總結(jié)不僅僅是總結(jié)成績(jī)，更重要的是為了研究經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)做好工作的規(guī)律,，也可以找出工作失誤的教訓(xùn),。這些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是非常寶貴的,，對(duì)工作有很好的借鑒與指導(dǎo)作用,，在今后工作中可以改進(jìn)提高,，趨利避害,，避免失誤,。總結(jié)書寫有哪些要求呢,？我們?cè)鯓硬拍軐懞靡黄偨Y(jié)呢,？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文，僅供參考,，大家一起來(lái)看看吧,。

財(cái)務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié)篇一

為健全銀行內(nèi)部控制體系框架，建立有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行機(jī)制,，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立,，才能確保銀行安全穩(wěn)健運(yùn)行,，但要促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),，銀行業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制建設(shè)刻不容緩,。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰,、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是指,，銀行有效識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),，主動(dòng)避免違規(guī)事件發(fā)生，主動(dòng)采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?，持續(xù)修訂相關(guān)制度及詳盡描述具體做法的崗位手冊(cè),，有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的周而復(fù)始的循環(huán)過(guò)程。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)正是及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生以及由此造成的破壞,。隨著監(jiān)管環(huán)境的變化,，銀行內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)與合規(guī)性監(jiān)督檢查的重要性日益突出，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于銀行具有特別重要的意義,。因此,，必須建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè),。

一、倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化氛圍,，推行誠(chéng)信和正直的道德觀念,。

（一）合規(guī)從高層做起，樹(shù)立“合規(guī)人人有責(zé)”的觀念,。 合規(guī)應(yīng)從高層做起,，通過(guò)不斷完善治理強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,，高層的言行應(yīng)與銀行的宗旨和價(jià)值觀念相一致,。由于合規(guī)文化體現(xiàn)在每一個(gè)銀行職員對(duì)合規(guī)理念的認(rèn)識(shí)及其日常的行為規(guī)范和準(zhǔn)則之中，這不但需要董事會(huì)及高級(jí)管理層在全行推行誠(chéng)實(shí)與正直和“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”觀念,，還需要制定和執(zhí)行清晰的員工行為準(zhǔn)則和規(guī)范,。只有當(dāng)銀行的員工恪守高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)道德規(guī)范，人人都能有效履行自身合規(guī)職責(zé),，銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理才會(huì)有效,。

強(qiáng)化合規(guī)理念、意識(shí)和行為準(zhǔn)則,，合規(guī)是銀行提高資產(chǎn)質(zhì)量的基本保障,，是減少案件的必要前提，是銀行企業(yè)合規(guī)文化的核心要素,，合規(guī)并不僅僅是合規(guī)部門或合規(guī)員的職責(zé),，更是銀行所有員工的責(zé)任，樹(shù)立“合規(guī)人人有責(zé)”,、“主動(dòng)合規(guī)”,、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、等理念,，只有合規(guī)成為銀行每一員工的行為準(zhǔn)則,，成為各級(jí)各崗位員工每日的自覺(jué)行動(dòng)，全行員工欣然接受全面的合規(guī)培訓(xùn),，主動(dòng)尋求合規(guī)部門的建議,，才能共同保證有關(guān)法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)管理部門精神得到遵循和貫徹落實(shí),。

（二）倡導(dǎo)“主動(dòng)合規(guī)”的文化氛圍,。

加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育和法制教育，規(guī)范員工的職業(yè)道德行為,，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí),、法制觀念和自覺(jué)遵守制度能力，增強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的意識(shí),，能將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理每筆業(yè)務(wù)中,，加強(qiáng)合規(guī)文化教育,，是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，是建立長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制的需要,，是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要,，使其能從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。在全行內(nèi)倡導(dǎo)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和主動(dòng)暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問(wèn)題,，主動(dòng)改進(jìn)相應(yīng)的業(yè)務(wù)政策,、行為手冊(cè)和操作程序，主動(dòng)避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和主動(dòng)糾正已發(fā)生的違規(guī)事件,，營(yíng)造“主動(dòng)合規(guī)”的企業(yè)合規(guī)文化氛圍,。

二、成立專門的合規(guī)管理部門,，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

（一）建立合規(guī)責(zé)任體系,，明確各級(jí)管理層的合規(guī)工作職責(zé)。 建立健全合規(guī)責(zé)任體系,，明確合規(guī)部門是專門協(xié)助銀行高管層實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門,，董事會(huì)和高管層對(duì)銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)最終責(zé)任，業(yè)務(wù)部門對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)直接責(zé)任,，每位員工對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)責(zé),，合規(guī)部門承擔(dān)合規(guī)管理責(zé)任。對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)問(wèn)題,，要迅速作出處理,。明確合規(guī)部門的職能定位，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的介入時(shí)機(jī),，落實(shí)合規(guī)管理職能,；業(yè)務(wù)部門應(yīng)支持合規(guī)部門實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估，合規(guī)部門應(yīng)促進(jìn)業(yè)務(wù)部門防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),，業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)地進(jìn)行動(dòng)態(tài)合規(guī)自我評(píng)估,，建立合規(guī)部門與其他部門在合規(guī)管理中的溝通與合作機(jī)制。

