總結(jié)是對(duì)過(guò)去一定時(shí)期的工作,、學(xué)習(xí)或思想情況進(jìn)行回顧、分析，并做出客觀評(píng)價(jià)的書面材料，它可使零星的、膚淺的,、表面的感性認(rèn)知上升到全面的、系統(tǒng)的、本質(zhì)的理性認(rèn)識(shí)上來(lái),，讓我們一起認(rèn)真地寫一份總結(jié)吧?？偨Y(jié)書寫有哪些要求呢,？我們?cè)鯓硬拍軐懞靡黄偨Y(jié)呢？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文,，僅供參考,，大家一起來(lái)看看吧。

證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)點(diǎn)總結(jié)篇一

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證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)點(diǎn)總結(jié)篇二

1,、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)行為,，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

a、限倉(cāng)制度

b,、保證金制度

c,、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

d、大戶報(bào)告制度

正確答案： a

【專家解析】限倉(cāng)制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)s度集中和防范摸縱市場(chǎng)行為.而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度,。

2,、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng),。

a,、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

b,、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

c、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

d,、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案： a

【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析,、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)"

3、()是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式,。

a,、集合竟價(jià)

b、招標(biāo)竟價(jià)

c,、連續(xù)竟價(jià)

d,、詢問(wèn)竟價(jià)

正確答案： c

【專家解析】連續(xù)竟價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的竟價(jià)方式,。

4,、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份,。

a,、社會(huì)公眾股

b,、法人股

c,、國(guó)家股

d、外資股

正確答案： b

【專家解析】在我國(guó),，投資主體的不同性質(zhì),，將股票劃分為國(guó)家股、法人股,、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型,。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.

5、()是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性,。

a,、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

b、操作風(fēng)險(xiǎn)

c、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

d,、信用風(fēng)險(xiǎn)

正確答案： a

【專家解析】流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

6、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)(),。

a,、銷售收入

b、產(chǎn)品價(jià)格

c、利潤(rùn)和股息

d,、資產(chǎn)總額

正確答案： c

【專家解析】財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息。

7、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后,，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而()。

a,、下降

b,、增加

c,、不變

d,、無(wú)法判定

正確答案： a

【專家解析】當(dāng)公司增資擴(kuò)股后,，在短期內(nèi)增加了股票供給,，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng),，股價(jià)可能因此而下降。

8,、對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的,，經(jīng)()批準(zhǔn),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。

a,、證券交易所

b,、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

c、執(zhí)法機(jī)構(gòu)

d,、司法部門

正確答案： b

【專家解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予凍結(jié)或者查封。

9,、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是(),。

a、具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

b,、取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書3年以上

c、不超過(guò)60周歲

d,、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好,，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

正確答案： b

【專家解析】注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符臺(tái)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng).(2)具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上.〔604)周不歲超過(guò).(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為.

10,、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán),、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán),。

a、選擇權(quán)的性質(zhì)

b,、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

c,、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

d、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

正確答案： b

【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分,，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán),、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán),。