總結是進一步提升自己的重要方式,，它可以讓我們更好地規(guī)劃未來的發(fā)展方向。在寫總結之前,，我們首先要明確總結的目的和主題,，這樣才能更好地進行思考和概括,。以下是一些總結的例文,，供大家參考和借鑒,，希望能夠對你有所幫助。

證券公司柜員工作總結篇一

基于某種巧合或者說是某種機緣,，我榮幸地踏進了x公司,，成為公司證券部的普通一員。轉眼間兩個月的試用期已經結束,，感謝各位領導給予的難得的機會,。因為從嚴格意義上來說，這是我畢業(yè)以來的第一份工作,，我很珍惜,，也一直很努力,。

在這段時間里,，感謝各位領導、同事的理解,、耐心與幫助,，讓我從迷茫的學生慢慢轉變?yōu)楣ぷ魅私巧@段日子我收獲的不僅僅是工作上的進步與提升,，更重要的是學到了大方的為人處世態(tài)度與積極向上的工作態(tài)度,，這些于我來講都是彌足珍貴的,。這段學習與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下,，我已經漸漸適應了周圍的工作,、生活環(huán)境，現將試用期的工作情況簡要小結如下：

其實說實話,，剛來到公司上班,，每天面對些微的塵土同時經受著無休無止的機器作業(yè)聲，內心有過一絲的.不快,，對所處工作環(huán)境有過些許的不滿,。但沒過多久，我就被同事的熱情,、愉悅的工作氛圍所感化,。未進入企業(yè)前，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故,，我的理解仍然幼稚的停留在內部工作人員勾心斗角上,。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作,。但相反,，兩個月的工作時間，讓我發(fā)現周圍的同事都特別熱情,。從平時見面的早安問候,，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面,，讓我這種新人沒有一點拘束感,。除此之外，領導也很關心自己的工作情況,，一直鼓勵我說“不著急,，總得有個過程”;“你要積極參與，多做多練,，熟悉以后自然而然就輕松了,。”非常榮幸加入這樣一個大集體,，也非常感謝大家讓我在最短的時間內適應并融入新的工作環(huán)境,。

起初面試時，領導有提及許多與崗位有關的專業(yè)問題,。那時候我對一家非證券公司的證券部知之甚少,，回去自己認真搜索、網羅、惡補過這些專業(yè)知識,，但從根本上深入了解自己的職責還是在工作過程中,。這段時間，我從學習企業(yè)輝煌歷程,、公司內部管理制度,、上市公司規(guī)范運作指引、深交所股票上市規(guī)則等資料開始,，對企業(yè)及自己的工作有了初步的了解,。之后在接觸工作的過程中，通過前期材料的撰寫準備到參與整個會議過程,，再到后期的資料整理歸檔,，讓我對三會操作有了深入的認識，也讓我懂得了學習最快的方式是積極參與,、獨立思考,，這也是領導一直以來對我的期許。還有很重要的內容就是信息披露業(yè)務,，這兩個月我還仍然停留在學習,、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告,，但還未達到可以提交的水準,。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內部管理制度、信息披露指引等系列文件內容,，需要時刻了解公司發(fā)生的重大事項,，同時分析判斷各個事件的詳細情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認識,。除此之外,，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等,。一段時間的工作,，讓我更加喜歡自己每天所從事的內容。

拿破侖·希爾曾經說過,，“人與人之間沒有太多區(qū)別,，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細微的區(qū)別，但正是這一點點區(qū)別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異,?！彪m然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎與大家的幫助,，在以后的工作當中我會繼續(xù)堅持積極的工作心態(tài),，爭取為公司做出更大的貢獻。

證券公司柜員工作總結篇二

200*年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持,、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作,。

1、200*年由于一些客觀原因,，如人員離職,、借調、工程任務比較緊張,、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng),、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝,、電話委托安裝等,。在五月份，公司推出剩余配售產品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快、盡早地把它吃透,、學精,，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細歸類,，哪些是理解、使用上的錯誤,，哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求,?？傊谌藛T緊缺的情況下,，盡量把服務做得細致到位,，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據,、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張,、問題較多的情況下,，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務,。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試,、上線工作,。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試,、上線工作,。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試,、上線工作,。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作,。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平,、開發(fā)能力,、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力,，項目實施經驗上都有了進步,，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解,；對其它xone,、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

1,、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現原因,。

2,、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,，前后臺間關系,，數據流向、資金流向等問題,。

3,、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4,、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解,，到現在對已經對流程有了清晰了解,，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好,。

5,、技術業(yè)務還有待深入全面了解。

6,、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

7,、在維護或工程實施中,，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔,，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率,。

8,、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識,，做到知識的.更新,。

9,、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長,。

10,、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓,。

11,、在工作中善于總結,，對典型,、關鍵問題解決注意整理，形成文檔,，希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督。

12,、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,，在實踐中學習。

13,、對公司推出的新產品及時了解,。

14、爭取維護工作做得更加細致,、更加有特色,。

15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

16,、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時,，加強溝通,、協(xié)調能力。

部門：

17,、加強部門維護,、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督,，有始有終,。

18、對工程,、加班情況能形成制度,，進行串休。

19,、部門能有一個值班手機。

公司：

20,、多提供一些培訓機會給大家,。

21,、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制,，適當地采取獎懲的制度,，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

22,、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些,，從而加強集體團隊協(xié)作精神,。

證券公司柜員工作總結篇三

北京營業(yè)部根據公司合規(guī)工作的要求,，積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經紀業(yè)務的同時,，以合規(guī)經營,、規(guī)范管理作為營業(yè)部的首要工作,，不僅將合規(guī)工作推進到管理的第一線,，更滲入到各項業(yè)務流程之中，并根據實際情況不斷調整工作側重點使合規(guī)工作更加到位,，使所有員工都認識到只有在合法,、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經紀業(yè)務，創(chuàng)造更多財富價值,，提升服務品牌,。營業(yè)部負責人為合規(guī)管理第一責任人，客戶服務部專人擔任合規(guī)風控崗及反洗錢風控崗,，營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作,。20xx年北京營業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：

