報(bào)告材料主要是向上級匯報(bào)工作,其表達(dá)方式以敘述、說明為主,在語言運(yùn)用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實(shí)和材料的客觀,。掌握報(bào)告的寫作技巧和方法對于個人和組織來說都是至關(guān)重要的,。下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文，希望能夠幫助到大家,，我們一起來看一看吧,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇一

本人xxx，本人結(jié)合自身xx崗位,，就xxxx年度履職情況,，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

介紹本人基本情況,，如個人基本情況,、從事本崗時間、履行職責(zé)工作情況、重點(diǎn)報(bào)告當(dāng)年從事崗位及履行職責(zé)情況,，有兼崗或多崗的請作出說明,。

（一）要求以合規(guī)為準(zhǔn)繩，對自身崗位履行情況方面存在的問題進(jìn)行深入排查,，重點(diǎn)是通過自查發(fā)現(xiàn)問題或風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（二）請站在從聯(lián)社穩(wěn)健經(jīng)營角度分析目前合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全,；合規(guī)職責(zé)是否正常開展并在組織上得到全面保障,；內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué),、清晰,；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、工作職責(zé)邊界是否清晰,；各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法,、合規(guī)等方面進(jìn)行分析。

（三）違規(guī)事件舉報(bào)機(jī)制,，鼓勵自查人對違規(guī)事件進(jìn)行舉報(bào),，針對你目前掌握的線索情況對其他違規(guī)問題或異常行為進(jìn)行大膽舉報(bào)。

對上述問題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生原因作出詳盡分析,，深入了解問題（風(fēng)險(xiǎn)）產(chǎn)生根源,。

對上述問題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生提出解決或處理措施，認(rèn)真處理好今后在履行職責(zé)過程中業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)的正確關(guān)系,，嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé),，最終達(dá)到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)目的，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇二

在去年5月的時候我才進(jìn)入現(xiàn)在的部門,，剛一開始對自己本職的業(yè)務(wù)還不太熟悉，工作的時候經(jīng)常會遇到瓶頸,。當(dāng)我在困難面前一籌莫展的時候,，身邊的一些熱心的好同事和領(lǐng)導(dǎo)都挺身而出，給我提供指導(dǎo)和支持,。有了他們的'扶持我才從一個什么都不懂的新人,，漸漸成為一個稱職的員工，我能有現(xiàn)在這么大的進(jìn)步他們功不可沒,，在此我把本年度工作進(jìn)行總結(jié)：

一個是了解好自己所在崗位知識的新動態(tài),，及時的把先進(jìn)的方法和技能給學(xué)到手，把陳舊的方案和理念進(jìn)行完善更新,。再者就是搭建內(nèi)部協(xié)作體系,，因?yàn)橐粋€人的眼光和判斷很多時候都不夠準(zhǔn)確，甚至偶爾會出現(xiàn)馬虎和誤判的情況，這個時候大家一同來把握判斷結(jié)果,，能減少或者杜絕失誤的出現(xiàn),，讓風(fēng)險(xiǎn)控制評估更準(zhǔn)確。

除了把我們部門的協(xié)作平臺給建設(shè)好,，關(guān)鍵還得靠大伙盡職把手頭的活干好,。這個具體一點(diǎn)來說就是，每天有沒有按照規(guī)范的流程來操作,，是否在上班的時候偷懶,，自己本該完成的事情，卻一再的拖延和懈怠,。然后是否有完成短期的工作目標(biāo),，還有周期性的總結(jié)和匯報(bào)有沒有如期進(jìn)行。