（二）設(shè)置合理的合規(guī)部門,。

根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn),，組建一個(gè)與自身風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相一致的合規(guī)部門，設(shè)立獨(dú)立或相對(duì)獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門,，在支行及以下機(jī)構(gòu)可設(shè)立合規(guī)崗位,。還應(yīng)配備足夠的、素質(zhì)較高的合規(guī)人員,，負(fù)責(zé)合規(guī)工作具體組織實(shí)施,，制定科學(xué)、合理的各級(jí)機(jī)構(gòu)績(jī)效考核辦法等,。合規(guī)部門應(yīng)履行崗位職責(zé),，就合規(guī)法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則向高級(jí)管理層提出建議；協(xié)助高級(jí)管理層就合規(guī)問(wèn)題對(duì)員工進(jìn)行教育,，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門,；通過(guò)政策、內(nèi)部行為準(zhǔn)則和各項(xiàng)操作指引等其他文件,，為員工恰當(dāng)執(zhí)行合規(guī)法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則提供書面指引；有效識(shí)別,、量化,、評(píng)估內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）創(chuàng)建科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制,。

許多案件的形成,，大多是制約機(jī)制失控和監(jiān)管不嚴(yán)的結(jié)果。如何確保一個(gè)“規(guī)”在建立好后能夠被大家持續(xù)地遵守,，并且保證這個(gè)“規(guī)”自身還能夠被及時(shí)加以修改和完善，必須有一套機(jī)制作保證,。

首先,，要切實(shí)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，就必須從涉及銀行整體的企業(yè)文化,、組織構(gòu)扁平化,、流程管理、崗責(zé)體系,、績(jī)效管理等方面入手,，梳理、整合和優(yōu)化銀行的規(guī)章制度,，建立專業(yè)化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍,，確立清晰的報(bào)告路線和問(wèn)責(zé)制、舉報(bào)制等,，真正在銀行日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中體現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在風(fēng)險(xiǎn)管理乃至整個(gè)銀行管理工作中的核心地位和作用,。其次，要通過(guò)設(shè)立合規(guī)部門或?qū)Ｂ毢弦?guī)崗位,，界定其功能和職責(zé),，獨(dú)立于銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)有違反法律,、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的操作行為,，銀行管理層能夠采取適當(dāng)措施予以糾正，確保從業(yè)人員的行為自覺(jué)服從既定的“規(guī)”,。

再次,，要通過(guò)一定方式對(duì)所有新上任的部門和各級(jí)負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn),，通過(guò)培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和掌握各項(xiàng)主要規(guī)章制度和其所在部門的全部規(guī)章制度，達(dá)到對(duì)工作中可能涉及到的“規(guī)”了如指掌,。而對(duì)那些經(jīng)過(guò)培訓(xùn)不合格的,，則不能讓其上崗作業(yè)。

三,、梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，提出控制風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。 密切跟蹤銀行適用的法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展,，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)行業(yè)管理部門的管理意見(jiàn)，對(duì)照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，本單位的合規(guī)機(jī)制建設(shè)情況進(jìn)行調(diào)查摸底,，清理現(xiàn)有的規(guī)章制度，梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，提出如何防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施和辦法,。

（一）清理現(xiàn)行規(guī)章制度。 對(duì)銀行現(xiàn)行的規(guī)章制度全面進(jìn)行清理,，清理工作必須橫向到邊,，縱向到底，從上至下,，各級(jí)管理層負(fù)責(zé)對(duì)各自修訂的制度進(jìn)行清理,，對(duì)每項(xiàng)制度、每條規(guī)定是否適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展的需要逐一進(jìn)行清理,，對(duì)不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求的制度,，該廢止的廢止、該修改的修改,，而且對(duì)沒(méi)制度監(jiān)督的業(yè)務(wù)要及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充完善,，確保不留真空。

（二）梳理業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。

梳理各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程,，排查各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，對(duì)可能會(huì)導(dǎo)致發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)流程,、環(huán)節(jié),，或存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一一記錄在案，組織一線業(yè)務(wù)人員進(jìn)行討論,，以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和操作流程風(fēng)險(xiǎn)為主題進(jìn)行討論,，收集和掌握一線業(yè)務(wù)人員對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)了解的程度，管理層能更清晰地知道各業(yè)務(wù)流程所存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，并能促使員工熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)操作流程,，同時(shí)知道相關(guān)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn),，使其在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中能加以防范，只有查找出各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并制定防范措施,，才能有效防范和化解銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn),。

（三）制定完善適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)的規(guī)章制度。 根據(jù)清理結(jié)果和梳理,、排查情況,，結(jié)合內(nèi)外審計(jì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患和監(jiān)管部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等，開(kāi)發(fā)完善能適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求的制度,，完善相應(yīng)的合規(guī)操作程序,，建立有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)機(jī)制。

