總結(jié)是指對某一階段的工作,、學(xué)習(xí)或思想中的經(jīng)驗或情況加以總結(jié)和概括的書面材料,，它可以明確下一步的工作方向,，少走彎路,，少犯錯誤,，提高工作效益,，因此,，讓我們寫一份總結(jié)吧。相信許多人會覺得總結(jié)很難寫,？下面是小編整理的個人今后的總結(jié)范文,，歡迎閱讀分享，希望對大家有所幫助,。

合規(guī)管理員工作總結(jié)篇一

控制環(huán)境是指影響特定的合規(guī)政策和程序的效率的各種因素,，這種影響可能是加強也可能是減弱，其好壞直接決定著我行合規(guī)框架實施的效果和效率,。良好的控制環(huán)境需要依靠長期不懈的努力來建立和維持,。做好合規(guī)建設(shè)工作，首先必須培育良好控制環(huán)境,。結(jié)合我行實際,，我們應(yīng)從人員素質(zhì),、組織結(jié)構(gòu)、管理控制方法等方面來培育良好控制環(huán)境,。

1,、人員的品行和素質(zhì)。銀行中的每一位員工既是合規(guī)建設(shè)的主體,，又是合規(guī)控制的客體,，既要對其所負責(zé)的作業(yè)實施控制，又要受到銀行內(nèi)部其他員工的控制和監(jiān)督,。所有的內(nèi)部控制都是針對“人”這一特殊要素而設(shè)立并實施的,，再好的制度也必須由人去執(zhí)行?？梢哉f，人員的品行和素質(zhì)是銀行合規(guī)建設(shè)效果的一個決定性因素,。人員的品行和素質(zhì)包括價值觀,、道德水準和業(yè)務(wù)能力等。各級管理者及廣大員工是否認識到合規(guī)建設(shè)的重要性,、自己工作崗位的重要性,，是否勝任本職工作和控制要求的業(yè)務(wù)能力，有無強的工作責(zé)任心和誠實的態(tài)度,，不僅決定合規(guī)建設(shè)環(huán)境的優(yōu)劣,，也決定整個合規(guī)制度能否合理設(shè)計、執(zhí)行和監(jiān)督,。所以我行應(yīng)注重人員的品行和素質(zhì)教育,。

2、組織結(jié)構(gòu)和權(quán)責(zé)劃分,。我行之所以分為這么多管理部門,，為的是使管理工作能夠有效、高效的運行,?？茖W(xué)合理的組織結(jié)構(gòu)，能夠起到相互檢查和制約,、防止和糾正各種錯弊的作用,。但是組織機構(gòu)只為銀行內(nèi)部控制制度的執(zhí)行提供了一個合理的框架，合規(guī)制度的實施成效關(guān)鍵還是要取決于職權(quán)與職責(zé)的確定情況,。責(zé)權(quán)分派是在組織結(jié)構(gòu)設(shè)置的基礎(chǔ)上,，設(shè)立授權(quán)的方式，明確各部門和各崗位人員的權(quán)利與所承擔(dān)的責(zé)任,。我行責(zé)權(quán)分配應(yīng)達到以下標準：每項經(jīng)濟業(yè)務(wù)由兩個或兩個以上的部門承擔(dān),，經(jīng)過兩個或兩個以上的崗位處理;不相容職務(wù)進行分離;權(quán)利和責(zé)任與控制任務(wù)相適應(yīng),，并落實到具體部門及個人。

3,、管理控制方法,。管理控制方法是指為控制整個生產(chǎn)經(jīng)營活動，按照內(nèi)部各個崗位的職責(zé)范圍而建立的相應(yīng)的管理方法,。嚴格的管理控制方法能夠有效地防止可能發(fā)生的錯弊,，或是發(fā)現(xiàn)并糾正已經(jīng)發(fā)生的錯弊。管理控制方法包括有助于調(diào)查偏差原因并予以糾正的程序或措施,。我行利用科技力量,，開發(fā)信貸管理系統(tǒng)、財務(wù)管理系統(tǒng)等,，加強管理控制方法,。信貸系統(tǒng)的投產(chǎn)，對規(guī)范信貸流程,、落實貸款前提條件方面起到重要作用,。財務(wù)系統(tǒng)的投產(chǎn)，對統(tǒng)一和規(guī)范我行財務(wù)核算模式,、科目及帳戶管理,、柜員及授權(quán)管理等內(nèi)容進行規(guī)范管理。

