總結(jié)是對過去一定時期的工作、學(xué)習(xí)或思想情況進行回顧,、分析，并做出客觀評價的書面材料,，它有助于我們尋找工作和事物發(fā)展的規(guī)律,，從而掌握并運用這些規(guī)律,，是時候?qū)懸环菘偨Y(jié)了,。怎樣寫總結(jié)才更能起到其作用呢？總結(jié)應(yīng)該怎么寫呢,？下面是小編帶來的優(yōu)秀總結(jié)范文，希望大家能夠喜歡!

銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇一

工作總結(jié)

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,，組織落實,，2019年以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位,，工作措施到位，組織體系健全,，處罰整改加強,。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次,，參加人員xx人次,，根據(jù)行長室要求制訂了

工作計劃

2,、及時傳達(dá)銀監(jiān)會,、人民銀行,、上級行新政策,、新制度,、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計,，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只,，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策,、制度、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序,。

3,、針對本行實際,，不斷完善行之有效的各種

規(guī)章制度

崗位職責(zé)

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,，處罰力度明顯提高,。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴(yán)肅處罰,，共處罰xx人次，金額xx元,。

6、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識。

x年以來,，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強了管理,，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控

工作報告

一,、業(yè)務(wù),。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查,，客戶檔案,、密碼信封,、庫存及成品帳實相符,。

二,、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實,，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況,，規(guī)定==副主任牽頭,，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員,。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識,。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估,。

三,、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性,。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,、政策法規(guī)和規(guī)章制度,，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍,。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀,、價值觀和道德觀。

四,、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控,，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案,。近日,，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平,，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展,，采轉(zhuǎn)載自本站，請保留此標(biāo)記取三項措施,，強化全行的內(nèi)控管理工作。

一是加強內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理,。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗,，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實施方案》,，并在全行進行實施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起,，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序,，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改,、處罰措施,，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作,，實現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo),。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計劃。

二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度,。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起,，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況,，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題,、較嚴(yán)重問題,、嚴(yán)重問題,、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核,，按項目分別統(tǒng)計,，累計扣分。

三是加大對信貸業(yè)務(wù),、銀行卡業(yè)務(wù),、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序,，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面,，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件,、無事故的總體目標(biāo),，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面,、健康,、穩(wěn)定,、持續(xù)發(fā)展,。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇二

年初,，我處召開全系統(tǒng)財務(wù)決算布置會議,，針對全系統(tǒng)xx年會計決算的有關(guān)具體要求進行布置和培訓(xùn),。組織各級預(yù)算單位核對經(jīng)費指標(biāo),、清理有關(guān)帳務(wù)。指導(dǎo)基層財務(wù)人員編制會計決算報表,，組織財務(wù)人員會審匯編,，準(zhǔn)確及時地完成了行政事業(yè)單位會計決算,、基本建設(shè)單位會計決算工作,。

一是根據(jù)省財政廳下達(dá)的我系統(tǒng)xx年部門預(yù)算,，一一進行分解,，批復(fù)下達(dá)全系統(tǒng)各級預(yù)算單位,。

二是積極與財政部門協(xié)商爭取,，將被省財政部門凍結(jié)的上年預(yù)算指標(biāo)結(jié)余申請回來，及時下達(dá)給基層各單位繼續(xù)使用,。

三是組織執(zhí)行xx年預(yù)算，按月審核全系統(tǒng)各級預(yù)算單位用款計劃,。

根據(jù)中共中央,、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于黨政機關(guān)厲行節(jié)約若干問題的通知》精神以及省委,、省政府的有關(guān)部署,，我局在全系統(tǒng)范圍內(nèi)認(rèn)真開展落實厲行節(jié)約專項工作,。省局專門成立了全系統(tǒng)厲行節(jié)約專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，辦公室設(shè)在我處,。5月15日至25日為動員部署階段,，5月26日至6月15日為摸底統(tǒng)計階段，對xx年至xx年因公出國經(jīng)費,、車輛購置及運行費用支出,、公務(wù)接待支出以及用水用電用油等情況進行全面統(tǒng)計摸底,。在此基礎(chǔ)上省財政廳提出相關(guān)經(jīng)費壓減計劃,。6月16日至10月底為落實檢查階段,。通過全系統(tǒng)的統(tǒng)計摸底,，省財政廳核定我局共壓減經(jīng)費預(yù)算1258萬元,，其中車輛購置及運行費用149萬元,，公務(wù)接待25萬元，用電用水等日常公用經(jīng)費157萬元,，項目經(jīng)費833萬元，事業(yè)單位公用經(jīng)費94萬元,。

為貫徹落實《中共中央辦公廳,、國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于深入開展小金庫治理工作的意見的通知》精神,，按照省委,、省政府的統(tǒng)一部署,，我局成立了全系統(tǒng)專項治理領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真組織全系統(tǒng)開展小金庫專項治理工作,。領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作機構(gòu)設(shè)在我處，研究和制定全系統(tǒng)治理小金庫的專項工作實施方案,，組織和指導(dǎo)全系統(tǒng)各級單位認(rèn)真開展小金庫專項治理工作,。

6月9日在常州召開全省食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)治理小金庫專項工作會議,。會議傳達(dá)了中央和省委、省政府有關(guān)會議和文件精神,，研究和具體部署全系統(tǒng)治理小金庫專項工作。要求全系統(tǒng)各級單位以高度的政治責(zé)任感切實做好治理小金庫工作,，認(rèn)真開展自查自糾，要以這次治理小金庫為契機,，進一步提高全系統(tǒng)財務(wù)管理和內(nèi)部審計工作水平。專門設(shè)立并公布了舉報電話和舉報郵箱,，指定專人負(fù)責(zé)，確保件件有交待,、事事有落實,。切實保護舉報人的合法權(quán)益，對舉報有功的單位和個人給予一定的獎勵,。經(jīng)過全系統(tǒng)的認(rèn)真自查,，絕大多數(shù)沒有發(fā)現(xiàn)小金庫的現(xiàn)象,。只有個別單位發(fā)現(xiàn)小金庫現(xiàn)象，涉及金額六萬多元,，主要是有關(guān)業(yè)務(wù)部門將會議培訓(xùn)的結(jié)余存放在賓館以及零星租金收入未納入單位財務(wù)管理,。經(jīng)過本次自查自糾,，已立即整改，全部收歸單位財務(wù)管理,。

