人生天地之間,，若白駒過隙,，忽然而已,，我們又將迎來新的喜悅、新的收獲,，一起對今后的學習做個計劃吧,。那么我們該如何寫一篇較為完美的計劃呢？下面是小編為大家?guī)淼挠媱潟鴥?yōu)秀范文,，希望大家可以喜歡,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇一

工作主要成績?nèi)缦?

1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職,、借調(diào),、工程任務比較緊張,、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等,。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透,、學精,為開拓市場時提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解,、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求,?？傊?在人員緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務沒有打折。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務,。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作,。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作,。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作,。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術(shù)水平,、開發(fā)能力,、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了進步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

成績的取得究其原因,主要是因為:

1、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2,、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3,、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好,。

在工作中存在問題與不足:

1,、技術(shù)業(yè)務還有待深入全面了解。

2,、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強,。

3、在維護或工程實施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率,。

4,、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的更新。

改進措施:

1,、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長,。

2、加強網(wǎng)絡方面的學習,有機會多參加相關(guān)方面培訓,。

3,、在工作中善于總結(jié),對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督,。

4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,在實踐中學習,。

5,、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。

20xx年工作計劃:

1,、爭取維護工作做得更加細致,、更加有特色。

2,、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

3、在工程實施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時,加強溝通,、協(xié)調(diào)能力,。部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門:

1、加強部門維護,、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終,。

2、對工程,、加班情況能形成制度,進行串休,。

3、部門能有一個值班手機,。

公司:

1,、多提供一些培訓機會給大家。

2,、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇二

即將過去的20xx年,是我過得很艱難的一年,。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦,此時我就在想,一定要把自己充實起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學習,充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長,。

回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好,。

第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點的時候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的問題,。

第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒有做好,在今后當中加倍努力。

第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答,。

第四,對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風險承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五,同銀行的關(guān)系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一,后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,然后向客戶推介。現(xiàn)在公司推出了添富快線,后期可以利用它來服務客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶,。利用公司的力量來服務好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二,加強營銷技術(shù)的學習,。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產(chǎn)品,。

第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。

第四,維護好同銀行的關(guān)系,關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹,。20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前,。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇三

__年已經(jīng)遠離我而去,，在一年在我的人生路上,，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習,，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建,，這對于我自身來說,，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環(huán)的學生到一個必須負起工作職責的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變,，在這個轉(zhuǎn)變的過程中,，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來,，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變,，有一些苦惱和迷茫，不過很快,，在領導和同事們的在幫助下,，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后,，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應了現(xiàn)在的工作的方式,，也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累,，以便在完成自己本職工作的基礎上,，努力在經(jīng)紀業(yè)務上也有所突破。

__年是營業(yè)部建設的一年,，我們在這一年中,，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的,，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前,，系統(tǒng)建設已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查,，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息,，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興,，雖然在這過程中,，有過錯，有過挫折,，但這收獲的是豐盛的,，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言,，更是一個大跨步的進步,，完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。

在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真,，求實,，不怕困難。剛工作的時候,，也許有經(jīng)驗上的不足,，但有些出的差錯完全是自己的不認識,，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候,，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題,，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導我們安裝的時候,，根本就不是那么回事,，又是另一種安裝方法,，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備,。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維,，自己認為怎樣就怎樣,，其實就不是那回事，我們一定要認真,，求實,。自己知道，就知道,，不知道就說不知道,，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作,，凡是不要自己亂操作,，不明白的就問，向原營業(yè)部問,，向本部問,，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗,，現(xiàn)在問是為了以后不問,，近早的把業(yè)務熟悉起來。

我還有一個不足的問題,，就是對外交往有些欠缺,，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服,。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題,，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間,，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝,，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足,，以后要加緊這方面的學習,，也許這方面的改進比較慢,，但我會在這方面付出我的努力。

營業(yè)部馬上就要走上正規(guī),，根據(jù)自身的特點,，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習,，作為營業(yè)部的電腦部主管,，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責任,，通過前段時間的系統(tǒng)建設,，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分,。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗,，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結(jié),，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤,。我應該從以下方面入手：

