總結(jié)是進(jìn)一步提升自己的重要方式,，它可以讓我們更好地規(guī)劃未來的發(fā)展方向。在寫總結(jié)之前,，我們首先要明確總結(jié)的目的和主題,，這樣才能更好地進(jìn)行思考和概括。以下是一些總結(jié)的例文,，供大家參考和借鑒,，希望能夠?qū)δ阌兴鶐椭?/p>

證券公司柜員工作總結(jié)篇一

基于某種巧合或者說是某種機(jī)緣，我榮幸地踏進(jìn)了x公司,，成為公司證券部的普通一員,。轉(zhuǎn)眼間兩個(gè)月的試用期已經(jīng)結(jié)束，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)給予的難得的機(jī)會,。因?yàn)閺膰?yán)格意義上來說,，這是我畢業(yè)以來的第一份工作，我很珍惜,，也一直很努力,。

在這段時(shí)間里，感謝各位領(lǐng)導(dǎo),、同事的理解,、耐心與幫助，讓我從迷茫的學(xué)生慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)楣ぷ魅私巧?，這段日子我收獲的不僅僅是工作上的進(jìn)步與提升,，更重要的是學(xué)到了大方的為人處世態(tài)度與積極向上的工作態(tài)度，這些于我來講都是彌足珍貴的,。這段學(xué)習(xí)與工作并存的日子,，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經(jīng)漸漸適應(yīng)了周圍的工作,、生活環(huán)境,，現(xiàn)將試用期的工作情況簡要小結(jié)如下：

其實(shí)說實(shí)話，剛來到公司上班,，每天面對些微的塵土同時(shí)經(jīng)受著無休無止的機(jī)器作業(yè)聲,，內(nèi)心有過一絲的.不快，對所處工作環(huán)境有過些許的不滿,。但沒過多久,，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進(jìn)入企業(yè)前,，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故,，我的理解仍然幼稚的停留在內(nèi)部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍,，只打算安安分分做好自己的本職工作,。但相反，兩個(gè)月的工作時(shí)間,，讓我發(fā)現(xiàn)周圍的同事都特別熱情,。從平時(shí)見面的早安問候，到上下班的暖心搭車,，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面,，讓我這種新人沒有一點(diǎn)拘束感。除此之外,，領(lǐng)導(dǎo)也很關(guān)心自己的工作情況,，一直鼓勵(lì)我說“不著急，總得有個(gè)過程”;“你要積極參與,，多做多練,，熟悉以后自然而然就輕松了?！狈浅s幸加入這樣一個(gè)大集體,，也非常感謝大家讓我在最短的時(shí)間內(nèi)適應(yīng)并融入新的工作環(huán)境。

起初面試時(shí),，領(lǐng)導(dǎo)有提及許多與崗位有關(guān)的專業(yè)問題,。那時(shí)候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認(rèn)真搜索,、網(wǎng)羅,、惡補(bǔ)過這些專業(yè)知識，但從根本上深入了解自己的職責(zé)還是在工作過程中,。這段時(shí)間,，我從學(xué)習(xí)企業(yè)輝煌歷程、公司內(nèi)部管理制度,、上市公司規(guī)范運(yùn)作指引,、深交所股票上市規(guī)則等資料開始，對企業(yè)及自己的工作有了初步的了解,。之后在接觸工作的過程中,，通過前期材料的撰寫準(zhǔn)備到參與整個(gè)會議過程，再到后期的資料整理歸檔,，讓我對三會操作有了深入的認(rèn)識,，也讓我懂得了學(xué)習(xí)最快的方式是積極參與,、獨(dú)立思考，這也是領(lǐng)導(dǎo)一直以來對我的期許,。還有很重要的內(nèi)容就是信息披露業(yè)務(wù),，這兩個(gè)月我還仍然停留在學(xué)習(xí)、摸索階段,，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告,，但還未達(dá)到可以提交的水準(zhǔn)。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內(nèi)部管理制度,、信息披露指引等系列文件內(nèi)容，需要時(shí)刻了解公司發(fā)生的重大事項(xiàng),，同時(shí)分析判斷各個(gè)事件的詳細(xì)情況,，對披露與否以及各時(shí)間點(diǎn)的掌握也要有非常清晰地認(rèn)識。除此之外,，還有接待上訪記者,，定期報(bào)告的制作等等。一段時(shí)間的工作,，讓我更加喜歡自己每天所從事的內(nèi)容,。

拿破侖·希爾曾經(jīng)說過，“人與人之間沒有太多區(qū)別,，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細(xì)微的區(qū)別,，但正是這一點(diǎn)點(diǎn)區(qū)別決定了二十年后兩個(gè)人生活的巨大差異?！彪m然目前我還無法獨(dú)立完成某些重大事情,，但我相信通過前兩個(gè)月扎實(shí)的理論基礎(chǔ)與大家的幫助，在以后的工作當(dāng)中我會繼續(xù)堅(jiān)持積極的工作心態(tài),，爭取為公司做出更大的貢獻(xiàn),。

證券公司柜員工作總結(jié)篇二

200*年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作,。

1,、200*年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù),；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤,，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折,。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下,，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù),。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作,。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平,、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,，對一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

1,、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2,、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題,。

3,、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4,、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,，增強(qiáng)了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好,。

5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

6,、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。

7,、在維護(hù)或工程實(shí)施中,，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔,，這樣便于大家來共享,，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率,。

8,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識,，做到知識的.更新,。

9、平時(shí)注重知識技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

10,、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

11,、在工作中善于總結(jié),，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,，形成文檔,，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督,。

12,、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會，在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。

13,、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

14,、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色。

15,、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高,。

16,、在工程實(shí)施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),，加強(qiáng)溝通,、協(xié)調(diào)能力。

部門：

17,、加強(qiáng)部門維護(hù),、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督,，有始有終,。

18、對工程,、加班情況能形成制度,，進(jìn)行串休。

19,、部門能有一個(gè)值班手機(jī),。

公司：

20、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家,。

21,、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制,，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

22,、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機(jī)會多些,，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。

證券公司柜員工作總結(jié)篇三

北京營業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作,。在發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時(shí),，以合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范管理作為營業(yè)部的首要工作,，不僅將合規(guī)工作推進(jìn)到管理的第一線,，更滲入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程之中，并根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整工作側(cè)重點(diǎn)使合規(guī)工作更加到位,，使所有員工都認(rèn)識到只有在合法,、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多財(cái)富價(jià)值,，提升服務(wù)品牌,。營業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人,，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控崗及反洗錢風(fēng)控崗，營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作,。20xx年北京營業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：

1.合規(guī)會議,。

證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機(jī)構(gòu)發(fā),。

[20xx]216號《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等,。

2.按照監(jiān)管部門和公司的要求開展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)和自查工作：營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會［20xx］11號文件《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）文件要求及文件精神，積極學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并開展自查工作：

(一)組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》精神,，落實(shí)《規(guī)定》的具體要求,。

