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證券公司經(jīng)紀人干嘛的篇一

（1）掌握整個市場的銷售動態(tài)、熟悉本崗位的基本知識,、并能熟悉的與各類客戶溝通,。

（2）與客戶保持良好關系，樹立良好的企業(yè)形象,。

（3）服從工作安排,，工作積極主動，具有開拓精神,，不失時機地收集職業(yè)信息,。

（4）匯總每天的工作情況，將與客戶的洽談記錄匯總文秘,。定期進行工作總結,，并根據(jù)地一手資料對下一階段的工作提出自己的想法和工作安排。

（5）負責客戶的資料登記、聯(lián)系,、追蹤,、看房、簽約至售后的一條龍服務,。

（6）進修學習銷售理論,，擴大知識面，提高自己的業(yè)務素質和社交能力,。

（7）基本工作,。

1）日報表、回報管制表,、客戶聯(lián)絡表,，每天一次。

2）案源,、客戶分享每周一次,。精耕樓盤每周1棟，每月4棟,，每月派報300張,。

3）每天5租客戶回報，10組業(yè)主回報,；每周30組客戶回報,，50組業(yè)主回報，每月40組業(yè)主回報,，120組業(yè)主回報,。

4）帶看。每周10組待看,，每月40組帶看,。

5）意向。每月4個意向,。

6）簽約,。每月2個簽約。

7）業(yè)績,。每月15000元,。

8）成功失敗案例分析每周2此。

9）未成交客戶表,，每周1次,，協(xié)助店經(jīng)理填寫。

10）成交結案報告每月1次,，協(xié)助店經(jīng)理填寫,。

11）每月工作計劃和上月總結，每月1次。

12）讀書推薦文章或信息,，每周1次,。

證券公司經(jīng)紀人干嘛的篇二

經(jīng)紀人崗位職責

1、利用房源信息,，為客戶推薦合適的房源并提供合理化建議,，熟練地回答客戶提出的問題；

2,、善于溝通而不夸夸其談,，待人真誠，與客戶保持良好關系,，為企業(yè)樹立良好形象,；

3、服從工作安排,，工作積極主動,，有開拓精神，注重團隊合作,；

4,、做好房源信息開發(fā)工作,，并及時實地落實房源信息的真實可靠性,，制作《樓書》，讓自己快速成為該小區(qū)專家,；

5,、做好客源開發(fā)和登記工作，并定期了解客戶的心理活動,、實際情況和真實需求,，能不失時機地推銷公司優(yōu)質房源；

6,、努力做好售后服務工作,，及時回訪客戶，增加轉介紹客戶量,，擴大自己的人際圈,；

7、每天向店經(jīng)理和店長匯報工作情況,，上交《客戶服務確認書》,、《房源實地勘察表》等相關登記表。每月月底進行工作經(jīng)驗總結,，并根據(jù)市場信息對下階段工作進行切實可行的計劃,，以提高工作的計劃性和有效性；

8、撮合房東和客戶成交,，配合權證部負責人及時催收傭金,，督促雙方及時提交各種資料；

9,、努力學習專業(yè)知識,，廣結善緣，提高自己的綜合能力,，增強業(yè)務水平,。

10、協(xié)助其它部門開展各項工作,，完成公司安排及上級交辦的其它工作,。

證券公司經(jīng)紀人干嘛的篇三

**證券公司經(jīng)紀人管理辦法

第一章

總則

第一條

為更好地執(zhí)行公司經(jīng)紀業(yè)務戰(zhàn)略，規(guī)范經(jīng)紀人管理,，建立一支穩(wěn)定,、精干、具備團隊精神的高素質營銷隊伍,，保障公司經(jīng)紀業(yè)務持續(xù),、健康、有序發(fā)展,，特制訂本辦法,。

第二條

經(jīng)紀人是指通過個人的專業(yè)能力和知識，使用公司的渠道和品牌,，以各種方式為公司發(fā)展客戶,，并為客戶提供綜合性基礎服務，以及從事公司發(fā)行或代銷的金融理財產品銷售的營銷人員,。

