工作學(xué)習(xí)中一定要善始善終,，只有總結(jié)才標(biāo)志工作階段性完成或者徹底的終止,。通過總結(jié)對工作學(xué)習(xí)進(jìn)行回顧和分析,，從中找出經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，引出規(guī)律性認(rèn)識,，以指導(dǎo)今后工作和實(shí)踐活動。什么樣的總結(jié)才是有效的呢,？下面是小編整理的個人今后的總結(jié)范文,，歡迎閱讀分享，希望對大家有所幫助,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇一

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

綜上所述,，雖然做了以上這些具體工作,，但離上級“兩風(fēng)”建設(shè)要求，還有很多不適應(yīng)的地方和需要改進(jìn)的方方面面,，主要體現(xiàn)在運(yùn)轉(zhuǎn)中講管理的較小;實(shí)干中缺乏思考,，忙碌中不善于總結(jié),，議事中不善于協(xié)調(diào)，竟其原因主要是：

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心,。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈,，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做,。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的,。

20__年即將過去,，在這將近一年的時間中我通過努力的工作，也有了一點(diǎn)收獲,，臨近年終,，我感覺有必要對自己的工作做一下總結(jié)。目的在于吸取教訓(xùn),，提高自己,，以至于把工作做的更好，自己有信心也有決心把明年的工作做的更好,。下面我對一年的工作進(jìn)行簡要的總結(jié),。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有近兩個月了,，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

(4)編制銷售手冊;其中包括代理的游戲規(guī)則，技術(shù)支持,，市場部的工作范圍和職能,，所能解決的問題和提供的支持等說明。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來,。

20__年四月,，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今普遍使用的恒生2.0系統(tǒng),，并將該項目列為今年公司發(fā)展的重中之重,。升級分兩個階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份后進(jìn)行,，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng),。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇二

一,、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)

20__年上半年,，隨著證券市場改革實(shí)現(xiàn)重大突破,，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局,，步入新的歷史性的發(fā)展時期,。

市場日趨活躍，行業(yè)走出困境,。20__年1—6月,，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達(dá)44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn),，漲幅達(dá)50,。市場持續(xù)活躍，股票,、基金,、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長了204。在市場強(qiáng)勁回升的有利條件下,，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損,。

股改進(jìn)入突破階段，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折,。到20__年6月底,，股改上市公司市值占比已達(dá)到70。隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)性,、制度性建設(shè),，證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ),，帶來了前所未有的生機(jī)和活力,。

券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整,。自20__年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放,。同時,，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力,，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高,，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。

政策空前支持,，創(chuàng)新力度加大,。20__年上半年，隨著新的《公司法》,、《證券法》頒布實(shí)施,，監(jiān)管層推出了一系列的新政策,、新措施,，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者,、發(fā)展多層次市場體系等各個方面,。同時，資產(chǎn)證券化,、融資融券,、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度,，同時也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道,。

二、20__年上半年經(jīng)營情況

(一)上半年總體財務(wù)指標(biāo)

20__年上半年，公司實(shí)現(xiàn)收入總額__元,，支出總額__元,，其中營業(yè)費(fèi)用__元，實(shí)現(xiàn)利潤總額__元,，比去年同期增加__元,。

其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入__元,，利潤__元;固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入__元,，利潤__元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤__元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入__元,，利潤__元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入__元,，利潤__元。

(二)上半年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢而上,、穩(wěn)步增長

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

實(shí)現(xiàn)收入__元，利潤__元,。股票,、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元,，較去年同期增長了212,，市場占有率6.76‰，市場排名第__,。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元,，較期初增長了50.87億元，增幅為66,，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元,，增幅20，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元,，增值率為46,。同時，截至6月末,，共托管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股,，總市值約為68.71億元。

(2)重點(diǎn)工作回顧

以客戶增值為原則,，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作,。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作,，與研發(fā)中心共同組織公司晨會,，提高《晨會摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量,，并推出了《客戶持倉前5__股票投資周報》等新的資訊產(chǎn)品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù),，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線,。同時，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法,，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動”,。

積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源,，培養(yǎng)新利潤增長點(diǎn),。強(qiáng)化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度,，上半年累計代銷基金2,。89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元,。同時,，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎勵措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢,，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源,。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司__,，限售股份余額約6.3億股,。