從一來到我部那天開始我就在很刻苦的學(xué)習(xí),，一個自己工作范圍里的業(yè)務(wù)常識,，在平時一有空閑就埋頭查看資料，利用一切時間給自己充電,。經(jīng)過這樣艱苦的奮戰(zhàn)我的業(yè)務(wù)能力突飛猛進(jìn),，從一個無名的小職員，成為受領(lǐng)導(dǎo)重視的骨干,，后來被提升為小組長之后,。我更加燃起了雄心，我將眼光放得更長遠(yuǎn),，從宏觀的風(fēng)控前景出發(fā),，不斷深挖專業(yè)的內(nèi)涵，總結(jié)出了自己獨(dú)到的職業(yè)心得,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇三

為深入開展“安全生產(chǎn)月”活動,，認(rèn)真貫徹落實(shí)國家關(guān)于安全生產(chǎn)工作重大決策部署，進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)宣傳教育工作,，xx銀行xx支行在全行范圍內(nèi)開展了主題為“強(qiáng)化安全基礎(chǔ),，推動安全發(fā)展”的安全生產(chǎn)月活動，現(xiàn)將活動開展情況總結(jié)如下：

為確保本次“安全生產(chǎn)月”活動有效開展,，我行召開了“安全生產(chǎn)月”活動動員大會,，部署了我行“安全生產(chǎn)月”活動的內(nèi)容和時間，要求各部門和各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人高度重視此項(xiàng)工作,，要廣泛發(fā)動全體干部職工,，積極參與“安全生產(chǎn)月”活動，努力提高全行員工的安全生產(chǎn)意識和安全操作水平,。

宣傳活動當(dāng)月,，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在門頭led上滾動播出“強(qiáng)化安全基礎(chǔ),，推動安全發(fā)展?！被顒又黝},。在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置宣傳咨詢臺，向過往群眾和員工宣傳安全生產(chǎn)知識,。

我行開展了安全警示教育活動,，播放了安全教育光盤，向全行員工詳細(xì)講解了消防安全知識,，手把手地教會了員工如何正確使用消防器材,，火災(zāi)發(fā)生時疏散和逃生的要領(lǐng)等等。安全教育培訓(xùn)結(jié)束后,，又組織全行員工進(jìn)行了安全知識測試，整培訓(xùn)個過程,，會場氣氛活動,，員工踴躍示范和回答問題，此次安全知識教育活動,，起到了預(yù)期的效果,。

“安全生產(chǎn)月”活動期間，我行xx部先后到xx網(wǎng)點(diǎn),、xx網(wǎng)點(diǎn)和xx支行開展了安全教育,、防火、防盜,、防搶劫,、防詐騙等應(yīng)急預(yù)案的演練工作，通過應(yīng)急預(yù)案的演練,，進(jìn)一步檢驗(yàn)和完善了應(yīng)急預(yù)案,，提高了員工的防范技能和應(yīng)急處置能力，起到了預(yù)期效果,。

“安全生產(chǎn)月”活動期間,，我行xx部負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)的工作人員深入各網(wǎng)點(diǎn)，對資金安全管理方面各項(xiàng)制度的遵守和執(zhí)行情況,，重要生產(chǎn)場地,、儲蓄營業(yè)場所安防設(shè)施和消防器材的配備及使用運(yùn)行情況進(jìn)行了認(rèn)真檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時進(jìn)行了整改,，排除了隱患,，確保了安全生產(chǎn)無事故。

總之,，我行開展的“安全生產(chǎn)月”活動,，得到了支行領(lǐng)導(dǎo)和全行員工的大力支持,，各部門圍繞“強(qiáng)化安全基礎(chǔ)，推動安全發(fā)展”這個活動主題,，扎實(shí)開展了安全生產(chǎn)宣傳教育和應(yīng)急預(yù)案的演練工作,，增強(qiáng)了全行員工的安全意識和應(yīng)急處置能力，進(jìn)一步夯實(shí)了安全基礎(chǔ)管理工作,，為支行安全生產(chǎn)提供了堅(jiān)實(shí)的保障,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇四