1.合規(guī)會議。

證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》,、京證機構發(fā),。

[20xx]216號《關于進一步加強證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等。

2.按照監(jiān)管部門和公司的要求開展專項合規(guī)培訓和自查工作：營業(yè)部根據中國證監(jiān)會［20xx］11號文件《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）文件要求及文件精神,，積極學習相關內容并開展自查工作：

(一)組織學習《規(guī)定》精神,，落實《規(guī)定》的具體要求。

1）,、各級現場會議組織學習《規(guī)定》內容：由營業(yè)部總經理牽頭組織召開營業(yè)部全體員工會議,、由各部門負責人組織召開部門會議,。會議上由牽頭負責人解讀《規(guī)定》中的相關內容，并要求各部門,、全體員工按照《證券法》,、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》,、《證券營業(yè)部信息技術指引》等法律法規(guī),，要求全員認真學習、深刻領會,、切實落實相關監(jiān)管要求,。

2）、及時部署落實自查工作,。要求對規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項進行梳理并第一時間進行修訂和完善,。

(二)營業(yè)部自查及落實方案。

我部對照《規(guī)定》,，逐條自查,，認真檢查、梳理在證券經紀業(yè)務各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題：

1）,、客戶賬戶管理方面自查情況,。

我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,、開立資金賬戶,、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規(guī)定辦理客戶資金三方存管手續(xù),。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風險和防范措施,，柜員及客戶經理在業(yè)務辦理過程中及時提示證券投資風險，強調本人臨柜,、本人填寫開戶資料的必要性和重要性,，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名,、身份的真實性進行充分審查,。在開戶柜臺設置現場拍照、二代身份證系統(tǒng)自動驗證,。通過系統(tǒng)設置的后臺實時復核功能,，保證賬戶的真實、有效性,。營業(yè)部嚴格實名開戶要求,，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構以個人名義開戶,、無合法授權以他人名義開戶等業(yè)務,。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權,，不接受機構授權。營業(yè)部對客戶要求變更姓名或名稱,、身份證件或身份證明種類,、身份證件號碼，清理不規(guī)范賬戶時會對客戶身份進行重新識別,，并留存身份證件及身份證明文件的復印件,。同時按照客戶風險等級劃分制度對客戶進行管理。

2）,、證券經紀業(yè)務營銷活動管理方面自查情況,。

我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關規(guī)定不定期、多形式地組織全員學習證券從業(yè)人員行為準則,，包括會議傳達,、現場培訓、文件傳閱等,，在新人入職須知,、入職培訓、員工階段性培訓等環(huán)節(jié)均做了相關培訓與要求,，要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準則,，并制定了營銷人員的內部管理辦法，以規(guī)范營銷人員的執(zhí)業(yè)行為,。

針對客戶本人有轉銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否對我部的服務工作或金融產品不滿意等情況,，以便我營業(yè)部日后更好的完善服務體系,。未發(fā)生強留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉銷戶的事情。我營業(yè)部的營銷制度中明令禁止營銷人員代客理財及全權委托等違法違規(guī)行為,，一旦發(fā)現或疑似者,，經查實后一律除名。對營銷人員,，除與業(yè)績掛鉤的績效管理制度之外,，同時還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、客戶投訴情況,、服務質量等權重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為,。

3）、傭金管理方面的自查情況,。

我部在傭金管理方面提倡公平競爭,，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導向提升客戶服務能力,。要求營銷人員在開展業(yè)務的同時,，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段,，通過電話回訪、產品服務,、客戶分級,、股民大課堂等不同形式與內容進行多層次多角度的客戶服務，力求滿足不同需求不同層次的客戶,。與此同時,，內部調整傭金審批流程進行多層級復核制，以增加低傭金設置的難度,，防止營銷工作中的價格戰(zhàn),。

4）、投資者教育方面的自查情況,。

客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強對投資者的風險教育,。我部員工還走出營業(yè)部，進廣場,、社區(qū)開展投資者教育活動,。

我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文,、懸掛電視在現場滾動播放投資者教育產品的宣傳片,、利用公司網站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內容豐富的投資者教育活動,。同時又通過股民大課堂,、理財報告會等形式，將投資決策教育,、個人資產管理教育和市場參與教育結合在一起,，引導投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育方面,，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵,。

我部營業(yè)部負責人為反洗錢工作第一責任人，客戶服務部專人擔任反洗錢崗,。

1）,、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設，完善了內部反洗錢工作協(xié)調機制,，細化了相關部門職責分工,，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設,，在總部的領導下,，加強日常工作中監(jiān)督，對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力,，通過科學的分析和監(jiān)控來強化反洗錢工作的進行,。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作,，增強可疑交易報告的有效性,。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認,、報告流程,，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。

證券公司柜員工作總結篇四

開展應遵循的原則：

1）合法合規(guī)

2）市場有需求

創(chuàng)新應當以客戶為導向,，充分了解客戶需求

3）公司有能力

4）內控有配套

創(chuàng)新應當有切實可行的創(chuàng)新方案,，業(yè)務規(guī)則、流程,、內部控制和合規(guī)管理制度務實,、合理

5）風險可控制

6）客戶權益有保護

7）外部監(jiān)管有保障

建立健全內部管理制度，確保風險可測,、可控,、可承受：

1）明確創(chuàng)新業(yè)務（產品）的目標客戶，充分了解客戶的風險偏好和風險識別,、承受能力,，為客戶提供與其真實需求和風險承受能力相適應的產品和服務；切實維護客戶資產安全,；認真做好投資者教育工作,，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產品有關的權利、義務和風險,，及時,、準確地進行信息披露；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務投訴處理機制,，及時高效地解決客戶投訴事項，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門報告,。

2）建立健全完備的業(yè)務（產品）創(chuàng)新管理制度,，明確創(chuàng)新在立項、設計,、論證,、決策、實施,、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)的業(yè)務流程,，明確各部門在創(chuàng)新中的職責分工，形成前、中,、后臺的協(xié)調配合和分離制衡機制,。

3）將創(chuàng)新納入整體風險控制體系，建立風險監(jiān)控和預警機制,，制定應急處理預案,，對創(chuàng)新風險做到準確識別、實時監(jiān)測,，創(chuàng)新業(yè)務（產品）的風險敞口應當始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內,。

