在經(jīng)濟發(fā)展迅速的今天,，報告不再是罕見的東西,，報告中提到的所有信息應(yīng)該是準(zhǔn)確無誤的。那么，報告到底怎么寫才合適呢,？以下是我為大家搜集的報告范文，僅供參考,，一起來看看吧

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇一

（一）客戶信用風(fēng)險：著力防范市場業(yè)務(wù)單位和系統(tǒng)內(nèi)口碑存疑公司的信用風(fēng)險,；嚴(yán)格信用等級劃分，對信用可疑單位，做好風(fēng)險防控,。

（二）違背制度評審程序風(fēng)險：嚴(yán)格遵守招投標(biāo)程序,、合同評審程序。嚴(yán)控預(yù)算,，嚴(yán)把投標(biāo)底線,，嚴(yán)格標(biāo)前論證評審，嚴(yán)禁低于成本投標(biāo),；嚴(yán)格執(zhí)行合同評審流程,，對合同評審中提出的修改意見均要進行意見修改反饋。

（三）違約風(fēng)險：嚴(yán)格履行合同,，謹防出現(xiàn)不遵守合同質(zhì)量約定,、收付款時間和金額約定，謹防出現(xiàn)違反從義務(wù)和附隨義務(wù)風(fēng)險,。

（四）產(chǎn)品質(zhì)量和安全風(fēng)險：著力防范產(chǎn)品質(zhì)量和安全事故風(fēng)險發(fā)生,，一定要嚴(yán)格把控產(chǎn)品質(zhì)量及其證明文件的索要和保管；注意裝車卸車運輸安全,、防止安全事故發(fā)生

（五）嚴(yán)控債務(wù)規(guī)模,、嚴(yán)控債務(wù)周期，著力化解債務(wù)風(fēng)險：達到一定債務(wù)周期不回款,、達到一定債務(wù)規(guī)模不回款,，就要考慮停供、資金融通,、發(fā)催款函,、發(fā)律師函，采取仲裁或訴訟等方式追討,。

（六）加大既有的融資性貿(mào)易風(fēng)險處置力度,，防止出現(xiàn)新的風(fēng)險

（七）加強員工勞動合同、勞務(wù)合同管理,、規(guī)章制度等管理,，嚴(yán)格遵循民主程序。

1,、建立健全公司合規(guī)管理制度體系,，嚴(yán)格執(zhí)行民主程序；加大力度宣貫股份,、集團和公司近期出臺的管理制度,；

2、嚴(yán)格執(zhí)行項目決策管理,、杜絕先斬后奏,、斬而不奏等違規(guī)行為；

3、加強客戶管理和業(yè)務(wù)審批,，嚴(yán)格客戶信用評級,，要充分揭示風(fēng)險且有相應(yīng)的控制預(yù)案，經(jīng)濟可行,，合作方誠實信用,，實力有保障；

4,、全面執(zhí)行招投標(biāo)程序和制度、合同評審程序和制度,，確保決策要素貫徹落實,；嚴(yán)把項目關(guān)、通過信息化等手段,，切實加強項目和合同簽訂履行過程管控,，確保資金安全和投資收益；

5,、修訂和完善公司現(xiàn)有的格式合同文本,，確保合同文本內(nèi)容合法、條款完備,、可操作性強,。

6、加強合同綜合管理水平：加強合同章管理,、授權(quán)管理,，實現(xiàn)從競標(biāo)、談判,、評審,、簽約、履行到糾紛處理,、資料歸檔等各個環(huán)節(jié)的全流程閉環(huán)管理

7,、做到一案一策，引進有實力的律所和資產(chǎn)公司,，加強既有貿(mào)易風(fēng)險的處置力度,。

8、認真開展普法宣傳和法律培訓(xùn),，提升法律顧問的履職能力和全體員工的法治素養(yǎng),。

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇二

縣聯(lián)社稽核監(jiān)察科：

根據(jù)《轉(zhuǎn)發(fā)中國人民銀行關(guān)于開展金融統(tǒng)計大檢查的通知》南銀發(fā)［20xx］127號要求，在****聯(lián)社的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)部署下,，我社迅速成立了金融統(tǒng)計自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，由主任***擔(dān)任組長，副主任****、委派會計***為副組長,，轄內(nèi)各成員積極參與配合,，針對我社20xx年以來的金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的情況、統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的貫徹情況以及統(tǒng)計工作的管理情況進行了系統(tǒng)而全面的自查和分析?，F(xiàn)將自查情況報告如下：

通過對20xx年以來科目統(tǒng)計數(shù)據(jù)（包括財務(wù)會計報表,、信貸臺賬、貸款明細賬等）的自我檢查,，認為上報數(shù)據(jù)真實完整,。沒有發(fā)現(xiàn)下列統(tǒng)計違法行為。