1）、各級現(xiàn)場會議組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》內(nèi)容：由營業(yè)部總經(jīng)理牽頭組織召開營業(yè)部全體員工會議,、由各部門負(fù)責(zé)人組織召開部門會議,。會議上由牽頭負(fù)責(zé)人解讀《規(guī)定》中的相關(guān)內(nèi)容，并要求各部門,、全體員工按照《證券法》,、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》,、《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》等法律法規(guī),，要求全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會,、切實(shí)落實(shí)相關(guān)監(jiān)管要求,。

2）、及時(shí)部署落實(shí)自查工作,。要求對規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項(xiàng)進(jìn)行梳理并第一時(shí)間進(jìn)行修訂和完善,。

(二)營業(yè)部自查及落實(shí)方案。

我部對照《規(guī)定》,，逐條自查,，認(rèn)真檢查、梳理在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題：

1）,、客戶賬戶管理方面自查情況,。

我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時(shí)與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,、開立資金賬戶,、為首次開戶的客戶開立證券賬戶,、按規(guī)定辦理客戶資金三方存管手續(xù),。開戶時(shí)向客戶客觀宣講證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)和防范措施，柜員及客戶經(jīng)理在業(yè)務(wù)辦理過程中及時(shí)提示證券投資風(fēng)險(xiǎn),，強(qiáng)調(diào)本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性,，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶,，對客戶的姓名、身份的真實(shí)性進(jìn)行充分審查,。在開戶柜臺設(shè)置現(xiàn)場拍照,、二代身份證系統(tǒng)自動驗(yàn)證。通過系統(tǒng)設(shè)置的后臺實(shí)時(shí)復(fù)核功能,，保證賬戶的真實(shí),、有效性。營業(yè)部嚴(yán)格實(shí)名開戶要求,，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶,。不辦理機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義開戶、無合法授權(quán)以他人名義開戶等業(yè)務(wù),。所有個(gè)人賬戶只接受客戶本人的有效授權(quán),，不接受機(jī)構(gòu)授權(quán)。營業(yè)部對客戶要求變更姓名或名稱,、身份證件或身份證明種類,、身份證件號碼，清理不規(guī)范賬戶時(shí)會對客戶身份進(jìn)行重新識別,，并留存身份證件及身份證明文件的復(fù)印件,。同時(shí)按照客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分制度對客戶進(jìn)行管理。

2）,、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動管理方面自查情況,。

我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關(guān)規(guī)定不定期、多形式地組織全員學(xué)習(xí)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則,，包括會議傳達(dá),、現(xiàn)場培訓(xùn)、文件傳閱等,，在新人入職須知,、入職培訓(xùn),、員工階段性培訓(xùn)等環(huán)節(jié)均做了相關(guān)培訓(xùn)與要求,，要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并制定了營銷人員的內(nèi)部管理辦法,，以規(guī)范營銷人員的執(zhí)業(yè)行為,。

針對客戶本人有轉(zhuǎn)銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否對我部的服務(wù)工作或金融產(chǎn)品不滿意等情況,，以便我營業(yè)部日后更好的完善服務(wù)體系,。未發(fā)生強(qiáng)留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉(zhuǎn)銷戶的事情。我營業(yè)部的營銷制度中明令禁止?fàn)I銷人員代客理財(cái)及全權(quán)委托等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現(xiàn)或疑似者,，經(jīng)查實(shí)后一律除名,。對營銷人員，除與業(yè)績掛鉤的績效管理制度之外,，同時(shí)還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定,、客戶投訴情況、服務(wù)質(zhì)量等權(quán)重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為,。

3）,、傭金管理方面的自查情況。

我部在傭金管理方面提倡公平競爭,，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段,。我部始終以客戶需求為導(dǎo)向提升客戶服務(wù)能力。要求營銷人員在開展業(yè)務(wù)的同時(shí),，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段,，通過電話回訪、產(chǎn)品服務(wù),、客戶分級,、股民大課堂等不同形式與內(nèi)容進(jìn)行多層次多角度的客戶服務(wù)，力求滿足不同需求不同層次的客戶,。與此同時(shí),，內(nèi)部調(diào)整傭金審批流程進(jìn)行多層級復(fù)核制，以增加低傭金設(shè)置的難度,，防止?fàn)I銷工作中的價(jià)格戰(zhàn),。

4）、投資者教育方面的自查情況,。

客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強(qiáng)對投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育,。我部員工還走出營業(yè)部，進(jìn)廣場,、社區(qū)開展投資者教育活動,。

我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文,、懸掛電視在現(xiàn)場滾動播放投資者教育產(chǎn)品的宣傳片,、利用公司網(wǎng)站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內(nèi)容豐富的投資者教育活動,。同時(shí)又通過股民大課堂,、理財(cái)報(bào)告會等形式，將投資決策教育,、個(gè)人資產(chǎn)管理教育和市場參與教育結(jié)合在一起,，引導(dǎo)投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風(fēng)險(xiǎn)意識,。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項(xiàng)加分獎(jiǎng)勵(lì),。

我部營業(yè)部負(fù)責(zé)人為反洗錢工作第一責(zé)任人,，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任反洗錢崗。

1）,、在過去的一年中我部進(jìn)一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè),，完善了內(nèi)部反洗錢工作協(xié)調(diào)機(jī)制，細(xì)化了相關(guān)部門職責(zé)分工,，形成反洗錢合力,。逐步加強(qiáng)公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，在總部的領(lǐng)導(dǎo)下,，加強(qiáng)日常工作中監(jiān)督,，對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行了升級，加強(qiáng)大額和可疑交易的識別能力,，通過科學(xué)的分析和監(jiān)控來強(qiáng)化反洗錢工作的進(jìn)行,。切實(shí)采取措施提高甄別和報(bào)告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作,，增強(qiáng)可疑交易報(bào)告的有效性,。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認(rèn),、報(bào)告流程,，及時(shí)研究和解決反洗錢工作中的重大問題。

證券公司柜員工作總結(jié)篇四

開展應(yīng)遵循的原則：

1）合法合規(guī)

2）市場有需求

創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)以客戶為導(dǎo)向,，充分了解客戶需求

3）公司有能力

4）內(nèi)控有配套

創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)有切實(shí)可行的創(chuàng)新方案,，業(yè)務(wù)規(guī)則、流程,、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度務(wù)實(shí),、合理

5）風(fēng)險(xiǎn)可控制

6）客戶權(quán)益有保護(hù)

7）外部監(jiān)管有保障

建立健全內(nèi)部管理制度，確保風(fēng)險(xiǎn)可測,、可控,、可承受：

1）明確創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的目標(biāo)客戶，充分了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)識別,、承受能力,，為客戶提供與其真實(shí)需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)；切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)安全,；認(rèn)真做好投資者教育工作,，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產(chǎn)品有關(guān)的權(quán)利,、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn),，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務(wù)投訴處理機(jī)制,，及時(shí)高效地解決客戶投訴事項(xiàng),，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門報(bào)告。

2）建立健全完備的業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新管理制度,，明確創(chuàng)新在立項(xiàng),、設(shè)計(jì)、論證,、決策,、實(shí)施、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程,，明確各部門在創(chuàng)新中的職責(zé)分工,，形成前、中,、后臺的協(xié)調(diào)配合和分離制衡機(jī)制,。