我行結(jié)合各部門及各條線工作重點(diǎn)，對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究,，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié),，變被動應(yīng)對為主動防控，完善制度建設(shè),，加強(qiáng)全流程管理,，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手,，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將本年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作總結(jié)匯報(bào)如下：

一直以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，充分依靠員工的智慧和力量,，群策群力,，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符,；對內(nèi)控管理,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)條線等方面的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總,，剖析根源,，制定方案及時整改。

（一）認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施,，實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制,，年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書》,，全行共簽訂案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書156份,，實(shí)行分管責(zé)任，明確工作職責(zé),，使案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作做到全覆蓋,，責(zé)任落實(shí)到人,，不留死角。

（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，周密部署,，確保案件防控工作有序開展。為確保案件防控工作有序開展,，我行高度重視,，先后召開多次會議,，對案件防控工作的落實(shí)進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠,，提早下手,。我行成立了案件防控專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，制定活動實(shí)施方案,，細(xì)化活動內(nèi)容,，明確目標(biāo)，落實(shí)職責(zé),，增強(qiáng)工作針對性,，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理，促進(jìn)內(nèi)控制度不斷完善,，優(yōu)化全行工作作風(fēng)，增強(qiáng)有效發(fā)展意識,，進(jìn)一步提高自我約束,、自我監(jiān)督、自我管理和自我完善能力,，有效預(yù)防各類案件發(fā)生,，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進(jìn)一步開展防控、工作打下基礎(chǔ),。

（三）加強(qiáng)制度建設(shè),，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平·,。為提高案件防控水平·,，對舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了針對性的修訂和完善,，對于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種,，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行,。陸續(xù)制定了《xxx,，修訂了《xx銀行流動性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》、《xx銀行查庫制度》,、《xx銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度,。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé),，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行了優(yōu)化及補(bǔ)充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作,，強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控,。

（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際,，開展相關(guān)知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn),。我行認(rèn)真貫徹案件防控工作要求，開展了“反對洗錢專項(xiàng)檢查”,、“信貸業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查”,、制定了案件防控知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃，對學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容,、安排,、學(xué)習(xí)重點(diǎn)等進(jìn)行了明確?？傂懈鞑块T按月對員工進(jìn)行案件防控知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn),，并及時用oa辦公自動化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及傳達(dá)上級文件精神，要求各支行認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，并做好學(xué)習(xí)記錄,。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對傳達(dá)文件的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行檢查，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo),，提高員工案件防控意識。認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例,，提示各部門,、各支行吸取教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作,，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際,，認(rèn)真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞,，提高對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度,，扎實(shí)防范了類似案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（四）加強(qiáng)員工行為管理,，推進(jìn)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管控,。認(rèn)真貫徹落實(shí)《xx銀行員工勞動紀(jì)律管理暫行辦法》、《xx銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》,、《xx銀行員工八小時以外查訪制度》,，開展了多次對員工不良行為的專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控,，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn),。先后開展了重要崗位員工不良行為排查,，員工涉及民間融資專項(xiàng)行為排查，員工參與非法集資行為排查,，排除隱患,；共排查員工xx人，排查率100%,，共收回員工承諾書xx份,，員工家訪表xx份。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃,，每周三為內(nèi)審,、財(cái)務(wù)會計(jì)例會，周四為信貸業(yè)務(wù)例會,。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個基本規(guī)范”要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉,，入腦入心,，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性,。

一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性,，強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律的嚴(yán)肅性,。在工作上嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，實(shí)行晨會和上下班指紋簽到,、簽退制度。員工每天早七點(diǎn)半前簽到上班,，晚五點(diǎn)半簽到下班,，任何人不得遲到早退，對遲到早退員工實(shí)行處罰,。并在排查過程中注重“三個延伸”,，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入、徹底,。

