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投資管理制度體系篇一

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范物產(chǎn)中大公用環(huán)境投資有限公司（以下簡稱“物產(chǎn)環(huán)境”）安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作,，提高物產(chǎn)環(huán)境防范和處置事故的能力，最大程度地預(yù)防和減少事故及其造成的損害和影響,，保障職工群眾生命財(cái)產(chǎn)安全,，根據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合物產(chǎn)環(huán)境實(shí)際,，特制定本制度,。

第二條安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào),、分類管理,、分級負(fù)責(zé)、企地銜接”的要求，建立“上下貫通,、多方聯(lián)動,、協(xié)調(diào)有序、運(yùn)轉(zhuǎn)高效”的應(yīng)急管理機(jī)制,，開展應(yīng)急管理常態(tài)工作,。各級領(lǐng)導(dǎo)各司其職,、各負(fù)其責(zé),，充分發(fā)揮應(yīng)急響應(yīng)的指揮作用,。

第三條本制度適用于物產(chǎn)環(huán)境本部,、各子公司及所屬企業(yè)（以下簡稱“各單位”）安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作,。

本制度所指的安全生產(chǎn)應(yīng)急管理是指應(yīng)對事故災(zāi)難類突發(fā)事件而開展的應(yīng)急準(zhǔn)備,、監(jiān)測,、預(yù)警,、應(yīng)急處置與救援和應(yīng)急評估等全過程管理,。

自然災(zāi)害,、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件等可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故的，其安全生產(chǎn)應(yīng)急管理依照本辦法執(zhí)行,。相關(guān)規(guī)定有特別規(guī)定的,，適用其規(guī)定。

第四條物產(chǎn)環(huán)境成立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，公司董事長擔(dān)任組長,，總經(jīng)理和分管生產(chǎn)安全的分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，其他領(lǐng)導(dǎo)為小組成員,，全面負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作,。應(yīng)急管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)應(yīng)急管理辦公室，辦公室設(shè)在運(yùn)營管理部門,。

第五條物產(chǎn)環(huán)境對本級及各單位安全生產(chǎn)突發(fā)事件應(yīng)對工作負(fù)責(zé),，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)有關(guān)部門和各單位開展突發(fā)事件應(yīng)對工作,。

第六條各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作第一責(zé)任人,。各級安全生產(chǎn)應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)小組是本單位應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

第七條各單位應(yīng)當(dāng)針對重大危險(xiǎn)源,、重要生產(chǎn)裝置,、重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目、要害部位,、關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié),、危險(xiǎn)生產(chǎn)與作業(yè)場所、公共聚集場所及重大活動,，開展危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估，制定突發(fā)生產(chǎn)安全事件預(yù)防和控制措施，并組織實(shí)施,。

第八條各單位應(yīng)當(dāng)針對可能發(fā)生的突發(fā)生產(chǎn)安全事件,，編制生產(chǎn)安全綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案,、現(xiàn)場處置方案,，并建立應(yīng)急預(yù)案的編制、修訂,、培訓(xùn),、演練和審核備案等管理制度。

第九條各單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn),，組織建立本單位專兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍,，不具備應(yīng)急救援隊(duì)伍建設(shè)條件的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)與周邊應(yīng)急救援力量簽訂協(xié)議,，為本企業(yè)應(yīng)急救援提供保障,。按要求購置和儲備與應(yīng)急處置救援需求相適應(yīng)的應(yīng)急物資裝備。

第十條各單位應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和支持應(yīng)急管理方法,、應(yīng)急技術(shù),、應(yīng)急裝備的研究與推廣應(yīng)用。

第十一條各單位應(yīng)當(dāng)保障應(yīng)急資金列支渠道暢通,，確保應(yīng)急物資裝備和應(yīng)急救援響應(yīng)資金及時(shí)到位,，足額保障。

第十二條各單位應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃,、分層次地開展全員應(yīng)急培訓(xùn),，通過多種形式培訓(xùn)和針對性訓(xùn)練，提高全員的安全生產(chǎn)應(yīng)急意識和應(yīng)急能力,。

第十三條各單位應(yīng)當(dāng)針對不同內(nèi)部條件和外部環(huán)境,，定期或有計(jì)劃地分層級、分類別開展桌面推演,、實(shí)戰(zhàn)演練及綜合演練等多種形式的生產(chǎn)安全應(yīng)急演練活動,，并對演練工作進(jìn)行總結(jié)評估。新制定或修訂的生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織演練,。

第十四條各單位應(yīng)當(dāng)定期開展隱患排查,，對于發(fā)現(xiàn)的重大生產(chǎn)安全事故隱患及高后果風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織開展隱患治理工作,，加強(qiáng)事故防范措施,，完善應(yīng)急預(yù)案，做好應(yīng)急監(jiān)測預(yù)警,。

第十五條各單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)應(yīng)急值班制度,，接報(bào)信息后應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定時(shí)限報(bào)送,，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)批示，協(xié)調(diào)有關(guān)部門,、單位開展應(yīng)急準(zhǔn)備,，并做好事態(tài)跟蹤工作和后續(xù)工作。

第十六條各分（子）公司應(yīng)當(dāng)明確并落實(shí)生產(chǎn)現(xiàn)場帶班人員,、班組長和調(diào)度人員突發(fā)緊急狀況下的直接處置權(quán)和指揮權(quán),。在發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即下達(dá)停止作業(yè)指令,、采取可能的應(yīng)急措施或組織撤離作業(yè)場所,。

第十七條事發(fā)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)事故應(yīng)急救援需要?jiǎng)澏ň鋮^(qū)域，配合當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門及時(shí)疏散和安置事故可能影響的周邊居民和群眾,，勸離與救援無關(guān)的人員,，對現(xiàn)場周邊及有關(guān)區(qū)域?qū)嵭薪煌ㄊ鑼?dǎo)。必要時(shí),，應(yīng)當(dāng)對事故現(xiàn)場實(shí)行隔離保護(hù),，重要部位、危險(xiǎn)區(qū)域應(yīng)當(dāng)實(shí)行專人值守,。

事發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在不影響應(yīng)急處置的前提下,，采取有效措施保護(hù)事故現(xiàn)場，及時(shí)收集現(xiàn)場照片,、監(jiān)控錄像,、工藝設(shè)備運(yùn)行參數(shù)以及應(yīng)急處置過程等資料。任何人不得涂改,、毀損或隱瞞事故有關(guān)資料,。

第十八條事發(fā)單位或現(xiàn)場應(yīng)急機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)及時(shí)、如實(shí)向當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門及上級單位報(bào)告事故情況,，不得瞞報(bào),、謊報(bào)、遲報(bào),、漏報(bào),。當(dāng)?shù)胤饺嗣裾蛏霞壗M織開展現(xiàn)場應(yīng)急救援時(shí)，事發(fā)單位或現(xiàn)場應(yīng)急機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受地方人民政府或上級組織的統(tǒng)一指揮,，并持續(xù)做好應(yīng)急處置工作,。

第十九條事發(fā)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)對事故應(yīng)急處置與救援工作過程進(jìn)行總結(jié)，并將總結(jié)報(bào)告上報(bào)事故調(diào)查組和上級主管部門,。

第二十條物產(chǎn)環(huán)境將安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作納入業(yè)績考核,，按照年度《安全綜合目標(biāo)管理責(zé)任書》進(jìn)行考核。所屬單位應(yīng)當(dāng)對安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查,，將安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作納入安全生產(chǎn)績效考核,。

第二十一條各單位可根據(jù)本制度,，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，修訂完善應(yīng)急管理制度,。

第二十二條本制度自發(fā)布之日起試行,。

投資管理制度體系篇二

第一條 為保障股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)****公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理,，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力,，有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定和公司制度的相關(guān)規(guī)定,，特制定本辦法。

第二條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù),。

第三條 風(fēng)險(xiǎn)控制原則

公司的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：

（1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級人員,，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行,、監(jiān)督,、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn),，公司部門組織的構(gòu)成,、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn),；

（3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性,，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；

（4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章,，具有高度的權(quán)威性,，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外,，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力,；

（5）適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化,，公司經(jīng)營戰(zhàn)略,、經(jīng)營方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變,，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展,，及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；

（6）防火墻原則：基金與公司之間在業(yè)務(wù),、人員,、機(jī)構(gòu),、辦公場所、資金,、賬戶,、經(jīng)營管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨(dú)立,，嚴(yán)格防范因風(fēng)險(xiǎn)傳遞及利益沖突給基金帶來的風(fēng)險(xiǎn),。

第四條 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中,。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個(gè)層次：董事會,、董事會下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會、投資決策委員會,、風(fēng)險(xiǎn)控制部,、業(yè)務(wù)部。

第五條 各層級的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)

董事會職責(zé)：

（1）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的基本制度,，決定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的人員組成,，聽取風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的報(bào)告；

（2）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％,，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項(xiàng)目,；

（3）決定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán),。

董事會下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會,，其職責(zé)包括：

（1）組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；

（2）對單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％,，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的,，應(yīng)當(dāng)提交董事會審批的股權(quán)投資事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核；

（3）監(jiān)督和評估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況等,。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會對董事會負(fù)責(zé),，向董事會報(bào)告。

投資決策委員會職責(zé)：對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30％,，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策,。

風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，其職責(zé)包括：

（1）獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險(xiǎn)控制,、合規(guī)檢查,、監(jiān)督評價(jià)等工作；

（2）在項(xiàng)目決策過程中出具合規(guī)意見,；

（3）對投資協(xié)議進(jìn)行審核,；

（4）在出現(xiàn)重大問題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會報(bào)送相關(guān)專項(xiàng)報(bào)告。

業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā),、執(zhí)行,、退出過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制,。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作,，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告,、反饋項(xiàng)目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問題的職責(zé)。一般情況下,，項(xiàng)目組配備一名具有項(xiàng)目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員,。

第六條 為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺管理和監(jiān)督部門,。

綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理,、印章管理、人力資源管理,、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等,。

財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥,，為股權(quán)投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算,、分賬管理,。

第七條 風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估,、風(fēng)險(xiǎn)分析,、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ),。

第八條 風(fēng)險(xiǎn)識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來源進(jìn)行辨別,。

第九條 風(fēng)險(xiǎn)測量是對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化。

第十條 風(fēng)險(xiǎn)分析主要對風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動因素進(jìn)行歸因分析,，并評估其影響,，提出避險(xiǎn)建議和措施。

第十一條 風(fēng)險(xiǎn)控制是對業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施,。 第十二條 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指業(yè)務(wù)部,、風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報(bào)告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評估分析相關(guān)的報(bào)告。

第十三條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn),、法律風(fēng)險(xiǎn),、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn),、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn),。

公司運(yùn)營過程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識別,、評估及分析,，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé),。

第十四條 政策風(fēng)險(xiǎn) 政策風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且會影響項(xiàng)目公司的估值和退出方案的實(shí)施,，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險(xiǎn),。項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃,、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù),、市場、產(chǎn)品,、客戶發(fā)生不利變化,，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司偏離投資方案、估值整體下降,，造成無法退出或虧損

第十五條 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目公司的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求,，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),；項(xiàng)目公司的經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī),、國家政策的要求，對法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),。

第十六條 法律風(fēng)險(xiǎn)

與被投資方,、合作方、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟,。

第十七條 操作風(fēng)險(xiǎn)

股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇（即項(xiàng)目開發(fā),、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng),、盡職調(diào)查,、投資決策、項(xiàng)目實(shí)施）,、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),，在上述每個(gè)環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。主要可以歸納為決策失誤,、投資失控,、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐,、盡職調(diào)查存在缺失,、資金劃撥差錯(cuò)、項(xiàng)目公司經(jīng)營管理不善,、項(xiàng)目跟蹤缺失,、項(xiàng)目公司報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決策失誤,、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn),。

第十八條 市場風(fēng)險(xiǎn) 由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行業(yè),、產(chǎn)品市場,、證券市場等的波動，導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值,、項(xiàng)目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化,，從而造成退出方案無法實(shí)施或投資目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。其中,，對以上市為退出方式的項(xiàng)目,，證券市場整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是難以控制的。

第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制 第十九條 公司對股權(quán)投資項(xiàng)目的合法,、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析和檢查,，控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

第二十條 公司通過以下手段對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：

（一）為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法,、合規(guī),，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程,；

（二）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同,、協(xié)議,，確保合同的規(guī)范性和合

（三）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律,、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行,；

（四）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī),。 第二十一條 公司通過以下手段對投資項(xiàng)目進(jìn)行事后控制,。

（一）制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；

（二）對股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查,，并向公司通報(bào),；

（三）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度,。

第二節(jié) 市場風(fēng)險(xiǎn)的控制 第二十二條 市場風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項(xiàng)環(huán)節(jié)上,。 第二十三條 公司制訂項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定,。

第二十四條 業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項(xiàng)目池。項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上,，對入選項(xiàng)目池的項(xiàng)目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析,。符合立項(xiàng)條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項(xiàng)審批,。

第三節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)的控制 第二十五條 風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)對公司簽定的合同,、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn),。

第二十六條 在項(xiàng)目運(yùn)作過程中,，風(fēng)險(xiǎn)控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時(shí),，可申請引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù),，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

第四節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)的控制 第二十七條 公司制定專門的項(xiàng)目管理和投資決策制度,，明確項(xiàng)目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求,。

第二十八條 為維護(hù)公司的權(quán)益，項(xiàng)目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

（一）不得將公司資產(chǎn)用于資金拆借,、貸款,、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；

（二）不得將公司資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資,；

（三）單筆投資額不得超過公司資產(chǎn)總額的30％,，如果突破30%，需提交股東審議,；,；

（四）單一投資股權(quán)不得超過被投資公司總股本的40；

（五）不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè),；,；

（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制,；（1）公司建立盡職調(diào)查制度,，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)；（2）項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查工作期間,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須,；（3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備；（4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)提交股東會審議,；

（四）單一投資股權(quán)不得超過被投資公司總股本的40%,，如果突破40%，需提交股東審議,；

（五）不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè),；

（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資； 第二十九條 盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制

（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容,。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序,，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告,。

（2）項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查工作期間,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須對擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。

（3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé),。 （4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí),，可申請聘請外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作,。 第三十條 投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制

（1）投資決策委員會對項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核,，投資決策委員會成員獨(dú)立發(fā)表審核意見；

（2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查,，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告,；

（3）公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％,，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的項(xiàng)目,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交董事會審議,，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議,。

第三十一條 項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制 公司建立對已投資項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制。

（1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理,，具體包括：定期實(shí)地回訪項(xiàng)目公司,；定期收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況,、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；定期對項(xiàng)目公司進(jìn)行重新估值,；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等,。

（2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每月度、每半年度完成項(xiàng)目公司一般估值工作和全面估值工作,，編制《月度項(xiàng)目情況報(bào)告》和《項(xiàng)目股權(quán)價(jià)值評估報(bào)告》（每半年）,，并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交估值報(bào)告。

第三十二條 公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)急處置機(jī)制,，對投資項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置進(jìn)行決策,。項(xiàng)目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在項(xiàng)目公司中的權(quán)益發(fā)生變動、或者項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化,、虧損等重大事項(xiàng)的,，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。相關(guān)規(guī)則另行制定。 第三十三條 公司建立項(xiàng)目退出審批機(jī)制,，對項(xiàng)目退出進(jìn)行決策,。 當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí)，項(xiàng)目組根據(jù)具體情況,，制定退出方案,，報(bào)投資決策委員會審議。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的30％,，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項(xiàng)目,，應(yīng)當(dāng)提交董事會和股東審議。

退出方案未通過審議的,，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案,，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。

第五節(jié) 其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制 第三十四條 對財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系,，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會計(jì)核算制度,，配備專職的財(cái)務(wù)核算人員。

公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金,、單獨(dú)開立銀行賬戶,，不得與母公司共用銀行賬戶。

第三十五條 對人員管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

公司高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職,，不得在母公司擔(dān)任職務(wù),。 公司董事、監(jiān)事,、投資委員會成員存在由母公司人員兼任情況的,，公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突,。

第三十六條 公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制,，對公司與母公司之間的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離，防范利益沖突,，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易,。

第三十七條 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類。 第三十八條 風(fēng)險(xiǎn)控制部定期對公司業(yè)務(wù)運(yùn)作,、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估與評價(jià),，在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)年度或半年度風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告,，為公司決策提供依據(jù),。

第三十九條 公司發(fā)生或可能重大事項(xiàng)的，風(fēng)險(xiǎn)控制部接到報(bào)告后,，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告,。

第四十條 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因,、經(jīng)過、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對或補(bǔ)救措施等內(nèi)容,。

第四十一條 本辦法由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)解釋,。 第四十二條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。