一是按照省財政廳的有關(guān)文件，向各單位下達(dá)資產(chǎn)清查結(jié)果批復(fù),，全系統(tǒng)資產(chǎn)處置累計金額1550萬元。同時明確要求各單位對資產(chǎn)清查中經(jīng)批準(zhǔn)處置的固定資產(chǎn),，必須統(tǒng)一移交至產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行公開處置,，不得自行變賣,。二是組織進行固定資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)培訓(xùn)班,，在全系統(tǒng)推廣固定資產(chǎn)計算機管理軟件，逐步實現(xiàn)資產(chǎn)管理的信息化,、網(wǎng)絡(luò)化、程序化,。三是嚴(yán)格固定資產(chǎn)特別是房產(chǎn)的處置,，辦理淮安市局和淮安藥品檢驗所現(xiàn)有辦公業(yè)務(wù)用房轉(zhuǎn)讓的立項申報、評估備案,、交易委托等事宜。目前,，上述房產(chǎn)正按照省財政廳的要求,，在省產(chǎn)權(quán)交易中心及淮安市產(chǎn)權(quán)交易中心進行公開轉(zhuǎn)讓,。四是辦理了省局購置華陽大廈負(fù)一樓和六樓的契稅減免工作,，節(jié)約經(jīng)費約220萬元,。

一是嚴(yán)把基本建設(shè)工程立項關(guān),。對申請立項的基本建設(shè)項目,，實地調(diào)研,，反復(fù)測算,，多方比較,，明確意見后提交黨組決策，并辦理了徐州醫(yī)藥學(xué)校新建教學(xué)樓項目的立項批復(fù),。二是繼續(xù)嚴(yán)格在建工程管理,。對淮安,、徐州、江都,、泗陽等單位的基建項目進行實地檢查,，明確要求各建設(shè)單位嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)招投標(biāo)和政府采購的有關(guān)規(guī)定，加強施工監(jiān)管,，確保工程質(zhì)量,。三是嚴(yán)格基本建設(shè)資金管理。在充分保證基本建設(shè)所需建設(shè)資金的同時,，切實加強基本建設(shè)資金管理,，嚴(yán)格執(zhí)行大額資金審批制度,，嚴(yán)把工程資金支付關(guān)，不斷提高基本建設(shè)資金使用效益,。四是嚴(yán)格基本建設(shè)審計。繼續(xù)對淮安市局,、徐州市局的在建項目進行跟蹤審計，對宿豫,、宜興、無錫藥檢所等單位的建設(shè)項目進行竣工決算審計,，共節(jié)約工程造價約150萬元。

一是加強票據(jù)日常管理,，完成財政票據(jù)年度檢驗工作。上半年,，根據(jù)《省財政廳關(guān)于開展省級和駐寧中央單位xx年財政票據(jù)年檢工作的通知》文件要求，對xx年度全系統(tǒng)所使用的非稅收入一般繳款書,、行政事業(yè)性收費收據(jù)、行政事業(yè)單位結(jié)算憑證,、社會團體會費統(tǒng)一收據(jù)等票據(jù)集中進行了繳驗,，按時上報了相關(guān)表格。

二是完成了省直單位收費年檢工作,，同時和省物價局多次磋商《藥品生產(chǎn)企業(yè)許可證》和《藥品經(jīng)營企業(yè)許可證》收費事項，并達(dá)成了初步意見,。

三是完成罰沒收入管理情況調(diào)查。根據(jù)省財政廳要求,，上半年對xx年以來全系統(tǒng)罰沒收入管理情況進行調(diào)查，按時報送了相關(guān)調(diào)查表,，對近年來罰沒收入的規(guī)模、收繳模式以及罰沒物資管理等情況進行了匯總分析,，提出了目前罰沒收入管理中存在的問題及原因。

一是嚴(yán)格按照政府采購的有關(guān)要求進行政府采購,，協(xié)助各單位進行日常政府采購工作，解答各單位政府采購工作中遇到的難題,，并及時與省財政廳政府采購管理處、省政府采購中心,、省級機關(guān)采購中心溝通協(xié)調(diào),，解決各單位采購中遇到的一些難題,，有效地提高了采購效率,、縮短了采購時間、節(jié)約了采購資金,，確保各單位的采購工作順利進行。

二是參加省財政廳舉辦的gpa培訓(xùn),，認(rèn)真研究gpa相關(guān)政策，收集相關(guān)資料,，為完成《省級部門gpa主要研究課題及任務(wù)分工》所涉及的任務(wù)做好準(zhǔn)備。

下半年,，我們將重點抓好以下兩項工作：

xx年的部門預(yù)算編制工作從8月份起又即將開始啟動,，我們將繼續(xù)一如繼往地作為頭等大事來抓，竭盡全力,、努力爭取經(jīng)費總盤子。組織各級財務(wù)人員認(rèn)真,、科學(xué)地編制好明年部門預(yù)算。同時,，針對體制變化的新情況,，認(rèn)真做好研究和應(yīng)對,，從長計議,，精心安排,。

