報告是指向上級機關匯報本單位,、本部門,、本地區(qū)工作情況,、做法、經驗以及問題的報告,，那么什么樣的報告才是有效的呢,？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報告范文,，希望能夠幫助到大家,，我們一起來看一看吧。

證券公司實踐報告篇一

感謝感動面試我的人力資本總監(jiān)李總,，感謝您給了我此次實習的機緣;感謝感動營業(yè)部總司理馬總,，感謝您對我們實習生的鼎力撐持和鼓舞激勵;感謝感動實習生團隊帶頭人季總，感謝您天天晨會上對我們工作的詳盡指導和尊尊教育,，出格感謝感動我的指導教員——張總,，感謝您對我的關心，和不厭其煩地解答我奇奇異怪的問題的耐心,，您的解答讓我對質券行業(yè)有了更深條理的熟悉,，您的言行和工作立場讓我無形中也懂得了良多簡單而深刻的事理。還有有幸一路實習的伙伴們,，和你們交流和進修,，并肩作戰(zhàn)的年光很充實，很歡愉!

記得剛剛進入華泰的時辰,，公司給我的第一印象就是內部節(jié)制嚴酷,，招聘暑期實習生層層把關，嚴謹而高效率,，面試成功后,，還簽定實習和談，,。記得實習的第一天我們被請到華泰證券大噴香進行上崗培訓,，請了華泰的高層老總們給我們講話,，并請業(yè)內專業(yè)人士給我們做培訓，頭頭是道,，培訓嚴謹而不失蹤活躍。下面是我從網上找的華泰的簡介

華泰證券股份有限公司前身為江蘇省證券公司,，1991年5月26日在南京正式開業(yè),。華泰證券是中國證監(jiān)會首批核準的綜合類券商，是全國最早獲得立異試點資格的券商之一,。20__年7月,，華泰證券在券商初度分類評級中被中國證監(jiān)會評定為a類a級券商，20__年7月被評定為a類aa級,，成為全國十家獲此評級的券商之一,。華泰證券旗下擁有南方基金、友邦華泰基金,、連系證券,、長城偉業(yè)期貨、華泰金融控股(噴香港)有限公司緩和泰紫金投資有限責任公司,，同時是江蘇銀行的第二大股東,，已根基形成集證券、基金,、期貨和直接投資為一體的,、國際化的證券控股集團雛形。

“以客戶處事為中心,、以客戶需求為導向,、以客戶對勁為目的”是華泰證券堅持的處事理念。華泰證券擁有證券掮客處事,、資產打點處事,、投資銀行處事、固定收益處事和直接投資處事為根基架構的完美的專業(yè)證券處事系統(tǒng),，以及研究咨詢,、信息手藝和風險打點等強有力的處事撐持系統(tǒng)。20__年,，華泰證券在“高效,、誠信、穩(wěn)健,、立異”焦點價值不美觀的基本上,，明晰提出了“做最具責任感的理財專家”的品牌精神，獲得了市場和社會各界的普遍認同,。華泰證券的市場地位和品牌影響力不竭晉升,，正在成長為具有焦點處事優(yōu)勢和較強市場競爭能力的綜合金融處事供給商。

首先是投簡歷，記得我是到截止日期那天才看到的招聘信息,，本覺得最后一天沒但愿了,，后來仍是在鵬鵬哥哥的鼓舞激勵下興起了勇氣，凡事得勇于去考試考試,，才會讓自己不悔怨!(感謝感動鵬鵬哥哥!)

面試還算順遂,，也結識了好幾位一同去面試的南大同窗。李總的馴良,、淡定,、親和力給了我很輕松的面試空氣。相信我布滿歸納綜合力的總結和條理清楚的剖析,，必然給他留下了不錯的印象,。他老是給人一種謙和的感受。我想人力資本總監(jiān)城市是這種處世氣概的吧,。因為他的工作是和人打交道,，協(xié)調好各類分歧職位上的人的關系，讓最適合的人到最適合他的崗位上,。他以極具親和力的姿態(tài)和員工相處,，體味他們的特點，進行恰當的調配,，讓人力資本闡揚最大的效率,。此外和他的交流中發(fā)現他對公司原則毫不退讓的堅持，他的措辭可以相當地無懈可擊和圓滿,，沒有任何竄空子的余地,，似乎社交官的風度，他對公司立場和洽處的果斷捍衛(wèi)以及在細節(jié)上的矯捷,、人道化的措置,，可見其素質之高，真讓人深深欽佩!

今年暑假,，經由重重關卡——簡歷篩選,，面試查核，我很僥幸被華泰證券股份有限公司及第為暑期實習生,，分配到公司旗下最大,、歷史最悠長的、也在公司的作為標桿性的營業(yè)部

值得談的是季總,，作為客戶司理,，他天天和各類各樣個性的客戶打交道，幫他們措置林林總總奇奇異怪的問題,，還要打點我們這群不太懂事的實習生,，可謂工作繁瑣至極,，但他總能措置地頭頭是道,，他有幾乎讓每一個怒火沖沖的客戶到他那談完之后,，笑瞇瞇、樂呵呵的回去的本事,。他很注重措辭的語氣,、措辭和分寸，而且很有自己的氣概,，他說一句話統(tǒng)一個意思,，分歧的語氣可能把人說得發(fā)彪,，也可能說得舒愉快服的,，措辭是一門藝術。br>而且,，在天天的晨會上,，他總能為我們感受死板的工作注入鮮活的動力。說真話,，在實習中,，天天開晨會，對客戶做電話營銷及回訪,，賬戶清理,，做創(chuàng)業(yè)板開戶，前臺撐持……終于體味到現實每日常工作的單協(xié)調死板,。其實,，真實的工作就是這樣，沒有天天所謂的“新奇”,。好比,，公交車司機緣幾十年如一日地在統(tǒng)一條線路上，繞著一圈又一圈,，只是天天搭客分歧而已;商場的售貨員天天也在統(tǒng)一個小柜臺前穿戴同樣的服裝,，說著同樣的話，一年又一年;中國移動客戶處事中心的蜜斯們天天都只是坐在電話機前回覆著已經被問過上千遍的問題,，只是聲音分歧而已……“但你得在其中找到樂趣,，試探做得更有趣，更有用率的,、更好的體例”,，季總如是說，好比,，在賬戶清理的同時,，看著那一頁頁發(fā)黃的客戶檔案，從明細水平和法文規(guī)范的轉變,，都能體味到中國證券行業(yè)的滄桑巨變,，中國證券行業(yè)市場的慢慢健全過程,，窺斑見豹,。再好比，籌備一個記事本，開會時記標識表記標幟,，有客戶打電話來,，記實好，將一天要做的事,，條理清楚地記實下來∶記性不如爛筆頭,。如雷貫耳!

聽蔣教員跟我們剖析大盤走勢，真是一大享受!他關于紫金礦業(yè),，還有浦發(fā)銀行,、五糧液的一些問題，讓人感受風度偏偏,，用詞專業(yè),，剖析到位,，說話也清楚易懂,。那時我們就很是但愿能接近這小我物◇來探詢到他是這里獨一的“御用”內部講師,，而且仍是自學成才的,，拿下和洽多含金量相當高的證書,，客戶轂擊肩摩,，點名要他開戶，加倍感受有點神圣……此時,，能如斯接近這位人物，我們都興奮不已,。

我很但愿知道蔣教員的股票剖析思緒,，于是就和實習的伙伴們拿幾只股票進行詢問。結不美觀驚奇的發(fā)現,，只要我們能說出名字的,，他就能馬上打出代碼，起頭講解……當我為此贊嘆不已時，蔣教員只是淡淡的說“做這一行的,，就時這樣,，股平易近多問題就多，他們可能拿任何問題來問你,，所以這是必需,。”對于股票的剖析思緒和未來疇昔常平常的言談一樣,，頭頭是道,，首先是大情形，然后到政策面,，行業(yè)面,，再到股票的根基面。而根基面的剖析當然最主要的就是價時量,，月線,，周線(蔣教員出格強調的)的剖析也很主要，其他一些指標連系參考,。在蔣教員這樣清楚的指點下,，我感受自己對于個股的剖析也似乎逐步上了一個條理。,。他獨到且深切淺出的剖析,，讓我們對金融行業(yè)的熟悉加倍深刻，收成甚多,。

證券公司實踐報告篇二

八月中旬,，我步入了漫長而充實的暑假，這已經是我大學生涯第二個暑假了,，所以我要盡己所能讓這個假期過得與眾不同值得回味,。

在老師的介紹下來到了一家證券公司實_--西南證券股份有限公司西南證券股份有限公司是西部地區(qū)成立最早的一家綜合類券商，成立于1999年12月28日,，注冊資本16.3億元,，是在重慶市原四家證券經營機構基礎上經資產重組和增資擴股組建而成的證券公司。__年_月_日,，西南證券股份有限公司在上海證券交易所掛牌上市,，股票簡稱“西南證券”，股票代碼“600369”,。

公司前身西南證券有限責任公司成立于1999年12月28日,，是唯一一家注冊地在重慶的綜合性證券公司，也是重慶地區(qū)第一家金融類上市公司,。

__年_月_日我來到了西南證券大渡口區(qū)營業(yè)部投入了我的實習中,。雖然只有短短三個星期的實習時間,，但是收獲頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的了解,，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業(yè)經驗的專業(yè)人士,。在與長輩和同齡人的交流中，我對于證券行業(yè)的認識實現了從理論到實踐的飛躍,。

實習的第一周,，我被安排在了高潔經理的辦公室見習。證券公司對我來說是陌生的,，而我所學的又是會計專業(yè),，可以說我對證券一點都不了解。高經理考慮到了這點,，他沒有實質的教我什么很專業(yè)的東西,，只是讓我看了很多公司的資料，比如公司經紀業(yè)務的稽查日志,，

客戶經理的管理細則,，開戶合同書等等。我看了這些資料后,，知道了營業(yè)部各部門的職能,、其日常業(yè)務的流程以及營業(yè)部的特色服務。雖然有些東西看起來很抽象,，但是我還是很認真地看完了,，不是很懂，總也有收獲,。高經理還教我使用他平時工作用的軟件,，很簡單的，就像我們用金算盤軟件做業(yè)務一樣,，我?guī)徒浝碜隽私浖o業(yè)務的稽查,。就是使用軟件查詢經紀業(yè)務，比如查詢今天有多少個客戶開戶,，有多少客戶來查賬等等,，要稽查的東西很多，都是一步一步慢慢來的,。

實習的第二周行政部的吳老師帶我到柜臺熟悉前臺業(yè)務,。柜臺人員的舉止和專業(yè)化程度是一個公司形象的首要體現。柜臺主管是個很有魅力的人,，她很耐心的教了我們很多,。前臺工作人員就是要以客戶為中心,，以客戶需求為中心。為客戶辦理業(yè)務并保證客戶資料和資產的保密和安全性是我們的主要任務,。我們的原則是確保客戶和證件的匹配性,、真實性;客戶身份證的有效性和合法性;客戶資料的真實性,、完整性。主顧和所有的柜臺人員都讓我們深切體會到一個柜員應具備的職業(yè)操守就是謹慎的對待工作和親和的對客戶,。

在柜臺的學習中我了解西南證券股份有限公司概況和前臺的基本流程和常規(guī)工作主要包括：開戶,、辦理轉托管、銷戶,、開通創(chuàng)業(yè)板,、推銷新產品等。我重新認識了很多表格還有掌握了一些比較少見表格的用途如：跨市場業(yè)務申請表,、激活小額休眠賬戶申請表,、非上市公司股份認權申請表，同時熟悉了下打印機,、掃描儀,、讀卡器的操作。主管讓我自由學習積極提問,，現在我已經了解了一些基本業(yè)務,，懂得看表還原業(yè)務，還能親自帶客戶開戶,，同時學習了一些接待客戶的技巧,。

開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程,，我都進行詳細的了解和認真的學習,。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

1、個人開戶需提供身份證原件及復印件,，深,、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件;

2,、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;

3,、證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶 ;

4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉賬;

現在開戶越來越嚴格,，開戶資料必須要本人填寫,，有些老人寫字比較困難，想讓我們幫他們填寫資料,，我們都沒辦法,。除此之外還多了一項以前沒有的，就是要進行電子攝像,。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務,。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務,，如轉托管，撤消指定交易,，變更客戶資料和密碼的重置,，銀證轉賬的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中,，我一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的資料并復印身份證及股東代碼卡等,，以提高工作效率。同時我也跟著老員工學習怎樣和客戶交流,，并及時了解客戶的需求,。另外，我也提供簡單的咨詢服務,。經過多天的觀察學習,，我可以對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理,。但我覺得更重要的是要多發(fā)現問題,，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市,，更準確的說對證券市場了解得并不多,，

因此也幾乎不用股票軟件進行分析。在實習期間,，工作相對較少的時候,，我比較關注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市和很多上市公司,，并對各股運用各種指標進行了分析,，把所學的知識回顧了一遍，雖然不能熟練操作股票行情分析軟件,，但對股票市場也有了比原來更深刻的認識,。

在實習的最后一周里我的工作主要是輔助經理聯系客戶，為客戶介紹我們的服務,。而聯系顧客的主要途徑就是電話營銷,，每天我們都會打上百個電話，由于是第一次打電話,，上手不久就遇到了許多困難,，顧客無情的掛電話，使我的信心備受打擊,，雖然經理已經給我作了思想準備,，但是那種失落感還是有的。我不斷地在嘗試著克服,，但是效率仍然很低,，肯搭理的人還是很少,。而其他人中也有埋怨的聲音，也有馬上掛電話的,，這樣更打擊我的激情,。我告訴自己：要忍耐,，要堅持,。一直到我被掛電話已成為家常便飯的時候，我知道我終于過了自己那一關,，我跨越了心中的阻礙,。我的聲音很硬，我就盡量放軟,，讓客戶感覺到我很有耐心和誠意,。漸漸地，和我談話的人多了,，我更有積極性了,。人是很奇妙的，和人談話我能學到很多,，也讓我見識到了各種各樣的人,。有些人他們一聽我說就知道我是新人，我知道談話的時候我表現得不是很專業(yè),，才讓他們有這種感覺,。為了避免這種情況，就要表現出專業(yè),，而要表現出專業(yè),，就要加強自己的證券方面的基礎知識，還要不斷提高電話營銷技術,，深刻了解他們的需要,，讓他們接受我們的服務，把潛在的客戶發(fā)掘出來,。

為期三周的實習結束了,，回顧這三個星期來的實習，我發(fā)現了自身許多不足,。如在面對客戶時表現的不夠自然,，在處理問題時不夠主動。信心來于專業(yè),，細節(jié)決定成敗!所以在后期實習中我會不斷總結,、改進!在此我也了解到作為新人我們要多學多看多做，有什么問題盡量自己先思考有了自己的觀點后再提問,，這樣才能更深刻的理解并培養(yǎng)創(chuàng)新的意識!