二是首先采取個人談話,、內(nèi)部詢問、實(shí)際走訪的方式開展排查,，排查工作深入到部門,、對每位員工的思想,、工作、生活,、家庭等方面的綜合評價,。平·常也較注重員工的思想狀況，與他們交流談心,，溝通思想,，同時，在工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難，使員工感受到xx銀行這個集體大家庭的溫暖,。嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,，樹立正確的世界觀，人生觀,，價值觀,，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。員工不良行為排查工作,，各部門能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神,，進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容逐條檢查,。排查工作的進(jìn)行,，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,。今后,，我們還將對此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制,，為我行穩(wěn)健經(jīng)營,、快速發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（一）部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識比較淡薄,，對案件防控工作重視不夠,。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位,，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險(xiǎn)防范工作,，沒有將案件防范各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處。

（二）理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足,，部分員工對平·時的學(xué)習(xí)還存在著“走過場”的應(yīng)付現(xiàn)象,，真正通過學(xué)習(xí)來研究解決問題和矛盾、來指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。

（三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠,，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識的主動性和積極性不高,，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)、業(yè)務(wù)操作上,，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象,，不能及時防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，崗位制約有時沒有真正發(fā)揮,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇五

20xx年,，我行安全保衛(wèi)工作，在認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行安全保衛(wèi)工作會議精神和支行總支的正確領(lǐng)導(dǎo),、關(guān)心,、支持下，緊緊圍繞“平安xx”活動為中心工作,，遵循“以預(yù)防為主,，綜合治理，誰主管,，誰負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則,，堅(jiān)持從人防、物防,、技防,，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)工作的基礎(chǔ)，透過制度約束和檢查督促,，強(qiáng)化了員工的安全防范意識,，使安全管理落到了實(shí)處，保證了我行財(cái)產(chǎn)和員工,、客戶的人身安全,，為我行業(yè)務(wù)快速發(fā)展和建立“平安建行”活動順利推進(jìn)營造了一個安全、穩(wěn)定的環(huán)境?，F(xiàn)對支行一年來的安全保衛(wèi)工作總結(jié)匯報(bào)如下：

今年以來,，我們把增強(qiáng)員工的防范意識放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防搶,、防盜、防詐騙的應(yīng)知應(yīng)會等資料對網(wǎng)點(diǎn)員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能演練,，收到了較好的效果,。

預(yù)案演練，就是對員工進(jìn)行案例的教育,，組織員工熟悉“四防預(yù)案”,，增強(qiáng)防范意識，提高防范潛力。針對近年來銀行案件日趨頻繁的嚴(yán)峻局面,，我們及時收集整理轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)案例,，認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級行下發(fā)的各種文件、通報(bào),、通知,、案例剖析等30余次，組織員工各類應(yīng)急演練40余次,，并針對我行自身的防范工作進(jìn)行分析查找隱患,，完善防范措施。對前臺網(wǎng)點(diǎn)的防范技能教育,，主要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能,，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急狀況的應(yīng)急處置措施分工、動作要領(lǐng),，各種自衛(wèi)武器,、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法,，有效地提高了全員安全防范的潛力,。

安全防護(hù)設(shè)施建設(shè)對抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生和預(yù)防起著無法替代的作用,。因此,，我行在注重抓全員防范意識教育培訓(xùn)的同時，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè),，保證所有營業(yè)場所有靈敏可靠,、嚴(yán)密完善的技防、物防設(shè)施,。

1,、加強(qiáng)對網(wǎng)點(diǎn)技防設(shè)施的建設(shè)，在支行的大力支持下,，投資46萬多資金對3個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行了更新升級,，保證了監(jiān)控錄像圖像的清晰和正常運(yùn)轉(zhuǎn),。

3,、在技防設(shè)施的管理上,，支行明確各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人對物防,、技防設(shè)施的.管理負(fù)總責(zé)，制訂了監(jiān)控設(shè)施管理制度，并每一天進(jìn)行回放檢查,、定期保養(yǎng),，確保了技防設(shè)施的正常運(yùn)行。

