為進一步規(guī)范招標采購領(lǐng)域工作,深化招標采購廉潔風(fēng)險防控,營造風(fēng)清氣正的營商環(huán)境,公司“三舉措”加強招標采購管理,不斷提升采購工作的質(zhì)效,。下面是小編為大家整理的采購部門廉潔風(fēng)險點及防控措施方案3篇,，希望大家閱讀之后有所收獲。

采購部門廉潔風(fēng)險點及防控措施方案一

隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展,，企業(yè)的競爭壓力不斷加大,。企業(yè)的經(jīng)濟效益除了來源 于生產(chǎn)產(chǎn)品(或服務(wù))的銷售外,，原材料的采購成本高低也在很大程度上影響了企業(yè)的利 潤。國企由于采購數(shù)量與金額大,，在采購供應(yīng)環(huán)節(jié)更應(yīng)加強內(nèi)部控制,。廉潔風(fēng)險防控有利 于預(yù)防國企采購中出現(xiàn)的腐敗風(fēng)險，降低企業(yè)不必要的損失,，成為國企發(fā)展的必要管理手 段,。

腐敗是各國政府重點打擊的一類職務(wù)犯罪行為。近年來,，為了避免腐敗現(xiàn)象的發(fā)生,， 各國把風(fēng)險防控作為一種管理手段，將反腐工作從事后懲戒逐漸發(fā)展為以預(yù)防為主的預(yù)警 機制,。在物資采購環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控和廉潔建設(shè),，對提高企業(yè)效益具有十分重要的作用。

一,、國企采購供應(yīng)環(huán)節(jié)實施廉潔風(fēng)險防控的意義

國企作為國家在重點領(lǐng)域或發(fā)展規(guī)模較大的企業(yè)的代表,，在原材料采購供應(yīng)環(huán)節(jié)中具 有采購物品種類多、數(shù)量大,、質(zhì)量要求嚴格,、采購金額龐大等特點。而國企在采購環(huán)節(jié)中,， 按照國家規(guī)定通常采用集中采購(俗稱總部集采)的方式,，以減少采購成本，節(jié)約時間,， 提高采購效率,。國企的一個采購員，往往負責(zé)一個或幾個品類的物資采購,，因而每天接觸 的采購數(shù)量與金額十分龐大,。

伴隨市場競爭壓力，原材料供應(yīng)企業(yè)為了獲取采購訂單,，往往會與國企采購人員進行 頻繁的溝通往來,。為了達成銷售,，或者擴大本企業(yè)產(chǎn)品在國企原材料供應(yīng)中的占比，供應(yīng) 企業(yè)會想出各種方式以利益誘惑采購人員,，使得國企采購供應(yīng)環(huán)節(jié)存在相當(dāng)大的風(fēng)險,。因 此，增強采購人員廉潔風(fēng)險意識,，加大風(fēng)險防控,，勢在必行。

二,、目前國企采購供應(yīng)環(huán)節(jié)存在的問題

(一)企業(yè)對廉潔風(fēng)險防控認識流于表面

很多企業(yè)在廉潔風(fēng)險防控方面雖然建立了完整的體系,，但并未實際開展工作，尚未形 成企業(yè)內(nèi)部各部門的有效聯(lián)動,，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險防控只表現(xiàn)在形式上,。

(二)采購供應(yīng)環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控手段缺失

第一，采購環(huán)節(jié)的監(jiān)管缺失,。國企采購供應(yīng)環(huán)節(jié)涉及的關(guān)鍵點比較多,，例如采購計劃 的制訂、采購頻率與資金周轉(zhuǎn),、單次采購的金額與數(shù)量,、物資短缺時替代品的使用、采購 物品的結(jié)算,，尤其在采購原材料價格上漲的情況下對采購價格的把握,。任何一個環(huán)節(jié)都可 能產(chǎn)生經(jīng)濟價值，忽視了任何一個環(huán)節(jié)的控制,，都有產(chǎn)生腐敗的機會。

第二,，公司內(nèi)部有關(guān)采購供應(yīng)的監(jiān)控缺失,。國企的生產(chǎn)、質(zhì)檢,、財務(wù),、倉庫等部門， 只是采購環(huán)節(jié)的需求或服務(wù)部門,。如生產(chǎn)部門僅負責(zé)采購需求的提出,，財務(wù)部門僅負責(zé)審核采購訂單并付款，倉庫僅負責(zé)進出,、保管采購物品,。上述本應(yīng)連貫起來的采購廉潔監(jiān)控 部門，往往只履行本部門的職責(zé),，無法形成完整的風(fēng)險監(jiān)控鏈條,。