第三條

經(jīng)紀人的主要職責：

1,、利用各種資源和渠道為公司發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產品,；

2,、為客戶提供綜合性基礎服務；

3,、為公司收集市場信息和客戶建議,，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

4,、按公司要求,，向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務相關的其它服務。 第四條

經(jīng)紀人的基本任職條件

1,、大專以上學歷,，年齡35歲以下,，能力、業(yè)績突出者可適當放寬,；

2,、具有證券、保險,、銀行,、期貨等金融從業(yè)經(jīng)歷或具有營銷工作經(jīng)驗；

3,、具有一定的社會資源和客戶開發(fā)能力,；

4、具有良好的敬業(yè)精神,、職業(yè)道德和個人信譽,，認同公司文化；

5,、品德優(yōu)良,，無不良紀錄。 第五條

下列人員不能招聘為經(jīng)紀人 1,、無民事行為能力或限制民事行為能力者,；

2、因犯罪被判處刑罰,，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿三年者,； 3、證券市場禁入人員,；

4,、法律,、法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)的其它人員,； 5、被公司開除的員工,。

第二章

經(jīng)紀人的組織結構和組織發(fā)展

第六條

經(jīng)紀人以營業(yè)部和運營部為單位組建營銷團隊,，實行團隊管理模式。其組織架構如下：

第七條 營業(yè)部負責經(jīng)紀人團隊的招募和管理

初級以上（含）經(jīng)紀人每達到8名（含）以上可設一名團隊長,；團隊長可由營業(yè)部員工（客戶經(jīng)理）或具備高級經(jīng)紀人(含)以上資格的經(jīng)紀人擔任,，并報經(jīng)紀業(yè)務總部審批后方可設立。團隊長享受經(jīng)紀人管理津貼,。經(jīng)紀人團隊所開發(fā)客戶市值達到5000萬元以上,，且連續(xù)二個考核周期凈傭金超過25 萬元，經(jīng)上報公司批準,，該經(jīng)紀人團隊長從第三個考核周期起可轉為營業(yè)部正式員工,?？己似趦冉?jīng)紀人團隊因經(jīng)紀人辭職或淘汰造成團隊不足8人或團隊長因業(yè)績考核不具備高級經(jīng)紀人（含）以上資格，且下一考核期不能恢復到組建團隊的要求時,，該團隊撤銷,。團隊長由正式員工擔任的，從團隊撤銷當月起該團隊長轉入經(jīng)紀人序列,，按經(jīng)紀人考核標準確定級別,。

第八條

經(jīng)紀人的增員方式為由營業(yè)部（運營部）統(tǒng)一招聘或員

工、經(jīng)紀人推薦相結合,。

第九條

經(jīng)紀人離職或被辭退時,，其客戶歸營業(yè)部所有，由營業(yè)部統(tǒng)一進行維護,。經(jīng)紀人團隊長和經(jīng)紀人不再對其進行傭金提成,。

第十條 經(jīng)紀人轉為營銷代理必須由營業(yè)部總經(jīng)理或運營部經(jīng)理提出申請，報經(jīng)紀業(yè)務總部批準后方可轉換,，轉換后原開發(fā)管理客戶除經(jīng)紀人本人外全部歸營業(yè)部所有,，不得作為營銷代理客戶進行掛接。

第三章

經(jīng)紀人定級,、考核和薪酬標準

第十一條

經(jīng)紀人按開發(fā)客戶的業(yè)績進行級別管理,，經(jīng)紀人必須同時滿足對應級別的各項指標（如下表）方可進行級別確認，否則將予以降級：

經(jīng)紀人類別

考核期季均資產（萬元）

考核期

凈增有效客戶（戶）/季

考核期創(chuàng)造凈傭金收入（萬元）/季 見習經(jīng)紀人

初級經(jīng)紀人

300

1.5 中級經(jīng)紀人

600

3 高級經(jīng)紀人

1200

4.5 資深經(jīng)紀人

2000

9 注：有效客戶為在考核期內市值大于1萬元且有一次交易,。第十二條

經(jīng)紀人每三月為一個考核周期,，根據(jù)上述指標考核結果確定下期級別。初級經(jīng)紀人累計兩次考核達不到業(yè)績標準予以淘汰,；見習經(jīng)紀人首個考核周期末不能達標或二個考核周期不能晉升為

