時(shí)間就如同白駒過隙般的流逝,，我們的工作與生活又進(jìn)入新的階段,，為了今后更好的發(fā)展,，寫一份計(jì)劃,，為接下來的學(xué)習(xí)做準(zhǔn)備吧！那關(guān)于計(jì)劃格式是怎樣的呢,？而個(gè)人計(jì)劃又該怎么寫呢,？以下是小編收集整理的工作計(jì)劃書范文，僅供參考,，希望能夠幫助到大家,。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計(jì)劃篇一

證券公司作為金融業(yè)中的重要組成部分，承擔(dān)著為客戶提供股票,、基金,、債券等證券投資服務(wù)，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的重要責(zé)任,。作為一名證券公司從業(yè)人員,，我有幸參與了銀河證券公司的日常工作，深刻地認(rèn)識(shí)到證券業(yè)務(wù)與金融市場(chǎng)的變幻莫測(cè),，也體會(huì)到了團(tuán)隊(duì)合作的重要性,。通過總結(jié)工作中的心得和體會(huì)，我相信未來的工作能夠更加游刃有余,。

二,、了解公司的經(jīng)營(yíng)理念

銀河證券公司以“服務(wù)、創(chuàng)新、質(zhì)量,、誠(chéng)信”為經(jīng)營(yíng)理念,，以客戶需求為中心，竭力滿足投資者對(duì)證券投資方面的需求,。證券營(yíng)銷更應(yīng)該以客戶為主導(dǎo),，金融服務(wù)第一要?jiǎng)?wù)從而更加注重客戶的實(shí)際需要。

三,、提高工作效率

在證券業(yè)務(wù)中,，客戶的需求十分復(fù)雜，對(duì)于從業(yè)人員來說,，需要在短時(shí)間內(nèi)了解其投資需求以及市場(chǎng)行情,，并作出合理的投資建議。因此快速地提高工作效率,，提高自己的金融業(yè)務(wù)能力是十分重要的,。

四、重視團(tuán)隊(duì)合作

證券業(yè)務(wù)需要高度的專業(yè)素質(zhì),，以及團(tuán)隊(duì)合作精神,。團(tuán)隊(duì)凝聚力的提高，需要培養(yǎng)更加嚴(yán)格的合作要求,，要營(yíng)造一種積極,、互信、共榮的氛圍,，并且更加注重人文關(guān)懷,，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力。只有這樣,，才能提升自身的工作能力,，更好地為客戶提供投資建議。

五,、積極學(xué)習(xí)和個(gè)人成長(zhǎng)

毫無疑問,，證券市場(chǎng)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)的領(lǐng)域。了解時(shí)下的投資趨勢(shì)和新興行業(yè),，緊密跟進(jìn)市場(chǎng)行情,，是一名優(yōu)秀的證券從業(yè)人員應(yīng)該有的素質(zhì)。個(gè)人成長(zhǎng)需要不斷地完善自我,，快樂地學(xué)習(xí)提高自身綜合能力,，才能更好地適應(yīng)變幻莫測(cè)的投資市場(chǎng)。

六,、結(jié)語(yǔ)

在證券公司中,，從業(yè)人員需要具備專業(yè)素質(zhì),、團(tuán)隊(duì)合作精神、積極學(xué)習(xí)和個(gè)人成長(zhǎng)等能力,，才能更好地為客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù),。通過總結(jié)工作中的心得體會(huì)，我會(huì)不斷完善自我,、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度,，不斷進(jìn)升自身實(shí)力和專業(yè)能力，為銀河證券公司的未來發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn),。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計(jì)劃篇二

評(píng)審內(nèi)容：制度名稱,、制定依據(jù)、與現(xiàn)有制度的銜接情況,、可執(zhí)行度

創(chuàng)新業(yè)務(wù)

開展應(yīng)遵循的原則：

1）合法合規(guī)

2）市場(chǎng)有需求

創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)以客戶為導(dǎo)向,，充分了解客戶需求

3）公司有能力

4）內(nèi)控有配套

創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)有切實(shí)可行的創(chuàng)新方案，業(yè)務(wù)規(guī)則,、流程,、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度務(wù)實(shí)、合理

5）風(fēng)險(xiǎn)可控制

6）客戶權(quán)益有保護(hù)

7）外部監(jiān)管有保障

建立健全內(nèi)部管理制度,，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè),、可控、可承受：

1）明確創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的目標(biāo)客戶,，充分了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、承受能力,，為客戶提供與其真實(shí)需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù),；切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)安全；認(rèn)真做好投資者教育工作,，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產(chǎn)品有關(guān)的權(quán)利,、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí),、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露,；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務(wù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)高效地解決客戶投訴事項(xiàng),，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門報(bào)告,。

