報(bào)告是指向上級(jí)機(jī)關(guān)匯報(bào)本單位、本部門(mén),、本地區(qū)工作情況,、做法,、經(jīng)驗(yàn)以及問(wèn)題的報(bào)告，怎樣寫(xiě)報(bào)告才更能起到其作用呢？報(bào)告應(yīng)該怎么制定呢？這里我整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文,，希望對(duì)大家有所幫助，下面我們就來(lái)了解一下吧,。

事業(yè)單位內(nèi)控管理情況報(bào)告篇一

總行稽查部：

組織架構(gòu)情況,，員工上崗情況介紹。在機(jī)構(gòu)設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約,，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離,；在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確,；在制度建設(shè)上做到文件傳遞及時(shí),，貫徹學(xué)習(xí)到位,；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn),；在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。

（一）為確保內(nèi)控管理落實(shí)到位,，我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1,、在制度建設(shè)上,，學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度,、議事決策制度等得到進(jìn)一步健全。

2,、在制度執(zhí)行上,，員工操作風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)，業(yè)務(wù)操作程 1

序進(jìn)一步規(guī)范,，內(nèi)控管理促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的理念進(jìn)一步樹(shù)立,。

3、在制度保障上,，監(jiān)管,、監(jiān)督力度進(jìn)一步加大，全年無(wú)重大違規(guī)違紀(jì),、無(wú)重大結(jié)算事故,、無(wú)重大安保事故、無(wú)刑事案件,。

三,、內(nèi)控管理存在的主要問(wèn)題

從內(nèi)外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題來(lái)看，我行內(nèi)控管理存在以下主要問(wèn)題：

四,、轄內(nèi)發(fā)生案件,、違章違紀(jì)和責(zé)任事故的`情況

2

一、 內(nèi)控合規(guī)診斷工作介紹

（一）內(nèi)控合規(guī)診斷目的

（二）內(nèi)控合規(guī)診斷理論依據(jù)

（三）內(nèi)控合規(guī)診斷范圍

（四）內(nèi)控合規(guī)診斷工作方法及程序

（五）內(nèi)控合規(guī)診斷具體操作示例

二,、 制度體系現(xiàn)狀

（一）制度體系現(xiàn)狀

（二）制度建設(shè)和維護(hù)職責(zé)分工

（三）制度一覽表

三,、內(nèi)控合規(guī)診斷結(jié)果綜述

（一）合規(guī)診斷結(jié)果綜述

（二）合規(guī)診斷不符合項(xiàng)分析

（三）整體改進(jìn)建議

四、內(nèi)控合規(guī)診斷結(jié)果分項(xiàng)分析

（一）完全合規(guī)的業(yè)務(wù)活動(dòng)

1,、采購(gòu)-物資采購(gòu)

2,、資產(chǎn)管理

3、合同

4,、發(fā)展戰(zhàn)略

（二）符合程度為高的業(yè)務(wù)活動(dòng)

1,、采購(gòu)-項(xiàng)目采購(gòu)

2、工程項(xiàng)目

3,、全面預(yù)算

4,、研究與開(kāi)發(fā)

5,、企業(yè)文化

6、業(yè)務(wù)外包

7,、財(cái)務(wù)報(bào)告

8,、人力資源

9、社會(huì)責(zé)任

10,、組織架構(gòu)

11,、內(nèi)部信息傳遞

（三）符合程度為中的業(yè)務(wù)活動(dòng)

1、資金活動(dòng)

（四）符合程度為低的業(yè)務(wù)活動(dòng)

1,、擔(dān)保業(yè)務(wù)

2,、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

3、信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)

五,、附件

（一）業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)診斷標(biāo)準(zhǔn)

（二）制度解讀情況明細(xì)表

事業(yè)單位內(nèi)控管理情況報(bào)告篇二

20xx年,，農(nóng)行榆林分行高度重視內(nèi)控合規(guī)工作，大力推行合規(guī)理念,，使全行廣大干部員工逐步認(rèn)識(shí)到良好的合規(guī)文化是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)和根本保證,，全行上下逐步形成了“抓合規(guī)，強(qiáng)基礎(chǔ),、控風(fēng)險(xiǎn),、促發(fā)展”的良好工作氛圍，連續(xù)四年被評(píng)為內(nèi)控管理一類(lèi)行,，轄屬支行內(nèi)控管理一類(lèi)行占比達(dá)到89%,。

該行制定了合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃，深入推進(jìn)“六位一體”合規(guī)文化長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè),，確定目標(biāo)和任務(wù),，并分解落實(shí)到各支行、各部門(mén),、各崗位,。落實(shí)合規(guī)教育“四個(gè)必講”,、合規(guī)承諾書(shū)等措施,，增強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的針對(duì)性、實(shí)效性和可操作性,。發(fā)揮合規(guī)文化建設(shè)的平臺(tái)作用,，將合規(guī)文化貫穿于經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程,，全員主動(dòng)自覺(jué)合規(guī)意識(shí)逐步增強(qiáng)。

制定了信貸,、運(yùn)營(yíng),、財(cái)會(huì)、信息科技,、人員管理五個(gè)方面精細(xì)化管理方案,，進(jìn)一步明確工作任務(wù),，完善管理手段，細(xì)化措施,，強(qiáng)化執(zhí)行,，不斷推進(jìn)基礎(chǔ)管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和流程化建設(shè),，切實(shí)提升精細(xì)化管理成效,。

