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企業(yè)風(fēng)險管理制度篇一
第一條為規(guī)范公司的內(nèi)幕交易、利益沖突交易行為,，加強(qiáng)內(nèi)幕交易,、利益沖突交易的管控，維護(hù)投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)《中華人民共和國公司法》,、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況,，制定本制度,。
第二條未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)，公司任何部門和個人,、股東/合伙人不得向外界泄露,、報道、傳送公司涉及的內(nèi)幕信息,，也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易,。
第三條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人和利益沖突人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作和利益沖突事項的回避工作。
第四條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息（內(nèi)幕信息知情人直系親屬均納入防控監(jiān)督范圍）,，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格,，利益沖突人不得未經(jīng)批準(zhǔn)和公司和公司管理的基金發(fā)生交易。
第五條內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕信息知情人所知悉的,，涉及對公司管理的基金產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息,。
尚未公開是指尚未在私募基金登記備案系統(tǒng)上正式公開及尚未向公司管理的基金的投資者報告的事項。
利益沖突是指,，相關(guān)人士與公司或公司管理的基金將要投資,、可能投資或已經(jīng)投資的標(biāo)的企業(yè)存在共同投資關(guān)系、投資或被投資關(guān)系,，或其他可能影響基金資產(chǎn)價值的事項,。
第六條本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：
公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項；
公司管理的基金,、客戶的合同,、協(xié)議、投資建議書,、財務(wù)數(shù)據(jù)等,；
公司在基金管理過程中獲悉的尚未進(jìn)入市場,、尚未公開的各類信息,；其他經(jīng)股東會決定應(yīng)當(dāng)保密的事項。
第七條內(nèi)幕信息知情人是指公司涉及的內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕信息的人員。
第八條內(nèi)幕信息知情人分為內(nèi)部知情人和外部知情人,。在公司內(nèi)部任職的人員作為內(nèi)幕信息的內(nèi)部知情人,；未在公司任職，但能獲知公司內(nèi)幕信息的`人員和單位作為公司內(nèi)幕信息的外部知情人,。
內(nèi)幕知情人,、利益沖突人的范圍包括但不限于：
（一）公司的董事、監(jiān)事,、高級管理人員,；
（二）其他因工作原因獲悉內(nèi)幕信息、或可能導(dǎo)致利益沖突的單位和人員：
（三）上述（一）,、（二）項下人員的配偶,、子女和父母
（四）經(jīng)股東會會議認(rèn)定的其他人員。
第九條 相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息尚未披露前,，應(yīng)嚴(yán)格將信息的知情范圍控制到最小,。
第十條 內(nèi)幕信息公開前，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件,、光盤,、錄音帶等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀,、復(fù)制,，不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管,。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施,，保證電腦儲存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝,。
第十一條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前,，不得買賣標(biāo)的股票或股權(quán)，或者建議他人買賣標(biāo)的股票或股權(quán),，不得利用內(nèi)幕信息為本人,、親屬或他人謀利。
第十二條 公司涉及的內(nèi)幕信息公布之前,，內(nèi)幕信息知情人不得將有關(guān)內(nèi)幕信息的內(nèi)容向外界泄露,、報道、傳送,，不得以任何形式進(jìn)行傳播,。
第十三條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的部門或相關(guān)人員,，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下,，應(yīng)具備相對獨立的辦公場所和辦公設(shè)備。
第十四條 公司需加強(qiáng)內(nèi)部的事前提示，在召開公司內(nèi)部重要會議前,，應(yīng)明確內(nèi)幕信息的范圍內(nèi)容及保密工作的重要性和違反后果,，必要時應(yīng)要求參會人員簽署《保密提示函》。
第十五條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露,，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等給公司造成嚴(yán)重影響或損失的,，公司將按情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任人員給予批評,、警告,、記過、留用察看,、降職降薪,、沒收非法所得、解除勞動合同等處分,，以及適當(dāng)?shù)馁r償要求,，以上處分可以單獨或并處。
第十六條 內(nèi)幕信息知情人違反國家有關(guān)法律,、法規(guī)及本制度規(guī)定,，利用內(nèi)幕信息操縱股價造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的,，將移交司法機(jī)關(guān),，依法追究刑事責(zé)任。
第十七條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易或其他非法活動而受到公司,、行政機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處罰的,，公司將把處罰結(jié)果進(jìn)行公告。
第十八條 公司利益沖突人,，非經(jīng)股東會或合伙人會議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易,，也不得將應(yīng)屬于公司、公司管理基金的投資機(jī)會歸己方所有,。
第十九條 公司股東,、董事、監(jiān)事,、高級管理人員應(yīng)在上述期間內(nèi)明確提示公司其與交易事項存在利益沖突,，并應(yīng)當(dāng)申請回避。
第二十條 如確因客觀情況無法回避,，公司或公司管理的基金確需發(fā)生此類交易的,，該股東、董事,、監(jiān)事,、高級管理人員或相關(guān)工作人員應(yīng)再投資決策時予以回避,。
第二十一條 公司應(yīng)定期和不定期對內(nèi)幕信息知情人是否買賣股票或股權(quán)投資情況和利益沖突人是否回避情況進(jìn)行自查并形成書面記錄。
第二十二條 公司須將本制度所列內(nèi)容納入內(nèi)部考核評價體系,，并作為考評的重要指標(biāo),。
第二十三條 考核的標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）公司內(nèi)部各部門及相關(guān)人員是否遵守本制度相關(guān)要求,；
（二）公司相關(guān)人員是否存在違規(guī)買賣股票或股權(quán)投,，是否進(jìn)行利益沖突回避情況；
（三）是否違反信息披露,、利益沖突回避的有關(guān)法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件,。
第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)對敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內(nèi)部交易、利益沖突未回避情況實行問責(zé)追究,，問責(zé)追究方式包括:
（一）誡勉談話,；
（二）通報批評；
（三）停職反??；
（四）經(jīng)濟(jì)處罰；
（五）解除勞動關(guān)系,；
（六）訴訟,；
（七）移交司法；
（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他方式,。
以上規(guī)定的追究方式可以單獨適用或者合并適用,。
第二十五條本制度未盡事宜，按《中華人民共和國公司法》,、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規(guī)定辦理,。
第二十六條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,，以有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十七條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂,。
第二十八條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實施,，修改時亦同。
企業(yè)風(fēng)險管理制度篇二
為實現(xiàn)公司的安全生產(chǎn),實現(xiàn)管理關(guān)口前移,、重心下移,做到事前預(yù)防,達(dá)到消除減少危害,、控制預(yù)防的目的,結(jié)合公司實際,特制定本制度。
識別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動存在的`危害,以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害,采用科學(xué)合理的評價方法進(jìn)行評價,。加強(qiáng)管理和個體防護(hù)等措施,遏止事故,避免人身傷害,、死亡,、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞,。
1,、項目規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè),、投產(chǎn),、運行等階段;
2、常規(guī)和異?；顒?
3,、事故及潛在的緊急情況;
4、所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動;
5,、原材料,、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
6、作業(yè)場所的設(shè)施,、設(shè)備,、車輛、安全防護(hù)用品;
7,、人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;
8,、丟棄、廢棄,、拆除與處置;
9,、氣候、地震及其他自然災(zāi)害等,。
可根據(jù)需要,選擇有效,、可行的風(fēng)險評價方法進(jìn)行風(fēng)險評價。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等,。
1,、工作危害分析法:從作業(yè)活動清單選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風(fēng)險評價,判定風(fēng)險等級,制定控制措施。該方法是針對作業(yè)活動而進(jìn)行的評價,。
2,、安全檢查表分析法:安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目,。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評審,。安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備,、工藝,、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。
常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前.
1,、公司成立風(fēng)險評價領(lǐng)導(dǎo)小組
2,、公司的各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險評價工作,崗位員工要積極參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制工作,。
1、根據(jù)評價結(jié)果,確定重大風(fēng)險,并制定落實風(fēng)險控制措施,。
2,、評價出的重大隱患項目,應(yīng)建立檔案和整改計劃。
3,、風(fēng)險評價的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習(xí),掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險和控制措施,。
4、按照實際情況不斷完善風(fēng)險評價的內(nèi)容,。
企業(yè)風(fēng)險管理制度篇三
第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理,，加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險管理,，規(guī)范投資行為,，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險,，特制定本辦法,。
第二條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用資金對企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。
第三條風(fēng)險控制原則
公司的風(fēng)險控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：
（1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員,，并滲透到?jīng)Q策,、執(zhí)行、監(jiān)督,、反饋等各個環(huán)節(jié),；
（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門組織的構(gòu)成,、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險,、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；
（3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應(yīng)保持高度的獨立性和權(quán)威性,，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié),；
（4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性,，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動指南,；執(zhí)行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力,；
（5）適時性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī),、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略,、經(jīng)營方針,、風(fēng)險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展,，及時對風(fēng)險控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善,；
（6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù),、人員、機(jī)構(gòu),、辦公場所,、資金、賬戶,、經(jīng)營管理等方面嚴(yán)格分離,、相互獨立，嚴(yán)格防范風(fēng)險傳遞及利益沖突給公司帶來的風(fēng)險,。
第四條風(fēng)險控制組織體系
公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征,，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個層次：執(zhí)行董事,、風(fēng)險控制委員會,、投資決策委員會、風(fēng)險控制部,、業(yè)務(wù)部,。
第五條各層級的風(fēng)險控制職責(zé)
執(zhí)行董事職責(zé)：
（1）審議批準(zhǔn)風(fēng)險控制委員會的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會的人員組成,，聽取風(fēng)險控制委員會的報告,；
（2）審議單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項目,；
（3）決定公司內(nèi)部風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置,；
（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。
風(fēng)險控制委員會,，其職責(zé)包括：
（1）組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度,；
（2）對單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的,，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事審批的股權(quán)投資項目進(jìn)行合規(guī)性審核,；
（3）監(jiān)督和評估風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況等。風(fēng)險控制委員會對執(zhí)行董事負(fù)責(zé),。
投資決策委員會職責(zé)：對單筆投資額不超過基金資產(chǎn)總額的【30%】,，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的【30%】的股權(quán)投資項目的投資和退出作出決策。
風(fēng)險控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險管理部門,，其職責(zé)包括：獨立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險控制,、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作,；在出現(xiàn)重大問題時及時向風(fēng)險控制委員會報送相關(guān)專項報告,。
業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項目開發(fā)、執(zhí)行,、退出過程中的風(fēng)險控制,。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項目風(fēng)險管理的第一責(zé)任人,，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時報告,、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的'風(fēng)險隱患和風(fēng)險問題的職責(zé),。
第六條為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨立于項目組的后臺管理部門,。
綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項目的文檔管理,、印章管理、人力資源管理,、投資決策委員會的會議籌備,，以及相關(guān)會議資料的管理等。
財務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥,，為股權(quán)投資項目分別設(shè)置賬戶,、獨立核算、分賬管理,。
第七條風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別,、風(fēng)險評估,、風(fēng)險分析,、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ),。
第八條風(fēng)險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險的來源進(jìn)行辨別,。
第九條風(fēng)險評估是對風(fēng)險的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化分析。
第十條風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅(qū)動因素進(jìn)行歸因分析,，并評估其影響,，提出避險建議和措施。
第十一條風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)制定風(fēng)險防范和處理措施,。
第十二條風(fēng)險報告是指業(yè)務(wù)部,、風(fēng)險控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。
第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險,、法律風(fēng)險,、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險,、合規(guī)性風(fēng)險等多種風(fēng)險,。
公司運營過程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對各種風(fēng)險進(jìn)行必要的識別,、評估及分析,，履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責(zé)。
第十四條政策風(fēng)險
政策風(fēng)險是項目公司面臨的主要風(fēng)險,，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施,，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險,。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃,、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項目投資前后技術(shù),、市場、產(chǎn)品,、客戶發(fā)生不利變化,，并導(dǎo)致項目公司偏離投資方案、估值整體下降,，造成投資項目無法退出或虧損退出,。