2）建立健全完備的業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新管理制度，明確創(chuàng)新在立項(xiàng),、設(shè)計(jì),、論證、決策,、實(shí)施,、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程,，明確各部門在創(chuàng)新中的職責(zé)分工，形成前,、中,、后臺(tái)的協(xié)調(diào)配合和分離制衡機(jī)制。

3）將創(chuàng)新納入整體風(fēng)險(xiǎn)控制體系,，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制,，制定應(yīng)急處理預(yù)案，對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)做到準(zhǔn)確識(shí)別,、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè),，創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的風(fēng)險(xiǎn)敞口應(yīng)當(dāng)始終控制在證券公司凈資本和流動(dòng)性水平可承受的范圍之內(nèi)。

4）建立健全有效的合規(guī)管理制度,，做到創(chuàng)新過程全覆蓋,。創(chuàng)新方案形成過程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評(píng)估和審查,；向監(jiān)管部門報(bào)送的創(chuàng)新方案應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)簽字,；創(chuàng)新業(yè)務(wù)啟動(dòng)后，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)日常運(yùn)營(yíng)的合規(guī)管理,。

5）建立健全并有效實(shí)施信息隔離墻制度,，防范創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）與其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突。

6）其他相關(guān)內(nèi)部管理制度

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計(jì)劃篇三

1,、調(diào)查**市場(chǎng)規(guī)模,，預(yù)測(cè)下半年市場(chǎng)潛力。當(dāng)?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右,，目前平均傭金在千分之1,。2左右。

2,、方正,、湘財(cái)、財(cái)富是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,，而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額,。那么，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場(chǎng)宣傳,。其次,，搶占先機(jī)，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶,。再次,，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢(shì)，廣招人才,，深挖資源,。

a,、年度總目標(biāo)：1000萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)300戶,，有效交易賬戶180戶,，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù),。

b,、月度分目標(biāo)：83萬客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)25戶,，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù),。

c、每周子目標(biāo)：11,。8萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)4戶，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù),。

所以接下來,，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個(gè)股，每天電話營(yíng)銷,、網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷10個(gè)潛在客戶,。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營(yíng)銷會(huì)議。

為有理財(cái),、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機(jī)構(gòu)客戶搭建全方位,、多層次的金融服務(wù)體系，并憑借集團(tuán)深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力,、卓越的市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的.業(yè)務(wù)渠道,，努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。

這是*****營(yíng)業(yè)部證券****20xx年的工作計(jì)劃,，此份計(jì)劃僅供參考,，具體工作以實(shí)際情況為準(zhǔn),。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計(jì)劃篇四

隨著年齡的增長(zhǎng)和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累,，使我對(duì)自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門,，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象,。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果,。眾所周知,，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理,，因此,，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作,。

一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下,，***x年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故,。在我做好自己工作的同時(shí)，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫助其他的同事,，同事們有什么樣的問題,，只要問到我，我都會(huì)細(xì)心的予以解答,。當(dāng)我有問題弄不明白的時(shí)候,，也會(huì)十分虛心的向其他同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能,，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂,。

根據(jù)中國(guó)人民銀行反洗錢中心要求,，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮,。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬，有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),，有很強(qiáng)的實(shí)力,，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬,，維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò),，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時(shí)也咨詢了其他公司,，價(jià)格都在15萬元以上,。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng),，但是中國(guó)人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為***x年10月1日起正式報(bào)送,，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測(cè)試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一個(gè)新的升級(jí)包,，我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測(cè)試,，目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測(cè)試通過,，時(shí)間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測(cè)試包,，我馬上升級(jí)后就開始報(bào)送,，成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù),，再報(bào)送,，真的成功了，劉工,、王總和我們部門全體人員都松了一口氣,。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過去了,，后來劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話,。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí),，是充分的考慮到公司成本和需求的問題,。

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,，目的是充分保護(hù)投資者,，也讓資金更安全，投資者更放心,。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面,。從聯(lián)系通訊線路,，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力,。在公司全體員工的共同努力下,，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行,、建設(shè)銀行,、農(nóng)業(yè)銀行，中國(guó)銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成,，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段,，很快就可正式上線,。

,，目前新意綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn)，營(yíng)業(yè)部端已于20xx年1月初升級(jí)完成,，正在測(cè)試和試用階段,，估計(jì)可正式投入使用,。