1.認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握,，當一旦發(fā)生事故時,，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易,。

2.從郵箱里下載事故文檔,，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗,，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故,，相似事故盡快處理,。

3.營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來,，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。

作為證券行業(yè)從業(yè)人員,，要對基本的證券知識有所掌握,，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題,，提高公司形象,。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用，作為計算機和金融專業(yè)的學科交匯,，我有責任盡快熟悉這兩項業(yè)務,，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法,，進而提高業(yè)績和工作效率。我應該從以下方面入手：

1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識,，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識,。

2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用,，查看總部的培訓文檔,，盡快熟悉這部分業(yè)務。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇四

時光飛逝,猶如白駒過隙,。在即將過去的20xx年,證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn),。大廈不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個人正確思想,那就是崛起證券的精神和信心,變成群體的思維,落實于群體行為,從而把個體事業(yè),變?yōu)榧w的追求。

20xx年我主要的工作如下:

1.近一年來,隨著市場競爭壓力的加劇,來營業(yè)部談費率,、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多,我因為身處前臺,所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費率,、套近乎,這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下,、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,對于一些市值較大,需求較為復雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的,我即盡人之所能事,通過自己的努力,通過同事們的幫助,對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認識,。

2.在縣城拓展客戶,尋找營業(yè)部的下線,先后到、苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀人,最后在發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀人,。

3.手機營銷的工作,自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來,我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機,以配合總部的這次營銷行動,最后成功的營銷了客戶愿意使用本公司的炒股掌上機,。

4.短信咨詢的工作,因公司在移動平臺的使用上,耗資巨大,總部已察覺此問題,長此以往要做冤大頭,遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺,改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,本人認真的配合客服部的方經(jīng)理的工作,。

5.本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作,。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話,的確也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為,每天早上結(jié)合當天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當天盤面的看法以及個股的推薦,對營業(yè)部qq群的維護,?？蛻羲絽⒉畈积R,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調(diào)!做好這項工作還是要多加強學習,積累經(jīng)驗,把自己水平提高是硬道理啊!

6.與客戶建立長久的合作感情,客戶是我們的生活的源泉,是我們公司事業(yè)長青之樹的根基,為了這一點,我和客服部的同仁常常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰,正是因為這樣,一些客戶和我們成為了忘年交。

7.配合電腦部做好機房測試工作,機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱,機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證,所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因為我在做測試,。

8.最近行情比較活躍,董事長號召我們要走出去,要做行商,。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營銷。我隨他們先后走訪了**小區(qū),、**小區(qū),、**小區(qū)、**公園等地,從這些活動中認識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司,才能收到事半功倍的效果,。

千里之行,始于足下,。我相信在董事長大視野、大發(fā)展,、大開放思路的指引下,只要我們腳踏實地,、夯實實務、勤于學習,我們必將站上勝利的巔峰,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇五

時光荏苒,，20--年很快就要過去了,，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千,。時間如梭,，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎，回首望,，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果,，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個成長的平臺,，令我在工作中不斷的學習,，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能,，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段,，使我懂得了很多，領導對我的支持與關(guān)愛,，令我明白到人間的溫情,，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應手,，也因為有你們,，才能令到公司的發(fā)展更上一個臺階

為了新一年能夠有目標、有目的,、有成效的工作,，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一 工作宣傳方面

1.帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,，縮短營銷人員與客戶之間的距離,，對客戶思想形成正確的引導

2. 做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作,。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作

3. 做好溝通匯報，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員,，做到不遺漏、不延誤,。

二 自身素質(zhì)方面

在認真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識,，提高自己的證券業(yè)務水平

1. 多學習、學習先進的證券業(yè)務理論,，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗,，學習專業(yè)知識

2. 多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券營銷人員只有與客戶之間相處得融洽,，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務

3. 多反思,、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇六

時間過的非常的快,。單位策劃的期貨大賽,，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長一陣子,。其中有很多的感觸,。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系,，只是聯(lián)系了好一陣子,，效果并不是很好。后來,，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員,，成立四人小組。我是其中一人,。