實習是大學生走向社會的一道門檻,，其中充滿著磨礪與再學習的機會,，這對未涉世的我們來說是非常重要的。從實習期間的每一件小事中,，我體會到了人際關系,、機會、評價,、競爭,、成功、失敗等各種我們今后經常會遇到的事件,，相信這些寶貴的經驗會成為我今后成功的重要基石,。此次的實習我學到了很多書上沒有的知識，也讓我意識到今后努力的方向,，收獲頗豐,，為真正跨入社會走上工作崗位打下了堅實基礎。

證券公司實踐報告篇三

不知不覺,，我加入__這個大家庭已經半年,，這半年來的工作是愉快的、緊張的,，充實的,，讓我學到很多東西，但同時也存在著一些可以改進的地方,，于是站在8月的開頭,，對這段時間的工作做一個小小的總結，并對下半年的工作做出規(guī)劃,，以勉勵自己在未來的工作中越來越努力,，為公司做出更多的貢獻。

一,、上半年工作內容與業(yè)績表現

對我個人來說上半年的工作可以劃分成為兩個階段,，第一階段是學習和實習階段，第二階段是正式上手工作階段,。

在第一階段,，主要是熟悉整個公司工作環(huán)境和企業(yè)文化，了解合規(guī)部的工作內容和分工安排,，學習與工作相關法律法規(guī),，并在營業(yè)部實習了解經紀業(yè)務的流程和風險。第一天上班,，_總就安排我對當天的__部09年工作安排會議進行記錄,，并指派耐心熱情的___作為我實習階段的老師。此后，我在___的指導下學習了整個公司的人事,、財務,、會計、投資銀行等制度和與證券公司風險控制相關的法律法規(guī),。工作的大體環(huán)境了解后,，__就安排我到愚園路營業(yè)部實習，對這段時間的學習,，領導提出兩個具體要求,，一是每周提交本周的學習內容，二是撰寫三篇關于經紀業(yè)務的文章,，通過完成這兩個具體要求,，我對證券業(yè)務的柜臺操作流程有了更深入的了解，仔細思考了經紀業(yè)務常見法律訴訟原因及對策和經紀業(yè)務的政策監(jiān)管歷史演變及現狀,。營業(yè)部的一個月，我在營業(yè)部的計劃財務部,，理財中心和柜臺進行了學習,，在計劃財務部的工作主要是幫助進行會計憑證的錄入，在理財中心我旁聽了研究所晨會,，整理晨會中有用的資訊,，協(xié)助___將資訊傳導至客戶，協(xié)助進行客戶回訪和客戶電話交流工作,，在投資者中進行東海講壇的宣傳。從營業(yè)部回來之后,，我被安排到風險監(jiān)控部門進行工作,，開始正式上手進行工作。首先學習的是固定收益業(yè)務監(jiān)控日志和凈資本監(jiān)控報表的做法,，剛開始上手時遇到很多的問題,，部門的同事__給了我很多的指導，在他的無私和耐心的幫助下我開始逐漸能夠獨立完成這兩種報表,。此后___安排我和___學習和自營業(yè)務的監(jiān)控日志的做法，月底的時候又安排我制作集合資產管理計劃的月度風險監(jiān)控報告和定向資產管理計劃的月度風險監(jiān)控報告,。公司根據監(jiān)管部門的要求并結合證券公司風控部門的實際需求,，對凈資本監(jiān)控系統(tǒng)進行較大規(guī)模的調整的時候,，我又學習了風險控制指標壓力測試報告的做法,。

除了風險監(jiān)控各種報表的制作,，我還負責整個合規(guī)部門的檔案整理工作,，擔任本部門的固定資產管理員和證券從業(yè)人員資格管理聯絡員，負責每月月中部門辦公用品的領取,，月末部門員工考勤表的制作,，部門餐費和通訊費報銷等工作。

二,、工作經驗總結

這半年的工作中,，最大的經驗是認真對待交到手上的每一件工作，從簡單的工作也能學到很多的東西,，比如會議記錄和檔案整理,，這兩項工作看起來很容易，其實用心去做,，對新員工熟悉工作環(huán)境很有用處,。會議記錄時需要記錄下領導對各個同事任務分配，通過這個過程馬上能認識新同事,，會議上領導會指出最近一段時間工作的重點,，通過會議記錄能把握工作中的主要矛盾，對工作的內容和性質有更加直觀的了解,。檔案整理的過程能接觸到部門同事審查過的合同,，學習同事在合同審查中關注的法律風險，還能接觸到合規(guī)總監(jiān)對公司各項業(yè)務和制度發(fā)表的意見,，學習領導看待問題的方式和角度,。

三、可改進之處

工作中最大的缺陷是工作效率不高,，有時會瀏覽一些與工作無關的網頁,，后來受到信息技術中心屏蔽開心網的啟發(fā)，我在網上專門搜索了一個叫做網絡爸爸的軟件,，這個軟件可以設置一些關鍵字,，如小說，淘寶,，購物,，文學，娛樂,，電影等,，然后將出現這些關鍵字的網頁屏蔽掉，并且可以控制msn，qq等聊天工具的登錄時間,。自從用了這個軟件,，我上班時間的工作效率明顯提高，下班之后也能看看書,，學習學習,，大大減少了我的娛樂時間。

四,、下半年工作設想

在下半年的工作中,，一方面服從命令聽指揮，認真完成領導交代的工作,，另一方面在業(yè)余時間還要多學習和充實自己,，通過剩下的三門證券從業(yè)資格考試和期貨從業(yè)資格考試，使自己的能力更能勝任目前的工作,。

最后,，感謝這半年來給了我許多幫助的領導和親愛的同事們，他們的存在,，讓我更愛這份工作,，更愛___這個家。

證券公司實踐報告篇四

一,、對畢業(yè)實習的認識

畢業(yè)實習是學生大學學習完成全部課程后的最重要的實踐環(huán)節(jié)也是我們大學生走出校園的第一個舞臺以及告別學生角色的一個橋梁。在學校我學到的永遠是理論知識,，能不能把我們學到的知識應用到生活,、工作中是我們能否適應社會的基本體現。如果不能巧妙的應用理論知識,，我們學的再好那也是紙上談兵,。

通過畢業(yè)實習是學生更直接接觸企業(yè)，進一步了解企業(yè)實際,，全面深刻地認識企業(yè)的實際運營過程,，熟悉和掌握市場經濟條件下企業(yè)運營規(guī)律;了解企業(yè)運營、活動過程中存在的問題和改革的難點問題,，并通過撰寫實習報告,，使學生學會綜合應用所學知識，提高分析和解決問題的能力,，并為撰寫實習報告做好準備,。

二、對畢業(yè)實習企業(yè)的認識中國某證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)是經中國證監(jiān)會批準,，由中國某金融控股有限責任公司作為主發(fā)起人,，聯合4家國內投資者共同發(fā)起設立,于_年1月26日正式成立的全國性綜合類證券公司。中央匯金投資有限責任公司為公司實際控制人。公司本部設在北京,，注冊資本為60億元人民幣?，F有員工10000余人。

公司的經營范圍包括：證券經紀,，證券投資咨詢,，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問,，證券承銷與保薦,，證券自營，證券資產管理,，融資融券,，以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

公司旗下擁有某創(chuàng)新資本管理有限公司和某期貨有限公司,。香港子公司已獲中國證監(jiān)會核準設立,。

包括：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理,。公司總部設在北京,，下設167家證券營業(yè)部和47家服務部總計214個營業(yè)網點。

20__年以來,，公司經紀業(yè)務6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業(yè)排名第一,，債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一，經紀業(yè)務穩(wěn)居行業(yè)前茅,。

投行業(yè)務方面,，公司已完成中國銀行、中國國航,、中國人壽,、平安保險、交通銀行等項目的公開發(fā)行或非公開發(fā)行;已完成國家電網,、中電投,、南方電網、國電集團,、首都機場,、上海久事等項目的企業(yè)債券主承銷，20__-_年連續(xù)3年蟬聯企業(yè)債券主承銷額第一;公司已為20多家上市公司的關聯交易業(yè)務出具了獨立財務顧問報告,，策劃并實施近30個并購及重大資產重組項目,。

行業(yè)地位

1、20__年以來,，公司經紀業(yè)務6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業(yè)排名第一,，債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一,。

_年股票基金交易總金額繼續(xù)保持市場和行業(yè)第一名。

_年公司凈利潤是同行業(yè)平均水平的兩倍,。

2,、強大的市場研發(fā)力量，基金研究保持國內地位

3,、股票承銷業(yè)務連續(xù)多年位居行業(yè)前三甲,。

4、企業(yè)債券承銷_~_年連續(xù)3年蟬聯企業(yè)債券主承銷額第一,。主承銷債券企業(yè)數量和主承銷金額繼續(xù)位居行業(yè)第一,。

5、_年繼續(xù)保持國債甲類承銷資格,，上交所固定收益綜合平臺一級交易商資格,。

6、_年公司債券回購交易量位列券商排名第二,。

7,、截止_年底公司64%的營業(yè)部開展期貨ib業(yè)務。

企業(yè)榮譽

1,、《證券時報》《金融時報》等媒體主辦的證券公司經紀業(yè)務評選活動中獲得“_年最令投資者滿意證券公司”,、“_年中國證券經紀商”

2、_年被上海證券交易所和深圳證券交易所評為十家優(yōu)秀會員之一

3,、獲得中國債券登記結算公司“_年度全國銀行間債券市場優(yōu)秀結算會員”

4,、被中國多家主流金融雜志評選為“中國內地經紀業(yè)務機構”、“中國內地債券承銷機構”

5,、獲中國主流媒體理財聯盟組織的中國年度理財總評榜“服務證券公司”獎

6,、獲得百度財經舉辦的“中國影響力的證券公司”億萬網民心目中中國十大影響力的證券公司

7、獲得“華夏理財總評榜10大金牌券商”,。

三、畢業(yè)實習崗位描述

實習崗位：證券客戶經理

證券客戶經理作為證券公司和客戶之間相互聯系的紐帶,，負有維護雙方利益的責任,，既要使證券公司獲得滿意的和不斷增長的營業(yè)額，又要培養(yǎng)與客戶的友善關系,。

證券客戶經理熟悉證券,、股票和基金相關的金融基礎知識;具有一定的金融從業(yè)經歷或金融營銷工作經驗;具有廣泛的客戶資源;具有良好的溝通能力、客戶開發(fā)能力;具有很強的工作責任心,、團隊合作精神,，并且能夠承受一定的工作壓力。

四,、畢業(yè)實習崗位工作任務工作任務：

負責拓展銷售渠道,，開發(fā)新客戶,，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產品;負責把證券公司的金融產品和服務方面的信息傳遞給現有的及潛在的客戶;負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值;負責組織并策劃高級營銷活動,，開發(fā)高端市場,。

五、畢業(yè)實習工作總結

我在實習過程中注重理論和實踐相結合,，將所學的課堂知識能有效地運用于實際工作中,，認真聽取老員工的指導，對于別人在工作計劃中提出的建議,，可以虛心聽取,。表現出較強的求知欲，并能夠仔細觀察,、獨立思考,、綜合分析，靈活運用自己的知識解決工作中遇到的實際困難,。在工作中具有一定的開拓和創(chuàng)新精神,，接受新事物較快，涉獵面較寬,，在工作領域不斷地探索,，有自己的思路和設想。能夠做到服從指揮,，認真敬業(yè),，工作責任心強，工作效率高,，執(zhí)行公司指令堅決,。在時間緊迫的情況下，加時加班,、保質保量完成工作任務,。生活上待人誠懇，作風樸實,。嚴格遵守單位的各項規(guī)章制度,，實習期間，未曾出現過無故缺勤,，遲到早退現象,，并能與單位同事和睦相處，交流融洽,，善于取長補短,，虛心好學，注重團隊合作,。

實習是我步入社會前的第一課,，教會我怎么待人接物,，如何處理各種事情。雖然在短短的一個月里看到的只能是工作的一個側面,，學習的只能是一些初步的方法,，但這些對于我是非常重要的。

這次實習告訴我,，在社會這個大學堂里我還是一個小學生,，還有很長的路要走。要抱著謙虛謹慎的態(tài)度,，無論大小認真踏實的完成每一件事,，走好每一步。通過實習,，我有信心,，未來的路我能更好地走下去!