該行始終把案件風(fēng)險(xiǎn)排查作為案件防控的重要手段和內(nèi)控合規(guī)管理工作的重要抓手，嚴(yán)格按照實(shí)施方案,，先后組織開(kāi)展了四次案件風(fēng)險(xiǎn)排查,，始終保持案防高壓態(tài)勢(shì)，收到了良好的防控和警示效果,。

該行將各部門(mén)盡職履責(zé)情況納入對(duì)部門(mén)的內(nèi)控考核體系,，統(tǒng)籌整合了各部門(mén)檢查監(jiān)督需求,，將專(zhuān)項(xiàng)檢查與日常檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查,、業(yè)務(wù)檢查與行為排查有機(jī)結(jié)合起來(lái),，統(tǒng)一制定了年度檢查計(jì)劃，統(tǒng)籌監(jiān)督檢查資源,，建立常態(tài)化、滾動(dòng)式合規(guī)檢查機(jī)制,，形成了監(jiān)督檢查合力，提升了監(jiān)督檢查效能,。

該行通過(guò)內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)（iccs系統(tǒng)）,，狠抓各類(lèi)問(wèn)題的整改，對(duì)內(nèi)外部檢查和審計(jì)發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題,，做到行為糾正到位,、風(fēng)險(xiǎn)控制到位、責(zé)任追究到位,，同時(shí)將整改工作納入內(nèi)控評(píng)價(jià)及綜合績(jī)效考評(píng),。全年各類(lèi)檢查存在問(wèn)題的整改率達(dá)到99%,。

認(rèn)真落實(shí)防范案件責(zé)任制,，逐級(jí)簽訂防范案件責(zé)任書(shū),，將案件防控工作責(zé)任層層細(xì)化分解到各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和員工，保證了全行案件防控各項(xiàng)工作措施的落實(shí),。深入開(kāi)展案件查防,，落實(shí)行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)行抓點(diǎn)防控案件工作，持續(xù)開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)和重點(diǎn)行巡查,，強(qiáng)化警示教育，全轄案件防控工作不斷增強(qiáng),。

認(rèn)真開(kāi)展法律法規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn),，加強(qiáng)法律隊(duì)伍建設(shè)，規(guī)范訴訟案件和合同管理,，強(qiáng)化法律審查,，為依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和有效防范風(fēng)險(xiǎn)提供了有力保障。

事業(yè)單位內(nèi)控管理情況報(bào)告篇三

學(xué)校成立了“聘用工作領(lǐng)導(dǎo)小組”負(fù)責(zé)教職工聘用工作的組織,、領(lǐng)導(dǎo)、實(shí)施及調(diào)解,、協(xié)調(diào),、監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)小組制定了實(shí)施方案,，確定了受聘人員基本條件,、聘任步驟和方法,、聘任方式及待遇,、解聘事項(xiàng)，并在學(xué)年結(jié)束前組織全體教職工認(rèn)真討論和深入學(xué)習(xí),，充分領(lǐng)會(huì)全員聘用制的豐富內(nèi)涵,，為下學(xué)年順利進(jìn)行全員聘用制做好宣傳發(fā)動(dòng)工作,。

1、根據(jù)“依編定崗,，因事設(shè)崗，公平競(jìng)爭(zhēng)，雙向選擇”原則,，首先,，聘用教師個(gè)人寫(xiě)出聘用的.書(shū)面申請(qǐng)，填寫(xiě)應(yīng)聘意向書(shū),，參加工作崗位的競(jìng)聘,。然后，學(xué)校召開(kāi)教師大會(huì)宣布各崗位競(jìng)聘人員名單,，各競(jìng)聘教師進(jìn)行競(jìng)聘述職,。校長(zhǎng)根據(jù)競(jìng)聘教師德、能,、勤,、績(jī)的綜合表現(xiàn)，聘用了三個(gè)年級(jí)組長(zhǎng),。年級(jí)組長(zhǎng)則根據(jù)實(shí)際,，聘用了本年級(jí)的班主任，班主任根據(jù)實(shí)際,，聘用了本班教師,。

2、年級(jí)組長(zhǎng)將本年級(jí)的班主任和任課教師聘用情況向?qū)W校聘用工作領(lǐng)導(dǎo)小組做書(shū)面匯報(bào),，并將聘用名單提交學(xué)校,，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議,，確定最終聘用人員,，張榜公示聘用結(jié)果。三天后無(wú)異議,，將正式名單上報(bào)教育局審議,。教育局審議無(wú)異議后，校長(zhǎng)與正式聘用教師依法簽定聘用合同,，發(fā)給聘書(shū),，簽定聘用合同，進(jìn)一步明確和規(guī)范雙方的權(quán)利與義務(wù),。

1,、進(jìn)行教師隊(duì)伍的全員聘用制，是落實(shí)用人制度改革的必然要求,，在一定程度上能啟動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制,，建立責(zé)、權(quán),、利統(tǒng)一的學(xué)校內(nèi)部管理體制,，有利于發(fā)揮教職工聰明才智，調(diào)動(dòng)教職工工作的積極性,、主動(dòng)性,、創(chuàng)造性,，全面提高教育教學(xué)質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)校的健康穩(wěn)定發(fā)展,。