投資管理制度體系篇三

我國投資者適當(dāng)性管理制度并非近期提出,，其試行可追溯到20xx年,。在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立后，個(gè)人普通投資者占比較大,，而隨著資本市場持續(xù)發(fā)展,，其產(chǎn)品服務(wù)，結(jié)構(gòu)愈發(fā)復(fù)雜,，風(fēng)險(xiǎn)也越來越大,。在這種背景下，中國證券業(yè)協(xié)會于20xx年12月31日發(fā)布了《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》（以下簡稱“老指引”）,。從“老指引”實(shí)施近五年的情況看,，盡管存在一些問題，但在推動證券行業(yè)規(guī)范發(fā)展方面起到了一定的積極作用,，積累了一些好的經(jīng)驗(yàn),。20xx年12月，中國證監(jiān)會正式頒布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,，首次以部門規(guī)章的形式對證券期貨投資者適當(dāng)性管理提出統(tǒng)一規(guī)范,。為全面深入貫徹實(shí)施《辦法》，中國證券業(yè)協(xié)會依照其相關(guān)規(guī)定,，對“老指引”進(jìn)行了全面修訂,，并在行業(yè)內(nèi)廣泛征求意見，形成了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》（以下簡稱《指引》）,。從適用主體看,，《指引》不僅適用于證券公司,，還適用于證券公司子公司及投資咨詢機(jī)構(gòu)等；從適用客體看,，《指引》不僅適用于證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問,、融資融券,、資產(chǎn)管理,、柜臺交易,，還適用于其他相關(guān)產(chǎn)品銷售及金融服務(wù)等,?！吨敢芬笞C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際,，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度和具體落實(shí)措施。

2.1投資者分類及其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的考察

對于普通投資者,，《指引》規(guī)定，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的等級標(biāo)準(zhǔn)分為五級,，即：c1,、c2、c3,、c4,、c5。具體分類標(biāo)準(zhǔn),、方法及其變更等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先告知投資者,。《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》由投資者本人或合法授權(quán)人填寫,。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以明示,、暗示等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo),、欺騙投資者,，影響其填寫結(jié)果。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》等方案對投資者財(cái)務(wù)狀況,、投資知識,、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo),、風(fēng)險(xiǎn)偏好以及年齡,、學(xué)歷、婚姻及家庭情況等信息進(jìn)行了解的同時(shí)，還要結(jié)合自身實(shí)際,，采取其他方式和途徑“透徹了解你的客戶”。在其基礎(chǔ)上,，可以更有針對性地推薦與普通投資者風(fēng)險(xiǎn)等級相匹配的產(chǎn)品和服務(wù),，幫助其理性的選擇更適合自己的產(chǎn)品和服務(wù)，包括合理配置資產(chǎn),，以減少投資損失,，增加投資收益。

2.2產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分級的確定

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合《辦法》第十六,、十七條規(guī)定,，通過科學(xué)、合理的方法對產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行綜合評估,，確定其風(fēng)險(xiǎn)等級,。通常情況下，可以將產(chǎn)品或服務(wù)分為：r1,、r2,、r3、r4,、r5,，即由低至高的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級。具體劃分方法,、標(biāo)準(zhǔn)及其變更應(yīng)當(dāng)事先告知投資者,。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，涉及投資組合或資產(chǎn)配置的,，應(yīng)當(dāng)對整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估,，確定其等級。須指出的是,，《指引》根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì),、復(fù)雜性、可理解性,、流動性,、透明度以及損失程度等因素，形成《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄》,，而等級名錄只對五級產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征作了一個(gè)概要描述,，至于具體哪一類產(chǎn)品或服務(wù)放在哪一級，則需要證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況來具體確定,。

2.3適當(dāng)性匹配原則的落實(shí)

對于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)而言,，堅(jiān)持適當(dāng)性匹配原則，就是要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須在遵守法律法規(guī)和行政規(guī)章以及投資者準(zhǔn)入要求的前提下,，根據(jù)前述確認(rèn)的投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級,，提出適當(dāng)性匹配意見,。參照c1級投資者匹配r1級的產(chǎn)品或服務(wù)，c2級投資者匹配r2,、r1級的產(chǎn)品或服務(wù),，以此類推；專業(yè)投資者可以購買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù),。

3.1如何看待同一個(gè)投資者在不同機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果不一致

按照中國證券業(yè)協(xié)會《指引》對投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級劃分,，投資者在不同機(jī)構(gòu)獲得的評級可能有差別，但不應(yīng)相差甚遠(yuǎn),。當(dāng)然任何時(shí)候都不排除個(gè)別不規(guī)范的機(jī)構(gòu)出現(xiàn)惡意競爭的現(xiàn)象,，低者高評或者高者低評都是沒有盡到適當(dāng)性義務(wù)的表現(xiàn)。對于這種情況,，監(jiān)管部門一經(jīng)查實(shí),，應(yīng)嚴(yán)肅處理，甚至追究其法律責(zé)任,，讓其付出沉重代價(jià),。當(dāng)然，客戶的評級分級是持續(xù)動態(tài)的過程,，必須實(shí)時(shí)跟進(jìn),。《辦法》要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須建立客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估數(shù)據(jù)庫,，客戶基本信息和影響風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估的信息發(fā)生變化,，比如收入增加、專業(yè)知識提高等都應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)庫中及時(shí)更新,。

3.2如何界定風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者

根據(jù)投資者客觀真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的相關(guān)因素,，《指引》將c1級投資者中不具有完全民事行為能力、無風(fēng)險(xiǎn)容忍度,、不愿承受任何投資損失以及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形的自然人作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者,。實(shí)踐中，這類投資者數(shù)量是極少的,，當(dāng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)遇到時(shí),，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律和《指引》要求，結(jié)合客戶實(shí)際情況,，加以嚴(yán)格把握,。

3.3如何處理投資者與產(chǎn)品或服務(wù)適當(dāng)性不匹配的情況

《指引》的目的是為了落實(shí)《辦法》的相關(guān)要求，指導(dǎo)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)如何識別投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級,，如何將投資者與產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配,，如何做好內(nèi)部控制工作等,。實(shí)踐中,，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者只是給出匹配性建議，不能代替投資者決定,。如果投資者執(zhí)意購買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)品或服務(wù)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者做好勸導(dǎo)工作,；在勸導(dǎo)無效的情況下,，須向其充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)要求其簽署《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者確認(rèn)書》,，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

3.4如何履行適當(dāng)性義務(wù)做好內(nèi)部控制工作

開展投資者保護(hù)宣傳活動是新形勢下普及投資維權(quán)和理性投資知識,，提高投資者綜合素質(zhì)的一種有效形式,。《指引》規(guī)定,，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息,；充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn),、流動性風(fēng)險(xiǎn)等可能影響投資者權(quán)益的主要風(fēng)險(xiǎn)以及具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險(xiǎn),，還包括每年抽取不低于上一年度末購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(shù)（含購買或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，不含休眠賬戶及中止交易賬戶投資者）的10%進(jìn)行回訪,；定期或不定期對相關(guān)崗位人員開展與適當(dāng)性管理有關(guān)的培訓(xùn)等,。《指引》明確了自查的內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實(shí),、人員培訓(xùn)及考核,、投資者投訴糾紛處理、發(fā)現(xiàn)問題及整改等情況,。所有這些,，為適當(dāng)性管理制度的實(shí)施提供了可操作性的制度保障。與此同時(shí),，監(jiān)管部門和行業(yè)自律管理組織要定期或不定期的開展專項(xiàng)檢查,，對落實(shí)不到位的，要督促其及時(shí)改進(jìn),。除此之外,，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要持續(xù)加大人力、物力投入,，設(shè)置適當(dāng)性管理專崗,，充實(shí)專職人員隊(duì)伍；配備必要的錄音錄像設(shè)備,，完善系統(tǒng)配置,，滿足適當(dāng)性管理工作需要。綜上所述，投資者適當(dāng)性制度是投資者保護(hù)的一項(xiàng)根本制度,，將投資者適當(dāng)性制度落到實(shí)處,，關(guān)鍵是從實(shí)際出發(fā)，本著對投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，采取正確的方式,，把合適的金融產(chǎn)品與專業(yè)服務(wù)提供給合適的投資者，切實(shí)保護(hù)好投資者合法權(quán)益,。

投資管理制度體系篇四

房地產(chǎn)投資決策管理流程

流程說明

一,、流程名稱:投資決策管理流程

二、流程編號:gygfc-zq-005

三,、流程目的

明確從制定項(xiàng)目計(jì)劃書和初步方案到組織項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過程

四,、流程目標(biāo)

規(guī)范公司的投資管理工作

五、流程負(fù)責(zé)人

直接負(fù)責(zé)人:證券部;間接負(fù)責(zé)人:各部門/控股公司,總經(jīng)理辦公會,、董事會戰(zhàn)略委員會,、董事會

六、流程描述

1)根據(jù)董事會制定的投資戰(zhàn)略與策略,公司各個(gè)部門及控股公司收集項(xiàng)目來源,提出項(xiàng)目投資的建議,會同證券部進(jìn)行前期論證,并制定項(xiàng)目計(jì)劃書或初步方案;

2)各部門和控股公司將項(xiàng)目計(jì)劃書或初步方案報(bào)送總經(jīng)理批準(zhǔn)后正式立項(xiàng);

3)證券部會同有關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目的可行性論證,制定投資建議書和可行性研究報(bào)告;

4)將投資建議書和可行性研究報(bào)告報(bào)送總經(jīng)理辦公會,在總經(jīng)理辦公會權(quán)限范圍內(nèi)的由總經(jīng)理辦公會審批,權(quán)限外的報(bào)送董事會戰(zhàn)略委員會(總經(jīng)理辦公會的審批權(quán)限為一次投資不超過100萬以上的項(xiàng)目或累計(jì)投資不超過300萬的項(xiàng)目);

5)董事會戰(zhàn)略委員會對項(xiàng)目投資建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行初步審查,并對項(xiàng)目投資進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)查論證;將投資的調(diào)查論證結(jié)論與投資決策建議提交董事會討論;

6)董事會對權(quán)限范圍的項(xiàng)目(董事會的審批權(quán)限為5000萬以下投資項(xiàng)目)進(jìn)行審批;權(quán)限范圍外的報(bào)股東大會審批;

7)如果是固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目和技改項(xiàng)目,按照相關(guān)規(guī)定還需要政府主管部門審批;

8)所有審批通過后,證券部向財(cái)務(wù)部發(fā)出資金調(diào)撥的指令;財(cái)務(wù)部接到資金劃撥的指令,經(jīng)與公司風(fēng)險(xiǎn)控制小組核對無誤后,將資金劃撥到指定帳戶;

9)申報(bào)部門或控股公司組織項(xiàng)目實(shí)施,。(在項(xiàng)目實(shí)施過程中相關(guān)部門按照公司投資決策管理規(guī)定進(jìn)行管理)

七,、流程文件、表單

《項(xiàng)目計(jì)劃書或初步方案》《投資建議書》《可行性研究報(bào)告》

八,、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

投資決策失誤

九,、流程控制點(diǎn)

投資建議書和可行性研究報(bào)告的編制和審批

控制目的:增強(qiáng)投資的合理性

控制手段:證券部會同有關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目可行性論證,總經(jīng)理辦公會、董事會,、股東大會審批,董事會戰(zhàn)略委員會進(jìn)行審查和調(diào)查論證

控制依據(jù):公司投資決策管理規(guī)定

投資管理制度體系篇五

第一條為了保障外商投資企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）及其職工的合法權(quán)益,，確立、維護(hù)和發(fā)展企業(yè)與職工之間穩(wěn)定和諧的勞動關(guān)系,，根據(jù)國家法律,、行政法規(guī)，制定本規(guī)定,。

第二條本規(guī)定適用于中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè),、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè),、中外股份有限公司及其職工,。

第三條縣及縣以上各級人民政府的勞動行政部門依據(jù)本規(guī)定，對企業(yè)的用人,、培訓(xùn),、工資、保險(xiǎn)福利待遇和勞動安全衛(wèi)生等實(shí)行監(jiān)察,。

第四條企業(yè)制定的規(guī)章制度,，不得違反國家的法律,、行政法規(guī)。

第五條企業(yè)按照國家有關(guān)法律,、行政法規(guī),，自主決定招聘職工的時(shí)間、條件,、方式,、數(shù)量。企業(yè)招聘職工,，可在企業(yè)所在地的勞動部門確認(rèn)的職業(yè)介紹中心（所）招聘,。經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧有姓块T同意，也可以直接或跨地區(qū)招聘,。企業(yè)不得招聘未解除勞動關(guān)系的職工,。禁止使用童工。

第六條企業(yè)招聘職工時(shí),，應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)招聘中方職工；確需招聘外籍及臺灣,、香港,、澳門地區(qū)人員的，必須按照國家有關(guān)規(guī)定,，經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧有姓块T批準(zhǔn),，并辦理就業(yè)證等有關(guān)手續(xù)。

第七條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)培訓(xùn)制度,，對職工進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn),。對從事技術(shù)工種或有特殊技能要求的職工，須經(jīng)過培訓(xùn)后,，持證上崗,。培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)須按照國家有關(guān)規(guī)定提取和使用。

第八條勞動合同由職工個(gè)人同企業(yè)以書面形式訂立,。工會組織（沒有工會組織的應(yīng)選舉工人代表）可以代表職工與企業(yè)就勞動報(bào)酬,、工時(shí)休假、勞動安全衛(wèi)生,、保險(xiǎn)福利等事項(xiàng),，通過協(xié)商談判，訂立集體合同,。勞動合同,、集體合同的內(nèi)容，應(yīng)符合國家有關(guān)法律,、行政法規(guī),。

第九條勞動合同簽訂后,，應(yīng)當(dāng)于一個(gè)月內(nèi)到當(dāng)?shù)貏趧有姓块T鑒證。集體合同訂立后,，應(yīng)報(bào)送當(dāng)?shù)貏趧有姓块T備案,。勞動行政部門自收到之日起15日內(nèi)未提出異議的，集體合同即行生效,。

第十條勞動合同期滿或雙方約定的終止條件出現(xiàn),，勞動合同即行終止。經(jīng)雙方同意,，可以續(xù)訂勞動合同,。勞動合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商同意，并辦理勞動合同變更手續(xù),。勞動合同變更內(nèi)容,，可由勞動合同雙方商定。

第十一條有下列情形之一的,，企業(yè)或職工可以解除勞動合同：（一）勞動合同當(dāng)事人協(xié)商一致,；（二）試用期內(nèi)不符合錄用條件、職工不履行勞動合同,、嚴(yán)重違反勞動紀(jì)律和企業(yè)依法制定的規(guī)章制度,，以及被勞動教養(yǎng)或被判刑的，企業(yè)可以解除勞動合同,；（三）企業(yè)以暴力,、威脅、監(jiān)禁或者其他妨害人身自由的手段強(qiáng)迫勞動,；企業(yè)不履行勞動合同或者違反國家法律,、行政法規(guī)，侵害職工合法權(quán)益的,，職工可以解除勞動合同,。

第十二條有下列情形之一的，企業(yè)在征求工會意見后,，可以解除勞動合同,，但應(yīng)提前30日以書面形式通知職工本人：（一）職工患病或非因工負(fù)傷，醫(yī)療期滿后,，不能從事原工作或不能從事由企業(yè)另行安排的工作的,；（二）職工經(jīng)過培訓(xùn)、調(diào)整工作崗位,，仍不能勝任工作的,；（三）勞動合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生變化，致使原勞動合同無法履行,，經(jīng)雙方協(xié)商不能就變更勞動合同達(dá)成協(xié)議的,；（四）法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第十三條職工患職業(yè)病或因工負(fù)傷并被確認(rèn)喪失或部分喪失勞動能力的,，職工患病在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi),，女職工在孕期、產(chǎn)期,、哺乳期內(nèi)的,，用人單位不得解除勞動合同。因患職業(yè)病或因工致殘的職工,，若本人要求解除勞動合同,，企業(yè)應(yīng)按當(dāng)?shù)卣?guī)定，向社會保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)繳納因工致殘就業(yè)安置費(fèi),。職工患病或非因工負(fù)傷的醫(yī)療期限按現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行,。

第十四條企業(yè)的工資分配，應(yīng)實(shí)行同工同酬的原則,。職工工資水平應(yīng)在企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上逐年提高,。企業(yè)職工的工資水平由企業(yè)根據(jù)當(dāng)?shù)厝嗣裾騽趧有姓块T發(fā)布的工資指導(dǎo)線，通過集體談判確定,。職工法定工作時(shí)間內(nèi)的最低工資,，不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。

第十五條企業(yè)必須以貨幣形式按時(shí)足額支付職工工資,，每月至少要支付一次,，并為職工代扣,、代繳個(gè)人所得稅,。

第十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行勞動工資統(tǒng)計(jì)，并向所在地區(qū)勞動行政部門,、財(cái)政部門及統(tǒng)計(jì)部門和企業(yè)主管部門報(bào)送勞動工資統(tǒng)計(jì)報(bào)表,。

第十七條企業(yè)必須按照國家規(guī)定參加養(yǎng)老、失業(yè),、醫(yī)療,、工傷、生育等社會保險(xiǎn),，按照地方人民政府規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),，向社會保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)按時(shí)、足額繳納社會保險(xiǎn)費(fèi),。保險(xiǎn)費(fèi)應(yīng)按照國家規(guī)定列支,。職工個(gè)人也應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)。

第十八條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立職工《勞動手冊》和《養(yǎng)老保險(xiǎn)手冊》制度,，記錄職工的工齡,、工資及養(yǎng)老,、失業(yè)、工傷,、醫(yī)療等社會保險(xiǎn)費(fèi)用的繳納與支付情況,。