主要解決新增兩家營(yíng)業(yè)部后，總部和營(yíng)業(yè)部差異問題,。已完成,，其它功能正在優(yōu)化中。

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證券公司工作總結(jié)及下一年工作計(jì)劃篇五

我在一季度以分管銷售的班子成員身份協(xié)助總經(jīng)理完成一些工作,，并參與中支總經(jīng)理室做出的所有重大決策?，F(xiàn)在就所做的以下六個(gè)方面的工作做簡(jiǎn)單匯報(bào)：

一、協(xié)助總經(jīng)理解決縣區(qū)管理,、中介合作中各種題

1,、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會(huì)議和培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì),，會(huì)后傳達(dá)落實(shí)到市縣兩級(jí)機(jī)構(gòu),。

2、協(xié)助總經(jīng)理對(duì)縣級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理,。如出席縣級(jí)機(jī)構(gòu)開業(yè)典禮,、找負(fù)責(zé)人的進(jìn)行工作談話、聽取匯報(bào),，指導(dǎo)工作,、解決矛盾。同時(shí)支持其業(yè)務(wù)發(fā)展,。

3,、協(xié)助總經(jīng)理開拓、維護(hù)代理渠道,。代理渠道業(yè)務(wù)基本是交強(qiáng)險(xiǎn),，險(xiǎn)種結(jié)構(gòu)很好，賠付率低,。我中支同---代理,、---代理保持了良好的合作關(guān)系，使代理業(yè)務(wù)成為20--年新的增長(zhǎng)點(diǎn),。

4,、協(xié)助總經(jīng)理開展---車友俱樂部的合作，簽訂合作協(xié)議,。并具體配合俱樂部在每個(gè)步驟的宣傳和業(yè)務(wù)發(fā)展,。每個(gè)星期五交通電臺(tái)都在宣傳都邦公司和服務(wù)。此舉沒有花錢,，卻使得都邦保險(xiǎn)在港城迅速擴(kuò)大了影響,。業(yè)務(wù)前景很好，---車輛的統(tǒng)保正在洽談中。

二,、作為內(nèi)勤營(yíng)銷管理崗負(fù)責(zé)人,，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展：

1、制定全年銷售計(jì)劃,，做好任務(wù)的下達(dá)與分解,。在控制應(yīng)收達(dá)標(biāo)情況下發(fā)展業(yè)務(wù)。

2,、完成省公司營(yíng)銷管理部組織的各項(xiàng)活動(dòng),。提供各種報(bào)表。做好上傳下達(dá),，落實(shí)省公司營(yíng)銷管理政策,，制定銷售推動(dòng)方案。做好任務(wù)分解,。

3,、完成對(duì)市縣兩級(jí)營(yíng)銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動(dòng)合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同,。4月份再組織參加代理人考試,，在用工方面一定做到規(guī)。

4,、完成前線人員的管理,。如辦理入司手續(xù)、制作招聘卷宗,、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù),、制作工資月報(bào)表。審核全市手續(xù)費(fèi)發(fā)放,。對(duì)業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與支持,。

三、作為外勤團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人,，帶領(lǐng)外勤團(tuán)隊(duì)完成保費(fèi)任務(wù)：

1,、組建和管理外勤團(tuán)隊(duì)。20--年領(lǐng)取外勤團(tuán)隊(duì)保費(fèi)任務(wù)400萬,。一共8人,，預(yù)計(jì)人均保費(fèi)達(dá)到50萬。外勤團(tuán)隊(duì)完成情況：其中一月份218186元,，二月份176205元,，三月份461876元。目前外勤團(tuán)隊(duì)完成保費(fèi)856267萬,。

2,、通知業(yè)務(wù)員和營(yíng)銷員的手續(xù)費(fèi)領(lǐng)取,。安排內(nèi)勤制作手續(xù)費(fèi)發(fā)放表，張貼代理人資格證書,，審核業(yè)務(wù)員報(bào)銷,。

四,、作為班子成員完成個(gè)人保費(fèi)任務(wù)：

1,、去年半年個(gè)人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標(biāo)兵證書,。今年計(jì)劃完成100萬,。保證不低60萬，完成對(duì)班子成員每月5萬元的考核,。第一季度已經(jīng)完成17萬多,。

2、做客戶服務(wù),，盡量自己客戶出現(xiàn)場(chǎng),，解答客戶疑。缺點(diǎn)和不足是由于沒時(shí)間聯(lián)系業(yè)務(wù),，續(xù)保業(yè)務(wù)丟失,。對(duì)客戶的服務(wù)回沒有時(shí)間做。雖然達(dá)到公司考核標(biāo)準(zhǔn),，但是個(gè)人目標(biāo)沒有達(dá)到,。