1,、未虛報,、瞞報、偽造,、篡改金融統(tǒng)計資料,，更沒有違反統(tǒng)計法規(guī)和工作程序編造統(tǒng)計數(shù)據(jù)的行為。

2,、統(tǒng)計數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計記錄,，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關(guān)的其他資料核對基本一至,，數(shù)據(jù)差異不大,。

3、未利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增,，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關(guān)的其他原始資料行為,。

4、未強迫或授意統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上弄虛作假,。

1,、認真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》等法律,、法規(guī),。

2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關(guān)管理辦法,，并接受人民銀行的監(jiān)督,、檢查。

3,、及時收集,、匯總、編制,、管理本社金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和報表,。

1,、統(tǒng)計崗位設(shè)置及人員配備情況。我社金融統(tǒng)計工作主要由聯(lián)社委派會計熊民敏負責(zé),，轄內(nèi)各成員積極配合提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)和上報金融工作動態(tài),。

2、日常報表操作情況,。經(jīng)查,，所報營業(yè)報表、資產(chǎn)負債表,、業(yè)務(wù)狀況表,、不良貸款統(tǒng)計表等各類統(tǒng)計報表均能及時、保質(zhì),、保量地報送至聯(lián)社相關(guān)科室,，各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存,，不存在虛報,、瞞報,、偽造,、拒報、遲報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的現(xiàn)象,。

1,、未建立相應(yīng)的統(tǒng)計操作規(guī)程。

2,、但由于人員缺乏,，一直以來統(tǒng)計崗均由委派會計兼任，沒能設(shè)置獨立的統(tǒng)計崗,，配備專職統(tǒng)計人員,。

3、我社對統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)還不到位,，對金融統(tǒng)計知識的更新較慢,，加之員工由于忙于各自日常工作中的事情，對統(tǒng)計工作的認識不能真正地重視起來,。

1,、盡快建立相應(yīng)的統(tǒng)計操作規(guī)程。建議縣聯(lián)社制定符合農(nóng)村信用社的統(tǒng)計操作方法,，確保統(tǒng)計工作的標(biāo)準(zhǔn)化,、規(guī)范化。

2,、加快隊伍建設(shè),。建議由縣聯(lián)社統(tǒng)一指派和領(lǐng)導(dǎo),，給每個基層信用社配備一名專職的統(tǒng)計人員，定期組織統(tǒng)計人員學(xué)習(xí)金融統(tǒng)計知識,，加強崗位培訓(xùn)和崗位練兵,，提高統(tǒng)計人員素質(zhì)，保證基層信用社統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備性,、真實性,。

3、提高認識,，明確職責(zé),，依法統(tǒng)計，確保各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實,、準(zhǔn)確和完整,。對轉(zhuǎn)發(fā)的人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度切實的貫徹執(zhí)行，確保人人懂統(tǒng)計,，實事求數(shù)據(jù),。

***信用社

二一年七月二十三日

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇三

為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀(jì)檢書記為組長的自查自糾清查小組,，積極開展自查自糾工作,。

成立清查小組，局領(lǐng)導(dǎo)要求認真學(xué)習(xí)文件精神,，對照自查內(nèi)容進行自查,。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題,。

按照《綿竹市財政局關(guān)于開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求,，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財務(wù)管理制度和財政資金的管理情況進行了自查,。

1,、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴(yán)格按照收支“兩條線”原則,，所有的業(yè)務(wù)收入都全額繳入財政國庫,，并按時間、單位,、票據(jù)票號,、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬,；每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴(yán)格按照經(jīng)辦人——部門負責(zé)人——財務(wù)審核——分管領(lǐng)導(dǎo)審核——領(lǐng)導(dǎo)審批的審批程序執(zhí)行財務(wù)報銷制度,。

2、財政票據(jù)指派專人專管,，建立了票據(jù)領(lǐng)用,、核銷臺賬,，年底按財政票據(jù)管理要求進行清零并注銷。

3,、我局財務(wù)印章管理原則是：分開存放保管,，監(jiān)督審批使用。財務(wù)專用章由會計負責(zé)保管,，法人印章由出納保管,。財務(wù)印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查,，非保管人員不得使用,，非經(jīng)單位負責(zé)人同意，不得攜章外出,。禁止非財務(wù)事項加蓋財務(wù)印章,，嚴(yán)禁財務(wù)印章外借。

4,、財務(wù)科的職能職責(zé)明確,，下設(shè)會計和出納兩個崗

位，各自職責(zé)分工明確,，會計與出納之間,，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約,。月末出納的現(xiàn)金,、銀行日記賬與會計的賬務(wù)相核對,，會計的賬務(wù)必須與銀行和財政的相核對,，確認無誤后方可結(jié)賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進行抽查,。