第十九條企業(yè)對依照本規(guī)定第十一條第、三款,、第十二條規(guī)定解除勞動合同的職工,，應(yīng)當(dāng)一次性發(fā)給生活補(bǔ)助費(fèi)。對依照本規(guī)定第十二條一款規(guī)定解除勞動合同的,，除發(fā)給生活補(bǔ)助費(fèi)外,，還應(yīng)當(dāng)發(fā)給醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)。

第二十條生活補(bǔ)助費(fèi)和醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),，根據(jù)其在本企業(yè)的工作年限計(jì)算,。生活補(bǔ)助費(fèi)按每月滿1年發(fā)給相當(dāng)本人1個(gè)月的實(shí)得工資；醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)按在本企業(yè)工作不滿5年的,，發(fā)給相當(dāng)本人3個(gè)月的實(shí)得工資,，5年以上的為6個(gè)月實(shí)得工資。在本企業(yè)工作6個(gè)月以上不滿1年的,，按1年計(jì)算,。生活補(bǔ)助費(fèi)和醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)計(jì)發(fā)基數(shù)，按本人解除勞動合同前半年月平均實(shí)得工資計(jì)算,。

第二十一條企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定宣布解散或經(jīng)雙方協(xié)商同意解除勞動合同時(shí),，對因工負(fù)傷、或者患職業(yè)病經(jīng)醫(yī)院證明正在治療或療養(yǎng),、以及醫(yī)療終結(jié)經(jīng)勞動鑒定委員會確認(rèn)為完全或者部分喪失勞動能力的職工,，享受撫恤待遇的因工死亡職工遺屬，在孕期,、產(chǎn)期和哺乳期的女職工,，以及未參加各項(xiàng)社會保險(xiǎn)的職工，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)所在地區(qū)人民政府的有關(guān)規(guī)定,，一次向社會保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)支付所需要的生活及社會保險(xiǎn)費(fèi)用,。

第二十二條企業(yè)職工在職期間的福利待遇，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

第二十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)?shù)厝嗣裾囊?guī)定,，提取使用中方職工住房基金。

第二十四條企業(yè)職工享受國家規(guī)定的節(jié)假日,、公休假日,、探親假、婚喪假,、女職工產(chǎn)假等假期,。

第二十五條企業(yè)因訂立集體合同與工會或工人代表發(fā)生爭議,，爭議雙方協(xié)商不能解決的，可以由當(dāng)?shù)貏趧有姓块T組織爭議雙方協(xié)商處理,；企業(yè)因履行集體合同發(fā)生的爭議,，經(jīng)雙方協(xié)商不能解決的，可以依法申請仲裁,、提起訴訟,。

第二十六條企業(yè)的勞動爭議、勞動安全衛(wèi)生,、工傷事故報(bào)告和處理,、工作時(shí)間、女職工和未成年工的特殊保護(hù)等,，按國家規(guī)定執(zhí)行,。

第二十七條企業(yè)或者職工一方違反勞動合同，侵害對方利益,，給對方造成損失的,，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十八條企業(yè)違反本規(guī)定招聘職工的,，當(dāng)?shù)貏趧有姓块T對企業(yè)可以按被招聘者月平均工資的5—10倍處以罰款,，并責(zé)令其退回招聘的職工。

第二十九條企業(yè)職工工資低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的,，由當(dāng)?shù)貏趧有姓块T責(zé)令其限期糾正,，企業(yè)除按最低工資標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)齊外，還應(yīng)按實(shí)發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額的20%—100%發(fā)給職工賠償金,。拒發(fā)實(shí)發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額及賠償金的,，對企業(yè)處以實(shí)發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額及賠償金1至3倍的罰款。隨意加班加點(diǎn)的,，應(yīng)立即改正,。不改正的,，按超規(guī)定總工時(shí)數(shù)每人當(dāng)月實(shí)得工資的時(shí),、日平均數(shù)的5倍處以罰款。

第三十條企業(yè)不為職工辦理社會保險(xiǎn)手續(xù)的,，應(yīng)按照勞動行政部門規(guī)定的期限補(bǔ)辦,；不按期繳納各項(xiàng)社會保險(xiǎn)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)從逾期之日起按日加收應(yīng)繳納金額2%的滯納金,。滯納金分別納入各項(xiàng)社會保險(xiǎn)費(fèi)用,。

第三十一條企業(yè)違反勞動安全衛(wèi)生規(guī)定的，應(yīng)令其限期改正或停業(yè)整頓,，并按有關(guān)規(guī)定處以罰款,。

第三十二條阻撓或拒絕勞動行政部門進(jìn)行勞動監(jiān)察的,，處以月經(jīng)營及銷售收入1‰以下的罰款。

第三十三條以上各項(xiàng)罰款,，當(dāng)?shù)貏趧有姓块T應(yīng)在對其警告后仍不改正的情況下,，方可實(shí)施。

第三十四條上述行政處罰,，由勞動行政部門依法執(zhí)行,。罰款全部上交國庫。

第三十五條華僑和臺灣,、香港,、澳門投資者在中國大陸投資舉辦的合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)和擁有全部資本的企業(yè)及股份有限公司,，均適用本規(guī)定,。

第三十六條本規(guī)定由勞動部負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行,。過去有關(guān)外商投資企業(yè)勞動管理規(guī)定與本規(guī)定有抵觸的,，按本規(guī)定執(zhí)行。

投資管理制度體系篇六

第一條為規(guī)范大連康輝國際旅行社有限公司（以下簡稱"公司"）的投資,、擔(dān)保,，使投資、擔(dān)保行為規(guī)范化,、制度化,、科學(xué)化，規(guī)避和減少決策風(fēng)險(xiǎn),，維護(hù)公司和全體股東合法權(quán)益,，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《大連康輝國際旅行社有限公司章程》（以下簡稱"《公司章程》"）的規(guī)定，制定本制

本制度的決策行為應(yīng)遵循以下基本原則：

（一）遵守國家法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,；

（二）維護(hù)公司和全體股東的利益,，爭取效益的最大化；

（三）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略,，符合國家行業(yè)政策,，發(fā)揮和加強(qiáng)公司的競爭優(yōu)勢；

（四）采取審慎態(tài)度,，規(guī)模適度,，量力而行，對實(shí)施過程進(jìn)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理,，兼顧風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡,；

（五）規(guī)范化、制度化、科學(xué)化,，必要時(shí)咨詢外部專家,。

第二條投資行為：本制度所稱投資是指為獲取未來收益而預(yù)先支付一定數(shù)量的貨幣、實(shí)物或出讓權(quán)利的行為

企業(yè)的對外投資按投資回收期的長短可分為短期投資和長期投資,。

短期投資,，是指能夠隨時(shí)變現(xiàn)并且持有時(shí)間不準(zhǔn)備超過1年(含1年)的投資，包括股票,、債券,、基金等。

長期投資,，是指除短期投資以外的投資,，包括持有時(shí)間準(zhǔn)備超過1年(不含1年)的各種股權(quán)性質(zhì)的投資、不能變現(xiàn)或不準(zhǔn)備隨時(shí)變現(xiàn)的債券,、長期債權(quán)投資和其他長期投資,。

第三條投資權(quán)限：短期投資可由總經(jīng)理審定并批準(zhǔn)執(zhí)行，但金額超過200萬以上600萬以下的必須報(bào)董事會批準(zhǔn),，超過600萬的,，由股東大會三分之二股東通過；長期投資一律由總經(jīng)理審定,，上報(bào)董事會批準(zhǔn),，金額超過600萬以上的，由股東大會三分之二股東通過,。

第四條投資前應(yīng)成立投資項(xiàng)目管理小組．管理小組由總經(jīng)理辦公室,、財(cái)務(wù)部和相關(guān)專家組成，投資項(xiàng)目上必須有管理小組負(fù)責(zé)人的簽字,。

第五條公司對外短期投資應(yīng)遵守國家的法律,、法規(guī)，充分利用企業(yè)閑置資金,，投資總額不得超過企業(yè)資產(chǎn)的15%

第六條公司對外進(jìn)行長期投資應(yīng)遵守國家的法律,、法規(guī)，但投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的30%,。

第七條投資管理：短期投資由投資項(xiàng)目管理小組適當(dāng)做出投資報(bào)告說明可行性,；進(jìn)行長期投資之前，應(yīng)由投資項(xiàng)目管理小組進(jìn)行投資立項(xiàng)的前期調(diào)查和可行性研究,，包括投資環(huán)境,、投資機(jī)會,、投資收益和投資風(fēng)險(xiǎn)的分析,。對每一個(gè)投資項(xiàng)目方案，均應(yīng)編制預(yù)期現(xiàn)

1.投資方案的凈現(xiàn)值

2.投資方案的內(nèi)部報(bào)酬率

3.投資方案的回收期

投資項(xiàng)目小組應(yīng)將投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)送公司總經(jīng)理審批后實(shí)施,。公司章程規(guī)定需報(bào)經(jīng)公司董事會的,，經(jīng)董事會討論后,，由董事長簽字生效。公司章程規(guī)定由股東大會決金流量表,，通過考核以下指標(biāo),，篩選出最佳投資方案：會議的，股東大會三分之二股東數(shù)通過,。

第八條公司投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為投資項(xiàng)目的責(zé)任人,由公司總經(jīng)理任命,。

第九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資實(shí)施方案,制定項(xiàng)目投資實(shí)施計(jì)劃,并嚴(yán)格按照計(jì)劃規(guī)定和要求實(shí)施。

第十條擔(dān)保行為：本制度所述的對外擔(dān)保系指公司以第三人的身份為債務(wù)人對于債權(quán)人所負(fù)的債務(wù)提供擔(dān)保,，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),，由公司按照約定履行債務(wù)或者承擔(dān)責(zé)任的行為。

第十一條擔(dān)保權(quán)限：公司應(yīng)嚴(yán)格控制為他人提供擔(dān)保,，必須提供擔(dān)保的事項(xiàng)需按照決策權(quán)限由股東大會或董事會審議批準(zhǔn),。公司股東大會可以在不違反現(xiàn)有法律法規(guī)的前提下，決定公司一切擔(dān)保事項(xiàng),。

第十二條本公司對外擔(dān)保一般可由董事會作出決議,，須經(jīng)股東大會審批的對外擔(dān)保，包括下列情形：

一：公司對外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％以后提供的任何擔(dān)保,；

二：為資產(chǎn)負(fù)債率超過50%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保

三：對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

四：公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額30％的

第十三條為減小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),，由董事會做出擔(dān)保決議的,，必須由出席董事會的董事三分之二通過；由股東大會做出擔(dān)保決議的,，必須由出席股東大會的股東三分之二通過

第十四條擔(dān)保管理:任何擔(dān)保均應(yīng)訂立書面合同,，并應(yīng)按照公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善保管。

第十五條公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部控制制度,，未經(jīng)公司股東大會或者董事會決議通過,，董事、總經(jīng)理以及公司的分支機(jī)構(gòu)不得擅自代表公司簽訂擔(dān)保合同

第十六條擔(dān)保決策做出前,，應(yīng)當(dāng)充分掌握債務(wù)人的資信狀況,，對該擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳盡分析，編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告,，提交公司相關(guān)決策部門

第十七條擔(dān)保合同訂立后,，應(yīng)及時(shí)通報(bào)董事會秘書、財(cái)務(wù)部門等,。

第十八條擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)定期匯總,，編制擔(dān)保清單，并定期跟蹤被擔(dān)保企業(yè)的經(jīng)營狀況。

第十九條當(dāng)出現(xiàn)被擔(dān)保人債務(wù)到期后十五個(gè)工作日內(nèi)未履行還款義務(wù),，或是被擔(dān)保人破產(chǎn),、清算、債權(quán)人主張擔(dān)保人履行擔(dān)保義務(wù)等情況時(shí),，公司有義務(wù)及時(shí)了解被擔(dān)保人的債務(wù)償還情況,，并在知悉后及時(shí)披露相關(guān)信息。

第二十條公司為債務(wù)人履行擔(dān)保義務(wù)后,，應(yīng)當(dāng)采取有效措施向債務(wù)人追償,，并將追償情況及時(shí)披露。

第二十一條公司董事,、總經(jīng)理或其他人員未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂的擔(dān)保合同,，對公司造成損害的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,。

第二十二條公司對擔(dān)保事項(xiàng)的信息披露違反法律法規(guī),、相關(guān)規(guī)范性文件及公司有關(guān)規(guī)章制度規(guī)定的，公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,。

投資管理制度體系篇七

國家將預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資由撥款制改為有償使用貸款制,，是我國建國30多年來在基本建設(shè)投資管理體制上的一次重大改革。這項(xiàng)改革對于充分發(fā)揮投資效益,，刺激企業(yè)增強(qiáng)時(shí)間觀念,、資金周轉(zhuǎn)觀念、利息觀念,、投入產(chǎn)出觀念,，促進(jìn)企業(yè)通過內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)，努力提高經(jīng)濟(jì)效益,，起到了推動作用,。但是，林業(yè)企業(yè)有其自己的特點(diǎn)和內(nèi)在的規(guī)律,。因此,，林業(yè)投資管理體制的改革應(yīng)從我國林業(yè)特點(diǎn)出發(fā)，應(yīng)從我國林業(yè)現(xiàn)狀出發(fā),，應(yīng)從林業(yè)企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)力發(fā)展水平出發(fā),，制定出切實(shí)可行的、適應(yīng)于林業(yè)發(fā)展的改革方案,。而完全套用一般性工業(yè)企業(yè)投資管理體制的改革辦法,，顯然是不相適應(yīng)的。現(xiàn)就林業(yè)實(shí)行“撥改貸”投資管理制度談幾點(diǎn)意見和建議,，供參考,。

一,、“撥改貸，制度和我國林業(yè)的特點(diǎn)是不相適應(yīng)的

林業(yè)企業(yè)同其它一般性工業(yè)企業(yè)一樣生產(chǎn)著有形的,、可用貨幣形式表現(xiàn)的,、用來進(jìn)行商品交換的工業(yè)產(chǎn)品,，同時(shí)還創(chuàng)造著人們賴以生存的生態(tài)環(huán)境,。因此，林業(yè)生產(chǎn)的最終目的不完全是商品生產(chǎn),。創(chuàng)造有形產(chǎn)品的投入,，可通過商品交換收回，而林業(yè)企業(yè)所創(chuàng)造的生態(tài)效益,、社會效益卻不能作為商品進(jìn)行交換,，從而不能得以實(shí)現(xiàn)。林業(yè)企業(yè)是一個(gè)綜合性的企業(yè),，與工,、農(nóng)業(yè)企業(yè)既有聯(lián)系又有區(qū)別。作為林業(yè)生產(chǎn)的主要?jiǎng)趧訉ο笊仲Y源是可以再生的,，這是林業(yè)的突出特點(diǎn),。但是，森林資源的再生產(chǎn)要經(jīng)過一個(gè)較長的時(shí)間才能完成,，在這漫長的生長周期中,，林木不可能隨時(shí)參加商品交換，取得補(bǔ)償,，而又必須不斷地投入,。還由于我國沒有建立林價(jià)制度，因此形成了森林資源再生產(chǎn)周期長,、投入多,、效益低的特點(diǎn)。由于我國森林資源分布狀況及林業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn),，決定了建設(shè)一個(gè)林業(yè)企業(yè)不僅僅是單純的企業(yè)自身建設(shè),，而是伴隨林業(yè)企業(yè)的建設(shè)還要相應(yīng)地建設(shè)一個(gè)完整的林區(qū)社會。據(jù)測算,，建設(shè)一個(gè)大中型林業(yè)森工企業(yè),，其社會性建設(shè)項(xiàng)目就占林業(yè)企業(yè)總體投資的10%左右。建成投產(chǎn)后企業(yè)每年還要拿出實(shí)現(xiàn)利潤的30%來支付這些社會性項(xiàng)目所需的一切費(fèi)用,。這是林業(yè)企業(yè)社會負(fù)擔(dān)重的特性,。企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提高的最主要途徑是靠擴(kuò)大再生產(chǎn)，增加產(chǎn)品產(chǎn)量來實(shí)現(xiàn)的,。而林業(yè)企業(yè)卻不能通過此途徑來提高經(jīng)濟(jì)效益,。因?yàn)椤渡址ā访鞔_規(guī)定了用材林的消耗量要低于生長量,，實(shí)行限量采伐，以確保我國森林資源再生產(chǎn)實(shí)行良性循環(huán),。這就規(guī)定了林業(yè)企業(yè)只能在一定木材生產(chǎn)量的前提下去進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動,，從而也就相對地固定了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，也就形成了林業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益相對固定性的特點(diǎn),。

二,、“撥改貸”制度同我國林業(yè)現(xiàn)狀不相適應(yīng)