北京的期貨公司,，外地的'期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系，邀請他們參加我們的期貨大賽,。從剛開始客戶反應比較好,，我們策劃的比較不錯，說著到價格方面,，客戶感覺貴,。我和領導，和期貨頻道的同事,，和策劃部的同事都拜訪過客戶,，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動。

同事也在聯(lián)系,。我也在聯(lián)系,。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司,，首創(chuàng)期貨公司,，安信期貨公司，中糧期貨公司,，中期期貨公司,，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來,，宏源期貨領導說客戶不參加了,，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果,。

北京期貨公司見得多,，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好,。于是對于我們的活動有很多的質(zhì)疑,，常常報的觀望態(tài)度。我在努力著改變,。因為我在為自己做,，也是為了這次活動的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了,。

同成員間的客戶交流過程中,，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了,，沒有放開思維,。不會變通，不能很好的領會,。聯(lián)系了好一陣子了,，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的,，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到,。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況,，大家都說了?，F(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的,，就是為了一個“臉面”,，一個榮譽,。

我，我們都很清楚這一點,。上海,，在三個分公司內(nèi)面是做的最好的一個。我也同上海的同事交流了,，也沒有問出來個所以然,?？磥須w根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。總結(jié),，善于總結(jié),。至關(guān)重要,。這么多年來,，我進步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān),。從這個地方摔倒了,，就要從這個地方爬起來，這樣才能進步,。

來到單位已經(jīng)兩個月了,。我很慶幸我遇到了一個好領導。領導從多方面的支持我,，給我機會,，給我希望。有時候手把手的教我,。把很多希望都寄托在我身上,，并且還是其他部門的同事，領導都看著我,，我沒有理由做不好,。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人,，做出點像樣的事情來，這樣才不至于對不起大家,。我努力,，我進步，我堅信我能干好的,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇七

我營業(yè)部以打造“一流的服務質(zhì)量,、一流的管理水平、一流的人才團隊,、一流的工作績效”為總體目標,，以“打造金融服務文明形象、展示金融服務專業(yè)風格”為主題，積極開展東陽市市級“青年文明”創(chuàng)建活動,。具體工作總結(jié)如下：

1,、打造服務品牌，提供一流服務

在__年,，我司業(yè)務部使用了金藝金融服務終端,、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務產(chǎn)品,。并以大型投資報告,、股東學校、金融沙龍等形式為載體,，有效打造中信金通證券服務品牌,，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度,。

2,、增強業(yè)務意識，實現(xiàn)一流管理

有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)作活動的載體,，健全的制度設計是創(chuàng)作成功的重要保證,。為了明確創(chuàng)建活動的目的和職責，成立了銷售部創(chuàng)建“青年文明”領導小組,，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》,。

以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)完善團支部工作機制,，切實夯實團支部工作基礎,，提高團組織凝聚力和戰(zhàn)斗力。

3,、注重素質(zhì)教育培養(yǎng)一流人才

以“生活會”的形式,，傾聽員工心聲，了解員工的思想動態(tài),，結(jié)合重要日子,，以培訓交流的形式，加強對員工的思想政治教育,，加強青年員工的思想作風建設,。例如，3月份,，我們開展了以關(guān)愛婦女兒童為重點的三八婦女節(jié)外聯(lián)活動,，4月份，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統(tǒng)為主題的清明掃墓活動,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇八

從__月__日入司已經(jīng)_個月時間,，在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助,。公司客戶服務中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知,，同時積極與領導和同事進行溝通,，盡快的融入了東興證券這個集體。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作：

1,、由于公司客戶服務中心的客戶服務平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司,，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶服務平臺功能需求，在20__年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務中心工作人員對客戶服務平臺進行測試,，同時將測試結(jié)果及時反饋給金正公司工作人員,，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平臺的功能完善，并于20__年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2,、負責公司客戶服務中心質(zhì)檢管理辦法編輯,，并且協(xié)助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務中心制度體系建設;

3,、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務中心話務進行抽查質(zhì)檢,，并且將話務中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進行溝通,，同時每月提交客戶服務中心質(zhì)檢月報,，通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平;

