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公司內(nèi)部管理制度規(guī)則篇一

（一）日匯報(bào)溝通

公司建立內(nèi)部日匯報(bào)制度,。

1,、逐級(jí)匯報(bào)

部門：辦事員,、副經(jīng)理向經(jīng)理匯報(bào)。

分（子）公司：車間主任（場(chǎng),、隊(duì)長(zhǎng)）,、副經(jīng)理（或主管副經(jīng)理）、經(jīng)理逐級(jí)匯報(bào),。

公司：各單位經(jīng)理（或主持工作副經(jīng)理）,、總經(jīng)理助理、專業(yè)總監(jiān),、副總經(jīng)理,、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)各自逐級(jí)匯報(bào),。

2,、匯報(bào)內(nèi)容

當(dāng)天本人從事和組織完成的具體工作、第二天工作計(jì)劃,，提出工作中存在的問(wèn)題及建議等,。要求工作匯報(bào)內(nèi)容具體，語(yǔ)言簡(jiǎn)潔,，講求實(shí)際,。

3、匯報(bào)時(shí)間

部門,、分（子）公司匯報(bào)在當(dāng)日17：00—17：30,；公司匯報(bào)在次日8：30前（公司節(jié)假日除外）。

4,、匯報(bào)形式及要求

（1）部門,、分（子）公司匯報(bào)可采用口頭、書面或公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)的部門內(nèi)部板塊等形式,；

（2）公司匯報(bào)通過(guò)公司內(nèi)部系統(tǒng)中“工作日匯報(bào)”匯報(bào),。如有特殊原因不能及時(shí)匯報(bào)，需提前向總經(jīng)理辦公室說(shuō)明原因,，以其它方式匯報(bào)（例如委托他人上報(bào),，傳真等），不得漏報(bào),、并報(bào),。出差人員有條件的應(yīng)及時(shí)上報(bào)，確無(wú)條件的應(yīng)在出差結(jié)束第二天9：00前補(bǔ)報(bào),。

（二）工作計(jì)劃及工作總結(jié)報(bào)送

1,、上報(bào)對(duì)象：各單位經(jīng)理（或主持工作副經(jīng)理）。

2,、上報(bào)內(nèi)容

工作計(jì)劃及工作總結(jié)分為月度和年度,。

月度：本月度工作計(jì)劃及上月度工作總結(jié),；

年度：半年（或全年）工作總結(jié)和下半年（或下一年度）工作計(jì)劃。

3,、上報(bào)時(shí)間

每月的1日前；當(dāng)月度與年度總結(jié)和計(jì)劃出現(xiàn)重合時(shí),，上報(bào)年度總結(jié)和計(jì)劃,。

4、上報(bào)內(nèi)容

總結(jié)上月（年）工作情況,，包括重要項(xiàng)目進(jìn)展情況,，存在的問(wèn)題，安排下月（年）工作計(jì)劃和實(shí)現(xiàn)計(jì)劃的具體措施,。

5,、上報(bào)形式

報(bào)送到公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)“工作總結(jié)與計(jì)劃”中。

（三）信息溝通

通過(guò)公司內(nèi)部文件的分發(fā)和公司網(wǎng)上信息的傳遞達(dá)到溝通,。各單位要加強(qiáng)網(wǎng)上溝通,，充分利用公司網(wǎng)站提供的溝通平臺(tái)。

1,、主要功能

公司信息是其中一種重要的溝通方式,，編發(fā)各類統(tǒng)計(jì)、分析,、上報(bào)情況匯報(bào)和公司重要事件,、存在問(wèn)題等，為中高層人員提供各類信息參考,。

2,、上報(bào)內(nèi)容

以下信息要求事后次日前上報(bào)：

①涉及公司領(lǐng)導(dǎo)外事活動(dòng)和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)視察的信息，由參與活動(dòng)的部門供稿,；

②重大活動(dòng)（會(huì)議）,，由活動(dòng)（會(huì)議）組織或所涉及業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)；

③項(xiàng)目申報(bào)成功,，由主要申報(bào)單位供稿,；

④重大生產(chǎn)信息（如生產(chǎn)大動(dòng)態(tài)和產(chǎn)品、人員責(zé)任事故等）,，由主管部門和各生產(chǎn)單位供稿,；