五、協(xié)助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：

做為分管銷售的班子成員本不應(yīng)該插手行政方面工作,，但是只要公司需要,，總經(jīng)理安排我都抽時(shí)間，哪怕是利用晚上或者休息時(shí)間都盡心盡力去做好,。

1,、協(xié)助總經(jīng)理引進(jìn)人才。比如成功引進(jìn)同業(yè)人才---,。但是人才的引進(jìn)還是非常的困難,，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場(chǎng)開展人才招聘,，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求,。

2、每周召集部門經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開周例會(huì),，并做好會(huì)議紀(jì)要的記錄,、打印和保管。周例會(huì)是我們中支進(jìn)行管理重要措施,很多題在會(huì)上溝通,、解決,、各部門之間達(dá)成共識(shí),，消除矛盾，團(tuán)結(jié)協(xié)作,，保證公司正常的經(jīng)營(yíng)管理,。

六、協(xié)助總經(jīng)理做好企業(yè)化和品牌建設(shè)：

1,、我公司對(duì)內(nèi)對(duì)外,，對(duì)上對(duì)下稿基本上由我負(fù)責(zé)起草、撰寫,、提交,。還負(fù)責(zé)企業(yè)

化和品牌建設(shè)。如為電臺(tái)提供宣傳稿件,、現(xiàn)場(chǎng)勘查車使用方案,。生命線學(xué)習(xí)體會(huì)，在緊急情況時(shí)候,，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送在企業(yè)化建設(shè)方面受到省公司總經(jīng)理表?yè)P(yáng),。

2、書寫生日祝詞在同事生日聚會(huì)上朗誦,。后經(jīng)過整理的《都邦保險(xiǎn)溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險(xiǎn)》第十期發(fā)表,，并獲得省公司通報(bào)表?yè)P(yáng)。

3,、大到設(shè)計(jì)樓道的展牌,、宣傳欄、業(yè)績(jī)榜設(shè)計(jì)制作,、職場(chǎng)布置,，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心,。如：熟練使用軟件對(duì)宣傳用的照片進(jìn)行裁減,、調(diào)光、修理,。常常忙到深夜,。

--年年秦皇島都邦保險(xiǎn)從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者,，參與公司的重大決策,，同于總一起經(jīng)歷了風(fēng)雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作,，公司漸漸一步一個(gè)臺(tái)階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務(wù),，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營(yíng)造了和諧、快樂的企業(yè)化,。

20--年我們靠著這個(gè)感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化,，吸引同業(yè)人才和合作伙伴,，很多人就是因?yàn)楦杏X到我們都邦人好、形象好才被我們吸引,，在這里感覺到和諧,、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發(fā)展作好了人才的準(zhǔn)備，聚集起了人氣,，有人氣就有財(cái)氣,。在我們的帶領(lǐng)下，現(xiàn)在我們這支團(tuán)隊(duì)不僅是人才濟(jì)濟(jì)而且氣氛和諧,。在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)上我們第一不占天時(shí),，第二不占地利,，唯一可占的就是人和,。記得“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內(nèi)耗,、形成合力,，公司就可以走上健康、快速的發(fā)展之路!

我中支第一季度達(dá)成率全省都邦各機(jī)構(gòu)排名第一,，保費(fèi)總額和市場(chǎng)占有率在當(dāng)?shù)?4財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)公司中連續(xù)兩個(gè)月排在第八位,。我們這個(gè)開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司，望著業(yè)績(jī)報(bào)表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲,，我們將積小勝為大勝,，在20--年打個(gè)漂亮的翻身仗!!

省公司下達(dá)1000萬，我們自定指標(biāo)1200,。中支完成情況：第一季度計(jì)劃228萬,，實(shí)際完成3566萬。其中一月份計(jì)劃80萬,，實(shí)際完成1143萬,。二月份計(jì)劃52萬，實(shí)際完成765萬,。三月份計(jì)劃96萬,，實(shí)際完成1657萬。

和于總的工作有了起色,，我很高興,，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時(shí)候內(nèi)外交困的樣子。我們還要做大機(jī)構(gòu),，力爭(zhēng)三年把保費(fèi)做到3000萬以上,，好要做各種指標(biāo)都優(yōu)秀的“精品公司”

前天省公司來人調(diào)研，工作之余帶領(lǐng)導(dǎo)們?nèi)ゴ荡岛ｏL(fēng),，我凝望著滾滾而來的白浪,，即興一首五言抒發(fā)我的心情：

憑風(fēng)觀滄海,，心隨白浪浮。

千年桑田處,，魚群繞漁夫,。

島外潮水兇，必受顛簸苦,，不求真富貴,，但愿不虛度!