在專項治理小金庫自查自糾的基礎(chǔ)上,，下半年,，我處將組織開展重點檢查,。重點檢查的內(nèi)容主要包括規(guī)范津補貼、單位經(jīng)營性資產(chǎn)管理,、節(jié)約和控制行政成本支出,、銀行帳戶管理、行政事業(yè)票據(jù)的使用和管理等方面,。針對治理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，制定和落實整改措施,，做到資金資產(chǎn)處理到位,、違紀(jì)責(zé)任人員處理到位,。同時,，深入剖析產(chǎn)生問題的原因,，完善制度,，強化源頭治理,，建立和完善防治小金庫的長效機制,。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇三

20xx年以來，結(jié)合我行各項金融業(yè)務(wù)特點,，我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強了學(xué)習(xí),。20xx年一年的'工作經(jīng)歷,，使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認(rèn)識,，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解?，F(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點心得體會報告如下：

一認(rèn)清形勢,，樹立正確的人生觀價值觀,。銀行是一個特殊的行業(yè),，特別強調(diào)思想素質(zhì),。要做一名合格的工行員工,，首先我們要做一個正直誠實的人,。做一名思想素質(zhì)過硬的員工,，才能時刻堅持按照業(yè)務(wù)流程操作,，按照規(guī)章制度辦事,，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓,。

二堅持合規(guī)經(jīng)營,，扎扎實實地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上,。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上,，一到真正處理業(yè)務(wù)時在操作細(xì)節(jié)上,，就把流程制度丟在一邊,，工作浮躁,，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事,。案件的發(fā)生就是因為在這些細(xì)節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作,，最終給客戶造成了不便和損失,，給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失,，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙,。如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作,，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程,，那么案件的發(fā)生就無機可乘,。所以要防范案件,，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度,，盲目信任,，心存僥幸,，把制度弱化,，使制度形同虛設(shè),。

三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性,。通過這一年來的案件防范分析會,，我明白了,，不是只要自己管好自己不違規(guī),，不犯法就行了,，而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋€錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響,，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺,，時刻對照自己的崗位職責(zé)進行反思,，在工作時刻提醒自己和身邊的同事,，嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作，嚴(yán)格執(zhí)行制度,。

四認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求,。明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì),，提高違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識,。業(yè)務(wù)的開展要在健康合規(guī)的前提下進行,，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會保護自己和他人,，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念,，保護好自己,，保護好自己的同事,。

案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的,，20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的過分“靈活”,，因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度,，幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時制止和教育,，使我懸崖勒馬,，浪子回頭,，沒有造成更大損失,。20xx年我必當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識,，嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度,，樹立信心,，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項專業(yè)知識和技能,，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇四

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,，組織落實，20xx年以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,，做到思想認(rèn)識到位,，工作措施到位，組織體系健全,，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室,，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場審計x次,，參加人員xx人次,，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,，完成了xx主任xxx,、xx分理處主任xx任期內(nèi)的`責(zé)任審計;xx儲畜所,、xx儲蓄所,、xx儲蓄所,、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作,。

2,、及時傳達(dá)銀監(jiān)會,、人民銀行、上級行新政策,、新制度、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只,，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只,，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策,、制度、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3,、針對本行實際,，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx,、xxxxx、xxxx委員會,，調(diào)整了xx審查委員會,、xxxxx委員會,、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組,、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法,、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé),。制度,、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,，處罰力度明顯提高,。x月,，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴(yán)肅處罰,，共處罰xx人次,，金額xx元,。

6,、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識,。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇五

1 點對各項規(guī)章制度進行梳理,，查缺補漏,、剔舊補新,，使制度與實際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認(rèn)真分析梳理,，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源，制定方案及時整改,。

1(年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書,、分管副行長與部門,、機構(gòu)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實行分管責(zé)任,，使案件防控責(zé)任到人，不留死角,。2(認(rèn)真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神,，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力,，對員工不良行為排查率為100%,。

3(認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動態(tài)及上級文件,，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點,，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件,，以部門,、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，提高了全體員工案件防控意識,。

2 件,，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人加強積分管理工作,，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分,，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次,，共積分201分,。

二、案件防控具體做法

認(rèn)真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神,，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對員工不良行為的排查工作,。

(一)高度重視，周密部署,，扎實落實

班子高度重視，先后召開專題會,、推進會,、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠,，提早下手,。成立了由蔣勇行長任組長,、辦公室、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,，并對排查工作做出安排部署。要求各部門,、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范,，以身作則,，認(rèn)真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作,，嚴(yán)以律己,，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點,、整體推進,。

(二)明確責(zé)任,，各盡其職,，各負(fù)其責(zé)

3 辦部門,，各部室加強溝通,，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動的格局,。截至目前,，各項措施已經(jīng)全部啟動,，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生,。

(三)筑防火墻,，注重預(yù)防,，適時預(yù)警

認(rèn)真開展專項排查,，加強員工行為管控,，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查,，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有,、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”,，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉,，入腦入心,，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性,。

一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查,、互查,、民主測評和綜合考評三個階段,，合理安排各階段工作進度,。并在排查過程中注重“三個延伸”,，即:在時間上向八小時外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入、徹底,。

二是首先采取全行員工自查、互查的方式,，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門,、網(wǎng)點聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想,、工作,、生活,、家庭等方面的綜合評價,，并組織員工對本部門,、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人進行民主測評,。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心，溝通思想,，同時，在 4 工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

三是重點突出排查網(wǎng)點負(fù)責(zé)人,、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員,、前臺操作人員,。著重抓好防范挪用資金購買股票,、彩票,、參與賭博、炒期貨,、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便,、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物,、好處費等問題。4月下旬至5月份,，全行排查613人,，排查面達(dá)到100%。收回排查表3846份,，其中自查表613份,、互查表2764份,，民主測評表469份。通過這次排查,，使全行員工提高了思想認(rèn)識，自覺做到有章必循,，違章必糾,，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力,。在這次員工不良行為排查工作中,，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工,。

