總結(jié)是寫給人看的,，條理不清,，人們就看不下去，即使看了也不知其所以然,，這樣就達不到總結(jié)的目的,。寫總結(jié)的時候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢？以下是小編收集整理的工作總結(jié)書范文,，僅供參考,，希望能夠幫助到大家,。

內(nèi)控管理工作總結(jié)詩詞篇一

根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引(企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》,、《評價指引》),，以及中國證監(jiān)會公告[20xx]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求,，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r,，公司于 20xx年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動會議，并制訂了下一步工作方案,。截至目前,，公司開展的主要工作有：

(一)高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織,、有計劃,、扎實有效 地進行，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組,，負責(zé)對內(nèi)控實施工作的領(lǐng)導(dǎo),、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任,。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組,，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。

(二)制定公司內(nèi)控實施實施方案

第一步：訪談公司總經(jīng)理,、副總經(jīng)理及各部門主任;第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架;第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣;第五步：測試流程可行性,。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排,，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作,。

(三)組織公司內(nèi)控專員進行培訓(xùn)

為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于20xx年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn),，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制,、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓(xùn),，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間,。

(四)根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃,，分階段實施,。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實施：

第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負責(zé)人員,，明確職責(zé)分工,，由各部門專員主導(dǎo)負責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說明及風(fēng)險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實施,，并負責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓(xùn),。

第二階段 內(nèi)控流程梳理,。通過對公司內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進行梳理，了解公司管理現(xiàn)狀,，建立公司內(nèi)部控制文檔(流程圖,、流程描述、輸出文檔),，識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制,，找出各個流程中的風(fēng)險點，加強各風(fēng)險點的管控,。

第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價,。通過對標(biāo)監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風(fēng)險控制矩陣及自查表,，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性;根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表,。

目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進中,。

第一,、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計劃目 標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè),、整改與測評,、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn),、有序,、順利進行，保證內(nèi)控管理工作機制得以長效運行,。

第二,、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度,，有助于公司進一步完善公司治理,，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險 ,、財務(wù)風(fēng)險,、運營風(fēng)險、市場風(fēng)險等方面的管控措施,，防范各類風(fēng)險,，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎(chǔ),，為可持續(xù)發(fā)展提供強有力支持,。

第三、進一步加強全員學(xué)習(xí),、培訓(xùn),，共同參與,。通過加強宣傳、培訓(xùn)等方式,，促進公司各部門,、各級員工要深刻領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念,、掌握內(nèi)控方法,，在全公司形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控,、個個受約束”的良好氣氛,，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范,、高效的內(nèi)部控制管理機制,。

根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗,，主要有以下方面：

(一)正確認(rèn)識內(nèi)部控制規(guī)范實施的重要意義,，明確內(nèi)部控制建設(shè)工作的指導(dǎo)思想和工作目標(biāo);實施以全面風(fēng)險管理為導(dǎo)向的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，全面提升企業(yè)管理水平,，更有效的實現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略,，實現(xiàn)公司發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和可持續(xù)發(fā)展。因此,，規(guī)范的內(nèi)部控制實施既是政府強化市場監(jiān)管的有效措施,，更是公司可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力。全面實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范,，建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向的公司內(nèi)部控制體系,，有助于進一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風(fēng)險,、財務(wù)風(fēng)險,、合規(guī)風(fēng)險、安全生產(chǎn)風(fēng)險,、環(huán)境風(fēng)險等方面的管控措施,，防范和化解公司內(nèi),、外部的各類風(fēng)險,，有利于維護社會公眾合法權(quán)益。實施內(nèi)部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實到位的重要標(biāo)志,，是加強公司管理,，是公司實現(xiàn)全面、協(xié)調(diào),、可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力,，是企業(yè)強化規(guī)范經(jīng)營提升管理的需要,，也是外部監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司,，嚴(yán)格執(zhí)行加強內(nèi)控體系建設(shè)的工作目標(biāo),，以規(guī)范管理、防范風(fēng)險為目標(biāo),，從建立健全內(nèi)部控制制度入手,，根據(jù)內(nèi)部控制規(guī)范的相關(guān)要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內(nèi)部控制程序并加以完善,，著力規(guī)范業(yè)務(wù)流程,，明確崗位職責(zé)，強化制約,，落實責(zé)任追究,，形成公司健全有效的內(nèi)部控制體系，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展,。