⑤其他重要信息。

3,、上報(bào)方式

各單位信息要求由單位負(fù)責(zé)人報(bào)送,，將署有撰稿人姓名的信息發(fā)送到內(nèi)部辦公系統(tǒng)“總經(jīng)理辦公室信箱中”，統(tǒng)一進(jìn)行編發(fā),。

4,、發(fā)布方式

總經(jīng)理辦公室將根據(jù)信息內(nèi)容和發(fā)送對(duì)象,，選擇在“公司信息”、“企業(yè)新聞”等版塊中發(fā)布,。

（四）內(nèi)部報(bào)紙

內(nèi)部資料是公司展示企業(yè)文化,、經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)和員工精神風(fēng)貌的媒介和窗口，是公司內(nèi)上下溝通的重要的途徑,。全體員工,，尤其是經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)成員要高度重視辦報(bào)和投稿工作。

為保證稿源充足,，各單位至少要配有兩名兼職通訊員,，每月至少上報(bào)1篇稿件，全年上報(bào)稿件的見(jiàn)報(bào)量要求在10篇以上（記者采編稿件不計(jì)單位量）,；經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)成員全年至少要有一篇見(jiàn)報(bào)稿件,；對(duì)于編輯部的約稿要求在兩日內(nèi)上報(bào)。編輯部將在年底對(duì)各單位和經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行考核,，并根據(jù)公司相關(guān)制度給予獎(jiǎng)罰,。同時(shí)，對(duì)先進(jìn)單位和優(yōu)秀通訊員進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì),。

撰稿人在投稿時(shí),，需將署有姓名、單位和聯(lián)系方式的稿件通過(guò)網(wǎng)絡(luò),、郵寄和傳真等方式發(fā)送到編輯部,。生產(chǎn)動(dòng)態(tài)、榮譽(yù)稱號(hào)等非文學(xué),、評(píng)論性的稿件,，撰稿人在投稿前必須要經(jīng)過(guò)本單位負(fù)責(zé)人審核，見(jiàn)報(bào)后出現(xiàn)非編輯原因造成的內(nèi)容疑義,，責(zé)任由該單位負(fù)責(zé)人承擔(dān),。

（五）會(huì)議溝通

見(jiàn)公司有關(guān)會(huì)議制度方面要求。

（一）標(biāo)題格式

各類工作總結(jié)及計(jì)劃,、匯報(bào)材料,，標(biāo)題一律采用“單位名稱月份（年度）工作總結(jié)（及月份（年度）工作計(jì)劃）”的形式。

（二）落款格式

在各類工作總結(jié)及計(jì)劃,、匯報(bào)中均應(yīng)有落款注明,，落款注明包括責(zé)任單位（人）的名稱和行文日期。

（三）編號(hào)格式

一級(jí)編號(hào)采用“一,、二,、三……”的形式書寫；

二級(jí)編號(hào)采用“（一）、（二）,、（三）……”的形式書寫,；

三級(jí)編號(hào)采用“1、2,、3……”的形式書寫,；

四級(jí)編號(hào)采用“（1）、（2）,、（3）……”的形式書寫,；

五級(jí)編號(hào)采用“①、②,、③……”的形式書寫。

文中除特殊,、特定稱謂的數(shù)字外,，一律要求采用阿拉伯?dāng)?shù)字書寫，不得使用其他書寫形式,。

公司下發(fā)到各部門,、分（子）公司的文件，需要報(bào)相關(guān)材料的,，以要求報(bào)送的日期為準(zhǔn),，截止日期前沒(méi)有報(bào)送的，不再以任何形式進(jìn)行通知,，并且對(duì)相關(guān)單位給予通報(bào)批評(píng),。對(duì)于各類建議、意見(jiàn),，接收人應(yīng)在兩日內(nèi)向提出人予以明確答復(fù),；對(duì)未采納內(nèi)容要闡述原由。

總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)每月對(duì)公司匯報(bào),、工作總結(jié)與計(jì)劃上報(bào)和信息采用情況統(tǒng)計(jì),，對(duì)未提前說(shuō)明原因又未按要求執(zhí)行上報(bào)的人員，在《公司信息》中予以通報(bào),，并按相關(guān)考核制度要求扣罰分?jǐn)?shù),。

本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行，由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)解釋,。

公司內(nèi)部管理制度規(guī)則篇二

一,、總則:

標(biāo)準(zhǔn)化是組織現(xiàn)代化生產(chǎn)的重要手段，是科學(xué)管理的重要組成部分,，推行標(biāo)準(zhǔn)化是一項(xiàng)重要的技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策,，對(duì)于合理利用資源，提高產(chǎn)品質(zhì)量，發(fā)展品種,，擴(kuò)大產(chǎn)品銷售,，提高經(jīng)濟(jì)效益等都有重要作用，全公司各部門都必須嚴(yán)格遵守本公司的各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及管理標(biāo)準(zhǔn),。

二,、本公司貫徹的標(biāo)準(zhǔn)包括國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，部頒標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn),。企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和部頒標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定,。

三、本公司生產(chǎn)的產(chǎn)品,，精度標(biāo)準(zhǔn)和制造與驗(yàn)收技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都應(yīng)遵照有關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),，部頒標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行，尚無(wú)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和部頒標(biāo)準(zhǔn)的,，在產(chǎn)品正式投產(chǎn)前,，必須由工程部組織制訂產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化人員審核,，并報(bào)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)備案后執(zhí)行,。

四、本公司標(biāo)準(zhǔn)化工作實(shí)行統(tǒng)一歸口,，分級(jí)管理的原則,。全公司標(biāo)準(zhǔn)化工作由管理者代表領(lǐng)導(dǎo)，在工程部設(shè)專職標(biāo)準(zhǔn)化管理員,，統(tǒng)一歸口管理全公司標(biāo)準(zhǔn)化工作,。

五、部門根據(jù)需要可配置一名兼職標(biāo)準(zhǔn)化管理員,。

六,、標(biāo)準(zhǔn)化管理員職責(zé):

1、宣傳貫徹上級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)化工作方針政策,。根據(jù)本公司生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展要求,，收集國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)內(nèi)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)資料,。負(fù)責(zé)編制本公司標(biāo)準(zhǔn)化工作年度計(jì)劃,，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后組織實(shí)施和進(jìn)行檢查。

2,、宣傳貫徹上級(jí)頒發(fā)的各類有關(guān)標(biāo)準(zhǔn),，隨時(shí)掌握上級(jí)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的新增、修訂,、換版,、廢止等動(dòng)態(tài)，檢查、總結(jié)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的貫徹情況,，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中不夠明確的內(nèi)容,，經(jīng)咨詢后用**標(biāo)解的文件形式作出補(bǔ)充規(guī)定。**標(biāo)解必須經(jīng)管理者代表批準(zhǔn),。

3,、組織制訂或修訂企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)及指導(dǎo)性技術(shù)資料，轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)頒發(fā)的各類標(biāo)準(zhǔn),，頒發(fā)產(chǎn)品的編號(hào)辦法,，負(fù)責(zé)組織制訂產(chǎn)品的技術(shù)要求及產(chǎn)品質(zhì)量分等規(guī)定。

4,、負(fù)責(zé)編制公司的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化審查報(bào)告,。

5、檢查公司各部門標(biāo)準(zhǔn)化工作實(shí)施情況,。

6,、對(duì)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化程度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)濟(jì)效果,，督促各有關(guān)部門提高產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、通用化,、系列化程度,。

7、對(duì)產(chǎn)品圖紙及技術(shù)文件進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審查,，對(duì)違反標(biāo)準(zhǔn)的圖紙及技術(shù)文件有權(quán)拒簽,。未經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化審查和簽署的產(chǎn)品圖紙和技術(shù)文件，技術(shù)資料管理員不得接受存擋,，及用于生產(chǎn),。標(biāo)準(zhǔn)化檢查的內(nèi)容包括:

a.圖紙及技術(shù)文件的齊全、統(tǒng)一,、正確,、清晰；

b.型式檢驗(yàn)或試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn),；

c.制造與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn),；

d.產(chǎn)品型號(hào)、名稱,、規(guī)格,、設(shè)計(jì)參數(shù)；

e.圖紙及技術(shù)文件的格式,、幅面及編號(hào)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定,；

f.機(jī)械制圖、公差配合、形位公差,、符號(hào),、代號(hào)、計(jì)量單位等符合有關(guān)標(biāo)

g.準(zhǔn)規(guī)定,；

h.結(jié)構(gòu)要素符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定,；

i.材料牌號(hào)、標(biāo)準(zhǔn)零件,、通用部件等的規(guī)格檢查,；

j.技術(shù)名詞、術(shù)語(yǔ)的統(tǒng)一,。

七,、上級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的貫徹:

1、上級(jí)標(biāo)準(zhǔn)可以采取以下兩種形式進(jìn)行貫徹:

a.直接轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)標(biāo)準(zhǔn),，加蓋受控章由工程部統(tǒng)一發(fā)放,，并由工程部注冊(cè)，編號(hào)做好記錄工作,。

b.結(jié)合我公司實(shí)際情況,，將上級(jí)標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)化、或?qū)|(zhì)量及技術(shù)要求等進(jìn)行補(bǔ)充提高,，以企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)形式頒發(fā),。

八、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制訂:

1,、制訂標(biāo)準(zhǔn)的原則:

a.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不得低于相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),；

b.根據(jù)現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)水平、結(jié)合用戶要求制訂,；

c.了解行業(yè)情況,、力求先進(jìn)，要提高技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果,；

d.隨著質(zhì)量的提高及技術(shù)的發(fā)展,，應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)不斷更新，避免標(biāo)準(zhǔn)落后于技術(shù)的,。發(fā)展水平,。

2、制訂標(biāo)準(zhǔn)的方法:

a.進(jìn)行調(diào)查研究,、充分掌握本公司生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),，收集和分析國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),、國(guó)外工業(yè)先進(jìn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)內(nèi)其他企業(yè)的同類標(biāo)準(zhǔn),，有關(guān)產(chǎn)品驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)還應(yīng)征求用戶意見(jiàn),，屬于外購(gòu)?fù)鈪f(xié)件的，還應(yīng)了解供應(yīng)或協(xié)作單位的生產(chǎn)技術(shù)和質(zhì)量管理情況,。

b.進(jìn)行必要的科學(xué)試驗(yàn),，掌握標(biāo)準(zhǔn)的理論基礎(chǔ)、工藝方法,、質(zhì)量水平及經(jīng)濟(jì)效果,，使制訂標(biāo)準(zhǔn)有可靠的依據(jù)；

c.必要時(shí)進(jìn)行樣品試驗(yàn)與工藝驗(yàn)證,，選擇若干有代表性的規(guī)格,，采用先進(jìn)的工藝方法，作出一批樣品后進(jìn)行實(shí)物鑒定和工藝性驗(yàn)證,；

d.在上述工作的基礎(chǔ)上,，整理數(shù)據(jù)資料，擬定標(biāo)準(zhǔn)草案和編制說(shuō)明,。

九,、公司標(biāo)準(zhǔn)簽署欄的填寫規(guī)定:

1. 編制欄，由編制者簽名,；

2. 審核欄,，由工程部主管簽名；

3. 批準(zhǔn)欄,，由管理者代表簽名,；

4、簽署的順序?yàn)?編制審核批準(zhǔn),。

十、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的貫徹和更改:

1,、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)后,，各部門應(yīng)遵照嚴(yán)格執(zhí)行，不得擅自降低標(biāo)準(zhǔn)要求,。標(biāo)準(zhǔn)貫徹中的問(wèn)題,，一般由原編寫部門解釋和協(xié)調(diào)，有爭(zhēng)議時(shí),，報(bào)管理者代表裁決,。

2、技術(shù)上不夠成熟的標(biāo)準(zhǔn)可在標(biāo)準(zhǔn)上注明試行,，并注明試行范圍和期限,。試行的標(biāo)準(zhǔn)一般可先在少數(shù)部門或產(chǎn)品試貫徹，經(jīng)過(guò)驗(yàn)證,，修改后再正式頒發(fā),。

3,、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)既要相對(duì)穩(wěn)定，又要根據(jù)技術(shù)發(fā)展,，不斷提高標(biāo)準(zhǔn)水平,，及時(shí)修訂，一般2年復(fù)審一次,，及時(shí)提出確認(rèn),、更改、修訂或廢止的意見(jiàn),，廠務(wù)經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施,。

4、標(biāo)準(zhǔn)的更改原則上由標(biāo)準(zhǔn)原編制人或部門進(jìn)行更改,，如需要其他部門更改,，該部門應(yīng)獲得該標(biāo)準(zhǔn)編制的背景資料。

公司內(nèi)部管理制度規(guī)則篇三

第一條 為防范和化解風(fēng)險(xiǎn),，保證xxx基金管理有限

公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作,，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目

標(biāo)，根據(jù)《證券投資基金法》,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,、 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基 金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則,，特制定本制度,。