5 錄,，排查表,、互查表上交不及時等問題,，影響了支行匯總統(tǒng)計工作,。今后，我們將此項工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ),。

(四)及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神 要求部門,、機構(gòu)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄,，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況,，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況,，進行督促指導(dǎo),，提高員工案件防控意識,。

三,、關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查情況

6 到積極整改,，風(fēng)險監(jiān)控工作取得較好的成績,，但工作中也還存在一些問題和 不足。

支行從3月中旬開始,，按照總行要求的檢查頻率、13個風(fēng)險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容,，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點,、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查,，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次,，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風(fēng)險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上,，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(其中超庫限16個,，監(jiān)控有死角9個,，重空保管不合規(guī)1個,，印章保管不合規(guī)1個)，截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個,，整改率達(dá)100,，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進行了違規(guī)行為積分處罰,。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少,，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險點防范意識和操作風(fēng)險管理工作得到有效提高,。

監(jiān)控檢查采取的主要措施: 1(我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進行一次自查,。

7 將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險管理部，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門,，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合,、跟蹤整改;對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī),，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實后,，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。

四,、個金部案件防控工作做法及具體措施

8 高警惕,，樹立金融風(fēng)險意識,，真正做到“金融必須安全,，安全為了金融”,，忠實履行自己的工作崗位職責(zé),，從自己的身邊做起，從日常操作的小事做起,，防微杜漸,，銘記“千里之堤，潰于蟻穴”的古訓(xùn),，實現(xiàn)“內(nèi)控防風(fēng)險，合規(guī)保平安”的目標(biāo),。二是我們銀行要樹立現(xiàn)代銀行經(jīng)營理念,，建立現(xiàn)代銀行經(jīng)營機制，規(guī)范現(xiàn)代銀行管理方式,，把加強內(nèi)控，深化合規(guī)工作作為當(dāng)前一項重要工作,，提上議事日程,，采取有力措施，杜絕一切金融風(fēng)險,，確保銀行資產(chǎn)安全,，實現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展,。

為吸取教訓(xùn),，防止此類問題的再次發(fā)生,，我們銀行每個員工必須做到以下五點,，確保加強內(nèi)控,，深化合規(guī),，防范風(fēng)險,，促進我們銀行健康持續(xù)發(fā)展,。

一是加強金融風(fēng)險意識。每個員工要努力學(xué)習(xí),，掌握金融風(fēng)險發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險,、正視風(fēng)險,、管理風(fēng)險,、防范風(fēng)險的意識深入自己的心中,，在任何崗位,，任何工作中,，思想上崩緊安全一根弦,，時刻不忘金融風(fēng)險,。

二要加強自身建設(shè),。每個員工要認(rèn)真學(xué)習(xí),，加強思想道德教育，要潔身自好,，正確對待名利和金錢,，嚴(yán)于律己,，防微杜漸,，夯實精神支柱,，筑牢思想防線,，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn),、生活上嚴(yán)要求,、作風(fēng)上高境界,，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風(fēng),。

三要嚴(yán)格執(zhí)行各項工作制度,。工作制度是防范金融風(fēng)險的 9 屏障,，工作制度好比是家園的籬笆,，籬笆扎緊了,，野狗進不來,。每個員工執(zhí)行制度要不折不扣，毫不留情,，做到制度上面無商量，制度上面無情面,，把合規(guī)管理,、合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作落到工作實處,。四要具有符合銀行系統(tǒng)實際的內(nèi)控文化,。每個員工要認(rèn)同我們銀行的內(nèi)控文化,，把內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處,，成為自己的自覺行為,，深化對合規(guī)操作的認(rèn)識,，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度,，增強執(zhí)行制度的能力和自覺性,，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn),，在心中筑起一道堅不可摧的道德長城。

五要熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,。每個員工要理解和掌握內(nèi)控要點,，結(jié)合自己的工作崗位實際,，處處留心,，事事關(guān)心,，能夠及時發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險,，通過合規(guī)守法,，保證銀行資產(chǎn)平安,，實現(xiàn)最大效益,。

10 案例的深入學(xué)習(xí),，積極開展了批評與自我批評。一,、堅定共產(chǎn)主義理想和信念

始終堅定共產(chǎn)主義理想和信念。喪失了理想和信念,，就會等于失去精神支柱,，失去靈魂,。在市場經(jīng)濟大潮中,，在金錢,、官位,、名利的誘惑下,，極個別員工放棄了對世界觀的改造,，放松了對自身的要求,。只講索取,，不講奉獻(xiàn),，只講錢財,，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會不良風(fēng)氣的侵蝕,，從而一失足成千古恨，最終走上了犯罪的道路,。在當(dāng)前市場經(jīng)濟的形勢下,，只有自覺地進行世界觀,、人生觀和價值觀的改造,，堅定自己的信念,，提高自我約束能力,，堅決抵制市場經(jīng)濟條件下物質(zhì)的誘惑,，規(guī)范經(jīng)營,，過好權(quán)利關(guān),、金錢關(guān),、美人關(guān),，才能經(jīng)受住各種考驗,，抵御住各種誘惑,。

二,、從案例中吸取教訓(xùn),，做到警鐘長鳴

反面的案例警示,，作為建行員工都要受到極大觸動,。這些典型案件說明:人貪欲膨脹就會喪失理想信念,，追逐名利就會導(dǎo)致急功近利,，貽誤事業(yè)的發(fā)展,，心存僥幸會觸犯法律受到制裁,，愧對祖國和人民的培養(yǎng)和信任,，愧對建設(shè)銀行的事業(yè),，最終變成人民的罪人,。所以,，我們要時刻保持清醒的頭腦,，作為一名銀行員工，隨時提醒自己:強化廉潔意識,、政治意識,、大局意識,、奉獻(xiàn)意識和服務(wù)意識,。