銀行合規(guī)工作只有通過(guò)以上各環(huán)節(jié)每一年度周而復(fù)始的循環(huán)并能持續(xù)下去,，銀行內(nèi)部有效的合規(guī)機(jī)制才可能形成,，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)才能得到有效的控制，其他金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)過(guò)的違規(guī)事件才不會(huì)重現(xiàn),，操作風(fēng)險(xiǎn)才能從根本上得到有效遏制,。

財(cái)務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié)篇二

設(shè)計(jì)分公司合規(guī)管理監(jiān)督檢查

工作總結(jié)

公司領(lǐng)導(dǎo)：

2016年，設(shè)計(jì)分公司認(rèn)真貫徹落實(shí)集團(tuán)公司黨風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作會(huì)議精神,，以監(jiān)察部門為主,，開(kāi)展合規(guī)管理監(jiān)察。監(jiān)督單位落實(shí)主體責(zé)任,，督促業(yè)務(wù)部門落實(shí)監(jiān)管責(zé)任；以整合業(yè)務(wù)部門和監(jiān)察部門監(jiān)督力量為手段,，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向,；緊緊圍繞分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，結(jié)合內(nèi)控制度,、合規(guī)管理工作要求,，不斷健全完善規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,，細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控措施,，強(qiáng)化重點(diǎn)工作合規(guī)監(jiān)察，為分公司合規(guī),、穩(wěn)健發(fā)展提供有力支撐,。

一、合規(guī)管理檢查工作整體情況

2016年,，設(shè)計(jì)分公司結(jié)合實(shí)際情況,，對(duì)科研項(xiàng)目、后勤采購(gòu)管理項(xiàng)目作為合規(guī)管理監(jiān)察重點(diǎn),，著重查找管理流程的薄弱點(diǎn),，廉政建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。

1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保工作開(kāi)展

為了確保合規(guī)管理監(jiān)察扎實(shí)推進(jìn),，設(shè)計(jì)分公司成立了由紀(jì)委書記為組長(zhǎng),、黨委辦公室主任為副組長(zhǎng)的合規(guī)管理監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)合規(guī)管理監(jiān)察工作組,，由黨委辦公室,、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、采購(gòu)施工部,、后勤保障部等人員組成,，制定了相應(yīng)的合規(guī)監(jiān)察實(shí)施方案，明確了成員分工,。

組織召開(kāi)了合規(guī)管理監(jiān)察工作推進(jìn)會(huì),，針對(duì)管理中在制度薄弱環(huán)節(jié)、需要加強(qiáng)和改進(jìn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了分析探討,，進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)部門監(jiān)管職責(zé),、相關(guān)人員崗位職責(zé)、強(qiáng)化部門監(jiān)督職責(zé),，梳理了業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點(diǎn),、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、廉潔點(diǎn),，為合規(guī)監(jiān)察工作全面推進(jìn)奠定了基礎(chǔ)

2.強(qiáng)化基礎(chǔ),，增強(qiáng)監(jiān)察能力

紀(jì)檢監(jiān)察人員首先加強(qiáng)相關(guān)制度學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的理論基礎(chǔ),。先后集中學(xué)習(xí)了《公司合規(guī)管理辦法》和開(kāi)展合規(guī)管理監(jiān)察工作的有關(guān)通知文件,，并在在每個(gè)項(xiàng)目開(kāi)始前認(rèn)真收集與項(xiàng)目有關(guān)的制度，其中收集科研管理制度7項(xiàng),，后勤采購(gòu)管理制度4項(xiàng),，并認(rèn)真進(jìn)行了研讀，同時(shí)注意相互間的交流,，共同促進(jìn),。通過(guò)監(jiān)察人員不懈努力，理論水平不斷提高,，對(duì)要開(kāi)展的項(xiàng)目了解不斷深入,，進(jìn)行合規(guī)管理監(jiān)察的能力不斷增強(qiáng)，有力保證了監(jiān)察工作的開(kāi)展,。

3.細(xì)化方案,，確保執(zhí)行有序

監(jiān)察組對(duì)要開(kāi)展的監(jiān)察項(xiàng)目，本著既要促進(jìn)又不能干擾正常工作的原則，進(jìn)行認(rèn)真的事前分析,，制定了詳實(shí)的工作方案,，從監(jiān)察目的、依據(jù),、對(duì)象與范圍,、內(nèi)容、成員與分工,、時(shí)間,、方法、工作要求八個(gè)方面進(jìn)行了細(xì)化,，形成了明確的工作計(jì)劃,，力爭(zhēng)對(duì)日常工作影響最小。在監(jiān)察過(guò)程中,，監(jiān)察組按照工作計(jì)劃,，通過(guò)查閱資料、座談等方式,，對(duì)照部門職責(zé),，在對(duì)制度完整性，制度執(zhí)行,、費(fèi)用支付,、日常管理等方