證券公司實踐報告篇五

序言：

20__年7月份，正值暑假期間,，我有幸得到了國泰君安的實習機會,，從而開始了為期兩個月的畢業(yè)實習生活。通過了人力資源部門的介紹,，我被安排在位于浦東國泰君安總部的信用交易部門進行實習,，其主要的任務便是融資融券這一證券市場上的新興業(yè)務。在此期間,，我近距離了解了國泰君安的發(fā)展歷程以及公司文化,，更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務的整個流程，明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用,，并且通過與客戶的交流溝通進一步鍛煉了自己處理問題的能力,，為將來的求職打下了堅實的基礎。

一,、公司簡介

國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司采取新設合并,、增資擴股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司?？梢越洜I證券的代理買賣;證券的代保管,、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產管理;發(fā)起設立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務，有投資銀行,、國際業(yè)務、證券投資,、信用交易,、資產委托、收購兼并,、實業(yè)管理等業(yè)務部門,，是目前國內規(guī)模最大,，股東最多，經營范圍最寬,，機構分布面最廣的證券公司,。

公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經營管理職責,，在投行業(yè)務,、國債業(yè)務、經紀業(yè)務,、研究領域,、投資及資產委托管理業(yè)務、網絡建設等方面均做出了卓越的成績,。新股發(fā)行股數、募集資金和發(fā)行家數三項主要指標在全國券商中排名第一,。

國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統(tǒng),，保證了交易的暢通、及時和準確,。公司依托強大的研究隊伍,，提供高水平的投資咨詢服務，增強客戶抗御風險的能力,。先進的營銷意識和良好的整體資源配置,，使國泰君安經紀業(yè)務的市場份額逐年上升，其股票,、基金交易額均排名全國第一,。

高質量的研究開發(fā)工作始終是國泰君安經營發(fā)展的基礎和核心。公司擁有目前國內券商中規(guī)模最大,、研究力量最強,、配套設施最完善的專業(yè)化證券研究所。研究所每日提供實時財經信息和股票市場趨勢分析,，定期出版各種公司研究報告,，隨時發(fā)表熱點問題專題研究。

公司證券投資業(yè)務在市場上具有良好的聲譽,。公司還專門設立資產委托管理部,，為客戶資產量身定制理財方案。國泰君安重視網絡建設,，實現了無紙化辦公,。此外，國泰君安注重有形營業(yè)網絡與無形信息網絡的結合,，開發(fā)電話轉賬等清算功能,，大力推廣非現場交易業(yè)務,，提高了公司的整體經營優(yōu)勢。

近年來國泰君安順利地度過了合并后的調整過渡期,，并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績,。公司上下團結協(xié)作，勵精圖治,，必將創(chuàng)造更加輝煌的成績,，為中國資本市場的發(fā)展做出應有的貢獻。

二,、具體實習內容

既然被安排到了信用交易部門,，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要介紹一下融資融券業(yè)務：

概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”,，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔保物,，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資,、融券和金融機構對券商的融資,、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易,。融資是借錢買證券,，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息,，客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”;融券是借證券來賣,，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售,，客戶到期返還相同種類和數量的證券并支付利息,，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式,、投資者直接授信模式,、證券公司授信的模式以及登記結算公司授信的模式。

業(yè)務流程：對于證券公司來說,，融資融券業(yè)務有著一套及其嚴格的業(yè)務流程,，尤其是現階段還未實行的時候，國泰君安作為試點必須嚴格按規(guī)定執(zhí)行,。因此,，為了能夠充分了解此項業(yè)務的作用，主管安排我在為期兩個月的時間內在各個流程都進行了實踐,，以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務,，了解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。

首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務的權利,，在提交申請后，證券公司必須辦理客戶征信,，了解客戶的身份,、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,，并以書面和電子方式予以記載,、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分,，對未按照要求提供有關情況,、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管,、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東,、關聯人,，證券公司不得向其融資、融券,。因此,，整個業(yè)務流程的第一步便是利用e_cel軟件計算出特定的指標，按實際情況篩選出合格的申請者并允許其開通業(yè)務,，同時將資料轉交給下個流程的操作者,。

其次，當接到通過審核客戶的資料后,，便可以為其進行開戶,。因此，第二個流程是應當按照有關規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書,，并且以自己的名義,，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶,、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶,。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同,，明確約定融,、融券的額度、期限,、利率,、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業(yè)務第二流程,，意味著客戶已經成功開通了此項業(yè)務,，可以進行融資融券交易。

證券公司實踐報告篇六

春節(jié)過后,，作為一名即將大學畢業(yè)?？粕奈遥軜s幸地來到東莞證券經濟有限責任公司的橋頭證券服務部進行為期3個月的實習,。通過3個月的實習,，從對證券業(yè)的略知皮毛到認識頗深，其中學習到了很多東西,，人也更加成熟了,。

一、實習單位介紹

東莞市橋頭鎮(zhèn)東莞證券橋頭服務部配有熱自助委托機200臺,，采用新一代,、大智慧、通達信雙行情分析系統(tǒng),，集中交易平臺,，主要從事提供銀證三方存管業(yè)務、銷售理財產品等業(yè)務,，滿足上班族需要的預約開戶,、夜市委托、網上專家對話,、電子郵件,、咨詢電話、金股短信,、qq股票群等一對一理財經理投資分析建議;場內每日股票廣播,、股市沙龍等。

二,、實習目的

通過到證券公司實習,，了解了證券公司的職能，提高自己的對證券行業(yè)認知能力,，在與客戶交流的過程中,，鍛煉自己的溝通、交流和處理問題的能力,，讓自己迅速適應社會,。作為一名會計專業(yè)的畢業(yè)生，證券市場與會計工作息息相關,，在全球金融危機的情況下,，更需要通過理論與實際的結合,，擴寬知識面，進一步提高自己的思想覺悟與業(yè)務水平,，尤其是觀察,、分析和解決問題的實際工作能力，以便培養(yǎng)自己成為能夠主動適應社會主義現代化建設需要的高素質的復合型人才,。

三,、實習內容

(一)、證券行業(yè)的晨會

每天的工作從晨會開始,。晨會中會講解每日報紙上的國內外新聞，時常不經意的一條消息,，也可能會對證券市場產生影響,，這也許將改變我今后看報看電視的視角。而在客戶服務部經理們對各板塊進行技術分析時,，成堆的證券專業(yè)術對我而言語簡直不知所云,，也只得盡力將那些專業(yè)術語記下來，回去上網查詢,。實習期間還參加了針對客戶經理的培訓,，學的東西挺繁雜：圖形、均線,、時間之窗,、各類指標、歷史典故,、易經八卦,、為人處事、發(fā)家奮斗等,，反正學的很開心的,，也著實體會到身旁與我同歲的各位經理們生活之不易，工作壓力之巨,。

(二),、熟悉證券行業(yè)基本工作

由于是新員工，我被安排到柜臺部學習如何給新證券客戶開戶,。首先是開設滬深兩市股東卡,，之后辦理資金帳戶，接著去銀行辦理三方存管,。當這些手續(xù)都辦理好了就可以入市炒股了,。開戶流程看似簡單，但各種不確定情況也層出不窮,，需要柜臺人員有很強的應變能力,，并能夠嚴格遵守各項業(yè)務規(guī)章。柜臺部是一個服務部門，講求的是為客戶提供準確高效的服務,，在我所在的這段時間里,，行情算比較好，有點小牛的跡象,。早上來開戶的人比較的多,，我忙碌于幫客戶填表和復印資料中。

(三),、總結工作與參與培訓

實習工作的安排相當緊湊,，每天收市之后我們要回總部開會或者參與培訓，每逢星期三晚上都得參與針對新員工與新股民的培訓,，而且公司要求我們半年之內要取得證券從業(yè)資格證,，學習任務異常繁重。經過這幾個月公司與東莞總部搞的活動和培訓,，讓我學到好多關于證券這一方面的很多知識,，使我從一竅不通變成客戶問我什么我都對答如流的“專家”。實習效果非常好,，不僅讓我加強了專業(yè)知道,，還拓寬了專業(yè)外視野。

(四),、向經驗豐富的員工學習

每天收市后我都會去請教客服務部的華哥關于一些k線圖的知識,。跟他學習確實很有趣，他很愿意教授我們這些新人知識,，一講起股票來就相當的興奮,。據說他以前也是從我們這樣的渠道營銷中走過來的，最厲害的是他曾一天開過300多個戶,，讓我們佩服得五體投地,。

(五)、下派農村信用合作社駐點

工作了一個星期后,，我被派到了農村信用合作社這個駐點幫客戶開戶,，也迎來了新的挑戰(zhàn)。到了銀行駐點就可以開始有自己的客戶群了,，反正一有人來看股票,，我們就會跟他聊聊股票的事情，要是還沒開戶的就順其自然地成為我的客戶了,。日子一天天過去,，我慢慢地積累了大量與客戶打交道的經驗，恰逢這段時間的股市行情偏暖,，使我積累了一些客戶,。在這些日子里最主要的是學會了如何跟人很好的溝通和同事間的相處,，特別是到銀行駐點更需要跟銀行的員工們打好交道，這樣辦起事來才方便得多,，一有客戶需要開戶,，她們也會給我們介紹。

四,、實習中運用所學知識分析解決問題的情況

(一),、投資風險性的運用

在實習期間，我覺得運用到所學知識來解決實習中存在的問題,，作為一名駐點銀行的證券工作人員,，面對前來咨詢的都是股票市場的新手，我不能盲目地拉客人開戶,，老師在課堂上教導投資有風險,，要做一個理性的投資者。同樣,，我在實習中，把我在課堂上所學到的知識,，傳輸給來咨詢的客人,。

股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的高風險與高收益,。它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財富,，同時也能讓你的財富化為烏有。對于投資者來說,，要想在股票投資上獲得成功,，就必須正確認識股票投資。只有正確認識股票與人生的關系以及對人生的作用之后,，才能夠以平和的心態(tài),，在股市里游刃有余。

(二),、投資理念的運用

著名的投資家巴菲特對股票投資與人生的關系有一個非常正確,、清晰的認識?；厥装头铺氐某晒χ?，我們可以看出他是一個用“善念”投資的人。所謂善念,，可以歸納為善立志,、善結緣、善取之等三個方面,。股市確實是一個誘人的地方,，那些想要獲得巨大財富的人趨之若鶩,。但是，很多人在金錢面前迷失了方向,，之所以造成這種情況,，主要是他們錯誤地認識了股票投資與人生的關系，以及股票在人生中的作用,。實際上,，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)別，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳,。

五,、實習的收獲與體會

(一)、樹立正確的屬于自己的投資理念

投資觀念就仿佛一面旗幟,，引領你向著正確的方向前進,。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一盞明燈的作用,，幫助你做出明智的投資決定,。巴菲特成功的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念,。他的投資觀念非常獨特,，且非常實用。在巴菲特眼里,，注重股票內在價值,，買進市場價格低于其內在價值的股票，長期持有,，重視企業(yè)的贏利能力,，不理會市場變化，也不擔心短期的股票波動,。這樣,，成功就不會是一件遙遠的事情。巴菲特常告誡那些投身于一日數變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財的人,，必須樹立一個正確的投資觀念,，

然后堅持到底。這一點,，很多股票投資者無法做到,。原因是他們無法克服浮躁的情緒。其實巴菲特自己,，也為成功交納了許多學費,，遭遇失敗使他立即總結經驗，逐漸樹立自己的投資觀念與原則,。

(二),、適時止損與分散風險

我不知道該怎么樣強調這幾個字的重要,，我也不知道該怎么解釋這幾個字，但這是炒股的最基本的行為準則,。要想在股市里清醒地投資,，清醒地賺錢，我們就應該明白投資家巴菲特的“善念”,。只有領悟了善念的真正意義,，才能夠保持清醒的頭腦，清醒地進行股票投資,。

(三),、工作態(tài)度與知識積累

1、像證券這樣的服務行業(yè)就是要有耐心,，能忍耐,，用友好的態(tài)度對待客戶。隨著社會的發(fā)展與進步,，我國的服務行業(yè)這幾年發(fā)展很快,。以前被很多國有企業(yè)忽視的服務態(tài)度問題，也越來越被各行各業(yè)所重視,，差異化經營實際上還是體現在自身的服務質量與服務態(tài)度上,。有好的服務態(tài)度是證券行業(yè)的基礎，客人滿意了你的工作,，才能為有佳業(yè)績。

2,、證券這些專業(yè)東西真的需要不斷學習不斷積累,。時刻關心這世界經濟發(fā)展，多看證券類書籍,，掌握專業(yè)知識,，吸取經驗，除了專業(yè)內的知識,，還應該擴充知識面,，學習與證券行業(yè)相關知識，例如：財會知識,。

總之,，這次實習是一次令人難忘的經歷，讓我零距離的接觸了證券公司,，學到了很多書本上學不到的知識,，獲益良多，讓我學會了怎樣與人溝通,，鍛煉了我的口才,，使我各方面的能力都有所提高,，同時又認識了很多朋友。

六,、對實習單位的建議

1,、希望證券公司盡量構建團隊文化，增強團隊凝聚力;

2,、部門與部門之間應該互相合作,，互相幫助;

3、工資派發(fā)要準時,，工作任務分配更加合理,，部門分工應該更加明確。

后記

為期三個月的證券公司實習準備結束了,，此時的我,，心情十分激動。剛踏出校園時的我迷茫與無知,，如今,，滿載而歸。我十分感謝東莞證券橋頭服務部,，全因有東莞證券橋頭服務部對我的悉心栽培,，給我提供了這樣好的實習環(huán)境和各種優(yōu)越條件，讓我學會了許多東西,。在實習過程中,，我除了收獲了許多證券行業(yè)的知識，學會如何處理人際關系,，學會了如何與客戶溝通,，提高了個人工作能力。還認識一些朋友,，每天我們一起工作,，一起下班，成為了好朋友,，這也就讓我學會了怎樣在公司里與同事相處,。他們情同我的師兄、師姐,，對我關懷備至,，經常指導我的工作，還教會我許多做人的道理,，在這里特別感謝李副總,，珍姐，芳姐,，光哥,，認識你們是我人生的一筆寶貴的財富,。

