總結(jié)是寫給人看的,，條理不清，人們就看不下去，即使看了也不知其所以然，這樣就達(dá)不到總結(jié)的目的?？偨Y(jié)怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢？以下是小編收集整理的工作總結(jié)書范文，僅供參考,，希望能夠幫助到大家。

證券公司工作回顧總結(jié)篇一

證券行業(yè)專業(yè)性很強,，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20--年,，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ),。

二：日常管理

1. 營業(yè)部任務(wù)

作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項,，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,，做最具責(zé)任感的理財專家!

2. 團(tuán)隊任務(wù)

團(tuán)隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員，我們要按照團(tuán)隊經(jīng)理的安排,，做好渠道建設(shè),，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽取團(tuán)隊經(jīng)理的調(diào)度,，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊和諧,，共同打造最有競爭力的團(tuán)隊,。

三：業(yè)績目標(biāo)

1. 開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶，其中有效戶達(dá)到15戶以上,。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶,，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后,，有效戶達(dá)到50,。

2. 托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo),。20--年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上,，全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到600萬。

四：職業(yè)目標(biāo)

1. 證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員,，力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上,，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀(jì)人，力爭年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求,。

2. 認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級別,。

證券公司工作回顧總結(jié)篇二

即將過去的20xx年,，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦,，此時我就在想,，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰,。后來的實踐證明了我的想法的正確,，這更堅定了我的信念,，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己,，也只有這樣才能和公司共同成長,。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好,。

第一,，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點的時候,，客戶抱怨很大,，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的最大問題,。

第二，在產(chǎn)品銷售方面,，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒有做好,，在今后當(dāng)中加倍努力。

第三,，專業(yè)知識不充足,，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答,。

第四,，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚,，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議,。

第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一,，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在公司推出了添富快線,，后期可以利用它來服務(wù)客戶,，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶,。利用公司的力量來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二，加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí),。跟上公司的步伐,，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬理財產(chǎn)品。

第三,，了解客戶的需求,，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn),，比如：股票,，基金，融資融券,，貨幣型基金,，銀行短期理財。

第四,，維護(hù)好同銀行的關(guān)系,，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。 20xx,，即將逝去,，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機會,。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。

證券公司工作回顧總結(jié)篇三

轉(zhuǎn)眼之間,，我在證券營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說,，過去的一年,，是我不斷成長進(jìn)步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光,。

我在營業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作,，在平時的工作中,，我嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度，身體力行,，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù),。首先作為出納，我在收付,、反映,、監(jiān)督、管理四個方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé);其次作為行政,，我在采購,、會務(wù)、員工福利,、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé),。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：

一,、出納工作

1,、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度,，定期向會計核對現(xiàn)金與帳目,，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時匯報,，及時處理,。負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會計重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時收回公司各項收入,，開出收據(jù),，及時收回現(xiàn)金存入銀行,。

2,、根據(jù)會計提供的依據(jù),，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系,，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作,。負(fù)責(zé)催取銀行存款對賬單;保管有關(guān)印章,，空白收據(jù)和空白支票,。

3,、按國家財經(jīng)紀(jì)律、會計法規(guī)和公司財務(wù)管理規(guī)定,，辦理現(xiàn)金,、銀行存款、內(nèi)部往來的資金收付,、劃轉(zhuǎn),，檢查有關(guān)原始憑證;堅持財務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付),，對不符手續(xù)的憑證不付款。財務(wù)主管臨時離崗的情況下,，負(fù)責(zé)每天早上核對編制清算憑證,。

4,、協(xié)助財務(wù)主管做好日常會計核算和財務(wù)管理工作，參與財務(wù)預(yù)算、決算和財務(wù)分析等,，已經(jīng)完成了20xx年度財務(wù)決算和20xx年度財務(wù)預(yù)算。

5,、上級主管交辦的其他工作,。

二,、行政工作

1,、負(fù)責(zé)辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃,，進(jìn)行歸納匯總,，集中采購辦公用品;日常負(fù)責(zé)公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導(dǎo)填寫辦公用品登記簿,，保證辦公用品賬實相符,。

2、負(fù)責(zé)會議及活動的后勤保障,。會前準(zhǔn)備好會議材料,，認(rèn)真做好會場布置，安排食宿工作;會后及時清理會場,。20xx年4月28日圓滿完成了營業(yè)部開業(yè)典禮,，20xx年5月4日組織召開了證券營業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營銷會議，20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會,。