2,、人才的缺乏,，教師數(shù)量的依然不足,，有時(shí)給聘任制的推行只帶來(lái)導(dǎo)向和警示意義。

3,、學(xué)校間硬件條件的差距,、教師待遇的差距，使聘任制的推行,，進(jìn)一步加劇了教育資源的分配不公,。由于大量農(nóng)村中學(xué)優(yōu)秀教師涌入縣城任教，城鄉(xiāng)之間,、公私之間,，短期內(nèi),，九年義務(wù)教育階段教師隊(duì)伍素質(zhì)差距有愈拉愈大之勢(shì),，在一定程度上不利于國(guó)民素質(zhì)的整體提高,，在客觀上甚至是以犧牲部分地方、部分學(xué)生的教育資源來(lái)?yè)Q取其他地方,、其他學(xué)生的教育發(fā)展,。

事業(yè)單位內(nèi)控管理情況報(bào)告篇四

長(zhǎng)期以來(lái)，相當(dāng)一部分單位實(shí)施內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度流于形式,，尤其是行政事業(yè)單位更是問(wèn)題不少。

筆者針對(duì)行政事業(yè)單位在實(shí)行收支統(tǒng)一管理,，定額,、定項(xiàng)補(bǔ)助，超支不補(bǔ),，結(jié)余留用的預(yù)算管理體制下的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制失效現(xiàn)象,，提出完善行政事業(yè)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的一點(diǎn)看法和建議。

一、內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度失效的具體表現(xiàn)行政事業(yè)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度存在的問(wèn)題,，大致可以歸納為三類(lèi)：一是以權(quán)代法,，領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)了算，排斥內(nèi)部會(huì)計(jì)制度的建立和實(shí)施,；二是雖建有規(guī)章制度,，但有章不循，形同虛設(shè),；三是監(jiān)督乏力,，沒(méi)有相應(yīng)的檢查，出了問(wèn)題也不知從何而起,。

具體表現(xiàn)為：

1.內(nèi)控意識(shí)淡薄,，基礎(chǔ)管理薄弱

行政事業(yè)單位大多數(shù)會(huì)計(jì)是從其他非會(huì)計(jì)崗位轉(zhuǎn)崗而來(lái)，部分會(huì)計(jì)人員連從業(yè)資格證書(shū)都沒(méi)有,，直接影響會(huì)計(jì)工作的質(zhì)量,。

在具體操作中，印鑒票據(jù)分管制度,、重要空白憑證保管使用制度及會(huì)計(jì)人員分工中的“內(nèi)部牽制”原則等得不到真正的落實(shí),；會(huì)計(jì)憑證的填制缺乏合理有效的原始憑證支持；領(lǐng)導(dǎo)“一支筆”審批情況還比較普遍,，只要領(lǐng)導(dǎo)簽字,，什么費(fèi)用都可以報(bào)銷(xiāo)，重大事項(xiàng)沒(méi)有實(shí)行集體審批決策,；工作人員調(diào)離崗位也不及時(shí)辦理清點(diǎn),、交接手續(xù)等。

2.費(fèi)用開(kāi)支過(guò)大,，控制不嚴(yán)

由于部門(mén)預(yù)算編制達(dá)不到零基預(yù)算要求,，不夠細(xì)化、準(zhǔn)確,，經(jīng)常有年度預(yù)算調(diào)整變動(dòng)情況發(fā)生，各項(xiàng)實(shí)際支出也并非嚴(yán)格按照預(yù)算安排支出,，缺乏預(yù)算的剛性約束,。

同時(shí)，單位一般都是按照收入規(guī)?；ㄥX(qián),，缺乏對(duì)資金支出合理性的分析，缺少成本效益核算,，致使各項(xiàng)費(fèi)用重復(fù)浪費(fèi),、開(kāi)支金額龐大。

3.資產(chǎn)不實(shí)，資產(chǎn)管理混亂

一是固定資產(chǎn)入賬不及時(shí),；二是低值易耗品和固定資產(chǎn)劃分不清,；三是所有權(quán)和使用權(quán)不清。

缺乏有效的財(cái)務(wù)管理制度,，定期的資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)工作沒(méi)有按規(guī)定執(zhí)行,，時(shí)常出現(xiàn)有賬無(wú)物，有物無(wú)賬的混亂狀態(tài),。

4.制度不健全,，無(wú)章可循，違章難究現(xiàn)象嚴(yán)重

新《會(huì)計(jì)法》,、《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》都對(duì)內(nèi)部控制作了具體規(guī)定,，并且突出強(qiáng)調(diào)了建立風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，在每一具體業(yè)務(wù)的控制條款中都增加了有關(guān)防范風(fēng)險(xiǎn)的要求,。

然而,，在內(nèi)部控制制度建設(shè)上，普遍存在這樣或者那樣的問(wèn)題：一是記賬人員,、保管人員,、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)決策人及經(jīng)辦人沒(méi)有很好的分離制約，存在出納兼保管等現(xiàn)象,；二是重大事項(xiàng)決策和執(zhí)行，沒(méi)有很好的分離制約,，存在“重大”無(wú)標(biāo)準(zhǔn),，“決策”無(wú)民主的現(xiàn)象；三是財(cái)產(chǎn)清查沒(méi)有形成制度,，清查期限,、清查程序不明確；四是內(nèi)部審計(jì)沒(méi)有形成制度化,，該設(shè)內(nèi)審機(jī)構(gòu)的不設(shè),，該配備專(zhuān)職或兼職內(nèi)審人員的不配置,；五是忽視風(fēng)險(xiǎn)控制，造成巨大隱患甚至損失,。