最后，感謝東莞理工學院城市學院所有教過我得老師,，在大學期間對我們辛勤教導,，為我們的專業(yè)知識打下堅實的基礎，感謝鄺老師在實習期間對我關心與指導,。

證券公司實踐報告篇七

一,、實習的工作：

1、我主要就是負責客戶的各種咨詢和客戶的維護,。這個工作看起來簡單,，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經驗的匱乏,，在實際工作中也有許多困難,。

2、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊,，然后進入公司內部的notes,，瀏覽一下里面的證劵分析報告，并把當天的財經要聞,，三大報頭條,，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來,，黏貼在客戶經常能看到的公示欄上,。

3、一般從9點半開市以后客戶就開始源源不斷的出來了,，我會提供簡單的咨詢服務,，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習,，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理,。不過大多數時候,，我們還是要看理財中心鐘經理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流,，了解客戶的需求,。

4、整理客戶資料,?？蛻糍Y料包過客戶申請書、開戶合同書,、銀證通申請書,、客戶資料變更表,，及客戶身份證、銀行卡,、股東代碼卡復印件等,。

5、學習新業(yè)務和股指期貨,，并參與了聯合民生銀行對融資融券業(yè)務進行的宣講,、征信工作。

二,、實習總結或體會

在光大證劵股份有限公司實習的兩個月里,，我了解了光大證劵股份有限公司的發(fā)展歷程,，公司文化,，部門職能及日常業(yè)務諸如開戶與轉戶的流程、客戶開發(fā)的方式,、如何選擇股票的流程,，進一步熟練運用各種操作軟件，深入學習了中國證劵市場的相關知識,，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。

三,、思想決定行動,。

“做一行,愛一行”,。我認為這是一種工作的態(tài)度,，也是一種人生的態(tài)度。這句話說出了無論對待每一份職業(yè)都要有一份榮譽感,有愛崗敬業(yè)的精神,。在證券公司這個舞臺,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時也很珍惜這次工作機會.只要用心,相信自己能做出成績。

四,、看通做透,學以致用,。

有了愛崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產品時,我們還需掌握扎實的業(yè)務知識和對市場的敏感力。通過實習我學會了前臺的服務,。理財中心在進門處設有前臺經理,，主要負責客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如開戶，轉托管,，撤銷指定交易,，變更客戶資料和銀證通及銀證轉賬的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務,。開戶是證劵公司最一般也是最基礎的業(yè)務,，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解,。對柜臺業(yè)務有了一定的了解后,，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等,，以提高工作效率,。

提高專業(yè)素養(yǎng)。在實習之前我就有過一年的炒股經驗,。在實習期間,，我就更加關注股市的運行和對股民心里的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論,，把所學的相關知識又回顧了一遍,，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識,。

五,、團隊合作,合理分工是提高工作效率的關鍵。

團隊之間合作,進行互補,，提高了工作的順暢度,。最重要的是體會到了相互之間的關愛,看到了同事的堅強,我們重視的是一個團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。

六,、保持積極進取的工作態(tài)度,。

在工作中，你不止為公司創(chuàng)造了效益,，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業(yè)沒有經驗的新人,，更需要通過多做事情來積累經驗。特別是現在實習工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍,，所以工作態(tài)度要積極,，這樣就有更多機會提高自己的工作效益。要始終保持積極進取的精神,，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的,，即使是你的興趣所在,。因此會有很多人在一成不變的工作中斗志一點一點地被磨滅掉,。這可以是工作的致命點。

一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功,，但是,，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的,，但是我愿意為工作付出,，我愿意用心血讓自己成長，因為,，我也堅信那是值得的,。

證券公司實踐報告篇八

證券資訊行業(yè)從萌芽開始階段就是一個以證券財經數據庫為主營業(yè)務的內容提供商的面貌出現，是在90年代初的信息高速公路建設以及證券交易以及資訊信息提供方式的轉變提高的過程中漫漫的發(fā)展起來的,，但直到今日大多數類似的資訊公司的產品層次還是停留在簡單的公開數據的采集為主的局面,。其中的原因有中國股民的素質層次需要和機構市場需求的原因也有證券資訊行業(yè)本身在中國證券市場序列體系中地位的原因。從信息質量及服務水平上講,，目前國內證券資訊業(yè)市場仍處于一種低水平的競爭,，主要表現在以下幾個方面：

1、信息質量不高,，缺乏深層次的內容;

2,、市場上同類產品競相削價，擾亂了市場正常秩序;

3,、以大量轉載各種公開媒體信息為主,，缺乏自己的東西和能反映上市公司情況及市場動態(tài)的第一手資料;

4、各類投資分析,、投資咨詢缺乏連貫性和指導性,，為莊家投機服務的投資信息占駐了主導，各類小道消息和傳聞滿天飛;

5,、市場上的產品還沒有出現占主導優(yōu)勢的行業(yè)標準和行業(yè)規(guī)范,，大多數企業(yè)滿足于低投入，追求前期收益,，缺乏行業(yè)責任,。在一種低水平競爭的市場中，一批低投入,、滿足于初級信息服務的企業(yè)也能占據一定的,、甚至較大的市場份額，獲取前期收益,。

另外的一個趨勢,，各證券資訊廠商大多開始走證券信息資訊即專業(yè)化的信息提供和投資咨詢業(yè)務以及證券資訊平臺開發(fā)，外包財經網站的建設齊步發(fā)展的發(fā)展方向,。其中資訊公司涉足證券二級市場的投資咨詢業(yè)務對于整個證券市場來說都是一種市場化選擇中的一個良性的產物,，資訊公司可以在充分的整合自有的信息資源的情況下繼續(xù)的發(fā)揚投資咨詢領域的一種實證化的投資分析的模式,，為廣大投資者提供專業(yè)化的投資咨詢策略。

目前的資訊廠商大多也在走資訊咨詢化的產業(yè)轉型的格局,，針對目前的資訊廠商的市場格局以及資訊市場的未來發(fā)展方向,，筆者產生了這樣的一些認識和感觸。

1,、加強和國內做證券行情交易系統(tǒng)的廠商比如說乾隆高科,，通達信等的技術上的合作，以行情交易系統(tǒng)和資訊平臺和相結合的方式來發(fā)展資訊行業(yè)未來的資訊平臺的搭建方向,。建立全新的基于證券行業(yè)電子資訊架構(e-infostructure)和現代的資訊有效集成(informationintegration)創(chuàng)新技術構建起來的的統(tǒng)一證券資訊平臺的運作模式,。要是自己的資訊信息內容提供的方式和模型能夠緊跟住資訊行業(yè)的潮流，只有領潮流之先才可以完整的擁有對市場的話語權,。資訊信息模塊與證券交易模式的合理有機嫁接以及技術上駐留程序的改進更新是保持這種領潮流之先的技術上的關鍵,。

2、堅定的走證券資訊咨詢化的發(fā)展道路,。單純的簡單的f10資料為主的低端的資訊信息內容的競爭只會陷入資訊產業(yè)低水平價格戰(zhàn)的泥潭中,，要從產品的技術構成、新產品的開發(fā),、推廣機制,、產品的信息質量、營銷策略及手段從根本上與競爭對手拉開檔次,，才能從低端市場的價格戰(zhàn)的競爭中走出來,，作到控制市場走向和價格的目的。在公司內部必須建立一套完備的新產品設計,、開發(fā)和推廣的運行機制,，保證高質量的新一代產品、延續(xù)產品,、后續(xù)產品和可替代產品源源不斷地,、有序地投放市場，形成多套產品立體交叉競爭,。唯有如此,，才能從市場混戰(zhàn)中走出來按自己的步伐發(fā)展自己。資訊咨詢化的發(fā)展方向既提高了信息的含金量,，也是向高端市場發(fā)起進攻的最重要的籌碼,。

3、在融資問題解決的前提下,，擴展業(yè)務范圍,，以官方的巨潮資訊為發(fā)展發(fā)展，有計劃的涉足傳統(tǒng)的資訊傳媒領域比如說將有聲無影語音股評業(yè)務擴展到有聲有色的財經電視節(jié)目,。將投資研究中心的傳真版本的股評作成傳統(tǒng)的紙質傳媒的形式,，待政策放開后作到全國公開發(fā)行,，比如說象巨潮資訊旗下的《新財富》。將投資咨詢業(yè)務在政策許可的范圍內擴大為私募基金形式,，同時發(fā)展自己的自營業(yè)務?？傊?，在融資問題解決的背景下，提升自我的資本運作能力通過低成本的購并或股權置換重組整合出已財經證券信息為主,，多元媒體構建起來的全新的證券信息傳播體系,。形成財經數據庫，手機短信業(yè)務,，電視財經節(jié)目,，紙質財經媒體，財經網站建設等幾個現金流,。

4,、加強公司內部團隊精神的建設，形成創(chuàng)業(yè)的集體凝聚力,，形成企業(yè)發(fā)展與個人價值實現同步發(fā)展的激勵模式,。有計劃的引入股權認購期權獎勵的企業(yè)激勵模式為團隊精神的營造服務。甚至可以試探企業(yè)實現mbo來改變企業(yè)的`法人治理體系和絕對控制權,。團隊精神和創(chuàng)新思維是公司實現可持續(xù)性發(fā)展的最根本的保證,。團隊精神的精髓是追求組織的有效性和員工對組織的最大貢獻率，它既是一種精神境界的要求,，但更重要的是一種思維,、一種方法，它強調一種實戰(zhàn)技巧,，強調一個組織如何協(xié)作,，充分發(fā)揮每個人的才能和潛力，通過協(xié)調和規(guī)劃,，最終促成目標的達成,。

5、拓寬融資渠道,，改變過去的靠靠自我的資本原始積累的方式發(fā)展自己的模式,。在國內主板市場監(jiān)管力度加大門檻提高、二板市場推出遙遙無期,、美國納斯達克不復往日威風的情況下,，選擇在香港上創(chuàng)業(yè)板進而發(fā)展向主板市場轉變是最好的ipo融資方式。外資對中國證券市場的信心從乾隆高科在香港創(chuàng)業(yè)板上不錯的融資業(yè)績就可以看出,。此外還可通過引入戰(zhàn)略投資者參股擴充公司股本結構的方式來發(fā)展自己,。qfii之后外資購并的放開之后資訊領域肯定的將是其感興趣的產業(yè)之一,。博弈選擇將是引導資訊廠商發(fā)展壯大的一個重要的關鍵。

6,、加強全國統(tǒng)一規(guī)劃的的市場營銷策略,，樹立起自己的品牌營銷略。營銷策略的正確性和促銷手段的完善是產品成功的保證,。產品再好,，如果沒有正確的營銷戰(zhàn)略、營銷手段,，沒有精良的營銷隊伍去組織實施,，就根本無從實現市場占有率第一的目標，更無從實現第一民族品牌和獲取最大創(chuàng)業(yè)利潤的目標,。產品品牌的樹立,，在質地優(yōu)良的情況下，除借助宣傳工具外,，最終還將依靠我們營銷人員的自身高素質,，豐富的知識和閱歷，新穎的營銷手段和技巧,、良好的口才及應變能力,，讓消費者去感受我們的員工、感覺我們的產品,、感覺我們的服務,，確實讓他們從中受益。

現金支票以及付款行為本行的轉帳支票(如與儲蓄所的內部往來,，收付雙方都是本行開戶單位的)都是要直接入帳的,。而對于收款人、出票人不在同一家行開戶的情況下,，如一些委托收款等的轉帳支票,，經過票據交換后才能入帳，由于縣級支行未在當地人民銀行開戶,，在會計賬上就反映在“存放系統(tǒng)內款項”科目,，而與央行直接接觸的省級分行才使用“存放中央銀行款項”科目。而我們在學校里學習中比較了解的是后者,。還有一些科目如“內部往來”,，指會計部與儲蓄部的資金劃撥，如代企業(yè)發(fā)工資;“存放系統(tǒng)內款項”,，指有隸屬關系的下級行存放于上級行的清算備付金,、調撥資金、存款準備金等,。而我們熟知的是“存放中央銀行款項”,，則是與中央銀行直接往來的省級分行所使用的會計科目,。一些數額比較大的款項的支取(一般是大于或等于5萬元)要登記大額款項登記表，并且該筆款項的支票也要由會計主管簽字后,，方可支取,。

從老師那里，才知道了其背后的故事,。小島原先是蘆葦等植物旺盛生長的優(yōu)良環(huán)境,，是一個生態(tài)極其協(xié)調的小環(huán)境，與翻尾石魚一道構成一道獨特的風景,。然而在百年校慶時，學校為了更好地進行介紹和說明,，在小島上設立了一塊說明牌,，由此吸引了大量游客上島，人的影響使得蘆葦的生長受到了極大的影響,，直到蘆葦完全從小島上消失,。

好在學校已經認識到這點，今天看到的說明牌,，已經從小島上轉移到湖邊,。具有自恢復性的生態(tài)系統(tǒng)，在得到長期發(fā)展的條件后,，應該可以恢復到原先的狀態(tài),。不久的將來，我們可以重新擁有一個優(yōu)良生態(tài)的小島,，然而并非所有的錯誤都可以得到補救,，有時候，一個不很英明的決定是可以造成很大的遺憾的,。規(guī)劃的長遠性由此可見一斑,。只愿小島的故事能夠帶給我們一些啟示。