3）將創(chuàng)新納入整體風(fēng)險(xiǎn)控制體系，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制,，制定應(yīng)急處理預(yù)案,，對創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)做到準(zhǔn)確識別、實(shí)時(shí)監(jiān)測,，創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的風(fēng)險(xiǎn)敞口應(yīng)當(dāng)始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內(nèi),。

4）建立健全有效的合規(guī)管理制度，做到創(chuàng)新過程全覆蓋,。創(chuàng)新方案形成過程中,，應(yīng)當(dāng)對各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評估和審查；向監(jiān)管部門報(bào)送的創(chuàng)新方案應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)簽字,；創(chuàng)新業(yè)務(wù)啟動后,，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)日常運(yùn)營的合規(guī)管理。

5）建立健全并有效實(shí)施信息隔離墻制度,，防范創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）與其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突,。

6）其他相關(guān)內(nèi)部管理制度

證券公司柜員工作總結(jié)篇五

自20___年x月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過x年的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么2021年就是我破蛹化蝶的過程,?？偨Y(jié)一年來證券工作，我的感受是：真誠待人,，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報(bào),。

一、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí),，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個(gè)不浮夸,、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待,。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要,。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好,、利空等,，我都會主動及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭,。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告,，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個(gè)客戶,，在與客戶溝通時(shí)，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持,、團(tuán)隊(duì)的互助,，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作,。在我駐點(diǎn)過的___行,，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任,。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為___證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約___%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo),。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路,。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會尤其深,，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時(shí)我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn),，收益總是有限的。這句話對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)x總適時(shí)的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶,，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實(shí)地,，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精。

二,、嚴(yán)于律已,，實(shí)現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識,，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問,，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目,，把理論知識基礎(chǔ)夯實(shí),，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐,，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí),，與同事交流工作心得,，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo),，并提出自己的解決辦法,，在團(tuán)隊(duì)中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)x年的時(shí)間里,，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個(gè)方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可,。對此,，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!

最后用___的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一,。只有入迷,，他才能自知。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司柜員工作總結(jié)篇六

首先,，公司為我提供了良好的工作環(huán)境,，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認(rèn)識,。其次，我還要感謝各位在中的同事,，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,，來也有了很大的提升?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一建設(shè),，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,，辦理的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和。

二,、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生___的測試

我們公司參加了x次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,，這項(xiàng)工作都是在周___行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,，防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生___賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶,、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,，現(xiàn)基本可以用___系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間,，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,，包括,、機(jī)構(gòu)賬戶,，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄，對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān),、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測試工作,。

三、客戶資料集中核對整理

對于2021年x月x日之前的機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況,、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表,，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通,。

四、運(yùn)營條線員工晉級評定

公司每將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級評定工作,，我參加了今年的評定,，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易,，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法等各項(xiàng)業(yè)務(wù),，由于涉及面廣,，備考時(shí)間緊，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量,，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績,，并通過了本次晉級二員工的,。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù),，扎實(shí)基本功,，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工,。

在即將過去的2021年里,，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大,、基金遇阻等諸多困難,，我們?nèi)w員工一致，共同努力,，取得了一定成績,，但也認(rèn)識到了自身的不足,，本人也未能完成本次___的營銷任務(wù)，希望在中,，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量,，樹立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。

證券公司柜員工作總結(jié)篇七

今年暑假來到證券公司開始我的實(shí)習(xí)生活,。雖然還只有一周,，不過在實(shí)習(xí)過程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想,，始終把顧客的'需要放在第一位,，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說,，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個(gè)良好的工作環(huán)境,。通過這段時(shí)間的學(xué)習(xí)，從無知到認(rèn)知,，漸漸的我了解到這個(gè)全新的專業(yè),，讓我深刻的體會到學(xué)習(xí)的過程是最美的，在整個(gè)實(shí)習(xí)過程中,，我每天都有很多的新的體會,。

我們的實(shí)習(xí)是分三個(gè)部分的，分組進(jìn)行,，每組4個(gè)人,。我們組按從理財(cái)團(tuán)隊(duì)到綜合柜臺部，再到運(yùn)行部的順序,，像各個(gè)擊破一樣掌握不同的部門工作職責(zé),。

第一周我們是在理財(cái)團(tuán)隊(duì)，開始并不知道理財(cái)團(tuán)隊(duì)具體是做什么的,，以為是直接接受客戶的委托進(jìn)行具體的理財(cái)項(xiàng)目,，以滿足客戶的要求。進(jìn)到這個(gè)部門在杜老師的帶領(lǐng)下,，在劉哥和王哥的幫助下,，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術(shù)面上對股市進(jìn)行分析，以便給客戶一些投資上的建議,。當(dāng)然我們作為初學(xué)者不能給投資者進(jìn)行分析,，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認(rèn)識，加上老師們的講解,，股市這個(gè)原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化,。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響，分析股票時(shí)要對這只股票的公司進(jìn)行了解,，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法,，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價(jià)格。這也就是常說的基本面,。此外,，從日線圖，k線圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標(biāo)了,。不過這只能給股票的購買者一些參考,，具體的選股以及合適時(shí)機(jī)就要自己琢磨了。當(dāng)然我們也還沒有學(xué)到那么精通的地步,，因?yàn)槟切┣拜叾际峭ㄟ^很長的時(shí)間自己總結(jié)分析得到些自己對股票的思路和見解,。用前輩的話說，股票是門美麗的藝術(shù),，藝術(shù)不是所有的人都能理解透徹的,。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學(xué)習(xí),。

在理財(cái)團(tuán)隊(duì)實(shí)習(xí)期間,，杜老師每天在晨會后都會給我們開個(gè)小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解,，我想這個(gè)小會給了我們一個(gè)很好的工作開始,。可以讓我們這些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌,，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個(gè)行業(yè),。在下午收市的時(shí)候杜老師還會給我嗎開個(gè)總結(jié)的小會，總結(jié)一天股市的變化,，給第二天的開市做一些預(yù)期,。這樣我們經(jīng)常可以聽到一些股市中的專業(yè)術(shù)語,，對股市也有更多的了解,。

公司在每天下午四點(diǎn)還對新進(jìn)人員進(jìn)行培訓(xùn)，在一些我們不太熟悉,，或者需要注意的方面給我們強(qiáng)化訓(xùn)練,。畢竟我們還在校園生活中，職場的要點(diǎn)我們還有很多都還不了解,，還有很多我們要去學(xué)習(xí),，這是其他公司很難提供的培訓(xùn)，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進(jìn)步,，職員也一同進(jìn)步,。

在實(shí)習(xí)過程中還認(rèn)識一些朋友，每天我們一起工作,，一起下班,，自然也成為了好朋友，勵(lì)志,，這也就讓我學(xué)會了怎么在公司里與同事相處,。這也是一筆寶貴的財(cái)富。