4）建立健全有效的合規(guī)管理制度，做到創(chuàng)新過程全覆蓋,。創(chuàng)新方案形成過程中,，應當對各個環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評估和審查；向監(jiān)管部門報送的創(chuàng)新方案應當由合規(guī)總監(jiān)簽字,；創(chuàng)新業(yè)務啟動后,，應當加強日常運營的合規(guī)管理。

5）建立健全并有效實施信息隔離墻制度,，防范創(chuàng)新業(yè)務（產品）與其他業(yè)務之間的利益沖突,。

6）其他相關內部管理制度

證券公司柜員工作總結篇五

自20___年x月投身于證券行業(yè)以來，經過x年的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么2021年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y一年來證券工作，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己,，就能得到滿意的回報,。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸,、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析,，根據分析向對方提出建議,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優(yōu)化,，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務要真切熱誠不應付,，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點,。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現較大變動,，如重大利好、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞,，也不含糊其辭,。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏,。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的___行，我都會與銀行負責人,、理財經理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務,，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經基本都被發(fā)展成為___證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的,，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約___%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享,，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐,，領導則在把握火候。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時,，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經有了不少客戶,，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的,。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時,，公司領導x總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現狀,，而是精益求精。

二,、嚴于律已,，實現飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識,，不斷學習業(yè)務知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己,，堅信處處留心皆學問,，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的,。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導實踐,，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習,，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領導,，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質,。

在從業(yè)x年的時間里，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗,，客戶經理工作基本已經達到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領導的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可,。對此，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!

最后用___的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經驗之一,。只有入迷，他才能自知,。只有入迷,，他才能發(fā)現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司柜員工作總結篇六

首先,，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識,。其次,，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長足的進步,，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升?，F將一年來的工作總結如下：

一,、完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設,，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求,，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待,，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務電子檔案掃描工作,，由于目前已經實現系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和,。

二,、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生___的測試

我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周___行的,，當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器,，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等,，都進行了很好的測試和學習,，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然,。上半年我們公司組織了x次恒生___賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務,、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版,，現基本可以用___系統(tǒng)實現所有業(yè)務。在測試期間,，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍,，包括,、機構賬戶，發(fā)現問題及時記錄,，對于一些新增內容重點學習,，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率,，修改了客戶反洗錢風險等級設定,，最終配合總部完成了每次測試工作。

三,、客戶資料集中核對整理

對于2021年x月x日之前的機構客戶進行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況,，并制作成表,，提供給客服人員進行客戶溝通。

四,、運營條線員工晉級評定

公司每將進行運營條線員工晉級評定工作,，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業(yè)務,，第三方存管業(yè)務,，大宗交易，限售股份業(yè)務，協(xié)助司法等各項業(yè)務,，由于涉及面廣,，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量,，在不忘日常業(yè)務的基礎上,，抓緊復習的平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績,，并通過了本次晉級二員工的,。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務,，扎實基本功，并積極自己的才干,，爭取能再上升至三員工,。

在即將過去的2021年里，面臨上一年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大,、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致,，共同努力,，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足,，本人也未能完成本次___的營銷任務,，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務質量，樹立良好口碑,，讓管理和服務上一個新臺階,。

證券公司柜員工作總結篇七

今年暑假來到證券公司開始我的實習生活。雖然還只有一周,，不過在實習過程中,，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的'需要放在第一位,，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化,，也就是說，公司已經具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境,。通過這段時間的學習,，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè),，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的,，在整個實習過程中,，我每天都有很多的新的體會。

我們的實習是分三個部分的,，分組進行,，每組4個人。我們組按從理財團隊到綜合柜臺部,，再到運行部的順序,，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責。

第一周我們是在理財團隊,，開始并不知道理財團隊具體是做什么的,，以為是直接接受客戶的委托進行具體的理財項目，以滿足客戶的要求,。進到這個部門在杜老師的帶領下,，在劉哥和王哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術面上對股市進行分析,，以便給客戶一些投資上的建議,。當然我們作為初學者不能給投資者進行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認識,，加上老師們的講解,，股市這個原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經濟消息的影響,，分析股票時要對這只股票的公司進行了解,，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格,。這也就是常說的基本面,。此外，從日線圖,，k線圖等方面分析就是屬于技術指標了,。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨了,。當然我們也還沒有學到那么精通的地步,，因為那些前輩都是通過很長的時間自己總結分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說,，股票是門美麗的藝術,，藝術不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài),，還有很多需要學習,。

在理財團隊實習期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解,，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始,。可以讓我們這些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌,，這樣就便于我們有目的性的關注某個行業(yè),。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結的小會，總結一天股市的變化,，給第二天的開市做一些預期,。這樣我們經常可以聽到一些股市中的專業(yè)術語,，對股市也有更多的了解,。

公司在每天下午四點還對新進人員進行培訓，在一些我們不太熟悉,，或者需要注意的方面給我們強化訓練,。畢竟我們還在校園生活中，職場的要點我們還有很多都還不了解,，還有很多我們要去學習，這是其他公司很難提供的培訓,，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念,，公司進步，職員也一同進步,。

在實習過程中還認識一些朋友,，每天我們一起工作，一起下班,，自然也成為了好朋友,，勵志，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處,。這也是一筆寶貴的財富,。

實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑,，特別是對于我們這些還在校園中的學生們來說,。在這個過程中一定要虛心學習，多聽,，多看,，多想，多做,，畢竟很多我們都還是不懂的,。華泰證券給了我們這么好的一個學習的平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學習知識，我們就要充分利用好這得來不易的資源,，好好學習,。剛過去的一周讓我對理財團隊開始有了全面的認識，這一周要在柜臺部學習更多與客戶直接交流的方法,，這又是一個完全不同的職位,，我們同樣會更認真的去學習。

證券公司柜員工作總結篇八

首先,，我必須要感謝公司為我提供了良好的'學習環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次,，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步,，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面,，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結如下：

配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設,，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務,，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經實現系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求,，而且現在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試,，這項工作都是在周六進行的,，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備,，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等,，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,，防范于未然,。

上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶,、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務,、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現基本可以用2,。0系統(tǒng)實現所有業(yè)務,。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人,、機構賬戶,，發(fā)現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習,，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關,、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反風險等級設定,，最終配合總部完成了每次測試工作,。