證券公司實踐報告篇九

尊敬的--領導：

實習時間：20--年3月1日--年4月30日實習地點：安徽省蕪湖市國元證券黃山西路營業(yè)部

實習目的：了解證券公司的組織結構和日常業(yè)務流程,，進一步深化對證券市場的認識,。能把課本上學到的相關知識和具體實踐結合起來，并能分析和處理一些基本的問題,。

20--年3月份,，我有幸被國元證券股份有限公司選中，從而開始了我二個月的實習生活,。在這一段時間里,，我近距離接觸了國元證券安徽蕪湖黃山西路營業(yè)部，在了解國元證券的發(fā)展歷程,、公司文化的同時,，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能,、其日常業(yè)務的流程、以及營業(yè)部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關知識,，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通,、交流和處理問題的能力。

一,、公司簡介

國元證券股份有限公司(簡稱國元證券)為順應信證分業(yè),、行業(yè)重組的發(fā)展趨勢，由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人,，于20--年8月設立,。20--年10月30日以股權分置改革為契機，借殼北京化二股份有限公司成功在深圳證券交易所上市,。公司是經中國證監(jiān)會批準,、安徽省工商行政管理局注冊登記的綜合類證券公司，注冊資本14,。641億元人民幣?，F為安徽國元控股(集團)有限責任公司旗下企業(yè)

二、具體實習內容

我被安排在客戶服務部工作,。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

首先,，每天早晨8：30之前到公司，8：30———9：00晨讀,，主要在大戶室讀報,，有《中國證券報》、《證券時報》等,。主要了解國家的宏觀經濟政策,、財經要聞、以及證券市場最新信息,，如上市公司信息披露等公告,，主要是分析市場熱點和讀一些股評。

其次,，晨讀結束后,，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶,，再加上現在的股市一直牛得要死,，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多,。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務,，因此對于開戶流程，我們都要進行詳細的了解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

(一)個人開戶需提供身份證原件及復印件,，深、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件;

(二)填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;

(三)證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶;

(四)辦理開通證券營業(yè)部銀證轉賬;

機構開戶的流程和個人差不多,，只是要提供的證件和添的合同不一樣。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務,。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務,，如轉托管,，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等,。在整個前臺工作的過程中,，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等,，以提高工作效率。同時也跟著老員工習怎樣和客戶交流,，并及時了解客戶的需求。

另外,，在整個工作的過程中,，我們也提供簡單的咨詢服務,，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習,，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見,、相對簡單的問題進行處理,。但更重要的是我們要多發(fā)現問題,，多學習證券知識,。由于平時在校學習比較少關注股市，更準確的說是對證券市場了解的并不多,，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間,，工作相對較少的時候,，我們比較關注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司,，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論,，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,，對股票市場比原來有了更深刻的認識。

最后,，當一天的工作基本結束后,，我們就開始了另一項重要的內容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書,、銀證對應申請書,、客戶資料變更表，及客戶身份證,、銀行卡,、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

(一)理清相關的客戶資料,，并及時核對下當天業(yè)務所產生的各項單據，確保完整準確,、沒有遺漏,。如果有什么缺失，一定要及時的給予糾正,。很長一段時間弄得我們都對單據特敏感,，呵呵，總怕有什么閃失似的;

(二)把理清整理過的客戶資料,，按順序裝入客戶檔案袋,，然后寸到檔案柜子里;

(三)有時間我們要把當天產生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部,。

整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作,。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找,，所以工作人員對我們進行認真的指導,。

在我們實習的過程中，國元證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導,，感謝他們的關心,，在這里要特別感謝李婉姐，在批評和表揚我日常工作的同時,，更多的教我為人處事的道理,。

三、總結

實習之前,，總感覺證券公司是有點神秘的,，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了

證券公司實踐報告篇十

我到西部證券證券有限公司咸陽西蘭路營業(yè)部進行了為期近一個月的實習,，實習內容為了解證券公司營業(yè)部的結構熟悉證券交易的流程了解證券市場行情以及營銷方式,。

一、公司介紹

西部證券股份有限公司是經中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立,，于20__年元月正式注冊開業(yè)的證券經營機構,。公司注冊資本金壹拾億元人民幣，在陜西,、北京,、上海、深圳,、山東,、江蘇設有37家證券營業(yè)部和17家證券服務部，在上海設有專門從事自營業(yè)務,、客戶資產管理業(yè)務的第一,、二分公司和研究發(fā)展中心等業(yè)務部門。20__年5月,，公司控股子公司——西部期貨有限公司正式掛牌成立,。公司成立以來，建立了完善的法人治理結構和嚴密科學的內部控制體系,，確立了合規(guī)守法經營的指導思想,，造就了一支具有共同使命感和價值觀的員工隊伍，逐步形成了"和衷共濟,，共謀發(fā)展,，風控至上，穩(wěn)中求先"的企業(yè)文化,，走出了一條規(guī)范管理,、穩(wěn)中求先、注重效益的漸進式發(fā)展之路,，取得了連續(xù)九年盈利的優(yōu)異經營業(yè)績,。20__年10月，公司通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的規(guī)范類證券公司評審,，成為全國第一批規(guī)范類證券公司,。20__年1月,，公司又順利通過了創(chuàng)新類證券公司評審，成為全國第十九家創(chuàng)新類證券公司,。

面對中國證券市場高速成長所帶來的發(fā)展機遇,，公司將秉承"以客戶需求為導向"的服務理念，進一步建立健全公司內部控制體系和風險管理制度,，強化科學管理,，確保客戶資產安全完整和公司資產保值增值,。同時,，努力發(fā)揮公司自身優(yōu)勢，以創(chuàng)新促發(fā)展,，積極探索集合資產管理,、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務,，進一步提升公司的核心競爭力,，最終實現公司各項業(yè)務均衡協(xié)調發(fā)展，為客戶提供專業(yè)化,、個性化,、差異化的證券金融服務，提升公司的市場地位,，使公司發(fā)展成為市場上最具盈利價值和增值潛力的證券公司,。

公司總部設在__，下設__管理總部,，在全國擁有31家證券營業(yè)部和11家證券服務部,。公司秉承“誠信、和諧,、高效,、共贏”的經營理念、“團隊拼搏,，創(chuàng)新圖強”的企業(yè)精神和“客戶至上,、服務領先”的基本原則，在團結高效的經營團隊帶領下,，全體員工通過自身的不懈努力,，始終堅持守法合規(guī)經營、嚴格控制各類風險,、大力拓展各項業(yè)務,、為客戶提供專業(yè)化的金融服務。公司努力把握中央關于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史(教學案例，試卷,，課件,，教案)性機遇，立足天津,，面向全國,，努力成為全國一流券商,，以優(yōu)良的經營業(yè)績回報股東,、回報社會。

二,、證券交易流程

投資者入市操作一般涉及開立帳戶,、委托買賣、資金劃轉,、證券交易,、清算交割、掛失,、銷戶等業(yè)務環(huán)節(jié),。

(一)開立證券帳戶

不論機構或個人，在深圳,、上海證券交易所進行證券交易,，首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡)，它是用于記載投資者所持有的證券種類,、名稱,、數量及相應權益和變動情況的帳冊,，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。

1,、證券帳戶的分類

上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分為五類。各類證券帳戶通過編號加以區(qū)別(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數字組成,，最后一位數字為校驗位),。

2、開立證券帳戶的地點

①各大證券公司營業(yè)部及營業(yè)網點

②證券中央結算公司指定的各地代理開戶機構

3,、開立證券帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的,，提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其復印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其復印件可開立深,、滬b股帳戶。由他人代辦的,，還須提供代辦人身份證及其復印件,、經公證的授權委托書,。

機構投資者：辦理人須提供下列資料：

①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件;

②法定代表人授權委托書與法人代表證明書;

③法定代表人身份證明文件復印件;

④經辦人的身份證及其復印件。

4,、開立證券帳戶的處理流程

①到營業(yè)柜臺辦理時,，如實填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機構證券帳戶注冊申請表》的"申請人填寫"欄;

②交納費用;

③待開戶柜員輸入資料,，合法開戶信息返回后,，打印，領回證券帳戶卡,。

(二)開立資金帳戶

有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了,，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設,。您可以根據您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部,，作為自己買賣證券的代理人，并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關協(xié)議,。

1,、開立資金帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證,、證券帳戶及其復印件;機構投資者：須提供工商行政管理機關頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復印件,、法定代表人授權委托書和經辦人的身份證及其復印件。

2,、營業(yè)部現場開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件,、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核;

②柜員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼,，成功注冊為某券商的證券交易客戶;身份證,、證券帳戶卡復印留底;

③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號。

3,、預約上門開戶服務

大多數的券商各證券營業(yè)部提供預約上門開戶服務

(三)資金劃轉

可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采用銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存折(卡),。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣,，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,，對外服務時間為正常交易日9：00—15：30,。

1、買賣過程中的資金變動

當您每次委托買入指令成功,，交易系統(tǒng)將相應扣除保證金帳上的資金,。每次委托賣出成功后，交易系統(tǒng)將立即把相應的賣出金額添加到保證金帳上,，這稱為“資金當日回轉”,，當日回轉資金可以用于買入,，用于其他用途(如轉入銀行帳

戶)需遵循證券交易所有關資金清算的時間約定：a股、基金,、債券為t+1日(即t日賣出返回的資金余額,，t+1日可取款);b股的資金清算為t+3。

(四)委托買賣

1,、交易時間和委托時間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每周一至周五：上午(前市)：9：15至9：25(集合競價時間);9：30至11：30(連續(xù)競價時間),。下午(后市)：13：00至15：00(連續(xù)競價時間)。雙休日和證交所公布的休市日休市,。與交易時間相對應,，投資者下達委托的時間通常為每一交易日的9：00—15：00。

2,、委托方式

證券公司各營業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：

a,、當面柜臺委托：需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委托單并簽章,。委托完畢,，請投資者注意妥善保存委托單。

b,、自助終端委托：通過證券營業(yè)部提供的電腦自助操作設備進行委托與查詢,。

c、電話委托：通過撥打券商提供的專用委托電話進行交易與查詢：

d,、網上交易：網上交易是通過因特網進行證券委托買賣的簡稱,。

3、委托申報

委托通常應在規(guī)定的交易營業(yè)時間內辦理,。委托一般當天有效,，即委托有效期從委托申報開始至當天閉市結束。在辦理委托時,，請您注意申報清楚以下內容：

a,、證券的名稱或證券交易代碼;

b、買賣方向：即買進或賣出;

c,、買進或賣出的數量;

d,、買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率)。

4,、委托數量和委托價格的相關規(guī)定

證券交易所對委托的數量和價格有特定的要求,。委托數量的規(guī)定主要包括：

(1)交易單位，即委托數量應該是一個交易單位為起點的整數倍,。

(2)最高申報上限,，單筆委托的委托數量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同,。需要特別說明的是：對股票和基金買入數量須是一個交易單位的整數倍,，但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出,。

委托價格的規(guī)定主要包括：

(1)幣種的規(guī)定，通常情況下,，委托價格的單位是人民幣元,，但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種。

(2)價格檔位的規(guī)定,，即委托價格所應遵循的最小變動單位,。

(3)漲跌停板的規(guī)定，為防范股價異常波動,，證券交易所規(guī)定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅,，超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同,。

5,、委托的執(zhí)行

證券營業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過電腦聯網系統(tǒng)將有關指令轉發(fā)相應的證券交易所,。交易所對所有委托采用電腦集中競價,，并根據價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行撮合成交,，并向證券營業(yè)部回報行情和成交情況,。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行,，直到有效期結束,。委托成交后，投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認,，并請按期履行交割手續(xù),。

6、委托的撤銷與變更

在委托未成交之前,，您有權變更或撤銷委托,。變更委托，視同重新辦理委托,。

(五)清算交割

1,、交割制度

目前，證交所對a股股票,、基金、債券及其回購,，實行t+1交割制度,，即在委托買賣的次日(第二個交易日)進行交割。對b股股票,，則實行t+3交割制度,，即在委托買賣后(含委托日)的第四個交易日進行交割,。

2,、辦理交割手續(xù)

為確定成交與否,，請您在委托后及時到開戶的證券營業(yè)部，辦理證券清算交割手續(xù),，領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等),，以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況。

(六)指定交易

上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度,。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者,，須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易,、證券清算的代理機構，并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機構所屬的席位號,，然后才可以進行證券的交易,。

由于營業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業(yè)部時,，則須辦理指定交易轉移手續(xù),。即先向原所在的證券營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易,，再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易,。隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進行證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效,。

(七)轉托管

投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進行交易時,，如果涉及深圳股票的轉移，必須辦理證券的轉托管,。轉托管必須到轉出營業(yè)部辦理,，辦理轉托管時須持有三證，而且還需要填寫轉入營業(yè)部的深圳托管席位號,。

(八)非交易過戶

證券發(fā)生繼承,、饋贈、分割時,，在經過公證后,，需要進行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證,、資金帳戶,、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業(yè)

部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理,。

(九)分紅配股

1,、紅股上市流程

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r),、除權除息日(通常為r+1)和紅股上市流通日(通常為r+2);

(2)從紅股上市流通日開始,，投資者可以賣出其所得紅股。

2,、紅利派發(fā)流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上,，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況,。

深市紅利派發(fā)流程：

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,，確定股權登記日(r);

(2)r+2日，各券商收到中央證券登記結算公司轉來的派息款,，并將其劃入投資者開設的資金帳戶;