三,、采購供應(yīng)環(huán)節(jié)廉潔防控要點分析

第一，采購管理制度的健全完備,，著重規(guī)定和處理企業(yè)對供應(yīng)商的選擇,、原材料市場 價格波動的應(yīng)對處理等。

第二,，對采購人員的權(quán)限規(guī)定,，采購杜絕單一品類一人單獨負責(zé)的情況，即采購權(quán)適 當(dāng)分散;降低采購人員的自由裁量權(quán),，在采購部門內(nèi)部實現(xiàn)橫向監(jiān)督,。[2]

第三，對外部供應(yīng)商給予廉潔通告,，以配合國企正常運行,，遏制腐敗現(xiàn)象的發(fā)生萌芽。

第四,，切實打造國企內(nèi)部從上到下各部門對采購環(huán)節(jié)的整體監(jiān)控網(wǎng)絡(luò),。

四、國企采購供應(yīng)廉潔風(fēng)險防控措施探討

(一)明確采購廉潔風(fēng)險防控的基本原則,，開展全員思想動員與培訓(xùn)

國企必須將采購供應(yīng)環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險防控作為企業(yè)發(fā)展過程中成本控制的重要原則,， 在任何時候必須堅持預(yù)防為主原則、過程受控原則,、動態(tài)變化原則和全員參與原則,。把識 別采購環(huán)節(jié)風(fēng)險放在首位，正確認識采購工作的重要性責(zé)任及給企業(yè)帶來的影響,，讓企業(yè) 全員認識到“采購是給公司節(jié)約成本,，合理開支的一個重要環(huán)節(jié)，采購部門存在腐敗現(xiàn)象,， 企業(yè)國有資產(chǎn)就會受到損失”,。號召企業(yè)全員重生產(chǎn)的同時，開展廉潔風(fēng)險防控的動員會,， 明確采購環(huán)節(jié)關(guān)鍵點,，在企業(yè)內(nèi)形成抓生產(chǎn)、抓成本兩手都要抓的局面,。

(二)加強采購供應(yīng)環(huán)節(jié)的制度建設(shè)與流程管理

國企的管理行為,，需要有制度和流程作為管理支撐。針對采購供應(yīng)環(huán)節(jié)廉潔防控要點,， 要從制度上進行有效的控制和約束,，形成不敢貪、不易腐的懲戒與保障機制,。

規(guī)范業(yè)務(wù)流程,，健全規(guī)章制度,。可以將采購工作限制在框架范圍內(nèi),，防止出現(xiàn)自由裁 量和采購權(quán)力過大的情況,，對采購容易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)進行重點說明與監(jiān)控，及時糾正采 購人員的行為偏差,，從根源上避免出現(xiàn)貪腐苗頭和傾向性,。[4]采購部門制度流程的規(guī)定 從供應(yīng)商接觸環(huán)節(jié)開始，就將反腐倡廉工作提上日程,，在各種采購工作的節(jié)點上,，都有完 整的規(guī)定與要求約束，碰到紅線就有對應(yīng)的處罰,，嚴重的將追究相關(guān)責(zé)任,，這就從制度上 實現(xiàn)了廉潔風(fēng)險控制。

(三)加強采購部門人員管理

第一,，從對企業(yè)負責(zé)的角度出發(fā),，對擔(dān)任采購部門的人員進行多方面考察和嚴格篩選。 堅持對采購人員配備要求如下：學(xué)歷與專業(yè)背景符合企業(yè)采購物品的職業(yè)需求;在企業(yè)有 較長的工作經(jīng)歷,，了解企業(yè)生產(chǎn)要求;最好是具備較高政治素質(zhì)的黨員同志;有招標管理經(jīng) 驗等等,。

第二，實施采購內(nèi)部輪崗交換制,。對采購內(nèi)部關(guān)鍵崗位和核心采購物資的管理人員,， 包括采購助理相關(guān)崗位人員在內(nèi)，對采購品類的管理不能一成不變,，要實施定期輪換制度,。 這樣不僅有利于采購人員對企業(yè)采購原材料物資品類和要求的綜合了解，更有利于打破與 供應(yīng)商之間的動態(tài)聯(lián)系,，確保采購人員單純做采購工作,，減少因與供應(yīng)商聯(lián)系易產(chǎn)生腐敗 情況的苗頭。