三,、加強法規(guī)和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，提升自己的防腐能力 我們要加強金融法規(guī)和建設(shè)銀行的各項規(guī)章制度的學(xué) 11習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力。認(rèn)真履行工作職責(zé),，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去,。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè),，認(rèn)真嚴(yán)肅對待自己的職業(yè),，忠于自己的事業(yè),，勤奮工作，規(guī)范經(jīng)營,，徹底杜絕腐敗。

心得二:建設(shè)銀行案防心得體會

10月30日,，作為建設(shè)銀行的一名新員工,，第一次有幸同網(wǎng)點主任一起參加了行領(lǐng)導(dǎo)組織的銀行案件防范會議,，在會議上，各個網(wǎng)點主任匯報了上個季度的案件及防范情況,，會計部門張經(jīng)理進一步強調(diào)了合規(guī)操作的重要性,，此次會議以韓行長的總結(jié)而告終,，我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí),，并仔細(xì)記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯誤，引以為戒,。特別是看了下午播放的警示教育片，我的心情久久不能平靜,。影片中講述的是幾個具有影響力的國企領(lǐng)導(dǎo)怎樣走向了不歸路,，他們用聲淚俱下的懺悔,，用他們對自由和生活的渴望,，給我們敲響了警鐘,，沉思之后，頗多感慨,。天網(wǎng)恢恢,，疏而不漏，任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的,，要想人不知,，除非己莫為等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無數(shù)前人的經(jīng)驗提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理,，認(rèn)為自己高明,，不會被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險,。然而最終還是難以逃脫法律的制裁,，而最終陷入痛苦的深淵。

人是萬物之靈,，人和動物最大的區(qū)別就在于人有自制力,。12 我們每一個生命都是極其偶然的存在，而人從生下來那一剎那起就注定要回去,。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾---對父母,、對親友、對社會,。然而,，生命太短促了，我們更應(yīng)該倍加珍惜,。一個人只要記住無論在什么時候，什么地方留給別人都是美好的東西,，那么他的生活將非常愉快,。而守住誠實、正直,、忠貞,、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會獲得幸福。其實在生活中,，富貴的人并不一定幸福,，貧窮的人也并不見得痛苦。何況我們只要踏踏實實,、認(rèn)認(rèn)真真干工作,，也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實地走正道,，遵紀(jì)守法做好人呢, 作為一名建設(shè)銀行的新員工,，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé),、安份守紀(jì)、保質(zhì)保量地做好每一天的工作,，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力,，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅持制度,，嚴(yán)格按照各項規(guī)章制度辦事,，才能有效地抑制案件發(fā)生。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清,，一方面,，讓自己的工作更加完善;另一方面，也讓自己的工資收入顆粒歸倉,。

此外,，要加強學(xué)習(xí)，特別是加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí),，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé),，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去,。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè),，認(rèn)真嚴(yán)肅對待自己的職業(yè),，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作,，深思慎行,，將責(zé)任心融化于血液，13 體現(xiàn)于行動,，在自己的崗位上要堅定信念,，放松要求必然迷失方向，抵御不住誘惑定會走向犯罪的深淵,，樹立正確的價值觀,，人生觀，在本職工作中把握自己,，管住自己,，走好人生路。

心得三:建行案件防控跟班學(xué)習(xí)心得體會

8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排,，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習(xí),。由于本次跟班學(xué)習(xí)系銀監(jiān)分局牽頭組織，各對接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授,，在對接銀行的安排下,，跟班學(xué)習(xí)人員參觀了相關(guān)部門(中心)工作場所,、業(yè)務(wù)處理流程。雖然日程只有短短的2天,，建行召集了其7個部門以制度流程授課講解,、前臺現(xiàn)場觀摩、座談解答的方式對我們進行傳授交流,，真正起到學(xué)習(xí),、了解、觀摩,、解答,，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程，做到學(xué)習(xí)致用,。

內(nèi)控要求,，組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程,、報告線路,、檢查處理處罰等職責(zé)分工清晰明了;2商業(yè)銀行案件防控條線職責(zé)清楚，檢查整改跟蹤都由各條線完成,，業(yè)務(wù),、合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)審等三道防線監(jiān)督檢查,、處罰,、整改跟蹤落實等工作都由各自條線自行完成，內(nèi)審部門還有再監(jiān)督職能,，部門查完內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題還要追究檢查人員責(zé)任,，真正達(dá)到監(jiān)督和再監(jiān)督效果;3、工作細(xì)致,，專家類型管理人員較多,，有較多的管理文化積淀，部門老總副總都是本條線專家,，職能明確，對業(yè)務(wù)熟悉,，專業(yè)水平高,，管理能力強，管理及崗位文化積淀較好,，有利于下一手交接;4,、科技手段防控能力高，系統(tǒng)比較完善,，大小系統(tǒng)有100多個,，各條線基本依靠科技手段能完成查詢,、取數(shù)、檢查,、反饋等職能,，前中后臺在科技系統(tǒng)已明確劃分并由系統(tǒng)控制;5、考核機制完善,，實行kpi考核,，所有指標(biāo)要求都列入考核，輕微違規(guī)有積分,、一般違規(guī)有經(jīng)濟處罰,、稍重違規(guī)有行政處分，而且這些都要進入網(wǎng)點kpi考核中,，與網(wǎng)點負(fù)責(zé)人,、員工的收入、評先評優(yōu),、提拔任用等掛鉤,，考核機制真正能全方位發(fā)揮作用;6、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對比有的優(yōu)勢:商業(yè)銀行決 15 策鏈不如農(nóng)信社靈活,，短,、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無法發(fā)揮，創(chuàng)新性不足,。