4、從20__年1月客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后,，開始接聽客戶咨詢電話,，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務知識的學習，同時提高自身客戶服務意識;

5,、每日組織客戶服務中心人員的晨會,，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業(yè)務知識和新業(yè)務知識,，同時學習公司近期工作任務與重點;

6,、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進行培訓，通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知;

7,、在總部和營業(yè)部客戶服務平臺坐席系統(tǒng)上線之后,，指導營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題;

8,、根據(jù)公司領導要求同時為了加強公司各部門業(yè)務相通,，每日收市后負責當日疑難業(yè)務，并且每周將疑難業(yè)務匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務部各位領導和各營業(yè)部客服主管,。

通過以上工作任務的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進：1、加強業(yè)務知識的學習,，通過不斷的接聽客戶咨詢電話過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務知識方面自己仍然需要加強學習,，從而才能提高對客戶的服務水平;2,、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后,，并且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成,，尤其根據(jù)公司客戶服務中心發(fā)展目標，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通;3,、對于公司客戶服務中心建設階段,，應該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法,。

在正式成為東興證券的一員之后,，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認真改進，同時積極完成公司領導分配的任務工作,，對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力,。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務中心客戶服務平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務中心的上線工作,，同時認真協(xié)助完成對公司客戶服務中心制度建設,，而且加強對自己今后負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理，積極主動配合領導和同事開展各項工作,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇九

--年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

⒈--年由于一些客觀原因,，如人員離職,、借調(diào)、工程任務比較緊張,、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學精,，為開拓市場時提供好技術(shù)支持,，另一方。川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

2.順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

3.撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務,、技術(shù)水平,、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步,，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它-,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,，主要是因為：

⒈在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

⒉銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,，前后臺間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問題,。

⒊數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

⒋正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對業(yè)務的不了解,，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好,。

在工作中存在問題與不足：

1.技術(shù)業(yè)務還有待深入全面了解。

2.對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強,。

3.在維護或工程實施中,，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復勞動,，提高部門的工作效率,。

4.在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,，新知識，做到知識的更新,。

改進措施：

1.平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長,。

2.加強網(wǎng)絡方面的學習,，有機會多參加相關(guān)方面培訓。

3.在工作中善于總結(jié),，對典型,、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔,，希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督。

4.主動爭取新業(yè)務工程實施機會,，在實踐中學習,。

5.對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十

進入信達證券已有一年多了,，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行,，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

2,、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務,，使信達服務真正的深入人心,。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務,，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、,。

在業(yè)務營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學習,。

2、在與客戶關(guān)系維護中,，溝通方式還要逐步加強,。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務,，要想盡一切辦法,，盡自己努力來做。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十一

即將過去的20xx年,，是我過得很艱難的一年,。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想,，一定要把自己充實起來,，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確,，這更堅定了我的信念,，要不斷地去學習，充實自己,，也只有這樣才能和公司共同成長,。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好,。

第一,，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點的時候,，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時,，但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題,。

第二,，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒有做好，在今后當中加倍努力,。

第三,，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答,。

第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,，客戶的風險承受能力不清楚,，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五,，同銀行的關(guān)系沒有處理好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,，我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,，然后向客戶推介?，F(xiàn)在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶,，向潛在客戶宣添富快線,，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二,，加強營銷技術(shù)的學習。跟上公司的步伐,，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產(chǎn)品,。

第三，了解客戶的需求,，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情,，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票,，基金,，融資融券,，貨幣型基金，銀行短期理財,。

第四,，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹,。 20xx,，即將逝去，但20xx就在你我眼前,。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機會。讓我們一起加油,，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十二

進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行,，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

2,、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務,，使服務真正的深入人心,。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務,，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、,。

在業(yè)務營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學習,。

2、在與客戶關(guān)系維護中,，溝通方式還要逐步加強,。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進入證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法,，盡自己努力來做,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十三

經(jīng)過在興業(yè)證券營業(yè)部一周的實習，我從客觀上對自己在學校里所學的知識有了感性的認識,，使自己更加充分地.了理論與實際的關(guān)系,。我這次實習所涉及的內(nèi)容，主要包括證券經(jīng)紀業(yè)務中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程,，熟悉三方存款需要注意的事項,，熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析?，F(xiàn)將本次的實習做一個全面的總結(jié),，報告如下：