3,、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定,，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金,，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金,。

4,、負(fù)責(zé)文檔管理，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達(dá),。做好各種文件的收發(fā),，復(fù)印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急,，及時請領(lǐng)導(dǎo)閱辦,，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中; 對公司各種文件和檔案進(jìn)行整理、歸檔,。

5,、負(fù)責(zé)訂閱報刊雜志,，訂購飲用水，繳納電話費,、網(wǎng)費 ,。每年根據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況,，及時訂購飲用水,，負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費用賬單，準(zhǔn)時繳納電話費和網(wǎng)費,，保證工作場所的正常運行,。

6、其他工作

20xx年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會議;20xx年10月14日接待xx市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查,，提供相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù);20xx年10月18日接待公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查;提供相關(guān)會議培訓(xùn)資料;20xx年11月14日接待人行支行反洗錢現(xiàn)場檢查,，提供反洗錢相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成,，得到了相關(guān)部門的表揚,。

在工作中，我通過自己的發(fā)覺和領(lǐng)導(dǎo)的指正,，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和不足：

1,、出納工作中我要多用心，多請示,，及時匯報,，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應(yīng)請示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問題的方法,，在工作中掌握財務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則,。

2、行政的工作特點就是多,、繁,、雜，為其它各部門提供服務(wù),，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成,，并且不耽誤其它部門的正常工作。

3,、對于領(lǐng)導(dǎo)分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況：開戶數(shù)65戶,，資產(chǎn)61萬元。完成情況不是很好,，特別是資產(chǎn)情況,，開戶數(shù)基本完成。

4,、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會，導(dǎo)致不必要的矛盾,。

改進(jìn)措施：

1,、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識,，做到知識的不斷更新。

2,、在本職工作中學(xué)習(xí)和努力提高業(yè)務(wù)技能,，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼搏,，做好自己的本職工作

3,、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源,，不斷發(fā)展新客戶,，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn),。

4,、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài),，讓自己更加的寬容,，忍讓、大度,、不計較一時的得失,，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),，取長補短,，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進(jìn)步,。

慶幸的是我能夠認(rèn)識到自己的種種不足,，同時我也感謝領(lǐng)導(dǎo)對我的缺點進(jìn)行指正，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導(dǎo)的教誨,，認(rèn)真對待領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一件事,。20xx年的工作已經(jīng)開始，通過對去年的工作進(jìn)行總結(jié),，我想我能夠吸取教訓(xùn),，各方面都能更進(jìn)一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn),。

證券公司工作回顧總結(jié)篇四

自xx年3月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程,。總結(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人,，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報,。

一,、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸,、很實在的印象,，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益化與化,，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付,，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點,。

如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞，也不含糊其辭,。

同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應(yīng)付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持,、團(tuán)隊的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負(fù)責(zé)人,、理財經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù),，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任。

上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團(tuán)隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo),。我的團(tuán)隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路,。

如果團(tuán)隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐,，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會尤其深，剛剛進(jìn)入公司時,，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶,，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的,。

這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精。

二,、嚴(yán)于律已,，實現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識,，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問,，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目,，把理論知識基礎(chǔ)夯實,，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導(dǎo)實踐,，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習(xí),，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團(tuán)隊奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo),，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗,，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中,，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認(rèn)可,。

對此，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一,。只有入迷，他才能自知,。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司工作回顧總結(jié)篇五

20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作,。

工作主要成績?nèi)缦?

1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場時提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細(xì)歸類,哪些是理解,、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求,?？傊?在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù),。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作,。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作,。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作,。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平、開發(fā)能力,、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

成績的取得究其原因,主要是因為:

1,、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。

2,、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問題。

3,、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好,。

在工作中存在問題與不足:

1,、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2,、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。

3,、在維護(hù)或工程實施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率,。

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新,。

改進(jìn)措施:

1,、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

2,、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

3、在工作中善于總結(jié),對典型,、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督。

4,、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會,在實踐中學(xué)習(xí),。

5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解,。

20xx年工作計劃:

1,、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

2,、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

3、在工程實施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時,加強溝通,、協(xié)調(diào)能力,。部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門:

1、加強部門維護(hù),、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終,。

2、對工程,、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休,。

3、部門能有一個值班手機,。

公司:

1,、多提供一些培訓(xùn)機會給大家。

2,、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫?這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團(tuán)隊協(xié)作精神,。