面進(jìn)行了合規(guī)管理監(jiān)察。

4.注重整改,，確保監(jiān)察效果

分公司監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組以強(qiáng)有力的組織領(lǐng)導(dǎo)和過(guò)程管理,，全力監(jiān)督監(jiān)察整改工作的有效落實(shí)。監(jiān)察組針對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,，提出了建議4項(xiàng),，對(duì)相關(guān)問(wèn)題立即督促進(jìn)行整改，并填寫了合規(guī)管理監(jiān)察底稿,。分公司紀(jì)委書記堅(jiān)持每周聽(tīng)取工作開(kāi)展情況匯報(bào)，部署解決監(jiān)察工作中遇到的各類問(wèn)題,。監(jiān)察組與被檢查單位建立了整改信息溝通機(jī)制,，通報(bào)整改情況，加強(qiáng)工作督辦,，確保各項(xiàng)整改工作取得實(shí)效,。

二、取得的成績(jī)和存在的不足

通過(guò)本次合規(guī)管理監(jiān)察工作,，表明分公司合規(guī)管理工作總體較好,，各部門制度較完整，在工作中能夠較好的執(zhí)行制度的相關(guān)要求,，各項(xiàng)記錄完整,，但也存在一些問(wèn)題,。

（一）取得的成績(jī) 1.管理制度進(jìn)一步完善

通過(guò)合規(guī)管理監(jiān)察，進(jìn)一步提高各職能部門開(kāi)展工作的緊迫感,，根據(jù)在監(jiān)察過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,，各職能部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)實(shí)際，按照體現(xiàn)改進(jìn)作風(fēng),、體現(xiàn)提高效率,、體現(xiàn)工作規(guī)律的要求，建制度,、立規(guī)矩,，全面清查現(xiàn)有制度情況，修訂已有制度,、制定新的制度,、廢止不適用的制度，進(jìn)一步健全規(guī)章制度管理體系,，用制度指導(dǎo)和監(jiān)督分公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),，使規(guī)章制度更好地體現(xiàn)服務(wù)職工群眾、樹(shù)立優(yōu)良作風(fēng),、提高

工作效率的要求,。監(jiān)察工作開(kāi)展以來(lái)共梳理30余項(xiàng)規(guī)章制度，有力促進(jìn)了分公司各項(xiàng)工作制度化,、規(guī)范化和程序化,。開(kāi)展辦公業(yè)務(wù)上線工作，狠抓制度流程化,、流程標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),，著力全面推動(dòng)辦公系統(tǒng)信息化，不斷增強(qiáng)公開(kāi)透明度,。

2.合規(guī)意識(shí)和履職能力進(jìn)一步增強(qiáng)

通過(guò)本次合規(guī)管理監(jiān)察工作,，被檢查單位針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)行了認(rèn)真梳理,，厘清問(wèn)題發(fā)生的原因,，制定了切實(shí)有效的整改措施進(jìn)行認(rèn)真整改，在其他職能部門也充分起到警示作用,，讓干部職工認(rèn)識(shí)到合規(guī)不是對(duì)某個(gè)部門,、某種崗位的要求，而是全體干部職工必須共同遵循的原則,，使全體干部員工能夠積極地,、自覺(jué)地學(xué)習(xí)并熟知與工作相關(guān)的法律法規(guī)與規(guī)章制度，認(rèn)真檢查是否有違紀(jì)違規(guī)行為，自覺(jué)從思想筑起不違規(guī),、不違紀(jì)的“防火墻”,。

3.監(jiān)察工作能力進(jìn)一步增強(qiáng)

合規(guī)管理監(jiān)察是規(guī)范企業(yè)管理，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的有效手段,，是紀(jì)檢監(jiān)察工作融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和各項(xiàng)管理工作的有效切入點(diǎn),。在監(jiān)察過(guò)程中，紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)調(diào)組織內(nèi)控,、審計(jì)等部門,，同心協(xié)力，充分發(fā)揮整體合力,，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),，保證了監(jiān)察工作的協(xié)調(diào)運(yùn)行，為今后聯(lián)合開(kāi)展監(jiān)察工作的開(kāi)展起到了很好的借鑒作用,。

（二）存在的不足 1.工作標(biāo)準(zhǔn)不高

表現(xiàn)在少數(shù)干部職工對(duì)自身要求不高,，按部就班地工作，工作中方法不多,，不善于動(dòng)腦,，缺乏肯于鉆研的精神。

2.建章立制和學(xué)習(xí)執(zhí)行制度能力還有待加強(qiáng)