第二條 內(nèi)部控制是指公司在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別,、評(píng)價(jià)和管理的制度安排,、組織體系和控 制措施。

第三條 公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制,，明確內(nèi)部控制職責(zé),，完善內(nèi)部控制措施，強(qiáng)化內(nèi)部控制保障,，持續(xù)開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督,。

第四條 公司執(zhí)行董事對(duì)建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司管理層對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任,。

第五條 公司內(nèi)部控制的目標(biāo)：

（一）保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則,。

（二）防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行,。

（三）保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全,、完整。

（四）確保產(chǎn)品,、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整、及時(shí),。

第六條 公司內(nèi)部控制的原則：

（一）全面性原則,。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員,，并涵蓋資金募集,、投資研究、投資運(yùn)作,、運(yùn)營(yíng)保障和信 息披露等主要環(huán)節(jié),。

（二）相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明,、相互制約,。

（三）執(zhí)行有效原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法,，建立合理的內(nèi)控程序,，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

（四）獨(dú)立性原則,。各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,，基金財(cái)產(chǎn)、公司固有財(cái)產(chǎn),、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,。

（五）成本效益原則。以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果,，內(nèi)部控制與公司的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配,，契合自身 實(shí)際情況。

（六）適時(shí)性原則,。公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針,、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化 同步適時(shí)修改或完善。

第七條 公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：授權(quán)控制,、員工素質(zhì)控制,、業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制,、電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制,、人力資 源管理內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)控制等,。

第八條 授權(quán)控制,。各部門應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責(zé)和權(quán)限,，同時(shí)分別在自 己的授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)關(guān)聯(lián)部門及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé),。

第九條 員工素質(zhì)控制。公司應(yīng)當(dāng)制定連貫,、可行的制度和操作流程,，涵蓋于員工招聘、培訓(xùn),、輪崗,、考核、晉升,、淘汰等環(huán)節(jié),。

（一）建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、成長(zhǎng)以及激勵(lì)機(jī)制,，為優(yōu)秀人才提供良好的成長(zhǎng)環(huán)境,；建立人才梯級(jí)隊(duì)伍及人才儲(chǔ)備機(jī)制， 以保證重要崗位人員因各種原因離開(kāi)公司時(shí),，后續(xù)人員能迅速補(bǔ)上,。

（二）加強(qiáng)對(duì)員工的守法意識(shí)、職業(yè)道德的教育,，員工必須根據(jù)自身的工作崗位,，提交自律承諾書，保證嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律,、法 規(guī)和公司《員工手冊(cè)》中的有關(guān)規(guī)定,。員工的守法情況和職業(yè)道德將 作為錄用和提升的重要標(biāo)準(zhǔn)。

第十條 業(yè)務(wù)內(nèi)部控制,。業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：

（一）公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì),、客戶開(kāi)發(fā)、業(yè)務(wù)受理,、投資運(yùn)作,、資金清算、財(cái)務(wù)核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程,、操作規(guī)范和嚴(yán)格的 授權(quán)管理制度,。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門對(duì)私募基金受托資金來(lái)源的要求，認(rèn)真審查每一筆客戶資金的合規(guī)性,，并在合同中要求客戶承諾其委托資金 來(lái)源的合規(guī)和合法性,。

（三）不向客戶保證其資產(chǎn)本金不受損失或保證最低收益。

第十一條 會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制,。會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：

（一）公司依據(jù)《會(huì)計(jì)法》,、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》,、《金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則》及會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范等制訂公司會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)制度,、會(huì)計(jì)工作 操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè),，作為公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作的 依據(jù)。

（二）公司計(jì)劃財(cái)務(wù)內(nèi)控組織體系以會(huì)計(jì)核算組織體系為基本依托,，以各會(huì)計(jì)崗位為基本風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn),。

（三）公司應(yīng)制訂完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。會(huì)計(jì)案管理工作由專人負(fù)責(zé),。公司內(nèi)部調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案應(yīng)由會(huì)計(jì)主管人員批 準(zhǔn),，并指定專人協(xié)同查閱。司法部門認(rèn)可的部門因特殊需要查閱會(huì)計(jì) 檔案時(shí),，須持有縣級(jí)以上主管部門的正式公函,，經(jīng)公司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)， 并指定專人負(fù)責(zé)陪同查閱,，需要復(fù)制時(shí),，須經(jīng)會(huì)計(jì)主管人員同意、公 司負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)方可復(fù)制,，并做登記,。