二,、推行行政事業(yè)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度的難點(diǎn)1.管理理念不到位，缺乏責(zé)任感目前,，很多行政事業(yè)單位對(duì)內(nèi)部控制存在誤解,，有些行政事業(yè)單位對(duì)內(nèi)部控制的概念非常模糊,，不理解內(nèi)部控制的意義所在,，認(rèn)為內(nèi)部控制只是一種程序；有的單位本身不重視會(huì)計(jì)工作,，導(dǎo)致行政事業(yè)單位對(duì)會(huì)計(jì)人員的配備要求不高,，會(huì)計(jì)人員普遍業(yè)務(wù)素質(zhì)偏低，對(duì)內(nèi)控認(rèn)識(shí)不透,；有的單位負(fù)責(zé)人不支持會(huì)計(jì)工作,，使內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度的作用得不到很好發(fā)揮。

2.現(xiàn)行授權(quán)機(jī)制容易造成內(nèi)控制度失效

在內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度的設(shè)置上,，會(huì)計(jì)監(jiān)督人員受單位領(lǐng)導(dǎo)管理,，其監(jiān)督權(quán)力也由單位領(lǐng)導(dǎo)授予。

這種被領(lǐng)導(dǎo)者監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)者的設(shè)置,，本身不符合管理學(xué)基本原理,，其行為必然受控于管理層，反映管理層的意圖和目的,，體現(xiàn)管理層的意志,，致使內(nèi)部會(huì)計(jì)控制監(jiān)督“名存實(shí)亡”。

3.外部環(huán)境不到位,，不協(xié)調(diào)

從外部環(huán)境來(lái)說(shuō),，內(nèi)部控制制度的建立與實(shí)施不只是一個(gè)單位自身的事情，還應(yīng)當(dāng)是一項(xiàng)社會(huì)工程,。

目前,，社會(huì)公眾對(duì)行政事業(yè)單位的監(jiān)督作用極其微小，財(cái)政,、審計(jì)等部門(mén)監(jiān)督各有側(cè)重點(diǎn),，忽視了對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制建設(shè)的督促。

4.相關(guān)政策不到位,，會(huì)計(jì)監(jiān)督乏力

近些年來(lái),，國(guó)家對(duì)建立健全內(nèi)部控制制度做出了規(guī)定，但是,，尚缺乏具有可參考操作的具體內(nèi)部控制制度，缺乏可操作性的監(jiān)督制約措施,。

三,、對(duì)策和建議1.增強(qiáng)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制意識(shí),，強(qiáng)化單位負(fù)責(zé)人的責(zé)任意識(shí)

《會(huì)計(jì)法》和《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范——基本規(guī)范》明確規(guī)定：?jiǎn)挝回?fù)責(zé)人對(duì)本單位的會(huì)計(jì)工作和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé),，對(duì)本單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的建立和健全及有效實(shí)施負(fù)責(zé),。

單位負(fù)責(zé)人要充分認(rèn)識(shí)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制在保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整、防范欺詐和舞弊行為,、實(shí)現(xiàn)單位經(jīng)濟(jì)目標(biāo)等方面的重要性,，積極采取有效措施，加強(qiáng)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度建設(shè),。

2.建立健全單位的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度,，規(guī)范單位內(nèi)部行為

全面清理整頓單位原有的各項(xiàng)管理制度、辦法,，依照《會(huì)計(jì)法》和《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范——基本規(guī)范》有關(guān)要求,，制定單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度。

要找準(zhǔn)失控環(huán)節(jié),，明確自控重點(diǎn),，培育自我約束自控能力。

對(duì)于預(yù)算管理,、資金撥付與費(fèi)用支出管理,、報(bào)銷(xiāo)審批程序、以及對(duì)錯(cuò)誤核算與錯(cuò)誤支出的糾正等等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要方面,，確定單位自控的重點(diǎn)和目標(biāo),。

3.加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，提高會(huì)計(jì)人員素質(zhì)

會(huì)計(jì)及相關(guān)人員在貫徹執(zhí)行內(nèi)部會(huì)計(jì)控制中承擔(dān)著重要責(zé)任,。

一是要嚴(yán)格會(huì)計(jì)人員從業(yè)資格的審查,。

應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行新《會(huì)計(jì)法》關(guān)于“從事會(huì)計(jì)工作的人員，必須取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)”,，“擔(dān)任單位會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的,，除取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)外，還應(yīng)具備會(huì)計(jì)師以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)資格或者從事會(huì)計(jì)工作三年以上經(jīng)歷”的規(guī)定,。

不符合條件的不得招聘,，對(duì)不符合條件但已在會(huì)計(jì)崗位上工作的，應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn),，達(dá)到持證上崗的要求,。

二是要加強(qiáng)會(huì)計(jì)人員的繼續(xù)教育，不斷提高會(huì)計(jì)人員的業(yè)務(wù)技能,。

確立“以人為本”的思想,，注重單位財(cái)務(wù)文化的培養(yǎng)和會(huì)計(jì)職業(yè)道德建設(shè)。

同時(shí),，采取一定的方法和手段,，切實(shí)加強(qiáng)會(huì)計(jì)人員隊(duì)伍的入門(mén)教育和后續(xù)教育,，提高會(huì)計(jì)人員的素質(zhì)，從而保證會(huì)計(jì)工作的質(zhì)量,。

