光陰的迅速，一眨眼就過去了,，很快就要開展新的工作了，來為今后的學(xué)習(xí)制定一份計劃,。計劃怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢,？以下是小編為大家收集的計劃范文，僅供參考,，大家一起來看看吧,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇一

工作主要成績?nèi)缦?

1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場時提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細(xì)歸類,哪些是理解,、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求,?？傊?在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù),。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作,。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作,。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平、開發(fā)能力,、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

成績的取得究其原因,主要是因為:

1,、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。

2,、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問題。

3,、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好,。

在工作中存在問題與不足:

1,、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2,、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強,。

3、在維護(hù)或工程實施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率,。

4,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。

改進(jìn)措施:

1,、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長,。

2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

3,、在工作中善于總結(jié),對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督,。

4,、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會,在實踐中學(xué)習(xí)。

5,、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解,。

20xx年工作計劃:

1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色,。

2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

3、在工程實施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時,加強溝通,、協(xié)調(diào)能力,。部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門:

1、加強部門維護(hù),、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終,。

2、對工程,、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休,。

3、部門能有一個值班手機,。

公司:

1,、多提供一些培訓(xùn)機會給大家。

2,、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫?這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團(tuán)隊協(xié)作精神,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇二

__年已經(jīng)遠(yuǎn)離我而去,，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年,，5月份正式告別了學(xué)生時代走出了大學(xué)校門到公司實習(xí),，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說,，這一年是劃時代的一年,，是從一個身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個必須負(fù)起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個轉(zhuǎn)變的過程中,，我想我是不成功的,，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變,，有一些苦惱和迷茫,，不過很快,，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認(rèn)識到了自己的不足和差距,，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后,，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法,。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累,，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上也有所突破,。

__年是營業(yè)部建設(shè)的一年,，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力,，但是我們的成果是顯而易見的,，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測試,，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查,，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來,，更是由衷的高興,，雖然在這過程中，有過錯,，有過挫折,，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前,，從自身而言,，更是一個大跨步的進(jìn)步，完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折,。

在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認(rèn)真,，求實，不怕困難,。剛工作的時候,，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認(rèn)識,，馬虎造成的,，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應(yīng)該沒有問題,，就把電視掛在墻上了,，可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時候，根本就不是那么回事,，又是另一種安裝方法,，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備,。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維,，自己認(rèn)為怎樣就怎樣,，其實就不是那回事，我們一定要認(rèn)真,，求實,。自己知道，就知道,，不知道就說不知道,，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來操作,，凡是不要自己亂操作,，不明白的就問，向原營業(yè)部問,，向本部問,，知道問題解決為止,，并從中總結(jié)經(jīng)驗,，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來,。

我還有一個不足的問題,，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因,，不過我想這個問題我會努力克服,。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托,，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間,，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間,，的確是我在這方面的不足,，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許這方面的改進(jìn)比較慢,，但我會在這方面付出我的努力,。

營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點,，我覺得我應(yīng)該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃,。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學(xué)習(xí)，作為營業(yè)部的電腦部主管,，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全,，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責(zé)任,，通過前段時間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握,，不過我有理由相信這會有一定的水分,。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細(xì)心研究以前的事故文檔,，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結(jié),，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應(yīng)該從以下方面入手：

1.認(rèn)真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》,，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握,，當(dāng)一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源,，以至于不影響交易,。

2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗,，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足,，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理,。

3.營業(yè)部漸漸走上正軌,，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機的安全使用制度供大家遵守,。

作為證券行業(yè)從業(yè)人員,，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時,，能盡快把幫客戶解決問題,，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用,，作為計算機和金融專業(yè)的學(xué)科交匯,，我有責(zé)任盡快熟悉這兩項業(yè)務(wù)，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法,，進(jìn)而提高業(yè)績和工作效率,。我應(yīng)該從以下方面入手：

1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識,。

2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星,、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用，查看總部的培訓(xùn)文檔,，盡快熟悉這部分業(yè)務(wù),。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇三