表現(xiàn)在一些工作還有漏洞,，有些環(huán)節(jié)抓得不夠完善,，制定的各項(xiàng)制度沒(méi)能完全貫徹下去。

三,、

一是進(jìn)一步增強(qiáng)干部職工合規(guī)管理意識(shí),。要緊密結(jié)合當(dāng)前實(shí)際，將合規(guī)管理監(jiān)察工作持續(xù)開(kāi)展,，認(rèn)真做好每項(xiàng)監(jiān)察工作的成果轉(zhuǎn)化和鞏固提高工作,。進(jìn)一步提高紀(jì)檢監(jiān)察和職能部門干部職工的思想認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)學(xué)習(xí)制度,、執(zhí)行制度的自覺(jué)性和主動(dòng)性,，要注意員工思想引導(dǎo)，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向,，通過(guò)思想大轉(zhuǎn)變,，進(jìn)一步促進(jìn)分公司和諧穩(wěn)健發(fā)展。

二是進(jìn)一步建立完善符合分公司合規(guī)管理的長(zhǎng)效機(jī)制,。進(jìn)一步完善符合實(shí)際、能夠促進(jìn)分公司科學(xué)發(fā)展的合規(guī)管理監(jiān)察,、業(yè)務(wù)管理等規(guī)章制度,，著力建立和健全充滿活力、富有效率、更加開(kāi)放,、有利于科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制,，推進(jìn)合規(guī)管理方面穩(wěn)步提高。

三是進(jìn)一步加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè),。在紀(jì)檢監(jiān)察干部?jī)?nèi)強(qiáng)化“兩學(xué)一做”工作,，提高思想意識(shí)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)能力,。認(rèn)真分析查找合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有計(jì)劃開(kāi)

展相應(yīng)的監(jiān)察工作,，強(qiáng)化監(jiān)督不放松,。

任何管理都不能游離于“監(jiān)督”之外，分公司合規(guī)管理監(jiān)察工作將持續(xù)推進(jìn),，將逐步以點(diǎn)帶面,、以查促管，真正起到舉一反三的監(jiān)察效果,，助推分公司合規(guī)管理工作全面提升,。

財(cái)務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié)篇三

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià),，評(píng)價(jià)結(jié)果作為（）的重要依據(jù)。

a.公司年度合規(guī)報(bào)告

b.決定其高管人員薪酬待遇

c.對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管

d.對(duì)證券公司實(shí)施分類評(píng)級(jí)

您的答案：c 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 2.因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律,、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁,、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是（）,。

a.信用風(fēng)險(xiǎn)

b.操作風(fēng)險(xiǎn)

c.管理風(fēng)險(xiǎn)

d.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

您的答案：d 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 3.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)（）,。

a.向有關(guān)自律組織報(bào)告

b.指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)

c.向住所地證監(jiān)局報(bào)告,，并請(qǐng)求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)

d.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)

您的答案：b 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 4.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是（）,。

a.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理

b.經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為

c.投資決策和道德風(fēng)險(xiǎn)

d.財(cái)務(wù)管理制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

您的答案：b 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 5.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任（）,。

a.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為

b.證券公司的董事長(zhǎng),、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰

c.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報(bào)告了

d.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)

您的答案：d 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

二、多項(xiàng)選擇題

6.以下對(duì)證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）,。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

a.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)

b.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門

c.合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突

d.證券公司的高級(jí)管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令

您的答案：b,c,a 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0 7.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,，證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立（）的合規(guī)管理理念,，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí),。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

a.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

b.全員合規(guī)

c.合規(guī)從高層做起

d.合規(guī)從基層做起

您的答案：c,b,a 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 8.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

a.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度

b.建立合規(guī)管理機(jī)制

c.培育合規(guī)文化

d.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

您的答案：c,a,b,d 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 9.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）,。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

a.參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議

b.調(diào)閱有關(guān)文件、資料

c.要求公司有關(guān)人員對(duì)合規(guī)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明

d.對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核

您的答案：b,a,c 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 10.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查,，并出具書面的合規(guī)審查意見(jiàn)。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）

a.內(nèi)部管理制度

b.重大決策

c.新產(chǎn)品方案

d.新業(yè)務(wù)方案

您的答案：a,d,b,c 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0

三,、判斷題

11.證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 12.證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員,。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：0.0 13.證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé),，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：0.0 14.證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí),，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作,。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：7.0 15.代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分：6.0

試卷總得分：86.0

財(cái)務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié)篇四

合規(guī)工作總結(jié)

年光似鳥翩翩過(guò),世事如棋局局新,送走了輝煌而難忘的 08年,迎來(lái)了充滿希冀和憧憬的09年,。2008年是我行全面實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型重要的一年,，xx分行在省分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞省分行黨委提出了“低風(fēng)險(xiǎn),、快增長(zhǎng),、高效益”的發(fā)展思路和“實(shí)事求是、規(guī)范經(jīng)營(yíng)”的指導(dǎo)思想,，以市分行黨委提出“守正出奇,、追求卓越”為經(jīng)營(yíng)理念，緊緊抓住發(fā)展這一主題,，統(tǒng)籌兼顧,，協(xié)調(diào)發(fā)展，使xx分行得到了健康快速發(fā)展,，全行資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù),、中間業(yè)務(wù)收入、綜合盈利能力等位居全省前列,。一年來(lái),，合規(guī)工作緊緊圍繞全行中心任務(wù)、結(jié)合xx分行的實(shí)際情況來(lái)開(kāi)展工作,，堅(jiān)持了標(biāo)本兼治,、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移,，確保了全市分行全年“零案件、零責(zé)任事故,、零違規(guī)事件”，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù),、有序,、穩(wěn)健發(fā)展提供了有力的保障，現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況匯報(bào)如下,。