這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神,，落實證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新,，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,，對客戶進行標識,，如無反面、缺身份證,、身份證過期、缺職業(yè)學歷等,，并最終完成了所有客戶的資料核對,，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況,，并制作成表,，提供給客服人員進行客戶溝通。

公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作,，我參加了今年第一次的星級評定考試,，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務,，大宗交易,，限售股份轉讓業(yè)務,，協(xié)助司法執(zhí)行，基金,，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務，新老三板等各項業(yè)務,，由于涉及面廣,，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量,，在不忘日常業(yè)務的基礎上,，抓緊復習不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績,，并通過了本次晉級二星級員工的申請,。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務,，扎實基本功,，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工,。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大,、基金營銷遇阻等諸多困難,，我們全體員工團結一致，共同努力,，取得了一定成績,，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務,，希望在下半年中,，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務質量,，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階,。

證券公司柜員工作總結篇九

剛過去的20__年,，對我來說，這是不斷積累的一年,，也是不斷進步的一年,。

一個好的營銷團隊必須有好的'營銷經理，20__年末營銷總監(jiān)張雷經理的到來改變了以往的營銷模式,，10年營業(yè)部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破;對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻,，我能身在這樣的團隊是很幸運的,。

在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣,，都采用的銀行渠道,、小區(qū)渠道、關系網渠道,、投資俱樂部渠道,、網絡電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作,，壓力很大,，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題,，不同客戶反復的問你十幾遍,，你都得耐心解答。在初次見到客戶時,，一定要仔細傾聽,，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒,。急于求成往往有可能導致功虧一簣,。有時一周下來，一個客戶都沒搞定,，必然會很著急,，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務,。

在機構戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克,，想找?guī)讉€大點的來撐撐場面，但也許是我經驗不足或許是能力還不夠,，最后往往以失敗告終,。記得當時有一個機構戶都已經和我預約好了，后來沒想到他自己偷偷去復外營業(yè)部開了也不找我,，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學習，希望在20__年里年有所改觀,。

在中小戶營銷上,，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速決,，連帶開發(fā),。也就是一般不持續(xù)很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的,。只是平常多抽空在qq,、msn或電話上與客戶聊聊天,，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶,，都是他們相互轉介紹的,。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久,，后來干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜,，聊得非常投機。后來有一次他問我是做什么的,，我也沒避諱什么,，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉到了我這,。

新客戶開發(fā)非常重要,，但同樣重要的是對現有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則,，將客戶當朋友,。這點至關重要，這樣做的目的,，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個人層面來講,，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現。因為營銷工作的終極目標,，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶,。對現有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及,，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識,，客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力,，將潛在客戶發(fā)展成現有客戶,，將現有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質客戶，才能使客戶資產有效的實現保值增值,，這個雙贏局面的實現,，是我們與客戶共同追求的目標。

總體來說,，過去的一年里新增有效戶突破了300戶,，新增資產5000余萬，相比09年有了很大的提高;在銷售經驗與新客戶洽談工作上,，都取得了一定進步,，為接下來的20__年樹立了信心。

證券公司柜員工作總結篇十

剛剛過去20__年,，對我來說,，這是不斷積累和進步的一年一個好的營銷團隊必須有一個好的營銷經理,，20__年底，營銷總監(jiān)張磊的到來改變了以前的營銷模式,。在過去的__年里,，業(yè)務部門在新的有效賬戶和金融營銷方面取得了突破；我為團隊的快速發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻,。我很幸運能加入這樣的團隊,。

在營銷渠道方面，像我的大多數同事一樣,，我使用銀行渠道,、社區(qū)渠道、網絡渠道,、投資俱樂部渠道,、互聯(lián)網電話營銷渠道等來挖掘客戶。眾所周知,，證券營銷是一項需要不斷積累的工作,，壓力很大，但平時需要投入足夠的耐心,。對于同一個問題,，不同的客戶反復問你十多次，你必須耐心地回答,。當你第一次見到客戶時,，你必須仔細傾聽，而不是急于向客戶灌輸技術指標或金融銷售產品,。在這種情況下,，客戶可能很快就會表現出不耐煩?？释晒ν鶗е率?。有時在一周結束時，如果客戶沒有完成,，他會非常焦慮,，但他只能堅持下去，耐心,、誠實地與客戶溝通,，以完成他設定的任務。

在機構家庭和大家庭方面,，我在年初投入了大量精力克服困難，并希望找到一些大家庭來支持這一場景,，但可能我沒有足夠的經驗或能力,，經常以失敗告終,。我記得當時，一個機構賬戶與我預約,。后來,，我沒想到他偷偷去了外國業(yè)務部，沒有找我,。他只是把我當成“過路人”,。在這方面，我必須繼續(xù)向我的前任學習,。我希望是在20世紀多年來有所改進,。

在中小家庭營銷方面，我常年采用“快餐營銷”模式,，快速決策,，共同發(fā)展。換句話說,，它通常不會持續(xù)很長時間,，花費大量精力追逐一些客戶，也不會投資很多錢邀請老客戶吃飯或送禮物,。通常只需要花時間在qq,、msn或電話上與客戶聊天，談論一些客戶喜歡的話題,。例如,，我在一家公司開設了一系列10多名客戶，他們都是相互介紹的,。一開始,，第一位顧客是在論壇上認識的。當時,，我們就一個國際熱點話題爭論了很長時間,。后來，我們簡單地添加了qq,，一直聊到午夜,，這是非常投機的。后來,，有一次他問我做了什么,，我沒有回避任何事情。

我告訴他我來自一家證券公司,。就這樣,，第二天，他從其他證券公司將300萬打新股的賬戶轉移給了我開發(fā)新客戶非常重要，但維護現有客戶也同樣重要,。我一直遵循客戶是朋友的原則,，把客戶當作朋友對待。這非常重要,。這樣做的目的不僅限于公司層面的品牌建設和滿足證券交易的基本要求,；在個人層面上，這也是營銷人員職業(yè)道德和后續(xù)發(fā)展能力的體現,。因為營銷的最終目標是讓你的客戶為你帶來（介紹）新客戶,。培養(yǎng)現有客戶最基本的是正確使用證券交易軟件，普及證券知識,。同時,，要不斷向客戶灌輸證券市場的風險意識?？蛻糍Y產的縮水代表著交易量的縮水,。只有盡最大努力把潛在客戶開發(fā)成現有客戶，把現有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質客戶,，才能有效地維護和增加客戶資產的價值,，實現這種雙贏是我們與客戶共同追求的目標。