(3)r+3日起,，投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況，了解紅利到帳情況;

(4)特別說明：深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼為003___)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達投資者資金帳戶,。

滬市紅利派發(fā)流程：

(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告,，確定股權登記日(r)和現金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后);

(2)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達投資者資金帳戶。

3,、配股認購流程

(1)上市公司在指定報刊刊登《配股說明書》,，確定股權登記日(r);

(2)配股認購于r+1日開始，認購期為十個工作日,。逾期不認購,，視同放棄;上海證券交易所的配股權證代碼通常為700___(對應股票代碼600___)，其股份余額表示投資者的可配總量,。投資者認購配股可比照賣出證券：證券代碼700___,、賣出價為配股價、賣出數量小于或等于可配股數,，配股指令可以撤單,，配股是否成功可查詢成交回報。深圳證券交易所的配股權證代碼通常為08____(對應股票代碼00____),，其股份余額表示投資者的可配總量,。投資者認購配股可比照買入證券：證券代碼08____、買入價為配股價,、買入數量小于或等于可配股數,，配股指令可以撤單,，配股是否成功可查詢成交回報。配股認購期間,，權證不允許轉托。

(3)配股繳款完成后,，上市公司將在完成一系列法定手續(xù)后,，在指定報刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》，確定配股上市日;

(4)從配股上市日開始,，投資者可賣出其已配股份,。

(十)銷資金戶

若想銷資金帳戶，須持本人身份證,、資金帳戶,、證券帳戶到營業(yè)部的柜臺辦理。如果曾經辦理過委托書的,，還必須提交委托書原件,。銷戶時，營業(yè)部將收回資金帳戶和委托書,，并付清保證金余額及應付利息,。您在辦理銷戶前，請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉托管手續(xù),。

三,、客戶經理實習

四、實習思考

(一)證券公司營業(yè)部

面對投資者,，為投資者服務,，要跟上新業(yè)務的需求。作為提供證券業(yè)務的中介服務機構,，證券營業(yè)部完善的信披制度和良好的服務,，將有效增強客戶的忠誠度和歸屬感，也是打造證券營業(yè)部核心競爭力所在,。特別是隨著新產品交易工具的不斷推出,，客戶熟知并了解這些新交易產品運行規(guī)則、交易流程,、參與風格和理念,，就成為了今后一個時期內證券營業(yè)部服務的重點。

(二)證券公司營業(yè)部的運作對教學上的思考

1,、證券公司營業(yè)部主要是面對投資者為投資者服務

一般來講證券公司營業(yè)部主要是經紀業(yè)務,，其通過兩條途徑為投資者服務，一是柜面服務;二是咨詢服務,。柜面服務為投資者提供證券交易流程,，咨詢服務為投資者解答各種問題。而不管是柜面服務還是咨詢服務，營業(yè)部工作人員都是直接面對投資者的,，和投資者打交道,，這就需要工作人員了解投資者心理，能夠很好地和投資進行溝通,。這就使的我們在日常的教學中要注意培養(yǎng)學生的交際能力以及和人溝通的能力,，可以通過開設專門的課程使學生系統(tǒng)地了解與人溝通的技巧，也可以通過開展各種活動引導學生善于與人溝通,。

2,、要加強技能訓練。

證券公司營業(yè)部為投資者服務必須能夠很好地掌握證券交易的流程,，熟練地為投資者進行開戶,、買賣、清算交割,、銷戶等,，這樣才能贏得投資者的信心，提高工作效率,。在我們的日常教學中應該提高實驗課的比重,，充分利用證券交易實驗室、商業(yè)銀行實驗室,、保險實驗室和期貨實驗室,，以便學生能夠很好的掌握證券交易操作的流程，適應證券公司營業(yè)部的工作,。

3,、要拓寬學生的知識面。

證券公司營業(yè)部面對的投資者各種各樣,，他們有的程次高一點,，有的程次低一點，在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營業(yè)部的員工給予解答,，這就需要員工有很寬的知識面,，不僅要了解證券交易的流程，還要了解和證券交易相關的各種問題,，以便很好地為投資者服務,。這就需要我們在日常的教學過程中要有意識地拓寬學生的知識面，可以通過增加開設選修課,、講座等形式增加學生的知識面,，以便學生能很好地適應以后的工作。

證券公司實踐報告篇十一

20--年7月份,，正值暑假期間,，我有幸得到了國泰君安的實習機會,，從而開始了為期兩個月的畢業(yè)實習生活。透過了人力資源部門的說,，我被安排在位于浦東國泰君安總部的信用交易部門進行實習,，其主要的任務便是融資融券這一證券市場上的新興業(yè)務。在此期間,，我近距離了解了國泰君安的發(fā)展歷程以及公司文化,，更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務的整個流程，明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用,，并且透過與客戶的交流溝通進一步鍛煉了自己處理問題的潛質，為將來的求職打下了堅實的基礎,。

一,、公司簡介

國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限職責公司采取新設合并、增資擴股的方式,，于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司,。能夠經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產管理;發(fā)起設立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務,，有投資銀行,、國際業(yè)務、證券投資,、信用交易,、資產委托、收購兼并,、實業(yè)管理等業(yè)務部門,，是目前國內規(guī)模，股東最多,，經營范圍最寬,，機構分布面最廣的證券公司。

公司由總裁辦公會議主持日常性工作,，行使公司的日常性經營管理職責,，在投行業(yè)務、國債業(yè)務,、經紀業(yè)務,、研究領域、投資及資產委托管理業(yè)務,、網絡建設等方面均做出了卓越的成績,。新股發(fā)行股數、募集資金和發(fā)行家數三項主要指標在全國券商中排行第一,。

國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統(tǒng),，保證了交易的暢通,、及時和準確。公司依托強大的研究隊伍,，帶給高水平的投資咨詢服務,，增強客戶抗御風險的潛質。先進的營銷意識和良好的整體資源配置,，使國泰君安經紀業(yè)務的市場份額逐年上升,，其股票、基金交易額均排行全國第一,。

高質量的研究開發(fā)工作始終是國泰君安經營發(fā)展的基礎和核心,。公司擁有目前國內券商中規(guī)模、研究力量,、配套設施最完善的專業(yè)化證券研究所,。研究所每日帶給實時財經信息和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司研究報告,，隨時發(fā)表熱點問題專題研究,。

公司證券投資業(yè)務在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設立資產委托管理部,，為客戶資產量身定制理財方案,。國泰君安重視網絡建設，實現了無紙化辦公,。此外,，國泰君安注重有形營業(yè)網絡與無形信息網絡的結合，開發(fā)電話轉賬等清算功能,，大力推廣非現場交易業(yè)務,，提高了公司的整體經營優(yōu)勢。

近年來國泰君安順利地度過了合并后的調整過渡期,，并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績,。公司上下團結協(xié)作，勵精圖治,，必將創(chuàng)造更加輝煌的成績,，為中國資本市場的發(fā)展做出應有的貢獻。

二,、具體實習資料

既然被安排到了信用交易部門,，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要說一下融資融券業(yè)務：

概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”,，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司帶給擔保物,，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資,、融券和金融機構對券商的融資,、融券,。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券,，證券公司借款給客戶購買證券,，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”;融券是借證券來賣,，然后以證券歸還,，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數量的證券并支付利息,，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”,。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式,、證券公司授信的模式以及登記結算公司授信的模式,。

業(yè)務流程：對于證券公司來說，融資融券業(yè)務有著一套及其嚴格的業(yè)務流程,，尤其是現階段還未實行的時候，國泰君安作為試點務必嚴格按規(guī)定執(zhí)行,。因此,，為了能夠充分了解此項業(yè)務的作用，主管安排我在為期兩個月的時刻內在各個流程都進行了實踐,，以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務,，了解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。

首先,，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務的權利,，在提交申請后，證券公司務必辦理客戶征信,，了解客戶的身份,、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,，并以書面和電子方式予以記載,、保存。對其以往的投資狀況以及信用額度進行評估和打分,，對未按照要求帶給有關狀況,、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管,、證券投資經驗不足,、缺乏風險承擔潛質或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東,、關聯人,，證券公司不得向其融資,、融券。因此,，整個業(yè)務流程的第一步便是利用e-cel軟件計算出特定的指標,，按實際狀況篩選出合格的申請者并允許其開通業(yè)務，同時將資料轉交給下個流程的操作者,。

其次,，當接到透過審核客戶的資料后，便能夠為其進行開戶,。因此,，第二個流程是應當按照有關規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書，并且以自己的名義,，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶,、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶,。在向客戶融資融券前,，還務必與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融,、融券的額度,、期限、利率,、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款,，并將合同連同風險揭示書一齊交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業(yè)務第二流程,，意味著客戶已經成功開通了此項業(yè)務,，能夠進行融資融券交易。

證券公司實踐報告篇十二

實習已經圓滿完成,，回顧這近幾個月的時間,，實習，讓我感受頗多,。

社會與學校有太多的差異,，在這幾個月的實習時間里我感覺學校所學的東西過于寬泛，沒有實踐的價值,。

一心想找一個與專業(yè)有關的工作,，于是就進了一家證券公司。本以為是與金融有關的,，自己在里面工作起來畢竟與其他人會有一定的差別,，可是我錯了，錯得離譜,。

無論你是學什么的,，在公司里都是一視同仁,，開始時都只能做點最基本的工作，大家在同一個起跑線上接受公司的考核,。證券公司是一個既有很多考核,，又要求有很好自制力的地方。每個月必須完成相應的基本考核分,，同時又要被分配到不同的銀行網點做自己的業(yè)務,，遠離公司的監(jiān)督管理之外。這個工作很靈活,，工作過程中不在乎員工們用怎樣的方法,，只注重你是否達到同一個結果，那就是業(yè)績,，一切都要用業(yè)績說話,，只要完成了業(yè)績或者超額完成了業(yè)績，你就稱的上一個合格的以及優(yōu)秀的員工,。

起初感覺很累,，不像老員工一樣有自己的方法以及營銷模式。很多一起進公司的同事都離職了,，其中原因很多,，有的覺得談客戶太傷自尊，不曉得怎樣開口;有的覺得這工作累;有的是因為太久沒有做出業(yè)績就自動放棄了,。

而以前的我就算再累也會堅持做這個工作，因為我覺得這個工作其實大有前途,，將來不管是晉升還是漲工資,，都是比較有通道和辦法的，所以在這個行業(yè)里面我一直堅持到現在,。開始還是換了一個公司,，但終究沒有換行業(yè)。

從進入__的那一天起,，我們就開始培訓,，為期兩周的培訓完成后，就正式投入到了工作中,，先是被師傅帶著做,，跟師傅一起學話術、談判,、營銷技巧,、電話營銷以及溝通能力。就在這個學習的過程中很多人開始相繼離職,，因為他們看見了現實與想象的差別,，接受不了這樣的工作方式,，他們并不知道做任何事情都要先投入一定的學習時間，在看見了一味的投入而又沒有任何收獲時,，就有一種被生活欺騙了的感覺,，于是選擇了放棄。說實話,，證券行業(yè)確實壓力大,，只要投入到工作中，到銀行駐點的那一刻起就面對著各種各樣的考核,。特別是對待剛出社會的大學生,，不懂人情世故，看不穿表情,，猜不出別人話里藏著什么話,，很多時候雖然努力了還是看不到成果，時間久了就失去了工作的熱情,，認為自己不適合做這個工作,，就毅然決然的選擇了離職。而我同樣也對自己的工作以及工作能力質疑過,，雖然堅持到了現在,，但同樣充滿了迷茫，對前面的路沒有方,，仍然猶豫著要不要繼續(xù)做這樣的工作,。但是，話又說回來,，我終究還是沒有后悔過選了這樣的一個工作,，在工作方面我雖然付出了很多，但收獲也不少,。

一直以來都覺得剛出學校的大學生需要磨練,，因為社會原本就是如此，如果不經過磨練,，會對社會上的很多東西不理解,，充滿質疑，這樣其實是不利于自己的長遠發(fā)展的,。如果不碰頭,，又怎能成長。而證券客戶經理這項職位就是再好不過能鍛煉人的職位了,。既能夠教會你怎樣與人相處,，又能教會你怎樣用正確的態(tài)度看待生活，還能學到很多與金融乃至投資理財有關的知識。

__是一個管理很嚴格的公司,，在成都市面上的證券公司里是管理嚴格出了名的,，不光早上要打考勤，下午也要打,，就算是中午要外出的話也要向領導報道了之后才離開網點,。以前我在華西干，就是沖著__的管理嚴格以及有兩百元的餐補就過來了,。確實,，在__的這幾個月里，我真的成長了很多,，知道了一切要以大局為重,，很多事情不要做過多無謂的爭論，因為那樣根本就不值得,，這是個人態(tài)度方面,。面對工作，我一直覺得很多方面沒做好一定是自己的問題,，同樣的工作,，能做好的人太多了，而我不能成為那個列外;對于公司我有了正確的眼光看待,，其實有很多人在工作中看不起自己的公司,，還要繼續(xù)待下去，那還有啥子意思呢,，不就是看不起自己么?但說實在的,，__確實稱得上是成都市面上一流的公司。不光是研究團隊,，還有財富中心,，以及一流的營銷團隊和公司的管理制度。

在這里,，我學會了堅持，學會了吃苦,，學會了回報之前一定要有付出,。在工作中，我的膽量被練大了,，有了更多邁出去的勇氣,，知道了未雨就要綢繆，必須進快完成當前的任務,，不然就會給自己以后的工作增加負擔,。在個人能力方面;我的溝通能力提高了，工作效率也比以前好了，電銷技巧雖然進步得慢,，但還是有了一定的突破,。最主要的是即便很多東西沒有做好，但我知道了問題出在哪里,，該怎樣去改正,。