初級經(jīng)紀人則予以淘汰,。

第十三條

經(jīng)紀人的薪酬構成為底薪+凈收入提成，其標準如下表：

類別等級

底薪

提成收入

資深經(jīng)紀人

2000

新增客戶第一年按傭金凈收入*14% 第二年按傭金凈收入*7% 高級經(jīng)紀人

1500

中級經(jīng)紀人

1100

初級經(jīng)紀人

800

見習經(jīng)紀人

無

團隊長管理津貼

所轄經(jīng)紀人凈傭金收入*2% 備注：凈傭金收入=手續(xù)費收入-手續(xù)費支出-稅金

第十四條

單個經(jīng)紀人對營業(yè)部凈收入貢獻度（年）1%（含）以上,，且年凈傭金收入不低于20萬元,，提成收入提取比例可報經(jīng)紀業(yè)務總部批準后另行設定。

第十五條

營業(yè)部或運營部可針對不同經(jīng)紀人占用資源情況設定個性化傭金提成起點,，經(jīng)紀人當月凈傭金收入低于該起點時,，不能進行傭金提成；同時,，營業(yè)部（運營部）應保持合理傭金費率水平,，保證每一客戶凈傭金收入減去經(jīng)紀人提成和成本后公司實得費率不低于0.3‰。

第十六條

營業(yè)部每月以經(jīng)紀人團隊凈收入為基數(shù),，提取2%的獎勵經(jīng)費,，用于經(jīng)紀人完成營業(yè)部銷售任務、團隊成員育成和其它重

點工作的獎勵,。發(fā)放明細需向總部備案,。

第十七條

經(jīng)紀人團隊長管理津貼,，營業(yè)部可根據(jù)團隊長工作業(yè)績和考核情況，在團隊長之間進行調節(jié)分配,。

第四章

經(jīng)紀人客戶歸屬與認定

第十八條

由經(jīng)紀人開發(fā),，并經(jīng)過授權提供上門預開戶服務的客戶認定為相關經(jīng)紀人的客戶。（認定過程仍按經(jīng)紀人客戶認定審批流程執(zhí)行）,。自然增長的客戶歸營業(yè)部所有,，經(jīng)紀人不能提成。

第十九條

經(jīng)紀人開發(fā)的客戶至營業(yè)部現(xiàn)場開戶的,，經(jīng)紀人須至少提前一個工作日向營業(yè)部開戶員辦理預約,。柜員當天填寫經(jīng)紀人開戶（預約開戶）登記表后通過電子審批流程由前臺主管確認。正式開戶時,，柜員根據(jù)前臺主管審批后的經(jīng)紀人開戶（預約開戶）登記表錄入相關開戶信息后,，通過電子審批流程，由營業(yè)部后臺主管審批,，經(jīng)紀業(yè)務總部審批通過后,，營業(yè)部主管對經(jīng)紀人客戶進行注冊。營業(yè)部將經(jīng)紀人開戶（預約開戶）登記表打印與經(jīng)紀人客戶開戶確認表（見附件）一并裝訂存檔,。

第二十條

營業(yè)部存量客戶不允許向經(jīng)紀人分配,；經(jīng)紀人離職后的所有客戶歸營業(yè)部所有，未經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務總部批準,，不得遷移到其它經(jīng)紀人名下,。

第五章 經(jīng)紀人的風險管理

第二十一條

經(jīng)紀人業(yè)務風險包括交易風險、道德風險,、客戶管理風險等,，營業(yè)部（運營部）必須嚴格執(zhí)行公司各項業(yè)務流程和規(guī)章制度，加強各類風險控制,，確保經(jīng)紀人隊伍健康,、有序、穩(wěn)定發(fā)展,。

第二十二條

經(jīng)紀人必須嚴格禁止以下行為：

1,、提供虛假信息、欺詐客戶或為增加傭金收入而有意誤導客戶交易,；

2、接受客戶的全權委托或代理客戶下單,； 3,、向客戶做出投資保底和投資收益承諾；

4,、向客戶收取和索取酬金,，通過串通客戶損害公司或其它客戶的聲譽和利益,；

5、接受客戶委托直接替客戶操作,，代客理財,； 6、以增加傭金收入為目的,，翻炒客戶賬戶,；

7、團隊成員相互詆毀,、相互爭奪客戶,，直接或間接挖公司存量客戶。

8,、同時在其它證券公司或單位兼職,。 第二十三條

建立經(jīng)紀人風險金制度

1、風險金來源：每月從經(jīng)紀人傭金收入提成中提取20%作為經(jīng)紀人風險管理金,；

2,、風險金管理與使用：建立經(jīng)紀人個人風險金賬戶，對其風險金實行單獨列帳管理,。經(jīng)紀人風險金主要用于經(jīng)紀人工作失誤或違規(guī)操作給公司和客戶造成損失的風險賠償和違紀違規(guī)時的經(jīng)濟處罰,；