我國是一個(gè)森林資源比較貧乏的國家，在一個(gè)較長的時(shí)期內(nèi),，大力培育和保護(hù)森林資源是我國林業(yè)生產(chǎn)的首要任務(wù)和主要生產(chǎn)目的,。從我國整個(gè)林業(yè)企業(yè)現(xiàn)狀來看，70%是老林業(yè)企業(yè),。雖然這些企業(yè)上交國家的利稅早已超過了國家給企業(yè)的投資,，為國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和人民生活做出了巨大的貢獻(xiàn)。但由于歷史和客觀的原因,，造成了目前森林過伐嚴(yán)重,，生產(chǎn)、生活項(xiàng)目大量欠帳,，部分企業(yè)已到了連簡單再生產(chǎn)都難以維持的資源危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危困的局面,。這些企業(yè)正是急需補(bǔ)還建設(shè)欠帳，休養(yǎng)生息,。增強(qiáng)發(fā)展后勁的時(shí)候,，而實(shí)行了“撥改貸”制度后，一方面按國家現(xiàn)行的貸款政策對無經(jīng)濟(jì)效益企業(yè)不給予貸款,，企業(yè)生產(chǎn)力得不到恢復(fù),；另一方面，國家即使給予貸款,，企業(yè)也是無法償還的,。新開發(fā)的林業(yè)企業(yè)從表面上看是有一定的經(jīng)濟(jì)效益的，但是,，這是由于在木材銷售成本中不包含原料費(fèi)用,，也就是說林業(yè)企業(yè)所創(chuàng)造的利潤很大部分是靠無償使用國家的森林資源而獲得的。而且,，就是這部分收入也都被企業(yè)的社會負(fù)擔(dān),、上級管理、補(bǔ)貼該林區(qū)其它老企業(yè)虧損等項(xiàng)目吃掉,，所剩無幾,。按現(xiàn)行國家對林業(yè)的經(jīng)濟(jì)政策和還款辦法，對一個(gè)大中型企業(yè)的建設(shè)資金獨(dú)立測算,，一般要在20年左右的時(shí)間才能還清本息,。而國家規(guī)定貸款的還款期不得超過15年,，企業(yè)勢必會將自有資金的大部分用于還款。這樣15年后,，企業(yè)將重新走到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的.老路上,。

三、實(shí)行“撥改款”制度將加劇林業(yè)生產(chǎn)的短期行為

林業(yè)企業(yè)作為木材生產(chǎn)經(jīng)營者,，由于受林業(yè)特點(diǎn)的影響和經(jīng)濟(jì)體制上的缺陷,，缺期行為一直存在于企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營中。實(shí)行“撥改貸”制度將進(jìn)一步刺激企業(yè)輕視營林生產(chǎn),，把精力和資金轉(zhuǎn)向木材或經(jīng)濟(jì)效益較高的生產(chǎn)中去,，大大地影響森林資源的生產(chǎn),。林業(yè)企業(yè)的建設(shè)工期由于受客觀條件以及國家財(cái)力的限制是比較長的,；還由于我國目前的林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營比較粗放，生產(chǎn)能力的形成彈性是比較大的,，以及各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)制度的不健全,。因此，實(shí)行“撥改貸”制度后,，將造成企業(yè)建設(shè)上的短期行為,，如盲目貸款，注重生活項(xiàng)目的建設(shè),，輕視生產(chǎn)項(xiàng)目的建設(shè),，建設(shè)布局不合理，損失浪費(fèi)嚴(yán)重等,?！瘜?shí)行“撥改貸”也將加劇林業(yè)企業(yè)木材生產(chǎn)上的短期行為。企業(yè)為了獲得更高的經(jīng)濟(jì)效益,，只顧眼前利益,，不顧長遠(yuǎn)利益，只顧本企業(yè)利益,，不顧國家和消費(fèi)者利益,，打亂合理的布局，甚至想方設(shè)法超采超伐,，造成森林資源消長比例失調(diào),。綜上所述，“撥改貸”投資管理制度既不適應(yīng)林業(yè)的特點(diǎn)也不符合林業(yè)的現(xiàn)狀,，都是不相適應(yīng)的,。這項(xiàng)制度的實(shí)施給企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上套上了一道枷鎖，影響了林業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展,。

四,、幾點(diǎn)建議

1,。我國是一個(gè)貧林國家，發(fā)展林業(yè)應(yīng)作為我國的基本國策,。就我國林業(yè)現(xiàn)狀來看,，靠林業(yè)自身的努力是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，更重要的是靠國家對林業(yè)的扶植,，給予一系列的優(yōu)惠政策,，世界上許多林業(yè)發(fā)達(dá)國家都是在財(cái)政上對林業(yè)給予支持的，我國為扶植林業(yè)的發(fā)展,，也給予了一系列優(yōu)惠政策,。但是，目前我國還是一個(gè)林業(yè)落后的國家,，需要國家繼續(xù)扶植,。因此，建議國家對林業(yè)的基本建設(shè)投資仍然實(shí)行撥款制,，采取指令性計(jì)劃管理,。

2。任何企業(yè)的生產(chǎn),、經(jīng)營活動都需要有一個(gè)良好的生態(tài)環(huán)境,，因此，建議國家建立征收林業(yè)稅制度,，以保證林業(yè)發(fā)展所需的建設(shè)資金,。

3。鑒于國家財(cái)力較為困難,，建議國家還可采取撥貸結(jié)合的辦法,，將林業(yè)建設(shè)的經(jīng)營性和非經(jīng)營性項(xiàng)目分開，對有經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目實(shí)行有償使用,，采取貸款制度,，對非經(jīng)營性的項(xiàng)目實(shí)行撥款制度。

4,。價(jià)格和價(jià)值的背離,，一直影響著林業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。林業(yè)是一個(gè)特殊行業(yè),，如果實(shí)行貸款制度,，建議國家在木材產(chǎn)品的價(jià)格上采取特殊的政策，即放開價(jià)格的政策,。這樣一方面遵循了價(jià)值規(guī)律,，使企業(yè)增強(qiáng)生產(chǎn)發(fā)展的活力，提高企業(yè)的還款能力,，另一方面可抑制木材市場供大于求的矛盾,，叢而達(dá)到控制森林資源消耗,，進(jìn)而擴(kuò)大森林資源的目的。

投資管理制度體系篇八

第一條為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要,，增強(qiáng)公司核心競爭力,，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序,，加強(qiáng)決策科學(xué)性,，提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu),，根據(jù)《中華人民共和國公司法》,、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，參照《上市公司治理準(zhǔn)則》,，公司特設(shè)立董事會戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會,，并制定本管理制度。

第二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會是董事會下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu),，主要負(fù)責(zé)對公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議,。

第三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會由五名董事構(gòu)成,。

第四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員由董事長或者全體董事的三分之一提名,，并由董事會選舉產(chǎn)生。

第五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會設(shè)主任委員一名,，主任委員負(fù)責(zé)召集委員會會議,。主任委員由董事長在委員中任命產(chǎn)生。

第六條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員任期與董事會任期一致,，委員任期屆滿,，連選可以連任。委員任職期間,，如果委員喪失董事資格,，則該委員自動失去委員資格，委員會應(yīng)根據(jù)本制度第三至四條的規(guī)定補(bǔ)充委員人數(shù),。

第七條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會職責(zé)權(quán)限如下:

(一)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議;

(二)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議;

(三)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作,、資產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議;

(四)對其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議;

(五)對以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查;

(六)董事會授權(quán)的其他事宜。

第八條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會可以在舉行會議前,，邀請有關(guān)行業(yè)專家和專業(yè)顧問進(jìn)行深入細(xì)致的研究,、規(guī)劃，提供公司規(guī)劃發(fā)展決策項(xiàng)目,。

第九條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會應(yīng)會同或責(zé)成公司有關(guān)部門對重大投資融資,、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營等項(xiàng)目的意向,，編制初步可行性報(bào)告以及合作方的基本情況等,，簽發(fā)立項(xiàng)意見書等書面意見,，以供戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議審議。

第十條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議分為常規(guī)會議和特別會議,，常規(guī)會議每年召開兩次,，特別會議可根據(jù)需要由委員提議隨時(shí)召開。

第十一條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議在召開前三天通知全體委員,，由三分之二以上委員參加方可召開會議;委員會會議由委員會主任招集,，委員會主任無法招集，可以委托其他委員負(fù)責(zé)招集;每一名委員有一票的表決權(quán);會議做出的決議,，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過,。

第十二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決;臨時(shí)會議可以采取通訊表決的方式召開。

第十三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議,，可邀請公司董事,、監(jiān)事及其他高級管理人員列席會議。

第十四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議應(yīng)由董事會秘書做會議記錄,，會議記錄由董事會秘書保存,。委員會成員應(yīng)在會議記錄上簽名。

第十五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議通過的議案和表決結(jié)果應(yīng)以書面提案的形式上報(bào)董事會供董事會審議,。

第十六條董事會根據(jù)戰(zhàn)略委員會提案召開會議,，進(jìn)行審議，并將審議結(jié)果,，同時(shí)反饋給戰(zhàn)略委員會,。

第十七條出席戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會的委員對所議事項(xiàng)負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自披露有關(guān)信息,。

第十八條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋,，自董事會批準(zhǔn)頒布之日起實(shí)施。

投資管理制度體系篇九

保利地產(chǎn)投資管理制度

第三十一條 公司實(shí)行統(tǒng)一的投資管理制度,各級公司的房地產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資,、股權(quán)投資,、委托理財(cái)、風(fēng)險(xiǎn)投資等統(tǒng)一由股份公司股東大會,、董事會按各自權(quán)限審批,。

第三十二條公司的投資應(yīng)符合國家法律法規(guī)的規(guī)定和國家產(chǎn)業(yè)政策,符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略要求和現(xiàn)有條件,符合成本效益原則,有利于提高經(jīng)濟(jì)效益。

第三十三條 股份公司董事會有權(quán)批準(zhǔn)在最近經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)50%以內(nèi)的房地產(chǎn)項(xiàng)目投資,公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%以內(nèi)的股權(quán)投資以及不超過人民幣5000萬元的風(fēng)險(xiǎn)投資(期貨和其他衍生金融工具投資),。超過上述標(biāo)準(zhǔn)的投資需經(jīng)股東大會批準(zhǔn),。

第三十四條 為了控制投資風(fēng)險(xiǎn),保證投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益,相關(guān)公司的經(jīng)營班子應(yīng)對擬投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分研究論證,并提出可行性報(bào)告報(bào)董事會或股東大會立項(xiàng)、審查和決策,重大投資項(xiàng)目應(yīng)組織有關(guān)專家,、專業(yè)人員進(jìn)行評審,。具體投資決策程序由公司的相關(guān)管理制度規(guī)定。

第三十五條 經(jīng)批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目,相關(guān)公司及時(shí)組織實(shí)施,嚴(yán)格按照項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、投資實(shí)施方案以及股東大會,、董事會審批意見落實(shí)項(xiàng)目投資節(jié)點(diǎn)計(jì)劃,加強(qiáng)項(xiàng)目開發(fā)管理,采取有效措施嚴(yán)格控制成本,確保預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的按時(shí)實(shí)現(xiàn),。

第三十六條 項(xiàng)目投資結(jié)束后,具體實(shí)施投資的公司應(yīng)對項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行后評估。

第三十七條 公司通過并購,、注資等方式進(jìn)行股權(quán)投資或取得其他公司的控制權(quán)時(shí),應(yīng)對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查,并聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)和評估,以經(jīng)審計(jì)評估后的價(jià)值作為定價(jià)的參考依據(jù),。

投資管理制度體系篇十

某房地產(chǎn)投資發(fā)展審核管理制度

1.目的:

規(guī)范總部項(xiàng)目投資管理工作,為總部戰(zhàn)略發(fā)展提供土地儲備支撐,實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益,

2.范圍:

2.1適用范圍:**地產(chǎn)總部及各項(xiàng)目公司,。發(fā)布范圍:總部發(fā)展中心,。

3.名詞解釋:

投資發(fā)展工作是指進(jìn)入房地產(chǎn)二級開發(fā)之前的所有工作,包括一級開發(fā)項(xiàng)目和二級開發(fā)項(xiàng)目。

3.1一級開發(fā)項(xiàng)目:是指取得土地后,須經(jīng)過一級開發(fā),再通過“招拍掛”取得一級開發(fā)收益或自掛自摘進(jìn)行二級開發(fā)的項(xiàng)目,。

3.2二級開發(fā)項(xiàng)目:是指取得土地后,不需要進(jìn)行一級開發(fā),直接進(jìn)行二級開發(fā)的項(xiàng)目,。4.職責(zé):

4.1發(fā)展中心職責(zé):

4.1.1項(xiàng)目拓展:總部發(fā)展中心可根據(jù)總部年度項(xiàng)目拓展戰(zhàn)略,獨(dú)立開展項(xiàng)目拓展工作。對收集的信息進(jìn)行進(jìn)行投資分析,并完成備案,、立項(xiàng)等工作,。

4.1.2投資管理:總部發(fā)展中心對各項(xiàng)目公司的項(xiàng)目拓展工作負(fù)有管理職責(zé),各項(xiàng)目公司上報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)備案,并在總經(jīng)理辦公會和投資決策會上參與投資項(xiàng)目審核工作,發(fā)表獨(dú)立意見。

4.2各項(xiàng)目公司職責(zé)各項(xiàng)目公司按各自負(fù)責(zé)的區(qū)域獨(dú)自開展項(xiàng)目拓展工作,并接受總部發(fā)展中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo),。

5.作業(yè)內(nèi)容:

5.1初選收集項(xiàng)目信息并審核掌握的有關(guān)資料,進(jìn)行初步分析及調(diào)查研究后,認(rèn)為可進(jìn)一步跟蹤的,進(jìn)入可研階段,。

5.2:立項(xiàng):

5.2.1各項(xiàng)目公司上報(bào)發(fā)展中心申請立項(xiàng)的資料包括:

1)、項(xiàng)目立項(xiàng)申請單

2),、項(xiàng)目建議書(可研報(bào)告)

3),、項(xiàng)目原始資料復(fù)印件

5.2.1立項(xiàng)項(xiàng)目必須有結(jié)案報(bào)告,。在經(jīng)過深入談判后,各項(xiàng)目公司判斷是否繼續(xù)深入,若有必要,可以進(jìn)入可研階段;若沒必要,須向發(fā)展中心上報(bào)立項(xiàng)項(xiàng)目結(jié)案報(bào)告及相關(guān)資料,。

5.3可研

5.3.1.在經(jīng)過深入談判后,認(rèn)為可以進(jìn)行可研階段的項(xiàng)目,由下屬各項(xiàng)目公司編制詳細(xì)可行性報(bào)告及實(shí)施方案,報(bào)送總經(jīng)理辦公會并抄報(bào)總部發(fā)展中心,。由總部發(fā)展中心在可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出審核意見。

5.3.2各項(xiàng)目公司并提前3周將可研報(bào)告及相關(guān)資料報(bào)送總部發(fā)展中心,總部發(fā)展中心對各單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的,應(yīng)盡快并報(bào)總經(jīng)理辦公會進(jìn)入決策程序,。

5.3.3各投資項(xiàng)目均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性,、真實(shí)性和有效性,。

5.3.4總部公司發(fā)展中心對項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,投資分析的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核,并獨(dú)立完成審核報(bào)告,。必要時(shí),可指派專人對項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請專家論證小組對項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強(qiáng)對項(xiàng)目的深入認(rèn)識和了解,確保項(xiàng)目投資的可靠和可行,。

5.4決策

5.4.1各立項(xiàng)項(xiàng)目在充分論證的基礎(chǔ)上,經(jīng)總部主管領(lǐng)導(dǎo)可研初審后,上報(bào)總經(jīng)理辦公會,由總經(jīng)理辦公會決定上報(bào)決策委員會進(jìn)行項(xiàng)目決策。

5.4.2各立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)入項(xiàng)目決策程序后,應(yīng)向決策委員會上報(bào)詳細(xì)可研報(bào)告及項(xiàng)目操作方案,并抄送發(fā)展中心,。發(fā)展中心依據(jù)獨(dú)立完成的審核報(bào)告發(fā)表意見與建議,決策委員會決定項(xiàng)目投資與否,。

5.4.3通過決策委員會的項(xiàng)目,按照決策建議與意見進(jìn)行相關(guān)法律文件簽署。

6.獎(jiǎng)懲條例:見項(xiàng)目拓展獎(jiǎng)勵(lì)制度

7.注意事項(xiàng):

8.附件項(xiàng)目審核流程圖

投資管理制度體系篇十一

第1條為加強(qiáng)對公司對外投資活動的管理,，規(guī)范公司的投資行為,，保證對外投資活動的合法性和有效性，提高資金運(yùn)作效率，防范投資風(fēng)險(xiǎn),，結(jié)合公司具體情況,，特制定本制度。

第2條本制度所稱投資,，是指本公司對外進(jìn)行的投資行為,，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機(jī)器,、設(shè)備,、物資等實(shí)物，以及專利權(quán),、技術(shù),、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)作價(jià)出資,，進(jìn)行各種形式的投資活動,。

第3條按照投資期限的長短，公司對外投資分為短期投資和長期投資,。

1,、短期投資指公司購入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過1年（含）的投資，包括股票,、債券,、基金等。

2,、長期投資主要指投資期限超過1年,，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資,、股權(quán)投資和其他投資等,，其包括但不限于下列類型。

（1）公司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的經(jīng)營項(xiàng)目,。

（2）公司出資與其他境內(nèi),、外獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資,、合作公司或開發(fā)項(xiàng)目,。