第十五條合規(guī)性風(fēng)險
項目公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤,、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險,。
第十六條法律風(fēng)險
與被投資方、合作方,、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟,。
第十七條操作風(fēng)險
股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查,、項目立項,、盡職調(diào)查、投資決策,、項目實施）,、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險,。主要可以歸納為決策失誤,、投資失控、員工內(nèi)部欺詐,、被投資方和合作方的外部欺詐,、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯,、項目公司經(jīng)營管理不善,、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風(fēng)險,，其中,，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險,。
第十八條市場風(fēng)險
由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì),、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動,，導(dǎo)致項目公司估值,、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標(biāo)無法實現(xiàn)的風(fēng)險,。
第十九條公司對股權(quán)投資項目的合法,、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點分析，并檢查,、控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險,。
第二十條公司通過以下手段對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行事前和事中控制：
（一）為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī),，制定,、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；
（二）制訂,、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同,、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性,；
（三）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況,，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行,；
（四）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策,，符合國家法律法規(guī)。
第二十一條公司通過以下手段對投資項目進(jìn)行事后控制,。
（一）制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,；
（二）對股權(quán)投資業(yè)務(wù)運作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，并向公司通報,；
（三）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度,。
第二十二條市場風(fēng)險的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上,。
第二十三條公司制訂項目立項標(biāo)準(zhǔn)。立項標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定,。
第二十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項目池,。項目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上,，對入選項目池的項目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險收益分析。符合立項條件的,，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批,。
第二十五條風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險,。
第二十六條在項目運作過程中,，風(fēng)險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時,，可申請引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù),，防范法律風(fēng)險。
第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度,，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求,。
第二十八條為維護(hù)基金的權(quán)益，項目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：
（一）不得將基金資產(chǎn)用于資金拆借,、貸款,、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；
（二）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資,；
（三）單筆投資額不得超過基金資產(chǎn)總額的【30%】,，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險控制委員會審議,；
（四）單一投資股權(quán)不得超過被投資公司總股本的【30%】,，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險控制委員會審議,；
（五）不得將基金資產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè),；
（六）法律法規(guī)以及基金合同約定禁止從事的其他投資。
第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險控制
（1）公司建立盡職調(diào)查制度,，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容,。項目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿,，形成相關(guān)報告,。
（2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負(fù)責(zé)人必須對擬投資企業(yè)進(jìn)行實地考察,。
（3）項目組應(yīng)當(dāng)對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實性和完備性負(fù)責(zé),。
（4）項目組認(rèn)為必要時，可申請聘請外部中介機(jī)構(gòu),，參與或獨立進(jìn)行調(diào)查工作,。
第三十條投資決策的風(fēng)險控制
（1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見,；
（2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場進(jìn)行獨立的盡職調(diào)查,，提交獨立的調(diào)查報告；
（3）股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過,。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】,，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的項目,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交執(zhí)行董事和風(fēng)險控制委員會審議,，并根據(jù)基金合同規(guī)定提交股東審議,。
第三十一條項目管理的風(fēng)險控制
公司建立對已投資項目的跟蹤管理機(jī)制。
（1）項目組負(fù)責(zé)項目投資后的跟蹤管理,，具體包括：定期實地回訪項目公司,；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況,、企業(yè)財務(wù)狀況,；定期對項目公司進(jìn)行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等,。
（2）項目組負(fù)責(zé)每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作,，編制《項目管理報告》，并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交該報告,。
第三十二條公司建立重大事項報告和應(yīng)急處置機(jī)制,，對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進(jìn)行決策。項目組在跟蹤管理過程中發(fā)現(xiàn)項目公司的經(jīng)營情況重大變化,、重大法律糾紛,、權(quán)益發(fā)生變動、或者財務(wù)指標(biāo)惡化,、虧損等重大事項的,，項目組應(yīng)當(dāng)及時報告。
第三十三條公司建立項目退出審批機(jī)制,，對項目退出進(jìn)行決策,。當(dāng)項目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時，項目組根據(jù)具體情況,，制定退出方案,，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額的【30%】,，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項目,，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事和風(fēng)險控制委員會審議。
退出方案未通過審議的,，項目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出,。
第三十四條對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制
公司建立獨立的財務(wù)核算體系,，制定規(guī)范的財務(wù)會計核算制度，配備專職的財務(wù)核算人員,。
公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金,、單獨開立銀行賬戶。
第三十五條對人員管理的風(fēng)險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職,。
第三十六條公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制,，對公司風(fēng)險進(jìn)行隔離，防范利益沖突,，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易,。
第三十七條風(fēng)險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。
第三十八條風(fēng)險控制部門定期對公司業(yè)務(wù)運作,、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進(jìn)行風(fēng)險評估與評價,，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報年度風(fēng)險控制報告，為公司決策提供依據(jù),。
第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的,，風(fēng)險控制部接到報告后，根據(jù)重大事項報告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報送臨時性報告,。
第四十條風(fēng)險控制報告中應(yīng)明確風(fēng)險事件發(fā)生的原因,、經(jīng)過、可能存在的風(fēng)險以及應(yīng)對或補(bǔ)救措施等內(nèi)容,。
第四十條本制度與有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn),。
第四十一條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。
第四十二條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實施,，修改時亦同,。
企業(yè)風(fēng)險管理制度篇四
第一條 為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用,，確保募集資金項目盡快達(dá)產(chǎn)達(dá)效,，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實際情況,，制定本制度,。
本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益）,，辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購（認(rèn)繳）,、贖回（退出）等活動。
第二條 本制度所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu),，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù),、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督,、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第三條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格,，應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn),。
第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用,、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),，應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任,，應(yīng)當(dāng)履行合理的注意義務(wù),，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。
私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務(wù),；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
第五條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī),、本制度的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定,，誠實信用、勤勉盡責(zé),、恪盡職守,，防止利益沖突，履行說明義務(wù),，合理的注意義務(wù),，承擔(dān)特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任,。
基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn),、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法活動。
第六條 私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件,，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分,，并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容,。
第七條 任何機(jī)構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓,，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn),。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資者盡到合理的注意義務(wù)，包括但不限于：
（一）確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金,；
（二）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件,。
任何機(jī)構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。
第八條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密,。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的,，不得對外披露,。
第九條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料,，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年,。
第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶,，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金,。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的,，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金,。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出,，到達(dá)私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前,，屬于合格投資者合法財產(chǎn),。
第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督,。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗 錢義務(wù)履職,、責(zé)任劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。
第十二條 涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立,、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn),。不得以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn),。
第十三條 募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略,、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息,。
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確保前述信息真實、準(zhǔn)確,、完整,，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。
第十四條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象推介私募基金,，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序,，不得向任何人推介私募基金。
第十五條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序,，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估,，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年,，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估,。投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估,。
第十六條 募集機(jī)構(gòu)設(shè)計投資者風(fēng)險調(diào)查問卷時應(yīng)建立科學(xué)有效的評估方法,，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配,。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：
（一）投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息,、年齡,、學(xué)歷、職業(yè),、聯(lián)系方式等信息,；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息,；
（二）財務(wù)狀況,，其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入,、收入中可用于金融投資的比例等信息,；機(jī)構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；
（三）投資知識,，包括金融法律法規(guī),、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風(fēng)險的了解程度,、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息,；
（四）投資經(jīng)驗，包括投資期限,、實際投資產(chǎn)品類型,、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的`金融市場情況等,；
（五）風(fēng)險偏好,，包括投資目的、風(fēng)險厭惡程度,、計劃投資期限,、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。
對投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提,。私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷詳見附件一,。
第十七條 推介材料應(yīng)由募集機(jī)構(gòu)制作使用，募集機(jī)構(gòu)對推介材料內(nèi)容的真實性,、完整性,、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。其他任何機(jī)構(gòu)或個人不得使用,、更改,、變相使用私募基金推介材料。
第十八條 私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,。推介材料內(nèi)容包括但不限于：