現在我還堅持在這樣一個崗位上，在__實習這段時間里也遇到了不少的問題,，因為當我下定決心要做好這樣一個工作時,，其實我的家人，親朋好友一直都不看好這個工作的,，他們認為做證券面臨著極大的風險和不穩(wěn)定性,。在他們的心里，像考公務員以及事業(yè)單位這樣的工作簡直就是太穩(wěn)定,，太有面子了,。所以執(zhí)意要反對我的決定，要我回老家考公務員或者是教師,。就為了是否回去的問題我和他們爭論的幾乎要吵起來,。其實說實話，我也不曉得我的選擇是否正確,，人生有太多的不確定性,，誰也看不準將來的事，這就是我這么久實習以來對自己的感悟,。

偶爾也回學校,，覺得在學校的環(huán)境里真的是太舒心，太平靜,，太與世無爭了,。有時候就只想時間的腳步永遠停在那一刻，可是自己知道,，那無非是空想,。當走出學校的那一刻，我們就被迫面臨太多的選擇,，在這里我不得不說,，有些選擇其實自己做錯了，但又有什么辦法呢,，我們需要在不停的錯誤和碰壁中一點一點的成長,。

工作磨練固然是好事，但人生其實追求的并不是磨練,，而是磨練之后的成長,，經過了磨練我們最終還是要通向一個不再讓我們一事無成的終點,。我知道很有可能我現在的工作就只是一個過程，而不是我想要的終點,。但我還是希望這個過程是有收獲的,。

未來充滿了不確定性，最終通向何方還得看自己怎樣選擇,，又是一個未知的選擇,。

回頭想想，工作中真的遇到了好多麻煩,，有時感覺家人說的不無正確,，一個女的或許真的不需要讓自己要怎樣怎樣，安穩(wěn)舒心就好,。這個工作確實也存在著很多的不穩(wěn)定,，把全部的經歷投入其中說不定真的有點愚昧。一直要不斷的給自己施加壓力,，真的有點煩,。在此之前，我還沒真真的去找過其他工作,，望以后能多多關注,，說不定就真的有一份特別適合自己的事情做，幾手準備必定是好事,。

唉,，說了這么多，終究還是兩個字“迷?！?，沒有方向，自身定位沒有著落,。所以,，回到社會真的比學校復雜，好多東西都不懂,，就不得不堅持學習,，直到自己找到正確的方向。一個正確地的方向還只是起點,，方向確定了之后還要不斷地學習,，終究理論的學習結合實踐才是真正能起到效率的學習。其實在學校里我們也學習了很多,，什么都涉及一點，卻又什么都不懂,，不是學的太寬泛了就是學的太死了,，不能學以致用，要不然就是學了的東西很快又忘記了，當真要用時就感覺似懂非懂,。

在__的這段日子里,，我真的是深深的感受到自己一個月所學的東西比自己一年所學的還多，收獲固然是有的,。證券行業(yè)的前輩們基本都很好,，也很熱心，樂于助人,，這也是我一直堅持下去的動力以及有所收獲的一個原因,。不管是在華西還是在__都有太多我值得感謝的人，他們?yōu)槲业母淖円约俺砷L伸出了援助之手,，這是我一個初來乍到者的慶幸,。

這一個寒假主要還是在__實習，記得剛進公司時確實啥子都不懂,，但現在我個人心里知道,，自己真的成長了，遇事平靜多了,，也相信很多事情是一個循序漸進的過程,，不可能一蹴而就。接受現實的考驗是在所難免的,。

所以說不管我將來選擇怎樣的一個工作,，我還是相信在證券公司花費的時間是值得的，因為這里讓我成長了,，讓我學會了一些在別的地方學習不到的東西,。感謝公司培養(yǎng)了我，也感謝我的領導一直以來孜孜不倦的關心和教誨,。同時,，還要感謝我的同事們的幫助和陪伴以及感謝銀行為我提供了一個相對較好和相對安穩(wěn)的工作環(huán)境。

證券公司實踐報告篇十三

序言：

20__年7月份,，正值暑假期間,，我有幸得到了國泰君安的實習機會，從而開始了為期兩個月的畢業(yè)實習生活,。通過了人力資源部門的介紹,，我被安排在位于浦東國泰君安總部的信用交易部門進行實習，其主要的任務便是融資融券這一證券市場上的新興業(yè)務,。在此期間,，我近距離了解了國泰君安的發(fā)展歷程以及公司文化，更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務的整個流程,，明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用,，并且通過與客戶的交流溝通進一步鍛煉了自己處理問題的能力,，為將來的求職打下了堅實的基礎。

一,、公司簡介

國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司采取新設合并,、增資擴股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司?？梢越洜I證券的代理買賣;證券的代保管,、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產管理;發(fā)起設立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務，有投資銀行,、國際業(yè)務,、證券投資、信用交易,、資產委托,、收購兼并、實業(yè)管理等業(yè)務部門,，是目前國內規(guī)模最大,，股東最多，經營范圍最寬,，機構分布面最廣的證券公司,。

公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經營管理職責,，在投行業(yè)務,、國債業(yè)務、經紀業(yè)務,、研究領域,、投資及資產委托管理業(yè)務、網絡建設等方面均做出了卓越的成績,。新股發(fā)行股數,、募集資金和發(fā)行家數三項主要指標在全國券商中排名第一。

國泰君安先進的電腦配置和完善的交易系統(tǒng),，保證了交易的暢通,、及時和準確。公司依托強大的研究隊伍,，提供高水平的投資咨詢服務,，增強客戶抗御風險的能力。先進的營銷意識和良好的整體資源配置,，使國泰君安經紀業(yè)務的市場份額逐年上升,，其股票、基金交易額均排名全國第一,。

高質量的研究開發(fā)工作始終是國泰君安經營發(fā)展的基礎和核心,。公司擁有目前國內券商中規(guī)模最大,、研究力量最強、配套設施最完善的專業(yè)化證券研究所,。研究所每日提供實時財經信息和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司研究報告,，隨時發(fā)表熱點問題專題研究,。

公司證券投資業(yè)務在市場上具有良好的聲譽。公司還專門設立資產委托管理部,，為客戶資產量身定制理財方案,。國泰君安重視網絡建設，實現了無紙化辦公,。此外,，國泰君安注重有形營業(yè)網絡與無形信息網絡的結合，開發(fā)電話轉賬等清算功能,，大力推廣非現場交易業(yè)務,，提高了公司的整體經營優(yōu)勢。

近年來國泰君安順利地度過了合并后的調整過渡期,，并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績,。公司上下團結協(xié)作，勵精圖治,，必將創(chuàng)造更加輝煌的成績,，為中國資本市場的發(fā)展做出應有的貢獻。

二,、具體實習內容

既然被安排到了信用交易部門,，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要介紹一下融資融券業(yè)務：

概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”,，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔保物,，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的融資,、融券和金融機構對券商的融資,、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易,。融資是借錢買證券,，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息,，客戶向證券公司融資買進證券稱為“買空”;融券是借證券來賣,，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售,，客戶到期返還相同種類和數量的證券并支付利息,，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”,。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式,、證券公司授信的模式以及登記結算公司授信的模式,。

業(yè)務流程：對于證券公司來說，融資融券業(yè)務有著一套及其嚴格的業(yè)務流程,，尤其是現階段還未實行的時候,，國泰君安作為試點必須嚴格按規(guī)定執(zhí)行。因此,，為了能夠充分了解此項業(yè)務的作用,，主管安排我在為期兩個月的時間內在各個流程都進行了實踐，以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務,，了解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響,。

首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務的權利,，在提交申請后,，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份,、財產與收入狀況,、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載,、保存,。對其以往的投資情況以及信用額度進行評估和打分，對未按照要求提供有關情況,、在本公司從事證券交易不足半年,、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足,、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資,、融券,。因此，整個業(yè)務流程的第一步便是利用e_cel軟件計算出特定的指標,，按實際情況篩選出合格的申請者并允許其開通業(yè)務,，同時將資料轉交給下個流程的操作者,。

其次，當接到通過審核客戶的資料后,，便可以為其進行開戶。因此,，第二個流程是應當按照有關規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風險揭示書,，并且以自己的名義,，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶,。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風險揭示書一起交由客戶簽字,，至此可說完成了融資融券業(yè)務第二流程，意味著客戶已經成功開通了此項業(yè)務,，可以進行融資融券交易。

證券公司實踐報告篇十四

今年暑假，經由重重關卡——簡歷篩選，面試查核，我很僥幸被華泰證券股份有限公司及第為暑期實習生,，分配到公司旗下最大,、歷史最悠長的,、也在公司的作為標桿性的營業(yè)部——止馬營營業(yè)部進行了為期一個月的實習,。在這短短4個禮拜多的實習糊口，自然是收成頗豐,，不僅對質券公司的日常工作流程有了實地的,、詳盡的體味，更主要的是結識了一批有十幾年的證券從業(yè)經驗的專業(yè)人士(在此,，我應該稱他們?yōu)橹笇Ы虇T),，在與長輩們和同齡人的交流中以及自己的實習時代的耳濡目染和親自體味,，我對于證券行業(yè)有了一些頗深的熟悉,。此外，此次實習履歷也讓我感受到了自己此后事業(yè)成長的標的目的,，也明晰了自己當前的不足,，以及自己需要在為未來做些什么。

感謝感動面試我的人力資本總監(jiān)李總,，感謝您給了我此次實習的機緣;感謝感動營業(yè)部總司理馬總，感謝您對我們實習生的鼎力撐持和鼓舞激勵;感謝感動實習生團隊帶頭人季總,，感謝您天天晨會上對我們工作的詳盡指導和尊尊教育,，出格感謝感動我的指導教員——張總，感謝您對我的關心,，和不厭其煩地解答我奇奇異怪的問題的耐心,，您的解答讓我對質券行業(yè)有了更深條理的熟悉，您的言行和工作立場讓我無形中也懂得了良多簡單而深刻的事理,。還有有幸一路實習的伙伴們,，和你們交流和進修，并肩作戰(zhàn)的年光很充實,，很歡愉!

記得剛剛進入華泰的時辰,，公司給我的第一印象就是內部節(jié)制嚴酷，招聘暑期實習生層層把關,，嚴謹而高效率，面試成功后，還簽定實習和談，。記得實習的第一天我們被請到華泰證券大噴香進行上崗培訓，請了華泰的高層老總們給我們講話，并請業(yè)內專業(yè)人士給我們做培訓,，頭頭是道,，培訓嚴謹而不失蹤活躍。下面是我從網上找的華泰的簡介

華泰證券股份有限公司前身為江蘇省證券公司,，1991年5月26日在南京正式開業(yè)。華泰證券是中國證監(jiān)會首批核準的綜合類券商,，是全國最早獲得立異試點資格的券商之一,。20__年7月,，華泰證券在券商初度分類評級中被中國證監(jiān)會評定為a類a級券商,，20__年7月被評定為a類aa級,，成為全國十家獲此評級的券商之一。華泰證券旗下擁有南方基金,、友邦華泰基金,、連系證券、長城偉業(yè)期貨,、華泰金融控股(噴香港)有限公司緩和泰紫金投資有限責任公司,，同時是江蘇銀行的第二大股東，已根基形成集證券,、基金,、期貨和直接投資為一體的,、國際化的證券控股集團雛形,。

“以客戶處事為中心,、以客戶需求為導向、以客戶對勁為目的”是華泰證券堅持的處事理念,。華泰證券擁有證券掮客處事,、資產打點處事、投資銀行處事,、固定收益處事和直接投資處事為根基架構的完美的專業(yè)證券處事系統(tǒng),，以及研究咨詢、信息手藝和風險打點等強有力的處事撐持系統(tǒng),。20__年,，華泰證券在“高效、誠信,、穩(wěn)健,、立異”焦點價值不美觀的基本上，明晰提出了“做最具責任感的理財專家”的品牌精神,，獲得了市場和社會各界的普遍認同,。華泰證券的市場地位和品牌影響力不竭晉升，正在成長為具有焦點處事優(yōu)勢和較強市場競爭能力的綜合金融處事供給商,。

首先是投簡歷,，記得我是到截止日期那天才看到的招聘信息，本覺得最后一天沒但愿了,，后來仍是在鵬鵬哥哥的鼓舞激勵下興起了勇氣,，凡事得勇于去考試考試，才會讓自己不悔怨!(感謝感動鵬鵬哥哥!)

面試還算順遂,，也結識了好幾位一同去面試的南大同窗,。李總的馴良、淡定,、親和力給了我很輕松的面試空氣,。相信我布滿歸納綜合力的總結和條理清楚的剖析，必然給他留下了不錯的印象,。他老是給人一種謙和的感受,。我想人力資本總監(jiān)城市是這種處世氣概的吧。因為他的工作是和人打交道,，協(xié)調好各類分歧職位上的人的關系,，讓最適合的人到最適合他的崗位上。他以極具親和力的姿態(tài)和員工相處,，體味他們的特點,，進行恰當的調配，讓人力資本闡揚最大的效率,。此外和他的交流中發(fā)現他對公司原則毫不退讓的堅持,，他的措辭可以相當地無懈可擊和圓滿，沒有任何竄空子的余地,，似乎社交官的風度,，他對公司立場和洽處的果斷捍衛(wèi)以及在細節(jié)上的矯捷、人道化的措置,，可見其素質之高，真讓人深深欽佩!

