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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇一

第一條為規(guī)范公司的內(nèi)幕交易,、利益沖突交易行為，加強(qiáng)內(nèi)幕交易,、利益沖突交易的管控,，維護(hù)投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)規(guī)定,，結(jié)合公司實(shí)際情況,，制定本制度。

第二條未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán),，公司任何部門和個(gè)人,、股東/合伙人不得向外界泄露、報(bào)道,、傳送公司涉及的內(nèi)幕信息,，也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易。

第三條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人和利益沖突人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作和利益沖突事項(xiàng)的回避工作,。

第四條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息（內(nèi)幕信息知情人直系親屬均納入防控監(jiān)督范圍）,，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格，利益沖突人不得未經(jīng)批準(zhǔn)和公司和公司管理的基金發(fā)生交易,。

第五條內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕信息知情人所知悉的,，涉及對(duì)公司管理的基金產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。

尚未公開是指尚未在私募基金登記備案系統(tǒng)上正式公開及尚未向公司管理的基金的投資者報(bào)告的事項(xiàng),。

利益沖突是指,，相關(guān)人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經(jīng)投資的標(biāo)的企業(yè)存在共同投資關(guān)系,、投資或被投資關(guān)系，或其他可能影響基金資產(chǎn)價(jià)值的事項(xiàng),。

第六條本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：

公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項(xiàng),；

公司管理的基金、客戶的合同,、協(xié)議,、投資建議書、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等,；

公司在基金管理過(guò)程中獲悉的尚未進(jìn)入市場(chǎng),、尚未公開的各類信息；其他經(jīng)股東會(huì)決定應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng),。

第七條內(nèi)幕信息知情人是指公司涉及的內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕信息的人員,。

第八條內(nèi)幕信息知情人分為內(nèi)部知情人和外部知情人。在公司內(nèi)部任職的人員作為內(nèi)幕信息的內(nèi)部知情人,；未在公司任職,，但能獲知公司內(nèi)幕信息的`人員和單位作為公司內(nèi)幕信息的外部知情人。

內(nèi)幕知情人,、利益沖突人的范圍包括但不限于：

（一）公司的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（二）其他因工作原因獲悉內(nèi)幕信息,、或可能導(dǎo)致利益沖突的單位和人員：

（三）上述（一）,、（二）項(xiàng)下人員的配偶、子女和父母

（四）經(jīng)股東會(huì)會(huì)議認(rèn)定的其他人員,。

第九條 相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息尚未披露前,，應(yīng)嚴(yán)格將信息的知情范圍控制到最小。

第十條 內(nèi)幕信息公開前,，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件,、光盤、錄音帶等資料妥善保管,，不準(zhǔn)借給他人閱讀,、復(fù)制，不準(zhǔn)交由他人代為攜帶,、保管,。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲(chǔ)存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱,、拷貝,。

第十一條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣標(biāo)的股票或股權(quán),，或者建議他人買賣標(biāo)的股票或股權(quán),，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利,。

第十二條 公司涉及的內(nèi)幕信息公布之前,，內(nèi)幕信息知情人不得將有關(guān)內(nèi)幕信息的內(nèi)容向外界泄露、報(bào)道,、傳送,，不得以任何形式進(jìn)行傳播。

第十三條 由于工作原因,，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的部門或相關(guān)人員,，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備相對(duì)獨(dú)立的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備,。

第十四條 公司需加強(qiáng)內(nèi)部的事前提示,，在召開公司內(nèi)部重要會(huì)議前，應(yīng)明確內(nèi)幕信息的范圍內(nèi)容及保密工作的重要性和違反后果,，必要時(shí)應(yīng)要求參會(huì)人員簽署《保密提示函》,。

第十五條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對(duì)外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等給公司造成嚴(yán)重影響或損失的,，公司將按情節(jié)輕重,，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予批評(píng),、警告、記過(guò),、留用察看,、降職降薪、沒收非法所得,、解除勞動(dòng)合同等處分,，以及適當(dāng)?shù)馁r償要求，以上處分可以單獨(dú)或并處,。

第十六條 內(nèi)幕信息知情人違反國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)及本制度規(guī)定，利用內(nèi)幕信息操縱股價(jià)造成嚴(yán)重后果,，構(gòu)成犯罪的,，將移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任,。

第十七條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易或其他非法活動(dòng)而受到公司,、行政機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處罰的，公司將把處罰結(jié)果進(jìn)行公告,。

第十八條 公司利益沖突人,，非經(jīng)股東會(huì)或合伙人會(huì)議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易，也不得將應(yīng)屬于公司,、公司管理基金的投資機(jī)會(huì)歸己方所有,。

第十九條 公司股東、董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員應(yīng)在上述期間內(nèi)明確提示公司其與交易事項(xiàng)存在利益沖突，并應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避,。

第二十條 如確因客觀情況無(wú)法回避，公司或公司管理的基金確需發(fā)生此類交易的,，該股東,、董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員或相關(guān)工作人員應(yīng)再投資決策時(shí)予以回避,。

第二十一條 公司應(yīng)定期和不定期對(duì)內(nèi)幕信息知情人是否買賣股票或股權(quán)投資情況和利益沖突人是否回避情況進(jìn)行自查并形成書面記錄。

第二十二條 公司須將本制度所列內(nèi)容納入內(nèi)部考核評(píng)價(jià)體系,，并作為考評(píng)的重要指標(biāo),。

第二十三條 考核的標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）公司內(nèi)部各部門及相關(guān)人員是否遵守本制度相關(guān)要求；

（二）公司相關(guān)人員是否存在違規(guī)買賣股票或股權(quán)投,，是否進(jìn)行利益沖突回避情況,；

（三）是否違反信息披露,、利益沖突回避的有關(guān)法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件。

第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內(nèi)部交易,、利益沖突未回避情況實(shí)行問(wèn)責(zé)追究,，問(wèn)責(zé)追究方式包括:

（一）誡勉談話；

（二）通報(bào)批評(píng),；

（三）停職反?。?/p>

（四）經(jīng)濟(jì)處罰,；

（五）解除勞動(dòng)關(guān)系,；

（六）訴訟；

（七）移交司法,；

（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他方式,。

以上規(guī)定的追究方式可以單獨(dú)適用或者合并適用。

第二十五條本制度未盡事宜,，按《中華人民共和國(guó)公司法》,、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)規(guī)定辦理。

第二十六條本制度與有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn),。

第二十七條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂,。

第二十八條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同,。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇二

為實(shí)現(xiàn)公司的安全生產(chǎn),實(shí)現(xiàn)管理關(guān)口前移,、重心下移,做到事前預(yù)防,達(dá)到消除減少危害、控制預(yù)防的目的,結(jié)合公司實(shí)際,特制定本制度,。

識(shí)別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)存在的`危害,以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià),。加強(qiáng)管理和個(gè)體防護(hù)等措施,遏止事故,避免人身傷害、死亡,、職業(yè)病,、財(cái)產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

1,、項(xiàng)目規(guī)劃,、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn),、運(yùn)行等階段;

2,、常規(guī)和異?；顒?dòng);

3、事故及潛在的緊急情況;

4,、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng);

5,、原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程;

6,、作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施,、設(shè)備、車輛,、安全防護(hù)用品;

7,、人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;

8、丟棄,、廢棄,、拆除與處置;

9、氣候,、地震及其他自然災(zāi)害等,。

可根據(jù)需要,選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等,。

1、工作危害分析法:從作業(yè)活動(dòng)清單選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng),將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟,識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素,然后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),制定控制措施,。該方法是針對(duì)作業(yè)活動(dòng)而進(jìn)行的評(píng)價(jià),。

2、安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法,是分析人員針對(duì)分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目,識(shí)別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害,、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項(xiàng)目,。再以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。安全檢查表分析可用于對(duì)物質(zhì),、設(shè)備,、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規(guī)程的分析,。

常規(guī)活動(dòng)每年一次,非常規(guī)活動(dòng)開始之前.

1,、公司成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組

2、公司的各級(jí)管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,崗位員工要積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作,。

1、根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果,確定重大風(fēng)險(xiǎn),并制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

2,、評(píng)價(jià)出的重大隱患項(xiàng)目,應(yīng)建立檔案和整改計(jì)劃。

3,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習(xí),掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和控制措施,。

4,、按照實(shí)際情況不斷完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇三

第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理,，加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理,，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力,，有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),，特制定本辦法。

第二條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù),。

第三條風(fēng)險(xiǎn)控制原則

公司的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：

（1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員,，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行,、監(jiān)督,、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn),，公司部門組織的構(gòu)成,、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn),；

（3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性,，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；

（4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章,，具有高度的權(quán)威性,，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外,，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力,；

（5）適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度的變化,，公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略,、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變,，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展,，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；

（6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù),、人員,、機(jī)構(gòu)、辦公場(chǎng)所,、資金,、賬戶、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴(yán)格分離,、相互獨(dú)立,，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及利益沖突給公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),。

第四條風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中,。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個(gè)層次：執(zhí)行董事,、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì),、風(fēng)險(xiǎn)控制部,、業(yè)務(wù)部。

第五條各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)

執(zhí)行董事職責(zé)：

（1）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的基本制度,，決定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的人員組成,，聽取風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的報(bào)告；

（2）審議單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】,，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目,；

（3）決定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán),。

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),，其職責(zé)包括：

（1）組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；

（2）對(duì)單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】,，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本【30%】的,，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事審批的股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性審核；

（3）監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況等,。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)執(zhí)行董事負(fù)責(zé),。

投資決策委員會(huì)職責(zé)：對(duì)單筆投資額不超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權(quán)不超過(guò)被投資公司總股本的【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策,。

風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險(xiǎn)管理部門,，其職責(zé)包括：獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)檢查,、監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作,；在出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送相關(guān)專項(xiàng)報(bào)告。

業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā),、執(zhí)行,、退出過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人,，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作,，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告,、反饋?lái)?xiàng)目投資過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的'風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的職責(zé),。

第六條為建立健全內(nèi)控機(jī)制,，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺(tái)管理部門,。

綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理,、印章管理,、人力資源管理,、投資決策委員會(huì)的會(huì)議籌備,，以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等,。

財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥,，為股權(quán)投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算,、分賬管理,。

第七條風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,、風(fēng)險(xiǎn)分析,、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ),。

第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行辨別,。

第九條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化分析。

第十條風(fēng)險(xiǎn)分析主要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析,，并評(píng)估其影響,，提出避險(xiǎn)建議和措施。

第十一條風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施,。

第十二條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指業(yè)務(wù)部,、風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報(bào)告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)的報(bào)告。

第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn),、法律風(fēng)險(xiǎn),、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn),。

公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別,、評(píng)估及分析,，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。

第十四條政策風(fēng)險(xiǎn)

政策風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn),，并且會(huì)影響項(xiàng)目公司的估值和退出方案的實(shí)施,，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,、行業(yè)規(guī)劃,、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù)、市場(chǎng),、產(chǎn)品,、客戶發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司偏離投資方案、估值整體下降,，造成投資項(xiàng)目無(wú)法退出或虧損退出,。

第十五條合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤,、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),。

第十六條法律風(fēng)險(xiǎn)

與被投資方、合作方,、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟,。

第十七條操作風(fēng)險(xiǎn)

股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇（即項(xiàng)目開發(fā)、初步審查,、項(xiàng)目立項(xiàng),、盡職調(diào)查、投資決策,、項(xiàng)目實(shí)施）,、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個(gè)環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn),。主要可以歸納為決策失誤,、投資失控、員工內(nèi)部欺詐,、被投資方和合作方的外部欺詐,、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯(cuò),、項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理不善,、項(xiàng)目跟蹤缺失、項(xiàng)目公司報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn),，其中,，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn),。

第十八條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì),、項(xiàng)目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng),、證券市場(chǎng)等的波動(dòng),，導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值、項(xiàng)目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化,，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),。

第十九條公司對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析,，并檢查,、控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),。

第二十條公司通過(guò)以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：

（一）為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī),，制定,、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

（二）制訂,、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同,、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性,；

（三）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國(guó)家法律,、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行,；

（四）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，符合國(guó)家法律法規(guī),。

第二十一條公司通過(guò)以下手段對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行事后控制,。

（一）制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；

（二）對(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查,，并向公司通報(bào),；

（三）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度,。

第二十二條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項(xiàng)環(huán)節(jié)上,。