（一）私募基金的名稱和基金類型；
（二）私募基金管理人名稱,、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況,；
（三）私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識）,；
（四）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況,；
（五）私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況,；
（六）私募基金的特殊風(fēng)險揭示；
（七）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息,；
（八）投資者承擔(dān)的主要費用及費率,；
（九）私募基金承擔(dān)的主要費用及費率；
（十）私募基金信息披露的內(nèi)容,、方式及頻率,；
（十一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；
（十二）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容,。
募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險揭示書的形式向投資者揭示風(fēng)險,，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目,。
第十九條 募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時,，禁止以下行為：
（一）公開推介或者變相公開推介；
（二）推介材料虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,；
（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益,，包括宣傳預(yù)期收益,、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等,；
（四）夸大或者片面推介基金,，違規(guī)使用安全、保證,、承諾,、保險、避險,、有保障,、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的表述,；
（五）登載任何自然人,、法人或者其他組織的祝賀性,、恭維性或推薦性的文字；
（六）惡意貶低同行,；
（七）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介,；
（八）推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；
（九）法律,、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。
第二十條 募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：
（一）公開出版資料,；
（二）面向社會公眾的宣傳單,、布告、手冊,、信函,、傳真；
（三）未經(jīng)邀約面向公眾的講座,、報告會,、分析會；
（四）海報,、戶外廣告,；
（五）電視、電影,、電臺及其他音像等公共傳播媒體,；
（六）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等,；
（七）未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站,、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；
（八）未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話,、短信和電子郵件等通訊媒介,；
（九）法律、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為,。
第二十一條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法,，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果,，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。
第二十二條 在投資者簽署基金合同之前,，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī),，須重點揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者一同簽署風(fēng)險揭示書。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：
（一）私募基金的特殊風(fēng)險,，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險,、基金未托管風(fēng)險、基金委托募集的風(fēng)險,、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險,、聘請投資顧問的風(fēng)險等；
（二）私募基金投資運作中面臨的一般風(fēng)險,，包括資金損失風(fēng)險,、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險等,；
（三）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn),，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收,、糾紛解決方式等。
私募投資基金風(fēng)險揭示書詳見附件二,。
第二十三條 在完成私募基金風(fēng)險揭示后,，投資者應(yīng)當(dāng)向募集機(jī)構(gòu)提供金融資產(chǎn)證明文件，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審查其是否符合合格投資者條件,。
第二十四條 根據(jù)《暫行辦法》第十二條,，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：
（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位,；
（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人,。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票,、債券,、基金份額、資產(chǎn)管理計劃,、銀行理財產(chǎn)品,、信托計劃、保險產(chǎn)品,、期貨權(quán)益等,。
第二十五條 在完成合格投資者確認(rèn)程序后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期,，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同,。
第二十六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同后，指令本機(jī)構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話,、電郵等適當(dāng)方式進(jìn)行回訪,，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認(rèn),，私募基金管理人不得簽署基金合同,。
基金合同可以約定，經(jīng)回訪確認(rèn)程序的合同方可生效,。
第二十七條本制度與有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn),。
第二十八條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。
第二十九條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實施,，修改時亦同,。
企業(yè)風(fēng)險管理制度篇五
第一條 為保證基金管理規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,，促進(jìn)公司誠信,、合法、有效經(jīng)營,，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全,、完整，維護(hù)公司及基金投資人的合法權(quán)益,，本基金管理人建立了科學(xué),、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系,。
第二條 公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1） 保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性,；
（2） 保證投資者的合法權(quán)益不受侵犯；
（3） 實現(xiàn)公司穩(wěn)健,、持續(xù)發(fā)展,，維護(hù)股東權(quán)益；
（4） 促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守,，正直誠信,，廉潔自律，勤勉盡責(zé),。
第三條 公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1） 全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,，滲透各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員,；
（2） 審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險,，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險,、審慎經(jīng)營為出發(fā)點,；
（3） 相互制約原則：公司設(shè)置的各部門,、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡,。
（4） 獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對獨立的機(jī)構(gòu),、部門和崗位；公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明,；
（5） 適應(yīng)性原則,。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍,、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng),，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。
（6） 成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本,，提高經(jīng)濟(jì)效益,，力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
第四條 內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理,、完備,、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成,。按照其效力大小分為三個層面：第一個層面是公司章程,；第二個層面是公司基本管理制度；第三個層面是公司各機(jī)構(gòu),、部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實施細(xì)則等。它們的制訂,、修改,、實施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序,，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背,。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展,、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險控制的要求,，不斷檢討和增強(qiáng)公司制度的完備性、有效性,。
第五條 控制活動
公司對投資,、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度,。在業(yè)務(wù)管理制度上,，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化,，并要求完整的記錄,、保存和嚴(yán)格的檢查,、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上,，內(nèi)部崗位分工合理,、職責(zé)明確，不相容的職務(wù),、崗位分離設(shè)置,，相互檢查、相互制約,。
（1）投資控制制度
①投資決策與執(zhí)行相分離,。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離，公司投資決策委員會與項目組成員有不同人員擔(dān)任,，人員之間保證相互獨立,。
②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度,，防止越權(quán)決策,。投資決策委員會負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，并評判各投資項目,；項目組在投資決策委員會確定的范圍內(nèi),，負(fù)責(zé)項目篩選、項目立項,、項目調(diào)研和項目分析報告,。
③禁止性控制。根據(jù)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定,，明示股權(quán)投資過程中各種禁止性行為,。
④多重監(jiān)控和反饋。投資部負(fù)責(zé)人對項目組投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控,；風(fēng)險管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控,；審計部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整,。
（2）會計控制制度
①嚴(yán)格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程,，確保會計業(yè)務(wù)有章可循。
②做好會計審核工作,，經(jīng)辦財會人員應(yīng)認(rèn)真審核每項業(yè)務(wù)的合法性,、真實性、手續(xù)完整性和資料的準(zhǔn)確性,。編制會計憑證,、報表時應(yīng)經(jīng)專人復(fù)核，重大事項應(yīng)由財務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核,。
③公司真實,、全面,、及時地記載各項業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會計的核算監(jiān)督職能,，確保信息資料的真實與完整,；建立完整的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證,，防止出現(xiàn)帳外經(jīng)營,、賬目不清等問題。
④制定了完善的檔案保管和財務(wù)交接制度,。
⑤公司建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度,，強(qiáng)化資產(chǎn)登記保管工作，確保公司及客戶資產(chǎn)的安全完整,。
（3）人力資源管理制度
公司建立了科學(xué)的'招聘解聘制度,、培訓(xùn)制度、考核制度,、薪酬制度等人事管理制度,，確保人力資源的有效管理。
（5）審計制度
公司設(shè)立了審計部門,，負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察工作,。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察,。
第六條 信息溝通
公司建立了業(yè)務(wù)匯報體系,，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息,，信息及時送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理,。
第七條 內(nèi)部監(jiān)控
公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險控制部門，通過定期或不定期檢查,，評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性,，監(jiān)督公司各項內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況,，確保公司各項經(jīng)營管理活動的有效運行。
第八條本制度與有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn),。
第九條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂,。
第十條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實施，修改時亦同,。
企業(yè)風(fēng)險管理制度篇六
為了加強(qiáng)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)建設(shè),，完善和規(guī)范安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控機(jī)制,，明確各級管控職責(zé)，增強(qiáng)事故防控能力,，降低安全風(fēng)險,，有效遏制重特大生產(chǎn)安全事故，特制定本制度,。
本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)事故風(fēng)險管控的職責(zé),、風(fēng)險辨識和評估及考核等要求，適用于公司所有部門,、車間,、班組和崗位生產(chǎn)經(jīng)營過程中的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控活動。
根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》,、《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》,、《大連市人民政府安全生產(chǎn)委員會關(guān)于印發(fā)構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實施方案的通知》等法律法規(guī)和規(guī)范。
公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作遵循“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),、科學(xué)評估,、分類分級、分級管控”的原則,，實行差異化,、動態(tài)化管控。
公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作的組織機(jī)構(gòu)由公司安全生產(chǎn)主要負(fù)責(zé)人,、各分管副總經(jīng)理,、各部門和車間及班組負(fù)責(zé)人組成公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組），組長由公司安全生產(chǎn)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任,，副組長由分管安全和生產(chǎn)的副總經(jīng)理擔(dān)任,。
領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制工作，組織協(xié)調(diào)制定和修訂公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管理的相關(guān)制度,，明確相關(guān)工作內(nèi)容,、責(zé)任部門、責(zé)任人員,、管控措施及績效考核等工作要求,，提供構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制工作的資金和物資及人力等資源保障，督查公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管理的相關(guān)制度落實情況及責(zé)任制的執(zhí)行情況,。
5.2.2.1負(fù)責(zé)組織構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制工作,，組織成立公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，發(fā)布授權(quán)命令,。
5.2.2.2根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)范要求,，負(fù)責(zé)組織制定或修訂、審批,、發(fā)布公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)制度,。
5.2.2.3負(fù)責(zé)組織公司的風(fēng)險管理活動,，組織風(fēng)險辨識和評估工作，負(fù)責(zé)公司違反法律,、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的,，或發(fā)生過死亡、重傷,、職業(yè)病,、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷,、一般財產(chǎn)損失事故,，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的，或涉及重大危險源的,，或具有中毒和窒息,、爆炸、火災(zāi)等危險的場所,，作業(yè)人員在9人（不含9人）以上的,，或經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的等重大風(fēng)險的管控，組織制定和審批重大風(fēng)險控制措施,。
5.2.2.4負(fù)責(zé)組織制定安全生產(chǎn)責(zé)任制,，簽訂車間、部門以上級別的安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查車間,、部門以上級別的安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況。
5.2.2.5負(fù)責(zé)組織制定風(fēng)險報告,、公告制度,，審查車間、部門以上級別的安全風(fēng)險防控可靠性報告單,，審批對外發(fā)布的風(fēng)險公告,。
5.2.3.1協(xié)助組長組織、協(xié)調(diào)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制工作,。
5.2.3.2根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)范要求,，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)制定或修訂,、審核公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)制度。