第三,，實施部門內(nèi)外人員的流動。采購部門作為國企成本控制的一個重要部門,，必須 時刻保持人員的廉潔性,。為避免采購與相關(guān)各環(huán)節(jié)的腐敗傾向，定期進行采購部門內(nèi)外人 員的流動非常必要,。通常,，每年采購部門的人員與部門外人員輪換 10%左右，不會影響企 業(yè)采購工作的正常運轉(zhuǎn),，有了嚴格的制度,、流程做規(guī)定,，新成員也會很快融入實踐工作中 來。

(四)實施全過程管理,，構(gòu)建立體的采購供應(yīng)環(huán)節(jié)風(fēng)險防控體系

在企業(yè)內(nèi)形成縱向業(yè)務(wù)流程的梳理,，與采購相關(guān)的生產(chǎn)、質(zhì)檢,、財務(wù),、倉庫等幾個關(guān) 聯(lián)部門一起，形成對采購工作的環(huán)狀立體閉合性的監(jiān)督,，形成一個采購行為,，多個部門監(jiān) 控，一個采購單子,，多個部門簽字把關(guān)的常態(tài),。其他部門反過來對采購進行監(jiān)控。例如,， 質(zhì)檢部門的常規(guī)檢查和抽查,，形成的質(zhì)量反饋制約;倉庫供應(yīng)原材料入庫驗收工作，形成 對采購產(chǎn)品數(shù)量,、質(zhì)量,、包裝規(guī)格等物品情況的反饋;財務(wù)審核付款單原材料規(guī)格與單價、 付款單簽字與付款時間,，結(jié)合采購預(yù)算管理與庫存管理等情況,，形成對采購報價、付款周 期與費用預(yù)算,、庫存周轉(zhuǎn)率的監(jiān)督反饋等等,。

(五)實施陽光采購，大力推進招標工作

國企作為國家戰(zhàn)略生產(chǎn)部門,，采購工作往往需要通過招標來實現(xiàn),。在招標工作過程中， 要集采購部門與生產(chǎn),、企業(yè)管理部門一道,，合理選擇采購方式，成立招標中心和評標委員 會,，對招標流程,、招標方案和招標文件審查實施三公開原則，確保招標工作的公平,、公正,。

五、結(jié)語

國有企業(yè)擔(dān)負著國家經(jīng)濟發(fā)展的重要責(zé)任,。國有資產(chǎn)的采購供應(yīng)環(huán)節(jié),，資金量大,，相 關(guān)人員受到利益的誘惑容易產(chǎn)生貪腐現(xiàn)象。為降低國企采購成本,，提高效益,，必須從思想 意識、制度管控,、人員管理,、采購舉措等方面加強風(fēng)險預(yù)警與控制，減少企業(yè)不必要的損 失,，承擔(dān)起國有資產(chǎn)保值增值的重擔(dān),。

采購部門廉潔風(fēng)險點及防控措施方案二

市局各科室、直屬各事業(yè)單位：

為進一步加強對九江市自然資源局政府采購工作的監(jiān)督管理,，切實保障政府采購工作的合理性,、規(guī)范性和嚴肅性，有效防范廉政風(fēng)險,，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定,，結(jié)合工作實際，特制定本辦法,。

一,、風(fēng)險防控依據(jù)

(一)《中華人民共和國政府采購法》

(二)《中華人民共和國政府采購法實施條例》

(三)其他有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件

二、風(fēng)險防控范圍

九江市自然資源局內(nèi)部負責(zé)以及參與政府采購活動相關(guān)人員,。

三,、風(fēng)險防控原則

(一)依法、公開,、公正,、廉潔、高效,、便民的原則;

(二)事前,、事中、事后全程監(jiān)管原則;

(三)預(yù)防為主的原則;

(四)日常監(jiān)管與專項監(jiān)管相結(jié)合原則;

(五)有法必依,、執(zhí)法必嚴,、違法必究的原則。

四,、風(fēng)險防控目標

規(guī)范政府采購行為,，提高政府采購資金使用效益，維護公平競爭的市場秩序,，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，構(gòu)建規(guī)范透明,、公平公正,、監(jiān)管到位,、廉潔高效運行機制，強化監(jiān)督,，防范出現(xiàn)重大違規(guī)違紀行為,。

五、風(fēng)險防控重點

(一)主要工作：使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物,、工程和服務(wù),。

(二)工作流程：申請單位提出采購申請——局黨委(擴大)會研究——采購意向掛網(wǎng)——造價咨詢——申請單位選取招標代理(局招標辦見證)——制作招標文件——招標文件專家評審——掛網(wǎng)采購——開標——項目實施——申請單位組織驗收(采購代理機構(gòu)可協(xié)助)。