制度:一班二講三堂課三教育, 一班指高積分學(xué)習(xí)班

一是推行網(wǎng)點內(nèi)控評級分等級管理:擬在本年內(nèi)推進此項工作,，對所有網(wǎng)點進行內(nèi)控評價，并對好中差網(wǎng)點采取不同的政策,，評級結(jié)果與績效考核,、檢查頻率、評先評優(yōu),、晉升等掛鉤,，采取一年一評; 二是借款客戶準(zhǔn)入時要簽廉潔共建協(xié)議書，擬結(jié)合借款客戶,、供應(yīng)商,、承包商一并列入廉潔共建范圍，9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等,。

三是開展員工行為排查,，落實員工家訪制度，各支行(部門)負(fù)責(zé)人對本行(部)員工的家訪,，總行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)中層干部的家訪,，通過家訪，全面了解員工思想動態(tài)，力爭及早發(fā)現(xiàn)和解決問題,。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇六

??? xxxx年以來,，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,、相關(guān)制度建設(shè),、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議,，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

一、 銀行卡業(yè)務(wù),。我部對信用卡業(yè)務(wù)進行了檢查,，客戶檔案、密碼信封,、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符,。

二、 加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè),。對內(nèi)控合規(guī)員進行了調(diào)整和落實,，根據(jù)個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭,，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員,。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識,。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見,，在會議上評估。

四,、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理,。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大,，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇七

20xx年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”,，高度重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,，針對**支行實際,，努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項內(nèi)控工作,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序,、防范風(fēng)險中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

今年以來,，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化,，認(rèn)真組織,，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo),，在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定,，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容,，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》,、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》,、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》,、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》,、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》,、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì),、依法合規(guī)意識進一步提升。二,、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用,、開戶、驗印,、業(yè)務(wù)印章保管,、對賬,、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,，責(zé)任到人,，明確不相容崗位和業(yè)務(wù),。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗,、兼崗等問題發(fā)生,。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度,，至今已完成輪崗3人，強制休假3人,。

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況,；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證,、貴金屬等進行賬賬,、賬實檢查；每季度至少一次對開戶,、掛失,、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬,、客戶預(yù)留印鑒,、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況,。四、積極開展今年的各項風(fēng)險排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作,，進一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理,，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識,。

（一）公司條線

根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求,，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范,，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī),。

（二）個金條線

1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求,，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作,，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2,、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求,，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進行了全面、逐筆自查,，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為,。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī),，無上述情況出現(xiàn)。

（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1,、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示的通知》文件要求,，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度,。

2,、根據(jù)《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí),，培育全員操作風(fēng)險管理文化,，規(guī)范柜臺操作流程。

近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作,，通過觀察,、談話、會議分析,、家訪,、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進行交流,，進行“雙十禁”,、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育,，并暢通溝通渠道,，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計獻(xiàn)策。

在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下,，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好,。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視,，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓,，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇八

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視,，組織落實，2006年以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位,，組織體系健全,，處罰整改加強,。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場審計x次,，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,，完成了xx主任xxx,、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所,、xx儲蓄所,、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2,、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行,、上級行新政策,、新制度、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計,，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只,，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí),，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度,、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3,、針對本行實際,，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx,、xxxxx,、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會,、xxxxx委員會,、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法,、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度,、辦法出臺使全行在組織上,、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,，處罰力度明顯提高。xx月,，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次,，金額xx元,。

6、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識,。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇九

根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動的精神,，在分行相關(guān)部門的宣傳,、組織和動員下，我認(rèn)真,、深入地參加了這次全行開展的“遵章,、整改”學(xué)習(xí)活動。透過這次主題教育活動,，進一步提高了我的風(fēng)險防范意識,，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的職責(zé)以及這次主題教育活動的好處和重要性,。

本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件,，透過學(xué)習(xí)進一步認(rèn)識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營,，案件高發(fā)的危害性,。南海“光華”案件,，順德支行賬外經(jīng)營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘,，今年分行對案情的通報，使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢,。作為一名管理人員,，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風(fēng)險的根本所在,。所以,，在經(jīng)營管理工作中，務(wù)必做好以下幾項工作,，才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展,。

加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí),，加強思想教育,，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風(fēng)險防范教育,，使大家都認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性,，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，務(wù)必把風(fēng)險防范放在第一位,！每一天從自我的崗位做起,，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì),、違規(guī),、違章行為，要根除以信任代替管理,，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律,，珍惜自我的職業(yè)生涯,，視制度如生命，糾違章如排雷,，增強風(fēng)險防范意識和自我保護意識,，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生,。

一從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看,，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作,，檢查不細(xì),，監(jiān)督不力，實屬重要根源,，無數(shù)案件,、事故、教訓(xùn),，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在必須的漏洞,。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失,。我們就應(yīng)吸取教訓(xùn),，不斷健全完善各項規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險防范的前提條件,，要認(rèn)真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范職責(zé)制的規(guī)定,，促進內(nèi)部防范機制的強化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù),，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時,，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進行,。

二我們要著力解決思想認(rèn)識不到位,、制度執(zhí)行不到位、監(jiān)督檢查不到位,、以信任代替管理,，以感情代替原則，理解合規(guī)約束,、養(yǎng)成合規(guī)習(xí)慣的良好氛圍,，促進合規(guī)文化推廣的根植。

合規(guī)文化宣講的成功實踐證明,，無論做什么事,，只要瞄準(zhǔn)目標(biāo)，認(rèn)真抓,，認(rèn)真做,，就能取得事半功倍。合規(guī)就像紅綠燈,，你遵守它,，它就會保護你。很多人都認(rèn)為一提到合規(guī),，就覺得受到了束縛,、業(yè)務(wù)不好做了、發(fā)展也受到了影響,，在理解合規(guī)管理時總會自覺或不自覺地產(chǎn)生這樣或那樣一些抵觸情緒,。可是我們要明確這點“合規(guī)文化是立行之本,，經(jīng)營之本”,，合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展不是矛盾的、更不是對立的,。合規(guī)像紅綠燈一樣維護著業(yè)務(wù)發(fā)展的秩序,，擔(dān)負(fù)著為經(jīng)營管理保駕護航的職責(zé)和使命。