5.2.3.3負(fù)責(zé)組織,、協(xié)調(diào)公司的風(fēng)險管理活動,，組織分管職責(zé)的風(fēng)險辨識和評估工作，協(xié)助組長進(jìn)行重大風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)較大風(fēng)險的管控,，組織制定和審批較大風(fēng)險控制措施,。
5.2.3.4協(xié)助組長組織、協(xié)調(diào)制定安全生產(chǎn)責(zé)任制,，與職責(zé)范圍的下級部門或崗位簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查下級部門或崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況。
5.2.3.5協(xié)助組長組織,、協(xié)調(diào)制定風(fēng)險報告,、公告制度，審核,、研判車間,、部門以上級別上報的安全風(fēng)險防控可靠性報告單的內(nèi)容，組織填寫公司級安全風(fēng)險防控可靠性報告單和風(fēng)險公告,，并報組長審批對外發(fā)布,。
5.2.3.6負(fù)責(zé)全公司風(fēng)險分級管控績效考核的審核和上報。
（1）負(fù)責(zé)公司構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制工作的具體工作,，制定工作計劃和方案,。
（2）根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)范要求，負(fù)責(zé)編制或修編公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)制度,。
（3）負(fù)責(zé)定期進(jìn)行公司風(fēng)險辨識和評估工作,，編制安全風(fēng)險辨識程序和方法，制作企業(yè)重大安全風(fēng)險清單,，協(xié)助公司較大以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險控制措施并逐級上報。
（4）負(fù)責(zé)編制各級安全生產(chǎn)責(zé)任制,，制定本部門安全生產(chǎn)責(zé)任制,，與部門內(nèi)各崗位簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查部門個崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況,。
（5）負(fù)責(zé)編制風(fēng)險報告,、公告制度，制作安全風(fēng)險防控可靠性報告單,，負(fù)責(zé)收集,、匯總、研判車間（工段）,、部門以上級別上報的安全風(fēng)險防控可靠性報告單,，填寫公司級安全風(fēng)險防控可靠性報告單和風(fēng)險公告，并報副組長審核上報,。
（6）根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果,，編制風(fēng)險評估報告，制作崗位安全風(fēng)險告知卡和公告欄，繪制四色安全風(fēng)險空間分布圖,。
（7）根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果,，負(fù)責(zé)組織實施風(fēng)險分級管控的教育培訓(xùn)。
（8）負(fù)責(zé)公司構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制工作的總結(jié)及材料上報,、歸檔工作,。
（9）負(fù)責(zé)全公司風(fēng)險分級管控績效考核的匯總和上報，并對本部門的風(fēng)險分級管控實施績效考核,。
（1）協(xié)助安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動，組織本部門的風(fēng)險辨識和評估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險管控，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險控制措施,。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與部門各崗位簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況,。
（4）負(fù)責(zé)審核,、研判、上報本部門的安全風(fēng)險防控可靠性報告單,。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動，組織本部門的風(fēng)險辨識和評估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)本廠的一般風(fēng)險管控，組織制定和審批本廠一般風(fēng)險控制措施,。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本廠安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況,。
（4）負(fù)責(zé)審核,、研判、上報本廠的安全風(fēng)險防控可靠性報告單,。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動，組織本部門的風(fēng)險辨識和評估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)本廠的一般風(fēng)險管控，組織制定和審批本廠一般風(fēng)險控制措施,。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本廠安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況。
（4）負(fù)責(zé)審核,、研判、上報本部門的安全風(fēng)險防控可靠性報告單,。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動，組織本部門的風(fēng)險辨識和評估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)本廠的一般風(fēng)險管控，組織制定和審批本廠一般風(fēng)險控制措施,。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本廠安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況,。
（4）負(fù)責(zé)審核,、研判、上報本部門的安全風(fēng)險防控可靠性報告單,。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動，組織本部門的風(fēng)險辨識和評估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)本廠的一般風(fēng)險管控，組織制定和審批本廠一般風(fēng)險控制措施,。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況,。
（4）負(fù)責(zé)審核,、研判、上報本部門的安全風(fēng)險防控可靠性報告單,。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動，組織本部門的風(fēng)險辨識和評估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)本廠的一般風(fēng)險管控，組織制定和審批本廠一般風(fēng)險控制措施,。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本廠安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況,。
（4）負(fù)責(zé)審核,、研判、上報本部門的安全風(fēng)險防控可靠性報告單。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動,，組織本部門的風(fēng)險辨識和評估工作，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險管控,，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險控制措施。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況。
（4）負(fù)責(zé)審核,、研判,、上報本部門的安全風(fēng)險防控可靠性報告單。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動,，組織本部門的風(fēng)險辨識和評估工作，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險管控,，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險控制措施。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況。
（4）負(fù)責(zé)審核,、研判,、上報本部門的安全風(fēng)險防控可靠性報告單。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動,，組織本部門的風(fēng)險辨識和評估工作，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險管控,，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險控制措施。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況。
（4）負(fù)責(zé)審核,、研判,、上報本部門的安全風(fēng)險防控可靠性報告單。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動,，組織本部門的風(fēng)險辨識和評估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險管控,，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險控制措施,。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況,。
（4）負(fù)責(zé)審核、研判,、上報本部門的安全風(fēng)險防控可靠性報告單。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動,，組織本部門的風(fēng)險辨識和評估工作，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險管控,，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險控制措施。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況。
（4）負(fù)責(zé)審核,、研判,、上報本部門的安全風(fēng)險防控可靠性報告單。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動,，組織本部門的風(fēng)險辨識和評估工作，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險管控,，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險控制措施。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況。
（4）負(fù)責(zé)審核,、研判,、上報本部門的安全風(fēng)險防控可靠性報告單。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作,。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動,，組織本部門的風(fēng)險辨識和評估工作，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險管控,，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險控制措施,。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況,。
（4）負(fù)責(zé)審核、研判,、上報本部門的安全風(fēng)險防控可靠性報告單,。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作。
（2）負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理活動,，組織本部門的.風(fēng)險辨識和評估工作,，協(xié)助公司進(jìn)行較大以上風(fēng)險的管控，負(fù)責(zé)本部門的一般風(fēng)險管控,，組織制定和審批本部門一般風(fēng)險控制措施,。
（3）負(fù)責(zé)與公司簽訂本部門安全生產(chǎn)責(zé)任狀，與廠各班組簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各班組安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況,。
（4）負(fù)責(zé)審核、研判,、上報本部門的安全風(fēng)險防控可靠性報告單,。
（1）協(xié)助公司安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和車間構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作。
（2）負(fù)責(zé)本班組的風(fēng)險管理活動,，組織本班組的風(fēng)險辨識和評估工作,，協(xié)助車間進(jìn)行一般以上風(fēng)險的管控，負(fù)責(zé)本班組的低風(fēng)險管控,，組織制定和審批本班組及各崗位低風(fēng)險控制措施,。
（3）負(fù)責(zé)與車間簽訂本班組安全生產(chǎn)責(zé)任狀，與班組各崗位簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況,。
（4）負(fù)責(zé)組織召開班組班前安全生產(chǎn)例會，布置生產(chǎn)任務(wù),，告知生產(chǎn)過程中存在的安全風(fēng)險和職業(yè)危害,，督促和檢查勞動防護(hù)用品的使用及佩戴情況，檢查崗位風(fēng)險告知卡的佩戴和掌握情況,，講解操作規(guī)程和注意事項及應(yīng)急措施等安全生產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容,，負(fù)責(zé)組織審核、研判,、上報本班組的安全風(fēng)險防控可靠性報告單,。
（1）協(xié)助車間和班組構(gòu)建公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制的相關(guān)工作。
（2）負(fù)責(zé)本崗位的風(fēng)險辨識和評估活動,，協(xié)助班組進(jìn)行一般以上風(fēng)險的管控,，負(fù)責(zé)本崗位的低風(fēng)險管控,，負(fù)責(zé)落實本崗位低風(fēng)險控制措施。
（4）參加班組組織的班前安全生產(chǎn)例會,，接受生產(chǎn)任務(wù),，了解生產(chǎn)過程中存在的安全風(fēng)險和職業(yè)危害及注意事項，正確使用和佩戴勞動防護(hù)用品和安全防護(hù)設(shè)施,，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程,，熟練掌握相關(guān)應(yīng)急措施等安全生產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容，負(fù)責(zé)檢查本崗位的作業(yè)環(huán)境,、設(shè)備設(shè)施,、安全防護(hù)措施和設(shè)施、供輔設(shè)施,、原材料等情況是否符合相關(guān)要求,，填寫、上報安全風(fēng)險防控可靠性報告單,。
6.1.1 領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)每年進(jìn)行一次公司的相關(guān)規(guī)章制度的制定或修訂及評審工作,，建立完善的責(zé)任制度和責(zé)任制,、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險報告和公告制度,，并組織逐級簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，當(dāng)法律法規(guī)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)提出新的要求、組織機(jī)構(gòu),、人員或職責(zé)等發(fā)生變化時,，及時組織修訂相關(guān)制度并及時發(fā)布實施。
6.1.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的工作要求,，負(fù)責(zé)進(jìn)行相關(guān)規(guī)章制度的制定或修訂及評審工作,，當(dāng)法律法規(guī)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)提出新的要求、組織機(jī)構(gòu),、人員或職責(zé)等發(fā)生變化時,，及時進(jìn)行修訂相關(guān)制度，并做好相關(guān)材料的歸檔工作,。
6.1.1 領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織,、協(xié)調(diào)每年進(jìn)行一次公司的風(fēng)險評估工作，當(dāng)法律法規(guī)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)提出新的要求,，或公司生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中危險源發(fā)生變化時應(yīng)及時組織進(jìn)行風(fēng)險評估,，組織制定和審核、審批較大以上風(fēng)險控制措施,。
6.1.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制工作的要求,，具體負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險辨識工作,，獲取相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范，編制安全風(fēng)險辨識程序和方法,，確定風(fēng)險級別,，制定工作計劃和方案，制作和填寫企業(yè)安全風(fēng)險清單,，協(xié)助公司較大以上風(fēng)險的管控,，制定風(fēng)險控制措施，審批一般風(fēng)險控制措施,。
6.3.1 領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織,、協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)編制各級安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各級各部門和各崗位的風(fēng)險管控職責(zé),，并逐級簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀,，審查安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況，并制定,、審核,、審批風(fēng)險控制措施。
6.3.1.1領(lǐng)導(dǎo)小組組長負(fù)責(zé)組織和實施重大風(fēng)險（紅色）的管控,，審批重大風(fēng)險的控制措施,，督促檢查重大風(fēng)險、較大風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況,。
6.3.1.2 領(lǐng)導(dǎo)小組副組長負(fù)責(zé)組織和實施較大風(fēng)險（橙色）的管控,，審核重大風(fēng)險的控制措施，審批較大風(fēng)險的控制措施,，組織督促檢查較大以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況,。
6.3.1.3安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織和實施一般風(fēng)險（黃色）的管控，審核較大風(fēng)險的控制措施,，審批一般風(fēng)險的控制措施,，督促檢查一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況。
6.3.1.4采購部負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色,、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險的控制措施，審批低風(fēng)險的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況,。
6.3.1.5財務(wù)部負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險的控制措施,，審批低風(fēng)險的控制措施，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況,。
6.3.1.6質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色,、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險的控制措施，審批低風(fēng)險的控制措施,，督促檢查本廠一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況,。
6.3.1.7技術(shù)部負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險的控制措施,，審批低風(fēng)險的控制措施，督促檢查本廠一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況,。
6.3.1.8辦公室負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色,、藍(lán)色）的管控，審核一般風(fēng)險的控制措施,，審批低風(fēng)險的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況。
6.3.1.9設(shè)能部負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色,、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險的控制措施，審批低風(fēng)險的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況,。
6.3.1.10制芯工段負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險的控制措施，審批低風(fēng)險的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況,。