（四）公司自有資金與客戶資金實(shí)行分開(kāi)管理，在管理,、使用和財(cái)務(wù)核算上完全分開(kāi),。客戶資金實(shí)行集中管理和監(jiān)控,，客戶資金劃付 的授權(quán),、指令錄入、審核,、執(zhí)行及與銀行對(duì)賬等適當(dāng)分離,，任何個(gè)人 無(wú)權(quán)單獨(dú)調(diào)動(dòng)資金。

第十二條 電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制,。電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容：

（一）公司應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條

例》,、《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法》、《中國(guó)證券經(jīng)營(yíng) 機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》等有關(guān)法律,、法規(guī),，并結(jié)合公司 信息系統(tǒng)的具體情況，制定電子信息系統(tǒng)的管理規(guī)章,、操作流程、崗 位手冊(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度,。

（二）離崗人員必須嚴(yán)格辦理離崗手續(xù),，明確其離崗后的保密義務(wù),，退還全部技術(shù)資料。同時(shí)其負(fù)責(zé)的信息系統(tǒng)的口令必須立即更換,。

（三）指定專人負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)病毒防范工作,，配置經(jīng)國(guó)家認(rèn)可的計(jì)算機(jī)病毒檢測(cè)、清除工具,，定期進(jìn)行病毒檢測(cè),。

第十三條 人力資源內(nèi)部管理控制。人力資源內(nèi)部管理控制的主要內(nèi)容：

（一）公司應(yīng)重視聘用人員的誠(chéng)信記錄,，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn),。公司要求聘用人員以恰當(dāng)形式進(jìn) 行誠(chéng)信承諾。

（二）培育良好的內(nèi)部控制文化,，建立健全員工持續(xù)教育制度,，加強(qiáng)對(duì)員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，確保所有從業(yè)人員及時(shí)獲得充分的法 律法規(guī),、內(nèi)部控制和行為規(guī)范的最新文件和資料,。

（三）加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理，上崗人員應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)資格管理的規(guī)定,。建立合理有效的激勵(lì)約束機(jī)制,，建立嚴(yán)格的責(zé)任追究 制度。制定嚴(yán)謹(jǐn),、公開(kāi),、合理的人事選拔制度，任免程序中應(yīng)明確規(guī) 定任免決定權(quán)的歸屬,。

第十四條 內(nèi)部審計(jì)控制,。內(nèi)部審計(jì)控制的主要內(nèi)容：

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況,，獨(dú)立地履行檢查,、評(píng)價(jià)、報(bào)告,、建議職能,，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng) 管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。

（二）任何部門和人員不得拒絕,、阻撓,、破壞內(nèi)部稽核工作，對(duì)打擊,、報(bào)復(fù),、陷害稽核工作人員的行為必須制定嚴(yán)厲的處罰制度。

公司內(nèi)部管理制度規(guī)則篇四

為加強(qiáng)公司的財(cái)務(wù)管理工作，統(tǒng)一各部門的報(bào)銷程序及規(guī)定,，使財(cái)務(wù)管理到位,，現(xiàn)結(jié)合本公司的具體情況，特制定本制度,。

1,、公司職工因公借款，必須寫明借款事由,，經(jīng)主管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)簽字后,，方能辦理借款手續(xù)。

2,、借款的報(bào)銷必須在辦完公事后的15天內(nèi)憑費(fèi)用支出單據(jù)到財(cái)務(wù)科及時(shí)沖減借款或報(bào)銷,。

3、備用金及借款原則是前款不清,，后款不借,。

1、職工出差補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行《xxxx公司差旅費(fèi)報(bào)銷文件》,。

2,、職工出差返回后，及時(shí)填寫“差旅費(fèi)”報(bào)銷單,，按規(guī)定的時(shí)間（15天）及審批手續(xù)到財(cái)務(wù)科報(bào)銷或入帳,。

3、職工在市內(nèi)公差,，只報(bào)銷公交車票,，無(wú)特殊情況，不得報(bào)銷出租車票,。

4,、為盡量壓縮非生產(chǎn)性開(kāi)支，對(duì)業(yè)務(wù)招待費(fèi)的開(kāi)支必須要先請(qǐng)示后開(kāi)支,，業(yè)務(wù)開(kāi)支要及時(shí)入帳報(bào)銷,。