（3）參股其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體,。

（4）經(jīng)營資產(chǎn)出租,、委托經(jīng)營或與他人共同經(jīng)營。

第4條對外投資的原則如下,。

1,、遵循國家法律、法規(guī)規(guī)定。

2,、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略,。

3、投資規(guī)模適度,、量力而行,，不能影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展。

4,、效益優(yōu)先,。

第5條公司董事會為對外投資的決策機(jī)構(gòu)，對公司的對外投資作出決策,。

第6條公司成立投資委員會,，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門經(jīng)理組成,，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌,、協(xié)調(diào)和組織對外投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議,。

第7條公司投資委員會下設(shè)投資評審小組,，主要負(fù)責(zé)投資委員會決策的前期準(zhǔn)備工作，對新的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評估和審核,，形成立項(xiàng)意見書,，提出投資建議。

第8條投資評審小組由投資分管副總?cè)谓M長,，負(fù)責(zé)對新項(xiàng)目實(shí)施的人,、財(cái)、物進(jìn)行計(jì)劃,、組織,、監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)匯報(bào)投資進(jìn)展情況,，提出調(diào)整建議等,。

第9條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司對外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責(zé)如下,。

1、負(fù)責(zé)尋找,、收集對外投資的信息和相關(guān)建議,。

2、配合投資評審小組對新的投資項(xiàng)目進(jìn)行評審,，提出投資建議,。

3、負(fù)責(zé)將公司對外投資預(yù)算納入公司整體經(jīng)營預(yù)算體系。

4,、辦理出資手續(xù),、工商登記、稅務(wù)登記,、銀行開戶,、出資證明文件管理等工作。

5,、負(fù)責(zé)對股權(quán)投資,、產(chǎn)權(quán)交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)管,。

第10條公司法務(wù)部人員負(fù)責(zé)對外投資項(xiàng)目協(xié)議,、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作,。

第11條公司高層領(lǐng)導(dǎo),、管理人員、職能部門,、業(yè)務(wù)部門均可以提出書面的投資建議或信息,。

第12條投資項(xiàng)目審核和審批原則。

1,、符合國家政策以及公司的長期發(fā)展規(guī)劃,。

2、經(jīng)濟(jì)效益良好,。

3,、資金、技術(shù),、人才,、原材料有保證。

4,、法律手續(xù)完善,、上報(bào)資料齊全、真實(shí),、可靠,。

5、與公司的投資能力相適應(yīng),。

第13條投資項(xiàng)目的決策程序如下圖所示,。

第14條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量,、單價(jià),、應(yīng)計(jì)利息,、購進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理,。

第15條涉及證券投資的,，公司必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作,，且證券投資作業(yè)人員與資金,、財(cái)務(wù)管理人員分離，相互制約,，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn),，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。

第16條公司購入的短期有價(jià)證券必須在購入的當(dāng)日記入公司名下,。

第17條公司財(cái)務(wù)部需定期與董事會核對證券投資資金的使用及結(jié)存情況,，應(yīng)將收到的利息、股利及時(shí)入賬,。

第18條投資項(xiàng)目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議,，長期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可對外正式簽署,。

第19條公司對長期投資項(xiàng)目管理實(shí)行投資,、經(jīng)營和監(jiān)管相結(jié)合，公司按照投資項(xiàng)目管理方式指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。

第20條投資委員會根據(jù)公司確定的投資項(xiàng)目編制投資開發(fā)計(jì)劃,，對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制,，參與投資項(xiàng)目審計(jì),、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評價(jià)與總結(jié),，及時(shí)將相關(guān)信息上報(bào)董事會,。

第21條財(cái)務(wù)部需協(xié)同投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按長期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實(shí)物或無形資產(chǎn),。

第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續(xù),，并經(jīng)實(shí)物使用部門和管理部門同意。

第23條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)每季度人需對投資項(xiàng)目的進(jìn)度,、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用,、合作各方情況、經(jīng)營狀況,、存在問題和建議等匯制報(bào)表,，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

第24條項(xiàng)目在投資建設(shè)執(zhí)行過程中,，可根據(jù)實(shí)施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算,，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第25條審計(jì)人員應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督,，對違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見,，對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求有關(guān)部門糾正和完善,，對重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告,，提請投資委員會討論處理。

第26條公司財(cái)務(wù)部,、投資委員會根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告對投資結(jié)果進(jìn)行評價(jià),。

第27條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對投資項(xiàng)目存在問題故意隱瞞不報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn),，公司將追究其行政責(zé)任,，造成重大損失的，要追究其法律責(zé)任,。

第28條投資項(xiàng)目因管理不善或用人不當(dāng)致使公司資產(chǎn)流失,、嚴(yán)重虧損或造成其他嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任,。

第29條因投資項(xiàng)目決策失誤或?qū)彶?、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的,，公司追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任,。

第30條因投資項(xiàng)目的主管副總、負(fù)責(zé)人,、監(jiān)督人或其他工作人員玩忽職守,、濫用職權(quán)、徇私舞弊,，造成嚴(yán)重?fù)p失的,，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責(zé)任。

第31條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí),，公司可以收回對外投資,。

1、按公司規(guī)定,，該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營期滿,。

2、由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營不善,，無法償還到期債務(wù),，依法實(shí)施破產(chǎn)。

3,、由于發(fā)生不可抗力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營,。

4,、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。

第32條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí),，公司可以轉(zhuǎn)讓對外投資,。

1、投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營方向的,。

2,、投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場前景的。

3,、自身經(jīng)營資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí),。

4、本公司認(rèn)為有必要的其他情形,。

第33條投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照國家與公司的有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理,。

第34條批準(zhǔn)處置對外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對外投資的程序與權(quán)限相同。

第35條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評估工作,，防止公司資產(chǎn)的流失,。

第36條長期對外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，公司財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告,，以便對被投資單位的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析,，維護(hù)公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害,。

第37條財(cái)務(wù)部應(yīng)對公司的對外投資活動進(jìn)行全面完整的財(cái)務(wù)記錄,，進(jìn)行詳盡的會計(jì)核算，按每個(gè)投資項(xiàng)目分別建立明細(xì)賬簿,，詳盡記錄相關(guān)資料,。

第38條對外投資的會計(jì)核算方法應(yīng)符合會計(jì)準(zhǔn)則和會計(jì)制度的規(guī)定。

第39條公司應(yīng)每月向公司財(cái)務(wù)部報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表,，并按照公司編制合并報(bào)表和對外披露會計(jì)信息的要求,，及時(shí)報(bào)送會計(jì)報(bào)表和提供會計(jì)資料。

第40條公司在每年度末對長,、短期投資進(jìn)行全面檢查,，進(jìn)行定期或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。

第41條公司對外投資應(yīng)嚴(yán)格按照國家法律,、法規(guī)及公司的規(guī)定履行信息披露義務(wù),，提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,。

第42條公司董事、高級管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對外投資活動信息的人員,，在信息尚未對外公開披露之前,，負(fù)有保密義務(wù),。

第43條對于擅自公開公司對外投資活動信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響,，追究有關(guān)人員的責(zé)任并進(jìn)行處罰,。

第44條本制度未盡事宜，遵照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

投資管理制度體系篇十二

總則

第一條

為規(guī)范本公司投資業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化,、制度化,，根據(jù)國家法規(guī)、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法,。

第二條

本辦法所稱投資業(yè)務(wù),，包括直接股權(quán)投資、并購?fù)顿Y,、債權(quán)投資,、結(jié)構(gòu)性投資等。

本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為,。受托管理資金（基金）投資,，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)和投資委托人的投資意愿,，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對外進(jìn)行投資,，以實(shí)現(xiàn)受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為,。

第三條

本辦法規(guī)范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過程,，包括但不限于項(xiàng)目開發(fā)與立項(xiàng),、立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行、項(xiàng)目投資決策,、項(xiàng)目投資決策的執(zhí)行,、項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理、投資項(xiàng)目退出等,。

第二章

投資管理的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置

第四條

公司投資管理內(nèi)部機(jī)構(gòu)包括：董事會,、投資決策委員會、總裁辦公會,、投資管理部,、風(fēng)險(xiǎn)控制部、綜合管理部,。

第五條

由總裁向董事會提交公司年度投資計(jì)劃,，由總裁根據(jù)董事會決議組織實(shí)施,。

第六條

公司投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由董事會任命,，受總裁直接領(lǐng)導(dǎo),，對總裁和董事會負(fù)責(zé)，根據(jù)總裁和董事會的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權(quán)范圍內(nèi)對公司的投資進(jìn)行決策,。

第七條

公司總裁辦公會負(fù)責(zé)對公司篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷,，對投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，對投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議,。

第八條

投資管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開發(fā),、選擇、盡職調(diào)查,、投資方案設(shè)計(jì)與談判,、項(xiàng)目實(shí)施、后期管理等,。投資管理部實(shí)行投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制,，每一項(xiàng)目指派專職投資經(jīng)理，承擔(dān)具體工作,。

第九條

風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制審查,。風(fēng)險(xiǎn)控制部監(jiān)督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，對投資項(xiàng)目進(jìn)行法律合規(guī)審查及實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)審查,，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意見,；確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行,；制訂,、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議,，確保合同的規(guī)范性和合法性,。

第十條

綜合管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的檔案管理、印章管理,、總裁辦公會的會議籌備以及相關(guān)會議資料的管理等,。

第三章

項(xiàng)目開發(fā)

第十一條

公司獲得項(xiàng)目資源信息后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浵嚓P(guān)項(xiàng)目資源信息,，包括信息來源,、項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目融資需求和投資方式,、聯(lián)系方式等信息,。

第十二條

投資總監(jiān)根據(jù)項(xiàng)目資源信息，組織投資管理部就項(xiàng)目信息進(jìn)行初步判斷，并將結(jié)果報(bào)告總裁復(fù)審,。如認(rèn)為該信息有價(jià)值,，即由指定的投資經(jīng)理（“項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人”）負(fù)責(zé)跟蹤并進(jìn)行初步盡職調(diào)查。

第十三條

項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人定期對項(xiàng)目開發(fā)情況做出總結(jié),，報(bào)投資業(yè)務(wù)主管副總裁,、投資總監(jiān)審閱。

第三章

項(xiàng)目立項(xiàng)

第十四條

投資項(xiàng)目由總裁辦公會決定是否立項(xiàng),。

第十五條

項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人根據(jù)初步盡職調(diào)查情況,，形成《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》?！锻顿Y項(xiàng)目可行性報(bào)告》應(yīng)當(dāng)對下列事項(xiàng)做出初步判斷：

（1）投資項(xiàng)目是否符合公司的投資理念,；

（2）投資項(xiàng)目是否屬于公司設(shè)定投資對象范圍；

（3）與潛在投資對象的核心人員就初步的交易結(jié)構(gòu)進(jìn)行初步溝通,，討論是否具有可操作性；

（4）投資項(xiàng)目是否具備投資價(jià)值,。

第十六條

進(jìn)入立項(xiàng)階段的項(xiàng)目,，項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請》,。

第十七條

投資總監(jiān)收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》,、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請》后，投資總監(jiān)應(yīng)對項(xiàng)目做出評價(jià),，將《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》,、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請》及其評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后,，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁,。

第十八條

對擬提請立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項(xiàng)目的《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》,，對提請立項(xiàng)的潛在投資項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),，形成《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān),，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對項(xiàng)目做出評價(jià),。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部,，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對項(xiàng)目進(jìn)行處置,。

風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》,、風(fēng)控總監(jiān)評審意見提交至總裁,，并由總裁提交總裁辦公會。

第十九條

總裁收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請》,、投資總監(jiān)評審意見,、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評審意見后,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開總裁辦公會,，并根據(jù)《總裁辦公會議事規(guī)則》對該立項(xiàng)申請予以審議，并在五個(gè)工作日內(nèi)做出決議,。

第二十條

總裁辦公會對投資項(xiàng)目立項(xiàng)的決議可以是：批準(zhǔn)立項(xiàng),、暫緩立項(xiàng)和不予立項(xiàng)三種。

（1）對于批準(zhǔn)立項(xiàng)的,，總裁辦公會應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)目的操作提出相應(yīng)的約束條件和對后續(xù)工作提出指導(dǎo)性意見,。

（2）對于總裁辦公會認(rèn)為相關(guān)決策信息尚不完整或立項(xiàng)條件尚不成熟的，總裁辦公會可以決定暫緩立項(xiàng),。對于暫緩立項(xiàng)的,，該項(xiàng)目開發(fā)工作繼續(xù)進(jìn)行。項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人可以適時(shí)按前述程序再次提請立項(xiàng)申請,。

（3）對于總裁辦公會決定不予立項(xiàng)的開發(fā)項(xiàng)目,，該項(xiàng)目開發(fā)工作終結(jié)。由項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目開發(fā)總結(jié)》,，報(bào)投資總監(jiān),、總裁審閱并將項(xiàng)目資料歸檔。

第五章

立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行

第二十一條

項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)后應(yīng)成立項(xiàng)目組,，項(xiàng)目組由投資經(jīng)理負(fù)責(zé),，項(xiàng)目組對擬投資對象開展盡職調(diào)查，并組織相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場工作,。

第二十二條

項(xiàng)目組對擬投資對象的盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問卷,、內(nèi)外部相關(guān)資料搜集、現(xiàn)場調(diào)查,、內(nèi)外部相關(guān)人士訪談,、購買專業(yè)機(jī)構(gòu)或人士的相關(guān)服務(wù)或報(bào)告等，盡職調(diào)查結(jié)束項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)形成《盡職調(diào)查報(bào)告》,。

第二十三條

投資經(jīng)理應(yīng)收集從項(xiàng)目立項(xiàng)階段開始的全部項(xiàng)目資料并形成工作底稿,，完成盡職調(diào)查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔,。

第二十四條

對擬投資企業(yè)可聘請會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì),，必要時(shí)可以聘請律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，并對項(xiàng)目出具法律意見書,。會計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報(bào)酬的確定應(yīng)經(jīng)總裁辦公會批準(zhǔn),。

第二十五條

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》,、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、對擬投資企業(yè)的估值,、初步的投資方案,、談判方案和投資后續(xù)管理等形成《投資項(xiàng)目建議書》，提交投資總監(jiān),，投資總監(jiān)對項(xiàng)目進(jìn)行評價(jià)并將《投資項(xiàng)目建議書》及評價(jià)意見提交總裁辦公會,，由總裁辦公會進(jìn)行評價(jià)并提出意見。

第二十六條

項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)根據(jù)總裁辦公會的意見展開與擬投資企業(yè)的談判,，談判結(jié)果應(yīng)及時(shí)向總裁,、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)匯報(bào),，并得到相應(yīng)指導(dǎo)意見,。

第二十七條形成初步談判結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)即時(shí)形成最終投資方案,，并由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)起草相關(guān)交易之法律文件,。

第二十八條在盡職調(diào)查和談判過程中，根據(jù)項(xiàng)目需要,，可召開一次或多次的項(xiàng)目討論會,，就項(xiàng)目價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn),、方案等關(guān)鍵問題進(jìn)行討論。項(xiàng)目討論會可以由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人召集,，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導(dǎo)召集,。

第二十九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如認(rèn)為該項(xiàng)目不能實(shí)現(xiàn)原有投資目標(biāo)或無法按既定條件達(dá)成協(xié)議時(shí)，可以提出終止立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行,。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出終止申請,，應(yīng)詳細(xì)說明理由，編制《已立項(xiàng)項(xiàng)目終止申請》并由投資總監(jiān)提交總裁辦公會,，總裁辦公會做出是否終止的決定,。

第三十條

對于決定予以終止的項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》,，經(jīng)總裁,、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔,。

第六章

項(xiàng)目投資決策

第三十一條投資決策委員會對是否進(jìn)行項(xiàng)目投資作出決策,。

第三十二條提請投資決策的項(xiàng)目必須同時(shí)滿足以下基本條件：

（1）已完成盡職調(diào)查；

（2）已完成項(xiàng)目可行性論證,，具有投資價(jià)值,；

（3）已與潛在被投資項(xiàng)目或企業(yè)就交易結(jié)構(gòu)和商業(yè)條件達(dá)成基本一致意見。

第三十三條

對于提請投資決策的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)提交《項(xiàng)目投資決策申請》,?！俄?xiàng)目投資決策申請》的內(nèi)容包括：

（1）項(xiàng)目立項(xiàng)執(zhí)行過程回顧；

（2）需要提請?zhí)貏e關(guān)注的關(guān)鍵事項(xiàng),；

（3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排,；

（4）其他需要說明的事項(xiàng)。

第三十四條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將《項(xiàng)目投資決策申請》,、《投資項(xiàng)目建議書》,、《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)的報(bào)告（如有）,、相關(guān)交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請文件”）提交投資總監(jiān),，投資總監(jiān)應(yīng)對項(xiàng)目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部,。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后,，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

第三十五條

對擬提請投資決策的項(xiàng)目,，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對該項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查,，并向風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對項(xiàng)目做出評價(jià),。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見,，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對項(xiàng)目進(jìn)行處置,。

風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后,，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將項(xiàng)目投資方案及《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見提交至總裁,。

第三十六條

總裁收到投資決策申請文件,、投資總監(jiān)評審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》,、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見后,，應(yīng)召集總裁辦公會應(yīng)對項(xiàng)目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件,、投資總監(jiān)評審意見,、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會,。