時光飛逝,猶如白駒過隙。在即將過去的20xx年,證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。大廈不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個人正確思想,那就是崛起證券的精神和信心,變成群體的思維,落實于群體行為,從而把個體事業(yè),變?yōu)榧w的追求,。

20xx年我主要的工作如下:

1.近一年來,隨著市場競爭壓力的加劇,來營業(yè)部談費率,、轉(zhuǎn)托管的客戶異常的多,我因為身處前臺,所以接觸了很多這樣的客戶,和客戶談費率、套近乎,這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶的交談中,我深知攻城為下,、攻心為上的策略,與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,對于一些市值較大,需求較為復(fù)雜的客戶要求轉(zhuǎn)托管的,我即盡人之所能事,通過自己的努力,通過同事們的幫助,對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識,。

2.在縣城拓展客戶,尋找營業(yè)部的下線,先后到、苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人,最后在發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人,。

3.手機營銷的工作,自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風(fēng)行動以來,我一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機,以配合總部的這次營銷行動,最后成功的營銷了客戶愿意使用本公司的炒股掌上機,。

4.短信咨詢的工作,因公司在移動平臺的使用上,耗資巨大,總部已察覺此問題,長此以往要做冤大頭,遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺,改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實用新型的次一代短信工具―移動飛信。當(dāng)然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作,。

5.本人在營業(yè)部從事了咨詢的工作,。“咨詢工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話,的確也是如此!我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為,每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個股的推薦,對營業(yè)部qq群的維護(hù),?？蛻羲絽⒉畈积R,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調(diào)!做好這項工作還是要多加強學(xué)習(xí),積累經(jīng)驗,把自己水平提高是硬道理啊!

6.與客戶建立長久的合作感情,客戶是我們的生活的源泉,是我們公司事業(yè)長青之樹的根基,為了這一點,我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作,雖然有時候客戶給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那塊堅冰,正是因為這樣,一些客戶和我們成為了忘年交。

7.配合電腦部做好機房測試工作,機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱,機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證,所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因為我在做測試,。

8.最近行情比較活躍,董事長號召我們要走出去,要做行商,。所以市場部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營銷。我隨他們先后走訪了**小區(qū),、**小區(qū),、**小區(qū)、**公園等地,從這些活動中認(rèn)識到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司,才能收到事半功倍的效果,。

千里之行,始于足下,。我相信在董事長大視野,、大發(fā)展,、大開放思路的指引下,只要我們腳踏實地、夯實實務(wù),、勤于學(xué)習(xí),我們必將站上勝利的巔峰,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇四

即將過去的20xx年,是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦,此時我就在想,一定要把自己充實起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰,。后來的實踐證明了我的想法的正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學(xué)習(xí),充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長,。

回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好。

第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點的時候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的問題,。

第二,在產(chǎn)品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒有做好,在今后當(dāng)中加倍努力,。

第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答。

第四,對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風(fēng)險承受能力不清楚,客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五,同銀行的關(guān)系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一,后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,然后向客戶推介。現(xiàn)在公司推出了添富快線,后期可以利用它來服務(wù)客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶,。利用公司的力量來服務(wù)好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二,加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí),。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬理財產(chǎn)品,。

第三,了解客戶的需求,根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。

第四,維護(hù)好同銀行的關(guān)系,關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹,。20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前,。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇五

一,、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及工作績效完成情況：

1,、開戶數(shù)：40戶，其中有效戶34戶;

2,、總資產(chǎn)與去年末相比增加：10185310元,，其中新開戶增加資產(chǎn)11560754元，存量客戶增加資產(chǎn)5177687元;

3,、產(chǎn)品銷售：權(quán)益類產(chǎn)品銷售350萬元,、固定收益產(chǎn)品銷售760萬元;

4、融資融券開戶數(shù)12戶,，交易賬戶：戶;