風(fēng)險是指事件本身的不確定性,，我們在實施計劃的過程中,，內(nèi)、外部因素都有可能發(fā)生變化,，甚至是與預(yù)計截然相反的變化,，因此，風(fēng)險處處存在,，并給目標的實現(xiàn)帶來威脅,。我們必須對其所面臨的各種可能風(fēng)險有一個清醒的認識，分清哪些是主要風(fēng)險,，哪些是次要風(fēng)險,，哪些風(fēng)險是可以通過適當(dāng)?shù)男袨閬肀苊饣蚍稚⒌模男┦俏倚凶陨聿豢煽氐?，并?jù)此確定監(jiān)控的重點并采取相應(yīng)的控制措施,。

控制活動是指為了確保指令能夠得以有效執(zhí)行而制定并實行的各種政策和程序，旨在幫助我行保證對影響銀行目標實現(xiàn)的風(fēng)險采取必要的防范或減少損失的措施,?？刂苹顒迂灤┯谡麄€銀行內(nèi)部的各個階層和所有的職能部門，包括交易授權(quán)、不相容崗位,、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范,、規(guī)章制度等多項內(nèi)容。

1,、授權(quán)交易,，有效的合規(guī)控制要求每項經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動都必須經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán)批準，以防止內(nèi)部員工隨意處理,、盜竊財產(chǎn)物資或歪曲記錄,。所有員工應(yīng)端正對授權(quán)意義的認識。不管你愿不愿意,，權(quán)利不再集中于某一人或某一級管理層次,，必須把權(quán)利分別授予各部門和個人，這是現(xiàn)代組織正常運行的一個基本前提,。所以我行應(yīng)加強授權(quán)的管理,。

2、職責(zé)劃分,，我們要注意崗位不相容的多種形式,，要盡量避免由于權(quán)利分配不當(dāng)而導(dǎo)致權(quán)利形式過程產(chǎn)生弊端。一般而言,，判斷一個崗位是什么性質(zhì)的不相容可按如下原則作為：若證明了一個人不能同時負責(zé)兩項相關(guān)作業(yè)，則屬于必須有兩人以上分別行使的不相容,，即作業(yè)不相容;若是在部門管理內(nèi)部,，則屬于必須由兩個崗位分別形式職責(zé)的不相容，即職責(zé)不相容崗位;若是涉及職能部門職責(zé)的崗位,，則屬于必須由兩個以上部門相互制衡行使的崗位,，即部門不相容崗位。我行應(yīng)針對不相容業(yè)務(wù)細分崗位,，形成相互牽制的態(tài)勢,。

3、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范,，業(yè)務(wù)流程是指銀行為了確保經(jīng)濟業(yè)務(wù)活動的順利進行,，在明確各個崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上規(guī)定并實施的業(yè)務(wù)處理手續(xù)和程序。經(jīng)過幾個部門或人員,，有助于相互監(jiān)督和制約,，能夠有效地防范和及時發(fā)現(xiàn)錯弊。操作規(guī)程是指詳細規(guī)定每個事項該怎么做,，員工所要做的只是按照操作規(guī)程的規(guī)定行事,。

4、規(guī)章制度,，規(guī)章制度主要規(guī)定銀行員工在共同的業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的工作內(nèi)容,、遵守的工作程序和使用的工作方法,，是全體員工應(yīng)當(dāng)遵循的行為準則。規(guī)章制度一旦建立,，就應(yīng)該嚴格執(zhí)行,，防止有章不循，流于形式,。隨著時間和環(huán)境的變化,，應(yīng)該對制度中不適應(yīng)新情況或不完善的的地方加以修改或補充。