第三十七條

投資決策委員會主席召集投資決策委員會會議,，并由投資決策委員會秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見,、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見等會議文件,。

第三十八條

投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資項(xiàng)目進(jìn)行審議,。

第三十九條

投資決策委員會對投資決策的決議可以是：批準(zhǔn)投資、不予投資和暫緩表決三種,。

（1）投資決策委員會審議通過批準(zhǔn)投資的,，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（2）對于投資決策委員會設(shè)定約束的決定不予投資的項(xiàng)目,，該項(xiàng)目終結(jié),。項(xiàng)目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時(shí),，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》,，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁,、投資總監(jiān)審閱后,，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會同綜合事務(wù)部組織歸檔。

（3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項(xiàng)目,，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決,。

第七章

項(xiàng)目投資的執(zhí)行

第四十條

在公司做出投資決議之后，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施,。

第四十一條

對于批準(zhǔn)投資的項(xiàng)目,，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現(xiàn)重大變化,，應(yīng)按上節(jié)有關(guān)規(guī)定重新履行投資決策程序,。

第四十二條

最終談判達(dá)成一致，項(xiàng)目組應(yīng)對相關(guān)交易之法律文件文本定稿,，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門確認(rèn)后,，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁,、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁,、總裁審查批準(zhǔn),，相關(guān)交易法律文件應(yīng)當(dāng)由董事長或授權(quán)總裁簽署。

第四十三條

相關(guān)交易法律文件生效后,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請,，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)根據(jù)申請進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)總裁審批后,，辦理投資款項(xiàng)的劃轉(zhuǎn)事宜,。

第四十四條

項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照相關(guān)交易法律文件的規(guī)定，取得投資項(xiàng)目的股權(quán)或債權(quán)及其他法律文件,，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù),。

第四十五條

項(xiàng)目投資執(zhí)行后,，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁,、投資業(yè)務(wù)主管副總裁,、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目資料文件由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔,。

第八章

投資后的管理

第四十六條

投資管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)《投資項(xiàng)目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路,、方式、擬采取的措施,，指定專門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人跟蹤投資項(xiàng)目,、落實(shí)投資后續(xù)管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實(shí)施,。

第四十七條

風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)指派相關(guān)專職人員跟蹤項(xiàng)目投資后的后續(xù)管理,，并及時(shí)做出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。

第四十八條項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理主要通過參加股東會行使股東表決權(quán),、委派董事參加董事會或其他參與被投資企業(yè)的重大決策,、委派專門人員監(jiān)督控制項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)、資金,、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方式進(jìn)行,。被投資企業(yè)召開股東大會、董事會或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)議題形成《項(xiàng)目投資后續(xù)管理意見》,，詳細(xì)說明建議公司采用的意見，提交投資總監(jiān),。

第四十九條投資總監(jiān)應(yīng)對《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》做出評價(jià),，并將《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》及評審意見提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制部,。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后,，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

第五十條

風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專職人員對提請審議的意見進(jìn)行合規(guī)審查,，形成《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告》,，并提交至風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對項(xiàng)目做出評價(jià),。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見,，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對項(xiàng)目進(jìn)行處置,。

風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后,，由風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告》及風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。

第五十一條

總裁收到《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》,、投資總監(jiān)評審意見,、《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告》,、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召開總裁辦公會對該意見予以審議并做出決策,。

第五十二條

公司委派的在被投資企業(yè)擔(dān)任董事或其他職務(wù)的人員,，在執(zhí)行職務(wù)時(shí)必須嚴(yán)格按照相關(guān)決議意見執(zhí)行。公司對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利時(shí),，由總裁或授權(quán)代表作為股東代表行使表決權(quán),。

第五十三條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對自己負(fù)責(zé)的已投資項(xiàng)目的后續(xù)管理情況定期做出總結(jié)，報(bào)總裁,、投資總監(jiān)審閱,。

第九章

投資項(xiàng)目的退出

第五十四條

投資決策委員會對是否進(jìn)行項(xiàng)目退出作出決策。

第五十五條

總裁,、投資業(yè)務(wù)主管副總裁,、投資總監(jiān)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為投資已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或合適退出時(shí)機(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擬定《投資退出方案》,。投資退出方案的內(nèi)容包括：

（1）退出方式,；

（2）退出時(shí)機(jī)的選擇，以及操作計(jì)劃,；

（3）項(xiàng)目損益的預(yù)測,；

（4）其他需要揭示的信息。

第五十六條

投資總監(jiān)應(yīng)對《投資退出方案》,，做出評價(jià),，并將《投資退出方案》及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁,。

第五十七條

總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評審意見后,，應(yīng)當(dāng)召總裁辦公會對該意見予以評價(jià)，并將《投資退出方案》,、投資總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會,。

第五十八條

投資決策委員會主席負(fù)責(zé)召集投資決策會，并由投資決策委員會秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備《投資退出方案》,、投資總監(jiān)評審意見,、總裁辦公會評審意見等會議文件。

第五十九條

投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資退出進(jìn)行審議,。

第六十條

投資決策委員會對項(xiàng)目退出的決議可以是：批準(zhǔn)退出、不予退出和暫緩表決三種,。

（1）投資決策委員會決定批準(zhǔn)退出的,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān)事項(xiàng)。

（2）對于投資決策委員會決定不予退出的,，該項(xiàng)目繼續(xù),，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以適時(shí)再次提交《投資退出方案》,，按前述流程進(jìn)行。

（3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項(xiàng)目,，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決,。

第六十一條

投資退出執(zhí)行過程中，如發(fā)生重大事件或變化,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告總裁,、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān),，并按總裁的決定執(zhí)行,。總裁認(rèn)為必要時(shí),，召開投資決策委員會進(jìn)行討論,。

第六十二條

投資退出執(zhí)行完畢，項(xiàng)目結(jié)束,。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)》,，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后,，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔,。

第六十三條

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期對自己負(fù)責(zé)的項(xiàng)目投資退出的執(zhí)行情況做出總結(jié)，報(bào)投資總監(jiān),、投資業(yè)務(wù)主管副總裁,、總裁審閱。

第十章

責(zé)任追究

第六十四條

公司投資管理部應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn),，其自查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。

第六十五條

公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定,，給公司帶來嚴(yán)重影響或損失的,，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評、警告,、降薪,、賠償、罰款,、調(diào)職直至解除勞動合同等處分,。對于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任,。

第十一章

附則

第六十六條

本辦法由總裁辦公會制定,，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后生效。

第六十七條

本制度由總裁辦公會負(fù)責(zé)解釋,。

投資管理制度體系篇十三

第一條為了規(guī)范xx有限公司（以下簡稱公司）對外投資行為,，防范投資風(fēng)險(xiǎn),，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等法律,、法規(guī)及規(guī)范性文件和《xx有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定,，制定《xx有限公司對外投資管理制度》（以下簡稱本制度）。

第二條本制度所稱對外投資,，是指為實(shí)施公司發(fā)展戰(zhàn)略,、增強(qiáng)公司競爭力等目標(biāo)，公司用貨幣資金,、實(shí)物,、股權(quán)、無形資產(chǎn)或其他資產(chǎn)形式作價(jià)出資,，對外進(jìn)行各種形式的投資行為,，包括：

（一）向其他企業(yè)投資，包括單獨(dú)設(shè)立或與其他方共同設(shè)立企業(yè),、經(jīng)營項(xiàng)目或開發(fā)項(xiàng)目,，對其他企業(yè)增資、受讓其他企業(yè)股權(quán)等權(quán)益性投資,；

（二）購買交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn),、向他人提供借款（含委托貸款）、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資,；

（三）法律,、法規(guī)規(guī)定的其他對外投資。

第三條公司對外投資行為須符合國家有關(guān)法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策,，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略,，有利于增強(qiáng)公司競爭力，有利于合理配置企業(yè)資源,，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益,，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。

第四條公司對外投資涉及使用募集資金,，或者涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的,，還應(yīng)遵守法律、法規(guī),、規(guī)范性文件及《上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定,。

第五條本制度同時(shí)適用于公司所屬全資子公司及控股子公司（以下簡稱“子公司”）的對外投資行為。

第六條公司應(yīng)指定專門機(jī)構(gòu),，負(fù)責(zé)對公司重大投資項(xiàng)目的可行性,、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)等事宜進(jìn)行專門研究和評估，監(jiān)督重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展,，如發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)向公司董事會報(bào)告,。

第七條公司股東大會,、董事會、總經(jīng)理為公司對外投資的決策機(jī)構(gòu),，各自在其權(quán)限范圍內(nèi),，依照法律、法規(guī),、《公司章程》及本制度的規(guī)定對公司的對外投資作出決策,。

第八條公司對外投資事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)經(jīng)董事會審議通過后,，提交股東大會審批,，并及時(shí)披露該等對外投資事項(xiàng)：

（一）對外投資涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上的，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評估值的,，以較高者為計(jì)算數(shù)據(jù),；

（二）對外投資（如股權(quán)）在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的50%以上，且絕對金額超過人民幣5,000萬元,；

（三）對外投資（如股權(quán)）在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50%以上,，且絕對金額超過人民幣500萬元；

（四）對外投資的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上,，且絕對金額超過人民幣5,000萬元,；

（五）對外投資產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50%以上，且絕對金額超過人民幣500萬元,。

投資管理制度體系篇十四

一條為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理,，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化,、制度化,，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展,，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益,，特制定本制度。

二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí),，均須遵守本制度,。

三條本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施,。

四條本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)湛（以下簡稱投資部）,，其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

五條各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化,。

六條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確,、詳細(xì)資料及分析,，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性,。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：１,、市場狀況分析；２,、投資回報(bào)率,；３、投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn),、匯率風(fēng)險(xiǎn),、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),、購買力風(fēng)險(xiǎn)）,；４、投資流動性,；５,、投資占用時(shí)間；６,、投資管理難度,；７、稅收優(yōu)惠條件,；８,、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；９,、投資的預(yù)期成本,；、投資項(xiàng)目的籌資能力,；,、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。

凡合作投資項(xiàng)目在人事,、資金,、技術(shù)、管理,、生產(chǎn),、銷售,、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮,。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例,。

七條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議,，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案,，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定,。對暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目,，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔,。

八條投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：萬元以下的項(xiàng)目,，由公司主管副總經(jīng)理審批；萬元以上萬元以下的項(xiàng)目,，由主管副總經(jīng)理提出意見報(bào)總經(jīng)理審批,；萬元以上，萬元以下的項(xiàng)目,，由總經(jīng)理辦公室審批,；萬元以上項(xiàng)目，由董事會審批,。

九條凡投資萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目,，應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見,，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會,，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。

十條總經(jīng)理辦公室對重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核,。必要時(shí),，可指派專人對項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請專家論證小組對項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證,，以加強(qiáng)對項(xiàng)目的深入認(rèn)識和了解,，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

經(jīng)充分論證后,，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目,，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立,。

十一條投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù),；凡確定為二級單位實(shí)施的項(xiàng)目,，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,，均視無效,。

十二條各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負(fù)責(zé),。

十三條各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣,，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書,，明確責(zé),、權(quán)、利的劃分,，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例,。

十四條各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：

１,、屬于公司全資項(xiàng)目,，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作,，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu),，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃,、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等,。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度,。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負(fù)責(zé),，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查,，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。

２,、屬于投資項(xiàng)目控股的,，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的,，則本著加快資金回收的原則,，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作,，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理,，確保利益如期回收,。

十五條項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制,、財(cái)務(wù)監(jiān)督,、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé),，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé),。

十六條各項(xiàng)目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目,，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理,；屬二級企業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理,。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理,。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制,；度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核,；企業(yè)管理考評,；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等,。

十七條凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會計(jì)報(bào)表合并的,，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖,，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況,，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報(bào)告,，度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料,。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理,。

十八條公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部,；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計(jì)報(bào)表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。

十九條對于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障,、監(jiān)控制度,，具體辦法另定

二十條投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸,、投資的增減或滾動使用,、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn),、中止或合同修訂等,，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn),。

二十一條投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報(bào)告變更理由,，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。

二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動,，應(yīng)主動做好善后工作,，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗,。屬個(gè)人卸任或離職,，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者,，所造成之后果,，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。

二十三條投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理,，并以書面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目,，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理,，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù),。如有待決問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔,，不得久拖推諉,。

二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理,。

二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會負(fù)責(zé)解釋

投資管理制度體系篇十五

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)****股份有限公司（以下簡稱“****公司”或“公司”）基本建設(shè)項(xiàng)目管理,，規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)程序和行為，提高投資項(xiàng)目質(zhì)量和效益,，根據(jù)集團(tuán)公司《基本建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》,，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本制度,。

第二條 本辦法適用于公司石油勘探,、產(chǎn)能建設(shè)、****地面建設(shè)工程（包括集油站,、注水工程,、管輸工程、變配電工程,、信息化工程,、油區(qū)道路,、區(qū)隊(duì)建設(shè)）及廠區(qū)配套、職工住宅建設(shè)以及技術(shù)改造等項(xiàng)目的管理,。

第三條 投資項(xiàng)目管理是指從項(xiàng)目前期規(guī)劃與計(jì)劃,、項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)、可行性研究,、工程設(shè)計(jì),、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施,、驗(yàn)收及項(xiàng)目后評價(jià)等階段的全過程管理工作,。

第四條 公司投資項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)的原則,，制定統(tǒng)一的管理制度,，明確統(tǒng)一的管理職責(zé)和權(quán)限。

第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第五條 公司黨政聯(lián)席會,、總經(jīng)理辦公會,、相關(guān)職能部門、項(xiàng)目實(shí)施單位在投資項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是：

（一）黨政聯(lián)席會是公司投資項(xiàng)目的決策管理機(jī)構(gòu),，行使所有投資項(xiàng)目的決策管理權(quán),，負(fù)責(zé)審查公司中長期發(fā)展規(guī)劃及年度分批投資計(jì)劃。

（二）總經(jīng)理辦公會是公司中長期發(fā)展規(guī)劃編制,、投資項(xiàng)目方案編制和實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定公司年度投資計(jì)劃及重大投資項(xiàng)目方案,，并提請黨政聯(lián)席會審定,。

（三）公司項(xiàng)目評審領(lǐng)導(dǎo)小組是公司擬建項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)方案監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司擬建項(xiàng)目建議書,、可行性研究報(bào)告,、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)審查工作,。

（四）投資管理部是投資項(xiàng)目的歸口管理部門,。負(fù)責(zé)公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃編制,、下達(dá),、落實(shí)及調(diào)整工作，建立設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫,；負(fù)責(zé)項(xiàng)目建議書及立項(xiàng),、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì),、設(shè)計(jì)變更,、項(xiàng)目實(shí)施過程跟蹤檢查管理,、項(xiàng)目結(jié)算初審及其他重要事項(xiàng)的審查、申報(bào)工作,；負(fù)責(zé)組織完成****公司限上項(xiàng)目的預(yù)驗(yàn)收,、竣工驗(yàn)收與后評價(jià)工作；負(fù)責(zé)限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告,、初步設(shè)計(jì)審查意見備案工作,；負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目管理中的責(zé)任追究與獎(jiǎng)罰提出意見等。

（五）勘探部負(fù)責(zé)石油勘探項(xiàng)目建設(shè)所需資源的界定,、資源配置,、礦權(quán)獲取工作；負(fù)責(zé)組織年度勘探方案編制,，并監(jiān)督,、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評價(jià),。

（六）開發(fā)部負(fù)責(zé)****開發(fā)方案編制,；負(fù)責(zé)組織年度開發(fā)實(shí)施方案編制，并監(jiān)督,、指導(dǎo)其實(shí)施,、驗(yàn)收和效果評價(jià)；參與注水及相關(guān)工程建設(shè)規(guī)模,、標(biāo)準(zhǔn),、工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作。

（七）工程管理部負(fù)責(zé)限上項(xiàng)目的施工圖審查,，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目進(jìn)度,、質(zhì)量和成本管理工作；負(fù)責(zé)****地面工程,、配套建設(shè)等項(xiàng)目的工程監(jiān)理管理工作,；負(fù)責(zé)限上項(xiàng)目開工報(bào)告的審批。參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查,；參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和后評價(jià)等工作,。

（八）財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目資金的籌措與落實(shí)，工程財(cái)務(wù)決算,；參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查,、竣工驗(yàn)收和經(jīng)濟(jì)評價(jià)等工作。

（九）工程造價(jià)管理中心負(fù)責(zé)估算,、概算,、預(yù)算、結(jié)算計(jì)價(jià)定額、指標(biāo)及其他相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的制定,；負(fù)責(zé)限上工程建設(shè)項(xiàng)目投資估算,、概算、工程招標(biāo)最高限價(jià),、概算調(diào)整審查,。

（十）審計(jì)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金到位與使用的監(jiān)督、工程結(jié)（決）算審計(jì),，負(fù)責(zé)對初步設(shè)計(jì),、項(xiàng)目開工手續(xù),、施工圖預(yù)算,、招標(biāo)議標(biāo),、項(xiàng)目合同簽訂及建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收程序等工作進(jìn)行審查和監(jiān)督,。