完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控,，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行,。提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多')賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實(shí)施方案;開展了權(quán)限管理專項自查，同時加強(qiáng)總部對營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”,，對重要客戶,、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報備審批;針對權(quán)證等高風(fēng)險產(chǎn)品，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理,，防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善,。

開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力,。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢,，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念,，對全系統(tǒng)的營業(yè)費(fèi)用開支情況進(jìn)行及時跟蹤監(jiān)控,，發(fā)現(xiàn)問題及時調(diào)整，確保營業(yè)費(fèi)用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi),。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長,，而營業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi),、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費(fèi)用得到了的控制,，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長,。

2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

上半年實(shí)現(xiàn)收入__元,，利潤__元,。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元,，在券商中排名分別居第3和第4位,，實(shí)現(xiàn)收入__元;銀行間債券市場交易總量236。82億元,，比去年同期增長了2.2,，在證券公司中排名第10位，累計實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入__元;完成__企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷,，實(shí)現(xiàn)承銷收入__元,。

(2)重點(diǎn)工作回顧

完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強(qiáng)部門內(nèi)部管理,。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會,，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費(fèi)用管理,、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范,。

繼續(xù)加強(qiáng)項目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進(jìn)行細(xì)分,，指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù),，加強(qiáng)與客戶的日常溝通，同時開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶,。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目__,，其中__已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶,。

提高研究報告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性,，與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動,。重點(diǎn)著眼于研究報告的準(zhǔn)確性實(shí)效性,，得到了市場認(rèn)可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判,。同時積極參與了公司投資策略小組,，集合理財方案設(shè)計小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作,。

加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建,。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時報社合作,，成功舉辦了20__中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會,。

3,、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場機(jī)會，初步實(shí)現(xiàn)突破

(1)主要經(jīng)營業(yè)績

上半年投資銀行總部完成西水股份,、兩面針,、五洲交通__，企業(yè)融資部完成冠城大通,、康達(dá)爾,、深圳華強(qiáng)、桂林旅游__,，合計__上市公司股改保薦項目,，投資銀行總部完成桂柳工股改財務(wù)顧問項目。

同時,，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目,，合計有__股改項目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會審核ipo項目__，惠程電氣和___三環(huán);再融資項目__;收購兼并財務(wù)顧問__,。

(2)重點(diǎn)工作回顧

加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度,，實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源,，上半年以公司成立以來的最大力度進(jìn)行了___地區(qū)的項目開發(fā),，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇三

進(jìn)入證券已有一年多了,，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行,，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心,。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、,。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在今后的日子里,，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

2,、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法,，盡自己努力來做。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇四

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程,。總結(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人,，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報,。

一,、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸,、很實(shí)在的印象,，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實(shí)現(xiàn)他的利益化與化,，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付,，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點(diǎn)和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn),。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好、利空等,，我都會主動及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶,，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞,，也不含糊其辭,。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力;最后是把握好服務(wù)的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心,。

真誠也是合作真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持,、團(tuán)隊的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作,。在我駐點(diǎn)過的建行和中行,，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任,。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團(tuán)隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo),。我的團(tuán)隊友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深,，少走了很多彎路,。如果團(tuán)隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐,，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會尤其深，剛剛進(jìn)入公司時,，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶,，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的,。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說,，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶,，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精,。

二、嚴(yán)于律已,，實(shí)現(xiàn)飛躍

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識,，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,，堅信處處留心皆學(xué)問,，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的,。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目,，把理論知識基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹,，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐,，實(shí)踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí),，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團(tuán)隊奉獻(xiàn)才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo),，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作,，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可,。對此,，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實(shí)現(xiàn)人生價值的實(shí)現(xiàn)!

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一,。只有入迷,，他才能自知。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇五

不知不覺加入__證券這個大家庭已經(jīng)三年有余,，回想這三年來的工作是充實(shí)并愉快,，讓我學(xué)到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進(jìn),。公司領(lǐng)導(dǎo)對團(tuán)隊的建設(shè)起到很大作用,，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦,，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力,。

20__年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會學(xué)習(xí)是家常便飯,，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會議召開頻率也變多,。手續(xù)費(fèi)已經(jīng)很透明，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求,。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品,，我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度,。

20__年也有許多不足的地方,，團(tuán)隊客戶的流失是最主要的方面!不管是因?yàn)榭蛻羧陀H戚朋友的忙，還是因?yàn)槠渌?。只能說明是我的服務(wù)工作做不到位,，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋,。