一,、主要工作情況

1、完善內(nèi)控制度建設(shè),，建立內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制,，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力，確保合規(guī)工作有章可循,。為使合規(guī)工作制度化,、規(guī)范化、透明化,，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，xx分行于08年年初就建立了各項(xiàng)制度，以保證合規(guī)條線工作有序進(jìn)行,。主要制定了以下工作制度:《xx分行內(nèi)部檢查實(shí)施細(xì)則》,、《xx分行整改考評(píng)辦法》、《xx分行內(nèi)部檢查備案制度》,。

2,、全面梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立問(wèn)題庫(kù),，抓好整改工作,。今年以來(lái),我部對(duì)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按照來(lái)源、業(yè)務(wù)類別,、部位,、環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別,、整改狀態(tài),、責(zé)任人等內(nèi)容，進(jìn)行全面梳理,，并對(duì)問(wèn)題數(shù)量的增減變化,、整改率、復(fù)發(fā)率進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析,。對(duì)各類檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題建立了問(wèn)題庫(kù),按照“三定一掛鉤”方式（定整改責(zé)任人,、定整改措施,、定整改時(shí)限、與整改責(zé)任人績(jī)效掛鉤）,，落實(shí)整改,。主要工作方法：一是市分行黨委高度重視內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改工作，行長(zhǎng)徐智勇親自抓全局,，紀(jì)檢書記劉建南抓具體落實(shí),，其它分管行長(zhǎng)抓條線整改，使整改工作能順利完成好,；二是注重于整改工作的追蹤回訪,。各部門、各支行每次上報(bào)整改問(wèn)題后,，我行十分注重整改的真實(shí)性,，及時(shí)組織人員進(jìn)行回訪，看是否真實(shí)整改,。08年由監(jiān)察保衛(wèi)部人員對(duì)所轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行了三次追蹤回訪,；三是結(jié)合開(kāi)展案件及風(fēng)險(xiǎn)防控工作,扎實(shí)有效推進(jìn)整改工作。市分行黨委十分重視案件及風(fēng)險(xiǎn)防控工作,，將其作為促進(jìn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),、提高內(nèi)控管理水平、抓好問(wèn)題整改的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作來(lái)抓,。重點(diǎn)圍繞“零案件,、零責(zé)任事故、零違規(guī)事件”來(lái)開(kāi)展工作,。(1)健全機(jī)構(gòu),，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。調(diào)整了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),，層層簽訂了工作責(zé)任狀,；(2)開(kāi)展案件專項(xiàng)治理“回頭看”，針對(duì)暴露出來(lái)的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)隱患,，下大力氣進(jìn)行整改,；(3)是深入開(kāi)展員工經(jīng)濟(jì)行為專項(xiàng)排查，排查面為100%,。對(duì)20個(gè)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控排查,，及時(shí)消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患；(4)完善內(nèi)控

2 制度建設(shè),，建立內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制,，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力。市分行專門下發(fā)了《基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)》,，提示重點(diǎn)排查44個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，并按要求對(duì)照檢查,；制定下發(fā)了《xx分行安全運(yùn)營(yíng)考核辦法》、《xx分行內(nèi)外部審計(jì),、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作方案》,、《員工行為排查實(shí)施細(xì)則》等制度,從制度上保證了整改的時(shí)效性。特別是對(duì)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題各部門注重實(shí)時(shí)整改,，大大提高了整改率,。2008年審計(jì)共對(duì)我行進(jìn)行了5項(xiàng)審計(jì)，主要涉及到08年部分中間業(yè)務(wù)審計(jì),、二級(jí)分行07年內(nèi)控審計(jì)、對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì),、年金業(yè)務(wù)審計(jì),、財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)審計(jì)內(nèi)容，共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題111個(gè),，到12月29日止,，我行己整改108個(gè)，整改率為97.30%,；只有三個(gè)問(wèn)題正在整改,；省分行組織的合規(guī)大檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題41個(gè)，己全部整改,，整改率為100%,。