5,、我局財務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善,，下步應(yīng)按照要求進一步完善會計核算,。

6、無違規(guī)開設(shè)銀行賬戶,，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用,，對賬制度每月末認真落實。

7,、財政資金按相關(guān)規(guī)定進行管理與使用,，財政資金撥付流程科學(xué)規(guī)范，財政資金審核及時到位,，無財政資金未納入國庫集中支付,。

這次自查自糾,，是促使我局財務(wù)工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發(fā)現(xiàn)問題,，并針對存在的問題及時加以整改,，從而使我局財務(wù)工作更加完善有效。

為貫徹落實市聯(lián)社案件專項治理工作,，本人認真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了《關(guān)于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險的通知》(銀監(jiān)通[xx]6號),、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[xx]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[xx]77號)精神以及省協(xié)會《關(guān)于防范操作風(fēng)險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學(xué)習(xí)討論,，充分了解了本次專項治理工作的重要意義,，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性,，進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性,，并根據(jù)自身情況展開自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一,、牢固思想防線,。本人能夠自覺主動地學(xué)習(xí)國家的各項金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強政治理論學(xué)習(xí),，牢固思想防線,。

一是提高政治意識。能夠深入學(xué)習(xí)重要思想,，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場,，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前

站穩(wěn)腳跟,，經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗,。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動,，站在單位的角度去想問題,、做工作，堅決不說不利于全局的話,，不做不利于全局的事,，堅決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計較個人得失,，當(dāng)個人利益和集體利益發(fā)生矛盾時,，以集體為重，個人利益要無條件地服從,。四是能夠加強自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng),，進一步增強服務(wù)意識，做到“干一行,、愛一行,、專一行”,，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評,，做一名合格的信合人,。

二、恪守規(guī)章制度,。一是能夠按照國家金融法令,，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金,、有價單證的收付和調(diào)撥工作,，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫存限額,，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金,。二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素,，做好反假工作,，準(zhǔn)確及時編制各種現(xiàn)金報表、調(diào)撥計劃,。三是能夠堅持軋帳制度,，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳,、簿,、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長,、短款,，發(fā)現(xiàn)差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理,，堅持鑰匙分管,，明確分工,，同進同出,，做到“六無”標(biāo)準(zhǔn)；遵守錢帳分管和“四雙”制度,，按要求做好庫房的管理工作,。五是能夠嚴(yán)格按照福建省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼,，做到保管嚴(yán)密,，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強防范意識,，落實“三防一?！?；認真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握,、使用好各種防范器械,，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產(chǎn)安全,。

三,、嚴(yán)謹工作、生活作風(fēng),。

在工作作風(fēng)上,，主要做到了以下四點：一是突出一個“實”字。工作不搞形式主義,，不作表面文章,；上報數(shù)字以實為本，不搞憑空捏造,，無中生有,；匯報工作敢說真話實話,，不夸夸其談，弄虛作假,，做到說話讓人相信,，辦事讓人放心,。二是牢記一個“細”字。細心做好大小票幣,、損傷幣的兌換整理工作,，做到點準(zhǔn)、墩齊,、挑凈,、捆緊，及時上解；嚴(yán)格按照金庫保管制度,，細心做好庫房的保管工作,，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”,。完成任務(wù)不拖泥帶水,，辦理業(yè)務(wù)快而不急，在保證質(zhì)量的前提下,，提高工作效率,。四是做到一個“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度,，對違反紀(jì)律的事情敢于糾正,，自覺維護單位利益。

生活作風(fēng)上,，能夠牢記 “自重,、自省、自警,、自勵”的教導(dǎo),，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線,。反對拜金主義,、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識,，忠于“平凡”崗位,，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活,，勤勤懇懇辦事,，堂堂正正做人。

四,、存在問題,。一是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí),，對許多政策,、法律、法規(guī)只知其表,，不知內(nèi)含,；業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作，對其它的經(jīng)濟知識學(xué)習(xí)不夠主動,，不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去,，不求過得硬,。除出納工作較為重視，對其它工作不愿主動插手,。三是工作缺乏創(chuàng)新,，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué),，不去鉆研,，不去研究，不去歸納,，辦事憑經(jīng)驗,，憑主觀。四是內(nèi)控制度的落實存在薄弱環(huán)節(jié),，同事間相互信任,，“四雙”制度落實不夠全面等。

五,、今后的努力方向,。一是始終堅持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”,，重點加強政治理論學(xué)習(xí),，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕,。二是要加強對金融機構(gòu)詐騙,、盜竊、搶劫,、涉槍等案件案例深入分析,，汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，時刻為自己敲響警鐘,，進一步提高安全防范意識和自我防范能力,。三是要進一步深化對福建省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實處,。