證券公司工作回顧總結(jié)篇六

經(jīng)過在興業(yè)證券營業(yè)部一周的實習(xí),，我從客觀上對自己在學(xué)校里所學(xué)的知識有了感性的認(rèn)識，使自己更加充分地.了理論與實際的關(guān)系,。我這次實習(xí)所涉及的內(nèi)容,，主要包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，熟悉三方存款需要注意的事項,，熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧,，選擇股票的應(yīng)該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析。現(xiàn)將本次的實習(xí)做一個全面的總結(jié),，報告如下：

在這一周的實習(xí)中,，對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對我今后的工作會有很大的幫助,。

開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

證券公司的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦.業(yè)務(wù),。

新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡(除商業(yè)銀行,、匯豐銀行卡外,，各大銀行的銀行卡皆可)。

轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證,，股東卡,，銀行卡(除商業(yè)銀行,、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可),。

第二步：

新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面,，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費用為：a股(深圳50元,，上海40元);b股(深圳120元人民幣,，上海150元人民幣);開了基金賬戶可的費用為5元。

1,、轉(zhuǎn)戶的：因有股東卡,，所以無需以上操作。

第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡,，身份證,，銀行卡在同一張a4紙上;填寫開戶文本，風(fēng)險警示書,，銀行卡所對應(yīng)的三方存款單,，客服確認(rèn)書，員工營銷確認(rèn)單,。

第四步：取號,，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號，客戶親臨柜臺由相關(guān)工作人員核實簽名,，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼,。

第五步：在辦.完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的,，則拿柜臺人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦.相關(guān)業(yè)務(wù),。

第六步：將員工營銷單交于所屬團(tuán)隊助.。

在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了,。

2 三方存款需要熟悉的事項

第三方存款開戶模式

行開戶方式辦.方農(nóng)業(yè)銀行 帶資金開戶1、券商開戶券商單方辦.興業(yè)銀行帶資金開戶1,、券商預(yù)指定,，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.2、券商聯(lián)合開戶銀券商單方辦.3,、銀行聯(lián)合開戶銀行單方辦.建設(shè)銀行1,、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.工商銀行帶資金開戶1,、券商預(yù)指定,，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.招商銀行 帶資金開戶1、券商預(yù)指定,，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.中國銀行1,、券商預(yù)指定,，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.浦發(fā)銀行帶資金開戶1、券商預(yù)指定,，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.交通銀行 帶資金開戶1,、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦.

3 客戶開發(fā)的方式與技巧

在證券公司當(dāng)一個經(jīng)紀(jì)人,，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的,。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個行業(yè)生存下去的大事,。所以公司也特別注重這個能力的培養(yǎng),。總的來說客戶開發(fā)的方式主要有十種,，但經(jīng)常用的也就是那么幾種,。

第一種就是電話營銷。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的,，因為你只要做在電話前打打電話就行了,，其實不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的,，也是需要較多技巧的,。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力,。這是因為你打電話的對象是一個你素未謀面的人,，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時候?qū)Ψ绞菚苯訏斓綦娫挼?，那你就沒有任何機會了,。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的,，你是代表那個公司的,，打電話給對方的目的是什么，能給對方帶來什么好處,。所以在開始時,，你的話得簡潔且速度掌握適當(dāng)。如果對方能夠和你對方,，說明對方對你的話題還是比較感興趣的,。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù),。同時還得具有較強的心理承受能力,。有的時候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候,，那么對方可能對你的這不合時宜的來點會感到惱怒的,，甚至是惡語相加,，這時候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時我在實習(xí)的過程中,，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的,。

第二種就是銀行駐點。我們是到中國建設(shè)銀行去駐點,，我們在銀行中認(rèn)真觀察每個客戶,，耐心解答他們的問題，隨時準(zhǔn)備開發(fā)新的客戶,，同時跟帶我們的周先生交流,，也學(xué)到了很多東西。

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹,。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式,。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人,，這也是客戶開發(fā)的終極目標(biāo),，因為唯有如此，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源,。