加強(qiáng)檢查監(jiān)督作為落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度,，及時發(fā)現(xiàn)問題,，堵塞漏洞,，防范各類案件和事故發(fā)生的最基本的手段,。

1,、支行堅(jiān)持每月對所屬網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全面檢查,，分五個層次落實(shí)檢查工作,，即行長親自查,；分管行長定期查,；保衛(wèi)人員每周查,，每周對所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設(shè)施檢查；網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和安全員堅(jiān)持做到每日營業(yè)前后檢查,；行領(lǐng)導(dǎo)會同風(fēng)險(xiǎn),、業(yè)務(wù)等部門進(jìn)行階段性綜合檢查。

2,、支行建立了節(jié)假日、雙休日行領(lǐng)導(dǎo)值班崗,，公布了值班電話。在平時工作中,，突出抓好了對“重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員,、重點(diǎn)崗位”和“早,、中,、晚”三個時段的安全檢查,，針對網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)期間員工安防制度是否落實(shí),、柜員是否堅(jiān)守崗位，柜員因故臨時離崗是否能做到“兩清一退”（即印章,、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機(jī)終端退出操作程序）,，中午和節(jié)假日是否確保一名網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人帶班,、兩人以上當(dāng)班等容易出現(xiàn)的問題和隱患薄弱的環(huán)節(jié)進(jìn)行突擊和回放錄像等方法進(jìn)行檢查；對在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,，做到絕不放過,、不遷就、重整改,、嚴(yán)處罰,。

3、加強(qiáng)了網(wǎng)點(diǎn)日常的自查工作,。明確網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人是安全防范工作的第一職責(zé)人,。在安全管理方面推行“一把手”工程,，實(shí)行一票否決,。把“誰主管,、誰負(fù)責(zé)”當(dāng)作安全保衛(wèi)工作的最高職責(zé)制。目前,，全行所有網(wǎng)點(diǎn)都設(shè)有安全員協(xié)助網(wǎng)點(diǎn)職責(zé)人進(jìn)行安全檢查,，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行安全檢查,，并作詳細(xì)記錄。檢查資料包括業(yè)務(wù)方面的章,、證、押是否入箱上鎖,，水,、電、氣閥是否關(guān)掉,；門、窗是否上鎖,；110報(bào)警設(shè)備是否就位等等,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇六

為認(rèn)真貫徹落實(shí)總行《關(guān)于開展影子銀行風(fēng)險(xiǎn)排查工作的緊急通知》（20xx33號）文件精神，同時針對可能產(chǎn)生員工不規(guī)范行為的幾個方面,，為維護(hù)我宣城皖南農(nóng)村商業(yè)銀行的良好形象,，我支行根據(jù)上級的指導(dǎo)要求開展影子銀行風(fēng)險(xiǎn)排查工作，現(xiàn)將排查情況匯報(bào)如下：

首先,，抓好各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度學(xué)習(xí),，做好員工警示教育工作，幫助員工算好違規(guī)成本賬,，從思想上筑起拒腐防變的“防火墻”,，促使員工沿著正確的人生軌道前進(jìn)，在工作上不迷失方向,；第二,，著力抓好內(nèi)控制度建設(shè),，不斷完善業(yè)務(wù)流程建設(shè)，通過完備的內(nèi)部管理制度,，構(gòu)筑堅(jiān)固防線,，將化解風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移，推動管理水平不斷提高,；第三，有效提高各項(xiàng)制度執(zhí)行力,，確保已建各項(xiàng)制度真正成為看家寶典,，對執(zhí)制不嚴(yán)者及時給予批評教育，幫助其懸崖勒馬,，回頭是岸,。

1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),。我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此次的員工行為風(fēng)險(xiǎn)排查工作,，為保證派工工作落于實(shí)處，同時為了明確相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任,，特成立以xxx為組長的員工行為排查小組,。