第二十三條公司制訂項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定,。

第二十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對(duì)備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項(xiàng)目池,。項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上,，對(duì)入選項(xiàng)目池的項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。符合立項(xiàng)條件的,，根據(jù)公司規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批,。

第二十五條風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)對(duì)公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核,，防范法律風(fēng)險(xiǎn),。

第二十六條在項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)控制部提供法律方面的專業(yè)支持,。必要時(shí),，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn),。

第二十七條公司制定專門的項(xiàng)目管理和投資決策制度,，明確項(xiàng)目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求,。

第二十八條為維護(hù)基金的權(quán)益，項(xiàng)目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

（一）不得將基金資產(chǎn)用于資金拆借,、貸款,、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；

（二）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資,；

（三）單筆投資額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】,，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議,；

（四）單一投資股權(quán)不得超過(guò)被投資公司總股本的【30%】,，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議,；

（五）不得將基金資產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè),；

（六）法律法規(guī)以及基金合同約定禁止從事的其他投資。

第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制

（1）公司建立盡職調(diào)查制度,，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容,。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿,，形成相關(guān)報(bào)告,。

（2）項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察,。

（3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé),。

（4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu),，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作,。

第三十條投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制

（1）投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì)成員獨(dú)立發(fā)表審核意見,；

（2）投資決策委員會(huì)可以根據(jù)需要委派專人或聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查,，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告；

（3）股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì)通過(guò),。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】,，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本【30%】的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)后,，提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議,，并根據(jù)基金合同規(guī)定提交股東審議。

第三十一條項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

公司建立對(duì)已投資項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制,。

（1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理,，具體包括：定期實(shí)地回訪項(xiàng)目公司；定期收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)資料,、行業(yè)發(fā)展情況,、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況,；定期對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行重新估值；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評(píng)估等,。

（2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每月或每季度完成一次對(duì)投資項(xiàng)目項(xiàng)目的跟蹤管理工作,，編制《項(xiàng)目管理報(bào)告》，并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交該報(bào)告,。

第三十二條公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)急處置機(jī)制,，對(duì)投資項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置進(jìn)行決策。項(xiàng)目組在跟蹤管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)情況重大變化,、重大法律糾紛,、權(quán)益發(fā)生變動(dòng)、或者財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化,、虧損等重大事項(xiàng)的,，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。

第三十三條公司建立項(xiàng)目退出審批機(jī)制,，對(duì)項(xiàng)目退出進(jìn)行決策。當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí),，項(xiàng)目組根據(jù)具體情況,，制定退出方案，報(bào)投資決策委員會(huì)審議,。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】,，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議,。

退出方案未通過(guò)審議的,，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出,。

第三十四條對(duì)財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系,，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專職的財(cái)務(wù)核算人員,。

公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金,、單獨(dú)開立銀行賬戶。

第三十五條對(duì)人員管理的風(fēng)險(xiǎn)控制,。公司高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職,。

第三十六條公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離,，防范利益沖突,，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。

第三十七條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類,。

第三十八條風(fēng)險(xiǎn)控制部門定期對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)作,、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià),，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)年度風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，為公司決策提供依據(jù),。

第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項(xiàng)的,，風(fēng)險(xiǎn)控制部接到報(bào)告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告,。

第四十條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因,、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對(duì)或補(bǔ)救措施等內(nèi)容,。

第四十條本制度與有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn),。

第四十一條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

第四十二條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施,，修改時(shí)亦同,。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇四

第一條 為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用,，確保募集資金項(xiàng)目盡快達(dá)產(chǎn)達(dá)效,，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況,，制定本制度,。

本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益）,，辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）,、贖回（退出）等活動(dòng)。

第二條 本制度所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu),，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù),、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu),。

第三條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格,，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則,，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守,，履行誠(chéng)實(shí)信用,、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),，應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任,，應(yīng)當(dāng)履行合理的注意義務(wù),，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。

私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報(bào)告與信息披露義務(wù),；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

第五條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī),、本制度的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定,，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé),、恪盡職守,，防止利益沖突，履行說(shuō)明義務(wù),，合理的注意義務(wù),，承擔(dān)特定對(duì)象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任,。

基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn),、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)。

第六條 私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人,、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分,，并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明相關(guān)內(nèi)容。

第七條 任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品,，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓,，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者盡到合理的注意義務(wù),，包括但不限于：

（一）確保投資者以書面方式承諾其為自己購(gòu)買私募基金,；

（二）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。

任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購(gòu)買私募基金,。

第八條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密,。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露,。

第九條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料,，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶,，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金,。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的,，在合格投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出,，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前,，屬于合格投資者合法財(cái)產(chǎn)。

第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議,，監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督,。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗 錢義務(wù)履職、責(zé)任劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款,。

第十二條 涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立,、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。不得以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金,。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

第十三條 募集機(jī)構(gòu)僅可以通過(guò)合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌,、發(fā)展戰(zhàn)略,、投資策略以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確保前述信息真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容,。

第十四條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象推介私募基金,，未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金,。

第十五條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象調(diào)查程序,，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn),。

投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年,，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí),，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估,。

第十六條 募集機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷時(shí)應(yīng)建立科學(xué)有效的評(píng)估方法，確保問(wèn)卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配,。調(diào)查問(wèn)卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：

（一）投資者基本信息,，其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡,、學(xué)歷,、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息,、聯(lián)系方式等信息,；

（二）財(cái)務(wù)狀況，其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況,、最近三年個(gè)人年均收入,、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息,；

（三）投資知識(shí),，包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況,、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的了解程度,、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息；

（四）投資經(jīng)驗(yàn),，包括投資期限,、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量,、參與投資的`金融市場(chǎng)情況等,；

（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括投資目的,、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度,、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等,。

對(duì)投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提,。私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷詳見附件一。

第十七條 推介材料應(yīng)由募集機(jī)構(gòu)制作使用,，募集機(jī)構(gòu)對(duì)推介材料內(nèi)容的真實(shí)性,、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé),。其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改,、變相使用私募基金推介材料,。

第十八條 私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,。推介材料內(nèi)容包括但不限于：

（一）私募基金的名稱和基金類型；

（二）私募基金管理人名稱,、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況,；

（三）私募基金托管人名稱（如無(wú)，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識(shí)）；

（四）私募基金的投資范圍,、投資策略和投資限制概況,；

（五）私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況；

（六）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示,；

（七）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息,；

（八）投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；

（九）私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率,；

（十）私募基金信息披露的內(nèi)容,、方式及頻率；

（十一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱,；

（十二）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容,。

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險(xiǎn)揭示書的形式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰,、醒目,。

第十九條 募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止以下行為：

（一）公開推介或者變相公開推介,；

（二）推介材料虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失,，或者以任何方式承諾投資者最低收益,，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益,、預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)等,；

（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全,、保證,、承諾、保險(xiǎn),、避險(xiǎn),、有保障、高收益,、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述,；

（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性,、恭維性或推薦性的文字,；

（六）惡意貶低同行；

（七）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介,；

（八）推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金,；

（九）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為,。

第二十條 募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金：

（一）公開出版資料,；

（二）面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告,、手冊(cè),、信函、傳真,；

（三）未經(jīng)邀約面向公眾的講座,、報(bào)告會(huì)、分析會(huì),；

（四）海報(bào),、戶外廣告；

（五）電視,、電影,、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；

（六）公共網(wǎng)站鏈接廣告,、博客等,；

（七）未設(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介,；

（八）未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序的電話,、短信和電子郵件等通訊媒介；

（九）法律,、行政法規(guī),、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

第二十一條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法,，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金,。

第二十二條 在投資者簽署基金合同之前,，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，須重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn),，并與投資者一同簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書,。風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于：

（一）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn),、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn),、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn),、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)等；

（二）私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn),、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)等；

（三）投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn),，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù),、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等,。

私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳見附件二,。

第二十三條 在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，投資者應(yīng)當(dāng)向募集機(jī)構(gòu)提供金融資產(chǎn)證明文件,，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審查其是否符合合格投資者條件,。

第二十四條 根據(jù)《暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位,；

（二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款,、股票,、債券、基金份額,、資產(chǎn)管理計(jì)劃,、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃,、保險(xiǎn)產(chǎn)品,、期貨權(quán)益等。

第二十五條 在完成合格投資者確認(rèn)程序后,，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期,，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。

第二十六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同后,，指令本機(jī)構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話,、電郵等適當(dāng)方式進(jìn)行回訪，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述,，須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定,。未經(jīng)回訪確認(rèn)，私募基金管理人不得簽署基金合同,。

基金合同可以約定,，經(jīng)回訪確認(rèn)程序的合同方可生效。

第二十七條本制度與有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,，以有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二十八條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂,。

第二十九條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施,，修改時(shí)亦同。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇五

第一條 為保證基金管理規(guī)范化運(yùn)作,，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法,、有效經(jīng)營(yíng),，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整,，維護(hù)公司及基金投資人的合法權(quán)益,，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密,、高效的內(nèi)部控制體系,。

第二條 公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

（1） 保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性；

（2） 保證投資者的合法權(quán)益不受侵犯,；

（3） 實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健,、持續(xù)發(fā)展，維護(hù)股東權(quán)益,；

（4） 促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守,，正直誠(chéng)信，廉潔自律,，勤勉盡責(zé),。

第三條 公司內(nèi)部控制遵循的原則

（1） 全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),，并普遍適用于公司每一位職員,；

（2） 審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司組織體系的構(gòu)成,、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn),、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

（3） 相互制約原則：公司設(shè)置的各部門,、各崗位權(quán)責(zé)分明,、相互制衡。

（4） 獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu),、部門和崗位,；公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明；

（5） 適應(yīng)性原則,。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模,、業(yè)務(wù)范圍,、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整,。

（6） 成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益,，力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果,。

第四條 內(nèi)部控制的制度體系

公司制定了合理、完備,、有效并易于執(zhí)行的制度體系,。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為三個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程,；第二個(gè)層面是公司基本管理制度,；第三個(gè)層面是公司各機(jī)構(gòu)、部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細(xì)則等,。它們的制訂,、修改、實(shí)施,、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序,，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對(duì)制度的持續(xù)檢驗(yàn),，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展,、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性,、有效性,。

第五條 控制活動(dòng)

公司對(duì)投資、會(huì)計(jì),、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度,。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué),、合理和標(biāo)準(zhǔn)化,，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的檢查,、復(fù)核,；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理,、職責(zé)明確,，不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置,，相互檢查,、相互制約,。

（1）投資控制制度

①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離,，公司投資決策委員會(huì)與項(xiàng)目組成員有不同人員擔(dān)任,，人員之間保證相互獨(dú)立。

②投資授權(quán)控制,。建立明確的投資決策授權(quán)制度,，防止越權(quán)決策。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例,，并評(píng)判各投資項(xiàng)目,；項(xiàng)目組在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目篩選,、項(xiàng)目立項(xiàng),、項(xiàng)目調(diào)研和項(xiàng)目分析報(bào)告。

③禁止性控制,。根據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定,，明示股權(quán)投資過(guò)程中各種禁止性行為。

④多重監(jiān)控和反饋,。投資部負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目組投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控,；風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；審計(jì)部門進(jìn)行事后的監(jiān)控,。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時(shí)反饋并督促調(diào)整,。

（2）會(huì)計(jì)控制制度

①嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循,。

②做好會(huì)計(jì)審核工作,，經(jīng)辦財(cái)會(huì)人員應(yīng)認(rèn)真審核每項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法性、真實(shí)性,、手續(xù)完整性和資料的準(zhǔn)確性,。編制會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表時(shí)應(yīng)經(jīng)專人復(fù)核,，重大事項(xiàng)應(yīng)由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核,。

③公司真實(shí)、全面,、及時(shí)地記載各項(xiàng)業(yè)務(wù),，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)的核算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實(shí)與完整,；建立完整的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng),，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)帳外經(jīng)營(yíng),、賬目不清等問(wèn)題,。

④制定了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度,。

⑤公司建立財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強(qiáng)化資產(chǎn)登記保管工作,，確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完整,。

（3）人力資源管理制度

公司建立了科學(xué)的'招聘解聘制度、培訓(xùn)制度,、考核制度,、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理,。

（5）審計(jì)制度

公司設(shè)立了審計(jì)部門，負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察工作,。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度,，以及對(duì)員工行為的監(jiān)察。

第六條 信息溝通

公司建立了業(yè)務(wù)匯報(bào)體系,，通過(guò)建立有效的信息交流渠道,，公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時(shí)送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理,。