總體來看,，過去一年,，新增有效戶數超過300戶，新增資產超過5000萬元,，較20__年大幅提升,；在銷售經驗和與新客戶的談判方面。

證券公司柜員工作總結篇十一

工作總結,，具有承上啟下的作用,，做好總結對于工作進步有很大的裨益，下面是本站小編為大家?guī)淼淖C券公司工作總結范文,，歡迎大家閱讀,，更多精彩工作總結請關注本站。

證券公司工作總結范文一

xx月份就要過去了,，時間過的非常的快,。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我,，聯(lián)系了好長一陣子,。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系,，只是聯(lián)系了好一陣子,，效果并不是很好。后來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員,，成立四人小組,。我是其中一人。

北京的期貨公司,，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系，邀請他們參加我們的期貨大賽,。從剛開始客戶反應比較好,，我們策劃的比較不錯，說著到價格方面,，客戶感覺貴,。我和領導，和期貨頻道的同事,，和策劃部的同事都拜訪過客戶,，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動,。

同事也在聯(lián)系,。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系,。宏源期貨公司,，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司,，中糧期貨公司,，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了,。從目前看來,，宏源期貨領導說客戶不參加了，中期期貨也不參加了,。這不是我想要聽到與看到的結果,。

北京期貨公司見得多，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等,，最終的效果不太好,。于是對于我們的活動有很多的質疑，常常報的觀望態(tài)度,。我在努力著改變,。因為我在為自己做，也是為了這次活動的主要發(fā)源地是北京,，具有了非常多的政治意義了,。

同成員間的客戶交流過程中，發(fā)現自己的思維反應是非常的不靈活。就事論事了,，沒有放開思維,。不會變通，不能很好的領會,。聯(lián)系了好一陣子了,，每天都是很忙，有時候還搞的頭暈暈的,，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到,。下午臨下班前，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況,，大家都說了?，F在我們這兒必須馬上就要見一個單子，價格不再是主要的,，就是為了一個“臉面”,，一個榮譽。

我,，我們都很清楚這一點,。上海，在三個分公司內面是做的最好的一個,。我也同上海的同事交流了,，也沒有問出來個所以然?？磥須w根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西,。總結,，善于總結,。至關重要。這么多年來,，我進步的比較慢,，很大一部分都跟不善于總結有關。從這個地方摔倒了,，就要從這個地方爬起來,，這樣才能進步。

來到單位已經兩個月了,。我很慶幸我遇到了一個好領導,。領導從多方面的支持我，給我機會,，給我希望,。有時候手把手的教我,。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門的同事,，領導都看著我,，我沒有理由做不好。我身后看的人很多,。我要為自己為關心為關注我的人,，做出點像樣的事情來，這樣才不至于對不起大家,。我努力,，我進步，我堅信我能干好的,。

證券公司工作總結范文二

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己,，就能得到滿意的回報。

一,、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時,，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析,，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優(yōu)化,，使客戶產生信任感,，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付,，當潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務至關重要,。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急,，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好,、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時,，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意,、實現雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行,，我都會與銀行負責人,、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務,，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的,，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享,，經常性的.頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候,。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現狀，而是精益求精,。

二,、嚴于律已，實現飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識,，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶,。在這一方面我嚴格要求自己,，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習,，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,，把理論知識基礎夯實,，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐,，實踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法,，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定,，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可。對此,，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現人生價值的實現!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷,，他才能自知。只有入迷,，他才能發(fā)現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司工作總結范文三

自xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己，就能得到滿意的回報。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析,，根據分析向對方提出建議,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優(yōu)化,，使客戶產生信任感,，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急,，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。

如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞，也不含糊其辭。

同時定期向客戶提供投資咨詢報告,，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏,。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持,、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行,，我都會與銀行負責人,、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務,，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任xx。

上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的,，在我目前的客戶中,，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導,。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路,。

如果團隊的協(xié)作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐,，領導則在把握火候,。我的體會尤其深，剛剛進入公司時,，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶,，自己還在艱難拓展,，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的,。

這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時,，公司領導趙總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現狀，而是精益求精,。

二,、嚴于律已,，實現飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識,，不斷學習業(yè)務知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己,，堅信處處留心皆學問,，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的,。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹,，在實際工作中能做到理論指導實踐,，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習,，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領導,，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質,。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗,，客戶經理工作基本已經達到日新月異,，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中,，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領導的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可,。

對此，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經驗之一,。只有入迷,，他才能自知。只有入迷,，他才能發(fā)現他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司柜員工作總結篇十二

轉眼間半年的時間已從指間流逝,，不得不感慨光陰似箭,。回首這半年來所發(fā)生的一切,，有喜悅,，也有遇到困難和挫折時的惆悵。更多的,，是折騰,。但結果還是好的'，總算折騰到一個對的地方了,。從工作表現與工作態(tài)度上,，由于把自己放到正確的位置上了，所以,，較往年還是有相當大的改觀的,。不過仍然還會有些不足的地方，自己主觀情緒總是會不由自主的支配自己的神經系統(tǒng),，會偶爾表現在工作上面,，對于這一點，我已深刻認識到自己的不足,，我會認真努力的克制,，力求做到更好!