2、加強(qiáng)思想教育工作,。我行通過組織全體員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的有關(guān)文件,，領(lǐng)會其精神，加強(qiáng)對員工的教育和行為動態(tài)的管理,。通過持續(xù)開展員工職業(yè)操守,、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)、案例警示教育,，重點(diǎn)教育員工深刻認(rèn)識違規(guī)行為的嚴(yán)重危害和后果,，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識，從根本上杜絕風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生,。

在行長的帶領(lǐng)下,，我行風(fēng)險(xiǎn)排查小組對我支行員工進(jìn)行了全面排查，從思想作風(fēng),、工作表現(xiàn),、紀(jì)律表現(xiàn)、生活作風(fēng)等方面入手分析員工行為風(fēng)險(xiǎn),，查找直接或間接引發(fā)案件的跡象,。結(jié)合員工個人崗位特征，具體排查了以下幾個方面：

1.授意,、指示,、強(qiáng)令有關(guān)人員違規(guī)辦理業(yè)務(wù),、隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)隱患和案件，或在業(yè)務(wù)經(jīng)營中弄虛作假,、欺上瞞下的,。

2.利用職務(wù)和崗位之便，為本人或關(guān)聯(lián)方的投資,、經(jīng)營,、交易等活動提供方便或提供、泄露客戶信息,，謀取不正當(dāng)利益的,。

3.利用職務(wù)之便，與親屬及其他利益關(guān)系人投資入股,，或與實(shí)際控制的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作,。

4.本人或假借他人名義經(jīng)商辦企業(yè)的，從事第二職業(yè),，或在其它營利性組織中兼職或領(lǐng)取報(bào)酬的,。

5.涉嫌民間借貸，參與民間資金往來的擔(dān)保,、保證等其他活動,，或?yàn)槊耖g融資提供便利的。

6.有大額借貸行為,，且不能如期償還的,。尤其要加大對員工賬戶資金大額異常交易的排查力度，對大額異常交易資金來源,、資金去向進(jìn)行跟蹤核實(shí),，排查內(nèi)部員工貪污挪用、索賄受賄,、票據(jù)買賣,、高息放貸、民間融資等風(fēng)險(xiǎn),。

同時在此次的員工行為排查工作中,，我支行主任通過了家訪這一方法積極同員工家庭人員聯(lián)系，家訪活動全面覆蓋我行員工,，取得了一定的成果,。

經(jīng)過此次排查，發(fā)現(xiàn)我行員工在各個方面表現(xiàn)正常,，不存在上述的幾種行為

截止目前,，我行不存在員工違規(guī)行為，但是我行將繼續(xù)加強(qiáng)對此項(xiàng)工作的監(jiān)督,，防范案件的發(fā)生,。

四是健全和完善各項(xiàng)規(guī)章制度,，做好深度排查工作，構(gòu)筑防治工作鐵防線,。

同時我行將按照“用制度管人,、管事”的要求，梳理和完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理制度,，加強(qiáng)崗位規(guī)范建設(shè),。結(jié)合實(shí)際工作，加強(qiáng)對崗位的規(guī)范建設(shè),，明確崗位職責(zé)邊界,、上崗條件和行為規(guī)范要求；從根本上杜絕員工違規(guī)行為的發(fā)生,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇七

按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，充分認(rèn)識案件防控,、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況,，積極做好我行案件防控,、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：

1,、庫存現(xiàn)金：定時與不定時核對盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金,。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符,。

2,、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理,，避免流動性資金的過多閑置和不足,。

3、大額款項(xiàng)：對大額現(xiàn)金收支,，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行,。避免案件發(fā)生,。

4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定,。

財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工,，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng),、工作作風(fēng),、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定,，都能做到"愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信,、勤勉盡職,、依法合規(guī)"。