三在我們的身邊有很多真人真事，各種案例都反映了合規(guī)建設(shè)的重要性,，十次小的違規(guī)操作可能造成一次較大的飛行故障,，百次較大的故障可能釀造成一次打的飛行事故，十次大的飛行事故就可能造成一次空難,。這就要求我們從根源上控制風(fēng)險,，杜絕違規(guī)操作，不給“事故”留下任何可乘之機,。僅有這樣,，才能保障我們的事業(yè)在合規(guī)大道上又好又快的發(fā)展。我們要經(jīng)常參加一些“學(xué)內(nèi)控制度,，創(chuàng)合規(guī)文化”的活動,，真正的使合規(guī)文化融入我們員工的日常行為，融入具體的業(yè)務(wù)活動,，為全行業(yè)務(wù)實現(xiàn)又好又快發(fā)展奠定了堅實的合規(guī)基礎(chǔ),。四合規(guī)文化建設(shè)是一項十分艱巨而又好處重大的系統(tǒng)工程，我們大家務(wù)必再接再厲,，結(jié)合日常業(yè)務(wù)工作提升年活動創(chuàng)新工作思想和方法,，把合規(guī)文化建設(shè)各項工作深入開展下去，為打造優(yōu)秀大型上市銀行帶給強有力的合規(guī)文化支撐!

銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇十

自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下,，針對支行實際，努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營方針,、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用,。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：

一,、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部,、市場客戶部,、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個職能部室,，一個工會辦公室、一個黨委辦公室,。轄屬營業(yè)部,、支行、支行,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè),、,、、,、,、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人,，其中長期合同工人,，短期合同工人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實,、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,，努力降低操作風(fēng)險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講,，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實,、職責(zé)明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風(fēng)險防范能力日益提高。

二,、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施,、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視,，組織落實，＃＃年以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位,，組織體系健全,，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室,，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場審計次，參加人員人次,，今年以來,，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任,、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計儲畜所,、儲蓄所、儲蓄所,、分理處業(yè)務(wù)審計工作重要崗位責(zé)任移交個人次支持分行審計處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作,。

握國家金融政策、制度,、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3,、針對本行實際,，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,，新成立了,、,、委員會，調(diào)整了審查委員會,、委員會,、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé),。制度,、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高,。月,，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴(yán)肅處罰,，共處罰人次,，金額元。

6,、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識。

2012年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”,，高度重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下,，針對**支行實際，努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

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銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇十一

銀行的宗旨就是為客戶提供優(yōu)質(zhì),、高效的服務(wù),。近年來,，隨著服務(wù)行業(yè)服務(wù)水平的不斷提高，大眾對服務(wù)的專業(yè)化,、完美化要求越來越高,。伴隨著我行網(wǎng)點的轉(zhuǎn)型，全轄派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理工作也正向精細(xì)化,、規(guī)范化邁進,。時間過得很快，在今年這一年時間里,，我與派駐機構(gòu)一起進行了案件風(fēng)險排查,、客戶信息補錄、核心銀行業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)學(xué)習(xí),、數(shù)據(jù)遷移,、不規(guī)范數(shù)據(jù)清理、銀企對賬,、反洗錢,、運營印章及掛失業(yè)務(wù)動態(tài)自查等。并且在這一年時間里,，為了全面了解和掌握派駐機構(gòu)的風(fēng)險控制現(xiàn)狀,，不斷強化管理、堵塞漏洞,，進一步提高派駐機構(gòu)的合規(guī)操作意識和風(fēng)險防范能力,，與此同時也深深意識到，還有許多需要學(xué)習(xí)和改進之處,，下面就工作情況匯報如下：

在日常工作中嚴(yán)格按照自己的崗位職責(zé)進行履職,，每日對內(nèi)部賬戶、風(fēng)險科目及大額頻繁交易等進行實時監(jiān)控及賬務(wù)核對,；對事中履職情況進行監(jiān)督,，主要監(jiān)督和督促事中復(fù)核按照業(yè)務(wù)傳票進行實時審核和核銷，同時對合規(guī)性進行監(jiān)控,。

2,、對特殊業(yè)務(wù)、“屢查屢犯”業(yè)務(wù)進行重點監(jiān)控,；

3,、對員工進行不定期培訓(xùn)，學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度,，對同業(yè)發(fā)生的經(jīng)典案例進行深入剖析,、討論，吸取經(jīng)驗教訓(xùn),。

嚴(yán)格落實各項規(guī)章制度,，保證各項業(yè)務(wù)順利進行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習(xí)慣,，對上級下達(dá)的各項制度,，都要求大家認(rèn)真培訓(xùn)、不折不扣執(zhí)行,。

1,、業(yè)務(wù)差錯率有所降低，網(wǎng)點無重大和較大差錯,，一般差錯比例較往年有所降低,；

2、業(yè)務(wù)技能水平有所提高,，通過上半年的不斷練習(xí),，年內(nèi)達(dá)標(biāo)合格率100%，百分之九十以上達(dá)級,。

2,、管控能力有待進一步提高，在實際工作中不斷積累經(jīng)驗,，提高自己的管理監(jiān)督能力,。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇十二

根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作,，結(jié)合支行實際,，認(rèn)真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí),，全員風(fēng)險意識得到進一步強化,，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時,，進一步轉(zhuǎn)變工作思路,，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防,、主動出擊前移,。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題,，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：