5,、開發(fā)商品期貨賬戶：戶。

二,、工作中的問題與不足

第一,，沒有很好的利用公司的客戶服務(wù)平臺，老客戶的維護(hù)和聯(lián)系有些懈怠,，對固定收益理財?shù)闹匾暡粔?，對現(xiàn)有的客戶的理財需求不是很清楚，沒有能夠很好的深挖細(xì)刨;

第二,，有些工作做的不夠細(xì),，一些工作計劃執(zhí)行不是十分到位，銀行渠道的維護(hù)和開發(fā)有些放松;

第三,，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)中缺少業(yè)務(wù)知識,，欠缺項目操作經(jīng)驗，有些很好的客戶資源，但自己卻不能很好的有針對性的策劃合作方案,。

針對以上不足,，我將朝著以下幾個方向進(jìn)行努力改進(jìn)：

第一，充分利用公司的客戶服務(wù)平臺,，將現(xiàn)有客戶的資產(chǎn)情況做統(tǒng)計分析,，再電話聯(lián)系客戶，了解他們的理財需求,，做好記錄,，養(yǎng)成定期聯(lián)系的習(xí)慣;

第二，在今后的工作中,，努力提高工作效率,，學(xué)習(xí)時間管理，在開拓新的渠道和業(yè)務(wù)的同時,，保持原有渠道的定期走訪,、聯(lián)絡(luò)，結(jié)合公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)新客戶;

第三,，勤練內(nèi)功,，加強學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)水平,，提高自己解決實際問題的能力,，獲得客戶的信賴。

三,、20--年工作計劃

1,、新增有效開戶數(shù)：50戶;

2、總資產(chǎn)與去年末相比增加500萬元以上,，新開戶增加資產(chǎn)至少300萬元;

3,、產(chǎn)品銷售：權(quán)益類產(chǎn)品銷售300萬元、固定收益產(chǎn)品銷售500萬元;

4,、開通融資融券賬戶：戶;

5,、開發(fā)商品期貨賬戶：戶,。

四,、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的拓展

我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，隨股票沉浮,，行情來了,，大家工作輕松點，壓力小點,，而行情走的時候,，就是我們工作冬天來臨的時候，業(yè)務(wù)開展艱難，很容易產(chǎn)生放棄的念頭,，而這時候我們就要付出加倍的努力,，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候,，要做到未雨綢繆,，更注重客戶的積累和自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。

現(xiàn)在社會是創(chuàng)新的社會,、變革的社會,，移動互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)融入進(jìn)我們生活，互聯(lián)網(wǎng)金融,、社區(qū)銀行如雨后春筍般出現(xiàn),，迅速發(fā)展。證券行業(yè)同樣處在創(chuàng)新發(fā)展時期,，創(chuàng)新產(chǎn)品及服務(wù)不斷推出,，比如股指期貨、融資融券,、股權(quán)質(zhì)押回購,、新三板、固定收益理財?shù)?。這些業(yè)務(wù)成為新的利潤增長點,，也是開發(fā)和維護(hù)客戶的重要工具。

空閑之余我常常在思考要以何種姿態(tài)來面對變革,，是防守還是進(jìn)攻?回顧過去,，一些成立很長時間，曾經(jīng)非常優(yōu)秀的大公司,，短時間就被超越,，甚至有的已經(jīng)倒掉了。從開始從事證券工作到現(xiàn)在已經(jīng)有4年多時間了,，期間明白了很多道理,，也認(rèn)識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么?我們沒有回到過去的能力,，但我們卻有改變未來的機會!機遇和挑戰(zhàn)并存,，進(jìn)攻是最好的防守。

提醒自己需要時刻樹立危機意識,，意識轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為,，在行動中提醒自己在做什么，做的對不對,，做的是否到位,，怎么樣才能取得更好的效果,。我思考了很多，嘗試按照新的工作要求去改變一些態(tài)度,、方式和思路,，也有過掙扎，希望自己可以實現(xiàn)一些突破,。