第七條 內(nèi)部監(jiān)控

公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)控制部門,，通過(guò)定期或不定期檢查，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性,、完備性和有效性,，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行,。

第八條本制度與有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn),。

第九條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

第十條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施,，修改時(shí)亦同,。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇六

為了加強(qiáng)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)建設(shè)，完善和規(guī)范安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制,，明確各級(jí)管控職責(zé),，增強(qiáng)事故防控能力，降低安全風(fēng)險(xiǎn),，有效遏制重特大生產(chǎn)安全事故,，特制定本制度。

本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)事故風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé),、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估及考核等要求,，適用于公司所有部門,、車間、班組和崗位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控活動(dòng),。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》,、《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》、《大連市人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于印發(fā)構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施方案的通知》等法律法規(guī)和規(guī)范,。

公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作遵循“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),、科學(xué)評(píng)估、分類分級(jí),、分級(jí)管控”的原則,，實(shí)行差異化、動(dòng)態(tài)化管控,。

公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的組織機(jī)構(gòu)由公司安全生產(chǎn)主要負(fù)責(zé)人,、各分管副總經(jīng)理、各部門和車間及班組負(fù)責(zé)人組成公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）,，組長(zhǎng)由公司安全生產(chǎn)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任,，副組長(zhǎng)由分管安全和生產(chǎn)的副總經(jīng)理?yè)?dān)任。

領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制工作,，組織協(xié)調(diào)制定和修訂公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理的相關(guān)制度,，明確相關(guān)工作內(nèi)容、責(zé)任部門,、責(zé)任人員,、管控措施及績(jī)效考核等工作要求，提供構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制工作的資金和物資及人力等資源保障,，督查公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理的相關(guān)制度落實(shí)情況及責(zé)任制的執(zhí)行情況,。

5.2.2.1負(fù)責(zé)組織構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制工作，組織成立公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),，發(fā)布授權(quán)命令,。

5.2.2.2根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)范要求，負(fù)責(zé)組織制定或修訂,、審批,、發(fā)布公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)制度。

5.2.2.3負(fù)責(zé)組織公司的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),，組織風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,，負(fù)責(zé)公司違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的,，或發(fā)生過(guò)死亡,、重傷、職業(yè)病,、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷,、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的,，或涉及重大危險(xiǎn)源的，或具有中毒和窒息,、爆炸,、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在9人（不含9人）以上的,，或經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的等重大風(fēng)險(xiǎn)的管控,，組織制定和審批重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

5.2.2.4負(fù)責(zé)組織制定安全生產(chǎn)責(zé)任制，簽訂車間、部門以上級(jí)別的安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查車間,、部門以上級(jí)別的安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況。

5.2.2.5負(fù)責(zé)組織制定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告,、公告制度,，審查車間、部門以上級(jí)別的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,，審批對(duì)外發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)公告。

5.2.3.1協(xié)助組長(zhǎng)組織,、協(xié)調(diào)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制工作。

5.2.3.2根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)范要求,，負(fù)責(zé)組織,、協(xié)調(diào)制定或修訂,、審核公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)制度,。

5.2.3.3負(fù)責(zé)組織,、協(xié)調(diào)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，組織分管職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,，協(xié)助組長(zhǎng)進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)的管控,，負(fù)責(zé)較大風(fēng)險(xiǎn)的管控,，組織制定和審批較大風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

5.2.3.4協(xié)助組長(zhǎng)組織,、協(xié)調(diào)制定安全生產(chǎn)責(zé)任制,，與職責(zé)范圍的下級(jí)部門或崗位簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查下級(jí)部門或崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,。

5.2.3.5協(xié)助組長(zhǎng)組織,、協(xié)調(diào)制定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、公告制度,，審核,、研判車間、部門以上級(jí)別上報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單的內(nèi)容,，組織填寫公司級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單和風(fēng)險(xiǎn)公告,，并報(bào)組長(zhǎng)審批對(duì)外發(fā)布。

5.2.3.6負(fù)責(zé)全公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控績(jī)效考核的審核和上報(bào),。

（1）負(fù)責(zé)公司構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制工作的具體工作,，制定工作計(jì)劃和方案。

（2）根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)范要求,，負(fù)責(zé)編制或修編公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)制度,。

（3）負(fù)責(zé)定期進(jìn)行公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作，編制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)程序和方法,，制作企業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單,，協(xié)助公司較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施并逐級(jí)上報(bào),。

（4）負(fù)責(zé)編制各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制,，制定本部門安全生產(chǎn)責(zé)任制，與部門內(nèi)各崗位簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查部門個(gè)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,。

（5）負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、公告制度,，制作安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,，負(fù)責(zé)收集,、匯總、研判車間（工段）,、部門以上級(jí)別上報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,，填寫公司級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單和風(fēng)險(xiǎn)公告，并報(bào)副組長(zhǎng)審核上報(bào),。

（6）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡和公告欄,，繪制四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖,。

（7）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，負(fù)責(zé)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的教育培訓(xùn),。

（8）負(fù)責(zé)公司構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制工作的總結(jié)及材料上報(bào),、歸檔工作。

（9）負(fù)責(zé)全公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控績(jī)效考核的匯總和上報(bào),，并對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施績(jī)效考核,。

（1）協(xié)助安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),，組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險(xiǎn)管控,，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀，與部門各崗位簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,。

（4）負(fù)責(zé)審核,、研判,、上報(bào)本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),，組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控,，負(fù)責(zé)本廠的一般風(fēng)險(xiǎn)管控,，組織制定和審批本廠一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本廠安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況。

（4）負(fù)責(zé)審核,、研判,、上報(bào)本廠的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),，組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控，負(fù)責(zé)本廠的一般風(fēng)險(xiǎn)管控,，組織制定和審批本廠一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本廠安全生產(chǎn)責(zé)任狀，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,。

（4）負(fù)責(zé)審核、研判,、上報(bào)本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),，組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控，負(fù)責(zé)本廠的一般風(fēng)險(xiǎn)管控,，組織制定和審批本廠一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本廠安全生產(chǎn)責(zé)任狀，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,。

（4）負(fù)責(zé)審核、研判,、上報(bào)本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),，組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控，負(fù)責(zé)本廠的一般風(fēng)險(xiǎn)管控,，組織制定和審批本廠一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,。

（4）負(fù)責(zé)審核、研判,、上報(bào)本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),，組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控,，負(fù)責(zé)本廠的一般風(fēng)險(xiǎn)管控，組織制定和審批本廠一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本廠安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,。

（4）負(fù)責(zé)審核,、研判、上報(bào)本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險(xiǎn)管控，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,。

（4）負(fù)責(zé)審核,、研判、上報(bào)本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險(xiǎn)管控，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,。

（4）負(fù)責(zé)審核,、研判,、上報(bào)本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),，組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險(xiǎn)管控,，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,。

（4）負(fù)責(zé)審核,、研判、上報(bào)本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險(xiǎn)管控，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,。

（4）負(fù)責(zé)審核,、研判、上報(bào)本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險(xiǎn)管控，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,。

（4）負(fù)責(zé)審核,、研判、上報(bào)本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險(xiǎn)管控，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,。

（4）負(fù)責(zé)審核,、研判,、上報(bào)本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),，組織本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險(xiǎn)管控,，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況。

（4）負(fù)責(zé)審核,、研判,、上報(bào)本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。

（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),，組織本部門的.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險(xiǎn)管控,，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況。

（4）負(fù)責(zé)審核,、研判,、上報(bào)本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單。

（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和車間構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。

（2）負(fù)責(zé)本班組的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng),，組織本班組的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估工作，協(xié)助車間進(jìn)行一般以上風(fēng)險(xiǎn)的管控,，負(fù)責(zé)本班組的低風(fēng)險(xiǎn)管控,，組織制定和審批本班組及各崗位低風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（3）負(fù)責(zé)與車間簽訂本班組安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與班組各崗位簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況。

（4）負(fù)責(zé)組織召開班組班前安全生產(chǎn)例會(huì),，布置生產(chǎn)任務(wù),，告知生產(chǎn)過(guò)程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)危害,，督促和檢查勞動(dòng)防護(hù)用品的使用及佩戴情況,，檢查崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡的佩戴和掌握情況,，講解操作規(guī)程和注意事項(xiàng)及應(yīng)急措施等安全生產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容，負(fù)責(zé)組織審核,、研判,、上報(bào)本班組的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單。

（1）協(xié)助車間和班組構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。

（2）負(fù)責(zé)本崗位的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估活動(dòng),，協(xié)助班組進(jìn)行一般以上風(fēng)險(xiǎn)的管控，負(fù)責(zé)本崗位的低風(fēng)險(xiǎn)管控,，負(fù)責(zé)落實(shí)本崗位低風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

（4）參加班組組織的班前安全生產(chǎn)例會(huì)，接受生產(chǎn)任務(wù),，了解生產(chǎn)過(guò)程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)危害及注意事項(xiàng),，正確使用和佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品和安全防護(hù)設(shè)施，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程,，熟練掌握相關(guān)應(yīng)急措施等安全生產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容,，負(fù)責(zé)檢查本崗位的作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施,、安全防護(hù)措施和設(shè)施,、供輔設(shè)施、原材料等情況是否符合相關(guān)要求,，填寫,、上報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單。

6.1.1 領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織,、協(xié)調(diào)每年進(jìn)行一次公司的相關(guān)規(guī)章制度的制定或修訂及評(píng)審工作,，建立完善的責(zé)任制度和責(zé)任制、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度,、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和公告制度,，并組織逐級(jí)簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，當(dāng)法律法規(guī)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)提出新的要求,、組織機(jī)構(gòu),、人員或職責(zé)等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)組織修訂相關(guān)制度并及時(shí)發(fā)布實(shí)施,。

6.1.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的工作要求,，負(fù)責(zé)進(jìn)行相關(guān)規(guī)章制度的制定或修訂及評(píng)審工作，當(dāng)法律法規(guī)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)提出新的要求,、組織機(jī)構(gòu),、人員或職責(zé)等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行修訂相關(guān)制度,，并做好相關(guān)材料的歸檔工作,。

6.1.1 領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織,、協(xié)調(diào)每年進(jìn)行一次公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，當(dāng)法律法規(guī)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)提出新的要求,，或公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中危險(xiǎn)源發(fā)生變化時(shí)應(yīng)及時(shí)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,，組織制定和審核、審批較大以上風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

6.1.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制工作的要求,，具體負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，獲取相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范,，編制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)程序和方法,，確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，制定工作計(jì)劃和方案,，制作和填寫企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)清單,，協(xié)助公司較大以上風(fēng)險(xiǎn)的管控，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施,，審批一般風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

6.3.1 領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)編制各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制,，明確各級(jí)各部門和各崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé),，并逐級(jí)簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況,，并制定,、審核、審批風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

6.3.1.1領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織和實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）的管控,，審批重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，督促檢查重大風(fēng)險(xiǎn),、較大風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況,。

6.3.1.2 領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織和實(shí)施較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）的管控，審核重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，審批較大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，組織督促檢查較大以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況。

6.3.1.3安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織和實(shí)施一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）的管控,，審核較大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，審批一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，督促檢查一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況,。

6.3.1.4采購(gòu)部負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色,、藍(lán)色）的管控，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況,。

6.3.1.5財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況,。

6.3.1.6質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，督促檢查本廠一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況,。

6.3.1.7技術(shù)部負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色,、藍(lán)色）的管控，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，督促檢查本廠一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況。

6.3.1.8辦公室負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色,、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況,。

6.3.1.9設(shè)能部負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況,。

6.3.1.10制芯工段負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色,、藍(lán)色）的管控，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況。

6.3.1.11鑄一工段負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色,、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況,。

6.3.1.12鑄二工段負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色、藍(lán)色）的管控，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況。

6.3.1.13清理工段負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色,、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況,。

6.3.1.14維修工段負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況,。

6.3.1.15設(shè)計(jì)制作工段負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色,、藍(lán)色）的管控，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況。

6.3.1.16模具加工工段負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色,、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況,。

6.3.1.17物資庫(kù)房負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)（黃色、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險(xiǎn)的控制措施,，審批低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況,。

6.3.2班組負(fù)責(zé)組織和實(shí)施本班組低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）的管控,，組織制定和實(shí)施本班組及各崗位低風(fēng)險(xiǎn)控制措施，督促檢查本班組低風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)落實(shí)情況,。