實(shí)習(xí)是一個(gè)認(rèn)識社會,，認(rèn)識職場很好的途徑,，特別是對于我們這些還在校園中的學(xué)生們來說。在這個(gè)過程中一定要虛心學(xué)習(xí),，多聽,，多看，多想,，多做,，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個(gè)學(xué)習(xí)的平臺,，讓我們可以在公司各個(gè)不同的部門學(xué)習(xí)知識,，我們就要充分利用好這得來不易的資源，好好學(xué)習(xí),。剛過去的一周讓我對理財(cái)團(tuán)隊(duì)開始有了全面的認(rèn)識,，這一周要在柜臺部學(xué)習(xí)更多與客戶直接交流的方法，這又是一個(gè)完全不同的職位,，我們同樣會更認(rèn)真的去學(xué)習(xí),。

證券公司柜員工作總結(jié)篇八

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的'學(xué)習(xí)環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識,。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè),，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求,，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任,。

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然,。

上半年我們公司組織了幾次恒生2,。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶,、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù),、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2,。0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù),。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,，所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個(gè)人,、機(jī)構(gòu)賬戶,，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄，對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān),、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測試工作,。

這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神,，落實(shí)證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新,，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識,，如無反面,、缺身份證、身份證過期,、缺職業(yè)學(xué)歷等,，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表,，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況,、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通,。

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工星級晉級評定工作,，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務(wù),，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣,，備考時(shí)間緊,，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊復(fù)習(xí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請,。在今后的星級晉級評定中,，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功,，并積極拓展自己的才干,，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大,、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,，共同努力,，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階,。

證券公司柜員工作總結(jié)篇九

剛過去的20__年，對我來說,，這是不斷積累的一年，也是不斷進(jìn)步的一年,。

一個(gè)好的營銷團(tuán)隊(duì)必須有好的'營銷經(jīng)理,，20__年末營銷總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來改變了以往的營銷模式，10年?duì)I業(yè)部在新增有效戶和理財(cái)營銷等上都有突破;對團(tuán)隊(duì)高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻(xiàn),，我能身在這樣的團(tuán)隊(duì)是很幸運(yùn)的,。

在營銷渠道上,，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道,、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂部渠道,、網(wǎng)絡(luò)電話營銷渠道等來挖掘客戶,。誰都知道證券營銷是一項(xiàng)需要不斷積累的工作，壓力很大,，但平時(shí)更需要投入足夠的耐心,。同樣的一個(gè)問題，不同客戶反復(fù)的問你十幾遍,，你都得耐心解答,。在初次見到客戶時(shí)，一定要仔細(xì)傾聽,，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術(shù)指標(biāo)或理財(cái)銷售產(chǎn)品情況,。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導(dǎo)致功虧一簣,。有時(shí)一周下來,，一個(gè)客戶都沒搞定,，必然會很著急，但卻始終只能堅(jiān)持,，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務(wù),。

在機(jī)構(gòu)戶及大戶方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉€(gè)大點(diǎn)的來撐撐場面,，但也許是我經(jīng)驗(yàn)不足或許是能力還不夠,，最后往往以失敗告終。記得當(dāng)時(shí)有一個(gè)機(jī)構(gòu)戶都已經(jīng)和我預(yù)約好了,，后來沒想到他自己偷偷去復(fù)外營業(yè)部開了也不找我,，只是把我當(dāng)成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學(xué)習(xí)，希望在20__年里年有所改觀,。

在中小戶營銷上,，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速決,，連帶開發(fā),。也就是一般不持續(xù)很長時(shí)間花費(fèi)大量精力去追某幾個(gè)客戶，也不投入較大財(cái)力請老客戶吃飯或送禮品什么的,。只是平常多抽空在qq,、msn或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題,。比如我在一個(gè)公司一連串開了10多位客戶,，都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認(rèn)識的,，我倆當(dāng)時(shí)為一個(gè)國際熱點(diǎn)話題在論壇上相互爭辯了許久,，后來干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜，聊得非常投機(jī),。后來有一次他問我是做什么的,，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的,，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉(zhuǎn)到了我這,。

新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現(xiàn)有客戶的維護(hù),。我一直本著客戶就是朋友的原則,，將客戶當(dāng)朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要,，這樣做的目的,，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個(gè)人層面來講，這也是一個(gè)營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn),。因?yàn)闋I銷工作的終極目標(biāo),，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶,。對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及,，同時(shí)要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險(xiǎn)意識,，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力,，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶,，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能使客戶資產(chǎn)有效的實(shí)現(xiàn)保值增值,，這個(gè)雙贏局面的實(shí)現(xiàn),，是我們與客戶共同追求的目標(biāo)。

總體來說,，過去的一年里新增有效戶突破了300戶,，新增資產(chǎn)5000余萬，相比09年有了很大的提高;在銷售經(jīng)驗(yàn)與新客戶洽談工作上,，都取得了一定進(jìn)步,，為接下來的20__年樹立了信心。

證券公司柜員工作總結(jié)篇十

剛剛過去20__年,，對我來說,，這是不斷積累和進(jìn)步的一年一個(gè)好的營銷團(tuán)隊(duì)必須有一個(gè)好的營銷經(jīng)理，20__年底,，營銷總監(jiān)張磊的到來改變了以前的營銷模式。在過去的__年里,，業(yè)務(wù)部門在新的有效賬戶和金融營銷方面取得了突破,；我為團(tuán)隊(duì)的快速發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。我很幸運(yùn)能加入這樣的團(tuán)隊(duì),。

在營銷渠道方面,，像我的大多數(shù)同事一樣，我使用銀行渠道,、社區(qū)渠道,、網(wǎng)絡(luò)渠道、投資俱樂部渠道,、互聯(lián)網(wǎng)電話營銷渠道等來挖掘客戶,。眾所周知，證券營銷是一項(xiàng)需要不斷積累的工作,，壓力很大,，但平時(shí)需要投入足夠的耐心。對于同一個(gè)問題,，不同的客戶反復(fù)問你十多次,，你必須耐心地回答,。當(dāng)你第一次見到客戶時(shí)，你必須仔細(xì)傾聽,，而不是急于向客戶灌輸技術(shù)指標(biāo)或金融銷售產(chǎn)品,。在這種情況下，客戶可能很快就會表現(xiàn)出不耐煩,?？释晒ν鶗?dǎo)致失敗。有時(shí)在一周結(jié)束時(shí),，如果客戶沒有完成,，他會非常焦慮，但他只能堅(jiān)持下去,，耐心,、誠實(shí)地與客戶溝通，以完成他設(shè)定的任務(wù),。

在機(jī)構(gòu)家庭和大家庭方面,，我在年初投入了大量精力克服困難，并希望找到一些大家庭來支持這一場景,，但可能我沒有足夠的經(jīng)驗(yàn)或能力,，經(jīng)常以失敗告終。我記得當(dāng)時(shí),，一個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶與我預(yù)約,。后來，我沒想到他偷偷去了外國業(yè)務(wù)部,，沒有找我,。他只是把我當(dāng)成“過路人”。在這方面,，我必須繼續(xù)向我的前任學(xué)習(xí),。我希望是在20世紀(jì)多年來有所改進(jìn)。