5、各種票據(jù)的報(bào)銷,，必須由經(jīng)手人,、證明人以及各部門分管領(lǐng)導(dǎo)審簽后，報(bào)財(cái)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)理批準(zhǔn)并簽字后,，方可報(bào)銷,。

6、如公司資金緊張,，各種票據(jù)也須在15天內(nèi)到財(cái)務(wù)科先入帳,。

1,、財(cái)務(wù)科對(duì)各類報(bào)銷單據(jù)和發(fā)票要嚴(yán)格審核，各種報(bào)銷發(fā)票收據(jù)要符合《中華人民共和國(guó)發(fā)票管理辦法》和實(shí)施細(xì)則的,。規(guī)定,。

2、各項(xiàng)報(bào)銷的原始憑證必須有經(jīng)手人,、證明人，分管領(lǐng)導(dǎo),，主管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)理簽字,，財(cái)務(wù)科方可報(bào)銷。

3,、財(cái)務(wù)科有權(quán)對(duì)不合乎規(guī)定的票據(jù)和超過(guò)一個(gè)月的票據(jù)不予報(bào)銷,。

本制度自20xx年x月x日起開(kāi)始實(shí)施。

公司內(nèi)部管理制度規(guī)則篇五

1,、目的：

一個(gè)公司的網(wǎng)絡(luò)管理我們不但要做到“攘外”——防止外部黑客以及病毒的侵襲,，還要做到“安內(nèi)”——管理好公司內(nèi)部人員的越權(quán)操作，所謂是“無(wú)規(guī)矩不成方圓”,。為加強(qiáng)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的管理工作,，確保公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全高效運(yùn)行，特制定本制度,。

2,、適用范圍：

本公司內(nèi)部計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)事宜均適用本制度。

3,、網(wǎng)絡(luò)管理員職責(zé)

公司網(wǎng)絡(luò)管理設(shè)網(wǎng)絡(luò)管理員和網(wǎng)絡(luò)主管,。

網(wǎng)絡(luò)主管的職責(zé)是：

考核網(wǎng)絡(luò)管理員，做好網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)更新的組織工作和技術(shù)支持,，制定和修訂網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行,。

網(wǎng)絡(luò)管理員的職責(zé)如下：

a、協(xié)助網(wǎng)絡(luò)主管制定網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及網(wǎng)絡(luò)發(fā)展規(guī)劃,，確定網(wǎng)絡(luò)安全及資源共享策略,。

b、負(fù)責(zé)公用網(wǎng)絡(luò)實(shí)體,，如服務(wù)器,、交換機(jī)、集線器,、防火墻,、網(wǎng)關(guān)、配線架,、網(wǎng)線,、接插件等的維護(hù)和管理。

c、負(fù)責(zé)服務(wù)器和系統(tǒng)軟件的安裝,、維護(hù),、調(diào)整及更新。

d,、負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)ip地址分配,、賬號(hào)管理、資源分配,、數(shù)據(jù)安全和系統(tǒng)安全,。

e、監(jiān)視網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行,，調(diào)整網(wǎng)絡(luò)參數(shù),，調(diào)度網(wǎng)絡(luò)資源，保持網(wǎng)絡(luò)安全,、穩(wěn)定,、暢通。

f,、負(fù)責(zé)系統(tǒng)備份和網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)備份,；負(fù)責(zé)各部門電子數(shù)據(jù)資料的整理和歸檔。

g,、保管網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D,、網(wǎng)絡(luò)接線表、設(shè)備規(guī)格及配置單,、網(wǎng)絡(luò)管理記錄,、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行記錄、網(wǎng)絡(luò)檢修記錄等網(wǎng)絡(luò)資料,。

h,、每年對(duì)本公司網(wǎng)絡(luò)的效能和各電腦性能進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)管理的改進(jìn)措施,。