創(chuàng)新業(yè)務(wù)對我亦是一次全新的開始,，

有很多專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技巧需要學(xué)習(xí)。雖然是很大的挑戰(zhàn),，但是我有信心和勇氣去做好它,。

在接下來的工作中：

一、做到勤動手跟客戶打電話,，提高工作主動性,，對現(xiàn)有的客戶深挖細(xì)刨，根據(jù)不同客戶的需求和實際情況,，做精準(zhǔn)化營銷;

二,、做到勤動腦，在遇到困難的時候多想想解決的辦法,，業(yè)務(wù)知識想辦法學(xué)習(xí)和找機會補充,，到腳踏實地，不怕多做事,，不怕做小事,，在點滴實踐中提高自己;

三、做到更加努力,，爭取在新的一年里各項業(yè)務(wù)都能有所進(jìn)步,，特別是創(chuàng)新業(yè)務(wù)要有突破。

以上是我20--年的工作總結(jié),，請領(lǐng)導(dǎo)指正,。最后提前祝大家春節(jié)快樂!

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇六

進(jìn)入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務(wù)，使服務(wù)真正的深入人心,。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、,。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強,。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強,。

進(jìn)入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己努力來做,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇七

20xx年即將過去，一年的工作即將結(jié)束,，而新的一年,，又要開始。做為一名柜臺員工,，在20xx年里迎來了公司本年度最重要的一項工作――恒生2.0系統(tǒng)上線,。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作收獲,，現(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)：

20xx年上半年,，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶,、股東賬戶,、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管,、三方存管,、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉和掌握，實現(xiàn)一名柜員可以辦理所有柜臺業(yè)務(wù)的能力,。在這期間,，我與郝靜波對之前單獨負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,，將彼此的業(yè)務(wù)做了補充，重點是讓我對開立資金開戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、傭金修改等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和掌握,。

20xx年四月,，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng),，并將該項目列為今年公司發(fā)展的重中之重,。升級分兩個階段進(jìn)行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份后進(jìn)行,，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng),。

系統(tǒng)升級的第一階段還是比較好實現(xiàn)的,，第二階段因為需要整合所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會,，讓大家了解這次升級的重要性,，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的講解,。七月底到八月底進(jìn)入了最為忙碌的一個月,，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在不斷的測試系統(tǒng)的各項功能,，完善系統(tǒng)的升級,。在這個過程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,，對系統(tǒng)的功能更加的熟悉,。8月底，新系統(tǒng)正式上線,，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,，讓之前的辛苦沒有費。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)更加的快捷,，將所有業(yè)務(wù)集于一身,，讓柜臺的工作效率有了明顯的提升。

通過新系統(tǒng)的上線,，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求,，現(xiàn)在的柜臺,，可以同時進(jìn)行相同的業(yè)務(wù)，只需要雙方相互復(fù)合通過就可以完成,。除了以上工作之外,，我還負(fù)責(zé)公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描,，客戶轉(zhuǎn)戶挽留,，客戶電話的咨詢等工作。

在下一年的工作中,，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化,。細(xì)節(jié)決定一切，有時候因為一點粗心大意,，會將問題變的復(fù)雜,，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點,，做細(xì)一些,，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作更加規(guī)范化,，柜臺的事項比較具體和繁雜,，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通,、合作,。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化,，將柜臺重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程,，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇八

x月的稅改給x月的行情帶來了無限的期望,，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了,。行情似冰,，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團(tuán)隊,，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣,。

年后的兩個月，我承認(rèn)我與客戶之間的溝通少了一些,，一方面因為市場的持續(xù)冷淡,。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微,，好多人都是抱著_年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在,，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面,，我一直在有條不紊的進(jìn)行著營銷團(tuán)隊的管理工作,。

首先，從_年的x月18日開始的有獎開戶活動告一段落,，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的,，而且營業(yè)部還制定了對營銷團(tuán)隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網(wǎng)點銀行員工介紹客戶的獎勵方案,。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù),。在這次活動中,，截止到5月1日,，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶，其中有效戶100戶,，入金量472,，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后,，與經(jīng)理核對,，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進(jìn)行現(xiàn)金獎勵,。其中,，獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。