3、風險金發(fā)放：

（1）每年第一季度對經(jīng)紀人上年度風險金進行結算,。如上一年度經(jīng)紀人沒有發(fā)生風險事故,，風險金全額發(fā)放。

（2）經(jīng)紀人因淘汰或辭職,、離司六個月后沒有接到客戶投訴且

與營業(yè)部沒有未盡事項,，營業(yè)部對其管理客戶審查后，不存在潛在糾紛或風險事項,，其個人風險金余額一次性清算發(fā)放給經(jīng)紀人,。

（3）經(jīng)紀人因違規(guī)被營業(yè)部辭退、風險金不予發(fā)放,。經(jīng)紀人管理客戶存在潛在糾紛或風險隱患風險金不予發(fā)放,，直至隱患解除。

第二十四條

經(jīng)紀人違反公司制度,，違反禁止行為情節(jié)嚴重的,，營業(yè)部一律予以辭退。給客戶和公司造成損失的,，首先用當月提成進行沖抵,，不足部分用風險金（累計數(shù)）沖抵，公司保留進一步追究責任的權利,。

第二十五條

前臺主管（運營部經(jīng)理）負責對經(jīng)紀人的“日交易量”,、“日客戶動態(tài)”和“月資產變動狀態(tài)”三項指標進行動態(tài)跟蹤,、監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)賬戶異動時,，要及時調閱賬戶操作情況和客戶向經(jīng)紀人的授權情況,，發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀人未經(jīng)客戶授權操作或進行惡意翻炒賬戶，要對經(jīng)紀人進行誡勉談話,，情節(jié)嚴重的應立即解聘經(jīng)紀人,，同時提醒客戶關注自己的帳戶，最大限度防范經(jīng)紀人翻炒客戶賬戶,，侵害客戶利益,。

第六章

經(jīng)紀人的業(yè)務管理

第二十六條

經(jīng)紀人業(yè)務管理通過公司《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》實現(xiàn)。經(jīng)總部授權,，營業(yè)部擁有所服務客戶的查詢和統(tǒng)計分析權限,，客戶關聯(lián)、經(jīng)紀人注冊,、團隊關系等審批權限,，參數(shù)設置，經(jīng)紀人辭職,、淘汰等操作均由經(jīng)紀業(yè)務總部掌握和使用,。系統(tǒng)維護、賦權由信息技術部負責,。

第二十七條

經(jīng)紀人的類別管理,、客戶對應關系建立、經(jīng)紀人績效管理全部通過《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》實現(xiàn),，經(jīng)紀業(yè)務總部綜合部

每月根據(jù)《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》揭示的數(shù)據(jù),，編制經(jīng)紀人統(tǒng)計報表和薪酬報表，營業(yè)部根據(jù)總部核定的經(jīng)紀人薪酬明細按月向經(jīng)紀人發(fā)放,。

第二十八條

經(jīng)紀人客戶開戶預約及開戶審批,、經(jīng)紀人錄用等均要求由《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》的電子審批流程審核，審批通過后,，方可生效,。

第七章

經(jīng)紀人的勞資管理

第二十九條

經(jīng)紀人由營業(yè)部（運營部）自主招聘，營業(yè)部招聘間隔不少于1個月,，每次招聘錄用見習經(jīng)紀人不超過30人,。

第三十條 營業(yè)部（運營部）錄用見習經(jīng)紀人通過電子審批流程上報總部審批后進行注冊，見習經(jīng)紀人轉正定級,，均需經(jīng)《經(jīng)紀人薪酬管理系統(tǒng)》的電子審批流程,，系統(tǒng)每季對經(jīng)紀人考核結果及升降級情況提示，總部審批后進行經(jīng)紀人級別調整,。

第三十一條

見習經(jīng)紀人晉升為初級經(jīng)紀人三個月后并能維持該級別,，營業(yè)部可與其簽訂《證券經(jīng)紀服務合同》。簽訂合同時,，經(jīng)紀人必須提供具有一定經(jīng)濟實力且信譽良好的自然人或機構出具的擔保書,。