1、規(guī)范化上網(wǎng)制度

a,、上班時(shí)間內(nèi),，不得利用聊天軟件（qq、msn,、uc等）閑聊與工作無(wú)關(guān)的事情,，不得發(fā)送與工作無(wú)關(guān)的私人電子郵件。

b,、工作時(shí)間內(nèi),，不得觀看與工作無(wú)關(guān)的網(wǎng)頁(yè),、電視、電影,、視頻,，不得玩游戲，聽(tīng)歌曲,。

c,、工作時(shí)間內(nèi)，不得下載與工作無(wú)關(guān)的網(wǎng)絡(luò)資源,，不得亂下載電影,、歌曲等資料，因亂下載網(wǎng)絡(luò)資源,，導(dǎo)致公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)帶寬擁堵、掉線,、中毒,，甚至癱瘓的，一旦查出主機(jī)ip,，追究到個(gè)人并予以相應(yīng)處罰,。

d、未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn),，任何人不得非法拷貝公司內(nèi)部資料,，不得發(fā)送公司重要技術(shù)資料到公司以外的單位或個(gè)人。一旦查出,，追究到個(gè)人并予以相應(yīng)外罰,。

2、安全管理制度

a,、未經(jīng)網(wǎng)管批準(zhǔn),，任何人不得改變網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備布置,，服務(wù)器,、路由器配置和網(wǎng)絡(luò)參數(shù)。

b,、任何人不得進(jìn)入未經(jīng)許可的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)更改系統(tǒng)信息和用戶數(shù)據(jù),。

c、公司局域網(wǎng)上任何人不得利用計(jì)算機(jī)技術(shù)侵占用戶合法利益,，不得制作,、復(fù)制和傳播妨害公司穩(wěn)定的有關(guān)信息。

d,、各部門定期對(duì)本部門計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份以防發(fā)生故障時(shí)進(jìn)行恢復(fù),。

3,、帳號(hào)管理制度

a、網(wǎng)絡(luò)賬號(hào)采用分組管理,。并詳細(xì)登記：用戶姓名,、部門名稱、相應(yīng)軟件賬號(hào)名及口令,、存取權(quán)限,、開(kāi)通時(shí)間、網(wǎng)絡(luò)資源分配情況等,。申請(qǐng)表要經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)簽字后交網(wǎng)絡(luò)管理員辦理,，注銷帳號(hào)時(shí)要通知管理員。

b,、網(wǎng)絡(luò)管理員為用戶設(shè)置明碼口令,，用戶可以根據(jù)自己的保密情況進(jìn)行修改口令，用戶應(yīng)對(duì)工作站設(shè)置開(kāi)機(jī)密碼和屏保密碼,。

c,、用戶帳號(hào)下的數(shù)據(jù)屬于用戶私有數(shù)據(jù)，當(dāng)事人具有全部存取權(quán)限,，管理員具有管理和備份存取權(quán)限,。

d、網(wǎng)絡(luò)管理員根據(jù)公司制度的帳號(hào)管理規(guī)則對(duì)用戶帳號(hào)執(zhí)行管理,，并對(duì)用戶帳號(hào)及數(shù)據(jù)的安全和保密負(fù)責(zé),。

e、網(wǎng)絡(luò)管理員必須嚴(yán)守職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律,，不得將任何用戶的密碼,、帳號(hào)等保密信息、個(gè)人隱私等泄露出去,。

4,、公司電腦操作人員培訓(xùn)制度

a、公司中所有操作電腦的人員,，都要經(jīng)過(guò)電腦的上崗培訓(xùn),，只有培訓(xùn)合格的人員，才可以有操作電腦的權(quán)限,，并且自己的機(jī)器都設(shè)有屏保密碼,，避免別人的不合理侵入；

b,、公司購(gòu)買新的軟件產(chǎn)品或自己開(kāi)發(fā)的軟件產(chǎn)品,，安裝使用前一定要生產(chǎn)廠家的專家技術(shù)人員來(lái)廠進(jìn)行培訓(xùn)，只有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格者,，方能取得此軟件的操作權(quán)限,。

5,、病毒的防治管理制度

a,、任何人不得在公司的局域網(wǎng)上制造傳播任何計(jì)算機(jī)病毒，不得故意引入病毒。

b,、網(wǎng)絡(luò)使用者發(fā)現(xiàn)病毒應(yīng)立即向網(wǎng)絡(luò)管理員報(bào)告以便獲得及時(shí)處理,。

c,、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器的病毒防治由網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé),，各部門的電腦病毒的防治由各部門指定專人負(fù)責(zé)，網(wǎng)絡(luò)管理員可以進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)助,。

d,、各部門應(yīng)定期查毒，（周期為一周或者10天）管理員應(yīng)及時(shí)升級(jí)病毒庫(kù),，并提示各部門對(duì)殺毒軟件進(jìn)行在線升級(jí),。

本制度自頒布之日起生效。