6.3.3崗位負(fù)責(zé)本崗位的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和低風(fēng)險(xiǎn)管控,，落實(shí)本崗位低風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則,，對(duì)于操作難度大,、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高,、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控,。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn),，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施,。風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并,，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況,，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí),。

6.5.1 領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、公告制度,。

6.5.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告,、公告制度，制作安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,，明確各級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單和風(fēng)險(xiǎn)研判的內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的流程和方式方法,，收集,、匯總,、研判車間（工段）、部門以上級(jí)別上報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單,，填寫公司級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)防控可靠性報(bào)告單和風(fēng)險(xiǎn)公告,，報(bào)副組長(zhǎng)審核上報(bào)，由組長(zhǎng)審批公告,。

6.5.3公司在各部門（工段）門口的顯著位置,，公告存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施,。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡,，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別,、事故后果,、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容,。

安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡和公告欄,，繪制四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖,。

安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，負(fù)責(zé)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的教育培訓(xùn),。每年對(duì)公司全員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)為主的安全教育培訓(xùn),，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施,。

安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)及時(shí)將公司構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控預(yù)防機(jī)制工作的總結(jié)及材料上報(bào),、歸檔工作,。

各級(jí)、各部門結(jié)合各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控落實(shí)情況進(jìn)行考核,，考核參照公司年度《安全生產(chǎn)責(zé)任制》,、《安全生產(chǎn)考核管理制度》執(zhí)行。

安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控績(jī)效考核的匯總和上報(bào),，并對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施績(jī)效考核,。

各級(jí)、各崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)做好記錄,，記錄至少保存3年,。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇七

第一條 為了規(guī)范本公司基金托管與運(yùn)營(yíng)外包業(yè)務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規(guī),、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度,。

第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。

第三條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)基金托管機(jī)構(gòu)的選擇,、評(píng)定,、確認(rèn)與監(jiān)督管理。

第四條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)的選擇,、評(píng)定,、確認(rèn)與監(jiān)督管理。

第五條 基金托管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機(jī)構(gòu),。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的,，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的,，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),。

第六條 外包服務(wù)機(jī)構(gòu)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“外包機(jī)構(gòu)”）為基金管理人提供銷售、銷售支付,、份額登記,、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù),。

第七條 外包機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)）,，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督,、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu),。

第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應(yīng)選定托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，如不進(jìn)行托管的,，應(yīng)在基金合同中進(jìn)行約定,，并建立獨(dú)立的保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制,。

第九條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：

（一）屬地經(jīng)營(yíng)：原則上應(yīng)當(dāng)滿足基金的托管機(jī)構(gòu),、托管賬戶與基金注冊(cè)地需保持一致,。

（二）資質(zhì)管理：托管機(jī)構(gòu)需具備托管資質(zhì)，托管機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定,。

（三）費(fèi)率合理：托管機(jī)構(gòu)的費(fèi)率不得高于同期市場(chǎng)平均水平,。

（四）協(xié)議合規(guī)：管理人和托管機(jī)構(gòu)必須簽訂標(biāo)準(zhǔn)的托管協(xié)議。

（五）內(nèi)控規(guī)范：托管機(jī)構(gòu)具有完善的內(nèi)控機(jī)制與操作規(guī)范,，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

（六）托管機(jī)構(gòu)需要滿足我方劃款對(duì)于時(shí)效性的要求,。

（七）系統(tǒng)支持：托管機(jī)構(gòu)須有相應(yīng)的it系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務(wù)需求（如有需求）。托管機(jī)構(gòu)需有安全高效的清算,、交割系統(tǒng)（如有需求）,。

（八）團(tuán)隊(duì)配備：托管機(jī)構(gòu)需設(shè)有專門基金托管部門，并配備專業(yè)的托管團(tuán)隊(duì),，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù),。

（九）資金安全：托管機(jī)構(gòu)需有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。

（十）場(chǎng)地安全：托管機(jī)構(gòu)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,。

第十條 公司托管機(jī)構(gòu)的評(píng)定流程如下：

（一）篩選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行選擇,，前期需對(duì)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面了解和溝通,，綜合比較確定托管機(jī)構(gòu)。

（二）反饋：向擬合作的托管機(jī)構(gòu)提供托管機(jī)構(gòu)評(píng)估問(wèn)題清單,，由托管機(jī)構(gòu)按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件,，在2個(gè)工作日內(nèi)反饋給公司。

（三）評(píng)估：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的問(wèn)題清單反饋中提及的費(fèi)率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評(píng)估,。

（四）選定：根據(jù)綜合評(píng)估情況,，選定托管機(jī)構(gòu)。

第十一條 托管機(jī)構(gòu)選定后,，相關(guān)部門（綜合管理部門與合規(guī)部門）應(yīng)負(fù)責(zé)托管協(xié)議的起草,、審定工作，協(xié)議中應(yīng)明確托管機(jī)構(gòu)的如下義務(wù)：

（一）托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定,，向投資者提供基金信息,。托管機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金財(cái)產(chǎn)，托管機(jī)構(gòu)因基金財(cái)產(chǎn)的管理,、運(yùn)用或者其他情形而取得的.財(cái)產(chǎn)和收益,，歸入基金財(cái)產(chǎn)；

（二）公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn),；

（三）安全保管基金財(cái)產(chǎn),；

（四）按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,；

（五）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立,；

（六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè),、報(bào)表和其他相關(guān)資料,；

（七）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令,，及時(shí)辦理清算,、交割事宜；

（八）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng),；

（九）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,、中期和年度基金報(bào)告出具意見；

（十）復(fù)核,、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu),、贖回價(jià)格；

（十一）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作,；

（十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé),。

（十三）基金托管機(jī)構(gòu)不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒?dòng),。

第十二條 托管協(xié)議正式簽署后,，公司綜合管理部門和財(cái)務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)后續(xù)對(duì)接工作，包括不限于：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的資料清單,，進(jìn)行托管賬戶的開立或委托托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管賬戶的開立,；負(fù)責(zé)開戶資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機(jī)構(gòu)按照托管協(xié)議要求履行托管職責(zé),。

第十三條 公司開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃,，外包活動(dòng)范圍應(yīng)與公司經(jīng)營(yíng)水平相適宜。

第十四條 公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記,。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí),、準(zhǔn)確和完整，可開立注冊(cè)登記賬戶,，用于基金投資人認(rèn)（申）購(gòu)資金,、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收,，并設(shè)置有效機(jī)制,，切實(shí)保障投資人資金安全。

第十五條 公司證券投資基金業(yè)務(wù)可委托外包機(jī)構(gòu)辦理估值核算,，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求,，保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性,。

第十六條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)外包遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：

（一）品牌影響力：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)品牌信譽(yù)良好,，無(wú)不良記錄,。

（二）外包資質(zhì)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)為按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員的機(jī)構(gòu)

（三）運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定,、專業(yè)的運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì),。外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定,，誠(chéng)實(shí)信用,、勤勉盡責(zé)、恪盡職守,，防止利益沖突,，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng),。外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí),，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì),，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離,，有效防范潛在的利益沖突。

（四）it系統(tǒng)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定,、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)維團(tuán)隊(duì),，系統(tǒng)配置完善，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿,，做好風(fēng)險(xiǎn)隔離,，并定期向管理人提供數(shù)據(jù)。

（五）風(fēng)控機(jī)制：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)風(fēng)控機(jī)制完備,，并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場(chǎng)所與團(tuán)隊(duì)隔離。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力,，審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突,，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度,，切實(shí)防范利益輸送,。

（六）資源源投入：費(fèi)率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長(zhǎng)期業(yè)務(wù)合作,。

第十七條 公司對(duì)外包的評(píng)定流程如下：

（一）盡職調(diào)查：公司在委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動(dòng)前,，應(yīng)根據(jù)備選外包機(jī)構(gòu)的范圍，對(duì)其人員配備,、防火墻制度,、業(yè)務(wù)隔離措施,、利益輸送防范措施、軟硬件設(shè)施,、專業(yè)能力,、誠(chéng)信狀況、過(guò)往業(yè)績(jī),、按時(shí)定期向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告等情況進(jìn)行全面,、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。

（二）業(yè)務(wù)談判：公司xx部門與運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)成員洽談詳細(xì)業(yè)務(wù)操作流程,、費(fèi)率及協(xié)議等重要因素,，并達(dá)成一致意向。

（三）選定：根據(jù)實(shí)際考察結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)估,，確定運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu),，并經(jīng)合規(guī)部門審定后簽訂書面外包服務(wù)合同及協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任,，協(xié)議條款至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn),。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn),。

2.外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理,，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與外包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨(dú)立,，確?；鹳Y產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨(dú)立,，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn),。

3.外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的,，應(yīng)設(shè)立專門 的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng),，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突,。

4.辦理私募基金銷售,、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督,，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款,。

5.開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任,、反洗 錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分,、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。

第十八條 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定,，誠(chéng)實(shí)信用,、勤勉盡責(zé)、恪盡職守,，防止利益沖突,，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng),。

第十九條 外包合同簽訂后,，公司綜合管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)實(shí)際情況，確認(rèn)基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程,。

第二十條 在開展業(yè)務(wù)外包的各階段,，公司應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施,，每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,。

第二十一條 公司綜合管理部門應(yīng)定期與托管機(jī)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)召開例會(huì)，定期溝通,，了解托管機(jī)構(gòu)是否合規(guī)運(yùn)作,，同時(shí)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管理人提供托管報(bào)告；了解運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)的人員配備情況,、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力,、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運(yùn)作情況,，保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求,。

第二十二條 公司綜合管理部門應(yīng)根據(jù)簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議，不定期考察托管機(jī)構(gòu)及運(yùn)營(yíng)外包機(jī)構(gòu)是否嚴(yán)格按合同履行其義務(wù)和職責(zé),，如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴(yán)格,，可對(duì)其發(fā)出口頭或書面的警告，情節(jié)嚴(yán)重的,，可發(fā)送公函或律師函,。

第二十三條 公司綜合管理部應(yīng)對(duì)外包業(yè)務(wù)報(bào)送情況進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》,，外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告,。

第五章 附則

第二十四條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn),。

第二十五條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂,。

第二十六條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同,。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇八

第一章總則

根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略,，為有效發(fā)揮薪酬在人才吸引,、保留和激勵(lì)管理中的重要作用，為各級(jí)員工提供明確,、充足的發(fā)展空間,，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展，特制訂本制度,。

1.適用范圍

本制度適用于公司全體員工,。

2.薪酬管理原則

（1）戰(zhàn)略性原則：薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導(dǎo)向和企業(yè)文化價(jià)值取向，并與公司現(xiàn)階段經(jīng)營(yíng)管理狀況相適應(yīng),。

（2）內(nèi)部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數(shù)據(jù)的前提下,，基于科學(xué)的職位評(píng)估得出準(zhǔn)確、客觀的職位價(jià)值,，作為公司薪酬體系優(yōu)化的基礎(chǔ),，保證公司職位薪酬標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部差距的合理性與公平性。

（3）市場(chǎng)化原則：在充分掌握區(qū)域,、行業(yè)市場(chǎng)薪酬?duì)顩r的前提下,，以公司員工當(dāng)前總現(xiàn)金收入回歸后的市場(chǎng)定位為依據(jù)，按照區(qū)域,、行業(yè)市場(chǎng)有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬水平進(jìn)行調(diào)整,。

（4）績(jī)效導(dǎo)向原則：將公司每年經(jīng)營(yíng)目標(biāo)落實(shí)到全體員工，將員工的績(jī)效獎(jiǎng)金與公司年度績(jī)效和個(gè)人考核成績(jī)相掛鉤,，強(qiáng)化各級(jí)員工的業(yè)績(jī)意識(shí),、全局意識(shí)和協(xié)同意識(shí)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),、貢獻(xiàn)與個(gè)人收益的對(duì)等,。

（5）素質(zhì)優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級(jí)別對(duì)應(yīng)相應(yīng)薪資，各級(jí)員工的薪酬水平均傾向于公司任職時(shí)間長(zhǎng),、經(jīng)驗(yàn)豐富,、專業(yè)素質(zhì)優(yōu)異、業(yè)績(jī)高的員工,，以強(qiáng)化各級(jí)員工為公司長(zhǎng)期服務(wù),，并主動(dòng)、持續(xù)提升個(gè)人能力素質(zhì)和工作績(jī)效的職業(yè)動(dòng)機(jī),。