一,、基本情況

xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益,，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理,，查缺補漏,、剔舊補新，使制度與實際工作相符,；對內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認(rèn)真分析梳理，分類匯總,，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源，制定方案及時整改,。

1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份,，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門,、機構(gòu)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人簽訂,、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角,。

2．認(rèn)真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力,，對員工不良行為排查率為100%。

習(xí)傳達(dá),，提高了全體員工案件防控意識,。

4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實,。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理,，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力,，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件,，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人加強積分管理工作,，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分,，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分,。

二,、案件防控具體做法

認(rèn)真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對員工不良行為的排查工作,。

（一）高度重視，周密部署,，扎實落實

班子高度重視,，先后召開專題會、推進會,、督導(dǎo)會,，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠,，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長,、辦公室,、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,，并對排查工作做出安排部署,。要求各部門、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人必須本著對建行事業(yè),、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范，以身作則,，認(rèn)真扎實地抓好排查工作,，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己,，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點,、整體推進,。

（二）明確責(zé)任，各盡其職,，各負(fù)其責(zé)

“一把手”負(fù)總責(zé),，親自過問、主動協(xié)調(diào),、直接參與,；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施,，逐項明確牽頭,、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享,，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前,，各項措施已經(jīng)全部啟動,，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。

（三）筑防火墻,，注重預(yù)防,，適時預(yù)警

認(rèn)真開展專項排查，加強員工行為管控,，先后開展重要崗位員工不良行為排查,，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患,；組織開展典型案件警示教育活動,，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命,，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”,，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉,，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性,。

一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查、互查,、民主測評和綜合考評三個階段,，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”,，即：在時間上向八小時外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入,、徹底。

二是首先采取全行員工自查,、互查的方式,，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門,、網(wǎng)點聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想、工作,、生活,、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門,、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人進行民主測評,。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心,，溝通思想，同時,，在工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖,。

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銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇十三

自＃＃年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,，針對支行實際,，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護財產(chǎn)完整,，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序,、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用,。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：

一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室,、人事監(jiān)察部,、計劃信貸部,、市場客戶部、財務(wù)會計部,、國際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室,、一個黨委辦公室,。轄屬營業(yè)部、支行,、支行,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處,、分理處十一個營業(yè)機構(gòu),，另設(shè)、,、、,、,、6 個儲蓄所,。到 10 月末全行員工人,，其中長期合同工人,，短期合同工人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實,、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時,，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,，努力降低操作風(fēng)險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護航,。總體上講,，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實,、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風(fēng)險防范能力日益提高,。

二,、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實,，＃＃年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位,，工作措施到位,，組織體系健全，處罰整改加強,。我行單獨設(shè)立審計辦公室,，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次,，參加人員人次,，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,，完成了主任,、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計儲畜所、儲蓄所,、儲蓄所,、分理處業(yè)務(wù)審計工作重要崗位責(zé)任移交個人次支持分行審計處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

握國家金融政策,、制度,、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序,。

3,、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,，新成立了,、、委員會,，調(diào)整了審查委員會,、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組,、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法,、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé),。制度、辦法出臺使全行在組織上,、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,，處罰力度明顯提高,。月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴(yán)肅處罰,，共處罰人次,，金額元。

6,、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識。

2012年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”,，高度重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下,，針對**支行實際，努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

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銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇十四

一,、銀行卡業(yè)務(wù),。我部對信用卡業(yè)務(wù)進行了檢查，客戶檔案,、密碼信封,、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。

二,、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè),。對內(nèi)控合規(guī)員進行了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部實際情況,，指定==副主任牽頭,，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會,，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識,。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估,。

三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性,。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,、政策法規(guī)和規(guī)章制度,，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的思想教育工作,，培養(yǎng)員工正確的人生觀,、價值觀和道德觀。

四,、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理,。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控,，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)范文

銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇十五

2012年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”,，高度重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下,，針對**支行實際，努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

一,、加強制度的梳理及學(xué)習(xí)

今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理,，針對新的文件變化,，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo),，在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定,，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容,，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》,、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》,、《員工違規(guī)行為處理辦法》,、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》,、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí),。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進一步提升,。

二,、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施

我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用,、開戶,、驗印、業(yè)務(wù)印章保管,、對賬,、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,，責(zé)任到人,，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗,、混崗或違規(guī)頂崗,、兼崗等問題發(fā)生。同時,，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度,，至今已完成輪崗3人，強制休假3人,。

三,、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實施管控

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金,、重要空 1

白憑證,、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查,；每季度至少一次對開戶,、掛失、賬戶凍結(jié),、大額存取和轉(zhuǎn)賬,、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進行檢查,；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況,。

四、積極開展今年的各項風(fēng)險排查工作

根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作,，進一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理,，規(guī)范日常操作,，增強員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。

（一）公司條線

根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求,，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn),、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范,，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī),。

（二）個金條線

1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**銀行股份有限公司個人客戶信息保密管理辦法（2011年版）的通知》文件要求,，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作,，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2,、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**支行員工個人理財業(yè)務(wù)風(fēng)險排查方案的通知》文件要求,，我行對2017年8月至2012年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進行了全面、逐筆自查,，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為,。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn),。

（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1,、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作,，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度,。

文化，規(guī)范柜臺操作流程,。

五,、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位

近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察,、談話,、會議分析、家訪,、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化,。同時經(jīng)常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”,、思想道德,、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道,，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計獻(xiàn)策,。

在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好,。在今后的工作中,，我行將繼續(xù)高度重視,，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航,。

3

xx-xx年以來,，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,、相關(guān)制度建設(shè),、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議,，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

一、 銀行卡業(yè)務(wù),。我部對信用卡業(yè)務(wù)進行了檢查,，客戶檔案、密碼信封,、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符,。

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