第三十二條

簽訂了《證券經(jīng)紀服務合同》的經(jīng)紀人，營業(yè)部應為其繳納社會統(tǒng)籌養(yǎng)老保險金等基本保障,。

第三十三條

營業(yè)部（運營部）應建立經(jīng)紀人臨時檔案,，對經(jīng)紀人的基本人力資源信息，職級升降,，獎懲情況進行建檔管理,。

第三十四條

對新招聘經(jīng)紀人，營業(yè)部應組織上崗培訓,，內容主

要包括公司各項規(guī)章制度,，業(yè)務操作流程，經(jīng)紀人管理辦法,，證券基礎知識,，相關政策和法規(guī)，營銷實務知識與技巧等,。

第三十五條

經(jīng)紀人薪酬按月支付,，每月25日前發(fā)放，個人收入調節(jié)稅由營業(yè)部或公司代扣代繳,。

第八章

附則

第三十六條

本辦法實施后,，營業(yè)部、運營部現(xiàn)有經(jīng)紀人按本辦法規(guī)定的標準進行注冊并定級,，其原有客戶歸屬不變?，F(xiàn)有渠道經(jīng)紀人選擇成為營銷代理，其原有客戶歸營業(yè)部所有,。營業(yè)部現(xiàn)場經(jīng)紀人選擇成為營銷代理的,，其現(xiàn)有客戶確屬經(jīng)紀人開發(fā)的（在客戶經(jīng)理平臺可核對），經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務總部批準,，可作為營銷代理客戶進行掛接.第三十七條

營業(yè)部員工,、經(jīng)紀人開發(fā)營銷代理，營業(yè)部應予獎勵,，獎金來源出自總經(jīng)理基金及經(jīng)紀人獎勵經(jīng)費（見第十六條）,，具體方案由營業(yè)部自行制定，但須報總部備案,。

第三十八條

本辦法自 年 1月1日起實行,。原《**證券網(wǎng)上經(jīng)紀公司經(jīng)紀人管理試行辦法》和營業(yè)部《投資顧問管理暫行辦法》同時廢止。本辦法解釋權歸經(jīng)紀業(yè)務總部。

證券公司經(jīng)紀人干嘛的篇四

會計崗位職責(證券公司)

1.在本部門經(jīng)理的領導下,，完成各期會計核算工作,。

2.根據(jù)國家法律、法規(guī),、財經(jīng)紀律和總公司及營業(yè)部的財務管理規(guī)定,、會計制度，從事營業(yè)部各項經(jīng)濟業(yè)務的會i核算,。 3.對本部門會計以下崗位人員的業(yè)務有指導職能,。

4.負責每日對資金柜的存、取款憑單,、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單,，發(fā)現(xiàn)問題及時與有關部門協(xié)商并進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符,。

5.負責對開戶,、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費進行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收,、錯收,、故意不收或貪污等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時査找原因,，并報請領導處理,。

6.負責日常會計核算工作，辦理所發(fā)生經(jīng)濟業(yè)務的報銷核算,，做到用途清楚,，開支合理、合法,，手續(xù)齊全,需求正確,。 7.負責營業(yè)部營業(yè)成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。

8.負責固定資產,、低值易耗品的管理核算工作,，建立固定資產明細賬，保證賬實相符,，及時登記營業(yè)費用明細賬,、往來明細賬、負債及損益類明細賬,。

9.根據(jù)國家清產核資政策規(guī)定,，做好清產核資工作，每年年底,，與電腦部,、綜合部等有關部門配合,，做好固定資產盤點、報廢等工作,，按規(guī)定手續(xù)和批準權限進行財務處理,。

10.負責按規(guī)定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案,，保證無丟失,、缺損,。 11.負責交易日報月報年報的統(tǒng)計整理和報送,。

12.每月月底及時結賬，并與總賬核對,，保證明細賬與總賬相符,。

13.及時完成領導交辦的其他工作。

14.接受財務主管的領導,按照總公司批準的各項財務及營業(yè)部領導批示進行經(jīng)濟業(yè)務的會計核算,。

15.有編記賬憑證,、登記總賬和明細賬權。 16.在業(yè)務上對出納崗位有指導職能,。

17.未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理及財務主管同意,，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。 18.對財務主管及營業(yè)部總經(jīng)理負責,。