6.3.1.11鑄一工段負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險的控制措施,，審批低風(fēng)險的控制措施，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況,。
6.3.1.12鑄二工段負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色,、藍(lán)色）的管控，審核一般風(fēng)險的控制措施,，審批低風(fēng)險的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況。
6.3.1.13清理工段負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色,、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險的控制措施，審批低風(fēng)險的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況,。
6.3.1.14維修工段負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色,、藍(lán)色）的管控，審核一般風(fēng)險的控制措施,，審批低風(fēng)險的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況。
6.3.1.15設(shè)計制作工段負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色,、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險的控制措施，審批低風(fēng)險的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況,。
6.3.1.16模具加工工段負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色、藍(lán)色）的管控,，審核一般風(fēng)險的控制措施,，審批低風(fēng)險的控制措施，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況,。
6.3.1.17物資庫房負(fù)責(zé)組織和實施本部門一般以下風(fēng)險（黃色,、藍(lán)色）的管控，審核一般風(fēng)險的控制措施,，審批低風(fēng)險的控制措施,，督促檢查本部門一般以下風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況。
6.3.2班組負(fù)責(zé)組織和實施本班組低風(fēng)險（藍(lán)色）的管控,，組織制定和實施本班組及各崗位低風(fēng)險控制措施,，督促檢查本班組低風(fēng)險管控的職責(zé)落實情況。
6.3.3崗位負(fù)責(zé)本崗位的風(fēng)險辨識和低風(fēng)險管控,，落實本崗位低風(fēng)險控制措施,。
風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大,、技術(shù)含量高,、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進(jìn)行管控,。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險,，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施,。風(fēng)險管控層級可進(jìn)行增加或合并,，根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況,，合理確定各級風(fēng)險的管控層級,。
6.5.1 領(lǐng)導(dǎo)小組組長負(fù)責(zé)組織編制風(fēng)險報告、公告制度。
6.5.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制風(fēng)險報告,、公告制度,，制作安全風(fēng)險防控可靠性報告單，明確各級安全風(fēng)險防控可靠性報告單和風(fēng)險研判的內(nèi)容及風(fēng)險報告的流程和方式方法,，收集,、匯總、研判車間（工段）,、部門以上級別上報的安全風(fēng)險防控可靠性報告單,，填寫公司級安全風(fēng)險防控可靠性報告單和風(fēng)險公告，報副組長審核上報,，由組長審批公告,。
6.5.3公司在各部門（工段）門口的顯著位置，公告存在的安全風(fēng)險,、管控責(zé)任人和主要管控措施,。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險,、可能引發(fā)事故隱患類別,、事故后果、管控措施,、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容,。
安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，編制風(fēng)險評估報告,，制作崗位安全風(fēng)險告知卡和公告欄,，繪制四色安全風(fēng)險空間分布圖。
安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果,，負(fù)責(zé)組織實施風(fēng)險分級管控的教育培訓(xùn),。每年對公司全員進(jìn)行安全風(fēng)險知識為主的安全教育培訓(xùn),，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范,、應(yīng)急措施,。
安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)及時將公司構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控預(yù)防機(jī)制工作的總結(jié)及材料上報,、歸檔工作,。
各級、各部門結(jié)合各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制的風(fēng)險分級管控落實情況進(jìn)行考核,，考核參照公司年度《安全生產(chǎn)責(zé)任制》,、《安全生產(chǎn)考核管理制度》執(zhí)行。
安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全公司風(fēng)險分級管控績效考核的匯總和上報,，并對本部門的風(fēng)險分級管控實施績效考核,。
各級、各崗位風(fēng)險分級管控應(yīng)做好記錄，記錄至少保存3年,。
企業(yè)風(fēng)險管理制度篇七
第一條 為了規(guī)范本公司基金托管與運營外包業(yè)務(wù),。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》,、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度,。
第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司,。
第三條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)基金托管機(jī)構(gòu)的選擇、評定,、確認(rèn)與監(jiān)督管理,。
第四條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)運營外包機(jī)構(gòu)的選擇、評定,、確認(rèn)與監(jiān)督管理,。
第五條 基金托管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的,，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),。
第六條 外包服務(wù)機(jī)構(gòu)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱“外包機(jī)構(gòu)”）為基金管理人提供銷售,、銷售支付、份額登記,、估值核算,、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
第七條 外包機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)（簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)）,，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù),、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu),。
第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應(yīng)選定托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,，如不進(jìn)行托管的，應(yīng)在基金合同中進(jìn)行約定,，并建立獨立的保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制,。
第九條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)托管機(jī)構(gòu)遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：
（一）屬地經(jīng)營：原則上應(yīng)當(dāng)滿足基金的托管機(jī)構(gòu),、托管賬戶與基金注冊地需保持一致,。
（二）資質(zhì)管理：托管機(jī)構(gòu)需具備托管資質(zhì)，托管機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定,。
（三）費率合理：托管機(jī)構(gòu)的費率不得高于同期市場平均水平,。
（四）協(xié)議合規(guī)：管理人和托管機(jī)構(gòu)必須簽訂標(biāo)準(zhǔn)的托管協(xié)議。
（五）內(nèi)控規(guī)范：托管機(jī)構(gòu)具有完善的內(nèi)控機(jī)制與操作規(guī)范，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
（六）托管機(jī)構(gòu)需要滿足我方劃款對于時效性的要求,。
（七）系統(tǒng)支持：托管機(jī)構(gòu)須有相應(yīng)的it系統(tǒng)滿足管理人的業(yè)務(wù)需求（如有需求）,。托管機(jī)構(gòu)需有安全高效的清算、交割系統(tǒng)（如有需求）,。
（八）團(tuán)隊配備：托管機(jī)構(gòu)需設(shè)有專門基金托管部門,，并配備專業(yè)的托管團(tuán)隊，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù),。
（九）資金安全：托管機(jī)構(gòu)需有安全保管基金財產(chǎn)的條件,。
（十）場地安全：托管機(jī)構(gòu)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,。
第十條 公司托管機(jī)構(gòu)的評定流程如下：
（一）篩選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行選擇,，前期需對托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機(jī)構(gòu),。
（二）反饋：向擬合作的托管機(jī)構(gòu)提供托管機(jī)構(gòu)評估問題清單,，由托管機(jī)構(gòu)按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件，在2個工作日內(nèi)反饋給公司,。
（三）評估：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的問題清單反饋中提及的費率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評估,。
（四）選定：根據(jù)綜合評估情況，選定托管機(jī)構(gòu),。
第十一條 托管機(jī)構(gòu)選定后,，相關(guān)部門（綜合管理部門與合規(guī)部門）應(yīng)負(fù)責(zé)托管協(xié)議的起草、審定工作,，協(xié)議中應(yīng)明確托管機(jī)構(gòu)的如下義務(wù)：
（一）托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定,，向投資者提供基金信息。托管機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立于基金財產(chǎn),，托管機(jī)構(gòu)因基金財產(chǎn)的管理,、運用或者其他情形而取得的.財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn),；
（二）公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn),；
（三）安全保管基金財產(chǎn)；
（四）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,；
（五）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立,；
（六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄,、賬冊,、報表和其他相關(guān)資料,；
（七）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算,、交割事宜,；
（八）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（九）對基金財務(wù)會計報告,、中期和年度基金報告出具意見,；
（十）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購,、贖回價格,；
（十一）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé),。
（十三）基金托管機(jī)構(gòu)不得從事內(nèi)幕交易,、操縱交易價格及其他不正當(dāng)?shù)慕灰谆顒印?/p>
第十二條 托管協(xié)議正式簽署后，公司綜合管理部門和財務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)后續(xù)對接工作,，包括不限于：根據(jù)托管機(jī)構(gòu)提供的資料清單,，進(jìn)行托管賬戶的開立或委托托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管賬戶的開立；負(fù)責(zé)開戶資料及印鑒卡片等重要憑證的保管,；督促托管機(jī)構(gòu)按照托管協(xié)議要求履行托管職責(zé),。
第十三條 公司開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，外包活動范圍應(yīng)與公司經(jīng)營水平相適宜,。
第十四條 公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記,。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確和完整,，可開立注冊登記賬戶,，用于基金投資人認(rèn)（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集,、存放與交收,，并設(shè)置有效機(jī)制，切實保障投資人資金安全,。
第十五條 公司證券投資基金業(yè)務(wù)可委托外包機(jī)構(gòu)辦理估值核算,，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時性,。
第十六條 公司綜合管理部門負(fù)責(zé)外包遴選工作,，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：
（一）品牌影響力：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)品牌信譽(yù)良好，無不良記錄,。
（二）外包資質(zhì)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)為按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案,，并加入基金業(yè)協(xié)會成為會員的機(jī)構(gòu)
（三）運營團(tuán)隊：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的運營團(tuán)隊,。外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定,，誠實信用、勤勉盡責(zé),、恪盡職守,，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn),、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動,。外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時，提供托管服務(wù)的,，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊,，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突,。
（四）it系統(tǒng)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定,、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運維團(tuán)隊，系統(tǒng)配置完善,，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿,，做好風(fēng)險隔離，并定期向管理人提供數(shù)據(jù),。
（五）風(fēng)控機(jī)制：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)風(fēng)控機(jī)制完備,，并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場所與團(tuán)隊隔離。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的能力和風(fēng)險控制能力,，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突,，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度,，切實防范利益輸送,。
（六）資源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長期業(yè)務(wù)合作,。
第十七條 公司對外包的評定流程如下：
（一）盡職調(diào)查：公司在委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動前,，應(yīng)根據(jù)備選外包機(jī)構(gòu)的范圍，對其人員配備,、防火墻制度,、業(yè)務(wù)隔離措施、利益輸送防范措施,、軟硬件設(shè)施,、專業(yè)能力、誠信狀況,、過往業(yè)績,、按時定期向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營情況報告等情況進(jìn)行全面、現(xiàn)場調(diào)查,。
（二）業(yè)務(wù)談判：公司xx部門與運營外包機(jī)構(gòu)成員洽談詳細(xì)業(yè)務(wù)操作流程,、費率及協(xié)議等重要因素,，并達(dá)成一致意向。
（三）選定：根據(jù)實際考察結(jié)果進(jìn)行綜合評估,，確定運營外包機(jī)構(gòu)，并經(jīng)合規(guī)部門審定后簽訂書面外包服務(wù)合同及協(xié)議,，明確雙方權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任,，協(xié)議條款至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨立于外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時,，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn),。
2.外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間,、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與外包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立,，確保基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全,、獨立,，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。
3.外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時,，提供托管服務(wù)的,，應(yīng)設(shè)立專門 的團(tuán)隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離,，有效防范潛在的利益沖突,。
4.辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的,，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效監(jiān)督,，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。
5.開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé),。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任,、反洗 錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等,。
第十八條 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用,、勤勉盡責(zé),、恪盡職守，防止利益沖突,，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn),、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動。
第十九條 外包合同簽訂后,，公司綜合管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)雙方根據(jù)項目運營實際情況,，確認(rèn)基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程,。
第二十條 在開展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù),，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施,，每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。