4 如何選擇股票

在公司的實習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票,。總的來說選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn),，因為每個人的看法都是不一樣的,。但是其中的一點確實每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何,。這是非常重要的,。同時也得關(guān)注一些熱點話題，也就是常說的題材股,。這種股票比較適合短期偏好者,。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術(shù)分析為主要參考標(biāo)準(zhǔn)的,，如18日均線,，布林線等等。有以行業(yè)為參考標(biāo)準(zhǔn)的,，如那個行業(yè)發(fā)展的比較好，那個行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持,，那個行業(yè)的盈利能力比較高,，那個行業(yè)抗擊風(fēng)險的能力比較強。等等,?？傊趯W(xué)習(xí)如何選股的過程中同時也是充實自己專業(yè)基礎(chǔ)的過程,，對專業(yè)基礎(chǔ)的要求比較高。

5 實習(xí)心得

通過在興業(yè)證券營業(yè)部為期一周的實習(xí),，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解,，讓我了解到了自己存在的缺點和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心,。在實習(xí)的過程中,，我的感受頗多。

第一,，證券公司是一個能夠全面體現(xiàn)出一個人的能力的地方,。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的,。所一在這里的每一個人都要有扎實的專業(yè)基礎(chǔ)知識和純熟的業(yè)務(wù)技能,。唯有如此，你才能夠在這個貌似風(fēng)平浪靜實則競爭異常激烈的地方找到一席之地,。同時,，在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的,，很多的東西都是在不斷變化,，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣,，才能夠跟上時代的發(fā)展,，才能夠把事情做的更好。

第二,，在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè),、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能,，不管業(yè)務(wù)是多么的簡單或困難,，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一,、非常辛苦的,，但是他們沒有怨言，一如既往認(rèn)認(rèn)真真地完成每件事,。我想在我以后的工作中,，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù),，而且在工作中應(yīng)該扎扎實實,，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者,。

第三,，在這次實習(xí)中,，我體會到了實際的工作與書本上學(xué)到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實際操作是無法勝任自己的工作的,，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實際”的重要性,，并且決心將它變?yōu)閷嵺`。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí),，通過學(xué)習(xí)使理論和實際能夠得到有機的結(jié)合,。

第四，動手能力是十分重要的,。在本次的實習(xí)中,，我深深的感受到動手能力的重要性，在證券公司實習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生,，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多,，他們不僅有扎實的理論基礎(chǔ)知識，而且有很強的動手操作能力,，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的十分出色,。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會中會有如此之多的大學(xué)生找不到工作。在實習(xí)中我體會到,，如果能將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實踐結(jié)合在一起,，用實踐來檢驗真.，用實踐來彌補課本中的不足,，這才是我們大學(xué)學(xué)習(xí)的真正目的所在,。養(yǎng)成良好的動手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余,。

通過實習(xí)我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解,，也是對這幾年大學(xué)里所學(xué)知識的鞏固與運用。從這次實習(xí)中,，我體會到了實際的工作與書本上的知識是有一定距離的,，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習(xí)。雖然這次實習(xí)的業(yè)務(wù)多.中于比較簡單的前臺開戶業(yè)務(wù),，但是,，這幫助我更深層次地.證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解,，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書本方面,，而是有了一個比較全面的了解。俗話說,，千里之行始于足下,，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底.的，所以基礎(chǔ)的實務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機會要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大學(xué)本科生,，就是因為他們的動手能力要比本科生強。從這次實習(xí)中,，我體會到,，如果將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實踐結(jié)合在一起，用實踐來檢驗真.,，使一個本科生具備較強的處理基本實務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識,，這才是我們學(xué)習(xí)與實習(xí)的真正目的。

證券公司工作回顧總結(jié)篇七

進(jìn)入證券已有一年多了,，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行,，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務(wù),，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心,。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好,。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強,。

進(jìn)入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做,。

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做。

證券公司工作回顧總結(jié)篇八

一,、 主要完成工作

(一) 每日實時監(jiān)控

1,、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣,、同一營業(yè)部對倒,，尾市拉升、買入風(fēng)險警示板股票等,，對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風(fēng)險,。

2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值,，對新股實時進(jìn)行監(jiān)控,。新股上市10日內(nèi)對參與封漲停、開盤集合競價,、連續(xù)申報競價,、累計買入等大額實時監(jiān)控，對預(yù)警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風(fēng)險,。

3,、監(jiān)察員工(含經(jīng)紀(jì)人)是否有持倉股票。

4,、員工用機和手機委托實時監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部,，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責(zé)通知單22份,。

5,、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。

6,、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來,，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支,，新開戶不足50萬等進(jìn)行監(jiān)控,。