第二章職位管理

1.公司職位級(jí)別設(shè)置

公司建立并不斷完善以崗位價(jià)值為基礎(chǔ)的職位管理體系,。職位管理體現(xiàn)崗位導(dǎo)向，職位管理和職位評(píng)估遵循職級(jí)架構(gòu)統(tǒng)一,、集中管理與定期維護(hù)相結(jié)合的原則,。

2.職位設(shè)置

公司根據(jù)每一個(gè)項(xiàng)目設(shè)置為：管理人員、項(xiàng)目人員、營(yíng)銷人員和內(nèi)勤人員三大類,。

管理人員包括：總經(jīng)理,、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理,，運(yùn)營(yíng)總監(jiān)

項(xiàng)目人員：基金經(jīng)理,，項(xiàng)目助理

營(yíng)銷人員具體包括有：營(yíng)銷總監(jiān)（初級(jí)、高級(jí)）,、團(tuán)隊(duì)主管（初級(jí),、高級(jí)）、客戶經(jīng)理（初級(jí),、中級(jí),、高級(jí)）等崗位；

內(nèi)勤人員具體包括有：人事崗,、行政崗,、培訓(xùn)講師以及前臺(tái)等。

第三章員工薪酬

1.員工薪酬的內(nèi)容（基本工資+績(jī)效部分）

（1）客戶經(jīng)理薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成,。

（2）團(tuán)隊(duì)主管薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成,。

（3）營(yíng)銷總監(jiān)薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成。

（4）人事崗位薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助

（5）行政崗位薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助

（6）前臺(tái)薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助

（7）基金經(jīng)理薪資=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+項(xiàng)目提成

（8）基金助理薪資=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+項(xiàng)目提成

（9）運(yùn)營(yíng)總監(jiān)薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成+項(xiàng)目提成

（10）副總經(jīng)理薪金=基本工資+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績(jī)提成+項(xiàng)目提成

2.員工總現(xiàn)金收入構(gòu)成

（1）員工總現(xiàn)金收入由基本工資,、績(jī)效獎(jiǎng)金,、津貼補(bǔ)助和業(yè)績(jī)提成構(gòu)成。

（2）員工總現(xiàn)金收入實(shí)得金額為員工總現(xiàn)金收入應(yīng)發(fā)金額扣除個(gè)人所得稅及各類保險(xiǎn)等后實(shí)際領(lǐng)取的金額,。

（3）總現(xiàn)金收入的內(nèi)部比例體現(xiàn)層級(jí)越高績(jī)效比例越大的原則,。

（4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。

第四章薪酬標(biāo)準(zhǔn)

1.薪酬結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)

2.績(jī)效獎(jiǎng)金

績(jī)效獎(jiǎng)金設(shè)立的目的在于鼓勵(lì)員工努力創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績(jī),，實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo),，從而促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

績(jī)效工資的核算方式為：績(jī)效分（100分滿分）*績(jī)效工資=當(dāng)月績(jī)效工資

例：80分*1000元=800元

各級(jí)工作人員每月績(jī)效考核評(píng)分由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)當(dāng)月工作情況評(píng)判,。管理崗位績(jī)效工資由總經(jīng)理評(píng)判

連續(xù)6月績(jī)效分高于90分,，晉升一級(jí)。

3,、業(yè)績(jī)提成

客戶資金到位后的下一月,，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎(jiǎng)勵(lì)，如客戶是通過(guò)三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金,，中介費(fèi)用在客戶引入資金三個(gè)工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金

4.津貼補(bǔ)助

凡入職轉(zhuǎn)正員工可享受全勤獎(jiǎng),，生日獎(jiǎng)，婚慶補(bǔ)助,，生育補(bǔ)助等等獎(jiǎng)金補(bǔ)助

5.薪酬普調(diào)

公司將根據(jù)行業(yè)市場(chǎng)薪酬變化情況,，結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略定位,，定期動(dòng)態(tài)對(duì)全體員工的總現(xiàn)金收入水平進(jìn)行普遍調(diào)整,。調(diào)整的參考因素包括上年度公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效表現(xiàn),、本年度公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效預(yù)期、企業(yè)利潤(rùn)率增長(zhǎng)情況以及市場(chǎng)薪酬水平的變化情況等

5.發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)

員工每月完成對(duì)應(yīng)考核任務(wù),，全額發(fā)放基本工資和崗位工資,；未能完成考核任務(wù)則只發(fā)放基本工資。

第五章福利待遇

1.福利內(nèi)容：

員工福利主要包括法定福利和補(bǔ)充性福利,。

（1）法定福利：?jiǎn)T工可以自行選擇是否繳納社會(huì)保險(xiǎn)或選擇公司提供的保險(xiǎn)補(bǔ)貼,。（員工選擇繳納社會(huì)保險(xiǎn)所對(duì)應(yīng)的繳納金額將直接從工資中扣除）

（2）補(bǔ)充性福利：

a工齡補(bǔ)貼：內(nèi)勤人員工齡補(bǔ)貼根據(jù)員工加入公司時(shí)間長(zhǎng)短而確定，工齡補(bǔ)貼為100元/半年,，每半年調(diào)整一次,。

b其它福利：公司在福利費(fèi)余額范圍內(nèi)為員工發(fā)放的'其它福利。

住院?jiǎn)T工慰問(wèn)：

人事部門負(fù)責(zé)安排慰問(wèn)品并代表公司向因病祝愿的員工問(wèn)號(hào),，慰問(wèn)品包括鮮花水果或營(yíng)養(yǎng)品,，具體選擇由總經(jīng)理決定，慰問(wèn)品價(jià)值不得超過(guò)500元,。有關(guān)部門需提前向人事部門提出申請(qǐng),，并提供住院?jiǎn)T工的詳細(xì)資料：姓名，醫(yī)院,，入院日期,，房間號(hào)碼，聯(lián)系方式等,。

員工聚餐：

在合理支配及使用公司資源的基礎(chǔ)上,，豐富員工福利，使員工加強(qiáng)相互之間的溝通與交流,，同時(shí)增強(qiáng)公司的凝聚力及員工的歸屬感,。

聚餐類型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項(xiàng)目期間的用餐等,。任何一種形式的聚餐均需要在費(fèi)用產(chǎn)生之前得到總經(jīng)理的批準(zhǔn),，不得超出費(fèi)用審批上限。就餐地點(diǎn)需要貨比三家進(jìn)行比價(jià),。行政部門需要把初選的結(jié)果,，就餐安排、活動(dòng)內(nèi)容等資料交公司總經(jīng)理審批后,，方可執(zhí)行,。為豐富內(nèi)容，可增加員工參與表演等項(xiàng)目,。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇九

總則

第一條為保護(hù)本公司所管理私募基金的投資者合法權(quán)益,，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動(dòng),，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本制度,。

第二條本制度所稱的信息披露義務(wù)人,，指本公司所擔(dān)任的私募基金管理人，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù),。信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的,，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。

第三條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定以及基金合同,、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）約定向投資者進(jìn)行信息披露,。

第四條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性,。

第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息,。私募基金管理人過(guò)往業(yè)績(jī)以及私募基金運(yùn)行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第六條投資者可以登錄中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢,。

第七條信息披露義務(wù)人,、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密,、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù),。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露,。

第二章一般規(guī)定

第八條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：

（一）基金合同,；

（二）招募說(shuō)明書等宣傳推介文件；

（三）基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）,；

（四）基金的投資情況,；

（五）基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；

（六）基金的投資收益分配情況,；

（七）基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排,；

（八）可能存在的利益沖突；

（九）涉及私募基金管理業(yè)務(wù),、基金財(cái)產(chǎn),、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁,；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息,。

第九條私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī),、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定,，對(duì)向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。

第十條信息披露義務(wù)人披露基金信息,，不得存在以下行為：

（一）公開披露或者變相公開披露,；

（二）虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（三）對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè),；

（四）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失,；

（五）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu),；

（六）登載任何自然人,、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字,；

（七）采用不具有可比性、公平性,、準(zhǔn)確性,、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”,、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭,；

（八）法律、行政法規(guī),、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為,。

第十一條向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本，應(yīng)當(dāng)盡量采用簡(jiǎn)明,、易懂的語(yǔ)言進(jìn)行表述,。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致,。兩種文本發(fā)生歧義時(shí),，以中文文本為準(zhǔn)。

第三章基金募集期間的信息披露

第十二條私募基金的宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息,，與基金合同保持一致,。如有不一致,，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說(shuō)明,。

第十三條私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書）中向投資者披露如下信息：

（一）基金的基本信息：基金名稱,、基金架構(gòu)（是否為母子基金,、是否有平行基金）,、基金類型、基金注冊(cè)地（如有）,、基金募集規(guī)模,、最低認(rèn)繳出資額、基金運(yùn)作方式（封閉式,、開放式或者其他方式）,、基金的存續(xù)期限,、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）,；

（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱,、注冊(cè)地/主要經(jīng)營(yíng)地址、成立時(shí)間,、組織形式,、基金管理人在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案情況；

（三）基金的投資信息：基金的投資目標(biāo),、投資策略,、投資方向、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（如有）,、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等,；

（四）基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(xiàng)（如有）；

（五）基金估值政策,、程序和定價(jià)模式（如有）,；

（六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式,、管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)收方式,、基金費(fèi)用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告提交制度等,；

（七）基金的申購(gòu)與贖回安排（如有）,；

（八）基金管理人最近三年的.誠(chéng)信情況說(shuō)明；

（九）其他事項(xiàng),。

第四章基金運(yùn)作期間的信息披露

第十四條基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容,、披露頻度、披露方式,、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng),。

第十五條私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在半年度結(jié)束之日起【30】個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金項(xiàng)目投資情況,、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等信息,。

第十六條私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起【4】個(gè)月以內(nèi)向投資者披露以下信息：

（一）基金投資項(xiàng)目運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況（如有）,；

（二）投資者賬戶信息,，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等,；

（三）基金的財(cái)務(wù)情況,；

（四）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；

（五）基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬,，包括計(jì)提基準(zhǔn),、計(jì)提方式和支付方式,；

（六）基金合同約定的其他信息。

第十七條發(fā)生以下重大事項(xiàng)的,，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露：

（一）基金名稱,、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的,；

（二）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的,；

（三）變更基金管理人或托管人的；

（四）管理人的法定代表人,、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）,、實(shí)際控制人發(fā)生變更的；

（五）管理費(fèi)率,、托管費(fèi)率發(fā)生變化的,；

（六）基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的；

（七）基金存續(xù)期變更或展期的,；

（八）基金發(fā)生清盤或清算的；

（九）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的,；

（十）基金管理人,、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的,；

（十一）涉及私募基金管理業(yè)務(wù),、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟,、仲裁,；

（十二）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

第五章信息披露的事務(wù)管理

第十八條基金指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù),，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件,。

第十九條基金向投資者進(jìn)行信息披露頻度：

基金應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定披露半年度報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告,。

基金應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起【四】個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告,，每半年結(jié)束之日起【30】個(gè)工作日編制并披露半年度報(bào)告、發(fā)生第十七條約定的重大事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)在重大事項(xiàng)發(fā)生后【90】日內(nèi)向投資者披露臨時(shí)報(bào)告,。

第二十條披露方式以及信息披露渠道

基金應(yīng)當(dāng)以書面方式或郵件方式向投資者披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告,。

第二十一條公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

公司變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所,，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)或合伙人會(huì)議審議,。

第二十二條信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理：基金管理人設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)信息披露事項(xiàng),，信息披露管理部門應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料,，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年,。

第六章信息披露的責(zé)任

第二十三條基金管理人的責(zé)任：

（一）基金管理人必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,，不存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

（二）基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)公司信息披露管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行自查,，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的,，應(yīng)及時(shí)改正。

（三）未經(jīng)基金管理人授權(quán),，任何個(gè)人不得代表基金管理人向投資者和媒體發(fā)布,、披露基金未經(jīng)公開披露過(guò)的信息。

（四）配合信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人信息披露相關(guān)工作,，并為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)提供工作便利,。

第二十四條信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的責(zé)任：

（一）信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人是公司與投資者、基金業(yè)協(xié)會(huì)的指定聯(lián)絡(luò)人,。