因為客戶經(jīng)理的離職,，我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點工作,。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內(nèi)心感受,。其實營銷就是一種溝通,，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握,。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低,，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產(chǎn)品,。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位,，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限,，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn),，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷,，再有自己的思索,，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。

服務(wù)部新入一名營銷代表,，培訓(xùn)工作開始了,。除了每天下午對她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢，我想,，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度,。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當(dāng)中,，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作,。后來，我還單獨帶她進(jìn)駐交行,。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力,，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等,，在這些時間里,，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法,。

應(yīng)全營業(yè)部號召,，我們將盡量的安排客戶遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開始時,，只是采取閉市后教學(xué)的方式,，很多人都是隔夜就忘，工作進(jìn)展很慢,。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后,，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間,，起名為“網(wǎng)上交易實戰(zhàn)室”,，選在每天開市時間進(jìn)行真實環(huán)境的培訓(xùn)，充分的調(diào)動了客戶的積極性,。目前,，所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息,。因此,，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇九

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機的影響，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等,；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種,，對于保守的客戶,，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進(jìn)行溝通,，交流彼此對市場的看法,；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時傳達(dá)各客戶,；第四季度,，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位,，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大,，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金,，等待時機,。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個“忙”字了得？

也正是因為這一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗,，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對國際金融市場有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用,，被客戶非常認(rèn)可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴,，因此，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù),！

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人,，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報。

一,、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸,、很實在的印象,，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益化與化,，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付,，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點,。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好,、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞，也不含糊其辭,。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應(yīng)付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持,、團(tuán)隊的互助,，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行,，我都會與銀行負(fù)責(zé)人,、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù),，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任,。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團(tuán)隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo),。我的團(tuán)隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路,。如果團(tuán)隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會尤其深,，剛剛進(jìn)入公司時，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的,。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精,。

二、嚴(yán)于律已,，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問,，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目,，把理論知識基礎(chǔ)夯實,，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導(dǎo)實踐,，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習(xí),，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團(tuán)隊奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo),，并提出自己的解決辦法,，在團(tuán)隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時間里,，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中,，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認(rèn)可。對此,，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十一

一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，按照年初昆制訂的工作計劃,，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù),，回顧一年來的工作情況,，有八個方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。

一,、轉(zhuǎn)變觀念,，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化,，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機制需要的人事勞資制度,。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作，就是用人制度改變,，昆八月份按照遼證總公司的部署,，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作,。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度,，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上,，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革,，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望,。通過竟昆聘和勞資改革,，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用,。通過競聘和勞資改革,，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ),。

二,、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員,。

從年初開始,，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路,。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢,，昆在減員增效工作上，決心堅定,，態(tài)度堅決,，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權(quán),、昆高玉芝,、王莉、欒麗琳,、劉潔;永豐2人：高景榮,、鄭春艷;辦公昆室1人：王冬麗;財務(wù)1人祝增光;顧問4人：唐有民、苗儒生,、周昆方陵,、高洪軍。),，并按合同管理規(guī)定,，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤,、__。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求,，及時合理的調(diào)配人員,，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次,、王俊民1次、于洪2次,、蔣彥莉1次,、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次,、安俊1次,、孟憲峰1次)，永豐交易部7人次(于洪1次,、昆蔣彥莉1次,、李萌春1次、蘭天1次,、徐洋1次,、范軍1次、孫旭濤1次)昆,，電腦部5人次,、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次、洪平1次,、剛希正2次,、于洪昆2次、李宏2次,、劉玫1次,、王東1次、宋志紅1次),，財務(wù)部7人次昆,，辦公室6人次(姚進(jìn)1次、蘭天1次,、吳秋月1次,、徐昆洋1次、黃寶軍1次,、李陽1次),。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員,，保證了公司各項任務(wù)的完成,，并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三,、建章立制,，強化內(nèi)部管理,。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》,、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》,，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》,、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理條例》,、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化,、昆制度化,。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理,，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上,，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定__人次,，罰款____元,。昆按章獎勵__人次，____元,，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件,。