在中小家庭營銷方面,，我常年采用“快餐營銷”模式,，快速決策，共同發(fā)展,。換句話說,，它通常不會持續(xù)很長時(shí)間，花費(fèi)大量精力追逐一些客戶,，也不會投資很多錢邀請老客戶吃飯或送禮物,。通常只需要花時(shí)間在qq、msn或電話上與客戶聊天,，談?wù)撘恍┛蛻粝矚g的話題,。例如,，我在一家公司開設(shè)了一系列10多名客戶，他們都是相互介紹的,。一開始,，第一位顧客是在論壇上認(rèn)識的。當(dāng)時(shí),，我們就一個(gè)國際熱點(diǎn)話題爭論了很長時(shí)間,。后來，我們簡單地添加了qq,，一直聊到午夜,，這是非常投機(jī)的。后來,，有一次他問我做了什么,，我沒有回避任何事情。

我告訴他我來自一家證券公司,。就這樣,，第二天，他從其他證券公司將300萬打新股的賬戶轉(zhuǎn)移給了我開發(fā)新客戶非常重要,，但維護(hù)現(xiàn)有客戶也同樣重要,。我一直遵循客戶是朋友的原則，把客戶當(dāng)作朋友對待,。這非常重要,。這樣做的目的不僅限于公司層面的品牌建設(shè)和滿足證券交易的基本要求；在個(gè)人層面上,，這也是營銷人員職業(yè)道德和后續(xù)發(fā)展能力的體現(xiàn),。因?yàn)闋I銷的最終目標(biāo)是讓你的客戶為你帶來（介紹）新客戶。培養(yǎng)現(xiàn)有客戶最基本的是正確使用證券交易軟件,，普及證券知識。同時(shí),，要不斷向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險(xiǎn)意識,。客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的縮水,。只有盡最大努力把潛在客戶開發(fā)成現(xiàn)有客戶,，把現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能有效地維護(hù)和增加客戶資產(chǎn)的價(jià)值,，實(shí)現(xiàn)這種雙贏是我們與客戶共同追求的目標(biāo),。

總體來看，過去一年,，新增有效戶數(shù)超過300戶,，新增資產(chǎn)超過5000萬元,，較20__年大幅提升；在銷售經(jīng)驗(yàn)和與新客戶的談判方面,。

證券公司柜員工作總結(jié)篇十一

工作總結(jié),，具有承上啟下的作用，做好總結(jié)對于工作進(jìn)步有很大的裨益,，下面是本站小編為大家?guī)淼淖C券公司工作總結(jié)范文,，歡迎大家閱讀，更多精彩工作總結(jié)請關(guān)注本站,。

證券公司工作總結(jié)范文一

xx月份就要過去了,，時(shí)間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽,，作為招商工作成員之一的我,，聯(lián)系了好長一陣子。其中有很多的感觸,。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系,，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好,。后來,，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組,。我是其中一人,。

北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系,，邀請他們參加我們的期貨大賽,。從剛開始客戶反應(yīng)比較好，我們策劃的比較不錯(cuò),，說著到價(jià)格方面,，客戶感覺貴。我和領(lǐng)導(dǎo),，和期貨頻道的同事,，和策劃部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的,。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動,。

同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系,。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系,。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司,，中糧期貨公司,，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了,。從目前看來,，宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說客戶不參加了，中期期貨也不參加了,。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果,。

北京期貨公司見得多，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等,，最終的效果不太好,。于是對于我們的活動有很多的質(zhì)疑，常常報(bào)的觀望態(tài)度,。我在努力著改變,。因?yàn)槲以跒樽约鹤觯彩菫榱诉@次活動的主要發(fā)源地是北京,，具有了非常多的政治意義了,。

同成員間的客戶交流過程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不靈活,。就事論事了,，沒有放開思維。不會變通,，不能很好的領(lǐng)會,。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙,，有時(shí)候還搞的頭暈暈的,，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前,，組長組織我們開會介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況,，大家都說了。現(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個(gè)單子,，價(jià)格不再是主要的,，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù),。

我，我們都很清楚這一點(diǎn),。上海,，在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的最好的一個(gè)。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個(gè)所以然,?？磥須w根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西?？偨Y(jié),，善于總結(jié)。至關(guān)重要,。這么多年來,，我進(jìn)步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān),。從這個(gè)地方摔倒了,，就要從這個(gè)地方爬起來，這樣才能進(jìn)步,。

來到單位已經(jīng)兩個(gè)月了,。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我,，給我機(jī)會,，給我希望。有時(shí)候手把手的教我,。把很多希望都寄托在我身上,，并且還是其他部門的同事，領(lǐng)導(dǎo)都看著我,，我沒有理由做不好,。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人,，做出點(diǎn)像樣的事情來,，這樣才不至于對不起大家。我努力,，我進(jìn)步,，我堅(jiān)信我能干好的。

證券公司工作總結(jié)范文二

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,。總結(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人,，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。

一,、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時(shí),，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí),，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象,，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化,，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付,，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn),。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好,、利空等，我都會主動及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞，也不含糊其辭,。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告,，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應(yīng)付客戶,。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會失去某一個(gè)客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí),，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意,、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持,、團(tuán)隊(duì)的互助,，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作,。在我駐點(diǎn)過的建行和中行,，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任xx,。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo),。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的.頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路,。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐,，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會尤其深,，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時(shí)我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn),，收益總是有限的。這句話對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶,，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精,。

二、嚴(yán)于律已,，實(shí)現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問,，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目,，把理論知識基礎(chǔ)夯實(shí),，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐,，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得,，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法,，在團(tuán)隊(duì)中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

在從業(yè)一年多的時(shí)間里,，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個(gè)方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可,。對此,，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一,。只有入迷,，他才能自知。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司工作總結(jié)范文三

自xx年3月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程,。總結(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人,，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報(bào)。

一,、真誠待人,，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時(shí),，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí),，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力,，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象,，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化,，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付,，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn),。

如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好,、利空等，我都會主動及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞，也不含糊其辭,。

同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告,，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶,。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會失去某一個(gè)客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí),，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意,、實(shí)現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助,，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的建行和中行,，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任xx,。

上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo),。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路,。

如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐,，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會尤其深,，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時(shí)我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn),，收益總是有限的。

這句話對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶,，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精,。

二、嚴(yán)于律已,，實(shí)現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問,，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目,，把理論知識基礎(chǔ)夯實(shí),，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得,，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法,，在團(tuán)隊(duì)中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。

在從業(yè)一年多的時(shí)間里,，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個(gè)方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中,，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認(rèn)可。

對此,，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一,。只有入迷,，他才能自知。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司柜員工作總結(jié)篇十二

轉(zhuǎn)眼間半年的時(shí)間已從指間流逝,，不得不感慨光陰似箭,。回首這半年來所發(fā)生的一切,，有喜悅,，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。更多的，是折騰,。但結(jié)果還是好的',，總算折騰到一個(gè)對的地方了。從工作表現(xiàn)與工作態(tài)度上,，由于把自己放到正確的位置上了,，所以，較往年還是有相當(dāng)大的改觀的,。不過仍然還會有些不足的地方,，自己主觀情緒總是會不由自主的支配自己的神經(jīng)系統(tǒng)，會偶爾表現(xiàn)在工作上面,，對于這一點(diǎn),，我已深刻認(rèn)識到自己的不足，我會認(rèn)真努力的克制,，力求做到更好!