我來公司雖然已將近五年，但其實在公司工作的這幾年時間里,，自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的,，對自己沒有一個正確的認識，想賺錢,，想有成就,，所以盲目的在北京天津之間徘徊?？墒菬o論怎么徘徊,，得到的結果，總是在希望中漸漸的失望,。找不到一種真正的歸屬感,。直到到城外城部門，跟著現任經理工作，才有找到有歸屬感的感覺,。但自己的努力還是不夠,，總是受情緒的支配,，思想很到位,，但行動力卻總是不到位?？偸窃徸约?，對自己太寬容，太喜歡為自己找借口,。我也在改,，也確實較過往有很大的改變，但跟某些人一比,，就差遠了,。我會讓自己一直處于進步的狀態(tài)。會調整自己以越來越快的腳步繼續(xù)前進,。

有些人把工作當作事業(yè),，有些人則把事業(yè)當作了工作!這里面的微妙我想就是：事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體，他是所從事人員的夢想和追求,，是需要用自己的心血呵護備至的,。無論心情怎么低落，即便是丟了什么,，我們還是不應該丟了抱負和追求,。

在經理的領導下，完成了一些工作,，取得了一定成績,，總結起來有以下幾個方面的經驗和收獲：

(一)只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本知識并鉆研,，才能更好的與客戶溝通,。

(二)只有主動融入集體，處理好各方面的關系,，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài),。

(三)只有堅持原則落實制度，才能得到自己一直想要達到的目標,。

(四)只有樹立服務意識,，加強溝通協(xié)調，才能把分內的工作做好,。

(五)要加強與同事的交流,，與大家一起解決工作上的情緒問題，多進行思想交流,。

(一)要定期進行自我審視,。以改正自己的缺點,，并加強專業(yè)技能。

(二)經過這樣緊張有序的半年,，我感覺自己工作技能上了一個新臺階,，做每一項工作都有了明確的計劃和步驟，行動有了方向,，工作有了目標,，心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂，緊而不散,，條理清楚,，事事分明，”這些,。但是確實擺脫了剛參加工作時只顧埋頭苦干,，不知總結經驗的現象。在工作的同時,，我比過往明白了更多為人處事的道理,，也明白了，一個良好的心態(tài),、一份對工作的熱誠及其相形之下的責任心是如何重要,。

(三)總結下來：在這半年的工作中接觸到了許多新事物、產生了許多新問題,，也學習到了許多新知識,、新經驗，使自己在思想認識和工作能力上有了新的提高和進一步的完善,。在日常的工作中,，我時刻要求自己從實際出發(fā)，堅持高標準,、嚴要求,，力求做到業(yè)務素質和道德素質雙提高。行動力上再多以實現就更好了,。

總的來看,，還存在不足的地方，還存在一些等待我解決的問題,，主要表現在以下幾個方面：

1,、對新的東西學習不夠，工作上往往憑經驗辦事,，憑以往的工作套路處理問題,，表現出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。

2、本部有個別員工,，驕傲情緒較高,，工作上我行我素，自已為是,，公司的制度公開不遵守,，這些情況不利于同事之間的團結，要從思想上加以處罰,，為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象,。

針對半年工作中存在的不足，為了做好新半年的工作,，突出做好以下幾個方面：

(一)進一步積極搞好與同事的關系;。

(二)加強專業(yè)知識的學習提高,，創(chuàng)新工作方法,，提高工作效益。

(三)提高自己的行動力,，在研究員的帶領下,，我也要享受研究員的待遇。

在今后的工作中不斷創(chuàng)新,，及時與領導,，同事進行溝通，嚴格要求自己,，為同事們做好模范帶頭作用,。在明年的工作中，我會繼續(xù)努力,，多向領導匯報自己再工作中的思想和感受,，及時糾正和彌補自身的不足和缺陷。我們的工作團結才有力量,，要合作才會成功,，才能把我們的工作推向前進!我相信：在上級的正確領導下，城外城設計部的明天更美好!

證券公司柜員工作總結篇十三

時間的車輪又轉了一圈,，轉眼又到了20xx年,。新的一年，新的起點,。一年之際在于春,，為了20xx年的工作更有計劃，更有效率,，在總結了20xx年工作經驗與不足的基礎上我對20xx年的工作制定如下計劃：

零售平臺上的工作任務屬于每個營銷人員必須完成的基本任務,。只有在做好本職工作的基礎上才能力求進步，擴大業(yè)務范圍。通過幾年專業(yè)知識和的客戶人脈的積累,，再加上銷售經驗的不斷完善,，我相信在20xx年能更好的完成公司和營業(yè)部下達的各項工作任務。對于港股通業(yè)務,，在20xx年營業(yè)部還有很多客戶只是開通了相關業(yè)務權限,，并沒有真正參與到此項業(yè)務中來。在新的一年里,，我會多向優(yōu)秀營業(yè)部學習成功的經驗,，緊密跟蹤香港和海外市場動態(tài)，以便為營業(yè)部港股通客戶做好推介和投資輔導工作,。并且在營業(yè)部客戶服務小組的配合下做好20xx年春季港股通專題推介會,。

面的加強學習。具體包括已開展的融資融券,、快易貸,、金杠桿等業(yè)務的相關知識，重點學習港股通相關業(yè)務知識和即將開展的期權業(yè)務相關知識,。雖然我一直有做個股期權的模擬交易熟悉界面和交易規(guī)則,，但業(yè)技能還需要進一步的完善，而對于期權的從業(yè)人員考試,，在20xx年我共考試兩次,，最終還是以2分之差未能通過。20xx年在業(yè)務上線之前我計劃通過考試,，以便能更好的為客戶做好專項工作服務,。

20xx年營業(yè)部將遷址臨空經濟區(qū)，既是一個新的契機,，新的起點,，也是一個新的挑戰(zhàn)。營業(yè)部給予了大家如此好的機會和平臺,，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰(zhàn)和進步,。

總結了我之前的工作，雖然每天都有所進步,，但是如果能夠更好的約束自己,，督促自己，提高執(zhí)行力,，摒棄惰性,，少找借口，更正缺點,，發(fā)揚優(yōu)點,，我相信在20xx年我能夠更好的超越自己,，以強烈的事業(yè)心和高度的責任感，在實現自己工作目標的同時,，為公司做出我最大的貢獻,。

證券公司柜員工作總結篇十四

進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

2,、業(yè)務開拓能力的提高在業(yè)務營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力,；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務,，使信達服務真正的深入人心。

3,、工作的責任心和事業(yè)心加強了對自己經手的每一筆業(yè)務,，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的.麻煩,，辦事效率力求最快,、最好。

在業(yè)務營銷中,，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解，需不斷學習,。

2,、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強,。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。