科學(xué)合理的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有助于管理者通過正式的信息溝通渠道來進行評價和控制,。組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系也就是信息溝通渠道,，在一個組織中，如果上下級之間溝通的效率較高,、效果較好,，就容易使下級領(lǐng)會上級指示的意圖，減輕上級管理的工作量,，上級也可以及時了解下級執(zhí)行經(jīng)濟業(yè)務(wù)的進展情況,，從而有效地發(fā)揮合規(guī)控制的作用。我們必須按照某種適當(dāng)?shù)男问讲⒃谀硞€及時的地點之內(nèi),，辨別,、獲取有效的信息，并加以溝通,，使每個員工能夠順利履行其職責(zé),。我們形成一個良好的信息溝通系統(tǒng)，能保證信息在銀行內(nèi)部自上而下,、自下而上,、橫向以及與外界進行有效的傳遞，從而有助于提高合規(guī)控制的效果和效率,。通過溝通渠道,，每個員工能清楚自己在合規(guī)控制制度中所扮演的角色、所承擔(dān)的責(zé)任及其地位和作用,，并能將實施中存在的問題即使反饋給管理層,，以便管理者及時掌握合規(guī)控制中的潛在薄弱環(huán)節(jié)，以采取相應(yīng)的預(yù)防和改進措施,。

監(jiān)控是對銀行內(nèi)部控制整體框架及其運行情況的跟蹤,、監(jiān)測和調(diào)節(jié)，以自始至終確保其有效性,。監(jiān)控能夠在不影響或盡可能小地影響銀行正常經(jīng)營管理活動的情況下,，通過對合規(guī)控制的實施情況進行評價，對銀行經(jīng)營發(fā)生的錯弊及時予以糾正，將內(nèi)部控制的缺陷及其改進引見不斷反饋給管理者,，并能在一定程度上對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷即使予以彌補,，對發(fā)生的新的業(yè)務(wù)進行必要的調(diào)整。我們主要是進行自我監(jiān)控,。自我監(jiān)控指我們各級管理部門和各級人員定期或不定期地對各自執(zhí)行內(nèi)部控制制度的情況進行檢查,，并分析和評估其有效性，以期更好地達到內(nèi)部控制的目標,。

合規(guī)管理員工作總結(jié)篇二

在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下,、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》,、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求,，嚴律自我，認真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé),，主要做了如下幾方面工作,。

合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作,，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄,，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改,，并在每月履職報告中反映,。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因,，及時上報,。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等,，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行,。

按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求,，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》”,，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時,、詳細報告網(wǎng)點每日,、月份業(yè)務(wù)工作情況。

加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督,，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求,，嚴格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān),，負責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性,、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控,。

為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù),，加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平,，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度,、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作,，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù),，包括柜員管理、尾箱管理,、現(xiàn)金,、支票和重要空白憑證管理、報表管理,、檔案管理等,。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題,。

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時,，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理，每天營業(yè)終了,。負責(zé)檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備,、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況,，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)安全,、技術(shù)部門，及時進行維護,，負責(zé)報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議,。

xx年度，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分,，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》,，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費,，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核,，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶,。

1,、組織監(jiān)管人員認真學(xué)習(xí)各項政策規(guī)定和監(jiān)管實務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)

今年以來,，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和實際檢查技能的培訓(xùn),，積極樹立新的監(jiān)管理念,，將各項政策規(guī)定和實務(wù)操作的要點融入在具體的工作中，從xx年起,，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機構(gòu)的非現(xiàn)場分析和預(yù)警上,，監(jiān)管人員必須作到對政策規(guī)定熟、實際現(xiàn)場檢查技能高,、非現(xiàn)場分析到位,，圍繞上述三個方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓(xùn)的同時,，督促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識,，在一定的時期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢發(fā)展的需要,。