通過此次認(rèn)真自查工作,，財(cái)務(wù)部在今后工作過程中,，將加強(qiáng)防范，提高自身對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識,，樹立"違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn),，安全就是效益"的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動,、有效地防范風(fēng)險(xiǎn),，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時在向上級匯報(bào)的同時積極進(jìn)行多方面,、多渠道處理,，確保第一時間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理,，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇八

號文關(guān)于開展銀行卡系統(tǒng)科技風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查的通知，我社對銀行卡業(yè)務(wù)的相關(guān)管理情況進(jìn)行了自查,，主要有以下幾個方面：

一,、關(guān)于制度建設(shè)和崗位設(shè)置方面：縣聯(lián)社關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)方面制定了詳細(xì)的相關(guān)管理規(guī)定和操作細(xì)則，我社根據(jù)市銀行卡中心相關(guān)管理規(guī)定對我社銀行卡業(yè)務(wù)涉及的各崗位進(jìn)行了明確的崗位分工,，組織員工學(xué)習(xí)了關(guān)于銀行卡操作的具體流程,、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制等內(nèi)容，對于銀行卡的開卡,、收回,、銷卡等都設(shè)置了授權(quán)復(fù)核、專項(xiàng)登記等,，務(wù)求達(dá)到外部監(jiān)督和內(nèi)控管理的有效結(jié)合,，相互制約和防范銀行卡操作風(fēng)險(xiǎn)。

二,、關(guān)于業(yè)務(wù)管理情況方面：對于銀行卡的開銷戶,、掛失、沖銷,、補(bǔ)正等分險(xiǎn)類交易我社在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中都嚴(yán)格按照縣聯(lián)社的相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行操作,，嚴(yán)格審查客戶資料的真實(shí)性和有效性，杜絕違規(guī)操作，同時,，我社也時常向客戶派發(fā)關(guān)于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來辦理業(yè)務(wù)的客戶,，向他們宣傳有關(guān)防范銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)知識，確保我社銀行卡業(yè)務(wù)健康安全地向前發(fā)展,。

三,、關(guān)于自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理情況方面： 1是atm保險(xiǎn)柜鑰匙和密碼必須雙人分別掌管，即管理員管atm保險(xiǎn)柜密碼,，出納員掌管atm保險(xiǎn)柜和電子門鑰匙,。2是密碼必須不定期更換，每月至少更換一次,。3是裝入或取出atm現(xiàn)鈔,，必須做到雙人操作（特別是離行式的atm機(jī)）、及時清點(diǎn),，交叉復(fù)核,，中途不得換人。4是所有加鈔,、點(diǎn)鈔,、清機(jī)過程必須選擇監(jiān)控器下進(jìn)行。5是裝鈔完畢對外營業(yè)前,，管理員必須進(jìn)行實(shí)地測試，檢查錢箱位置放置是否錯位及吐鈔面額是否正確,，測試無誤后方可投入使用,。6是在外部服務(wù)商提供atm維護(hù)服務(wù)時已經(jīng)做到全程陪同，保證atm機(jī)不受到外部人員控制,，確保atm機(jī)正常運(yùn)行,。

四、關(guān)于科技開發(fā)管理情況方面：此項(xiàng)業(yè)務(wù)主要由縣聯(lián)社相關(guān)部門負(fù)責(zé),。

五,、關(guān)于檢查監(jiān)督情況方面：對于銀行卡的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，包括開銷卡,、掛失,、沖正、卡保管等我社領(lǐng)導(dǎo)班子都定期或不定期進(jìn)行檢查,，縣聯(lián)社稽核部門也會不定期派人前來進(jìn)行檢查指導(dǎo)工作,，務(wù)求對銀行卡業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡,、放心用卡,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇九

