng)理及運營授權人員牢固樹立“守土有責”的意識，切實承擔起事中控制與現(xiàn)場管理的職責,，扎實做好業(yè)務操作的基礎管理工作,，切實消除風險隱患，確保各部門的業(yè)務客觀,、準確、真實發(fā)生,。
同時,，支行充分利用業(yè)務監(jiān)控系統(tǒng)，加強對大額存取款,、異常資金劃付,、違規(guī)開戶等風險事件進行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務,、重要環(huán)節(jié),、重要部位、重要時段納入日常檢查范圍,，通過采取突然性檢查,、滾動檢查等形式，防止案件的發(fā)生,。
三,、
加強員工的風險防范意識教育。支行要求分管行長及部門負責人在日常工作中,，經(jīng)常性教育和引導員工增強風險防范意識,，在業(yè)務過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風險防范意識貫穿于業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,，結合業(yè)務風險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識,，增強工作責任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件,。
支行始終堅持每日二次晨會制度,、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳,、加強制度學習,，針對錯綜復雜的社會經(jīng)濟形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育,，認真為員工算好經(jīng)濟賬,、親情帳、名譽帳,、前途帳,，教育大家認清形勢、把握好自己,。通過這種廣泛,、深入、持續(xù)地教育學習,，引起員工思想共鳴,，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪。
四,、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài)
本季,，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領導班子成員直接對員工開展“背靠背,、一對一”約談,，重點對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法,，分析了這兩種違法行為的危害性,，達成遵紀守法的共識。通過約談,，支行領導加深了對員工的了解,，把控了員工的思想作風，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為,；同時,，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會，加強了行內溝通,。
城西支行在排查過程中堅持聯(lián)動結合,，即與員工家訪相結合,、與客戶走訪相結合、與員工個人貸款相結合,、與外部走訪相結合,、受理的投訴、舉報相結合,，進一步擴大信息來源渠道,，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況,。
通過聯(lián)動走訪,，支行能及時掌握員工疾病、家庭變故,、工作受挫以及受到客戶不公平指責等情況,，以便采取必要的談心幫助，對癥下藥,，及時緩解員工的精神和工作壓力,，提高心理疏導的效果。