來自 m.sevw.cn

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前幾個月的業(yè)績表現不佳,，我重新整理了思路，在今后的日子里,，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單進入信達證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

2,、有效利用銀行資源,。

證券公司柜員工作總結篇十五

一、思想品德及自身素質方面剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下,，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班,，不遲到不早退,，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間,，有效地完成公司分配的任務,。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質,，不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識,，提高自身業(yè)務水平,。本人本著多學習、多琢磨,、多反思,、多總結的原則，不斷提升自己,，超越自己,。

多學習，學習先進的證券業(yè)務理論,，學習同事的寶貴工作經驗,，學習專業(yè)知識。

多琢磨,，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨,，實際業(yè)務中,，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的,，虛心請教同事,。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結,，不斷為自己今后的工作積累經驗,。

二、工作能力及相關業(yè)務方面通過3個多月的學習及實踐,，我對公司的工作流程有了一定的了解,，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務,。

（一）電話回訪業(yè)務：進入年終第四季度,，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段,。在新開戶電話回訪中,，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個,，定期回訪758個,。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,，沒有一次受到過客戶投訴,。這也就表示，這三個月來,，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業(yè)務：為了更好的了解公司,，更有效地工作,，在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。

在學習前臺具體崗位業(yè)務前,，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料,。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的,，是所有業(yè)務的鋪墊,。

只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務,。

1,、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶,；為轉戶開立資金賬戶,。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時,，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時,，發(fā)現客戶股東賬戶被凍結,，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后,，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部,。

2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核,，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔,。

3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼,、撤銷資金賬戶,、撤銷指定標志、轉托管,、換行,、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務,。

對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務,，身份證升位，變更身份證有效期等,?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的,，給予相應的繼承業(yè)務操作,。

（三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。

三,、工作中存在的不足,。

1、電話回訪工作效率還有待提高,，爭取做到讓客戶百分百的滿意,，放心。

2,、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻,，工作積極性有待于提高。

3,、業(yè)務方面仍有不熟練的地方,，還需要自己多記多練。

4,、應變技巧缺乏,，客戶電話回訪期間,，遇到客戶詢問的相關問題不能給出的答案。

5,、服務意識需要加強,，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。

三個月的時間是短暫的,，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺,。

作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力,，樂觀的去解決工作中出現的問題,，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力,，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對,。

xxxx年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務,，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉,。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁,，做領導的好助手,。關心同事，尊敬領導,。在不斷前進的道路上,，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。

證券公司柜員工作總結篇十六

進入信達證券已有一年多了,，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現在：

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

在業(yè)務營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力,；而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務,，使信達服務真正的深入人心,。

對自己經手的每一筆業(yè)務,，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、最好。

1,、證券知識還須加深了解,，需不斷學習。

2,、在與客戶關系維護中,，溝通方式還要逐步加強。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

來自 m.sevw.cn

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前幾個月的業(yè)績表現不佳,，我重新整理了思路，在今后的日子里,，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進入信達證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的`去做,。

3、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大,，觀望的人占多數,，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學習,，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務,，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做。

證券公司柜員工作總結篇十七

我叫xx,，于20xx年7月15日進入公司,，根據公司的安排，目前擔任投資經理一職,，負責投資咨詢服務與營銷支持工作,。自進公司以來，本人努力學習證券,、期貨方面的業(yè)務知識,，加強客戶服務技能提升，工作認真且具有較強的責任心和進取心,，勤勉不懈,，極富工作熱情;性格開朗，樂于與他人溝通,，具有良好和熟練的溝通技巧,，已經順利的完成x年的財富簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作,，關系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力,，配合各部門負責人成功地完成了多期周末投資者報告會，也已經多次對保險渠道提供投資咨詢服務,，取得了不錯的反響,。

自7月份入司以來，得到了部門經理x老師,，同事x兩位老師的大力支持，他們的無私幫助為我業(yè)務的提升打下了堅實的基礎,，從業(yè)務的發(fā)展情況來看,，任何事情的成功都需要密切的配合,，對于轉正后的工作，我個人認為需要從以下幾個角度來進行,。

有選擇,、有針對性、有目的的加強與保險的配合,，自__年開始,，證券經紀業(yè)務競爭加劇，券商之間客戶挖角,、傭金大戰(zhàn)不斷,，有鑒于此，個人認為在維護好傳統(tǒng)渠道的同時,，新渠道是我們的一大制勝法寶,，從全行業(yè)的發(fā)展來看，綜合金融是大勢所趨,，平安很有幸走在了時代的前列,，因此，我們要充分抓住與利用好這個優(yōu)勢,，形成對其他券商的比較優(yōu)勢,。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。

證券行業(yè)是一個變化無常,，新產品,、新事物不斷更新的行業(yè)，__年至今行業(yè)先后推出了股指期貨,、融資融券等新品種,，但從券商的開展情況來看，發(fā)展并不如人意,，所以,，我們如果取得了這兩個產品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點,。在這一方面,，作為投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手,，培養(yǎng)客戶的使用習慣,，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點,，形成差異化競爭,。

營業(yè)部在立業(yè)已經10多年，存量客戶相對較多，結合前期服務情況來看,，安逸理財的服務主要體現在新開客戶上,，對于存量客戶的服務則相對較少，因此,，明年開始,，建議加大對產品經理的支持，進而對存量客戶提升服務質量,，爭取簽約更多的安逸理財客戶,，培養(yǎng)客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失,，同時在新產品推廣,、理財產品銷售方面也會有一定的優(yōu)勢。

證券行業(yè)日新月異,，x年還有很多新業(yè)務會推出,，融資融券轉常態(tài)、轉融通,、新三板,、國際板、期貨投資分析等等,，要想在競爭中立于不敗之地,，只有不斷的加強新業(yè)務學習，提升自己的業(yè)務技能,，同時加強對營銷人員的業(yè)務培訓,，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活躍的客戶進行指導,，培養(yǎng)客戶對新產品的交易熟悉度,。

新的一年即將展開，競爭還將延續(xù),，但機會卻相對有限,，個人認為只有和諧的團隊，專業(yè)的技能,，熱誠的服務才能在競爭中立于不敗之地,，非常榮幸公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我將珍惜這次機會,，為公司與個人發(fā)展的雙贏而努力.