20__年目標(biāo)完成得不是很理想?？蛻粜枨笕找娴脑鲩L,，而我的專業(yè)水平也要相對應(yīng)的提升。如下是今年主要的工作：

一：兩融業(yè)務(wù);融資融券業(yè)務(wù)占公司主營權(quán)重也在日益變多,，總部領(lǐng)導(dǎo)也比較重視這一塊,，下達(dá)給營業(yè)部任務(wù)然后分配給團(tuán)隊。起初門檻是50萬,，后面放開10萬即可做,，慢慢的咨詢的客戶也多，我和客戶一起學(xué)習(xí),。融資融券是把雙刃劍,，有客戶辦理的我都會耐心去和客戶解說。今年個人兩融開戶數(shù)打到20個左右,，有重要信息都會和

客戶去交流,，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說,。

二：信托產(chǎn)品銷售;陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷,、雖然做的不太好，但是我們投顧團(tuán)隊連續(xù)幾個周末都在外去主動營銷,。營銷產(chǎn)品的同時我們也在開發(fā)新客戶,，讓更多客戶了解湘財,。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購!尤其是醫(yī)藥行業(yè)etf比較受客戶歡迎,，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ危誀I銷起來客戶也比較放心,。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換,，盤活客戶對公司和客戶都有好處。

四;金桂四季持續(xù)營銷,。截至11月底金桂四季理財產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高,。今年理財市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊,，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的,。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。

五;新增資產(chǎn)考核,。今年總共新增將近100萬左右;與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn),。20__年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費(fèi)及網(wǎng)上開戶的放開,。要好好利用這一塊,，加大撒網(wǎng)力度,。最重要的還是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對客戶的需求,。潛在客戶的持續(xù)服務(wù)還是要跟進(jìn),，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時間是最好的導(dǎo)師相信客戶會為我華麗轉(zhuǎn)身,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇六

光陰似箭,，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在世紀(jì)證券工作有一個多年頭了，通過一年來,，自己參與的各項工作情況,，我認(rèn)識到團(tuán)隊的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素,，改變原有的工作方式,，要求自己在團(tuán)隊的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài)。有時候我在默默的注視著自己,，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己,，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有：

(一)溝通不夠

人和人交往,，最大是真誠,，相互理解和平時的溝通，善意的表達(dá)自己的想法,。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納,。我相信這句話是沒錯的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí),、誠意便可以與同志順暢交流,，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過。在經(jīng)歷了這些以后,，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性,，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通,，反復(fù)的溝通,，達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的,，我的溝通方式比較直接,，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺,、個人性格有關(guān),。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法,。在日后的工作中,，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試,，適時運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維

不管是日常生活中還是工作中,，人們需要相互協(xié)助,，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作,，充分發(fā)揮每個的潛力,。通過一年來，自己合作的部門和同事,，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助,，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹(jǐn)慎態(tài)度,，養(yǎng)成了凡事要問清楚,，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來這是件好事,，但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響,，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上,，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上,，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事,，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工,，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式,、工作效率上的不斷革新,。對于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變,，自我挖掘有利于工作開展的思路,。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處,，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題,、解決問題,。今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高自身素質(zhì),。

一年來，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項金融法律法規(guī),，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動,，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能,。作為一名客戶經(jīng)理，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí),，還要勤于思考,，并且要不斷的充實(shí)自己。

二,、開拓市場,，尋找新的增長點(diǎn)。

只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶,，擴(kuò)展業(yè)務(wù),，才能提高效益。為搞好營銷,，擴(kuò)大宣傳力度,，通過電話

發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，相信不斷努力的做下去,，會收到預(yù)期的效果,。證券公司員工年終總結(jié)最后，我想說的是,，既然選擇了一個行業(yè),，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo),，盡自己最大努力,，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說,，都是一種激勵和鞭笞,，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意,、精致,、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇七

今年即將過去,，也是在這一年我踏入證券行業(yè),，選擇了__證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,，我熱愛這個行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作!20__年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計劃,。

一：證書考試

證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng)，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn),。20__年,，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,，完善自己的證券知識體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。

二：日常管理

1. 營業(yè)部任務(wù)

作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項,，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo),，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責(zé)任感的理財專家!