7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控,，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高,、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進(jìn)行篩選,，共篩選出421筆,，涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工，要求相關(guān)營業(yè)部對客戶回訪,，并將情況反饋我部留存,，經(jīng)營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財情況。

8,、融資融券備崗等,。

(二)每月工作

1、定期編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控月報,，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經(jīng)理,。

2、每月對全部相同手機委托,，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶,，進(jìn)行客戶回訪,，6月-11月總共對59個手機進(jìn)行回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部,，再由營業(yè)部落實后,，做書面情況說明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存,。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個電話,，都要求營業(yè)部落實員工后整改。

(三)其他工作

1,、配合滬,、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶，對賬戶進(jìn)行重點跟蹤監(jiān)控,，嚴(yán)防出現(xiàn)參與股票炒作的行為,。

2、做好風(fēng)控檔案的整理,。年初將上一年度的風(fēng)險監(jiān)控日志、異常情況反饋表,、合規(guī)問責(zé)通知單等裝訂成冊歸檔,，并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工作的完整性,。

3,、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。

主要做好上下級信息交流的中轉(zhuǎn)站,，及時傳達(dá)公司下發(fā)指示精神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤,，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng)服務(wù)意識,，為部門每一位同事做好服,。

積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公 司投稿和黨員學(xué)習(xí)心得體會等3份,。

二,、工作計劃

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控,。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要,，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目(員工手機、相同mac地址等)加強對員工合規(guī)的監(jiān)控,。今年年底股市異?；鸨_戶數(shù)量猛增,，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè),，請信息技術(shù)部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控,。風(fēng)控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新,，我個人會認(rèn)真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險監(jiān)控,，更好的把監(jiān)控工作做好,。

證券公司工作回顧總結(jié)篇九

20xx年已經(jīng)過去，回首過去,，20xx是堅持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖,、沒有改變,，堅持行業(yè)、堅持營銷,、堅持團(tuán)隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來，證券營銷都是我所堅持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到路營業(yè)部了,，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天,，那時的環(huán)境雖然非?？炭啵菦]有任何借口,，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱,，新人進(jìn)來也是和我們一樣證券營銷,，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的,，實現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,，不會在冷了,，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立,，我從此有了更多的時間,，那時證券營銷我放下了,，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意,，但是確實規(guī)模大了,，團(tuán)隊的兩名成員成為證券營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉,。

自從證券營銷團(tuán)隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說,，也是充滿模糊,，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團(tuán)隊的弱項，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點,，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績,，從此我開始重視銀行渠道,，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久,，關(guān)系處理,，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視,，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道,，年終必須完成,。離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中,，銀行一直以來都是我們的弱項,，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作,，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷,，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好,，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團(tuán)隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來,，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析,、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號,，通過消息解讀,，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達(dá)的能力,，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通,，當(dāng)天氣冷下來了,，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式,，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到,，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊原來會議較多,，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊僅留下了周例會,，平時小組不開會,，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況,，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色,，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機會,，因為周例會都是安排在團(tuán)隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘,，因為事先溝通過,，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅持,，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點,，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會,，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到,，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可,，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累,，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊一下擴展到二十多人,，都能夠控制,,。通過每天,、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來,，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力,。

在團(tuán)隊的活動方面,，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊一定要經(jīng)常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我,，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動,，像往常一樣唱歌,、吃飯、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子,，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘,，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn),，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的,，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個,，實習(xí)的有四五個，一起將近20人,，從4月以后,，團(tuán)隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅信,，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的,，沒有讓大家賺到錢,，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人,，在*月份,，那是考驗的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn),，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊,，20xx年對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格,。

對于自身的發(fā)展來說，20xx年更多的偏向了團(tuán)隊管理,，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得2020xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在20xx年初達(dá)到了,，在20xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關(guān)系

較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅持該堅持的,，這也許是今年的不足。

如果說20xx年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年,，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了,，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾,，只要還在堅持,，我們的20xx,，不要像去年這樣狼狽,，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由。

證券公司工作回顧總結(jié)篇十

xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌,、學(xué)習(xí),、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來,，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守,、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等;然后春節(jié)前后,，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶,，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進(jìn)行溝通,，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè),，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時傳達(dá)各客戶;第四季度,，市場通脹預(yù)期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大,，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金，等待時機,。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識,，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識和意念?！靶隆薄?/p>

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點,，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何,，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此,，與很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認(rèn)可和贊同,，使他們對這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴,，因此,，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!