（十一）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)公司限上項(xiàng)目的質(zhì)量、安全,、環(huán)保,、節(jié)能和職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證,、立項(xiàng),、審批,、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理,；督促和指導(dǎo)所屬各單位按照國家相關(guān)規(guī)定開展投資項(xiàng)目“三同時(shí)”工作,；參與限上項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和后評價(jià)。

（十二）物資裝備部負(fù)責(zé)設(shè)備購置專業(yè)范疇內(nèi)的論證,、檢查,、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理。

（十三）科技與信息化管理部負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目（包括中試,、示范項(xiàng)目及新技術(shù)推廣項(xiàng)目）論證,、實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo),、驗(yàn)收和效果評價(jià),。

（十四）勘探開發(fā)技術(shù)研究中心負(fù)責(zé)勘探,、開發(fā),、注水、油氣儲運(yùn)等的投資項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)研究論證,；負(fù)責(zé)信息工程專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證,、檢查、驗(yàn)收和投資控制的管理,。

（十五）生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)項(xiàng)目試生產(chǎn),、投運(yùn)和達(dá)產(chǎn)達(dá)效標(biāo)定工作，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收等,；負(fù)責(zé)輸變電工程,、建設(shè)規(guī)模,、標(biāo)準(zhǔn)和工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作；負(fù)責(zé)鉆前費(fèi),、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)審核,，參與鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)計(jì)劃落實(shí),。

（十六）招標(biāo)辦負(fù)責(zé)指導(dǎo),、監(jiān)督所屬各單位（部門）在授權(quán)范圍內(nèi)組織項(xiàng)目招投標(biāo)工作，包括工程,、設(shè)備物資,、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及其他服務(wù)的招標(biāo),；組織監(jiān)督招標(biāo)文件資料的統(tǒng)計(jì)分析與建檔歸檔工作,。

（十七）保衛(wèi)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目中與消防相關(guān)的布局、設(shè)施,、裝備,、器材方案審查；協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)的消防建審,，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收工作,。

（十八）法律事務(wù)部負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目合同管理，以及合同爭議,、糾紛申報(bào)處理等專業(yè)管理工作,。

（十九）紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)對基建項(xiàng)目的招投標(biāo)、實(shí)施,、資金使用等進(jìn)行監(jiān)督,，并對項(xiàng)目實(shí)施中的違紀(jì)行為提出處理建議。

（二十）檔案館負(fù)責(zé)監(jiān)督,、指導(dǎo)投資項(xiàng)目的檔案資料管理工作,，參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作。

（二十一）公司所屬各單位是具體項(xiàng)目的實(shí)施單位,，承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)方的職責(zé),，實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制和工程項(xiàng)目質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)編制,、辦理需國家和地方政府主管部門核準(zhǔn),、備案項(xiàng)目所需的相關(guān)文件以及報(bào)批工作。完成公司下達(dá)的項(xiàng)目前期工作和施工建設(shè)任務(wù),。

第三章 管理權(quán)限

第六條 根據(jù)集團(tuán)公司管理權(quán)限層級,，投資項(xiàng)目分為限額以上項(xiàng)目和限額以下項(xiàng)目（簡稱“限上項(xiàng)目”和“限下項(xiàng)目”）。

（一）以下項(xiàng)目為集團(tuán)公司限上項(xiàng)目：油、氣(頁巖氣)資源新區(qū)勘探項(xiàng)目,；油,、氣(頁巖氣)****產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目；投資在3500萬元以上(含3500萬元)的****地面工程所屬集輸,、注水,、變配電工程、油區(qū)道路(新建,、擴(kuò)建)等項(xiàng)目,；投資在1000萬元以上(含1000萬元)的技術(shù)改造項(xiàng)目；投資在200萬元以上(含200萬元)的科技項(xiàng)目,、安全環(huán)保隱患治理,、節(jié)能減排、信息化建設(shè)項(xiàng)目,；職工住宅建設(shè),、辦公、科研,、培訓(xùn)用房,，職工文化、體育活動場所及食堂,、倒班宿舍等非生產(chǎn)項(xiàng)目,；未列入年度投資計(jì)劃新增的所有生產(chǎn)類投資項(xiàng)目。

（二）以下項(xiàng)目為****公司限上項(xiàng)目：投資在1000萬元(含1000萬元)以上3500萬元以下的****地面工程所屬集輸,、注水,、變配電工程、油區(qū)道路等項(xiàng)目,；投資在500萬元(含500萬元) 以上1000萬元以下的技術(shù)改造項(xiàng)目;投資在50萬元(含50萬元) 以上200萬元以下的科技項(xiàng)目,、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排; 200萬元以下的信息化建設(shè)項(xiàng)目,。

（三）上述項(xiàng)目以外的投資項(xiàng)目均為限下項(xiàng)目,。

以上投資項(xiàng)目管理限額，****公司可以根據(jù)集團(tuán)公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調(diào)整,。

第七條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審批和重要事項(xiàng)管理,。

第八條 ****公司限上項(xiàng)目由****公司負(fù)責(zé)審批，項(xiàng)目所屬單位負(fù)責(zé)具體管理和現(xiàn)場實(shí)施,。

第九條 限下項(xiàng)目實(shí)行備案制（特殊要求的除外）,，由****公司授權(quán)所屬各單位管理和實(shí)施,。

第四章 項(xiàng)目前期工作

第十條 投資項(xiàng)目前期工作包括項(xiàng)目中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃,、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì),、施工圖設(shè)計(jì),、項(xiàng)目現(xiàn)場開工報(bào)告等環(huán)節(jié)。

第十一條 中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃,。應(yīng)當(dāng)確定投資方向和結(jié)構(gòu),，明確重大投資項(xiàng)目、投資規(guī)模和投資效益預(yù)期,。根據(jù)集團(tuán)公司及****公司相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃,，以每2-3年滾動編制，并建立****公司投資項(xiàng)目儲備庫,。經(jīng)公司投資管理部綜合平衡,，提請總經(jīng)理辦公會審查、黨政聯(lián)席會審議通過后,，上報(bào)集團(tuán)公司列入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃投資項(xiàng)目庫,。

公司投資管理部每年以集團(tuán)公司投資項(xiàng)目庫為基礎(chǔ)開展項(xiàng)目前期（在立項(xiàng)之前開展的前期調(diào)研、論證工作以及評價(jià)）工作,。未納入集團(tuán)公司,、****公司前期工作計(jì)劃或本年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目，原則上不得組織立項(xiàng)審批,。

第十二條 項(xiàng)目建議書,。根據(jù)集團(tuán)公司和****公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際需要，各項(xiàng)目建設(shè)單位提出項(xiàng)目建議書,。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書需報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出意見,，報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)；其他項(xiàng)目（不分****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由****公司審查通過后,，提請****公司黨政聯(lián)席會審定,，并在提交****公司年度投資建議計(jì)劃時(shí)一同上報(bào)集團(tuán)公司，作為集團(tuán)公司備案和列入集團(tuán)公司年度投資建議計(jì)劃的依據(jù),。

石油勘探,、****開發(fā)項(xiàng)目以勘探、開發(fā)部署方案,、整體開發(fā)方案作為項(xiàng)目建議書,。審查通過后的石油勘探、****開發(fā)方案,，列入集團(tuán)公司,、****公司年度投資計(jì)劃后組織實(shí)施。

凡產(chǎn)品方案,、技術(shù)方案,、建設(shè)規(guī)模,、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項(xiàng)目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實(shí)質(zhì)性工作的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消,。

第十三條 可行性研究報(bào)告,。是投資項(xiàng)目決策的主要依據(jù)，重點(diǎn)研究項(xiàng)目的原料供應(yīng),、產(chǎn)品市場,、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競爭能力,，論證項(xiàng)目的可行性,。

項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目實(shí)施單位即可委托編制可行性研究報(bào)告,。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)****公司初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司,，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第八條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告由項(xiàng)目建設(shè)單位審查,，報(bào)****公司備案,。

可行性研究報(bào)告投資項(xiàng)目的項(xiàng)目效益標(biāo)準(zhǔn)及資本金比例：勘探、****開發(fā)項(xiàng)目內(nèi)部收益率達(dá)到12%以上,，資本金比例為60%,；內(nèi)部配套的安全、環(huán)保,、節(jié)能,、信息化建設(shè)等項(xiàng)目，原則上內(nèi)部收益率達(dá)到5%以上,。

可行性研究報(bào)告的投資估算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書投資估算之內(nèi),。超出批復(fù)的項(xiàng)目建議書投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制項(xiàng)目建議書并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批,。

按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告,，其投資主體、建設(shè)規(guī)模,、場址選擇,、工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案,、原材料方案,、投資估算與經(jīng)濟(jì)評價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的,，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消,。

第十四條 初步設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是在可行性研究報(bào)告確定的工藝技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行工程化的一個(gè)工程設(shè)計(jì)階段,，是為確定項(xiàng)目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案,，提高工程質(zhì)量,、控制工程投資、確保建設(shè)進(jìn)度提供條件,。

可行性研究報(bào)告審查批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目建設(shè)單位即可進(jìn)行初步設(shè)計(jì)編制,。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司,，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目建設(shè)單位審查,，報(bào)****公司備案,。初步設(shè)計(jì)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得簽訂設(shè)備購置合同,。若遇特殊情況,，可以對引進(jìn)訂貨部分先行審定。

對于超出設(shè)計(jì)批復(fù)的建設(shè)規(guī)模,、設(shè)計(jì)范圍和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容,，以及項(xiàng)目建設(shè)過程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設(shè)備選型與選用,、主要材料選用及設(shè)計(jì)變更,、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟(jì)評價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化,，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的,，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

第十五條 初步設(shè)計(jì)概算,。是在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段對工程造價(jià)的概略計(jì)算,。投資概算是項(xiàng)目投資控制的依據(jù)，經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算即為項(xiàng)目計(jì)劃總投資,，計(jì)劃總投資就是該項(xiàng)目投資的最高限額,。

初步設(shè)計(jì)投資概算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的可行性研究報(bào)告投資估算10%以上的,，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制可行性研究報(bào)告并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批,。

第十六條 初步設(shè)計(jì)概算審查。審查重點(diǎn)是審查工程量是否真實(shí)反映工程內(nèi)容,，計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和概算編制方法是否符合規(guī)定,。初步設(shè)計(jì)概算審查按照以下程序執(zhí)行：

（一）集團(tuán)公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由集團(tuán)公司依據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計(jì)的審查意見進(jìn)行復(fù)核,，并提供書面確認(rèn)意見,，由集團(tuán)公司投資管理部會同有關(guān)部門予以批復(fù)。

（二）****公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算,，由投資管理部會同財(cái)務(wù)資產(chǎn)部,，根據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見,，按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批。

（三）限下項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算,，由各項(xiàng)目責(zé)任單位預(yù)算管理部門根據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見,，按照項(xiàng)目管理權(quán)限報(bào)****公司投資管理部備案。

第十七條 已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資概算一般不得進(jìn)行調(diào)整,。符合下列條件之一的,，可按照本辦法第十六條的規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)整：

（一）超出原初步設(shè)計(jì)范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案,、設(shè)備選型,、主材規(guī)格、項(xiàng)目選址,、原材料方案和建設(shè)規(guī)模等內(nèi)容發(fā)生變化的）,；

（二）因不可抗拒的重大自然災(zāi)害或其他不可抗力因素導(dǎo)致工程變動或費(fèi)用增加的；

（三）因國家政策變化（主要包括定額,、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)修訂,、外匯匯率較大調(diào)整、貸款利率較大變動等）導(dǎo)致投資費(fèi)用發(fā)生變化的,；

（四）因市場環(huán)境發(fā)生重大變化,，特別是主要材料、設(shè)備價(jià)格變動導(dǎo)致工程費(fèi)用變化的,。

第十八條 投資概算的調(diào)整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調(diào)整,，應(yīng)當(dāng)先由建設(shè)單位內(nèi)部預(yù)審，與原設(shè)計(jì)單位取得一致意見后編制變更報(bào)告,，報(bào)****公司投資管理部重新審查,，按本辦法第五條及第六條規(guī)定進(jìn)行審批。在未獲批準(zhǔn)前不得實(shí)施投資調(diào)整方案,。

第十九條 施工圖設(shè)計(jì),。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，施工圖預(yù)算應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制在初步設(shè)計(jì)概算以內(nèi),。

第二十條 現(xiàn)場開工報(bào)告,。已批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)的投資項(xiàng)目具備開工條件后，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場和資金情況,，及時(shí)編制現(xiàn)場開工報(bào)告,，按照管理權(quán)限審批通過后，適時(shí)啟動建設(shè),。投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備的開工條件是：

（一）項(xiàng)目法人或委托法人已經(jīng)設(shè)立,，項(xiàng)目組織管理機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度健全，項(xiàng)目經(jīng)理和管理機(jī)構(gòu)成員已經(jīng)到位,，項(xiàng)目經(jīng)理已經(jīng)過培訓(xùn),，具備承擔(dān)所任職工作的條件,；

（二）項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)已批復(fù)；

（三）項(xiàng)目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí),，資金來源符合國家有關(guān)規(guī)定,，承諾手續(xù)完備；

（四）項(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定,，施工承包合同已簽訂,；

（五）項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)大綱已編制完成；

（六）項(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定,，施工承包合同已簽訂,；

（七）項(xiàng)目法人或委托法人與項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位已簽訂設(shè)計(jì)圖紙交付協(xié)議,；

（八）項(xiàng)目施工監(jiān)理單位已通過招標(biāo)選定,；

（九）項(xiàng)目征地、拆遷和施工場地“四通一平”(即供電,、供水,、運(yùn)輸、通訊和場地平整)工作已經(jīng)完成,，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議,；

（十）項(xiàng)目建設(shè)需要的主要設(shè)備和材料已經(jīng)訂貨，項(xiàng)目所需建筑材料已落實(shí)來源和運(yùn)輸條件,，并已備好連續(xù)施工3個(gè)月的材料用量,。需要進(jìn)行招標(biāo)采購的設(shè)備、材料,，其招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)落實(shí),，采購計(jì)劃與工程進(jìn)度相銜接。

第二十一條 當(dāng)各種施工條件完備時(shí),，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照計(jì)劃批準(zhǔn)的開工項(xiàng)目向工程所在地縣級以上政府建設(shè)行政主管部門辦理施工許可證手續(xù),，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開工,。

第二十二條 現(xiàn)場開工報(bào)告審批程序是：

（一）集團(tuán)公司限上項(xiàng)目開工前準(zhǔn)備工作就緒后,，由項(xiàng)目實(shí)施單位上報(bào)開工申請報(bào)告，****公司工程管理部復(fù)核,，報(bào)集團(tuán)公司審批,。

（二）****公司限上項(xiàng)目開工申請報(bào)告由****公司工程管理部審批。

（三）限下項(xiàng)目開工申請報(bào)告由基層項(xiàng)目管理部門審批,，報(bào)****公司工程管理部備案,。

第二十三條 投資項(xiàng)目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門職能，嚴(yán)格執(zhí)行審批程序,。嚴(yán)禁任何單位超越程序和管理權(quán)限擅自審批項(xiàng)目,，對****生產(chǎn)急需建設(shè)的項(xiàng)目,，可以加快工作節(jié)奏，但不能超越規(guī)定程序,。

第二十四條 建設(shè)單位在****公司設(shè)立的設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫內(nèi)選擇相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位,，通過招標(biāo)程序進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究、初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì),。

第五章 年度投資計(jì)劃

第二十五條 年度投資計(jì)劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營,、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的勘探開發(fā)、工程建設(shè),、技措技改,、科技、安全（含消防）,、環(huán)保,、節(jié)能、信息化,、設(shè)備購置,、股權(quán)和債權(quán)投資等計(jì)劃。

第二十六條 年度綜合計(jì)劃按時(shí)間順序分為框架計(jì)劃,、建議計(jì)劃,、實(shí)施計(jì)劃和調(diào)整計(jì)劃。依照《綜合計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)管理制度》執(zhí)行,。

第二十七條 列入年度實(shí)施計(jì)劃的條件是,，項(xiàng)目已按規(guī)定審查程序獲得立項(xiàng)批準(zhǔn)，未完成前期工作的項(xiàng)目原則上不得列入年度實(shí)施計(jì)劃,。完成前期工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)視年度資金籌措及市場情況,，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計(jì)劃。

第二十八條 專項(xiàng)投資項(xiàng)目計(jì)劃（節(jié)能,、科研技措,、設(shè)備購置、輸變電工程,、信息化工程）實(shí)行歸口集中管理,。由各專業(yè)管理部門提出計(jì)劃意見，由投資管理部復(fù)審后,，納入****公司年度投資計(jì)劃,。鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)由基層單位提出計(jì)劃,，經(jīng)生產(chǎn)運(yùn)行部審核,，提出審核意見，報(bào)投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計(jì)劃,。

第六章 項(xiàng)目實(shí)施管理

第二十九條 嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》,、集團(tuán)公司《招投標(biāo)管理暫行辦法》《招投標(biāo)監(jiān)督管理暫行辦法》及****公司招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，對投資項(xiàng)目的勘察,、設(shè)計(jì),、施工、監(jiān)理以及主要設(shè)備,、材料采購等進(jìn)行招標(biāo),。

第三十條 推行工程項(xiàng)目監(jiān)理制（包括石油勘探、****開發(fā)項(xiàng)目）,。投資項(xiàng)目必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程監(jiān)理,，并嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理規(guī)范。