2. 團(tuán)隊任務(wù)

團(tuán)隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員,，我們要按照團(tuán)隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè),，拓寬業(yè)務(wù)渠道,，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊經(jīng)理的調(diào)度,，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo),。維護(hù)團(tuán)隊和諧，共同打造最有競爭力的團(tuán)隊,。

三：業(yè)績目標(biāo)

1. 開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶,，其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶,，其中有效戶在20以上,。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達(dá)到50,。

2. 托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標(biāo)。20__年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上,，全年力爭托管資產(chǎn)達(dá)到600萬,。

四：職業(yè)目標(biāo)

1. 證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上,，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀(jì)人,，力爭年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。

2. 認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈,。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級別。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇八

證券公司辦公室年度工作總結(jié)一年來,，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計劃,，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作,，較好地完昆成了各項工作任務(wù),，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認(rèn)真昆總結(jié),。

一,、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位竟聘上崗,，人事管理合同化,，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機(jī)制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作,，就是用人制度改變,，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中,，進(jìn)行了干部和一般員工竟聘上崗工作,。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度,。為了理順與總公司的勞資管理工作,，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草,，領(lǐng)導(dǎo)班子研究,，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案,。通過竟聘和昆勞資改革,，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟聘帶來的壓力,，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望,。通過竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用,。通過竟聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ),。

二、減員增效,，合理設(shè)置崗位和人員,。

從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效,，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路,。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定,，態(tài)度堅決,，使這項工作得到順利完昆成。今年以來,，公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權(quán),、昆高玉芝、王莉,、欒麗琳,、劉潔;永豐2人：高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人：王冬麗;財務(wù)1人祝增光;顧問4人：唐有民,、苗儒生,、周昆方陵、高洪軍,。),，并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤,、王丹,。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求,，及時合理的調(diào)配人員,，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次,、昆劉玫1次,、王俊民1次、于洪2次,、蔣彥莉1次,、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次,、安俊1次,、孟憲峰1次)，永豐交易部7人次(于洪1次,、昆蔣彥莉1次,、李萌春1次、蘭天1次,、徐洋1次,、范軍1次、孫旭濤1次)昆,，電腦部5人次(王俊民1次,、安俊1次,、孟憲峰1次、范軍1次,、孫昆旭濤1次),、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次,、洪平1次,、剛希正2次、于洪昆2次,、李宏2次,、劉玫1次、王東1次,、宋志紅1次),，財務(wù)部7人次昆(王東1次、宋志紅1次,、黃寶軍1次,、李宏1次、李陽1次,、于洪1次,、昆賀佩秀1次)，辦公室6人次(姚進(jìn)1次,、蘭天1次,、吳秋月1次、徐昆洋1次,、黃寶軍1次,、李陽1次)。通過減員增效,，合理設(shè)置崗位和昆人員,，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用,。

三,、建章立制，強(qiáng)化內(nèi)部管理,。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求,，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》,，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》,、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理條例》,、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》,。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化,、昆制度化,。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理,，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上,，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定__人次,，罰款____元,。昆按章獎勵__人次，____元,，考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件,。

在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合,，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計工作,，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條,，并進(jìn)行了處理,。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表,。

四,、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯,。

在辦公室今年的工作中,，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面,，我們積極與總公司,、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達(dá)的各項任務(wù),，如向兩交易所報送年檢材料,、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等,，保證了公司經(jīng)營的正常運(yùn)行;在對內(nèi)工作方面,，我們以及時昆服務(wù)為工作目標(biāo)，在文件報刊收發(fā),、打字復(fù)印,、印鑒管理、車輛保昆障,、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到,，為其它部門工作的完成提昆供了保障,。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn),，由于領(lǐng)導(dǎo)得力,，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成,，辦公室在其中起到了重要作用,。

五、辦公規(guī)范化,，工作程序化,，圓滿完成工作任務(wù)。

在今年的工作中,，我們加強(qiáng)了辦公的規(guī)范化程序化工作，在文昆件的收發(fā),、打字,、復(fù)印、車輛調(diào)用,、物品的領(lǐng)用方面都強(qiáng)調(diào)了程序昆和規(guī)范,，使這些工作與上年相比都有所加強(qiáng)。

