總結(jié)是對過去一定時期的工作,、學(xué)習(xí)或思想情況進(jìn)行回顧,、分析,，并做出客觀評價的書面材料,，它可使零星的,、膚淺的,、表面的感性認(rèn)知上升到全面的,、系統(tǒng)的,、本質(zhì)的理性認(rèn)識上來,，讓我們一起認(rèn)真地寫一份總結(jié)吧,。總結(jié)書寫有哪些要求呢,？我們怎樣才能寫好一篇總結(jié)呢,？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文，僅供參考,，大家一起來看看吧,。

證券金融市場基礎(chǔ)知識點總結(jié)篇一

2016年第四季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

2016年證券從業(yè)資格考試新大綱兩科問題解答

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證券金融市場基礎(chǔ)知識點總結(jié)篇二

1、()是為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場行為,，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

a,、限倉制度

b、保證金制度

c,、無負(fù)債結(jié)算制度

d,、大戶報告制度

正確答案： a

【專家解析】限倉制度是為了防止市場風(fēng)險s度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

2,、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析,、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

a,、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

b,、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

c,、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

d、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案： a

【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析,、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動"

3,、()是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

a,、集合竟價

b,、招標(biāo)竟價

c、連續(xù)竟價

d,、詢問竟價

正確答案： c

【專家解析】連續(xù)竟價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的竟價方式,。

4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份,。

a,、社會公眾股

b、法人股

c,、國家股

d,、外資股

正確答案： b

【專家解析】在我國，投資主體的不同性質(zhì),，將股票劃分為國家股,、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型,。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.

5,、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。

a,、流動性風(fēng)險

b,、操作風(fēng)險

c、經(jīng)營風(fēng)險

d,、信用風(fēng)險

正確答案： a

【專家解析】流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性,。

6、財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)(),。

a,、銷售收入

b、產(chǎn)品價格

c,、利潤和股息

d,、資產(chǎn)總額

正確答案： c

【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。

7,、當(dāng)公司增資擴股后,，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長,，股價可能因此而(),。

a,、下降

b、增加

c,、不變

d,、無法判定

正確答案： a

【專家解析】當(dāng)公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給,，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而下降,。

8,、對有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的,，經(jīng)()批準(zhǔn),，中國證監(jiān)會可以予以凍結(jié)或者查封。

a,、證券交易所

b,、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

c、執(zhí)法機構(gòu)

d,、司法部門

正確答案： b

【專家解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，中國證監(jiān)會可以予凍結(jié)或者查封。

9,、對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是(),。

a、具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

b,、取得注冊會計師證書3年以上

c、不超過60周歲

d,、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好,，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

正確答案： b

【專家解析】注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計師執(zhí)行證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請.(2)具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為.

10,、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán),、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán),。

a、選擇權(quán)的性質(zhì)

b,、合約所規(guī)定的履約時間的不同

c,、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

d,、協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

正確答案： b

【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán),、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán),。