(二)管理層高度重視,、全員積極參與。公司成立內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，邀請深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對公司內(nèi)控工作進行指導(dǎo)和培訓(xùn),，同時明確牽頭部門，安排專人負責(zé)此項工作,，形成了以公司高管決策,、協(xié)調(diào)，各業(yè)務(wù)部門為制度建設(shè)主體,，職能部門協(xié)調(diào),、組織的工作機制;內(nèi)控規(guī)范實施工作小組具體負責(zé)對內(nèi)部控制設(shè)計、運行的監(jiān)督檢查,，并跟蹤改進情況,，反饋相關(guān)信息;各部門、各建設(shè)部負責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險管控流程的梳理,，管理制度的完善,、執(zhí)行，內(nèi)部控制自我評價以及內(nèi)部控制缺陷的整改等,。

(三)廣泛學(xué)習(xí)內(nèi)部控制規(guī)范,，積極開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，營造學(xué)內(nèi)控,，講內(nèi)控,，守規(guī)章的氛圍; 20xx 年5月公司高管、職能部門,、建設(shè)部及各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)人員先后參加了公司召開的內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)專題會議,，同時公司為各部門,、各建設(shè)部配備了內(nèi)部控制規(guī)范權(quán)威的學(xué)習(xí)資料，要求各部門組織員工學(xué)習(xí),。通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn),，更新管理理念，培育內(nèi)控文化,，掌握內(nèi)控方法,，在部門內(nèi)部營造良好的開展內(nèi)控氛圍。

內(nèi)控管理工作總結(jié)詩詞篇二

單位的良性發(fā)展雖說與職工努力地工作,，辛勤地勞動密不可分,，但實際因素與單位建設(shè)的出發(fā)點和落腳點息息相關(guān)，年初,，支部一班人認(rèn)真分析了單位建設(shè)的實際情況,，并根據(jù)局年度工作規(guī)劃，調(diào)整了工作部署,，制定了單位建設(shè)發(fā)展的.方向和目標(biāo),，就是緊扣局年度工作目標(biāo)任務(wù)，突出加強單位的基礎(chǔ)性工作,，完善好服務(wù)機制,，解決好單位發(fā)展瓶頸。主要從以下幾個方面著手,。

一,、“以凝聚一套班子，帶好兩支隊伍”為支撐點,，穩(wěn)固好基礎(chǔ)建設(shè),。

單位建設(shè)好不好，群眾擁護不擁護,，支持不支持,，認(rèn)可不認(rèn)可，關(guān)鍵在于班子自身建設(shè)過不過硬,，戰(zhàn)斗力強不強,，干部黨員隊伍的作用發(fā)揮明顯不明顯。因此,，支部在年初制定規(guī)劃時就指出,，今年著重加強班子和黨員隊伍建設(shè)。一是注重理論的灌輸,，用先進的理念,，爭先的意識，創(chuàng)優(yōu)的態(tài)度強化和武裝黨員干部,，以鼓舞和帶動全體職工,；二是強化責(zé)任，工作中采取“戴黨徽,，亮身份,，交任務(wù)，明責(zé)任”的方式來規(guī)范黨員干部的行為舉止,，強化黨員干部的模范意識,；三是加強民-主集中制原則建設(shè)，注重會前的溝通交流,，不搞權(quán)力過度集中,，尊重群眾的主體地位，不搞一言堂,，發(fā)揮了支部“抓中心,、保方向、促發(fā)展”的職能作用,，從而形成了上下貫通的責(zé)任體系,，構(gòu)建起了上下同心共抓黨建的良好運行機制。也保證了單位各項建設(shè)穩(wěn)步,、健康,、廉潔、高效地運轉(zhuǎn),；