近幾年來，銀行通過組織開展員工行為排查工作來加強(qiáng)管理，經(jīng)實(shí)踐證明員工行為排查工作是一項(xiàng)有效的員工動態(tài)管理措施,。近年來,，銀行各級機(jī)構(gòu)通過排查發(fā)現(xiàn)問題、消除風(fēng)險(xiǎn),，取得了一定成效,。但在排查工作成效不斷提高的同時，也有不同問題的存在,。如何處理好這些矛盾問題,，對我們今后的排查工作能起到關(guān)鍵性的作用。結(jié)合工作實(shí)際,，對此項(xiàng)工作有一定思考,。

1 員工行為排查在案件防控工作中起著至關(guān)重要的作用

目前，由于銀行對案件防控工作的高度重視,，各類案件在很大程度上減少了,。但發(fā)案的風(fēng)險(xiǎn)依然存在，尤其是在當(dāng)前通脹嚴(yán)重,、高消費(fèi)的社會環(huán)境中,，一個人的思想品質(zhì)有問題，意志在不夠堅(jiān)定當(dāng)個人或家庭遇到變故時,，很容易鋌而走險(xiǎn),，比如炒股炒期、購買彩票,、投資經(jīng)商等多種原因,，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)壓力，家庭出現(xiàn)變故,，導(dǎo)致思想壓力,，對工作、收入不滿意,，同事關(guān)系緊張,，造成思想上的波動。價值觀念出現(xiàn)偏差,，引發(fā)了人們各種私欲的膨脹和拜金主義,、享樂主義滋生蔓延。個別員工沒有樹立正確的價值觀,，當(dāng)面對外部各種誘惑時,，難免會產(chǎn)生一夜暴富的思想。

開展銀行員工行為排查工作可以通過一些直接,、集中,、嚴(yán)肅等方式對員工進(jìn)行了警示,、提醒，使對各種風(fēng)險(xiǎn)和危害存在模糊認(rèn)識的員工,，在思想上得到了不同程度的糾正,，不僅使員工自己保持清醒，自覺遵規(guī)守紀(jì),，而且對周邊的是非對錯有了更強(qiáng)的判斷力,，而對想鉆空子、圖謀不軌,、心存僥幸的員工,，無疑給予了及時的警醒和一定的震懾?？傂兄贫▎T工行為排查工作,，能夠及時有效的發(fā)現(xiàn)各種發(fā)案苗頭，對防止各種案件的發(fā)生,，起到至關(guān)重要的作用,。

2 當(dāng)前員工行為排查工作存在的問題

2.1 對排查工作的重要性認(rèn)識不足，流于形式,。當(dāng)前員工排查工作仍存在著認(rèn)識不到位,、應(yīng)付、走過場等現(xiàn)象,。認(rèn)為這項(xiàng)工作是由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭組織開展,，其他部門和機(jī)構(gòu)被動應(yīng)付，總認(rèn)為員工行為排查是紀(jì)檢監(jiān)察部門的工作,，與自己無關(guān),，甚至出現(xiàn)厭戰(zhàn)思想，時間一久這項(xiàng)工作就視同“雞肋”食之無味,、棄之可惜,，根本起不到應(yīng)有的效果,。

2.2 對員工的思想教育不到位,。員工思想教育滯后缺乏應(yīng)有的效果，開展思想教育實(shí)效性不強(qiáng),，不能真正觸及到員工的內(nèi)心深處,，不能入腦入心，致使員工法制觀念淡薄,，對案件風(fēng)險(xiǎn)的行為后果認(rèn)識不足,。

2.3 排查礙于情面不能夠真正揭露問題。在員工排查中因彼此在一起長期共事,，出于同事間的感情,，多一事不如少一事，互相揭短容易傷害感情，排查尺度也難以把握,，判斷識別問題時左右為難,，萬一得罪了員工以后不好在一起相處等等。一些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為對自己管轄的員工知根知底,，故對員工行為排查工作持消極應(yīng)付態(tài)度,，部分員工認(rèn)為實(shí)施排查是對自己不信任，或多或少有一些抵觸情緒,。所以在排查中不能真實(shí)反應(yīng)存在的問題,。