我來公司雖然已將近五年,，但其實(shí)在公司工作的這幾年時(shí)間里，自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的,，對自己沒有一個(gè)正確的認(rèn)識,，想賺錢，想有成就,，所以盲目的在北京天津之間徘徊,。可是無論怎么徘徊,，得到的結(jié)果,，總是在希望中漸漸的失望。找不到一種真正的歸屬感,。直到到城外城部門,，跟著現(xiàn)任經(jīng)理工作，才有找到有歸屬感的感覺,。但自己的努力還是不夠,，總是受情緒的支配，思想很到位,，但行動力卻總是不到位,。總是原諒自己,，對自己太寬容,，太喜歡為自己找借口。我也在改,，也確實(shí)較過往有很大的改變,，但跟某些人一比,，就差遠(yuǎn)了。我會讓自己一直處于進(jìn)步的狀態(tài),。會調(diào)整自己以越來越快的腳步繼續(xù)前進(jìn),。

有些人把工作當(dāng)作事業(yè)，有些人則把事業(yè)當(dāng)作了工作!這里面的微妙我想就是：事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體,，他是所從事人員的夢想和追求,，是需要用自己的心血呵護(hù)備至的。無論心情怎么低落,，即便是丟了什么,，我們還是不應(yīng)該丟了抱負(fù)和追求。

在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,，完成了一些工作,，取得了一定成績，總結(jié)起來有以下幾個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)和收獲：

(一)只有擺正自己的位置,，下功夫熟悉基本知識并鉆研,，才能更好的與客戶溝通。

(二)只有主動融入集體,，處理好各方面的關(guān)系,，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。

(三)只有堅(jiān)持原則落實(shí)制度,，才能得到自己一直想要達(dá)到的目標(biāo),。

(四)只有樹立服務(wù)意識，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),，才能把分內(nèi)的工作做好,。

(五)要加強(qiáng)與同事的交流，與大家一起解決工作上的情緒問題,，多進(jìn)行思想交流,。

(一)要定期進(jìn)行自我審視。以改正自己的缺點(diǎn),，并加強(qiáng)專業(yè)技能。

(二)經(jīng)過這樣緊張有序的半年,，我感覺自己工作技能上了一個(gè)新臺階,，做每一項(xiàng)工作都有了明確的計(jì)劃和步驟，行動有了方向,，工作有了目標(biāo),，心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂，緊而不散,，條理清楚,，事事分明,，”這些。但是確實(shí)擺脫了剛參加工作時(shí)只顧埋頭苦干,，不知總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)象,。在工作的同時(shí)，我比過往明白了更多為人處事的道理,，也明白了,，一個(gè)良好的心態(tài)、一份對工作的熱誠及其相形之下的責(zé)任心是如何重要,。

(三)總結(jié)下來：在這半年的工作中接觸到了許多新事物,、產(chǎn)生了許多新問題，也學(xué)習(xí)到了許多新知識,、新經(jīng)驗(yàn),，使自己在思想認(rèn)識和工作能力上有了新的提高和進(jìn)一步的完善。在日常的工作中,，我時(shí)刻要求自己從實(shí)際出發(fā),，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,，力求做到業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)雙提高,。行動力上再多以實(shí)現(xiàn)就更好了。

總的來看,，還存在不足的地方,，還存在一些等待我解決的問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1,、對新的東西學(xué)習(xí)不夠,，工作上往往憑經(jīng)驗(yàn)辦事，憑以往的工作套路處理問題,，表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠,。

2、本部有個(gè)別員工,，驕傲情緒較高,，工作上我行我素，自已為是,，公司的制度公開不遵守,，這些情況不利于同事之間的團(tuán)結(jié)，要從思想上加以處罰,，為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象,。

針對半年工作中存在的不足，為了做好新半年的工作,，突出做好以下幾個(gè)方面：

(一)進(jìn)一步積極搞好與同事的關(guān)系;,。

(二)加強(qiáng)專業(yè)知識的學(xué)習(xí)提高,，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益,。

(三)提高自己的行動力,，在研究員的帶領(lǐng)下，我也要享受研究員的待遇,。

在今后的工作中不斷創(chuàng)新,，及時(shí)與領(lǐng)導(dǎo)，同事進(jìn)行溝通,，嚴(yán)格要求自己,，為同事們做好模范帶頭作用。在明年的工作中,，我會繼續(xù)努力,，多向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)自己再工作中的思想和感受，及時(shí)糾正和彌補(bǔ)自身的不足和缺陷,。我們的工作團(tuán)結(jié)才有力量,，要合作才會成功，才能把我們的工作推向前進(jìn)!我相信：在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，城外城設(shè)計(jì)部的明天更美好!

證券公司柜員工作總結(jié)篇十三

時(shí)間的車輪又轉(zhuǎn)了一圈,，轉(zhuǎn)眼又到了20xx年。新的一年,，新的起點(diǎn),。一年之際在于春，為了20xx年的工作更有計(jì)劃,，更有效率,，在總結(jié)了20xx年工作經(jīng)驗(yàn)與不足的基礎(chǔ)上我對20xx年的工作制定如下計(jì)劃：

零售平臺上的工作任務(wù)屬于每個(gè)營銷人員必須完成的基本任務(wù)。只有在做好本職工作的基礎(chǔ)上才能力求進(jìn)步,，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍,。通過幾年專業(yè)知識和的客戶人脈的積累，再加上銷售經(jīng)驗(yàn)的不斷完善,，我相信在20xx年能更好的完成公司和營業(yè)部下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù),。對于港股通業(yè)務(wù)，在20xx年?duì)I業(yè)部還有很多客戶只是開通了相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限,，并沒有真正參與到此項(xiàng)業(yè)務(wù)中來,。在新的一年里，我會多向優(yōu)秀營業(yè)部學(xué)習(xí)成功的經(jīng)驗(yàn),，緊密跟蹤香港和海外市場動態(tài),，以便為營業(yè)部港股通客戶做好推介和投資輔導(dǎo)工作,。并且在營業(yè)部客戶服務(wù)小組的配合下做好20xx年春季港股通專題推介會,。

面的加強(qiáng)學(xué)習(xí),。具體包括已開展的融資融券,、快易貸,、金杠桿等業(yè)務(wù)的相關(guān)知識，重點(diǎn)學(xué)習(xí)港股通相關(guān)業(yè)務(wù)知識和即將開展的期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識,。雖然我一直有做個(gè)股期權(quán)的模擬交易熟悉界面和交易規(guī)則,，但業(yè)技能還需要進(jìn)一步的完善,，而對于期權(quán)的從業(yè)人員考試，在20xx年我共考試兩次,，最終還是以2分之差未能通過,。20xx年在業(yè)務(wù)上線之前我計(jì)劃通過考試，以便能更好的為客戶做好專項(xiàng)工作服務(wù),。