二,、“以制度促規(guī)范，以執(zhí)行推發(fā)展”為出發(fā)點,，解決好單位發(fā)展問題,。

單位建設(shè)離不開制度的建設(shè)，科學(xué),、規(guī)范的制度又是推動單位建設(shè)的潤滑劑,。單位在強調(diào)管理的同時，更加注重制度規(guī)范化的建設(shè),，先后編寫和修改了,。……,。制度再好關(guān)鍵在于執(zhí)行,，好的執(zhí)行力，是促進各項工作有力開展,，謀求單位全面發(fā)展的一個良好的開端和最好的保證,，因此單位始終抓住制度建設(shè)和落實不放松，在制度的每個環(huán)節(jié)上要執(zhí)行力、要戰(zhàn)斗力,，不斷地規(guī)范和推進各項工作的開展和落實,。

三、“以活動強素質(zhì),，以質(zhì)量創(chuàng)品牌”為著力點,，打造好服務(wù)平臺。

一是繼續(xù)深化加強對“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動的組織領(lǐng)導(dǎo),，完善和豐富活動的形式,，在單位黨員中設(shè)立先鋒崗位，以小崗位見大我的方式,，激發(fā)廣大黨員積極投入工作中,，強化內(nèi)功，以良好的形象發(fā)揮黨員的先鋒模范作用,，以實際行動感召和鼓舞廣大職工,。二是按照“創(chuàng)三優(yōu)”的標(biāo)準(zhǔn)，以“五個服務(wù)”“七個表率”的要求,，突出狠抓了單位的作風(fēng)效能建設(shè),，進一步振奮精神，激發(fā)斗志,，完善機制,，服務(wù)為民，尤其在處理便民服務(wù)和110聯(lián)動工作中,，支部非常重視,，始終秉承“主動服務(wù)，靠前指揮,，行政指導(dǎo),，讓利于民”的辦理原則；通過一系列的舉措,，極大地提升了單位的行政管理和服務(wù)的能力,。三是按照“三師三員”的服務(wù)品牌要求，積極組織廣大職工,、綠化企業(yè)參加各項技術(shù)培訓(xùn),，提高服務(wù)社會，服務(wù)于民,，服務(wù)企業(yè)的本領(lǐng),；同時組織職工參加局開展的各項技能競賽，激發(fā)廣大職工的集體榮譽感,，培養(yǎng)團結(jié)協(xié)作的精神,，增強職工的內(nèi)在素質(zhì)，形成你追我趕的良好競爭意識，使大家始終有一種潛在的危機感,，為服務(wù)企業(yè),，讓利于民，提供強大動力,。

四,、“以廉潔樹形象,，以安全保穩(wěn)定”為落腳點,，保持好發(fā)展根基。

廉潔,、安全是單位建設(shè)的保證和根基,，任何時候，任何環(huán)節(jié)不能也不允許有任何差錯,，否則,，百年偉業(yè)，毀于一旦,。因此,，支部非常重視，形成了一條規(guī)定,，逢會必要求,，做到小會大講，大會重講,，尤其加強對有權(quán)人,，重要崗位，單獨執(zhí)行任務(wù)人的教育和管理,，全程監(jiān)管,，警鐘長鳴，實行一票否決制和責(zé)任追究制,，在用人管物上選好人,，把好關(guān)，防微杜漸,；在安全生產(chǎn)上,，注重環(huán)節(jié)的把控和場地的安全檢查，及時排除一切影響安全工作的因素,，今年以來,，無論在單位內(nèi)部，還是外圍800多萬平方米的養(yǎng)護范圍內(nèi),，沒有發(fā)生一起嚴(yán)重的安全責(zé)任事故,，從而也保證了單位建設(shè)的良性發(fā)展。

內(nèi)控管理工作總結(jié)詩詞篇三

20xx年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,，針對xx支行實際,，努力完善、細化內(nèi)控管理制度,，做精做細各項內(nèi)控工作,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序,、防范風(fēng)險中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