在檔案整理工作中,，我們接受了市檔案局的工作意見,，整理完昆成了公司文書檔案。在整理文書檔案的同時,，辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志,，公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進(jìn)昆行了一次全面系統(tǒng)的記錄，形成了近四萬字的文字材料,，是我公司昆的一部重要史志,。

在文秘總務(wù)工作中，辦公室認(rèn)真起草公司各類文件31份,，及時昆收發(fā),、傳閱、歸檔各類文件資料12卷,，打印各種材料184份,，復(fù)印材昆料95200余份，負(fù)責(zé)征訂,、收發(fā),、整理各種報刊雜志53種。

在人事勞資工作中,，辦公室圓滿地完成了全年各種工資報表的昆編制,、人員情況變動后工資的調(diào)整,、工資套改方案的制定、調(diào)出調(diào)昆入人員檔案傳遞和工資確定,、人事檔案的整理,、養(yǎng)老保險金住房公昆積金的提取與核算等項工作。

在物品管理方面,，今年我們對辦公室倉庫進(jìn)行了調(diào)整,，對出入昆庫物品實(shí)行了出入庫單制度，配合財務(wù)部門開展費(fèi)用核算,，分清各昆部門費(fèi)用,。全年共入庫物資3.75萬元，出庫物資2.50萬元,。固定昆資產(chǎn)和低值易耗品的盤點(diǎn)工作,，按照年初的計劃進(jìn)行了一次盤點(diǎn)，昆發(fā)現(xiàn)了許多存在的問題,，并提出了改進(jìn)意見,。

在車輛管理與保障方面，主要是確定專人負(fù)責(zé),，確保了運(yùn)款用昆車,、總經(jīng)理用車、保障部門一般用車的實(shí)現(xiàn),，在行車安全和保持車?yán)r完好兩方面的工作也取得了顯著成績,。在行車安全方面，要做到昆了嚴(yán)格遵守交通規(guī)則,，不開“英雄車”,，不酒后駕車，限制了疲勞昆駕駛,，惡劣天氣減少出車,。參加了各種車輛保險。在保持車況完好昆方面,，抓好了一年一度的車輛年檢工作,，配合有關(guān)部門對車輛進(jìn)行昆全面檢測，為安全行車提供了保證,。平時對發(fā)生的小毛病都認(rèn)真對昆待,，及時處理，決不拖延,。保持車輛的整潔,，嚴(yán)格限制外借車輛。昆全年共安全行車10.6萬多公里,，沒有發(fā)生重大行車事故,。

六,、“三防一保”工作常抓不懈,，確保全年安全無事故,。

“三防一保”工作是辦公室的一項重要工作,，在當(dāng)前社會治安昆不好,，金融案件屢屢發(fā)生的情況下，作為現(xiàn)金流動量很大證券公司,，昆抓安全保衛(wèi)工作顯得尤為重要,。

辦公室在抓這項工作的時候，一方面經(jīng)常提請公司領(lǐng)導(dǎo)抓安全昆抓防范,，對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進(jìn)行分析,，做好教育防范工作;另一方面，經(jīng)常與公安局二處保持昆聯(lián)系,，及時了解和通報社會治安情況,，金融安全角勢，做到心中有昆數(shù),，及時地提早地加強(qiáng)安全防范措施，使不法之徒知難而退,。

對經(jīng)濟(jì)警察的管理,，我們提高了對經(jīng)警的要求，及時組織學(xué)習(xí)昆上級文件和通報社會治安情況,，組織經(jīng)警武器射擊訓(xùn)練兩次,，防火昆訓(xùn)練一次，經(jīng)警責(zé)任心得到了提高,，在處理股民糾紛和維護(hù)交易秩昆序方面起到了重要作用,。

在車輛運(yùn)款方面，辦公室司機(jī)與經(jīng)警和有關(guān)部門人員密切配合,，昆安全,、及時地完成了十多億元的運(yùn)款運(yùn)券任務(wù)。

七,、組織多種多樣的職工福利和各種豐富多彩活動,。

止到今昆年年底共組織各種福利10余次，金額_萬元,。今年以來,，公司還組昆織業(yè)務(wù)技能竟賽一次，愛崗敬業(yè)演講一次,，內(nèi)控制度學(xué)習(xí)答題一次,，昆旅游活動兩次,，文體活動三次。通過這些活動的開展,，提高了全體昆職工的工作積極性,。