20xx年?duì)I業(yè)部將遷址臨空經(jīng)濟(jì)區(qū),，既是一個(gè)新的契機(jī)，新的起點(diǎn),，也是一個(gè)新的挑戰(zhàn),。營業(yè)部給予了大家如此好的機(jī)會和平臺，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰(zhàn)和進(jìn)步,。

總結(jié)了我之前的工作,，雖然每天都有所進(jìn)步，但是如果能夠更好的約束自己,，督促自己,，提高執(zhí)行力，摒棄惰性,，少找借口,，更正缺點(diǎn)，發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn),，我相信在20xx年我能夠更好的超越自己,，以強(qiáng)烈的事業(yè)心和高度的責(zé)任感，在實(shí)現(xiàn)自己工作目標(biāo)的同時(shí),，為公司做出我最大的貢獻(xiàn),。

證券公司柜員工作總結(jié)篇十四

進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題,。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心,。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的.麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

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進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會有效果的,。

2、有效利用銀行資源。

證券公司柜員工作總結(jié)篇十五

一,、思想品德及自身素質(zhì)方面剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,，經(jīng)過在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高,。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退,，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗,，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù),。

在認(rèn)真工作的同時(shí),，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平,。本人本著多學(xué)習(xí),、多琢磨、多反思,、多總結(jié)的原則,，不斷提升自己，超越自己,。

多學(xué)習(xí),，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專業(yè)知識,。

多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識反復(fù)的琢磨,，實(shí)際業(yè)務(wù)中,，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的,，虛心請教同事,。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。

二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面通過3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐,，我對公司的工作流程有了一定的了解,，對各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度,，隨著開戶量的增加,，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中,，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè),，重要通知類回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè),。在眾多電話回訪中,，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴,。這也就表示,，這三個(gè)月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定,。

（二）前臺業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司,，更有效地工作，在工作之余到前臺學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù),。

在學(xué)習(xí)前臺具體崗位業(yè)務(wù)前,，先要熟悉各項(xiàng)開戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,，也是最容易掌握的,，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。

只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料,，辦理業(yè)務(wù),。

1、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶,，開立證券賬戶,；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),，為客戶補(bǔ)辦股東卡,。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié),，為客戶辦理激活業(yè)務(wù),。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部,。

2,、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔,。

3,、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志,、轉(zhuǎn)托管,、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù),。對股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù),。

對于客戶長時(shí)間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位,，變更身份證有效期等,。客戶親屬有逝世的,，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作,。

（三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作,。

三、工作中存在的不足,。

1,、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意,，放心,。

2、工作態(tài)度上還認(rèn)識的不夠深刻,，工作積極性有待于提高,。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,，還需要自己多記多練,。

4、應(yīng)變技巧缺乏,，客戶電話回訪期間,，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能給出的答案。

5,、服務(wù)意識需要加強(qiáng),，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。

三個(gè)月的時(shí)間是短暫的,，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺,。

作為一個(gè)新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力,，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對,。

xxxx年,，我會積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉,。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手,。關(guān)心同事,，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上,，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息,。

證券公司柜員工作總結(jié)篇十六

進(jìn)入信達(dá)證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

進(jìn)入公司以來,，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行,，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題,。

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力,；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好,。

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

來自 m.sevw.cn

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路,，在今后的日子里,，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會有效果的,。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的`去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做,。

證券公司柜員工作總結(jié)篇十七

我叫xx，于20xx年7月15日進(jìn)入公司,，根據(jù)公司的安排,，目前擔(dān)任投資經(jīng)理一職，負(fù)責(zé)投資咨詢服務(wù)與營銷支持工作,。自進(jìn)公司以來,，本人努力學(xué)習(xí)證券、期貨方面的業(yè)務(wù)知識,，加強(qiáng)客戶服務(wù)技能提升,，工作認(rèn)真且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈,，極富工作熱情;性格開朗,，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧,，已經(jīng)順利的完成x年的財(cái)富簽約工作,，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力,，配合各部門負(fù)責(zé)人成功地完成了多期周末投資者報(bào)告會,，也已經(jīng)多次對保險(xiǎn)渠道提供投資咨詢服務(wù)，取得了不錯(cuò)的反響,。

自7月份入司以來,，得到了部門經(jīng)理x老師，同事x兩位老師的大力支持,，他們的無私幫助為我業(yè)務(wù)的提升打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),，從業(yè)務(wù)的發(fā)展情況來看，任何事情的成功都需要密切的配合,，對于轉(zhuǎn)正后的工作,，我個(gè)人認(rèn)為需要從以下幾個(gè)角度來進(jìn)行。

有選擇,、有針對性,、有目的的加強(qiáng)與保險(xiǎn)的配合，自__年開始,，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭加劇,，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷,，有鑒于此,，個(gè)人認(rèn)為在維護(hù)好傳統(tǒng)渠道的同時(shí),，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來看,，綜合金融是大勢所趨,，平安很有幸走在了時(shí)代的前列，因此,，我們要充分抓住與利用好這個(gè)優(yōu)勢,，形成對其他券商的比較優(yōu)勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地,。

證券行業(yè)是一個(gè)變化無常,，新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè),，__年至今行業(yè)先后推出了股指期貨,、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看,，發(fā)展并不如人意,，所以，我們?nèi)绻〉昧诉@兩個(gè)產(chǎn)品的勝利,，無疑取得了新一輪競爭的制高點(diǎn),。在這一方面，作為投資顧問,，我們需要從知識儲備與客戶培訓(xùn)方面下手,，培養(yǎng)客戶的使用習(xí)慣，增加客戶的忠誠度,，為公司提供新的利潤增長點(diǎn),，形成差異化競爭,。

營業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年,，存量客戶相對較多，結(jié)合前期服務(wù)情況來看,，安逸理財(cái)?shù)姆?wù)主要體現(xiàn)在新開客戶上,，對于存量客戶的服務(wù)則相對較少，因此,，明年開始,，建議加大對產(chǎn)品經(jīng)理的支持，進(jìn)而對存量客戶提升服務(wù)質(zhì)量,，爭取簽約更多的安逸理財(cái)客戶,，培養(yǎng)客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失,，同時(shí)在新產(chǎn)品推廣,、理財(cái)產(chǎn)品銷售方面也會有一定的優(yōu)勢,。

證券行業(yè)日新月異，x年還有很多新業(yè)務(wù)會推出,，融資融券轉(zhuǎn)常態(tài),、轉(zhuǎn)融通、新三板,、國際板,、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地,，只有不斷的加強(qiáng)新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，提升自己的業(yè)務(wù)技能，同時(shí)加強(qiáng)對營銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，對存量客戶里面凈值較高,，同時(shí)交易較活躍的客戶進(jìn)行指導(dǎo)，培養(yǎng)客戶對新產(chǎn)品的交易熟悉度,。

新的一年即將展開,，競爭還將延續(xù)，但機(jī)會卻相對有限,，個(gè)人認(rèn)為只有和諧的團(tuán)隊(duì),，專業(yè)的技能，熱誠的服務(wù)才能在競爭中立于不敗之地,，非常榮幸公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺,，我將珍惜這次機(jī)會，為公司與個(gè)人發(fā)展的雙贏而努力.