4.發(fā)揮財(cái)政與審計(jì)部門(mén)作用,，強(qiáng)化監(jiān)督控制

財(cái)政部門(mén)是會(huì)計(jì)與內(nèi)部控制工作的主要管理部門(mén)，應(yīng)對(duì)有關(guān)制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,。

財(cái)政和審計(jì)部門(mén)要定期或不定期地對(duì)各單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度進(jìn)行檢查,，改變單位內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度形同虛設(shè)的局面。

5.建立內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度的考評(píng)體系,，強(qiáng)化責(zé)任追究

事業(yè)單位內(nèi)控管理情況報(bào)告篇五

一,、自查情況

加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會(huì)保險(xiǎn)基金安全的本質(zhì)要求,，也是規(guī)范經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各種行為,，實(shí)施自動(dòng)防錯(cuò)、查錯(cuò)和糾錯(cuò),，實(shí)現(xiàn)自我約束,、自我控制的重要手段，為切實(shí)做好這項(xiàng)工作,，我局從社會(huì)保險(xiǎn)工作制度化,、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā),，形成了一套事事有復(fù)核,、人人有監(jiān)督，行之有效,、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程,，建立對(duì)社保基金事前,、事中,、事后全過(guò)程的監(jiān)督機(jī)制。

1,、合理設(shè)置崗位,，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制

根據(jù)工作需要,，按照不相容崗位不能一人兼任的原則,，設(shè)置了財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù),、稽核和待遇審批等部門(mén),。在各部門(mén)內(nèi)部再進(jìn)行崗位細(xì)分，財(cái)務(wù)部門(mén)要求會(huì)計(jì)與出納分設(shè),，業(yè)務(wù)部門(mén)要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理,、復(fù)核,、系統(tǒng)管-理-員等崗位,，待遇審批部門(mén)要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位,，建立崗位責(zé)任制度,，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制,，突出加強(qiáng)對(duì)資金結(jié)算過(guò)程的監(jiān)督,。一是靠財(cái)務(wù)部門(mén)內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核,，每天下班前,，另一財(cái)務(wù)人員對(duì)出納當(dāng)天收繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)存入開(kāi)戶(hù)銀行的情況要再次進(jìn)行復(fù)核;二是靠對(duì)賬制度來(lái)約束，每天,、每月,、全年都要進(jìn)行對(duì)賬，業(yè)務(wù)部門(mén)每天開(kāi)出的票據(jù)與財(cái)務(wù)部門(mén)實(shí)際收到的資金核對(duì)一致,，不一致的查明原因及時(shí)解決,，月份、年度終了,，財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)部門(mén)分別由不同的人員核對(duì)月份和年度發(fā)生額,，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計(jì)數(shù)核對(duì)一致;三是靠?jī)?nèi)部稽核來(lái)監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門(mén)職能作用,，采取定期檢查和不定期抽查的方式,，對(duì)社保基金的運(yùn)行進(jìn)行稽核,，提出稽核意見(jiàn)和改進(jìn)建議,，促進(jìn)內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對(duì)社?；鹑轿?、全過(guò)程的監(jiān)督。

按照既高效,、便捷又安全,、嚴(yán)密的原則，建立涵蓋社?；饛倪M(jìn)口到出口,，涉及財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù),、待遇,、稽核等各部門(mén)的,。要求加大復(fù)核、審核,、稽核作用,，強(qiáng)化內(nèi)部控制功能，最終達(dá)到一個(gè)人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求,。

參保單位到業(yè)務(wù)部門(mén)辦理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整,、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后,，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核,，并經(jīng)稽核部門(mén)稽核后，方能辦理;業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進(jìn)行對(duì)比分析,，并經(jīng)復(fù)核人,、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核,，稽核部門(mén)稽核,，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部門(mén)辦理支付。財(cái)務(wù)部門(mén)出納收取社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi),、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財(cái)務(wù)人員復(fù)核;財(cái)務(wù)專(zhuān)用章和個(gè)人名章由兩人分開(kāi)管理;安排專(zhuān)人從源頭抓好社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)專(zhuān)用收款票據(jù)的管理;每月與開(kāi)戶(hù)銀行和財(cái)政部門(mén)對(duì)賬,，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)對(duì)賬情況進(jìn)行復(fù)核。待遇審批部門(mén)應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度,，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案,，經(jīng)稽核部門(mén)稽核后，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)召開(kāi)辦公會(huì)審批,。

3,、加強(qiáng)內(nèi)部稽核，確保各項(xiàng)規(guī)范和流程得到貫徹落實(shí)

有了好的規(guī)范和流程是做好工作的`基礎(chǔ),，但把規(guī)范和流程貫徹落實(shí)好則是關(guān)鍵所在,。根據(jù)社會(huì)保險(xiǎn)政策法規(guī)，對(duì)照《內(nèi)部社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》,，采取定期檢查和不定期抽查的方法,，對(duì)財(cái)務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén),、待遇審批部門(mén)執(zhí)行社保政策和工作流程情況進(jìn)行稽核,。稽核完畢后,，向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并提出改進(jìn)意見(jiàn)，向被稽核部門(mén)反饋稽核情況,，促進(jìn)社會(huì)保險(xiǎn)管理水平的不斷提高,。