在這一周的實習中，對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務有了深刻而且較為全面的了解,。我想對我今后的工作會有很大的幫助,。

開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

證券公司的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

第一步：經(jīng)紀人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀人聯(lián)系辦.業(yè)務。

新開戶的：客戶本人身份證,，和銀行卡(除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外,，各大銀行的銀行卡皆可),。

轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡,，銀行卡(除商業(yè)銀行,、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可),。

第二步：

新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面,，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費用為：a股(深圳50元,，上海40元);b股(深圳120元人民幣,，上海150元人民幣);開了基金賬戶可的費用為5元。

1,、轉(zhuǎn)戶的：因有股東卡,，所以無需以上操作,。

第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復印滬深股東卡，身份證,，銀行卡在同一張a4紙上;填寫開戶文本,，風險警示書，銀行卡所對應的三方存款單,，客服確認書,，員工營銷確認單。

第四步：取號,，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號,，客戶親臨柜臺由相關(guān)工作人員核實簽名，并設定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼,。

第五步：在辦.完相關(guān)業(yè)務后,，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應的銀行辦.相關(guān)業(yè)務,。

第六步：將員工營銷單交于所屬團隊助.,。

在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務也就完成了。

2 三方存款需要熟悉的事項

第三方存款開戶模式

行開戶方式辦.方農(nóng)業(yè)銀行 帶資金開戶1,、券商開戶券商單方辦.興業(yè)銀行帶資金開戶1,、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.2,、券商聯(lián)合開戶銀券商單方辦.3,、銀行聯(lián)合開戶銀行單方辦.建設銀行1、券商預指定,，銀行確認簽約雙方辦.工商銀行帶資金開戶1,、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.招商銀行 帶資金開戶1,、券商預指定,，銀行確認簽約雙方辦.中國銀行1、券商預指定,，銀行確認簽約雙方辦.浦發(fā)銀行帶資金開戶1,、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦.交通銀行 帶資金開戶1,、券商預指定,，銀行確認簽約雙方辦.

3 客戶開發(fā)的方式與技巧

在證券公司當一個經(jīng)紀人，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務的,。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情,，是關(guān)系到能不能在這個行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個能力的培養(yǎng),?？偟膩碚f客戶開發(fā)的方式主要有十種,，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。

第一種就是電話營銷,。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的,，因為你只要做在電話前打打電話就行了，其實不然,。我覺得這種營銷方式是最難掌握的,，也是需要較多技巧的。首先,，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力,。這是因為你打電話的對象是一個你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣,，要不然很多的時候?qū)Ψ绞菚苯訏斓綦娫挼?，那你就沒有任何機會了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息,，比如你是做什么的,，你是代表那個公司的，打電話給對方的目的是什么,，能給對方帶來什么好處,。所以在開始時，你的話得簡潔且速度掌握適當,。如果對方能夠和你對方,，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談,，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù),。同時還得具有較強的心理承受能力。有的時候你打電話給對方,，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候,，那么對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的，甚至是惡語相加,，這時候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時我在實習的過程中,，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的,。

第二種就是銀行駐點。我們是到中國建設銀行去駐點,，我們在銀行中認真觀察每個客戶,，耐心解答他們的問題，隨時準備開發(fā)新的客戶,，同時跟帶我們的周先生交流,，也學到了很多東西,。

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式,。這種方式首要條件就是你的服務能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹,。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀人，這也是客戶開發(fā)的終極目標,，因為唯有如此,，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源。

4 如何選擇股票

在公司的實習過程中還要學習如何選擇股票,?？偟膩碚f選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個人的看法都是不一樣的,。但是其中的一點確實每個人都要考慮的,，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。這是非常重要的,。同時也得關(guān)注一些熱點話題,，也就是常說的題材股。這種股票比較適合短期偏好者,。公司在交給我們選股的方法喲很多,。有以技術(shù)分析為主要參考標準的，如18日均線,，布林線等等,。有以行業(yè)為參考標準的，如那個行業(yè)發(fā)展的比較好,，那個行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持,，那個行業(yè)的盈利能力比較高，那個行業(yè)抗擊風險的能力比較強,。等等,。總之在學習如何選股的過程中同時也是充實自己專業(yè)基礎的過程,，對專業(yè)基礎的要求比較高,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十四