今年以來,，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理,，針對新的文件變化，認(rèn)真組織,，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo),，在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī),。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容,，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人十個嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》,、《xx銀行股份有限公司員工守則》,、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》,、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》,、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí),。我行全體員工遵章守紀(jì),、依法合規(guī)意識進一步提升。二,、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求,，在柜員號使用、開戶,、驗印,、業(yè)務(wù)印章保管、對賬,、票據(jù)交換,、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù),。堅決杜絕串崗,、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生,。同時,，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人,，強制休假3人,。

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金,、重要空白憑證,、貴金屬等進行賬賬,、賬實檢查,；每季度至少一次對開戶、掛失,、賬戶凍結(jié),、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒,、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進行檢查,；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。四,、積極開展今年的各項風(fēng)險排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作,，進一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作,，增強員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識,。

（一）公司條線

根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn),、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范,，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

（二）個金條線

1,、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求,，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作,。

2,、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進行了全面,、逐筆自查,，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為,。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn),。

（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1,、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作,，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度,。

2、根據(jù)《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求,，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí),，培育全員操作風(fēng)險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程,。

近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作,，通過觀察、談話,、會議分析,、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化,。同時經(jīng)常與每位員工進行交流,，進行“雙十禁”、思想道德,、合規(guī)操作與案例警示等教育,，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策,。

在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下,，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中,，我行將繼續(xù)高度重視,，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航,。

內(nèi)控管理工作總結(jié)詩詞篇四

為進一步提高我單位的管理水平,，加強廉政風(fēng)險防控機制，規(guī)范內(nèi)部控制,，按照縣財政局《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評價工作的通知》的要求,，在縣財政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對本單位內(nèi)部控制的實施和建設(shè)情況進行了基礎(chǔ)性的評價,，希望通過“以評促建”,，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)?，F(xiàn)將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作做如下總結(jié)：

按照財政部《關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意 見》的相關(guān)要求,，結(jié)合單位現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r,，截至目前，做了四個方面的工作：

（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組,、形成了運行機制

按照財政部《關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的相關(guān)要求,，我單位派員參加了縣財政局組織召開的全縣貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)、基礎(chǔ)性評價工作的動員大會,，隨后根據(jù)縣里的部署,，經(jīng)院委會研究決定成立了內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評價工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，由 xxx 同志擔(dān)任組長,； xxx 同志擔(dān)任副組長,；院領(lǐng)導(dǎo)班子的其它成員和各科室負責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于財務(wù)科,，由 xxx 同志擔(dān)任辦室主任,，確立了財務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門。同時制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé),、牽頭部門的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運轉(zhuǎn)的工作機制,。 給內(nèi)部控制工作的實施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。

（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí),，提高了工作水平

我單位在xxx組長的帶領(lǐng)下,，急時召開了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會議，針對內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點方面進行了業(yè)務(wù)培訓(xùn),，學(xué)習(xí)了國家財政部、省財政廳及省審計廳,、縣財政局及縣審計局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件,；學(xué)習(xí)了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》,；使我單位各責(zé)任人充分認(rèn)識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內(nèi)部控制的重要意義,、基本內(nèi)容、精髓實質(zhì),，為在我單位全面實施內(nèi)部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎(chǔ),，確保了下一步工作的順利開展。

（三）明確了工作職責(zé),，落實了工作任務(wù),。

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作涉及到每個科室的單位層面、業(yè)務(wù)層面,、評價監(jiān)督等方面工作,為了推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作與制度建設(shè)工作能按時保質(zhì)完成,，我們在內(nèi)部控制小組的統(tǒng)一按排下，召開了內(nèi)部控 制專題會議,，明確了各部門的工作職責(zé),，將工作具體落實到了部門負責(zé)人,，要求各部門制定出工作職責(zé)表，設(shè)計出業(yè)務(wù)流程圖,，對照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求,，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標(biāo)之處,，盡量進行修訂完善,，做到牽頭部門負責(zé)組織落實,相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實施,。

（四）開展了摸底調(diào)查,，作出了客觀評價。

在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下,，通過調(diào)查研究,，反復(fù)論證，對單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進行了全面梳理,，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點,，針對梳理和找出的關(guān)鍵點制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及填表說明,，組織開展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作,，對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進行全面認(rèn)真的評價，實事求是的量化打分,，經(jīng)自我測評,，單位層面得分 分，業(yè)務(wù)層面得分 分,，總分 分,，因存在不適用指標(biāo)，換算后得分為 分,。