(三)廉政風(fēng)險點：1.無預(yù)算采購,。2.將必須招標的項目化整為零或者通過虛構(gòu)涉密項目,、應(yīng)急項目、使用專利技術(shù)等任何形式規(guī)避招標采購,。3.擅自改變采購方式,。擅自變更已經(jīng)批準項目的招標范圍、招標方式,、招標組織形式等;將依法必須招標的項目轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌钦袠朔绞?將依法應(yīng)當(dāng)重新招標的項目改為其他非招標方式,。4.“招小建大”，在編制招標文件時刻意隱瞞工程量,，待招標采購?fù)瓿珊?，通過變更設(shè)計等方式，將項目分階段直接發(fā)包給中標人,。5.設(shè)置不合理限制和壁壘;以不合理的條件限制或排斥潛在投標人;設(shè)置明顯傾向性條件,，指向特定中標人。6.利用職務(wù)便利,，非法干涉招標采購,。7.將中標項目違規(guī)轉(zhuǎn)讓給他人;將中標項目的部分主體、關(guān)鍵性工作違規(guī)分包他人,。

(四)防控措施：1.編制采購預(yù)算列入年初部門預(yù)算,。沒有項目預(yù)算，資金未落實的不予采購,。如遇特殊情況及上級文件安排必須完成的任務(wù),，必須經(jīng)局黨委(擴大)會研究同意，報市財政局相關(guān)科室批準調(diào)整政府采購預(yù)算后方可進行采購,。2.嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)的要求,，規(guī)范招標管理，嚴禁將依法必須招標的項目化整為零或者以任何方式規(guī)避招標,。3.嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)的要求,，合理選擇采購方式，嚴格規(guī)范采購程序。4.按照國務(wù)院財政部門制定的招標文件標準文本編制招標文件,，采購需求應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)以及政府采購政策規(guī)定的技術(shù),、服務(wù)安全等要求,，除因技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求外，采購需求應(yīng)當(dāng)完整,、明確,。5.政府采購活動中應(yīng)當(dāng)遵循公開,、公平,、公正和誠實信用的原則，不得以不合理條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇,。6.完善政府采購內(nèi)部控制,，按照“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán),、采管分離”的原則,，機關(guān)紀委、采購,、財務(wù),、業(yè)務(wù)等相關(guān)環(huán)節(jié)部門在政府采購活動中要嚴格履行崗位職責(zé)，加強監(jiān)督管理,，嚴禁以權(quán)謀私,，插手干預(yù)。7.嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)的要求,，嚴禁違規(guī)轉(zhuǎn)包,、分包。

六,、風(fēng)險防控結(jié)果

防控中發(fā)現(xiàn)有違法,、違規(guī)、違紀的行為,，按照相關(guān)法律法規(guī),、紀律規(guī)定嚴肅處理。

采購部門廉潔風(fēng)險點及防控措施方案三

在清廉醫(yī)院建設(shè)的廣闊舞臺上,，招標采購不僅是醫(yī)院運營的血脈,，更是檢驗醫(yī)院管理水平與廉潔文化的試金石。紀委書記,，作為黨內(nèi)監(jiān)督的“燈塔”,，如何在招標采購的每一步中精準布局防范措施，成為構(gòu)建清廉,、高效,、透明醫(yī)療采購體系的關(guān)鍵,。

一、制度建設(shè)：構(gòu)建全面防范體系,，確保有規(guī)可依

制定詳盡規(guī)則：紀委書記需主導(dǎo)制定一套涵蓋招標采購全過程的詳盡管理制度,，包括信息發(fā)布、資質(zhì)審核,、評標流程、合同簽訂及執(zhí)行等關(guān)鍵環(huán)節(jié),，確保每一步操作都有明確指引和約束,。

細化風(fēng)險防范措施：針對招標采購中可能出現(xiàn)的風(fēng)險點，如串標,、圍標,、虛假報價等，制定具體防范措施,，如采用隨機抽取評委,、匿名評審、設(shè)置最高限價等機制,，減少人為干預(yù)和腐敗空間,。

建立反饋機制：設(shè)立招標采購反饋渠道，鼓勵內(nèi)外部人員舉報違規(guī)行為,，確保制度執(zhí)行的有效性和及時性,。

二、流程監(jiān)控：強化陽光操作,，確保透明公正

設(shè)立監(jiān)督專崗：在招標采購的關(guān)鍵節(jié)點設(shè)置紀檢監(jiān)察監(jiān)督專崗,，對流程執(zhí)行情況進行實時監(jiān)督，確保每一步操作都在陽光下進行,，同時記錄監(jiān)督日志,，以備后續(xù)審計。