轉(zhuǎn)眼之間，我在證券營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了,，可以說,，過去的一年，是我不斷成長進步的一年,，是我人生中最難忘卻的一段時光,。

我在營業(yè)部擔任出納兼行政的工作，在平時的工作中，我嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度,，身體力行,，能夠較好的完成領導交辦的各項任務。首先作為出納,，我在收付,、反映、監(jiān)督,、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政,，我在采購、會務,、員工福利,、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時,，順利完成如下工作：

一,、出納工作

1、嚴格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度,，定期向會計核對現(xiàn)金與帳目,，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時匯報,，及時處理,。負責保管現(xiàn)金和會計重要空白憑證，按規(guī)定辦理領用簽發(fā);及時收回公司各項收入,，開出收據(jù),，及時收回現(xiàn)金存入銀行。

2,、根據(jù)會計提供的依據(jù),，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作,。負責催取銀行存款對賬單;保管有關(guān)印章,，空白收據(jù)和空白支票。

3,、按國家財經(jīng)紀律,、會計法規(guī)和公司財務管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金,、銀行存款,、內(nèi)部往來的資金收付、劃轉(zhuǎn),，檢查有關(guān)原始憑證;堅持財務手續(xù)，嚴格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領導的簽字才能給予支付),，對不符手續(xù)的憑證不付款,。財務主管臨時離崗的情況下,，負責每天早上核對編制清算憑證。

4,、協(xié)助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作,，參與財務預算、決算和財務分析等,，已經(jīng)完成了20xx年度財務決算和20xx年度財務預算,。

5、上級主管交辦的其他工作,。

二,、行政工作

1、負責辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理,。每季度收集各個部門的辦公用品計劃,，進行歸納匯總，集中采購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發(fā)工作,，監(jiān)督指導填寫辦公用品登記簿,，保證辦公用品賬實相符。

2,、負責會議及活動的后勤保障,。會前準備好會議材料，認真做好會場布置,，安排食宿工作;會后及時清理會場,。20xx年4月28日圓滿完成了營業(yè)部開業(yè)典禮，20xx年5月4日組織召開了證券營業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營銷會議,，20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會,。

3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移,。按公司規(guī)定,，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移,，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金,。

4、負責文檔管理,，負責公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達,。做好各種文件的收發(fā)，復印及謄印工作;分清主次,，分清文件的輕重緩急,，及時請領導閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中; 對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔,。

5,、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水,，繳納電話費,、網(wǎng)費 。每年根據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的訂閱,，管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況,，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費用賬單,，準時繳納電話費和網(wǎng)費,，保證工作場所的正常運行。

6,、其他工作

20xx年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀業(yè)務培訓會議;20xx年10月14日接待xx市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查,，提供相關(guān)財務數(shù)據(jù);20xx年10月18日接待公司總部經(jīng)紀業(yè)務檢查;提供相關(guān)會議培訓資料;20xx年11月14日接待人行支行反洗錢現(xiàn)場檢查，提供反洗錢相關(guān)資料,。以上相關(guān)工作都順利完成,，得到了相關(guān)部門的表揚。

在工作中,，我通過自己的發(fā)覺和領導的指正,，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和不足：

1、出納工作中我要多用心,，多請示,，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題,，應請示領導給予提示或是解決問題的方法,，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。

2,、行政的工作特點就是多,、繁、雜,，為其它各部門提供服務,，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作,。

3,、對于領導分配的發(fā)展客戶任務完成情況：開戶數(shù)65戶，資產(chǎn)61萬元,。完成情況不是很好,，特別是資產(chǎn)情況,，開戶數(shù)基本完成。