按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專(zhuān)職人員進(jìn)行對(duì)接,，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門(mén)主要職責(zé),，人員職能量化，部門(mén)相關(guān)制度建設(shè),、各部門(mén)日常工作流程等工作任務(wù),。分析整理出公司各部門(mén)在日常工作中需要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力和各部門(mén)人員內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，為公司的長(zhǎng)足發(fā)展扎實(shí)基礎(chǔ)。

(一)高度重視,，成立內(nèi)控實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織,、有計(jì)劃、扎實(shí)有效 地進(jìn)行,，公司成立了內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組,，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)控實(shí)施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào),、分解工作任務(wù)和責(zé)任,。成立內(nèi)部控制規(guī)范項(xiàng)目工作組，牽頭部門(mén)為公司投資開(kāi)發(fā)部,。

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事業(yè)單位內(nèi)控管理情況報(bào)告篇六

參加人員：分管領(lǐng)導(dǎo)***,、局人事科長(zhǎng)***和單位全體職工,。應(yīng)到*人，實(shí)到*人,。

考核內(nèi)容：?jiǎn)挝活I(lǐng)導(dǎo)就本年所做工作,，進(jìn)行了詳細(xì)的總結(jié)和匯報(bào)，并對(duì)2017年做出具體規(guī)劃和安排,。其他職工也分別對(duì)自己在本年的工作做了匯報(bào)和總結(jié),，對(duì)2017年做出相應(yīng)的計(jì)劃。

考核結(jié)果：在局領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下,，經(jīng)過(guò)全體職工民主測(cè)評(píng),，測(cè)評(píng)結(jié)果為*人優(yōu)秀，*人合格,。無(wú)在編不在崗人員,。

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二〇一*年一月二十五日

一、主體業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

學(xué)校嚴(yán)格貫徹落實(shí)國(guó)家教育方針及常規(guī)管理，嚴(yán)格執(zhí)行《山東省普通中小學(xué)管理基本規(guī)范》,。落實(shí)國(guó)家課程標(biāo)準(zhǔn),，遵守作息時(shí)間，堅(jiān)持教育公平,，無(wú)違規(guī)辦學(xué)行為,。嚴(yán)格執(zhí)行招生工作和學(xué)籍管理的有關(guān)規(guī)定，無(wú)違規(guī)招生行為,，學(xué)籍管理規(guī)范有序,，無(wú)群體上訪事件發(fā)生。

重視德育管理,，健全德育工作網(wǎng)絡(luò),。制定了明確具體的德育工作目標(biāo)和計(jì)劃，形成了以“誠(chéng)信守法”教育為主線,，具有遞進(jìn)層次的德育體系,。以主題班會(huì)、手抄報(bào),、文藝演出等多種形式活動(dòng)為載體,，對(duì)學(xué)生進(jìn)行道德教育，法制與紀(jì)律教育,，文明禮儀等方面的德育教育。

建立了學(xué)生的綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)制度和素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案,，鼓勵(lì)學(xué)生全面發(fā)展,。開(kāi)齊開(kāi)全了國(guó)家課程和地方課程,，自主開(kāi)發(fā)了包括體育,、藝術(shù),、信息技術(shù)等十幾門(mén)校本課程,。本年度我校學(xué)生共有51人次在上級(jí)組織的.各級(jí)各類(lèi)比賽中獲獎(jiǎng),。其中高天宇同學(xué)榮獲全國(guó)中學(xué)生信息技術(shù)奧林匹克競(jìng)賽初中組山東省第一名,，國(guó)家一等獎(jiǎng),；他還在“星星火炬”全國(guó)少年兒童英語(yǔ)風(fēng)采展示活動(dòng)山東總決賽與其他4名同學(xué)一起榮獲了特金獎(jiǎng)；彭一珂同學(xué)在第十二屆世界華人學(xué)生作文大賽中榮獲國(guó)家一等獎(jiǎng)；我校中學(xué)生田徑隊(duì)，參加了東營(yíng)市陽(yáng)光體育健康越野長(zhǎng)跑賽,，榮獲二等獎(jiǎng),。

2011年11月,，學(xué)校被評(píng)為全國(guó)信息學(xué)奧林匹克聯(lián)賽山東省金牌學(xué)校。

二,、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益完成情況

2011年九年級(jí)學(xué)業(yè)考試，我校161名學(xué)生參加考試，報(bào)考高中136人,，其中：一中上線18人,，占13.2%,；重高上線68人,，占50%,；普高上線95人,，占69.9%。報(bào)考中專(zhuān)25人,。一年級(jí)對(duì)轄區(qū)內(nèi)適齡兒童招生率100%,。

三,、管理運(yùn)行狀況

學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子都具有校長(zhǎng)資格培訓(xùn)證書(shū),，并積極參加各類(lèi)校長(zhǎng)提高性培訓(xùn)學(xué)習(xí),有較先進(jìn)的辦學(xué)理念。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子按照“集體領(lǐng)導(dǎo),、民主集中,、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定”的原則,，抓大事,、議大事。進(jìn)一步健全黨的組織生活制度,，班子成員以普通黨員的身份,，積極帶頭參加黨支部組織生活會(huì)等活動(dòng)。班子勤奮工作,，大事講原則,，小事講風(fēng)格，正確對(duì)待和處理矛盾和問(wèn)題,，形成團(tuán)結(jié),、統(tǒng)一、堅(jiān)強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)班子集體,，充分發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)核心作用,。

工的監(jiān)督，保證了學(xué)校校規(guī)校紀(jì),、重大決策以及教師教育教學(xué)行為的合法性,、規(guī)范性和科學(xué)性。因此,，教職工滿(mǎn)意度很高,。