2,、認真貫徹和落實銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場會精神，加快監(jiān)管電子化的步伐

按照xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場會的要求,，認真組織了監(jiān)管人員對銀行業(yè)監(jiān)管文檔,、非現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進行了逐項落實,，切實保證了監(jiān)管實務(wù)操作與計算機應(yīng)用的全面落實,。我行監(jiān)管部門從xx年起嚴格按照電子化監(jiān)管的要求，認真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則,，落實監(jiān)管實務(wù)操作在計算機中的應(yīng)用,，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實務(wù)操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設(shè),，切實提高了監(jiān)管的各項基礎(chǔ)工作水平,。

3、繼續(xù)嚴格加強對銀行業(yè)行政監(jiān)管,、確保監(jiān)管的合規(guī)性

(1),、xx年，對銀行業(yè)高級管理人員任職資格審查工作,，一是嚴格執(zhí)行了任職前考試,、談話制度，分別對3名高級管理人員進行了任職前的考試,、談話,，同時完成了對2名高級管理人員任職資格的審查,。二是在xx年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級管理人員的任職期間的考試及年度考核工作,，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級管理人員檔案存檔。

(2)加強對機構(gòu)準入和退出的監(jiān)管,，在積極支持銀行機構(gòu)改革的同時全年完成了銀行機構(gòu)退出4家,、遷址1家,、降格2家。

各家商業(yè)銀行的機構(gòu)撤并要在積極支持機構(gòu)改革和調(diào)整的同時,，按照機構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作,，保證了銀行業(yè)機構(gòu)撤并所申報的資料完整、審批材料的合規(guī),，在一季度對xx年機構(gòu)和人員上報的材料進行一次復(fù)審,，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進行了糾正，復(fù)審結(jié)果于xx年2月20日前上報到銀行科,。

真做好金融機構(gòu)年檢工作,。按照呼盟中心支行的要求，我們早在xx年4月就開展了對銀行業(yè)機構(gòu)的年檢工作,，依照上年年檢各項要求履行了手續(xù),，年檢中沒有走過場，現(xiàn)場檢查面達100%,。年檢報告于6月20日前上報了銀行科,。

4、進一步落實監(jiān)管責(zé)任制,，切實履行了監(jiān)管職責(zé),。

2月底前，按照人行呼倫貝爾市中心支行《中國人民銀行呼倫貝爾市中心支行合作金融監(jiān)管責(zé)任制實施細則》等制度和辦法,，完成了支行與農(nóng)村信用社聯(lián)社簽定監(jiān)管責(zé)任狀,、支行主管行長與監(jiān)管股長簽定監(jiān)管責(zé)任狀和監(jiān)管股長與監(jiān)管員簽定監(jiān)管責(zé)任狀，制定了監(jiān)管a,、b制,，明確了監(jiān)管職責(zé)、責(zé)任和目標,，使各項監(jiān)管責(zé)任制得到有效的貫徹和落實,。

合規(guī)管理員工作總結(jié)篇三

古人云：無規(guī)矩，不成方圓,。對于金融行業(yè)來說更是如此,，健全的風(fēng)險管理機制，成熟的內(nèi)控合規(guī)文化,，是銀行業(yè)賴以生存長期發(fā)展的基礎(chǔ)和核心,，是防范金融案件的關(guān)鍵，至此要構(gòu)建未來和諧的招行,，就要積極倡導(dǎo)合規(guī)文化,，認真學(xué)習(xí)合規(guī)體制，不斷提高自身綜合素質(zhì)和執(zhí)行能力,。

銀行業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)是一項工程浩大的工程,，合規(guī)風(fēng)險的有效管理不僅能促使銀行例規(guī)經(jīng)營,，還能有效提升銀行的良好信譽、品牌價值和核心競爭有力,，如果沒有相應(yīng)的合規(guī)規(guī)制建設(shè)和例規(guī)文化的滲透,，銀行業(yè)務(wù)管理的垂直和組織結(jié)構(gòu)的扁平化，可能會加劇銀行各環(huán)節(jié)的失控,，使銀行的內(nèi)部控制機制失效,。