（一）制度建設(shè)不夠完善,。針對各項業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求,，還存在內(nèi)控制度還沒有全面覆蓋,，已建立的制度還不夠完善，開展內(nèi)控風(fēng)險評估工作做得不到位等問題,。

（二）未對權(quán)利運行的制約加強監(jiān)督,。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運行機制，確保決策權(quán),、執(zhí)行權(quán),、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào),，但沒有形成定期督查決策權(quán),、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機制,。

（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng),，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要,。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。

（四）預(yù)算控制不夠到位,。一是沒有將本機關(guān)的預(yù)算指標(biāo),，按照部門進行分解，預(yù)算支出沒有細化到具體部門,、具體項目,，達不到逐項逐筆核定、對應(yīng)支出的要求,。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異,，主要是年初預(yù)算編制時，有些工作缺乏預(yù)見性,、決定性,，中途因為工作需要，追加預(yù)算而造成的,。

在實施內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作中,，我們深刻領(lǐng)會到此項工作的重要性：開展基礎(chǔ)性評價工作明確了單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，使各部門在內(nèi)部控制建設(shè)過程中能夠做到有的放矢,、心中有數(shù),，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè)。在“摸底”評價過程中也發(fā)現(xiàn)了不足之處和薄弱環(huán)節(jié),，有針對性地建立起健全的內(nèi)部控制體系,，推動內(nèi)部控制完善與實施工作順利完成。同時,，我們也深刻認(rèn)識到內(nèi)部控制機制的重要性：建立一套科學(xué)合理的控制制度，不僅可以規(guī)范單位的管理,，促進各項工作的順利開展,，保護各類資產(chǎn)的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐-敗的發(fā)生,。

（一）進一步完善制度建設(shè),。按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，結(jié)合單位的實際情況,，全面梳理業(yè)務(wù)流程,，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分析風(fēng)險隱患,，完善風(fēng)險評估機制,，制定風(fēng)險應(yīng)對策略,，準(zhǔn)備借鑒兄弟單位的經(jīng)驗，將內(nèi)部控制工作的相關(guān)內(nèi)容編輯成冊,，形成《內(nèi)部控制工作手冊》,，下發(fā)至各科室，各部門,，以便掌握實施,，為內(nèi)部控制工作的長期運行和實施奠定理論和制度基礎(chǔ)。確保內(nèi)部控制實施工作平穩(wěn),、有序,、順利開展。

（二）針對存在的問題進行整改落實,。以此次行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)為依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn),，對工作過程中存在的問題要認(rèn)真比校、歸納,，分析找出存在問題的原因,，無論是主觀原因造成的問題，還是客觀原因引起的問題,，都要按照指標(biāo)要求,，進行整改落實，以達到內(nèi)部控制指標(biāo)要求的標(biāo)準(zhǔn),，切實有效地防范各類風(fēng)險,，提升工作的管理水平。

（三）建立完備的信息管理系統(tǒng),。管理信息系統(tǒng)可促使單位向信息化方向發(fā)展并處于一個管理科學(xué),、決策準(zhǔn)確的良性循環(huán)之中。我們將依托上級財政部門,、尤其是縣財政部門的支持和幫助,，建立建全內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，并按照要求做到單位業(yè)務(wù)全覆蓋,。

（四）反復(fù)加強學(xué)習(xí),，促進各部門、各責(zé)任人更深刻的領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求,，更新管理理念,、掌握內(nèi)控方法，在單位形成“人人學(xué)內(nèi)控,、人人講內(nèi)控,、個個能監(jiān)督、個個受約束”的良好氣氛，促進單位建立系統(tǒng),、規(guī)范,、高效的內(nèi)部控制管理機制。

由于實施內(nèi)部控制建設(shè)的時間不久,，且任務(wù)繁重,、內(nèi)容復(fù)雜、此項工作還遠遠達不到《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的整體要求,，還有待于在學(xué)習(xí),、實踐中不斷完善和提高。