證券公司個人工作總結2

20xx年現已過半,，是我過得很困難的一年。在大盤挨近xx點的時分我感到了苦楚,，此刻我就在想,，必定要把自己充分起來,，要不就會在大盤未見底之前自己被篩選。后來的實踐證明了我的主意的正確,，這更堅決了我的信仰,，要不斷地去學習，充分自己,，也只要這樣才干和公司一同生長。

回憶大半年的作業(yè),，我在許多方面做的都不夠好,。

榜首，在大盤的不斷跌落中,，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點的時分，客戶訴苦很大,，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時，可是服務仍在繼續(xù),。這也是面對的問題,。

第二，在產品出售方面,，做的.不夠好,，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中,，沒有做好,，在往后傍邊加倍盡力。

第三,，專業(yè)知識不充足,，客戶發(fā)問的一些問題不能給予及時、很好的回答,。

第四,，對現已開發(fā)的客戶不是十分了解，客戶的危險承受能力不清楚,，客戶的財物裝備沒能供給合理的主張,。

第五，同銀行的聯(lián)系沒有處理好,，所以我曾經的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力,。

榜首,，后期重視學習并熟練掌握公司推出的理財產品,，然后向客戶推介。現在推出了添富快線,，后期能夠使用它來服務客戶,，向潛在客戶宣添富快線，招引客戶,。使用公司的力氣來服務好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對公司服務認可后向客戶要轉介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二，加強營銷技能的學習,。跟上公司的腳步,，新的一年的我的方針是出售20xx萬理財產品。

第三,，了解客戶的需求,，依據客戶不同的危險承受能力及行情，主張客戶裝備不同的財物,，比方：股票,，基金，融資融券,，錢銀型基金,，銀行短期理財。

第四,，維護好同銀行的聯(lián)系,，要害時點問銀行要求客戶介紹。

20xx,，行將逝去,，但20xx就在你我眼前。信任只要主動出擊的人,，才會有成功的時機,。讓我們一同加油，完結自己的成績,。去發(fā)明歸于自己的光輝,。祝福我們營業(yè)部這個我們庭越來越興旺，也祝福我們的成績越做越好,。

證券公司柜員工作總結篇十八

因為人員去職,、借調、工程使命斗勁嚴重,、人員斗勁嚴重的情形下,，沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負責的,，其中搜羅柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產物方面維護,；銀證產物調試安裝、電話委托安裝等,。在蒲月份,，公司推出殘剩配售產物后，因為沈陽地域安裝斗勁早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學精,，為開拓市場時供給好手藝撐持，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題,，我都把他具體歸類,，哪些是理解、使用上的錯誤,，哪些是軌范錯誤,、哪些是軌范有待完美的，需要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中,，分歧客戶有分歧需求，也要進行響應地軌范改削來知足需求,?？傊谌藛T緊缺的情形下,，盡量把處事做得詳盡到位,，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。

1,、順遂完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據,、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分手此外兩營業(yè)部的數據,，實現了三家營業(yè)部在統(tǒng)一日順遂過渡,。

2、完成了哈爾濱連系證券三個營業(yè)部的同城集中生意項目實施,。在時刻嚴重,、問題較多的情形下，我們獲得了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于斗勁順遂地完成了使命,。

3、完成了天同證券工行銀證通的調試,、上線工作,。

4、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉帳的調試,、上線工作,。

5、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調試,、上線工作,。

6、順遂完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作,。

7,、順遂完成了南五與南八中路營業(yè)部的.數據集中工作。

8,、撫順交行電話銀行中心件接口轉換調試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業(yè)、手藝水平,、開發(fā)能力,、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的剖析解決能力,，項目實施經驗上都有了前進,，對一些新產物，如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味,；對其它,、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根基體味,。

成就的取得究其原因,，主若是因為：

1、在工作中不竭堆集總結,，不放過任何一個小問題,，深切找出問題呈現原因。

2,、銀證項目的進展順遂原因是去年做過近似的產物調試工作,，斗勁具體體味銀證轉帳及銀證通營業(yè)流程和工作事理，前后臺間關系,，數據流向,、資金流向等問題。

3,、數據集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質券營業(yè)常識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4,、正在實施的電話銀行中心件接口調試，由開初對營業(yè)的不體味,，到此刻對已經對流程有了清楚體味,，增強了剖析措置問題能力，并有抉擇信念把它完成好,。

在工作中存在問題與不足：

5,、手藝營業(yè)還有待深切周全體味。

6,、對收集方面常識和脫手能力有待增強,。

7、在維護或工程實施中,，沒注重對關頭問題總結,，并形成文檔，這樣便于巨匠來共享,，削減不需要的一再勞動,，提高部門的工作效率。

8,、在往后的工作進修中要不竭地進修新營業(yè)，新常識,，做到常識的更新,。

改良法子：

9、日常平常注重常識手藝堆集,，吃苦鉆研,，在邊進修邊實踐中成長。

10,、增強收集方面的進修,，有機緣多加入相關方面培訓。

11,、在工作中長于總結,，對典型、關頭問題解決注重清算,，形成文檔,，但愿部門增強這方面的交流、看管,。

12,、自動爭奪新營業(yè)工程實施機緣，在實踐中進修,。

13,、對公司推出的新產物實時體味,。

20xx年工作打算：

14、爭奪維護工作做得加倍詳盡,、加倍有特色,。

15、小我手藝水平經由過程在具體的工作實踐中有更年夜幅度的提高,。

16,、在工程實施過程中，爭奪保質保量完成同時,，增強溝通,、協(xié)調能力。

部門及公司下一步成長的建議

部門：

17,、增強部門維護,、工程方面的打點，增強打點看管,，好頭不如好尾,。

18、對工程,、加班情形能形成軌制,，進行串休。

19,、部門能有一個值班手機,。

公司：

20、多供給一些培訓機緣給巨匠,。

21,、我感受對公司應對員工要按期進行層層查核，形成競爭的機制,，恰當地采納獎懲的軌制,，這樣才有操作闡揚員工的積極性。

22,、多組織一些集體勾當,，這樣巨匠溝通交流機緣多些，從而增強集體團隊協(xié)作精神,。