第二十一條 公司綜合管理部門應(yīng)定期與托管機(jī)構(gòu)和運營外包機(jī)構(gòu)召開例會,，定期溝通,，了解托管機(jī)構(gòu)是否合規(guī)運作，同時托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管理人提供托管報告,；了解運營外包機(jī)構(gòu)的人員配備情況,、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施,、軟硬件設(shè)施等基本運作情況,，保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需求。
第二十二條 公司綜合管理部門應(yīng)根據(jù)簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議,，不定期考察托管機(jī)構(gòu)及運營外包機(jī)構(gòu)是否嚴(yán)格按合同履行其義務(wù)和職責(zé),，如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴(yán)格，可對其發(fā)出口頭或書面的警告,，情節(jié)嚴(yán)重的,，可發(fā)送公函或律師函。
第二十三條 公司綜合管理部應(yīng)對外包業(yè)務(wù)報送情況進(jìn)行監(jiān)督,。根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》,，外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營情況報告。
第五章 附則
第二十四條本制度與有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的,，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn),。
第二十五條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂,。
第二十六條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實施，修改時亦同,。
企業(yè)風(fēng)險管理制度篇八
第一章總則
根據(jù)公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略,，為有效發(fā)揮薪酬在人才吸引、保留和激勵管理中的重要作用,，為各級員工提供明確,、充足的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏的基礎(chǔ)上實現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展,，特制訂本制度,。
1.適用范圍
本制度適用于公司全體員工。
2.薪酬管理原則
（1）戰(zhàn)略性原則：薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導(dǎo)向和企業(yè)文化價值取向，并與公司現(xiàn)階段經(jīng)營管理狀況相適應(yīng),。
（2）內(nèi)部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數(shù)據(jù)的前提下,，基于科學(xué)的職位評估得出準(zhǔn)確、客觀的職位價值,，作為公司薪酬體系優(yōu)化的基礎(chǔ),，保證公司職位薪酬標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部差距的合理性與公平性。
（3）市場化原則：在充分掌握區(qū)域,、行業(yè)市場薪酬狀況的前提下,，以公司員工當(dāng)前總現(xiàn)金收入回歸后的市場定位為依據(jù)，按照區(qū)域,、行業(yè)市場有競爭力的薪酬水平進(jìn)行調(diào)整,。
（4）績效導(dǎo)向原則：將公司每年經(jīng)營目標(biāo)落實到全體員工,，將員工的績效獎金與公司年度績效和個人考核成績相掛鉤,，強(qiáng)化各級員工的業(yè)績意識、全局意識和協(xié)同意識,，實現(xiàn)風(fēng)險,、貢獻(xiàn)與個人收益的對等。
（5）素質(zhì)優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級別對應(yīng)相應(yīng)薪資,，各級員工的薪酬水平均傾向于公司任職時間長,、經(jīng)驗豐富、專業(yè)素質(zhì)優(yōu)異,、業(yè)績高的員工,，以強(qiáng)化各級員工為公司長期服務(wù)，并主動,、持續(xù)提升個人能力素質(zhì)和工作績效的職業(yè)動機(jī),。
第二章職位管理
1.公司職位級別設(shè)置
公司建立并不斷完善以崗位價值為基礎(chǔ)的職位管理體系。職位管理體現(xiàn)崗位導(dǎo)向,，職位管理和職位評估遵循職級架構(gòu)統(tǒng)一,、集中管理與定期維護(hù)相結(jié)合的原則。
2.職位設(shè)置
公司根據(jù)每一個項目設(shè)置為：管理人員,、項目人員,、營銷人員和內(nèi)勤人員三大類。
管理人員包括：總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、總經(jīng)理助理，運營總監(jiān)
項目人員：基金經(jīng)理,，項目助理
營銷人員具體包括有：營銷總監(jiān)（初級,、高級）、團(tuán)隊主管（初級,、高級）,、客戶經(jīng)理（初級,、中級、高級）等崗位,；
內(nèi)勤人員具體包括有：人事崗,、行政崗、培訓(xùn)講師以及前臺等,。
第三章員工薪酬
1.員工薪酬的內(nèi)容（基本工資+績效部分）
（1）客戶經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成,。
（2）團(tuán)隊主管薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成。
（3）營銷總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成,。
（4）人事崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助
（5）行政崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助
（6）前臺薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助
（7）基金經(jīng)理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+項目提成
（8）基金助理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+項目提成
（9）運營總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成+項目提成
（10）副總經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補(bǔ)助+業(yè)績提成+項目提成
2.員工總現(xiàn)金收入構(gòu)成
（1）員工總現(xiàn)金收入由基本工資,、績效獎金、津貼補(bǔ)助和業(yè)績提成構(gòu)成,。
（2）員工總現(xiàn)金收入實得金額為員工總現(xiàn)金收入應(yīng)發(fā)金額扣除個人所得稅及各類保險等后實際領(lǐng)取的金額,。
（3）總現(xiàn)金收入的內(nèi)部比例體現(xiàn)層級越高績效比例越大的原則。
（4）員工薪酬總額均為稅前薪酬,。
第四章薪酬標(biāo)準(zhǔn)
1.薪酬結(jié)構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)
2.績效獎金
績效獎金設(shè)立的目的在于鼓勵員工努力創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績,，實現(xiàn)績效目標(biāo)，從而促進(jìn)公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實現(xiàn),。
績效工資的核算方式為：績效分（100分滿分）*績效工資=當(dāng)月績效工資
例：80分*1000元=800元
各級工作人員每月績效考核評分由上級領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)當(dāng)月工作情況評判,。管理崗位績效工資由總經(jīng)理評判
連續(xù)6月績效分高于90分，晉升一級,。
3,、業(yè)績提成
客戶資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎勵,，如客戶是通過三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金,，中介費用在客戶引入資金三個工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金
4.津貼補(bǔ)助
凡入職轉(zhuǎn)正員工可享受全勤獎，生日獎,，婚慶補(bǔ)助,，生育補(bǔ)助等等獎金補(bǔ)助
5.薪酬普調(diào)
公司將根據(jù)行業(yè)市場薪酬變化情況，結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略定位,，定期動態(tài)對全體員工的總現(xiàn)金收入水平進(jìn)行普遍調(diào)整,。調(diào)整的參考因素包括上年度公司經(jīng)營績效表現(xiàn)、本年度公司經(jīng)營績效預(yù)期,、企業(yè)利潤率增長情況以及市場薪酬水平的變化情況等
5.發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)
員工每月完成對應(yīng)考核任務(wù),，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；未能完成考核任務(wù)則只發(fā)放基本工資,。
第五章福利待遇
1.福利內(nèi)容：
員工福利主要包括法定福利和補(bǔ)充性福利,。
（1）法定福利：員工可以自行選擇是否繳納社會保險或選擇公司提供的保險補(bǔ)貼。（員工選擇繳納社會保險所對應(yīng)的繳納金額將直接從工資中扣除）
（2）補(bǔ)充性福利：
a工齡補(bǔ)貼：內(nèi)勤人員工齡補(bǔ)貼根據(jù)員工加入公司時間長短而確定，工齡補(bǔ)貼為100元/半年,，每半年調(diào)整一次,。
b其它福利：公司在福利費余額范圍內(nèi)為員工發(fā)放的'其它福利。
住院員工慰問：
人事部門負(fù)責(zé)安排慰問品并代表公司向因病祝愿的員工問號,，慰問品包括鮮花水果或營養(yǎng)品,，具體選擇由總經(jīng)理決定，慰問品價值不得超過500元,。有關(guān)部門需提前向人事部門提出申請,，并提供住院員工的詳細(xì)資料：姓名，醫(yī)院,，入院日期,，房間號碼，聯(lián)系方式等,。
員工聚餐：
在合理支配及使用公司資源的基礎(chǔ)上,，豐富員工福利，使員工加強(qiáng)相互之間的溝通與交流,，同時增強(qiáng)公司的凝聚力及員工的歸屬感,。
聚餐類型有員工年終聚餐,、特殊工作日或特殊項目期間的用餐等,。任何一種形式的聚餐均需要在費用產(chǎn)生之前得到總經(jīng)理的批準(zhǔn)，不得超出費用審批上限,。就餐地點需要貨比三家進(jìn)行比價,。行政部門需要把初選的結(jié)果，就餐安排,、活動內(nèi)容等資料交公司總經(jīng)理審批后,，方可執(zhí)行。為豐富內(nèi)容,，可增加員工參與表演等項目,。
企業(yè)風(fēng)險管理制度篇九
總則
第一條為保護(hù)本公司所管理私募基金的投資者合法權(quán)益，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動,，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則,，制定本制度。
第二條本制度所稱的信息披露義務(wù)人,，指本公司所擔(dān)任的私募基金管理人,，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的,，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù),。
第三條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）約定向投資者進(jìn)行信息披露。
第四條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實性,、準(zhǔn)確性和完整性,。
第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn),。
第六條投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進(jìn)行信息查詢,。
第七條信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息,、商業(yè)秘密,、個人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外,，不得對外披露,。
第二章一般規(guī)定
第八條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：
（一）基金合同；
（二）招募說明書等宣傳推介文件,；
（三）基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）,；
（四）基金的投資情況；
（五）基金的資產(chǎn)負(fù)債情況,；
（六）基金的投資收益分配情況,；
（七）基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排；
（八）可能存在的利益沖突,；
（九）涉及私募基金管理業(yè)務(wù),、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟,、仲裁,；
（十）中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
第九條私募基金進(jìn)行托管的,，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī),、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn),。
第十條信息披露義務(wù)人披露基金信息,，不得存在以下行為：
（一）公開披露或者變相公開披露；
（二）虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,；
（三）對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
（四）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失,；
（五）詆毀其他基金管理人,、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
（六）登載任何自然人,、法人或者其他組織的祝賀性,、恭維性或推薦性的文字,；
（七）采用不具有可比性、公平性,、準(zhǔn)確性,、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”,、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭,；
（八）法律、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為,。
第十一條向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本，應(yīng)當(dāng)盡量采用簡明,、易懂的語言進(jìn)行表述,。同時采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致,。兩種文本發(fā)生歧義時,，以中文文本為準(zhǔn)。
第三章基金募集期間的信息披露
第十二條私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實披露基金產(chǎn)品的基本信息,，與基金合同保持一致,。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明,。
第十三條私募基金募集期間,，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：
（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基金,、是否有平行基金）,、基金類型,、基金注冊地（如有）,、基金募集規(guī)模、最低認(rèn)繳出資額,、基金運作方式（封閉式,、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限,、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息,、基金托管人（如有）；
（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱,、注冊地/主要經(jīng)營地址,、成立時間、組織形式,、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況,；
（三）基金的投資信息：基金的投資目標(biāo),、投資策略、投資方向,、業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）,、風(fēng)險收益特征等；
（四）基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項（如有）,；
（五）基金估值政策,、程序和定價模式（如有）；
（六）基金合同的主要條款：出資方式,、收益分配和虧損分擔(dān)方式,、管理費標(biāo)準(zhǔn)及計收方式、基金費用承擔(dān)方式,、基金業(yè)務(wù)報告和財務(wù)報告提交制度等,；
（七）基金的申購與贖回安排（如有）；
（八）基金管理人最近三年的.誠信情況說明,；
（九）其他事項,。
第四章基金運作期間的信息披露
第十四條基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度,、披露方式,、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。
第十五條私募基金運行期間,，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在半年度結(jié)束之日起【30】個工作日以內(nèi)向投資者披露基金項目投資情況,、主要財務(wù)指標(biāo)等信息。
第十六條私募基金運行期間,，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起【4】個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：
（一）基金投資項目運作情況和運用杠桿情況（如有）,；
（二）投資者賬戶信息，包括實繳出資額,、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等,；
（三）基金的財務(wù)情況；
（四）投資收益分配和損失承擔(dān)情況,；
（五）基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬,，包括計提基準(zhǔn)、計提方式和支付方式,；
（六）基金合同約定的其他信息,。
第十七條發(fā)生以下重大事項的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時向投資者披露：
（一）基金名稱,、注冊地址,、組織形式發(fā)生變更的；
（二）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的,；
（三）變更基金管理人或托管人的,；
（四）管理人的法定代表人,、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的,；
（五）管理費率,、托管費率發(fā)生變化的；
（六）基金收益分配事項發(fā)生變更的,；
（七）基金存續(xù)期變更或展期的,；
（八）基金發(fā)生清盤或清算的；
（九）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的,；
（十）基金管理人,、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的,；
（十一）涉及私募基金管理業(yè)務(wù),、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟,、仲裁,；
（十二）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。
第五章信息披露的事務(wù)管理
第十八條基金指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù),，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件,。
第十九條基金向投資者進(jìn)行信息披露頻度：
基金應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定披露半年度報告、年度報告和臨時報告,。
基金應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日起【四】個月內(nèi)編制并披露年度報告,，每半年結(jié)束之日起【30】個工作日編制并披露半年度報告、發(fā)生第十七條約定的重大事項發(fā)生后應(yīng)在重大事項發(fā)生后【90】日內(nèi)向投資者披露臨時報告,。
第二十條披露方式以及信息披露渠道
基金應(yīng)當(dāng)以書面方式或郵件方式向投資者披露定期報告和臨時報告,。
第二十一條公司年度報告中的財務(wù)報告必須經(jīng)會計師事務(wù)所審計。
公司變更會計師事務(wù)所,，應(yīng)當(dāng)由股東大會或合伙人會議審議,。
第二十二條信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理：基金管理人設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)信息披露事項,，信息披露管理部門應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料,，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第六章信息披露的責(zé)任
第二十三條基金管理人的責(zé)任：
（一）基金管理人必須保證信息披露內(nèi)容真實,、準(zhǔn)確、完整,，不存在虛假,、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實性,、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任,。
（二）基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對公司信息披露管理制度的實施情況進(jìn)行自查,，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時改正,。