（二）負(fù)責(zé)信息披露相關(guān)文件,、資料的檔案管理，為信息披露相關(guān)文件,、資料設(shè)立專門的文字檔案和電子檔案,。

（三）信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人經(jīng)基金管理人授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項(xiàng)，包括負(fù)責(zé)與投資者,、基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)系,，接待來(lái)訪，回答咨詢,，聯(lián)系投資者,，保證公司信息披露的及時(shí)性、合法性,、真實(shí)性和完整性,。

第二十五條基金委派代表的責(zé)任：

（一）基金委派代表應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向基金報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)、對(duì)外投資,、重大合同的簽訂和執(zhí)行情況,、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，必須保證該報(bào)告的真實(shí),、及時(shí)和完整,，并在該報(bào)告上簽名，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（二）基金委派代表有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)基金關(guān)于涉及基金定期報(bào)告,、臨時(shí)報(bào)告及基金其他情況的咨詢,，以及投資則、監(jiān)管部門作出的質(zhì)詢,，提供有關(guān)資料,，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十六條基金委派代表為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人,，在信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)時(shí),，由基金委派代表指定的人員代行信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)。

第七章責(zé)任追究與處理措施

第二十七條在信息披露和管理工作中發(fā)生以下失職或違反本制度規(guī)定的行為,，致使基金的信息披露違規(guī),，或給基金造成不良影響或損失的，基金將根據(jù)有關(guān)員工違紀(jì)處罰的規(guī)定,，視情節(jié)輕重給予責(zé)任人警告,、通報(bào)批評(píng)、降職,、撤職,、辭退等形式的處分；

給基金造成重大影響或損失的,，基金可要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任,；觸犯國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的，應(yīng)依法移送行政,、司法機(jī)關(guān)，追究其法律責(zé)任,。

第二十八條相關(guān)行為包括但不限于：

（一）信息報(bào)告義務(wù)人發(fā)生應(yīng)報(bào)告事項(xiàng)而未報(bào)告,，造成基金信息披露不及時(shí)的；

（二）泄漏未公開信息,、或擅自披露信息給基金造成不良影響的,；

（三）所報(bào)告或披露的信息不準(zhǔn)確，造成公司信息披露出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏的,；

（四）利用尚未公開披露的信息,，進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票交易價(jià)格的；

（五）其他給基金造成不良影響或損失的違規(guī)或失職行為,。

第二十九條依據(jù)本制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處分的,，基金應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果在定期報(bào)告中予以披露。

第三十條公司聘請(qǐng)的外部服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員和關(guān)聯(lián)人等若擅自披露基金信息,，給基金造成損失的,，基金保留追究其責(zé)任的權(quán)利。

第三十一條基金投資者、實(shí)際控制人和其他信息披露義務(wù)人未依法配合基金履行信息披露義務(wù)的,，或者非法要求基金提供內(nèi)幕信息的,，基金有權(quán)予以拒絕。

第八章附則

第三十二條本制度與有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn),。

第三十三條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂,。

第三十四條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同,。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇十

識(shí)別,、評(píng)價(jià)影響職業(yè)安全健康的危險(xiǎn)源，確定,、更新〈〈重大危險(xiǎn)源清單》,，為公司職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和危險(xiǎn)源的控制提供依據(jù)。

適用于公司在各項(xiàng)管理,、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中危險(xiǎn)源的識(shí)別,、評(píng)價(jià)、確定和更新,。

1,、事故：造成死亡、疾病,、傷害,、損壞或其它損失的意外情況。

2,、事件：造成或可能導(dǎo)致事故的情況,。

3、危險(xiǎn)源(危害)：可能導(dǎo)致傷害或疾病,、財(cái)產(chǎn)損失,、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

4,、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體,。

5、風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的`可能性與后果的組合,。

6,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可允許的全過(guò)程。

7,、安全：免除了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài),。

8、可容許的風(fēng)險(xiǎn)：組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn),。

1,、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動(dòng)每年一次(一般不超過(guò)12個(gè)月)。

2,、非常規(guī)活動(dòng)開始之前,，遇有下列情況應(yīng)在開始之前：

新建、改建,、擴(kuò)建項(xiàng)目,；

技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目；

生產(chǎn)設(shè)施的變更項(xiàng)目,。

1,、有關(guān)安全法律、法規(guī)的規(guī)定,。

2,、有關(guān)行業(yè)的規(guī)范，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),。

3,、公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),。

4,、公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。

5,、合同規(guī)定,。

1、各部門負(fù)責(zé)人組織本部門進(jìn)行危險(xiǎn)源的識(shí)別,、評(píng)價(jià),、確定和更新,并將結(jié)果填入〈〈危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)評(píng)價(jià)表》，書面報(bào)送安全環(huán)?？啤?/p>

2,、安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)對(duì)全公司的危險(xiǎn)源作進(jìn)一步辯識(shí)、匯總,、登記及評(píng)價(jià),。

3、綜合辦公室,、安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)組織各部門負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設(shè)備,、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),。

4、安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)確認(rèn)重大危險(xiǎn)源清單,。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序如下圖所示

根據(jù)公司的實(shí)際情況，確定選擇：安全檢查表分析（scd對(duì)設(shè)備

設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）,、工作危害分析表（jha）對(duì)作業(yè)活動(dòng),、預(yù)危險(xiǎn)性分析（pha對(duì)系統(tǒng)危險(xiǎn)性、hazo就對(duì)危險(xiǎn)性工藝等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

1,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的組織,，公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織

組長(zhǎng)：總經(jīng)理

副組長(zhǎng)：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理

成員：安全環(huán)保部、設(shè)備管理部,、生產(chǎn)管理部,、技術(shù)中心、工會(huì)有關(guān)人員

2,、重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

（1）頻次,、時(shí)機(jī)

a、安全環(huán)保部對(duì)公司級(jí)五個(gè)重大危險(xiǎn)源（包括上報(bào)鹽城市安全局的危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源等）,，每季度評(píng)價(jià)一次,，分別在每季度上旬找出其危險(xiǎn)因素，確定其危險(xiǎn)等級(jí),，注意其變化趨向,，寫出安全評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)到鹽城市安監(jiān)局,，制定安全措施,，使其風(fēng)險(xiǎn)降低。

b,、對(duì)其他危險(xiǎn)部位每年進(jìn)行兩次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),，分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險(xiǎn)部位危險(xiǎn)動(dòng)態(tài),，特別是隨氣溫變化趨勢(shì),，寫出報(bào)告報(bào)到安全環(huán)保部備案。

c,、班組級(jí)危險(xiǎn)點(diǎn),，每年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，時(shí)間定在大中修后的10天內(nèi),，針對(duì)情況變化,，確定其危險(xiǎn)程度,，特別注意工藝設(shè)備變動(dòng)后的人員培訓(xùn)教育。

d,、隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),，生產(chǎn)運(yùn)行中突然出現(xiàn)問(wèn)題或經(jīng)過(guò)短暫超溫、超壓運(yùn)行,，受到外界因素影響后或重大變更時(shí),，發(fā)生各類事故時(shí)或按照實(shí)際要求接受同行業(yè)事故教訓(xùn)時(shí)，由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),。

（2）重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

a,、依據(jù)已確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析,，評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)全面,。

b、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),，正確劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),，記錄重大風(fēng)險(xiǎn)，形成〈〈重大風(fēng)險(xiǎn)清單》,。

控制措施

a,、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序,，逐項(xiàng)采取控制措施,，并形成控制措施清單。

b,、控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施,、管理措施、教育措施,、個(gè)體防護(hù)措施,。

c、安全部門應(yīng)建立重大危險(xiǎn)源管理制度,，按照〈〈危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(gb18218-20xx)的標(biāo)準(zhǔn)確定企業(yè)的重大危險(xiǎn)源,。

d、安全部門應(yīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源登記建檔,，并進(jìn)行定期檢測(cè)、評(píng)估,、監(jiān)控,。

e,、安全部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施,；

f,、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險(xiǎn)源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案,。

g,、構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施，新建企業(yè)與周邊的防護(hù)距離應(yīng)滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)規(guī)定,。老企業(yè)與周邊的防護(hù)距離不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的,，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改,。

風(fēng)險(xiǎn)控制

a,、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，落實(shí)所選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

b,、對(duì)確定為重大隱患的項(xiàng)目，應(yīng)建立檔案,。

c,、評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn),。

3,、非重大危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)頻次、時(shí)機(jī)

a,、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工,，按廠房所在的位置，內(nèi)部各種設(shè)備裝置及工藝性質(zhì),，所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的人數(shù)狀況,、活動(dòng)頻次等，作業(yè)流程各階段,、各步驟,、分析每一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，每個(gè)時(shí)段存在什么危害,，一旦出問(wèn)題,，首先會(huì)受到傷害的人員及人數(shù)，傷害程度可能性大小進(jìn)行全面分析形成文件,，提出措施,，一方面單位以一定形式進(jìn)行公布、學(xué)習(xí),、考核,，另一方面車間備案,。

b、非重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)由車間安全第一責(zé)任人任組長(zhǎng),，由安全員,、技術(shù)員和個(gè)別班組長(zhǎng)為成員，進(jìn)行經(jīng)常性危害辨識(shí),，辨識(shí)結(jié)束寫出報(bào)告,，經(jīng)生產(chǎn)處、設(shè)備處,、安全處審閱批準(zhǔn)后實(shí)施,。

c、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位,、工段或工種為主,，每年進(jìn)行一次評(píng)價(jià)。當(dāng)遇有重大變更時(shí),，應(yīng)隨時(shí)進(jìn)行,。

4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)束

編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告,，除本單位留存外,，還應(yīng)報(bào)送上一級(jí)管理部門備案十、風(fēng)險(xiǎn)信息更新

a,、對(duì)常規(guī)活動(dòng)每年應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和評(píng)審,，非常規(guī)活動(dòng)應(yīng)在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，要求識(shí)別出與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患,。

b,、每年定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

c,、當(dāng)發(fā)生事故或變更時(shí),，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇十一

第一章總則

第一條為規(guī)范公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和已投資項(xiàng)目管理，實(shí)現(xiàn)投資決策和投資管理的科學(xué)化,、規(guī)范化,、制度化，確保投資資金的有效增值和安全,，依照公司章程制定本制度,。本制度適用于公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理中的所有環(huán)節(jié)和相關(guān)人員。

第二條基本準(zhǔn)則

（一）分工協(xié)作

為高效完成投資業(yè)務(wù)和控制投資風(fēng)險(xiǎn),，公司各部門和投資部門內(nèi)部應(yīng)分工協(xié)作完成投資項(xiàng)目各環(huán)節(jié)工作,。

（二）分工協(xié)作

書面報(bào)告

投資部門應(yīng)定期、不定期對(duì)投資項(xiàng)目的情況給予書面正式報(bào)告,，報(bào)告流程按既定管理流程逐級(jí)上報(bào),。

（三）分工協(xié)作

例會(huì)討論

為更好地溝通協(xié)調(diào)投資管理工作,，投資部門應(yīng)每周至少舉行一次項(xiàng)目例會(huì)，對(duì)項(xiàng)目投資各階段的情況進(jìn)行討論和總結(jié),。例會(huì)由執(zhí)行總裁或其授權(quán)的人員主持，如有必要,，可召開臨時(shí)討論會(huì),。

（四）分工協(xié)作

實(shí)地調(diào)研

投資管理人員應(yīng)每半年至少對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行一次實(shí)地調(diào)研，以了解企業(yè)狀況,，并核實(shí)報(bào)告內(nèi)容,，同時(shí)根據(jù)投資協(xié)議規(guī)定參加項(xiàng)目方的重要會(huì)議。

（五）檔案管理

投資部門應(yīng)以投資項(xiàng)目為模塊建立業(yè)務(wù)檔案,，其他部門及相關(guān)人員應(yīng)予以配合,。項(xiàng)目階段性結(jié)束及每季度結(jié)束后15日內(nèi)，投資部門應(yīng)將相關(guān)資料,，交由運(yùn)營(yíng)部門歸檔保管,。

第二章投資業(yè)務(wù)流程

第三條項(xiàng)目搜集

公司的投資項(xiàng)目主要來(lái)源六個(gè)方面：

1、依托證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的直接投資機(jī)會(huì),；

2,、與國(guó)內(nèi)外投資公司結(jié)成策略聯(lián)盟，聯(lián)合投資,；

3,、中介或顧問(wèn)機(jī)構(gòu)介紹；

4,、各省市政府管理部門推薦,；

5、公司業(yè)務(wù)開發(fā),，包括研究利用公司產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)延伸的投資機(jī)會(huì),、內(nèi)部員工推薦等；