引入第三方審計：對于重大采購項目,，引入第三方審計機構(gòu)進行獨立審計,，增加透明度，減少腐敗空間,，確保資金使用的合規(guī)性和效益性,。

實施全程錄像：對招標采購的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行全程錄像，確保過程可追溯,，為后續(xù)的監(jiān)督和問責(zé)提供依據(jù),。

三、風(fēng)險預(yù)警：精準識別風(fēng)險,，提前布局防控

建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)：利用大數(shù)據(jù),、人工智能等技術(shù)，建立招標采購風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，對異常行為進行實時監(jiān)測和預(yù)警,，如頻繁修改報價,、異常投標模式等。

定期風(fēng)險評估：組織專家團隊定期對招標采購流程進行風(fēng)險評估,，識別潛在風(fēng)險點,，制定針對性的防控措施，如加強投標人的背景調(diào)查,、完善評標專家的回避制度等,。

建立應(yīng)急響應(yīng)機制：針對可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件，建立應(yīng)急響應(yīng)機制,，確保在風(fēng)險發(fā)生時能夠迅速,、有效地應(yīng)對。

四,、教育培訓(xùn)：提升廉潔意識,，營造清風(fēng)正氣

廉潔文化培育：通過定期舉辦廉潔講座、觀看警示教育片,、組織廉潔文化活動等形式,，增強招標采購相關(guān)人員的廉潔意識，營造清風(fēng)正氣的工作氛圍,。

專業(yè)技能培訓(xùn)：提供專業(yè)技能培訓(xùn),，提升招標采購人員的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德水平，確保在操作中既能高效又能廉潔,，同時增強對法律法規(guī)的敬畏之心,。

案例分享與反思：定期分享國內(nèi)外招標采購領(lǐng)域的典型案例，組織人員進行反思和討論,，從中汲取教訓(xùn),，提升防范能力。

五,、責(zé)任追究：嚴格問責(zé)機制,，形成高壓態(tài)勢

建立問責(zé)體系：明確招標采購各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，建立嚴格的問責(zé)體系,，一旦發(fā)現(xiàn)問題,，迅速啟動問責(zé)程序，確保責(zé)任到人,。

公開通報案例：對查處的違紀違法行為進行公開通報,，形成強大震懾，警示全體人員,，同時加強警示教育,，提高人員的自律意識,。

建立黑名單制度：對于嚴重違規(guī)的投標人或供應(yīng)商，建立黑名單制度,，限制其參與未來的招標采購活動,，維護市場的公平競爭。

六,、科技賦能：利用科技手段,，提升監(jiān)督效能

電子招投標系統(tǒng)：推動建立電子招投標系統(tǒng)，實現(xiàn)招標采購流程的全程電子化,、透明化,，提高監(jiān)督效率和準確性，同時減少紙質(zhì)文件的流轉(zhuǎn),，降低管理成本。

區(qū)塊鏈技術(shù)：探索應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù),，確保招標采購信息的不可篡改和可追溯性,，進一步增強透明度，為后續(xù)的監(jiān)督和問責(zé)提供可靠依據(jù),。

智能分析系統(tǒng)：利用智能分析系統(tǒng)對招標采購數(shù)據(jù)進行深度挖掘和分析,，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險點和異常行為，為決策提供科學(xué)依據(jù),。

七,、公眾參與：拓寬監(jiān)督渠道，增強社會監(jiān)督力量

建立公眾反饋機制：設(shè)立公眾反饋渠道,，鼓勵社會公眾對招標采購活動進行監(jiān)督,，提供線索和意見，增強社會監(jiān)督力量,。

開展公眾教育活動：通過媒體宣傳,、社區(qū)講座等形式，提高公眾對招標采購活動的認識和了解,，增強公眾的參與意識和監(jiān)督能力,。

定期公開信息：定期向公眾公開招標采購的相關(guān)信息，如中標結(jié)果,、合同執(zhí)行情況等,，增強透明度，提升公眾信任度,。

結(jié)語

紀委書記深度介入招標采購,，實施全方位防范，是清廉醫(yī)院建設(shè)的關(guān)鍵,。通過制度建設(shè),、監(jiān)控預(yù)警,、教育培訓(xùn)等多措并舉，構(gòu)建防腐網(wǎng)絡(luò),，確保采購?fù)该?，為清廉醫(yī)療注入動力，共創(chuàng)優(yōu)質(zhì),、高效,、廉潔服務(wù)。