3、根據(jù)市分行全年工作總體布局及2008年度監(jiān)察保衛(wèi)部工作安排,，由我部牽頭開(kāi)展了2008年度上半年“合規(guī)綜合大檢查”,，前后20天。此次檢查對(duì)全區(qū)開(kāi)展的各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理,、支持保障業(yè)務(wù)等進(jìn)行了專項(xiàng)檢查,。檢查范圍為本級(jí)各部門、本級(jí)各網(wǎng)點(diǎn),、支行,，檢查面為100%。共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題122個(gè),其中信貸方面的問(wèn)題8個(gè),占比6.56%;會(huì)計(jì),、個(gè)金,、運(yùn)營(yíng)管理方面的問(wèn)題82個(gè),占比67.21%;安全保衛(wèi)29個(gè)，占比23.77%;合規(guī)綜合方面的問(wèn)題3個(gè),占比2.46%,；并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行積分處理,，共有33人次積分，共計(jì)50分,。

4,、加強(qiáng)了對(duì)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的重點(diǎn)檢查,。我行對(duì)24個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控錄相的完整性進(jìn)行了檢查。主要檢查內(nèi)容：（1）營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)鈔車?？繀^(qū)域,、款箱（包）交接過(guò)程及出入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員；營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)大廳,、理財(cái)區(qū),、附行式自助設(shè)備區(qū)域客戶活動(dòng)情況；柜員操作活動(dòng)情況以及放置重要空白憑證及重要物品的保險(xiǎn)箱,；附行式自助設(shè)備現(xiàn)金業(yè)務(wù),，裝、卸鈔,，存款清點(diǎn),，鈔箱檢查等相關(guān)情況；（2）監(jiān)控錄像是否按規(guī)定時(shí)間雙人開(kāi),、關(guān)機(jī),，是否設(shè)置密碼，是否顯示錄像時(shí)間,；（3）錄像開(kāi)啟時(shí)間是否先于運(yùn)鈔車到達(dá)時(shí)間,，是否有不正常中斷、關(guān)機(jī)現(xiàn)象,，錄像關(guān)閉時(shí)間是否晚于運(yùn)鈔車離開(kāi)時(shí)間,；（4）網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管是否按要求進(jìn)行監(jiān)控錄像檢查,；（5）重要部位是否存在監(jiān)控死角,。

4、督促業(yè)務(wù)部門開(kāi)展每季度業(yè)務(wù)檢查,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題,。會(huì)計(jì)、個(gè)金,、運(yùn)營(yíng)部門每季組織的會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)大檢查,、風(fēng)險(xiǎn)部每季組織信貸大檢查，我部都積極督促并配合,。如會(huì)計(jì)部主要采取了現(xiàn)場(chǎng)檢查,、專項(xiàng)檢查和全面檢查的方法，查找會(huì)計(jì)工作的薄弱環(huán)節(jié),，及時(shí)堵塞管理漏洞,。為有效實(shí)施檢查，會(huì)計(jì)部結(jié)合會(huì)計(jì)工作新動(dòng)向，加大了對(duì)金庫(kù)和尾箱的全面檢查,。全年共開(kāi)展各類會(huì)計(jì)檢查 6次,。其中金庫(kù)、尾箱專項(xiàng)檢查2次,；業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查4次,，檢查頻率達(dá)到并超過(guò)上級(jí)行規(guī)定。對(duì)每一次檢查,，通過(guò)歸納分析提出整改措施并通報(bào)全行,。前臺(tái)業(yè)務(wù)部

4 門（個(gè)金部）主要從授權(quán)、碰庫(kù),、單證和印章管理,、代客服務(wù)、崗位交流輪換等八個(gè)方面進(jìn)行了具體檢查,；風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)工作需要成立了三個(gè)職能組,，即：審批組、平行作業(yè)組,、監(jiān)管檢查組。由監(jiān)管檢查組每季對(duì)各行13個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控檢查,。

5,、配合xx總審計(jì)室對(duì)我行實(shí)施5個(gè)專項(xiàng)審計(jì)，即07年內(nèi)控審計(jì),、對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì),、年金業(yè)務(wù)審計(jì)、財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)審計(jì),。五項(xiàng)審計(jì)工作時(shí)間前后80多天,，共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題111個(gè)。在審計(jì)工作期間,，由我部人員全程配合,，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，得到了審計(jì)部門的認(rèn)同,。

6,、責(zé)任認(rèn)定工作有條不紊進(jìn)行。對(duì)每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目我們及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問(wèn)題進(jìn)行了責(zé)任追究,，以起到警示作用,。08年共對(duì)5個(gè)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行了責(zé)任認(rèn)追究。對(duì)7人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰,罰款金額為700元,；有5人受到了積分處罰,，共積分6分。對(duì)省分行合規(guī)大檢查項(xiàng)目也進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，對(duì)4人進(jìn)行積分,，共積8分,。

7、加大了業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作,。08年共組織了三次業(yè)務(wù)培訓(xùn),，即二次反洗錢和一次關(guān)聯(lián)交易培訓(xùn)。受培訓(xùn)人員達(dá)到105人次,。