6,、各基金合伙人推薦,。

第四條項(xiàng)目初審

投資經(jīng)理在接到商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目介紹后，經(jīng)初步判斷具有投資價(jià)值的,，填寫《項(xiàng)目入庫(kù)申請(qǐng)表》,，列入公司項(xiàng)目庫(kù)。

第五條簽署保密協(xié)議

在要求提供完整的商業(yè)計(jì)劃書之前,，投資經(jīng)理應(yīng)主動(dòng)與企業(yè)簽署《保密協(xié)議》,。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計(jì)劃書，則在接受對(duì)方的商業(yè)計(jì)劃書之后就可與之簽署《保密協(xié)議》,。

第六條立項(xiàng)申請(qǐng)與立項(xiàng)

投資經(jīng)理經(jīng)批準(zhǔn)可與研究員討論分析項(xiàng)目,、與業(yè)內(nèi)專家交流,、初步洽談投資方案、明確退出預(yù)案,、展開初步調(diào)研論證,，并提交投資項(xiàng)目初步分析報(bào)告。

如果投資經(jīng)理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向,、標(biāo)準(zhǔn)和要求,，則由投資經(jīng)理填寫《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)立項(xiàng)小組討論形成是否立項(xiàng)意見,，每次立項(xiàng)會(huì)須形成《會(huì)議紀(jì)要》,。《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后,，投資經(jīng)理可以推進(jìn)后續(xù)盡職調(diào)查工作,。

第七條盡職調(diào)查

投資經(jīng)理應(yīng)填報(bào)《盡職調(diào)查方案審批表》，擬定盡職調(diào)查方案和調(diào)查提綱,，擬參加盡職調(diào)查人員名單,，并報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)執(zhí)行。必要時(shí),，投資經(jīng)理可申請(qǐng)聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步協(xié)助和完善盡職調(diào)查,。盡職調(diào)查一般在15個(gè)工作日內(nèi)完成，投資經(jīng)理負(fù)責(zé)編制《盡職調(diào)查報(bào)告》,。

投資經(jīng)理在收到企業(yè)提供的盡職調(diào)查資料時(shí),，應(yīng)妥善保管，并在項(xiàng)目未獲通過(guò)或項(xiàng)目投資完成后10日內(nèi)將該資料整理歸檔,。

《盡職調(diào)查報(bào)告》應(yīng)經(jīng)另一位投資經(jīng)理復(fù)核后,，報(bào)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)。經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后,，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》制作《投資建議書》,，《投資建議書》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后可報(bào)投資決策委員會(huì)評(píng)審。

第八條投資決策委員會(huì)評(píng)審

投資決策委員會(huì)是公司所管理的各股權(quán)投資基金專設(shè)的投資決策機(jī)構(gòu),，并按照各股權(quán)投資基金批準(zhǔn)的`《投資決策委員會(huì)工作規(guī)則》負(fù)責(zé)對(duì)各投資項(xiàng)目的投資方案進(jìn)行評(píng)審與決策,。評(píng)審和決策工作應(yīng)自執(zhí)行總裁批準(zhǔn)《投資建議書》之日起10日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會(huì)決策意見表》,。

如在項(xiàng)目投資實(shí)施過(guò)程中,，發(fā)生與投資決策委員會(huì)決策所依據(jù)的《投資建議書》表述的情況有重大變化時(shí)，投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新決策,。

每次評(píng)審決策會(huì)均應(yīng)形成《會(huì)議紀(jì)要》,。

第九條簽訂投資協(xié)議

經(jīng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)馔顿Y的項(xiàng)目，經(jīng)公司法律顧問(wèn)審核相關(guān)章程、投資合同或投資協(xié)議后,，由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)代表與被投資方簽署投資合同或投資協(xié)議,。

第十條委派董事、監(jiān)事和股東代表

在投資協(xié)議生效后,，公司根據(jù)投資合同或投資協(xié)議,，決定對(duì)被投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事或股東代表人選,。

第三章已投項(xiàng)目管理

第十一條股東代表具體負(fù)責(zé)已投項(xiàng)目的跟蹤管理,，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展外，還應(yīng)組織為企業(yè)提供各種增值服務(wù),，幫助企業(yè)快速增值。

第十二條信息收集

股東代表應(yīng)定期（每月或每季,，視投資項(xiàng)目具體情況而定）取得企業(yè)資料,，每月或每季20日前遞交《項(xiàng)目管理報(bào)告》，主要信息包括：企業(yè)一般管理信息,、企業(yè)營(yíng)銷信息,、生產(chǎn)或服務(wù)信息、人力資源信息,、研發(fā)信息,、財(cái)務(wù)信息、戰(zhàn)略規(guī)劃信息,、行業(yè)信息和利益相關(guān)人信息等,。

第十三條動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)

股東代表應(yīng)按規(guī)定及時(shí)參加企業(yè)重要會(huì)議，如股東會(huì),、董事會(huì),、上市工作項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)以及投資合同或投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會(huì)議，并形成《會(huì)議紀(jì)要》,。股東代表還應(yīng)每半年對(duì)企業(yè)進(jìn)行至少一次實(shí)地調(diào)研,，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在的問(wèn)題,、提出相關(guān)咨詢意見,，并向公司提交《被投資企業(yè)調(diào)研匯報(bào)》。動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的主要內(nèi)容包括：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行情況,、制度執(zhí)行情況,、企業(yè)異常變動(dòng)情況和重大事項(xiàng)等。

第四章投資的退出

第十四條在項(xiàng)目評(píng)審之初,，投資經(jīng)理應(yīng)為項(xiàng)目設(shè)計(jì)退出方案,，并隨著項(xiàng)目進(jìn)展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括五種：ipo(首次公開發(fā)行）、回購(gòu),、出售,、重組、清算或破產(chǎn),。ipo(首次公開發(fā)行）指國(guó)內(nèi)上市,，國(guó)外上市等；回購(gòu)指向公司控制人出售股份或公司回購(gòu)股份,；出售分為向管理層出售,、向其他公司出售或通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)掛牌出售；重組指通過(guò)制定各種股權(quán)重組方案實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出,；清算或破產(chǎn)指所投資項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)狀況差且難以扭轉(zhuǎn)時(shí),，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)解散或向法院申請(qǐng)破產(chǎn)清算。

第五章附則

第十五條本制度與有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn),。

第十六條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂,。

第十七條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同,。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇十二

為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理和崗位風(fēng)險(xiǎn)控制,預(yù)防事故發(fā)生,實(shí)現(xiàn)安全技術(shù),、安全 管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化,特制定本制度。

本制度適用于公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制,。

3.1 安全生產(chǎn)管理部門是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的歸口管理部門,負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,負(fù)責(zé)建立,、更新危險(xiǎn)源檔案,并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更新。

3.2 公司各部門應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制工作,。

4.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)的實(shí)施步驟

4.1.1 安全生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng),成立評(píng)估組織,。

4.1.2 收集識(shí)別國(guó)家、行業(yè)有關(guān)法律,、法規(guī),、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定,組織員工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容,。

4.1.3 全員以部門為單位參與對(duì)作業(yè)活動(dòng)的危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,。

4.1.4 以崗位為單位收集整理危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及控制措施,逐級(jí)進(jìn)行審核簽字后,提交本公司評(píng)估組織,。

4.1.5 評(píng)估組織成員通過(guò)定性或定量評(píng)估,確定評(píng)估目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),。

4.1.6 辨識(shí)出的危險(xiǎn)源,評(píng)估組織成員應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察,明確危險(xiǎn)有害因素。

4.1.7 評(píng)估組織根據(jù)評(píng)估結(jié)果,確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。

4.1.8 各單位根據(jù)評(píng)估結(jié)果,分析風(fēng)險(xiǎn)控制管理等級(jí),分級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行實(shí)施和管理,。

5.1 選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮控制措施的可行性和可靠性,。控制措施的先進(jìn)性和安全性,控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性,。

5.2 控制措施應(yīng)包括:

1)工程技術(shù)措施,采取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的裝備,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;

2)管理措施,學(xué)習(xí)吸取先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn),規(guī)范安全管理;

3)教育培訓(xùn)措施,采取有效的教育培訓(xùn)方法和手段,達(dá)到提高從業(yè)人員的安全技能和安全意識(shí)的目的;

4)個(gè)體防護(hù)措施,根據(jù)崗位需要配備安全防護(hù)用品,保證防護(hù)用品質(zhì)量,減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害,。

6.1 確定為重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的,由公司進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn),。安全生產(chǎn)管理部門監(jiān)督控制措施的實(shí)施,定期監(jiān)督檢查,確保重大風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性,。

6.2 確定為中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的',由各部門進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施, 由安全生產(chǎn)管理部門領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn),。

6.3 各部門應(yīng)定期監(jiān)督檢查安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督控制措施的實(shí)施,確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性,。

6.3 確定為可接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的,由班組進(jìn)行管理。班組監(jiān)督控制措施的實(shí)施,安全生產(chǎn)管理部門定期監(jiān)督檢查,確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性,。

7.1 各部門每季度組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作,識(shí)別與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn),采取切實(shí)可行的防范措施降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),安全生產(chǎn)管理部門每季度至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果檢查,、評(píng)審一次,確認(rèn)控制措施的有效性。

7.2 全公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一般每年3至4月份由公司組織一次,當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí), 應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:

1)新的或變更的法律法規(guī)或上級(jí)部門要求;

2)經(jīng)營(yíng)儲(chǔ)存設(shè)備或分裝設(shè)備發(fā)生變化;

3)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng),、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)非正常進(jìn)行時(shí);

4)采用新的安全技術(shù)或安全管理方法時(shí);

5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整,。

8.1 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)束后,應(yīng)及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和所采取的控制措施,對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、教育,風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育的內(nèi)容包括:安全生產(chǎn)法律法規(guī),、標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)定及其它要求;危險(xiǎn)因素識(shí)別,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法;危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,風(fēng) 險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急預(yù)案等,。增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),使其熟悉所在崗位和作業(yè)環(huán)境 中存在的危險(xiǎn)、有害因素,掌握,、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施,。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度篇十三

近幾年來(lái)，無(wú)論是理論界還是實(shí)踐工作者都在探討如何規(guī)避企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題,，然而,，對(duì)于什么是“財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”卻沒有統(tǒng)一的明確的界定。主要存在如下兩種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,，企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)中由于各種不確定因素的影響,，使企業(yè)財(cái)務(wù)收益與預(yù)期收益發(fā)生偏離，因而造成蒙受損失的機(jī)會(huì)和可能,。企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)的組織和管理過(guò)程中的某一方面和某個(gè)環(huán)節(jié)的問(wèn)題,，都可能促使這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)閾p失，導(dǎo)致企業(yè)盈利能力和償債能力的降低,。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)用貨幣資金償還到期債務(wù)的不確定性。這種觀點(diǎn)認(rèn)為的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與負(fù)債經(jīng)營(yíng)相關(guān),，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是因償還到期債務(wù)而引起的（即償還到期的本金加利息）,，沒有債務(wù)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)的資本金靠投資人投入，則不存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。

以上兩種觀點(diǎn)有其相同之處,，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的描述是一致的。不同之處主要在于兩種觀點(diǎn)對(duì)“財(cái)務(wù)”的理解不同,，兩種觀點(diǎn)所表述的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵和外延不同,，第一種觀點(diǎn)從財(cái)務(wù)本質(zhì)角度出發(fā)來(lái)界定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，第二種觀點(diǎn)理解的財(cái)務(wù)是從財(cái)務(wù)的中心出發(fā)來(lái)界定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。筆者比較贊成前一種觀點(diǎn),，即符合人們對(duì)財(cái)務(wù)概念的理解，又便于人們站在更寬廣的角度來(lái)研究財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),，即企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)中由于各種不確定因素的影響,，使企業(yè)財(cái)務(wù)收益與預(yù)期收益發(fā)生偏離，因而造成蒙受損失的機(jī)會(huì)和可能,。