（三）未經(jīng)基金管理人授權(quán),，任何個人不得代表基金管理人向投資者和媒體發(fā)布、披露基金未經(jīng)公開披露過的信息,。
（四）配合信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人信息披露相關(guān)工作,，并為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)提供工作便利。
第二十四條信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的責(zé)任：
（一）信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人是公司與投資者,、基金業(yè)協(xié)會的指定聯(lián)絡(luò)人,。
（二）負(fù)責(zé)信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理,，為信息披露相關(guān)文件,、資料設(shè)立專門的文字檔案和電子檔案。
（三）信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人經(jīng)基金管理人授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項,，包括負(fù)責(zé)與投資者,、基金業(yè)協(xié)會聯(lián)系，接待來訪,，回答咨詢,，聯(lián)系投資者，保證公司信息披露的及時性,、合法性,、真實性和完整性。
第二十五條基金委派代表的責(zé)任：
（一）基金委派代表應(yīng)當(dāng)及時以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向基金報告公司經(jīng)營,、對外投資,、重大合同的簽訂和執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況,，必須保證該報告的真實,、及時和完整，并在該報告上簽名,，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,。
（二）基金委派代表有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)基金關(guān)于涉及基金定期報告、臨時報告及基金其他情況的咨詢,，以及投資則,、監(jiān)管部門作出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料,，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,。
第二十六條基金委派代表為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，在信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)時,，由基金委派代表指定的人員代行信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé),。
第七章責(zé)任追究與處理措施
第二十七條在信息披露和管理工作中發(fā)生以下失職或違反本制度規(guī)定的行為,，致使基金的信息披露違規(guī)，或給基金造成不良影響或損失的,，基金將根據(jù)有關(guān)員工違紀(jì)處罰的規(guī)定,，視情節(jié)輕重給予責(zé)任人警告、通報批評,、降職,、撤職、辭退等形式的處分,；
給基金造成重大影響或損失的,，基金可要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任；觸犯國家有關(guān)法律法規(guī)的,，應(yīng)依法移送行政,、司法機(jī)關(guān)，追究其法律責(zé)任,。
第二十八條相關(guān)行為包括但不限于：
（一）信息報告義務(wù)人發(fā)生應(yīng)報告事項而未報告,，造成基金信息披露不及時的；
（二）泄漏未公開信息,、或擅自披露信息給基金造成不良影響的,；
（三）所報告或披露的信息不準(zhǔn)確，造成公司信息披露出現(xiàn)重大錯誤或疏漏的,；
（四）利用尚未公開披露的信息,，進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票交易價格的；
（五）其他給基金造成不良影響或損失的違規(guī)或失職行為,。
第二十九條依據(jù)本制度對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處分的,，基金應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果在定期報告中予以披露。
第三十條公司聘請的外部服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員和關(guān)聯(lián)人等若擅自披露基金信息,，給基金造成損失的,，基金保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第三十一條基金投資者,、實際控制人和其他信息披露義務(wù)人未依法配合基金履行信息披露義務(wù)的,，或者非法要求基金提供內(nèi)幕信息的，基金有權(quán)予以拒絕,。
第八章附則
第三十二條本制度與有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn),。
第三十三條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。
第三十四條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實施,，修改時亦同,。
企業(yè)風(fēng)險管理制度篇十
識別、評價影響職業(yè)安全健康的危險源,，確定,、更新〈〈重大危險源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和危險源的控制提供依據(jù),。
適用于公司在各項管理,、生產(chǎn)和服務(wù)過程中危險源的識別、評價,、確定和更新,。
1、事故：造成死亡,、疾病,、傷害、損壞或其它損失的意外情況,。
2,、事件：造成或可能導(dǎo)致事故的情況。
3,、危險源(危害)：可能導(dǎo)致傷害或疾病,、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài),。
4,、相關(guān)方：關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團(tuán)體。
5,、風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的`可能性與后果的組合,。
6、風(fēng)險評價：評估風(fēng)險大小及確定風(fēng)險是否可允許的全過程,。
7,、安全：免除了不可接受的風(fēng)險的狀態(tài)。
8,、可容許的風(fēng)險：組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針,，已降至組織可接受程度的風(fēng)險。
1,、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動每年一次(一般不超過12個月),。
2、非常規(guī)活動開始之前,，遇有下列情況應(yīng)在開始之前：
新建,、改建、擴(kuò)建項目；
技術(shù)改進(jìn)項目,；
生產(chǎn)設(shè)施的變更項目,。
1、有關(guān)安全法律,、法規(guī)的規(guī)定,。
2、有關(guān)行業(yè)的規(guī)范,，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),。
3、公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn),、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),。
4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo),。
5,、合同規(guī)定。
1,、各部門負(fù)責(zé)人組織本部門進(jìn)行危險源的識別,、評價、確定和更新,并將結(jié)果填入〈〈危險有害因素辨識評價表》,，書面報送安全環(huán)?？啤?/p>
2,、安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)對全公司的危險源作進(jìn)一步辯識、匯總,、登記及評價,。
3、綜合辦公室,、安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)組織各部門負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝,、設(shè)備,、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險評價。
4,、安全環(huán)?？曝?fù)責(zé)確認(rèn)重大危險源清單。
風(fēng)險評價程序如下圖所示
根據(jù)公司的實際情況,，確定選擇：安全檢查表分析（scd對設(shè)備
設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）,、工作危害分析表（jha）對作業(yè)活動、預(yù)危險性分析（pha對系統(tǒng)危險性、hazo就對危險性工藝等進(jìn)行風(fēng)險評價
1,、風(fēng)險評價的組織,，公司設(shè)立風(fēng)險評價組織
組長：總經(jīng)理
副組長：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理
成員：安全環(huán)保部、設(shè)備管理部,、生產(chǎn)管理部,、技術(shù)中心,、工會有關(guān)人員
2,、重大危險源風(fēng)險評價
（1）頻次、時機(jī)
a,、安全環(huán)保部對公司級五個重大危險源（包括上報鹽城市安全局的危險化學(xué)品重大危險源等）,，每季度評價一次，分別在每季度上旬找出其危險因素,，確定其危險等級,，注意其變化趨向，寫出安全評價報告,，報到鹽城市安監(jiān)局,，制定安全措施，使其風(fēng)險降低,。
b,、對其他危險部位每年進(jìn)行兩次風(fēng)險評價，分別在第二,、四季度每月上旬關(guān)注其他危險部位危險動態(tài),，特別是隨氣溫變化趨勢，寫出報告報到安全環(huán)保部備案,。
c,、班組級危險點，每年進(jìn)行一次風(fēng)險評價,，時間定在大中修后的10天內(nèi),，針對情況變化，確定其危險程度,，特別注意工藝設(shè)備變動后的人員培訓(xùn)教育,。
d、隨時進(jìn)行風(fēng)險評價,，生產(chǎn)運行中突然出現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫,、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時,，發(fā)生各類事故時或按照實際要求接受同行業(yè)事故教訓(xùn)時,，由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險評價。
（2）重大危險源風(fēng)險評價
a、依據(jù)已確定的風(fēng)險評價方法,、評價準(zhǔn)則,，定期進(jìn)行風(fēng)險評價。風(fēng)險評價應(yīng)從影響人,、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析,，評價內(nèi)容應(yīng)全面。
b,、根據(jù)風(fēng)險評價,，正確劃分風(fēng)險等級，記錄重大風(fēng)險,，形成〈〈重大風(fēng)險清單》,。
控制措施
a、根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等,，確定優(yōu)先控制的順序,，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單,。
b,、控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施,、教育措施,、個體防護(hù)措施。
c,、安全部門應(yīng)建立重大危險源管理制度,，按照〈〈危險化學(xué)品重大危險源辨識》(gb18218-20xx)的標(biāo)準(zhǔn)確定企業(yè)的重大危險源。
d,、安全部門應(yīng)對重大危險源登記建檔,，并進(jìn)行定期檢測、評估,、監(jiān)控,。
e、安全部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案,，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施,；
f、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險源及有關(guān)安全措施,、應(yīng)急措施報地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案,。
g、構(gòu)成重大危險源的儲存設(shè)施,，新建企業(yè)與周邊的防護(hù)距離應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)規(guī)定,。老企業(yè)與周邊的防護(hù)距離不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的,，應(yīng)采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改,。
風(fēng)險控制
a,、根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，落實所選定的風(fēng)險控制措施,。
b,、對確定為重大隱患的項目，應(yīng)建立檔案,。
c,、評價結(jié)果應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn),。
3,、非重大危險源的評價頻次、時機(jī)
a,、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠房所在的位置,，內(nèi)部各種設(shè)備裝置及工藝性質(zhì),，所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動的人數(shù)狀況、活動頻次等,，作業(yè)流程各階段,、各步驟、分析每一個生產(chǎn)經(jīng)營活動,，每個時段存在什么危害,，一旦出問題，首先會受到傷害的人員及人數(shù),，傷害程度可能性大小進(jìn)行全面分析形成文件,，提出措施，一方面單位以一定形式進(jìn)行公布,、學(xué)習(xí),、考核，另一方面車間備案,。
b,、非重大危險源評價由車間安全第一責(zé)任人任組長，由安全員,、技術(shù)員和個別班組長為成員,，進(jìn)行經(jīng)常性危害辨識，辨識結(jié)束寫出報告,，經(jīng)生產(chǎn)處,、設(shè)備處,、安全處審閱批準(zhǔn)后實施。
c,、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位,、工段或工種為主，每年進(jìn)行一次評價,。當(dāng)遇有重大變更時,，應(yīng)隨時進(jìn)行。
4,、風(fēng)險評價結(jié)束
編制風(fēng)險評價報告,，除本單位留存外，還應(yīng)報送上一級管理部門備案十,、風(fēng)險信息更新
a,、對常規(guī)活動每年應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險評價和評審，非常規(guī)活動應(yīng)在實施前進(jìn)行風(fēng)險評價,，要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患,。
b、每年定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果,。
c,、當(dāng)發(fā)生事故或變更時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價
企業(yè)風(fēng)險管理制度篇十一
第一章總則
第一條為規(guī)范公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和已投資項目管理,，實現(xiàn)投資決策和投資管理的科學(xué)化,、規(guī)范化、制度化,，確保投資資金的有效增值和安全,，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理中的所有環(huán)節(jié)和相關(guān)人員,。
第二條基本準(zhǔn)則
（一）分工協(xié)作
為高效完成投資業(yè)務(wù)和控制投資風(fēng)險,，公司各部門和投資部門內(nèi)部應(yīng)分工協(xié)作完成投資項目各環(huán)節(jié)工作。
（二）分工協(xié)作
書面報告
投資部門應(yīng)定期,、不定期對投資項目的情況給予書面正式報告,，報告流程按既定管理流程逐級上報。
（三）分工協(xié)作
例會討論
為更好地溝通協(xié)調(diào)投資管理工作,，投資部門應(yīng)每周至少舉行一次項目例會,，對項目投資各階段的情況進(jìn)行討論和總結(jié)。例會由執(zhí)行總裁或其授權(quán)的人員主持,，如有必要,，可召開臨時討論會。
（四）分工協(xié)作
實地調(diào)研
投資管理人員應(yīng)每半年至少對已投資項目進(jìn)行一次實地調(diào)研,，以了解企業(yè)狀況,，并核實報告內(nèi)容,，同時根據(jù)投資協(xié)議規(guī)定參加項目方的重要會議。
（五）檔案管理
投資部門應(yīng)以投資項目為模塊建立業(yè)務(wù)檔案,，其他部門及相關(guān)人員應(yīng)予以配合,。項目階段性結(jié)束及每季度結(jié)束后15日內(nèi)，投資部門應(yīng)將相關(guān)資料,，交由運營部門歸檔保管,。
第二章投資業(yè)務(wù)流程
第三條項目搜集
公司的投資項目主要來源六個方面：
1、依托證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的直接投資機(jī)會,；
2,、與國內(nèi)外投資公司結(jié)成策略聯(lián)盟，聯(lián)合投資,；
3,、中介或顧問機(jī)構(gòu)介紹；
4,、各省市政府管理部門推薦,；
5、公司業(yè)務(wù)開發(fā),，包括研究利用公司產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)延伸的投資機(jī)會,、內(nèi)部員工推薦等；
6,、各基金合伙人推薦。
第四條項目初審
投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹后,，經(jīng)初步判斷具有投資價值的,，填寫《項目入庫申請表》，列入公司項目庫,。
第五條簽署保密協(xié)議
在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前,，投資經(jīng)理應(yīng)主動與企業(yè)簽署《保密協(xié)議》。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書,，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署《保密協(xié)議》,。
第六條立項申請與立項
投資經(jīng)理經(jīng)批準(zhǔn)可與研究員討論分析項目、與業(yè)內(nèi)專家交流,、初步洽談投資方案,、明確退出預(yù)案、展開初步調(diào)研論證,，并提交投資項目初步分析報告,。
如果投資經(jīng)理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向、標(biāo)準(zhǔn)和要求,，則由投資經(jīng)理填寫《項目立項審批表》,，報立項小組討論形成是否立項意見,，每次立項會須形成《會議紀(jì)要》?！俄椖苛㈨棇徟怼方?jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后,，投資經(jīng)理可以推進(jìn)后續(xù)盡職調(diào)查工作。
第七條盡職調(diào)查
投資經(jīng)理應(yīng)填報《盡職調(diào)查方案審批表》,，擬定盡職調(diào)查方案和調(diào)查提綱,，擬參加盡職調(diào)查人員名單，并報執(zhí)行總裁批準(zhǔn)執(zhí)行,。必要時,，投資經(jīng)理可申請聘請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步協(xié)助和完善盡職調(diào)查。盡職調(diào)查一般在15個工作日內(nèi)完成,，投資經(jīng)理負(fù)責(zé)編制《盡職調(diào)查報告》,。
投資經(jīng)理在收到企業(yè)提供的盡職調(diào)查資料時，應(yīng)妥善保管,，并在項目未獲通過或項目投資完成后10日內(nèi)將該資料整理歸檔,。
《盡職調(diào)查報告》應(yīng)經(jīng)另一位投資經(jīng)理復(fù)核后，報執(zhí)行總裁批準(zhǔn),。經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后,，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《盡職調(diào)查報告》制作《投資建議書》，《投資建議書》經(jīng)執(zhí)行總裁批準(zhǔn)后可報投資決策委員會評審,。
第八條投資決策委員會評審
投資決策委員會是公司所管理的各股權(quán)投資基金專設(shè)的投資決策機(jī)構(gòu),，并按照各股權(quán)投資基金批準(zhǔn)的`《投資決策委員會工作規(guī)則》負(fù)責(zé)對各投資項目的投資方案進(jìn)行評審與決策。評審和決策工作應(yīng)自執(zhí)行總裁批準(zhǔn)《投資建議書》之日起10日內(nèi)完成,，并形成《投資決策委員會決策意見表》,。
如在項目投資實施過程中，發(fā)生與投資決策委員會決策所依據(jù)的《投資建議書》表述的情況有重大變化時,，投資經(jīng)理應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策,。
每次評審決策會均應(yīng)形成《會議紀(jì)要》。
第九條簽訂投資協(xié)議
經(jīng)投資決策委員會評審?fù)馔顿Y的項目,，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)章程,、投資合同或投資協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與被投資方簽署投資合同或投資協(xié)議,。
第十條委派董事,、監(jiān)事和股東代表
在投資協(xié)議生效后，公司根據(jù)投資合同或投資協(xié)議,，決定對被投資企業(yè)委派董事,、監(jiān)事或股東代表人選。
第三章已投項目管理
第十一條股東代表具體負(fù)責(zé)已投項目的跟蹤管理,，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進(jìn)展外,，還應(yīng)組織為企業(yè)提供各種增值服務(wù),，幫助企業(yè)快速增值。
第十二條信息收集