4,、在工作中和同事之間的溝通不夠,，容易產(chǎn)生誤會，導致不必要的矛盾,。

改進措施：

1、證券業(yè)務還有待深入全面了解,。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務,，新知識，做到知識的不斷更新,。

2,、在本職工作中學習和努力提高業(yè)務技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高,，在以后的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏,，做好自己的本職工作

3、在做好本職工作之外,，還要不斷尋找新客源,，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶,，增加客戶資產(chǎn),。

4、另外,，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài),，讓自己更加的寬容，忍讓,、大度,、不計較一時的得失，加強溝通能力,，向其他優(yōu)秀同事學習,，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗,，共同進步,。

慶幸的是我能夠認識到自己的種種不足，同時我也感謝領導對我的缺點進行指正,，在今后的工作中我將牢記領導的教誨,，認真對待領導交辦的每一件事。20xx年的工作已經(jīng)開始,，通過對去年的工作進行總結(jié),，我想我能夠吸取教訓,，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn),。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十五

光陰似箭,，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在世紀證券工作有一個多年頭了，通過一年來,，自己參與的各項工作情況,，我認識到團隊的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素,，改變原有的工作方式,，要求自己在團隊的協(xié)助中達到最佳的狀態(tài)。有時候我在默默的注視著自己,，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己,，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的。我認為自己工作中的不足之處有：

(一)溝通不夠

人和人交往,，最大是真誠,，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法,。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納,。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實,、誠意便可以與同志順暢交流,，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經(jīng)歷了這些以后,，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性,，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通,，反復的溝通,，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的,，我的溝通方式比較直接,，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺,、個人性格有關(guān),。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法,。在日后的工作中,，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力,。

(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維

不管是日常生活中還是工作中,，人們需要相互協(xié)助,，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作,，充分發(fā)揮每個的潛力,。通過一年來，自己合作的部門和同事,，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助,，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度,，養(yǎng)成了凡事要問清楚,，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事,，但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識,。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上,，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生,。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事,，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識,，在工作方式,、工作效率上的不斷革新。對于這一點,，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變,，自我挖掘有利于工作開展的思路。

以上列舉的不足之處,，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處,，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題,、解決問題,。今后提高工作水準的舉措：

一、加強學習,，提高自身素質(zhì),。

一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規(guī),，積極參加行里組織的各種學習活動,，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務技能。作為一名客戶經(jīng)理,，我認為不但要善于學習,，還要勤于思考,，并且要不斷的充實自己。

二,、開拓市場,，尋找新的增長點。

只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶,，擴展業(yè)務,，才能提高效益。為搞好營銷,，擴大宣傳力度,，通過電話

發(fā)短消息聯(lián)絡客戶，相信不斷努力的做下去,，會收到預期的效果,。證券公司員工年終總結(jié)最后，我想說的是,，既然選擇了一個行業(yè),，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標,，盡自己最大努力,，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說,，都是一種激勵和鞭笞,，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意,、精致,、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十六

自xx年3月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程,。總結(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己，就能得到滿意的回報,。

一,、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化,，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付,，當潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點,。

如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞,，也不含糊其辭,。

同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持,、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行,，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任,。

上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導,。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路,。

如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐,，領導則在把握火候,。我的體會尤其深，剛剛進入公司時,，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的。

這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精,。

二、嚴于律已,，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己,，堅信處處留心皆學問,，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的,。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導實踐,，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習,，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導,，并提出自己的解決辦法,，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時間里,，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領導的肯定,，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可,。

對此,，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一,。只有入迷,，他才能自知。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十七

以創(chuàng)“一流服務質(zhì)量,、一流管理水平,、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標,，以“樹金融服務文明形象,，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1,、打造服務品牌，提供一流服務

我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端,、金翼“投資堂”版手機證,、金翼求金等一系列金翼品牌服務產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學校,、理財沙龍等形式為載體,，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度,、認可度以及忠誠度,。

2、提升經(jīng)營意識,，實現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體,，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責,，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組,，制定了《路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機,，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制,，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力,、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升,。