教師職業(yè)道德高尚,，為人師表。教師管理制度完善,。教師工作積極性高,，學(xué)習(xí)氛圍濃厚，形成鉆研業(yè)務(wù),、努力進(jìn)取的良好風(fēng)尚,。新課程改革成效顯著。遵紀(jì)守法,、依法執(zhí)教,。平等對(duì)待、關(guān)心愛(ài)護(hù)學(xué)生,。校本培訓(xùn)經(jīng)?；⒅贫然?。全體教師完成規(guī)定的繼續(xù)教育學(xué)分,；積極選派教師參加各類(lèi)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

對(duì)學(xué)校年度預(yù)算的編制質(zhì)量,、執(zhí)行和完成情況符合規(guī)定要求,。常規(guī)管理要求每項(xiàng)業(yè)務(wù)都認(rèn)真、仔細(xì),、準(zhǔn)確,、及時(shí)地完成。校產(chǎn)管理規(guī)范,，固定資產(chǎn)帳實(shí)相符,、帳帳相符、帳卡相符,。財(cái)務(wù)管理制度健全,。

嚴(yán)格執(zhí)行政府收費(fèi)政策，按照政府規(guī)定的項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi),。各項(xiàng)收費(fèi)收入如數(shù)上繳財(cái)政,。大額資金運(yùn)作實(shí)行集體決策，較大項(xiàng)目建設(shè)或大宗物資采購(gòu)實(shí)行招投標(biāo)制度,。

東營(yíng)市勝利第十五中學(xué)

2012.01.05

事業(yè)單位內(nèi)控管理情況報(bào)告篇七

根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（財(cái)會(huì)【20xx】24號(hào)）文件精神,，以及《文山州財(cái)政局關(guān)于上報(bào)20xx年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)的通知》（文財(cái)會(huì)【20xx】12號(hào)）文件要求，我局高度重視,，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé),，對(duì)我局內(nèi)部控制制度的建設(shè),、執(zhí)行及監(jiān)督等方面進(jìn)行全面梳理,，現(xiàn)就內(nèi)控制度貫徹實(shí)施情況簡(jiǎn)要總結(jié)如下。

我局高度重視內(nèi)部控制制度建設(shè)工作,，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制制度建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo),，切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)部控制制度的建設(shè)工作。自20xx年《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》實(shí)施以來(lái),，在堅(jiān)持內(nèi)部控制制度建設(shè)全面性,、重要性、制衡性,、適應(yīng)性等原則的前提下,，我局對(duì)內(nèi)部管理制度進(jìn)行全面清理，形成了《文山州人力資源和社會(huì)保障局工作守則》,，分總則,、工作守則、規(guī)章制度,、管理辦法和工作程序共五章,，內(nèi)容涵蓋了黨風(fēng)廉政建設(shè)、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,、財(cái)務(wù)管理,、會(huì)議、差旅,、接待,、固定資產(chǎn)及車(chē)輛管理等58條內(nèi)部控制管理制度和辦法。通過(guò)強(qiáng)化內(nèi)部控制制度建設(shè),，切實(shí)做到有章可行,，有據(jù)可依。

我局單位領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，認(rèn)真履行對(duì)內(nèi)部控制制度的建立健全和有效實(shí)施責(zé)任,，切實(shí)開(kāi)展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、黨風(fēng)廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作,。認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”制度,、重大事項(xiàng)集體決策（黨組會(huì)研究通過(guò)）及會(huì)簽制度。重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)費(fèi)預(yù)算,、資金收支,、政府采購(gòu)、固定資產(chǎn),、建設(shè)項(xiàng)目及合同管理等業(yè)務(wù)層面的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。實(shí)行不相容崗位相互分離及內(nèi)部授權(quán)審批控制措施，業(yè)務(wù)經(jīng)辦、審核及審批職責(zé)相互分離,，相互制約,，相互監(jiān)督。出納不兼管稽核,、會(huì)計(jì)檔案保管和收入,、支出、債權(quán),、債務(wù)賬目的登記工作,。財(cái)務(wù)專(zhuān)用章由專(zhuān)人管理，個(gè)人名章由本人或授權(quán)人員保管,。按規(guī)定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)征收非稅收入,，按規(guī)定開(kāi)具財(cái)政票據(jù)，做到收繳分離,、票款一致,，并及時(shí)足額上繳。嚴(yán)格執(zhí)行政府采購(gòu),、建設(shè)項(xiàng)目及合同控制等內(nèi)控措施,，確保內(nèi)部控制制度規(guī)范有序運(yùn)行。按《會(huì)計(jì)法》規(guī)定建立會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu),，配備具有相應(yīng)資格和能力的會(huì)計(jì)人員,，并實(shí)行關(guān)鍵崗位工作人員輪崗制度。根據(jù)實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理,、編制財(cái)務(wù)報(bào)告,，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整,。