第三十一條 集團(tuán)公司,、****公司限上項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制,。由項(xiàng)目長對項(xiàng)目策劃、建設(shè)實(shí)施,、工程質(zhì)量與安全,、生產(chǎn)投運(yùn)的全過程負(fù)責(zé),。

第三十二條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)質(zhì)量控制,。與施工單位共同建立項(xiàng)目質(zhì)量責(zé)任制和考核評價(jià)辦法，并按照以下要求嚴(yán)格控制工程質(zhì)量,。

（一）項(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)采取“計(jì)劃,、執(zhí)行、檢查,、處理”循環(huán)工作方法,，不斷改進(jìn)過程控制，滿足工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和相關(guān)施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求,；

（二）項(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從工序,、分項(xiàng)工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從資源投入到工程完工的全過程控制,；

（三）施工過程均應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行自檢,、互檢。隱蔽工程,、指定部位和分項(xiàng)工程未經(jīng)檢驗(yàn)或已檢驗(yàn)定為不合格的,，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)入下道工序；分項(xiàng)工程完成后,，必須經(jīng)監(jiān)理單位檢驗(yàn)和認(rèn)可,。

第三十三條 施工單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目過程控制。必須按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定進(jìn)行施工,，嚴(yán)格遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程,，建立健全施工質(zhì)量檢驗(yàn)制度，嚴(yán)格工序管理,，對建筑材料,、建筑構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn),，未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的不得使用,；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前,，必須通知建設(shè)單位和質(zhì)量監(jiān)督部門進(jìn)行隱蔽工程驗(yàn)收,，并對本單位施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。

第三十四條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目成本控制,。嚴(yán)格按照初步設(shè)計(jì)規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)施工,。建設(shè)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目管理程序，杜絕先建后報(bào),、邊建邊報(bào),，擅自提高標(biāo)準(zhǔn)、增加內(nèi)容,，或擅自改變設(shè)計(jì)內(nèi)容,，降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使項(xiàng)目建成后其使用功能及安全無法滿足設(shè)計(jì)要求,。同時(shí)與施工單位共同完成以下任務(wù)：

（一）對各分部工程,、分項(xiàng)工程訂立成本控制目標(biāo)和要求,落實(shí)到成本控制的責(zé)任者,并對成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改,；

（二）堅(jiān)持節(jié)約支出,、全面控制、責(zé)權(quán)利相結(jié)合原則,，采用目標(biāo)管理的方法,，對實(shí)際施工成本的發(fā)生過程進(jìn)行有效控制；

（三）根據(jù)成本控制要求,，做好施工采購和施工策劃,。通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動態(tài)管理,，有效控制實(shí)際成本,。

第三十五條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度控制。項(xiàng)目進(jìn)度控制應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)合同約定的竣工日期為最終目標(biāo),。項(xiàng)目進(jìn)度控制總目標(biāo)可以按單位工程分解為交工分目標(biāo),，也可以按承包的專業(yè)或施工階段分解為時(shí)間目標(biāo)。

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位根據(jù)工藝、組織,、搭接關(guān)系,、起止時(shí)間、勞動力,、材料,、機(jī)械及其他保證性計(jì)劃等因素，綜合確定施工進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度控制流程,，明確項(xiàng)目建設(shè)的關(guān)鍵控制點(diǎn),。

當(dāng)項(xiàng)目工程進(jìn)度出現(xiàn)偏差時(shí)(不必要的提前或延誤)，建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整,，并不斷預(yù)測未來進(jìn)度狀況,。

項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)全部完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位提交進(jìn)度控制總結(jié)報(bào)告,。

第三十六條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目安全管理,。基建項(xiàng)目必須堅(jiān)持“安全第一,、預(yù)防為主”的方針,，按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司、****公司有關(guān)制度建立安全管理體系,，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制,，嚴(yán)肅安全事故處理。

（一）施工單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度,。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)的人員不得上崗作業(yè),。專業(yè)性較強(qiáng)和處于危險(xiǎn)環(huán)境的工程和工序,，應(yīng)當(dāng)編制專項(xiàng)安全施工方案及技術(shù)措施,。

（二）建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī),，采取有效措施,，控制和處理施工現(xiàn)場的各種污染和危害，保護(hù)施工現(xiàn)場范圍內(nèi)公共設(shè)施及毗鄰建筑物的安全,。

第三十七條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理,。投資項(xiàng)目包括前期、建設(shè)期和竣工驗(yàn)收的所有技術(shù)文件,、專項(xiàng)審批手續(xù)及批復(fù)文件,、各階段會議紀(jì)要和施工紀(jì)錄等資料的收集、整理,、匯總,、編號、歸檔以及管理，由項(xiàng)目建設(shè)單位指定專人負(fù)責(zé),，嚴(yán)格按照工程建設(shè)檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,，并接受集團(tuán)公司、****公司相關(guān)檔案管理部門的監(jiān)管,。

第三十八條 投資項(xiàng)目完成月報(bào)的統(tǒng)計(jì)報(bào)送截止日為每月25日,。各單位應(yīng)當(dāng)于統(tǒng)計(jì)截止日前向****公司報(bào)送項(xiàng)目投資完成情況并附簡要分析材料。

第三十九條 項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范,。由各級工程管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督,、檢查、協(xié)調(diào),，及時(shí)處理項(xiàng)目建設(shè)中的問題,。

第七章 項(xiàng)目驗(yàn)收、投用與后評價(jià)

第四十條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按月組織施工,、監(jiān)理等單位,，核實(shí)工程進(jìn)度和完成投資額，依據(jù)財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)定和要求,，督促施工單位于次月10日前報(bào)財(cái)務(wù)部門辦理入賬手續(xù),，為工程進(jìn)度款支付和財(cái)務(wù)核算提供可靠依據(jù)。

第四十一條 投資項(xiàng)目具備竣工驗(yàn)收條件的,，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家,、行業(yè)及集團(tuán)公司《建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》進(jìn)行竣工驗(yàn)收。投資項(xiàng)目驗(yàn)收按照預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個(gè)步驟進(jìn)行,。

第四十二條 項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收是指項(xiàng)目基本建成,，為使項(xiàng)目建成投用而進(jìn)行的預(yù)先審查工作。

（一）對集團(tuán)公司限上項(xiàng)目,，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后,，由集團(tuán)公司組織進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

（二）對****公司限上項(xiàng)目,，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后,，由****公司投資管理部組織，會同有關(guān)部門進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收,。

（三）限下項(xiàng)目及所有鉆前井場道路,、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收,，并形成驗(yàn)收報(bào)告,，報(bào)公司投資管理部備案。

第四十三條 需要預(yù)驗(yàn)收的項(xiàng)目,，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行安全,、環(huán)保,、消防、職業(yè)衛(wèi)生,、壓力容器,、防雷接地檢測、特種設(shè)備使用,、工程質(zhì)量評定等專項(xiàng)驗(yàn)收,，并在政府相關(guān)部門辦理各項(xiàng)專項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)，獲得同意試生產(chǎn)的批復(fù),。

第四十四條 預(yù)驗(yàn)收完成并由立項(xiàng)審批單位確認(rèn)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)試投產(chǎn)的需要后,，方可開展試生產(chǎn)工作。

第四十五條 項(xiàng)目試生產(chǎn)的規(guī)定如下：

（一）集團(tuán)公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營部負(fù)責(zé)組織,，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施,；

（二）****公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由****公司生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)組織，投資管理,、工程管理,、安質(zhì)、保衛(wèi)等部門參與,，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施,；

（三）****公司限下項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立專門的試生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu),，負(fù)責(zé)人員培訓(xùn),、試生產(chǎn)方案編寫、操作規(guī)程制訂,、原材料準(zhǔn)備等工作,。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費(fèi)用,，除設(shè)計(jì)文件中列入的投資外,，其余均按照單項(xiàng)列入建設(shè)單位當(dāng)年生產(chǎn)運(yùn)行費(fèi)用。

第四十六條 投資項(xiàng)目必須達(dá)到以下要求后,，方可實(shí)施竣工驗(yàn)收：

（一）設(shè)計(jì)文件和合同約定的各項(xiàng)建設(shè)任務(wù)已經(jīng)實(shí)施完畢,，達(dá)到設(shè)計(jì)要求并能夠正常投入使用；

（二）編制完成竣工決算報(bào)告,，完成各項(xiàng)財(cái)務(wù)、物資以及債權(quán)債務(wù)的清理工作,；

（三）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料,，并符合驗(yàn)收規(guī)定；

（四）具有勘察,、設(shè)計(jì),、施工,、監(jiān)理等單位簽署確認(rèn)的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監(jiān)督部門的竣工驗(yàn)收意見書；

（五）有消防,、環(huán)保,、人防、勞動安全衛(wèi)生,、檔案,、水土保持等行政主管部門簽署的專項(xiàng)驗(yàn)收合格文件；

（六）建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際用地已經(jīng)國土資源管理部門核查,；

（七）建設(shè)項(xiàng)目的檔案資料齊全,、完整，符合國家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收規(guī)定,；

（八）生產(chǎn)性項(xiàng)目的主要工藝設(shè)備和配套設(shè)施經(jīng)聯(lián)動負(fù)荷試車合格,，經(jīng)標(biāo)定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的產(chǎn)品,。

第四十七條 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收程序如下：

（一）對集團(tuán)公司限上項(xiàng)目,，竣工驗(yàn)收由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料,，驗(yàn)收完成后由集團(tuán)公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書,。

（二）對****公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織,，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料,，驗(yàn)收完成后由****公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書，同時(shí)報(bào)集團(tuán)公司備案,。

（三）對限下項(xiàng)目,，竣工及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路,、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收,，形成驗(yàn)收報(bào)告，報(bào)公司投資管理部備案,。

第四十八條 項(xiàng)目后評價(jià)是指在項(xiàng)目建設(shè)完成并投入使用或運(yùn)營一定時(shí)間后,，對照項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及審批文件的主要內(nèi)容，與項(xiàng)目建成后所達(dá)到的實(shí)際效果進(jìn)行對比分析,，找出差距及原因,，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出相應(yīng)對策建議,，以不斷提高投資決策水平和投資效益,。根據(jù)需要，也可以針對項(xiàng)目建設(shè)的某一問題進(jìn)行專題評價(jià),。

第四十九條 集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目先由建設(shè)單位組織項(xiàng)目預(yù)后評價(jià),，由****公司編制預(yù)后評價(jià)報(bào)告并報(bào)集團(tuán)公司審查,。其他項(xiàng)目的后評價(jià)根據(jù)工作需要，由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門完成,。

第五十條 開展后評價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)從以下范圍中選擇：

（一）對****公司發(fā)展,、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、做大做強(qiáng)有重大指導(dǎo)意義的項(xiàng)目,；

（二）對節(jié)約資源,、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)****可持續(xù)發(fā)展有重大影響的項(xiàng)目,；

（三）對優(yōu)化****公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局,、調(diào)整投資方向有重要作用的項(xiàng)目；

（四）采用新技術(shù),、新工藝,、新設(shè)備、新材料,、新型投融資和運(yùn)營模式,，以及其他具有特殊示范意義的項(xiàng)目；

（五）****公司認(rèn)為需要開展后評價(jià)工作的項(xiàng)目,。

第五十一條 開展后評價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）項(xiàng)目前期工作,、建設(shè)實(shí)施和運(yùn)營效益等方面的文件資料完備；

（二）項(xiàng)目完工投產(chǎn)后經(jīng)過審計(jì)部門審計(jì)和竣工驗(yàn)收,；

（三）項(xiàng)目正式投產(chǎn)運(yùn)營1～3年,。

第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開展后評價(jià)工作的具體項(xiàng)目（包括項(xiàng)目的名稱、專業(yè)類別,、詳略程度,、實(shí)施單位），制定項(xiàng)目后評價(jià)年度計(jì)劃及費(fèi)用,，根據(jù)項(xiàng)目管理職責(zé)和權(quán)限,，確定實(shí)施部門及單位。

第五十三條 按照投資項(xiàng)目的專業(yè)類別和建設(shè)規(guī)模,，以及后評價(jià)工作內(nèi)容的廣度和深度,，根據(jù)詳略程度不同分為簡化后評價(jià)和詳細(xì)后評價(jià)。

（一）簡化后評價(jià)由建設(shè)單位按照****地面工程簡化后評價(jià)模版和格式編寫報(bào)告,。

（二）詳細(xì)后評價(jià)由****公司委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù),，但不得委托參加過同一項(xiàng)目前期工作和建設(shè)實(shí)施工作的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)該項(xiàng)目的后評價(jià)任務(wù)。

第五十四條 對不能按期建成（超過設(shè)計(jì)工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織開展階段評價(jià)工作,。

第五十五條 ****公司建立后評價(jià)與新上項(xiàng)目掛鉤機(jī)制,。所有新上項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有集團(tuán)公司或****公司后評價(jià)管理部門出具的意見，其中改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有對原項(xiàng)目的后評價(jià)報(bào)告,，作為改擴(kuò)建項(xiàng)目立項(xiàng)審批的重要依據(jù),。

第八章 財(cái)務(wù)和資金管理

第五十六條 各級財(cái)務(wù)部門在項(xiàng)目開工前應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目資金籌措情況進(jìn)行落實(shí)，審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對資金到位情況進(jìn)行監(jiān)督,。

第五十七條 財(cái)務(wù)部門根據(jù)年度項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃籌措資金,，工程管理部門根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)合同和實(shí)際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計(jì)劃，財(cái)務(wù)部門按照計(jì)劃撥付工程進(jìn)度款并監(jiān)督使用,，同時(shí)負(fù)責(zé)編報(bào)集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表,。

第五十八條 投資項(xiàng)目資金必須專款專用,，任何單位和個(gè)人不得擅自擠占,、挪用、置換或截留,。

第五十九條 建設(shè)單位必須建立健全投資項(xiàng)目資金管理制度,，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理規(guī)定，建立專賬管理并按項(xiàng)目進(jìn)行明細(xì)核算,，加強(qiáng)使用管理和監(jiān)督檢查,。

第六十條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目及****公司限上項(xiàng)目的工程最高限價(jià)由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核,。限下項(xiàng)目工程最高限價(jià)由各單位審定,。

第六十一條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程結(jié)算由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部,、工程管理部審核,，審計(jì)部進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對集團(tuán)公司抽查審計(jì)的部分重點(diǎn)項(xiàng)目,，需報(bào)集團(tuán)公司組織審計(jì),。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部,、工程管理部審核,，審計(jì)部組織審計(jì)。工程結(jié)算送審及審計(jì)時(shí)效性為項(xiàng)目驗(yàn)收投用后12個(gè)月內(nèi)完成,，對送審工程總造價(jià)超過計(jì)劃總投資的,，由基層單位予以書面說明，在剔除材料價(jià)格,、政策性費(fèi)用調(diào)整等合理因素外,，仍然超計(jì)劃的建設(shè)項(xiàng)目，提請公司黨政聯(lián)席會審議,。

第六十二條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程竣工后,，由基層單位財(cái)務(wù)部門編制財(cái)務(wù)決算報(bào)表，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核,，審計(jì)部進(jìn)行審計(jì),，最后報(bào)集團(tuán)公司組織審定,。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核,，審計(jì)部組織審計(jì),。

第九章 責(zé)任追究與獎(jiǎng)懲

第六十三條 ****公司開展投資管理工作評優(yōu)活動，對投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì),。

第六十四條 違反本制度規(guī)定,，有下列行為之一的，按照集團(tuán)公司《員工獎(jiǎng)懲辦法》及其他規(guī)定進(jìn)行處罰,，并納入項(xiàng)目責(zé)任單位及其主要領(lǐng)導(dǎo),、分管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績考核。

（一）未履行投資決策程序的計(jì)劃外投資項(xiàng)目,，未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)對外投資,；

（二）越權(quán)審批或者擅自立項(xiàng)；故意造成單項(xiàng)工程缺漏,，擴(kuò)大范圍“搞搭車”項(xiàng)目,，弄虛作假；擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)?；蛞M(jìn)范圍,、變更建設(shè)地點(diǎn)或內(nèi)容；

（三）概算超估算,，預(yù)算超概算,決算超預(yù)算,；

（四）故意拆分項(xiàng)目逃避審批；

（五）擅自開工建設(shè),，或未經(jīng)批準(zhǔn)提前開展設(shè)備訂貨,；

（六）違反本制度規(guī)定或集團(tuán)公司招標(biāo)、合同,、質(zhì)量,、hse等有關(guān)規(guī)定；

（七）對投資項(xiàng)目未進(jìn)行有效監(jiān)管,，發(fā)生損失未及時(shí)采取有效措施,；

（八）未按照規(guī)定造成投資損失的其他情形。

第六十五條 合同相對方不按合同履行設(shè)計(jì),、監(jiān)理,、施工、采購,、中介服務(wù)職責(zé)造成項(xiàng)目損失的,，除追究其合同違約責(zé)任外，列入****公司黑名單，三年內(nèi)不得參與集團(tuán)公司及所屬單位投資項(xiàng)目的招投標(biāo)及商務(wù)談判,。

第十章 附 則

第六十六條 本制度由公司投資管理部負(fù)責(zé)解釋,。