3、注重素質(zhì)教育,，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會”形式,，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向,，以培訓交流形式,，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育,，強化青年員工的思想作風建設,。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育,，繼承革命傳統(tǒng)為主題,，組織了清明掃墓活動。

xx年度,，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,，重視人才培養(yǎng),，營造學習氛圍,。每天晨會、每周例會,、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展,。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花,。

4,、加強企業(yè)文化建設，營造一流文化

企業(yè)文化建設是xx年營業(yè)部工作的重點,。營業(yè)部通過豐富的文化活動,，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感,，塑造公司的文化力,。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽,、崗位練兵,、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月,、“積極思考,，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風,，活躍了青年員工的文化生活,，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動,。xx年度,，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山,、奉化等地參加拓展活動,，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,，員工之間的親密度,、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。

強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合,，每天清晨,，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽,。每周三下午營業(yè)部活動日,，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館,、籃球場,。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影,。

三是開展了公益性強,、靈活性強的服務活動,。xx年是多災多難的年份，西南旱災,，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心,。我們以“水城無水”、“大愛無疆”,、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動,，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評,。

5,、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地,、宣傳陣地)建設

學習陣地建設：每周一的晨會,、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺,，而在“讀書月”活動的基礎上,，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十八

自xx年3月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人，嚴于律己,，就能得到滿意的回報,。

一、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸,、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務至關(guān)重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。

如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好,、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭。

同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人,、理財經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務,，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任。

上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路。

如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐,，領導則在把握火候。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時,，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶,，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的,。

這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,，公司領導趙總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精,。

二,、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識,，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶,。在這一方面我嚴格要求自己,，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習,，以求達到提升自身能力的目的,。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實,，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法,，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

在從業(yè)一年多的時間里,，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗,，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異,，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中,，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領導的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可,。

對此，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一,。只有入迷，他才能自知,。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十九

今年年,，對于__可謂是命運多舛，浴火重生,，對于我個人卻是不知所措,、前途未卜，有道是：山河千古在,、城郭一時非,。相信__證券在各位領導的整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來,、無限風光,。而對于我自己，從知道公司被接管之日起,，整整一年,，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢,、如臨深淵,、如履薄冰。

自1993年加盟__證券已歷十二年,，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者,，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個最普通員工的,，自己都不知道自己怎么活成這樣,。

兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管,，失落,、無奈、擔心,、憤慨,、迷茫、恐懼------百感交集,，常常反省自己,、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解,，卻實在不甘心就此認命,。

總結(jié)今年的工作,，心中先是有愧,，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”,?？偢凶约旱膸ё镏恚桓疑菡劰ぷ鞒煽?，所作所為,，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：

1,、在接管組領導和部門領導的指示,，認真反思對接管的認識，寫了數(shù)千字的反思報告,，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足,，同時根據(jù)接管后的業(yè)務調(diào)整，認真學習第三方存管業(yè)務的所有內(nèi)容,，包括相應的政策,，電腦、財務流程,、以及和銀行業(yè)務接軌方面的全部問題,，并不斷收集這個領域相關(guān)知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲備,。

2,、根據(jù)接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業(yè)務的銀行方面的培訓工作--------

3、根據(jù)接管組領導和部門領導的安排,，處理第三方存管中的一些問題,，包括許多營業(yè)部的-------------

4、為公司電子商務業(yè)務的進一步開展,，在部門領導的指示下,，先后多次去----------

5、根據(jù)接管組領導和部門領導的安排,，去其它證券公司學習了解營業(yè)部的經(jīng)營管理情況和電子商務業(yè)務的開展情況,，對--------

-6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓安排，參加的所有的內(nèi)部培訓,，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務的培訓內(nèi)容,。

7、利用所有的可利用時間,，進行與工作有關(guān)的知識和技能的學習,，不斷的充實自己，并在多家媒體,、尤其是廣電媒體,，發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng),、電子商務方面的相關(guān)內(nèi)容,。

8隨時根據(jù)公司的業(yè)務需要，完成領導部署的各項其他工作,。

以上所言,，只是今年的部分工作，但不管我做什么,，無不以__證券的利益為重,，無不是心懷對__證券的感激與期待。

__證券股份有限公司

____業(yè)務總部

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20__年1月18日