8,、嘗試新的合規(guī)管理辦法，注重實(shí)效,。2008年我行對(duì)內(nèi)外部檢查整改工作除正常抓整改外,，主要還做了以下二項(xiàng)工作：一是對(duì)整改難度大的問(wèn)題下發(fā)整改通知書，08年共下發(fā)了4份整改通知書,，也取得好的成效,。例對(duì)公信貸誰(shuí)入與退出審計(jì)發(fā)現(xiàn)我5 行問(wèn)題33個(gè)，未下發(fā)整改書之前,，我行仍有10個(gè)問(wèn)題未整改,，整改率為70%；面對(duì)這個(gè)嚴(yán)峻問(wèn)題,，我部及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)建議下以整改通知書,，并到問(wèn)題發(fā)行進(jìn)行督辦，到2008年12月29日止,，己整改了30個(gè),，整改率達(dá)到了91%；二是對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題,，及時(shí)召開(kāi)專職聯(lián)系會(huì),，分析原因，并以案件防控工作簡(jiǎn)報(bào)形式下發(fā)到全行,，起到了警示作用,，全年共下發(fā)了二期。

二,、當(dāng)前合規(guī)管理中存在的問(wèn)題

1,、思想認(rèn)識(shí)上還存在一定誤區(qū)。

主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是普遍認(rèn)為合規(guī)管理是上級(jí)管理部門的事,，基層行只是被動(dòng)地完成上級(jí)指定的工作,，把合規(guī)管理和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)看作互不相干的兩件事；二是認(rèn)為合規(guī)是前臺(tái)操作人員,、合規(guī)部門的事,，沒(méi)有從根本上認(rèn)清合規(guī)管理的真實(shí)內(nèi)涵。其實(shí)，合規(guī)管理應(yīng)從各個(gè)管理層做起,，從部門負(fù)責(zé)人,、高管人員做起，他們肩負(fù)著合規(guī)政策的制定和傳達(dá),，并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管理狀況,、各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況、執(zhí)行效果進(jìn)行檢查,。

2,、對(duì)于內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作 ，部門之間仍存在職責(zé)不清的現(xiàn)象,。

在目前,，我行的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程尚還存在一定弊端，各部門之間的協(xié)作還有待于加強(qiáng),風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題難以充分反映,，發(fā)生問(wèn)題后在整改時(shí)也容易造成職責(zé)不清,。這種情況在內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改落實(shí)時(shí)常常出現(xiàn),由此造成許多問(wèn)題屢查屢犯。

三,、09年主要工作打算

1,、深刻領(lǐng)會(huì)案件防控要求，培育合規(guī)文化理念

（1）開(kāi)展合規(guī)案例教育學(xué)習(xí),。每個(gè)季度在企業(yè)網(wǎng)上掛一遍合規(guī)文化案例,。

（2）計(jì)劃在8月份組織一次內(nèi)外部檢查整改培訓(xùn)班學(xué)習(xí)。重點(diǎn)學(xué)習(xí)《中國(guó)x行內(nèi)外部審計(jì)和監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改工作規(guī)程》和總行,、省行下發(fā)的新的整改狀態(tài)的界定、確認(rèn),；同時(shí),，結(jié)合整改工作中的檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題實(shí)例，對(duì)疑點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了解釋說(shuō)明,。

2,、繼續(xù)全面提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)的執(zhí)行力，確保內(nèi)外部檢查有效整改,?？傮w目標(biāo)：確保98%以上的整改率，力爭(zhēng)100%,。

3,、做好合規(guī)基礎(chǔ)工作，確保不錯(cuò)不亂,。

（1）計(jì)劃于4月份組織一次反洗錢自查工作,，全面掌握全行反洗線工作動(dòng)態(tài)，迎接銀監(jiān)會(huì)、人民分行檢查,。

（2）計(jì)劃在9月份開(kāi)展一次“合規(guī)綜合大檢查”,。

x行xx分行 2008年12月28日

財(cái)務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié)篇五

1、合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn),、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性,，確保各項(xiàng)管理政策和程序的一致性,。

2、合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任,，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層 做起,。

3、董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào),，確立全員主動(dòng)合規(guī),、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念，在全行推行誠(chéng)信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念,，提高全體員工的合規(guī)意識(shí),，促進(jìn)商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

4,、監(jiān)事會(huì)應(yīng)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層 合規(guī)管理職責(zé)的履行情況,。

5、商業(yè)銀行應(yīng)建立對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度,。商業(yè)銀行的績(jī)效考核應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念,。

6、商業(yè)銀行應(yīng)建立誠(chéng)信舉報(bào)制度,，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法,、違反職業(yè)操守或可疑 的行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人,。

7,、商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能適當(dāng)性和有效性的審計(jì)評(píng)價(jià),，內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估,。

8、商業(yè)銀行資本充足率為核心資本與風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)之比,，不應(yīng)低于8%,。

作為一名銀行業(yè)員工,你認(rèn)為自己應(yīng)該怎樣參與到銀行合規(guī)文化建設(shè)中? 答：

1.努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)

2.不斷提高業(yè)務(wù)技能

3.愛(ài)崗敬業(yè)

4.自學(xué)維護(hù)本行社會(huì)形象