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計(jì)劃篇六

回憶過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體承受熏陶,，回憶這一年來的工作,，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，快速轉(zhuǎn)變角色,，積極融入公司環(huán)境,，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,，但是卻對(duì)證券業(yè)的熟悉有了新的提高,，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，效勞意識(shí),、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增加?，F(xiàn)將近一年來的`工作總結(jié)如下：

進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的學(xué)問水平和綜合素養(yǎng),，還存在很多缺乏,，特殊是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必需進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高綜合素養(yǎng),。一年來，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí),。第一,，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí),，了解國(guó)家的政策,、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng),。其次,，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參與公司集中組織的培訓(xùn)外,，我利用平常的業(yè)余時(shí)間,，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)問書籍，準(zhǔn)時(shí)給自己的學(xué)問充電,，提升自己的學(xué)問應(yīng)用力量,。第三,，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平常的生活中我牢記“細(xì)節(jié)打算成敗”這句化的深刻道理,，時(shí)時(shí),、到處，向領(lǐng)導(dǎo),、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法,，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起,，從小節(jié)抓起,，從小事做起，一步一個(gè)腳印,，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積存學(xué)問,，提升素養(yǎng)，搞好自己的本職工作,。

自進(jìn)入公司以來,，我首先便開頭積極的學(xué)習(xí)適應(yīng),，后依據(jù)公司安排,，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前勞碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證,?；鹑蝿?wù)完成狀況不是很抱負(fù)，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位,，截止到現(xiàn)在,，一共開戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬,。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí),，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺(tái)賬,，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)在做柜臺(tái)幫助工作，復(fù)印,、掃描等等,。

通過近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的熟悉更加深刻,，同時(shí),，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫忙下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素養(yǎng)也得到了肯定提升。同時(shí),，我也熟悉到自身還存在很多缺乏和問題：

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠,。我參與證券從業(yè)資格考試到11月才通過,，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng),。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠,。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不抱負(fù),，還需要特別大的提高。

在今后工作中,，我會(huì)連續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí),，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),，向同事學(xué),，全面提高自身綜合素養(yǎng)，積極主動(dòng)地參加公司工作,，腳踏實(shí)地,，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者,。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計(jì)劃篇七

即將過去的,，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦,，此時(shí)我就在想,，一定要把自己充實(shí)起來，要不就會(huì)在大盤未見底之前自己被淘汰,。后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確,，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí),，充實(shí)自己,，也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。

回顧一年的工作,，我在很多方面做的都不夠好,。

第一，在大盤的不斷下跌中,，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候，客戶抱怨很大,，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問題,。

第二,，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好,，在今后當(dāng)中加倍努力,。

第三，專業(yè)知識(shí)不充足,，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí),、很好的解答。

第四,，對(duì)已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議,。

第五,，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上,，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一,，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的`理財(cái)產(chǎn)品,，然后向客戶推介。現(xiàn)在公司推出了添富快線,，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線,，吸引客戶,。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二,，加強(qiáng)營(yíng)銷技術(shù)的學(xué)習(xí),。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20x萬理財(cái)產(chǎn)品,。

第三,，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,，建議客戶配置不同的資產(chǎn),，比如：股票,，基金，融資融券,，貨幣型基金,，銀行短期理財(cái)。

第四,，維護(hù)好同銀行的關(guān)系,，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。20x,，即將逝去,，但20x就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人,，才會(huì)有成功的機(jī)會(huì),。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jī),。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計(jì)劃篇八

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作,。

工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>

1、由于一些客觀原因,，如人員離職,、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張,、人員比較緊張的情況下,，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng),、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學(xué)精,，為開拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤,，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折,。

2,、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下,，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù),。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作,。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作,。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作,。

7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8,、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中,。

從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平、開發(fā)能力,、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,，對(duì)一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它xone、移動(dòng)柜臺(tái),、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

1,、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2,、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的.產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺(tái)間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題,。

3,、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

4,、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,，增強(qiáng)了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5,、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

6、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng),。

7,、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對(duì)關(guān)鍵問題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率,。

8,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí),，做到知識(shí)的更新,。

改進(jìn)措施：

9、平時(shí)注重知識(shí)技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

10,、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

11,、在工作中善于總結(jié),，對(duì)典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,，形成文檔,，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督,。

12,、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。

13,、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

工作計(jì)劃：

14,、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色。

15,、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高,。

16、在工程實(shí)施過程中,，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí),，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力,。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

17,、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,，加強(qiáng)管理監(jiān)督,，有始有終。

18,、對(duì)工程,、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休,。

19,、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

20,、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家,。

21、我覺得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核,，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制,，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

22,、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些,，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。