在強化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合,，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計工作,，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條,，并進(jìn)行了處理,。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表,。

四,、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯,。

在辦公室今年的工作中,，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面,，我們積極與總公司,、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達(dá)的各項任務(wù),，如向兩交易所報送年檢材料,、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料,、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運行;在對內(nèi)工作方面,，我們以及時昆服務(wù)為工作目標(biāo),，在文件報刊收發(fā)、打字復(fù)印,、印鑒管理,、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到,，為其它部門工作的完成提昆供了保障,。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗,，由于領(lǐng)導(dǎo)得力,，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成,，辦公室在其中起到了重要作用,。五、辦公規(guī)范化,，工作程序化,，圓滿完成工作任務(wù)

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十二

xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌,、學(xué)習(xí),、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機的影響，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等;然后春節(jié)前后,，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種,，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進(jìn)行溝通,，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時傳達(dá)各客戶;第四季度,，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位,，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大,，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金,，等待時機,。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗,，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識和意念?！靶隆薄?/p>

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認(rèn)可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十三

光陰似箭,，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在世紀(jì)證券工作有一個多年頭了,，通過一年來，自己參與的各項工作情況,，我認(rèn)識到團(tuán)隊的力量和自我的不足,。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素,，改變原有的工作方式，要求自己在團(tuán)隊的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài),。有時候我在默默的注視著自己,，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的,。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有：

(一)溝通不夠

人和人交往,，最大是真誠，相互理解和平時的溝通,，善意的表達(dá)自己的想法,。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的,，在以前也認(rèn)為確實憑借著親和力和真實,、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過,。在經(jīng)歷了這些以后,，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫,，這個時候就需要溝通,，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和支持,。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接,，不太會“引客入境”,。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關(guān),。我個人偏向比較直率的溝通方式,，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試,，適時運用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維

不管是日常生活中還是工作中,，人們需要相互協(xié)助,，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作,，充分發(fā)揮每個的潛力,。通過一年來，自己合作的部門和同事,，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助,，從而使我順利完成了自己的各項工作,。讓我提高了對工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚,，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣,，本來這是件好事，但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響,，那就是缺少了創(chuàng)新意識,。工作的積極性和主動性是建立在對工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上,，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生,。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工,，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識,，在工作方式、工作效率上的不斷革新,。對于這一點,，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路,。

以上列舉的不足之處,，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作,，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題,、解決問題。今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：

一,、加強學(xué)習(xí),，提高自身素質(zhì)。

一年來,，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項金融法律法規(guī),，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能,。作為一名客戶經(jīng)理,，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí)，還要勤于思考,，并且要不斷的充實自己,。

二、開拓市場,，尋找新的增長點,。

只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益,。為搞好營銷,，擴(kuò)大宣傳力度，通過電話

發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶,，相信不斷努力的做下去,，會收到預(yù)期的效果。證券公司員工年終總結(jié)最后,，我想說的是,，既然選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢,。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo),，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近,。我想這些對我來說,，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠,、善意,、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十四

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報。

一,、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好,、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務(wù)的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負(fù)責(zé)人,、理財經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù),，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團(tuán)隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo)。我的團(tuán)隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐,，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會尤其深,，剛剛進(jìn)入公司時,，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶,，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn),，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精,。

二,、嚴(yán)于律已，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識,，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,，堅信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的,。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實,，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導(dǎo)實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團(tuán)隊奉獻(xiàn)才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法,，在團(tuán)隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

在從業(yè)一年多的時間里,，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗,，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中,，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認(rèn)可,。對此，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一,。只有入迷，他才能自知,。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十五

今年即將過去,，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了__證券,。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,，我熱愛這個行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作!20__年即將來臨,，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計劃。

一：證書考試

證券行業(yè)專業(yè)性很強,，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20__年,，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ),。

二：日常管理

1. 營業(yè)部任務(wù)

作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,，做最具責(zé)任感的理財專家!