今年暑假,，經由重重關卡——簡歷篩選,，面試查核，我很僥幸被華泰證券股份有限公司及第為暑期實習生,，分配到公司旗下最大,、歷史最悠長的,、也在公司的作為標桿性的營業(yè)部

值得談的是季總，作為客戶司理,，他天天和各類各樣個性的客戶打交道,，幫他們措置林林總總奇奇異怪的問題,，還要打點我們這群不太懂事的實習生,，可謂工作繁瑣至極，但他總能措置地頭頭是道,，他有幾乎讓每一個怒火沖沖的客戶到他那談完之后,，笑瞇瞇、樂呵呵的回去的本事,。他很注重措辭的語氣,、措辭和分寸，而且很有自己的氣概,，他說一句話統(tǒng)一個意思,，分歧的語氣可能把人說得發(fā)彪，也可能說得舒愉快服的,，措辭是一門藝術,。br>而且,，在天天的晨會上，他總能為我們感受死板的工作注入鮮活的動力,。說真話,，在實習中，天天開晨會,，對客戶做電話營銷及回訪,，賬戶清理,，做創(chuàng)業(yè)板開戶,，前臺撐持……終于體味到現實每日常工作的單協(xié)調死板。其實,，真實的工作就是這樣,，沒有天天所謂的“新奇”。好比,，公交車司機緣幾十年如一日地在統(tǒng)一條線路上,，繞著一圈又一圈，只是天天搭客分歧而已;商場的售貨員天天也在統(tǒng)一個小柜臺前穿戴同樣的服裝,，說著同樣的話,，一年又一年;中國移動客戶處事中心的蜜斯們天天都只是坐在電話機前回覆著已經被問過上千遍的問題，只是聲音分歧而已……“但你得在其中找到樂趣,，試探做得更有趣,，更有用率的、更好的體例”,，季總如是說,，好比，在賬戶清理的同時,，看著那一頁頁發(fā)黃的客戶檔案,，從明細水平和法文規(guī)范的轉變，都能體味到中國證券行業(yè)的滄桑巨變,，中國證券行業(yè)市場的慢慢健全過程,，窺斑見豹。再好比,，籌備一個記事本,，開會時記標識表記標幟，有客戶打電話來,，記實好,，將一天要做的事，條理清楚地記實下來∶記性不如爛筆頭,。如雷貫耳!

聽蔣教員跟我們剖析大盤走勢,，真是一大享受!他關于紫金礦業(yè)，還有浦發(fā)銀行、五糧液的一些問題,，讓人感受風度偏偏,，用詞專業(yè)，剖析到位,，說話也清楚易懂,。那時我們就很是但愿能接近這小我物◇來探詢到他是這里獨一的“御用”內部講師，而且仍是自學成才的,，拿下和洽多含金量相當高的證書,，客戶轂擊肩摩，點名要他開戶,，加倍感受有點神圣……此時,，能如斯接近這位人物，我們都興奮不已,。

我很但愿知道蔣教員的股票剖析思緒,，于是就和實習的伙伴們拿幾只股票進行詢問。結不美觀驚奇的發(fā)現,，只要我們能說出名字的,，他就能馬上打出代碼，起頭講解……當我為此贊嘆不已時,，蔣教員只是淡淡的說“做這一行的,，就時這樣，股平易近多問題就多,，他們可能拿任何問題來問你,，所以這是必需?！睂τ诠善钡钠饰鏊季w和未來疇昔常平常的言談一樣,，頭頭是道，首先是大情形,，然后到政策面,，行業(yè)面，再到股票的根基面,。而根基面的剖析當然最主要的就是價時量,，月線，周線(蔣教員出格強調的)的剖析也很主要,，其他一些指標連系參考,。在蔣教員這樣清楚的指點下，我感受自己對于個股的剖析也似乎逐步上了一個條理,。,。他獨到且深切淺出的剖析,，讓我們對金融行業(yè)的熟悉加倍深刻，收成甚多,。

證券公司實踐報告篇十五

20__年春節(jié)過后,，作為一名即將大學畢業(yè)的本科生，我立即投入了對本人所學專業(yè)實踐操作的實習中,，進入方正泰陽證券公司岳陽營業(yè)廳學習和實習,。在這里短短兩個多星期的實習生活中，自然是收獲頗豐,，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的了解,，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業(yè)經驗的專業(yè)人士。在與長輩和同齡人的交流中,，我對于證券行業(yè)的認識實現了從理論到實踐的飛躍,。在此我非常感謝給我這個實習機會的嚴總,，以及介紹我進來的黃叔叔和賀叔叔,。共事過的同齡人蘇瑩，吳偉,，黎雅莉,，以及任總，用他們在證券公司的每日的工作告訴我們許多簡單而深刻的道理;在客戶服務部,，謝總,，慶姐(李經理)，姜姐(經理),，易姐也在言行和工作態(tài)度中顯露了她們十多年從業(yè)經驗在這一行的老到和熟悉,，從她們身上不止是學到了很多東西，更多的能傳達給人的一種精練感覺,，不可簡單描述,。當然，十分榮幸能接近羅老師(羅昊,，這里的首席分析師),，并在最后的幾天能和老師交流，學習,，這種交流是理論徹底和實踐結為一體,，其體驗更為深刻。再次感謝這十五天里所有和我相識的人們,，短短半個月教會我的東西必將終身回味,。

實習簡要介紹：

實習地點：方正泰陽岳陽營業(yè)部

實習時間：20__年2月18日——20__年3月5日

主要工作：柜臺服務，以及客戶服務部工作

記得剛剛進入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內部控制比較嚴格,，雖然我已經說明了我的來意只是簡單實習,，不涉及找工作就業(yè)的問題,，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上去，以備以后復查情況,。下面是我從網上找到的泰陽公司簡介,，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些,，以便觀者更好的了解公司概況：

“泰陽證券有限責任公司創(chuàng)建于19__年,，其前身為湖南省證券公司，是經中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一,。__年10月18日,，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準增資擴股至12。05億元人民幣,，并更名為“泰陽證券”,。__年，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領導下,，公司實施市場化重組,，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司,，注冊資本變更為10,。50億元，20__年5月,，完成全部工商變更登記手續(xù),。目前，公司擁有證券營業(yè)部28家,，其中湖南省內有15家,，其余均分布在北京、上海,、深圳,、重慶、廣州,、杭州,、南京等省會和經濟發(fā)達城市，形成立足湖南,，輻射全國的網點布局,。公司各項業(yè)務發(fā)展態(tài)勢良好，__年,，在中國證券業(yè)協(xié)會公布的全國券商七項排名中,，我公司有五項進入前二十名。__年,，隨著證券市場行情回暖,，公司業(yè)務全面走出低谷,，經營業(yè)績突飛猛進，全年利潤高達2,。289億元,。__年底，公司在湖南省委,、省政府和證監(jiān)部門領導下順利完成重組,，由我國著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券,、股份制商業(yè)銀行和國內一些實力雄厚的國有企業(yè),，公司實力進一步壯大。現在,，“持續(xù)創(chuàng)新,，方方正正做人，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化,，它為公司經營管理注入了無窮活力,，各項業(yè)務呈現出前所未有的增長態(tài)勢。至20__年4月,，公司實現股票基金交易量2741億元,，創(chuàng)下了歷史最高水平,。今年內公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作,，并在證監(jiān)部門和董事會的領導下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合并,，使公司的資本實力和核心競爭力得到進一步充實和增強,。同時，作為全國六家合規(guī)制度試點的證券公司之一,，通過合規(guī)管理制度的施行,，公司內部控制和抗風險能力將得到極大的提升?！?/p>

見面后,，主管們簡單問了情況之后就把我和同學帶到了柜臺服務，讓負責這里的任總安排我們工作,。任總相當和善,，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學習,，非常湊巧的是,，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經到威海游玩,，和我有幾天的交情,，而吳偉和我居然是初中校友,。一見面距離就拉近了，沒什么好拘泥的,，我們有問題就問他們,，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。(題外音：壓迫啊!剝削啊!)沒想到最開始學會的竟然是如何使用復印機,。這的確也是現代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總匯報的時候,，他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音：一語道破天機的感覺)。

隨后在柜臺一個星期的工作中,，我們基本上承包下所有復印工作,，在幫助這一看似簡單工作的過程當中讓我們對柜臺的基本流程有了大體認知。泰陽岳陽營業(yè)廳的前臺服務(柜臺服務)分為四個部分,，一號到四號柜臺分別是：證券帳戶開戶,，資金帳戶開戶(含開戶信息修改，如密碼修改,，帳單打印等等——這個柜臺的事情比較雜一點,，我們就是主要跟著這個柜臺實習)，柜臺咨詢,，以及三方存管辦理,。客戶開戶主要經過一號柜臺和二號柜臺辦理,，開戶表申請表一式兩份,，身份證要復印在背面，而身份證還另外要再復印一份,，如果是信息修改,，則除了修改申請表都要復印身份證外，單獨的身份證復印件要三份,。另外,，資金帳戶卡也是都要復印的。大部分時候我們的工作很輕閑,，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作,，開戶人來得多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話,。若是遇上復印任務突然涌來,，而這時候復印機又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛，這樣的時刻雖然不多,，但的確在它突發(fā)的時候又教會了我們一個東西——怎么拆開復印機,，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始,，祈禱這一次不要卡……

其實在柜臺的第二天我們就多了除復印之外的另一個重要工作：資料歸檔,。說得簡單一點就是把那些已經開好戶的資料裝進資料袋按順序存放在資料室里,。可是當時吳偉兄真是一點都不“憐香惜玉”,，(話外：寒自己一個,。)給了我們半人高的資料慢慢裝袋。同學看到直接說：怎么弄得完啊,。我衡量了一下速度,，估算兩個小時弄得完，吳偉兄給我的最后期限是下個星期三,，當時是星期二的下午,。果然兩人通力合作在我預計的時間內完成了。后來還加了跟第一次差不多的摞,，也在第二天上午全部完成,。這個工作并不復雜，主要是把開戶表裝袋,，然后按順序裝入資料(提供)盒,，但是工作量大，而且上午的兩個半小時工作中我們必須有一個人在柜臺上協(xié)助復印,，一個人弄那上百份的資料還是有點吃力,。這一環(huán)節(jié)主要是把開戶表裝袋，然后按順序裝入資料盒,。為了使工作能更有效率,，我和同學想的辦法是把所有的好歸類，然后很容易就能排好序,，裝盒的工作就很簡單了,。這樣的安排至少使我們的工作進度快了三倍。

證券公司實踐報告篇十六

感謝能夠擁有這樣一次在中航證券公司實習的機會,，讓我們學到書本上無法獲得知識與技能，是我們有機會將理論與實踐相結合,，在具體的公司實踐活動中升華書本知識從而得到切實的提高!

從月日至月日,，這段實習過程總共有名學生參與，在公司的安排下,，將我們大致分為組,。雖然只有短短的天時間，卻讓我們每個人都得到了自己想要的東西,。此次實習主要分為兩個階段,，即第一周和第二周。

在第一周里,，每組隊員在其隊長的指導下進行具體的學習,。隊長教授我們?yōu)榭蛻艮k理開戶與轉戶業(yè)務的具體程序及其細節(jié),、傳授我們股市操作技能及證券營銷技能等。在學習的過程中,，我們既了解了證券公司辦理開戶,、代理買賣證券等一般業(yè)務，又讓我們初步了解一個公司的大致運行架構,，更讓我們認知到中航證券公司獨特的文化氛圍,，讓我們深深地感受到公司的優(yōu)秀文化與魅力，得知中航證券公司加速發(fā)展的秘訣!

然而在第二周的學習過程里,，在隊長的帶領下外出做活動,，在人群聚集和人流量較大的地方搭起帳篷，打出中航證券公司的旗幟,，同時各組員在人群中散發(fā)公司的宣傳單并向群眾介紹公司以及公司近期所進行的活動,。讓大眾充分了解公司的近期動向，提高公司知名度,。在實踐活動過程中我們將隊長教予我們的技巧及在書本上學到的知識應用于實際并在實踐的基礎上加以總結,，讓我們

此次實習是一次比較成功的案例，對公司的長遠發(fā)展及我們實習生個人都意義深遠,，將遠遠大于我們在實習過程中能夠為公司所做的,。中航證券有限公司自成立之后呈加速發(fā)展的強勁勢頭，急需人才,。

公司為高校學生提供實習機會有利于增強高校學生進一步了解中航證券公司,，感受公司良好氛圍，為以后公司招攬優(yōu)秀人才,、促進發(fā)展奠定一定基礎,。比如，在這次實習即將結束之后,，對此次實習生進行一次調查,，有一部分學生表示以后有意向留在中航證券公司發(fā)展。另外,，在實習的過程中,，我們與團隊長們一起做宣傳活動，這鍛煉的不僅僅是我們的社會實際交往能力,，同時也進一步增強了群眾對中航證券公司的了解,，有利于提高公司的知名度，無形中開拓了公司在南昌的潛在市場,，對公司的長遠發(fā)展意義深刻,。

此次實習是我們人生成長過程中一次重要的機遇。實習時接觸社會一定程度上提高我們職場人際交流能力;公司對我們進行業(yè)務培訓有利于提高我們的金融證券專業(yè)素質;每天堅持上班族的生活不僅能夠讓我們提前感受到證券行業(yè)從業(yè)氛圍，更是對我們每個人意志與毅力的考驗,、有助于我們養(yǎng)成艱苦奮斗的樸素奮斗精神,。堅信這次實習經歷是我們人生中的寶貴財富，會進一步提高我們對證券行業(yè)以及整個就業(yè)環(huán)境的認識,，對我們以后人生道路的選擇具有一定的參考意義,。

每個人的成長與發(fā)展都需要一定的機會!無論如何，感謝中航證券公司愿意為我們提供人生發(fā)展的階梯,，讓我們成長著并快樂著!