加強銀行業(yè)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力,、向心力,，降低金融風(fēng)險，實現(xiàn)企業(yè)效益的化,。在追求業(yè)務(wù)發(fā)展的同時重視業(yè)務(wù)的風(fēng)險可控性,，防止出現(xiàn)為了片面追求業(yè)務(wù)高速增長而忽視風(fēng)險防范。寧愿不發(fā)展,，不要盲目發(fā)展,，要結(jié)合工作實際，制訂一系列相關(guān)規(guī)章制度,，確保在辦理業(yè)務(wù)的過程中有章可循,，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。

我們作為銀行的一份子,，是合規(guī)文化的主體,。銀行業(yè)的發(fā)展是否合規(guī)與員工是否具備一定的的文化修養(yǎng)，是否誠實守信,、依法合規(guī),、遵章守紀、盡職程度等有著直接的關(guān)系,。作為我們,，應(yīng)從以下幾點提升自身的休養(yǎng)，確保銀行的合規(guī)建設(shè),。

1,、愛崗敬業(yè)、無私奉獻

愛崗敬業(yè)是各行業(yè)中最為普遍的奉獻精神,，它看似平凡,，實則偉大。就個人而言,，工作是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障,。就銀行而言，企業(yè)要發(fā)展,，要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強大,，立于不敗之地，則需要每一職員的無私奉獻精神,。

作為一個金融單位的職員更應(yīng)加強自己的職業(yè)道德,，如果沒有良好的職業(yè)道德，就難于為人民服務(wù),，就談不上自己的事業(yè),，也就沒有單位事業(yè)的興旺，就沒有個人事業(yè)的發(fā)展,，也就失去了人身存在的社會價值,。講求職業(yè)道德還需己在工作中不斷地加強學(xué)習(xí)，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己,，努力工作,，才能使自己立于不敗之地。

2,、加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí),、提升合規(guī)操作意識

作為一名銀行業(yè)普通的員工，切實提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險防范能力,，全面加強結(jié)算質(zhì)量與結(jié)算速度是會計人員最為實際的工作任務(wù),。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下，我清楚地意識到：作為一名會計人員,，應(yīng)虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù),，用心鍛煉技能，只有迅速,、高效的結(jié)算質(zhì)量才能為我行爭取更多效益,，贏得更好的社會形象。

加強合規(guī)操作意識,，并不是一句掛在嘴邊的空話,。各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物,，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)出來的,，只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才有保護自已的權(quán)益和維護廣大客戶的權(quán)益能力,。

3,、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識

銀行的規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度,，有規(guī)不遵,，有章不遁是各行業(yè)之大忌，作為一名會計人員,，應(yīng)當(dāng)正確辦理每一筆業(yè)務(wù),，認真審核每張票據(jù),，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范,，抵制各種違規(guī)行為,，堅持始終按規(guī)辦事。只有制度得以實施,，資金安全防范才有保障

近年來,，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件，防范金融犯罪的一道重要防線就是思想方面的教育,，既要進行正面教育,，又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育，經(jīng)常警示自己“莫伸手,，伸手必被捉”,，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋,。健全規(guī)章制度,，嚴格內(nèi)部管理，是預(yù)防經(jīng)濟案件的保證,。作為一名會計人員,，應(yīng)不時進行學(xué)習(xí)，做到明職責(zé),、細制度,、嚴操作，有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié),。

合規(guī)操作重于泰山,，只有做到人人講合規(guī)、處處顯合規(guī),，才能將各種隱患消滅在萌芽狀態(tài),，鑄變企業(yè)成功的基石，在平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績,。

合規(guī)管理員工作總結(jié)篇四

今年以來,，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動,，這充分表明了上級行對《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視?，F(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況,，述職如下：