2. 團(tuán)隊任務(wù)

團(tuán)隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員，我們要按照團(tuán)隊經(jīng)理的安排,，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽取團(tuán)隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo),。維護(hù)團(tuán)隊和諧,，共同打造最有競爭力的團(tuán)隊。

三：業(yè)績目標(biāo)

1. 開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶,，其中有效戶達(dá)到15戶以上,。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶，其中有效戶在20以上,。力爭全年開戶數(shù)在120左后,，有效戶達(dá)到50。

2. 托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標(biāo),。20__年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到600萬,。

四：職業(yè)目標(biāo)

1. 證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員,，力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀(jì)人,，力爭年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求,。

2. 認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈,。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級別,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十六

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平,、一流人才隊伍,、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象,，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題,，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

1,、打造服務(wù)品牌,，提供一流服務(wù)

我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證,、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具,，以大型投資報告會,、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體,，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌,，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度,。

2,、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體,，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證,。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組,，制定了《路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》,。

以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機制,，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實,，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升,。

3,、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

以“民主生活會”形式,，傾聽員工的心聲,，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式,，并結(jié)合具有重要意義的日子,，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè),。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動,、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題,，組織了清明掃墓活動,。

xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,，重視人才培養(yǎng),，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會,、每周例會,、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果,，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才,，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花,。

4、加強企業(yè)文化建設(shè),，營造一流文化

企業(yè)文化建設(shè)是xx年營業(yè)部工作的重點,。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性,、靈活性強的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認(rèn)同感,，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識,、合規(guī)知識競賽、崗位練兵,、 “讀一本好書,，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考,，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活,，營造了濃厚的文化氛圍,。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。xx年度,，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷,、舟山、奉化等地參加拓展活動,，取得較好效果,。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度,、團(tuán)隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高,。

強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨,，營業(yè)部定時組織早操活動,，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日,，員工們馳騁于西峴峰,、羽毛球館、籃球場,。xx社區(qū)的氣排球比賽,、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強,、靈活性強的服務(wù)活動,。xx年是多災(zāi)多難的年份,，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心,。我們以“水城無水”,、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實物活動,，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元,。員工們的愛心得到各方的好評。

5,、注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地,、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會,、每周五的例會,、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上,，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十七

進(jìn)入信達(dá)證券已有一年多了,，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行,，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務(wù),，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心,。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好,。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強,。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強,。

進(jìn)入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十八

進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題,證券公司工作情況總結(jié),。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位,、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心,。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快,、,。

在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí),。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強,

進(jìn)入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個月里,我要這樣做:

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有半年了,業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來做,。

證券公司年終個人工作總結(jié) 證券公司個人工作總結(jié)及計劃篇十九

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識,。其次,，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

一,、完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè),，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求,，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任,。

二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2,、0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器,，如何進(jìn)行風(fēng)控報備,，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然,。

上半年我們公司組織了幾次恒生2,、0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶,、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù),、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2,、0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù),。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶,，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān),、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作,。

三,、客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神,，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新,，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,，對客戶進(jìn)行標(biāo)識,，如無反面、缺身份證,、身份證過期,、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對,，制作成表,，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表,，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通,。

四、運營條線員工晉級評定

公司每季度將進(jìn)行運營條線員工晉級評定工作,，我參加了今年第一次的評定考試,，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易,，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金,，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù),，反洗錢,，新老三板等各項業(yè)務(wù),，由于涉及面廣，備考時間緊,，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊的力量,，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,，在考試中取得了好成績,，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中,，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù),，扎實基本功，并積極拓展自己的才干,，爭取能再上升至三員工,。

在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大,、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,，共同努力,，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個新臺階,。