認(rèn)真開(kāi)展內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況專(zhuān)項(xiàng)檢查,，才能保障內(nèi)部控制制度得到嚴(yán)格、規(guī)范運(yùn)行,，并達(dá)到合理保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法法規(guī),、資金安全和有效使用、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整,，有效防范舞弊和預(yù)防腐朽,，提高公共服務(wù)的效率和效果。近兩年來(lái),，我局由社?；鸨O(jiān)督科（內(nèi)審）牽頭，規(guī)劃財(cái)務(wù)科配合,，開(kāi)展對(duì)社保,、就業(yè)和醫(yī)保等經(jīng)辦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì),、內(nèi)控專(zhuān)項(xiàng)檢查及各項(xiàng)資金專(zhuān)項(xiàng)檢查。由局機(jī)關(guān)黨委牽頭,，各科室配合開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn),、崗位風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)排查，確保良好的內(nèi)部控制制度得到有效監(jiān)督,，切實(shí)防范內(nèi)部控制運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí),，我局內(nèi)部控制制度建設(shè)也存在制度更新不及時(shí),、執(zhí)行力不到位和監(jiān)督乏力等問(wèn)題。今后,，我局將適時(shí)關(guān)注各項(xiàng)內(nèi)部控制制度改革動(dòng)向,，根據(jù)人社事業(yè)發(fā)展變化及相關(guān)財(cái)經(jīng)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)調(diào)整,、完整我局內(nèi)部控制工作規(guī)則,、規(guī)章制度及管理辦法，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作得到有效控制,、相互監(jiān)督,。同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)算管理,，增強(qiáng)預(yù)算的科學(xué)性,，使預(yù)算管理的約束力得到充分發(fā)揮，將內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化納入人社文化建設(shè)中,，使貫徹執(zhí)行內(nèi)部控制制度成為每一位職工的自覺(jué)行動(dòng),。另外，建議財(cái)政部門(mén)加大內(nèi)部控制制度建設(shè)培訓(xùn)力度,，定期開(kāi)展,、分批培訓(xùn)，推動(dòng)內(nèi)控體系建設(shè)進(jìn)一步完善,，促進(jìn)各部門(mén)各項(xiàng)事業(yè)的健康,、可持續(xù)發(fā)展。

事業(yè)單位內(nèi)控管理情況報(bào)告篇八

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范建立和實(shí)施的原則不包括（）,。具體性原則 根據(jù)支出內(nèi)部管理制度,，下列行為可以不分離的是（）。會(huì)計(jì)核算和編制報(bào)表 深交所內(nèi)部控制體系的主旨就在于（）,。事事處處體現(xiàn)制衡 下列各項(xiàng)中不屬于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制方法的是（）,。信息溝通 深交所內(nèi)部控制體系的主旨就在于（）。事事處處體現(xiàn)制衡 深交委“雙會(huì)制”的公務(wù)處理程序是指（）,。

下列各項(xiàng)流程處理存在控制缺陷的是（）,。子公司為達(dá)到融資和完成考核指標(biāo)等目的，采用虛計(jì)收入、少計(jì)費(fèi)用,、不良資產(chǎn)掛賬等手段進(jìn)行利潤(rùn)虛增,。

事業(yè)單位內(nèi)控管理情況報(bào)告篇九

一、內(nèi)控制度建設(shè)

2.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理,，定期盤(pán)點(diǎn),，賬實(shí)相符；

3.實(shí)行合同歸口管理,，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行,；

4.按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)告；

5.對(duì)特定部門(mén)及崗位建立工作培訓(xùn),、輪崗機(jī)制,；

6.對(duì)不相容崗位進(jìn)行相互分離，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部授權(quán)的控制,；

7.對(duì)單位的支出嚴(yán)格按照審批,、審核、支付,、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行,；

8.加強(qiáng)信息化建設(shè)，基本實(shí)現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與內(nèi)控流程的信息化,；

9.建立健全了對(duì)外投資決策程序及管理制度等等,。

二、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督

內(nèi)部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分,。我院逐步實(shí)現(xiàn)了決策,、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離,，建立了崗位責(zé)任制,、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。在此基礎(chǔ)上,，我院還堅(jiān)持內(nèi)控與外審相結(jié)合,，每年均請(qǐng)有資質(zhì)的審計(jì)公司對(duì)我院賬務(wù)進(jìn)行審計(jì)，從賬務(wù)所反映的問(wèn)題深挖內(nèi)控監(jiān)督的不足并及時(shí)改正,，并且在進(jìn)行重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí),，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以防范重大決策失誤,。

三,、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織,，周密安排,，確保了內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施到位,。

四、內(nèi)部控制建設(shè)的不足與建議

1.不足：

（3）在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合我院實(shí)際情況的內(nèi)部控制文化,，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。

2.建議：

內(nèi)部控制建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的,、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統(tǒng)工程,。建議上級(jí)主管部門(mén)定期對(duì)下屬單位分級(jí)分批進(jìn)行培訓(xùn)，加大內(nèi)控培訓(xùn)力度,，推動(dòng)內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善,，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展,。

河北清華發(fā)展研究院

2017年5月25日

一、工作目標(biāo)

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)是指單位在開(kāi)展內(nèi)部控制建設(shè)之前,，對(duì)單位內(nèi)部控制運(yùn)行狀況和效果進(jìn)行初步評(píng)估,，提供后續(xù)改進(jìn)指導(dǎo)。

（二）發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié),，有針對(duì)性地建立,、健全內(nèi)部控制體系。

二,、基本原則

（一）全面性原則,。內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)貫穿行政事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督,，全員參與,、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過(guò)程監(jiān)控,，保證控制范圍的全面性,。

（二）重要性原則。在全面控制的基礎(chǔ)上,，內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)關(guān)注單位重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重大風(fēng)險(xiǎn),，針對(duì)本單位的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)采取嚴(yán)格的控制措施,。

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