為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性,，變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平,。我按照營業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動,。一是參加動員會后，先行進行了自學(xué),，學(xué)習(xí)總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng)導(dǎo)的動員講話,，《守則》原文，并自覺地記錄了學(xué)習(xí)筆記,，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后,，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動,。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試,。通過這次主題教育活動，進一步提高了風(fēng)險防范意識,，強化了合規(guī)操作的意識,，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

通過學(xué)習(xí)深刻體會到,，任何差錯,、風(fēng)險、問題和案件的.發(fā)生,，都不是一朝一夕突然形成的,，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律,。通過學(xué)習(xí)進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性,，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則,，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證,，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風(fēng)險的根本所在。找到了自我正確的價值取向與是非標準,，找準了工作立足點,，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí),，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求,，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患,，樹立對農(nóng)行改革的信心,，增強維護農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。

1,、能注意加強學(xué)習(xí),，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念

加強對員工和自身的風(fēng)險防范教育，認識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè),，必須把風(fēng)險防范放在第一位,。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度,，自覺抵制各種違紀,、違規(guī)、違章行為,，根除以信任代替管理,，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀律,，珍惜自己的職業(yè)生涯,，視制度如生命，糾違章如排雷,，增強風(fēng)險防范意識和自我保護意識,，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生,。

2,、嚴于律己，率先垂范

在工作中,、生活中,，我嚴格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標準衡量自己的言行,，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律,、法規(guī)，在部門中講大局,、講原則,、講團結(jié)。在工作和生活中,，要求同志們做到的,，自己首先做到，要求同志們不做的,，自己堅決不做,。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重,，以黨和國家,、農(nóng)行利益為重。同時,，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規(guī)則辦事,，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理,，嚴謹徇私舞弊，并要解決,。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒,，構(gòu)建和諧團隊。

3,、加強內(nèi)控管理,，堅持兩手抓

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循,，違規(guī)操作,，檢查不細，監(jiān)督不力,，實屬重要根源,，無數(shù)案件、事故,、教訓(xùn),，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞,。正是制度的不完善,，才導(dǎo)致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失,。所以,，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定,，強化內(nèi)部防范機制,，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖,，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁,，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松,，牢固樹立風(fēng)險識,。

4、組織實施本部門的合規(guī)工作

以《守則》為依據(jù),，高標準要求員工,。在對照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認真對工作進行自查時,，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決,；對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預(yù)警，及時整改,。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性,，進一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平,。

《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作,、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時,，一是配合開展案件專項治理工作,，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作,。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合,，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務(wù),、每個崗位,、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理,、持續(xù)改進,，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細化管理提下良好基礎(chǔ),。

對運用科學(xué)發(fā)展：

一是觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠,。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題,。三是部門作風(fēng)抓得不夠到位,，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好,。四是執(zhí)行力不夠強,，精細化管理不到位：表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢,、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題,。

在今后工作中，我要認真總結(jié)和分析以往的過失,，進一步解放思想,，轉(zhuǎn)變觀念，加強管理,，努力提高執(zhí)行力及精細化管理水平,，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作,，為我部各項業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻,。

合規(guī)管理員工作總結(jié)篇五

在xx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下,，20xx年度本人遵照《xx儲蓄銀行xx省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》,、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求,，嚴律自我，認真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé),，主要做了如下幾方面工作,。

合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作,，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄,，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改,，并在每月履職報告中反映,。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因,，及時上報,。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等,，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行,。

按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》”,，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》,，及時、詳細報告網(wǎng)點每日,、月份業(yè)務(wù)工作情況,。

加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督,，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求,，嚴格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān),，負責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性,、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督,，確保授權(quán)交易的真實可控,。

為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí),，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平,，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程,，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作,，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理,、尾箱管理,、現(xiàn)金,、支票和重要空白憑證管理、報表管理,、檔案管理等,。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題,。

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時,，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理，每天營業(yè)終了,。負責(zé)檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備,、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況,，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)安全,、技術(shù)部門，及時進行維護,，負責(zé)報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議,。

20xx年度，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分,，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》,，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費,，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核,，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶,。