股東代表應(yīng)定期（每月或每季,，視投資項目具體情況而定）取得企業(yè)資料,，每月或每季20日前遞交《項目管理報告》，主要信息包括：企業(yè)一般管理信息,、企業(yè)營銷信息,、生產(chǎn)或服務(wù)信息、人力資源信息,、研發(fā)信息,、財務(wù)信息、戰(zhàn)略規(guī)劃信息,、行業(yè)信息和利益相關(guān)人信息等,。
第十三條動態(tài)監(jiān)測
股東代表應(yīng)按規(guī)定及時參加企業(yè)重要會議，如股東會,、董事會,、上市工作項目協(xié)調(diào)會以及投資合同或投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會議，并形成《會議紀(jì)要》,。股東代表還應(yīng)每半年對企業(yè)進(jìn)行至少一次實地調(diào)研,，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題,、提出相關(guān)咨詢意見,，并向公司提交《被投資企業(yè)調(diào)研匯報》。動態(tài)監(jiān)測的主要內(nèi)容包括：經(jīng)營計劃執(zhí)行情況,、制度執(zhí)行情況,、企業(yè)異常變動情況和重大事項等。
第四章投資的退出
第十四條在項目評審之初,，投資經(jīng)理應(yīng)為項目設(shè)計退出方案，并隨著項目進(jìn)展及時修訂,。具體的退出方式包括五種：ipo(首次公開發(fā)行）,、回購、出售,、重組,、清算或破產(chǎn)。ipo(首次公開發(fā)行）指國內(nèi)上市,，國外上市等,；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售,、向其他公司出售或通過產(chǎn)權(quán)交易市場掛牌出售,；重組指通過制定各種股權(quán)重組方案實現(xiàn)股權(quán)退出,；清算或破產(chǎn)指所投資項目經(jīng)營狀況差且難以扭轉(zhuǎn)時，經(jīng)股東會批準(zhǔn)解散或向法院申請破產(chǎn)清算,。
第五章附則
第十五條本制度與有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn),。
第十六條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。
第十七條本制度自批準(zhǔn)發(fā)布之日起實施,，修改時亦同,。
企業(yè)風(fēng)險管理制度篇十二
為加強(qiáng)公司風(fēng)險管理和崗位風(fēng)險控制,預(yù)防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術(shù)、安全 管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化,特制定本制度,。
本制度適用于公司經(jīng)營過程中安全風(fēng)險的評估與控制,。
3.1 安全生產(chǎn)管理部門是安全風(fēng)險評估的歸口管理部門,負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險評估工作,負(fù)責(zé)建立、更新危險源檔案,并定期進(jìn)行風(fēng)險評估更新,。
3.2 公司各部門應(yīng)參與風(fēng)險評估和風(fēng)險控制工作,。
4.1 風(fēng)險評估活動的實施步驟
4.1.1 安全生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人主持風(fēng)險評估活動,成立評估組織。
4.1.2 收集識別國家,、行業(yè)有關(guān)法律,、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn),、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定,組織員工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容,。
4.1.3 全員以部門為單位參與對作業(yè)活動的危害辨識和風(fēng)險評估。
4.1.4 以崗位為單位收集整理危害辨識,、風(fēng)險評估結(jié)果及控制措施,逐級進(jìn)行審核簽字后,提交本公司評估組織,。
4.1.5 評估組織成員通過定性或定量評估,確定評估目標(biāo)的風(fēng)險等級。
4.1.6 辨識出的危險源,評估組織成員應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場勘察,明確危險有害因素,。
4.1.7 評估組織根據(jù)評估結(jié)果,確定風(fēng)險控制措施,。
4.1.8 各單位根據(jù)評估結(jié)果,分析風(fēng)險控制管理等級,分級對風(fēng)險控制措施進(jìn)行實施和管理。
5.1 選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮控制措施的可行性和可靠性,?？刂拼胧┑南冗M(jìn)性和安全性,控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性。
5.2 控制措施應(yīng)包括:
1)工程技術(shù)措施,采取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的裝備,實現(xiàn)本質(zhì)安全;
2)管理措施,學(xué)習(xí)吸取先進(jìn)的管理經(jīng)驗,規(guī)范安全管理;
3)教育培訓(xùn)措施,采取有效的教育培訓(xùn)方法和手段,達(dá)到提高從業(yè)人員的安全技能和安全意識的目的;
4)個體防護(hù)措施,根據(jù)崗位需要配備安全防護(hù)用品,保證防護(hù)用品質(zhì)量,減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害,。
6.1 確定為重大風(fēng)險等級的,由公司進(jìn)行管理,。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險控制措施,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。安全生產(chǎn)管理部門監(jiān)督控制措施的實施,定期監(jiān)督檢查,確保重大風(fēng)險控制的有效性,。
6.2 確定為中等風(fēng)險等級的',由各部門進(jìn)行管理,。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險控制措施, 由安全生產(chǎn)管理部門領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。
6.3 各部門應(yīng)定期監(jiān)督檢查安全風(fēng)險監(jiān)督控制措施的實施,確保風(fēng)險控制的有效性。
6.3 確定為可接受風(fēng)險等級的,由班組進(jìn)行管理,。班組監(jiān)督控制措施的實施,安全生產(chǎn)管理部門定期監(jiān)督檢查,確保風(fēng)險控制的有效性,。
7.1 各部門每季度組織一次風(fēng)險評估工作,識別與經(jīng)營活動有關(guān)的安全風(fēng)險,采取切實可行的防范措施降低風(fēng)險等級,安全生產(chǎn)管理部門每季度至少對風(fēng)險控制結(jié)果檢查、評審一次,確認(rèn)控制措施的有效性,。
7.2 全公司的風(fēng)險評估一般每年3至4月份由公司組織一次,當(dāng)下列情形發(fā)生時, 應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評估:
1)新的或變更的法律法規(guī)或上級部門要求;
2)經(jīng)營儲存設(shè)備或分裝設(shè)備發(fā)生變化;
3)作業(yè)現(xiàn)場,、生產(chǎn)經(jīng)營活動非正常進(jìn)行時;
4)采用新的安全技術(shù)或安全管理方法時;
5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
8.1 當(dāng)風(fēng)險評估結(jié)束后,應(yīng)及時將風(fēng)險評估的結(jié)果和所采取的控制措施,對從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn),、教育,風(fēng)險管理培訓(xùn)教育的內(nèi)容包括:安全生產(chǎn)法律法規(guī),、標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)定及其它要求;危險因素識別,、風(fēng)險評估方法;危害辨識與風(fēng)險評估結(jié)果,風(fēng) 險控制措施和應(yīng)急預(yù)案等,。增強(qiáng)員工的風(fēng)險意識,使其熟悉所在崗位和作業(yè)環(huán)境 中存在的危險、有害因素,掌握,、落實應(yīng)采取的控制措施,。
企業(yè)風(fēng)險管理制度篇十三
近幾年來，無論是理論界還是實踐工作者都在探討如何規(guī)避企業(yè)財務(wù)風(fēng)險的問題,，然而,，對于什么是“財務(wù)風(fēng)險”卻沒有統(tǒng)一的明確的界定。主要存在如下兩種觀點：第一種觀點認(rèn)為,，企業(yè)財務(wù)風(fēng)險是企業(yè)財務(wù)活動中由于各種不確定因素的影響,，使企業(yè)財務(wù)收益與預(yù)期收益發(fā)生偏離，因而造成蒙受損失的機(jī)會和可能,。企業(yè)財務(wù)活動的組織和管理過程中的某一方面和某個環(huán)節(jié)的問題,，都可能促使這種風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)閾p失，導(dǎo)致企業(yè)盈利能力和償債能力的降低,。第二種觀點認(rèn)為,，財務(wù)風(fēng)險是企業(yè)用貨幣資金償還到期債務(wù)的不確定性。這種觀點認(rèn)為的財務(wù)風(fēng)險與負(fù)債經(jīng)營相關(guān),，財務(wù)風(fēng)險是因償還到期債務(wù)而引起的（即償還到期的本金加利息）,，沒有債務(wù)，企業(yè)經(jīng)營的資本金靠投資人投入,，則不存在財務(wù)風(fēng)險,。
以上兩種觀點有其相同之處，即對風(fēng)險的描述是一致的,。不同之處主要在于兩種觀點對“財務(wù)”的理解不同，兩種觀點所表述的財務(wù)風(fēng)險的內(nèi)涵和外延不同,，第一種觀點從財務(wù)本質(zhì)角度出發(fā)來界定財務(wù)風(fēng)險,，第二種觀點理解的財務(wù)是從財務(wù)的中心出發(fā)來界定財務(wù)風(fēng)險。筆者比較贊成前一種觀點，即符合人們對財務(wù)概念的理解,，又便于人們站在更寬廣的角度來研究財務(wù)風(fēng)險,，即企業(yè)財務(wù)風(fēng)險是企業(yè)財務(wù)活動中由于各種不確定因素的影響，使企業(yè)財務(wù)收益與預(yù)期收益發(fā)生偏離,，因而造成蒙受損失的機(jī)會和可能,。
（一）資本結(jié)構(gòu)不合理
資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)長期資本構(gòu)成及其比例關(guān)系。資本結(jié)構(gòu)的不合理將使企業(yè)財務(wù)負(fù)擔(dān)沉重,，償付能力嚴(yán)重不足,，導(dǎo)致財務(wù)風(fēng)險的產(chǎn)生。由于很多企業(yè)自身資本有限,，市場競爭激烈,，要在嚴(yán)酷的市場競爭環(huán)境中實現(xiàn)快速發(fā)展，很多企業(yè)不得不通過銀行貸款解決問題,。從企業(yè)負(fù)債結(jié)構(gòu)來看,，長期負(fù)債較少，短期負(fù)債過多,，企業(yè)對銀行的依賴較大,。企業(yè)過分依賴銀行，當(dāng)出現(xiàn)支付危機(jī)時,，一方面使自己失去信用而加大其財務(wù)風(fēng)險,，另一方面又因逾期借款而使融資成本加大?？梢?，企業(yè)資本結(jié)構(gòu)存在比較大的問題。
（二）投資缺乏科學(xué)性
企業(yè)投資包括對內(nèi)投資和對外投資,。在對外投資上,，很多企業(yè)投資決策者對投資風(fēng)險的認(rèn)識不足，盲目投資,，導(dǎo)致企業(yè)投資損失巨大,，從而財務(wù)風(fēng)險不斷。企業(yè)對內(nèi)投資主要是固定資產(chǎn)投資,。在固定資產(chǎn)投資決策過程中,，很多企業(yè)對投資項目的可行性缺乏周密系統(tǒng)的分析和研究，加之決策所依據(jù)的經(jīng)濟(jì)信息不全面,、不真實以及決策者決策能力低下等原因,，使得投資決策失誤頻繁發(fā)生，投資項目不能獲得預(yù)期的收益,，投資無法按期收回,，這也給企業(yè)帶來了巨大的財務(wù)風(fēng)險。
（三）資金回收策略不當(dāng)
現(xiàn)代社會企業(yè)間廣泛存在著商業(yè)信用。一些企業(yè)為了增加銷量,，擴(kuò)大市場占有率,，大量采用賒銷方式銷售產(chǎn)品。從會計核算的角度看,，這可以增加企業(yè)利潤,，但相當(dāng)多的企業(yè)在信用銷售過程中對客戶的信用等級了解不夠，盲目賒銷,，造成大量應(yīng)收賬款失控,，相當(dāng)比例的應(yīng)收賬款長期無法收回，直至成為壞賬,。資產(chǎn)長期被債務(wù)人和存貨占用,，使得企業(yè)缺少足夠的流動資金進(jìn)行再投資或歸還到期債務(wù)，嚴(yán)重影響企業(yè)資產(chǎn)的流動性及安全性,。
（四）收益分配政策不規(guī)范
股利分配政策對企業(yè)的生存和發(fā)展有很大的影響,。分配方法的選擇會影響投資者對企業(yè)狀況的判斷和企業(yè)的聲譽(yù)，從而影響企業(yè)資金的來源,，也可能影響企業(yè)潛在投資者的投資決策,。如果企業(yè)的利潤分配政策缺乏控制制度，不結(jié)合企業(yè)的實現(xiàn)情況,，不進(jìn)行科學(xué)的分配決策,，必將影響企業(yè)的財務(wù)結(jié)構(gòu)，從而形成間接的財務(wù)風(fēng)險,。與國際上廣泛采用的股利政策相比,，我國企業(yè)較少分配現(xiàn)金股利，代之以配股或送紅股的分配方法,，這一方面有意無意間助長了證券市場上的投機(jī)氣氛,，另一方面無助于投資者形成正確的投資理念。不僅如此,，我國企業(yè)股利政策的制定也往往無章可循,，股利分配方案常常朝令夕改，令投資者無所適從,。
（一）提高財務(wù)決策水平,，建立財務(wù)預(yù)警系統(tǒng)
1。建立短期財務(wù)預(yù)警系統(tǒng),，編制現(xiàn)金流量預(yù)算,。建立短期財務(wù)風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，首先也是最重要的任務(wù)是編制現(xiàn)金流量預(yù)算,，而該預(yù)算的編制主要是通過現(xiàn)金流量分析來完成,。通過現(xiàn)金流量分析,，可以將企業(yè)動態(tài)的現(xiàn)金流動情況全面地反映出來。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營性應(yīng)收項目或存貨大幅度減少時,，則表明企業(yè)貨款回籠情況較好，產(chǎn)品積壓少,，企業(yè)具有較強(qiáng)的經(jīng)營能力,；相反，當(dāng)企業(yè)經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量小于凈利潤時,，則應(yīng)引起投資者的高度警惕,，這種情況下，由于應(yīng)收款項及存貨的大幅度上升,，將使企業(yè)經(jīng)營能力下降,，同時也易形成潛在損失。應(yīng)收款項,、應(yīng)付款項及存貨項目中的任何一項失衡,，均會引起企業(yè)危機(jī)，可將這三個項目作為短期財務(wù)風(fēng)險的警源,。為能準(zhǔn)確編制現(xiàn)金流量預(yù)算,，企業(yè)應(yīng)該將各具體目標(biāo)加以匯總，并將預(yù)期未來收益,、現(xiàn)金流量,、財務(wù)狀況及投資計劃等，以數(shù)量化形式加以表達(dá),，建立企業(yè)全面預(yù)算,，預(yù)測未來現(xiàn)金收支的狀況，以周,、月,、季、半年及一年為期,，建立滾動式現(xiàn)金流量預(yù)算,。
2。建立長期財務(wù)預(yù)警系統(tǒng),，構(gòu)建風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系,。從根本上講，企業(yè)發(fā)生財務(wù)風(fēng)險是由于舉債等導(dǎo)致的,，對企業(yè)而言,，在建立短期財務(wù)預(yù)警系統(tǒng)的同時，還要建立長期財務(wù)預(yù)警系統(tǒng),。從綜合評價企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益即獲利能力,、償債能力,、經(jīng)濟(jì)效率、發(fā)展?jié)摿Φ确矫嫒胧址婪敦攧?wù)風(fēng)險,。從資產(chǎn)獲利能力考察,，監(jiān)測的指標(biāo)有：總資產(chǎn)報酬率（息稅前利潤資產(chǎn)平均總額），表示每元資本的獲利水平,，反映企業(yè)運用資產(chǎn)的獲利能力,；成本費用利潤率（營業(yè)利潤成本費用總額），反映每耗費一元所得利潤水平越高,，企業(yè)獲利能力越強(qiáng),。從償債能力考察，監(jiān)測的指標(biāo)有：流動比率（流動資產(chǎn)流動負(fù)債）,，該指標(biāo)反映企業(yè)資產(chǎn)的流動性,，該比率越高，償債能力就越強(qiáng),；資產(chǎn)負(fù)債率,，資產(chǎn)負(fù)債率一般為40%~60%，在投資報酬率大于借款利率時,，借款越多,，利越多，同時財務(wù)風(fēng)險也越大,。從經(jīng)濟(jì)效率考察,，監(jiān)測的指標(biāo)有：反映資產(chǎn)運營指標(biāo)的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率與產(chǎn)銷平衡率。從發(fā)展?jié)摿疾?，監(jiān)測的指標(biāo)有：總資產(chǎn)凈現(xiàn)率=（經(jīng)營活動所產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量+分得股利或利潤所收到現(xiàn)金+現(xiàn)金利息支出+所得稅付現(xiàn)）平均總資產(chǎn),；銷售凈現(xiàn)率（經(jīng)營活動產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量銷售收入凈額）；股東權(quán)益收益率（凈利潤平均股東權(quán)益）,。
（三）加強(qiáng)企業(yè)財務(wù)風(fēng)險控制
面對財務(wù)風(fēng)險通常采取回避風(fēng)險,、控制風(fēng)險、接受風(fēng)險和分散風(fēng)險策略,?？刂骑L(fēng)險是企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理的核心。加強(qiáng)企業(yè)財務(wù)風(fēng)險控制,，應(yīng)從以下幾方面入手：
1,。籌資風(fēng)險控制,。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,，籌資活動是一個企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的起點，管理措施失當(dāng)會使籌集資金的使用效益具有很大的不確定性,，由此產(chǎn)生籌資風(fēng)險,。企業(yè)籌集資金渠道有兩大類：一是所有者投資,，如增資擴(kuò)股，稅后利潤分配的再投資,；二是借入資金,。對于借入資金而言，企業(yè)在取得財務(wù)杠桿利益時,，實行負(fù)債經(jīng)營而借入資金,，從而給企業(yè)帶來喪失償債能力的可能和收益不確定性?；I資風(fēng)險產(chǎn)生的具體原因有幾方面：由于利率波動而導(dǎo)致企業(yè)籌資成本加大的風(fēng)險，或籌集了高于平利息水平的資金,，此外,，還有資金組織和調(diào)度風(fēng)險，經(jīng)營風(fēng)險,，外匯風(fēng)險,。因此，必須嚴(yán)格控制負(fù)債經(jīng)營規(guī)模,。
2,。投資風(fēng)險控制。企業(yè)通過籌資活動取得資金后,，進(jìn)行投資的類型有三種：一是投資生產(chǎn)項目上,，二是投資證券市場，三是投資商貿(mào)活動,。然而,，投資項目并不都能產(chǎn)生預(yù)期收益，從而引起企業(yè)盈利能力和償債能力降低的'不確定性,。如出現(xiàn)投資項目不能按期投產(chǎn),，無法取得收益，或雖投產(chǎn)不能盈利,，反而出現(xiàn)虧損,，導(dǎo)致企業(yè)整體盈利能力和償債能力下降，雖沒有出現(xiàn)虧損,，但盈利水平很低,，利潤率低于銀行同期存款利率；或利潤率雖高于銀行存款利息率,，但低于企業(yè)目前的資金利潤率水平,。在進(jìn)行投資風(fēng)險決策時，其重要原則是既要敢于進(jìn)行風(fēng)險投資,，以獲取超額利潤,，又要克服盲目樂觀和冒險主義,，盡可能避免或降低投資風(fēng)險。在決策中要追求的是一種收益性,、風(fēng)險性,、穩(wěn)健性的最佳組合，或在收益和風(fēng)險中間,，讓穩(wěn)健性原則起一種平衡器的作用,。
3。資金回收風(fēng)險控制,。財務(wù)活動的重要環(huán)節(jié)是資金回收,。應(yīng)收賬款是造成資金回收風(fēng)險的重要方面，應(yīng)收賬款加速現(xiàn)金流出,。它雖然使企業(yè)產(chǎn)生利潤,，但并未使企業(yè)的現(xiàn)金增加，反而還會使企業(yè)運用有限的流動資金墊付未實現(xiàn)的利稅開支,，加速現(xiàn)金流出,。因此，對于應(yīng)收賬款管理應(yīng)在以下幾方面強(qiáng)化：一是建立穩(wěn)定的信用政策,；二是確定客戶的資信等級,，評估企業(yè)的償債能力；三是確定合理的應(yīng)收賬款比例,；四是建立銷售責(zé)任制,。
4。收益分配風(fēng)險控制,。收益分配是企業(yè)財務(wù)循環(huán)的最后一個環(huán)節(jié),。收益分配包括留存收益和分配股息兩方面。留存收益是擴(kuò)大投資規(guī)模來源,，分配股息是股東財產(chǎn)擴(kuò)大的要求,，二者既相互聯(lián)系又相互矛盾。企業(yè)如果擴(kuò)展速度快,，銷售與生產(chǎn)規(guī)模的高速發(fā)展,，需要添置大量資產(chǎn)，稅后利潤大部分留用,。但如果利潤率很高,，而股息分配低于相當(dāng)水平，就可能影響企業(yè)股票價值,，由此形成了企業(yè)收益分配上的風(fēng)險,。因此，必須注意兩者之間的平衡,，加強(qiáng)財務(wù)風(fēng)險監(jiān)測,。
總之,，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，財務(wù)風(fēng)險是客觀存在的,，要完全消除風(fēng)險及其影響是不現(xiàn)實的,。所以，企業(yè)在確定財務(wù)風(fēng)險控制目標(biāo)時不能一味追求低風(fēng)險甚至零風(fēng)險,，而應(yīng)本著成本效益原則把財務(wù)風(fēng)險控制在一個合理的,、可接受的范圍之內(nèi)。因此,，要加強(qiáng)企業(yè)財務(wù)風(fēng)險防范,，如何防范企業(yè)財務(wù)風(fēng)險，化解財務(wù)風(fēng)險,，以實現(xiàn)財務(wù)管理目標(biāo),，是企業(yè)財務(wù)管理工作的重點。