證券公司個(gè)人工作總結(jié)2

20xx年現(xiàn)已過半,，是我過得很困難的一年,。在大盤挨近xx點(diǎn)的時(shí)分我感到了苦楚，此刻我就在想,，必定要把自己充分起來,，要不就會在大盤未見底之前自己被篩選。后來的實(shí)踐證明了我的主意的正確,，這更堅(jiān)決了我的信仰,，要不斷地去學(xué)習(xí)，充分自己,，也只要這樣才干和公司一同生長,。

回憶大半年的作業(yè)，我在許多方面做的都不夠好,。

榜首,，在大盤的不斷跌落中，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)分,，客戶訴苦很大,，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時(shí),，可是服務(wù)仍在繼續(xù),。這也是面對的問題。

第二,，在產(chǎn)品出售方面,，做的.不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒有做好，在往后傍邊加倍盡力,。

第三,，專業(yè)知識不充足，客戶發(fā)問的一些問題不能給予及時(shí),、很好的回答,。

第四，對現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是十分了解,，客戶的危險(xiǎn)承受能力不清楚,，客戶的財(cái)物裝備沒能供給合理的主張。

第五,，同銀行的聯(lián)系沒有處理好,，所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力,。

榜首，后期重視學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期能夠使用它來服務(wù)客戶,，向潛在客戶宣添富快線,，招引客戶,。使用公司的力氣來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二，加強(qiáng)營銷技能的學(xué)習(xí),。跟上公司的腳步,，新的一年的我的方針是出售20xx萬理財(cái)產(chǎn)品,。

第三，了解客戶的需求,，依據(jù)客戶不同的危險(xiǎn)承受能力及行情,，主張客戶裝備不同的財(cái)物，比方：股票,，基金,，融資融券，錢銀型基金,，銀行短期理財(cái),。

第四，維護(hù)好同銀行的聯(lián)系,，要害時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹,。

20xx，行將逝去,，但20xx就在你我眼前,。信任只要主動出擊的人，才會有成功的時(shí)機(jī),。讓我們一同加油,，完結(jié)自己的成績。去發(fā)明歸于自己的光輝,。祝福我們營業(yè)部這個(gè)我們庭越來越興旺,，也祝福我們的成績越做越好。

證券公司柜員工作總結(jié)篇十八

因?yàn)槿藛T去職,、借調(diào),、工程使命斗勁嚴(yán)重、人員斗勁嚴(yán)重的情形下,，沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負(fù)責(zé)的,，其中搜羅柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)物方面維護(hù),；銀證產(chǎn)物調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在蒲月份,，公司推出殘剩配售產(chǎn)物后，因?yàn)樯蜿柕赜虬惭b斗勁早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)供給好手藝撐持,，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題,，我都把他具體歸類，哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤,，哪些是軌范錯(cuò)誤、哪些是軌范有待完美的,，需要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中，分歧客戶有分歧需求,，也要進(jìn)行響應(yīng)地軌范改削來知足需求,。總之,，在人員緊缺的情形下,，盡量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折,。

1,、順?biāo)焱瓿杀狈接押媒譅I業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分手此外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在統(tǒng)一日順?biāo)爝^渡。

2,、完成了哈爾濱連系證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中生意項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)刻嚴(yán)重、問題較多的情形下,，我們獲得了各方面,、各部門人員的協(xié)助，終于斗勁順?biāo)斓赝瓿闪耸姑?/p>

3,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作。

4,、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

5,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調(diào)試,、上線工作。

6,、順?biāo)焱瓿闪私鸫ń瓲I業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

7,、順?biāo)焱瓿闪四衔迮c南八中路營業(yè)部的.數(shù)據(jù)集中工作,。

8,、撫順交行電話銀行中心件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業(yè),、手藝水平,、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無論從問題的剖析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了前進(jìn)，對一些新產(chǎn)物,，如內(nèi)嵌和通用版殘剩配售有了深切體味,；對其它、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根基體味,。

成就的取得究其原因，主若是因?yàn)椋?/p>

1,、在工作中不竭堆集總結(jié),，不放過任何一個(gè)小問題，深切找出問題呈現(xiàn)原因,。

2,、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順?biāo)煸蚴侨ツ曜鲞^近似的產(chǎn)物調(diào)試工作，斗勁具體體味銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通營業(yè)流程和工作事理,，前后臺間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題,。

3,、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順?biāo)焱瓿墒堑靡嬗谠谌粘Ｆ匠＞S護(hù)中對質(zhì)券營業(yè)常識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4,、正在實(shí)施的電話銀行中心件接口調(diào)試,，由開初對營業(yè)的不體味，到此刻對已經(jīng)對流程有了清楚體味,，增強(qiáng)了剖析措置問題能力,，并有抉擇信念把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5,、手藝營業(yè)還有待深切周全體味,。

6、對收集方面常識和脫手能力有待增強(qiáng),。

7,、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)頭問題總結(jié)，并形成文檔,，這樣便于巨匠來共享,，削減不需要的一再勞動，提高部門的工作效率,。

8,、在往后的工作進(jìn)修中要不竭地進(jìn)修新營業(yè)，新常識,，做到常識的更新,。

改良法子：

9、日常平常注重常識手藝堆集,，吃苦鉆研,，在邊進(jìn)修邊實(shí)踐中成長。

10,、增強(qiáng)收集方面的進(jìn)修,，有機(jī)緣多加入相關(guān)方面培訓(xùn)。

11,、在工作中長于總結(jié),，對典型、關(guān)頭問題解決注重清算,，形成文檔,，但愿部門增強(qiáng)這方面的交流、看管,。

12,、自動爭奪新營業(yè)工程實(shí)施機(jī)緣，在實(shí)踐中進(jìn)修,。

13,、對公司推出的新產(chǎn)物實(shí)時(shí)體味。

20xx年工作打算：

14,、爭奪維護(hù)工作做得加倍詳盡,、加倍有特色。

15,、小我手藝水平經(jīng)由過程在具體的工作實(shí)踐中有更年夜幅度的提高,。

16、在工程實(shí)施過程中,，爭奪保質(zhì)保量完成同時(shí),，增強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力,。

部門及公司下一步成長的建議

部門：

17,、增強(qiáng)部門維護(hù),、工程方面的打點(diǎn)，增強(qiáng)打點(diǎn)看管,，好頭不如好尾,。

18、對工程,、加班情形能形成軌制,，進(jìn)行串休,。

19,、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

20,、多供給一些培訓(xùn)機(jī)緣給巨匠,。

21、我感受對公司應(yīng)對員工要按期進(jìn)行層層查核,，形成競爭的機(jī)制,，恰當(dāng)?shù)夭杉{獎(jiǎng)懲的軌制，這樣才有操作闡揚(yáng)員工的積極性,。

22,、多組織一些集體勾當(dāng)，這樣巨匠溝通交流機(jī)緣多些,，從而增強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。