（一）資本結(jié)構(gòu)不合理

資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)長(zhǎng)期資本構(gòu)成及其比例關(guān)系,。資本結(jié)構(gòu)的不合理將使企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)沉重，償付能力嚴(yán)重不足,，導(dǎo)致財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生,。由于很多企業(yè)自身資本有限，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,，要在嚴(yán)酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展,，很多企業(yè)不得不通過(guò)銀行貸款解決問(wèn)題。從企業(yè)負(fù)債結(jié)構(gòu)來(lái)看,，長(zhǎng)期負(fù)債較少,，短期負(fù)債過(guò)多，企業(yè)對(duì)銀行的依賴較大,。企業(yè)過(guò)分依賴銀行,，當(dāng)出現(xiàn)支付危機(jī)時(shí)，一方面使自己失去信用而加大其財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),，另一方面又因逾期借款而使融資成本加大,。可見,，企業(yè)資本結(jié)構(gòu)存在比較大的問(wèn)題,。

（二）投資缺乏科學(xué)性

企業(yè)投資包括對(duì)內(nèi)投資和對(duì)外投資。在對(duì)外投資上,，很多企業(yè)投資決策者對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不足,，盲目投資，導(dǎo)致企業(yè)投資損失巨大,，從而財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不斷,。企業(yè)對(duì)內(nèi)投資主要是固定資產(chǎn)投資,。在固定資產(chǎn)投資決策過(guò)程中，很多企業(yè)對(duì)投資項(xiàng)目的可行性缺乏周密系統(tǒng)的分析和研究,，加之決策所依據(jù)的經(jīng)濟(jì)信息不全面,、不真實(shí)以及決策者決策能力低下等原因，使得投資決策失誤頻繁發(fā)生,，投資項(xiàng)目不能獲得預(yù)期的收益,，投資無(wú)法按期收回，這也給企業(yè)帶來(lái)了巨大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。

（三）資金回收策略不當(dāng)

現(xiàn)代社會(huì)企業(yè)間廣泛存在著商業(yè)信用,。一些企業(yè)為了增加銷量，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率,，大量采用賒銷方式銷售產(chǎn)品,。從會(huì)計(jì)核算的角度看，這可以增加企業(yè)利潤(rùn),，但相當(dāng)多的企業(yè)在信用銷售過(guò)程中對(duì)客戶的信用等級(jí)了解不夠,，盲目賒銷，造成大量應(yīng)收賬款失控,，相當(dāng)比例的應(yīng)收賬款長(zhǎng)期無(wú)法收回,，直至成為壞賬。資產(chǎn)長(zhǎng)期被債務(wù)人和存貨占用,，使得企業(yè)缺少足夠的流動(dòng)資金進(jìn)行再投資或歸還到期債務(wù),，嚴(yán)重影響企業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性及安全性。

（四）收益分配政策不規(guī)范

股利分配政策對(duì)企業(yè)的生存和發(fā)展有很大的影響,。分配方法的選擇會(huì)影響投資者對(duì)企業(yè)狀況的判斷和企業(yè)的聲譽(yù)，從而影響企業(yè)資金的來(lái)源,，也可能影響企業(yè)潛在投資者的投資決策,。如果企業(yè)的利潤(rùn)分配政策缺乏控制制度，不結(jié)合企業(yè)的實(shí)現(xiàn)情況,，不進(jìn)行科學(xué)的分配決策,，必將影響企業(yè)的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，從而形成間接的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。與國(guó)際上廣泛采用的股利政策相比,，我國(guó)企業(yè)較少分配現(xiàn)金股利，代之以配股或送紅股的分配方法,，這一方面有意無(wú)意間助長(zhǎng)了證券市場(chǎng)上的投機(jī)氣氛,，另一方面無(wú)助于投資者形成正確的投資理念。不僅如此,，我國(guó)企業(yè)股利政策的制定也往往無(wú)章可循,，股利分配方案常常朝令夕改,，令投資者無(wú)所適從。

（一）提高財(cái)務(wù)決策水平,，建立財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng)

1,。建立短期財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng)，編制現(xiàn)金流量預(yù)算,。建立短期財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng),，首先也是最重要的任務(wù)是編制現(xiàn)金流量預(yù)算，而該預(yù)算的編制主要是通過(guò)現(xiàn)金流量分析來(lái)完成,。通過(guò)現(xiàn)金流量分析,，可以將企業(yè)動(dòng)態(tài)的現(xiàn)金流動(dòng)情況全面地反映出來(lái)。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)性應(yīng)收項(xiàng)目或存貨大幅度減少時(shí),，則表明企業(yè)貨款回籠情況較好,，產(chǎn)品積壓少，企業(yè)具有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)能力,；相反,，當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量小于凈利潤(rùn)時(shí)，則應(yīng)引起投資者的高度警惕,，這種情況下,，由于應(yīng)收款項(xiàng)及存貨的大幅度上升，將使企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力下降,，同時(shí)也易形成潛在損失,。應(yīng)收款項(xiàng)、應(yīng)付款項(xiàng)及存貨項(xiàng)目中的任何一項(xiàng)失衡,，均會(huì)引起企業(yè)危機(jī),，可將這三個(gè)項(xiàng)目作為短期財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的警源。為能準(zhǔn)確編制現(xiàn)金流量預(yù)算,，企業(yè)應(yīng)該將各具體目標(biāo)加以匯總,，并將預(yù)期未來(lái)收益、現(xiàn)金流量,、財(cái)務(wù)狀況及投資計(jì)劃等,，以數(shù)量化形式加以表達(dá)，建立企業(yè)全面預(yù)算,，預(yù)測(cè)未來(lái)現(xiàn)金收支的狀況,，以周、月,、季,、半年及一年為期，建立滾動(dòng)式現(xiàn)金流量預(yù)算,。

2,。建立長(zhǎng)期財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng),，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系。從根本上講,，企業(yè)發(fā)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是由于舉債等導(dǎo)致的,，對(duì)企業(yè)而言，在建立短期財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng)的同時(shí),，還要建立長(zhǎng)期財(cái)務(wù)預(yù)警系統(tǒng),。從綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益即獲利能力、償債能力,、經(jīng)濟(jì)效率,、發(fā)展?jié)摿Φ确矫嫒胧址婪敦?cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。從資產(chǎn)獲利能力考察,，監(jiān)測(cè)的指標(biāo)有：總資產(chǎn)報(bào)酬率（息稅前利潤(rùn)資產(chǎn)平均總額）,，表示每元資本的獲利水平，反映企業(yè)運(yùn)用資產(chǎn)的獲利能力,；成本費(fèi)用利潤(rùn)率（營(yíng)業(yè)利潤(rùn)成本費(fèi)用總額）,，反映每耗費(fèi)一元所得利潤(rùn)水平越高，企業(yè)獲利能力越強(qiáng),。從償債能力考察,，監(jiān)測(cè)的指標(biāo)有：流動(dòng)比率（流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債），該指標(biāo)反映企業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性,，該比率越高,，償債能力就越強(qiáng)；資產(chǎn)負(fù)債率,，資產(chǎn)負(fù)債率一般為40%~60%,，在投資報(bào)酬率大于借款利率時(shí)，借款越多,，利越多,，同時(shí)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)也越大。從經(jīng)濟(jì)效率考察,，監(jiān)測(cè)的指標(biāo)有：反映資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)指標(biāo)的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率與產(chǎn)銷平衡率,。從發(fā)展?jié)摿疾?，監(jiān)測(cè)的指標(biāo)有：總資產(chǎn)凈現(xiàn)率=（經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量+分得股利或利潤(rùn)所收到現(xiàn)金+現(xiàn)金利息支出+所得稅付現(xiàn)）平均總資產(chǎn),；銷售凈現(xiàn)率（經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量銷售收入凈額）；股東權(quán)益收益率（凈利潤(rùn)平均股東權(quán)益）,。

（三）加強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制

面對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)通常采取回避風(fēng)險(xiǎn),、控制風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)和分散風(fēng)險(xiǎn)策略,?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心,。加強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制，應(yīng)從以下幾方面入手：

1,?；I資風(fēng)險(xiǎn)控制。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,，籌資活動(dòng)是一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的起點(diǎn),，管理措施失當(dāng)會(huì)使籌集資金的使用效益具有很大的不確定性，由此產(chǎn)生籌資風(fēng)險(xiǎn),。企業(yè)籌集資金渠道有兩大類：一是所有者投資,，如增資擴(kuò)股，稅后利潤(rùn)分配的再投資,；二是借入資金,。對(duì)于借入資金而言，企業(yè)在取得財(cái)務(wù)杠桿利益時(shí),，實(shí)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)而借入資金,，從而給企業(yè)帶來(lái)喪失償債能力的可能和收益不確定性?；I資風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的具體原因有幾方面：由于利率波動(dòng)而導(dǎo)致企業(yè)籌資成本加大的風(fēng)險(xiǎn),，或籌集了高于平利息水平的資金，此外,，還有資金組織和調(diào)度風(fēng)險(xiǎn),，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，外匯風(fēng)險(xiǎn),。因此,，必須嚴(yán)格控制負(fù)債經(jīng)營(yíng)規(guī)模。

2,。投資風(fēng)險(xiǎn)控制,。企業(yè)通過(guò)籌資活動(dòng)取得資金后，進(jìn)行投資的類型有三種：一是投資生產(chǎn)項(xiàng)目上,，二是投資證券市場(chǎng),，三是投資商貿(mào)活動(dòng)。然而,，投資項(xiàng)目并不都能產(chǎn)生預(yù)期收益,，從而引起企業(yè)盈利能力和償債能力降低的'不確定性。如出現(xiàn)投資項(xiàng)目不能按期投產(chǎn),，無(wú)法取得收益,，或雖投產(chǎn)不能盈利，反而出現(xiàn)虧損,，導(dǎo)致企業(yè)整體盈利能力和償債能力下降,，雖沒有出現(xiàn)虧損,，但盈利水平很低，利潤(rùn)率低于銀行同期存款利率,；或利潤(rùn)率雖高于銀行存款利息率,，但低于企業(yè)目前的資金利潤(rùn)率水平。在進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí),，其重要原則是既要敢于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資,，以獲取超額利潤(rùn)，又要克服盲目樂觀和冒險(xiǎn)主義,，盡可能避免或降低投資風(fēng)險(xiǎn),。在決策中要追求的是一種收益性、風(fēng)險(xiǎn)性,、穩(wěn)健性的最佳組合,，或在收益和風(fēng)險(xiǎn)中間，讓穩(wěn)健性原則起一種平衡器的作用,。

3,。資金回收風(fēng)險(xiǎn)控制。財(cái)務(wù)活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)是資金回收,。應(yīng)收賬款是造成資金回收風(fēng)險(xiǎn)的重要方面,，應(yīng)收賬款加速現(xiàn)金流出。它雖然使企業(yè)產(chǎn)生利潤(rùn),，但并未使企業(yè)的現(xiàn)金增加,，反而還會(huì)使企業(yè)運(yùn)用有限的流動(dòng)資金墊付未實(shí)現(xiàn)的利稅開支，加速現(xiàn)金流出,。因此,，對(duì)于應(yīng)收賬款管理應(yīng)在以下幾方面強(qiáng)化：一是建立穩(wěn)定的信用政策；二是確定客戶的資信等級(jí),，評(píng)估企業(yè)的償債能力,；三是確定合理的應(yīng)收賬款比例；四是建立銷售責(zé)任制,。

4,。收益分配風(fēng)險(xiǎn)控制。收益分配是企業(yè)財(cái)務(wù)循環(huán)的最后一個(gè)環(huán)節(jié),。收益分配包括留存收益和分配股息兩方面,。留存收益是擴(kuò)大投資規(guī)模來(lái)源，分配股息是股東財(cái)產(chǎn)擴(kuò)大的要求,，二者既相互聯(lián)系又相互矛盾,。企業(yè)如果擴(kuò)展速度快,，銷售與生產(chǎn)規(guī)模的高速發(fā)展,，需要添置大量資產(chǎn),，稅后利潤(rùn)大部分留用。但如果利潤(rùn)率很高,，而股息分配低于相當(dāng)水平,，就可能影響企業(yè)股票價(jià)值，由此形成了企業(yè)收益分配上的風(fēng)險(xiǎn),。因此,，必須注意兩者之間的平衡，加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),。

總之,，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的,，要完全消除風(fēng)險(xiǎn)及其影響是不現(xiàn)實(shí)的,。所以，企業(yè)在確定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)時(shí)不能一味追求低風(fēng)險(xiǎn)甚至零風(fēng)險(xiǎn),，而應(yīng)本著成本效益原則把財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)合理的,、可接受的范圍之內(nèi)。因此,，要加強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范,，如何防范企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，化解財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),，以實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)管理目標(biāo),，是企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作的重點(diǎn)。