八、幾點(diǎn)體會和不足一年來的工作,，有許多體會和不足,，主要有以下3點(diǎn)。

1,、要提高責(zé)任心和全局觀念,，強(qiáng)調(diào)以身作則。提高責(zé)任心和昆全局觀念,，一方面是指在辦公室工作中,，許多工作是沒有事先安排昆和沒有預(yù)見到的，公司的大事小事,，其它部門不管的都是辦公室的昆事,，不能與其它部門相互推委，辦公室要主動地想著辦;另一方面昆是指辦公室同事間的工作,，能相互補(bǔ)位的要相互補(bǔ)位,，不能相互補(bǔ)昆位的，要相互提醒協(xié)助完成工作,。強(qiáng)調(diào)以身作則,，是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時候，要注意公司形象,，要嚴(yán)格要求自己;昆在公司內(nèi)部管理工作中,，要起表率作用，做到正人先正己,。

2,、辦公室工作要條理清晰，要有計劃,，要明確分工和責(zé)任,。昆由于辦公室大部分工作是可以預(yù)見的，所以工作要計劃好,，安排好,，昆不能等著來什幺工作再去作什幺工作，沒事就閑著,，那樣不但很多昆工作做不好,，還會出現(xiàn)手忙腳亂的情況。抓計劃工作還要抓全公司昆各部門的計劃工作，督促各部門按計劃完成任務(wù),。分工明確和責(zé)任昆清楚實(shí)際上是計劃到人的體現(xiàn),，每個人都要知道自己該干什幺，負(fù)昆什幺責(zé)任,，那樣就會積極主動地去完成自己的那份工作任務(wù),。其實(shí)昆許多工作沒做好，一個重要的原因就是責(zé)任者沒有感到那份工作就昆是自己的,，這就是責(zé)任不明,，分工不清造成的。

3,、要加強(qiáng)對職工的各項考核工作,，要抓職工的崗位素質(zhì)教育。昆今年辦公室雖然抓了各項制度的落實(shí),，但工作開展的遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,，許昆多考核項目還沒有抓起來，明年要根據(jù)新的制度,，大膽地抓好這項昆工作,。抓職工崗位素質(zhì)教育，包括提高辦公室職工的素質(zhì),，要有競昆爭意識和危機(jī)感,，多組織了解外面的情況，多組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇九

20xx年已經(jīng)過半,，是我過得很艱難的一年。在大盤接近點(diǎn)的時候我感到了痛苦,，此時我就在想，一定要把自己充實(shí)起來,，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰,。后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念,，要不斷地去學(xué)習(xí),，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長,。

回顧大半年的工作,，我在很多方面做的都不夠好。

第一,，在大盤的不斷下跌中,，客戶大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時候，客戶抱怨很大,，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù),。這也是面臨的問題,。

第二，在產(chǎn)品銷售方面,，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒有做好,，在今后當(dāng)中加倍努力。

第三,，專業(yè)知識不充足,，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答,。

第四,，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚,，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議,。

第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一,，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線,，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線,，吸引客戶,。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二,，加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí),。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬理財產(chǎn)品。

第三,，了解客戶的需求,，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn),，比如：股票,，基金，融資融券,，貨幣型基金,，銀行短期理財。

第四,，維護(hù)好同銀行的關(guān)系,，關(guān)鍵時點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。

20xx,，即將逝去,，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機(jī)會,。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。

證券公司工作總結(jié)及規(guī)劃篇十

xx年對于我來說,，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí),、領(lǐng)悟和慶幸的一年,。

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金,、債券等;然后春節(jié)前后,，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,，在對市場進(jìn)行了綜合分析后,，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種,，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下,，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥,，這段時間的工作既繁重有辛苦,，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進(jìn)行溝通,，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重,，而且讓我在一次陷入矛盾之中,。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動,，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時傳達(dá)各客戶;第四季度,，市場通脹預(yù)期愈演愈烈,，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉操作,，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大,，建議客戶要控制好倉位,，保留較大比例的帳戶資金，等待時機(jī),。以上這些行為包含著大量的查閱資料,，分析對比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得?

也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場,，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力,。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來,，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度,，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議,。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待,，既不能逃避也不能推脫,，盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的,。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想,，站在客戶的角度,，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因?yàn)槿绱耍c很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時等到了充分的運(yùn)用,，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意,，我們之間的友情加深了,，對我也更加信賴，因此,，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!