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇四

為防范銀行業(yè)金融機構(gòu)和從業(yè)人員違規(guī)代銷行為,，保障客戶合法權(quán)益，根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》要求,，我行就代理銷售第三方產(chǎn)品的業(yè)務(wù)進行自查,，現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：

我行的代理產(chǎn)品主要是基金和保險，針對相關(guān)的被代理機構(gòu),，我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求,，嚴(yán)格統(tǒng)一內(nèi)部審批制度及流程，對已簽訂和擬簽訂合作協(xié)議的基金管理公司和保險公司進行嚴(yán)格的盡職調(diào)查，審慎選擇合作伙伴,，停止或拒絕與存在違法行為的機構(gòu)合作,。

我行對代理銷售的基金和保險產(chǎn)品嚴(yán)格審批，產(chǎn)品名稱恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性,，禁止使用帶有誘惑性,、誤導(dǎo)性和承諾性的稱謂，禁止違規(guī)銷售承諾保本產(chǎn)品,。

我行代理銷售產(chǎn)品的工作人員定期接受相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn),，與被代理機構(gòu)簽訂合作協(xié)議，且定了培訓(xùn)的次數(shù),、方式,、內(nèi)容，培訓(xùn)的內(nèi)容包括法律法規(guī),、業(yè)務(wù)知識,、銷售技能及職業(yè)道德等，每年培訓(xùn)的時間符合相關(guān)部門的規(guī)定時數(shù),，有新型代銷產(chǎn)品是時,，我行按照有關(guān)規(guī)定對銷售人員進行了專門培訓(xùn)。銷售人員都通過了保險代理從業(yè)人員資格考試和基金代理從業(yè)人員資格考試,，取得《保險代理從業(yè)人員資格證書》和《基金代理人員資格證書》,。

我行嚴(yán)格進行客戶評估，妥善保管代理銷售業(yè)務(wù)相關(guān)記錄,，按照“了解你的客戶”原則對客戶的財務(wù)狀況,、風(fēng)險認知度和承受能力等進行了解和評估，明確告知客戶代銷業(yè)務(wù)中我行與基金管理公司或保險公司法律責(zé)任的界定,，要求客戶書面確認產(chǎn)品出現(xiàn)問題時應(yīng)與產(chǎn)品設(shè)計機構(gòu)進行溝通或投訴,。

我行設(shè)置并告知客戶相關(guān)業(yè)務(wù)的投訴電話，制定專門的人員及時處理客戶投訴,，對于客戶投訴較多的基金或保險產(chǎn)品,，我行及時、注定與設(shè)計該產(chǎn)品的基金管理公司或保險公司溝通協(xié)商,，共同制定切實有效的解決措施,，避免損害客戶利益。

我行在代銷基金類產(chǎn)品和保險類產(chǎn)品后,，通過售后反饋數(shù)據(jù),，與該代銷產(chǎn)品的屬性對比，主要是在收益率和風(fēng)險方面,，如果該代銷產(chǎn)品的實際經(jīng)濟值與說明不符,，誤導(dǎo)顧客,，損害顧客利益的，我行將按照有關(guān)規(guī)定禁止對該產(chǎn)品的代銷業(yè)務(wù),。

通過對我行代銷產(chǎn)品的自查,，我行嚴(yán)格按照上級行的有關(guān)規(guī)定辦理代理銷售第三方產(chǎn)品的代銷,，以保護客戶合法權(quán)益為前提,，加強內(nèi)控管理，建立健全代銷產(chǎn)品相關(guān)制度規(guī)定,，合法合規(guī)代理銷售第三方產(chǎn)品,，確保了客戶的合法權(quán)益。

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇五

銀翱管理咨詢深耕于銀行機構(gòu)網(wǎng)點布局,、網(wǎng)點布局,、網(wǎng)點選址服務(wù)，高級顧問高先生曾作為外部專家,，參與和支持建行總行的網(wǎng)點轉(zhuǎn)型工作,，根據(jù)他的經(jīng)驗，銀行網(wǎng)點規(guī)劃咨詢項目的服務(wù)方案至少包括以下內(nèi)容：

分析本行城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)機構(gòu)網(wǎng)點布局存在的問題,，并對網(wǎng)點現(xiàn)有問題進行合理分類,、歸納、總結(jié),。結(jié)合城市經(jīng)濟發(fā)展特征,、本行網(wǎng)點發(fā)展前景和網(wǎng)點功能定位合理劃分本行現(xiàn)有網(wǎng)點，并對網(wǎng)點規(guī)劃進行合理定位,、區(qū)分,。

分析城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)各類客戶的分布，劃分經(jīng)濟功能區(qū)域,，明確機構(gòu)發(fā)展的重點目標(biāo)地區(qū),、重點目標(biāo)地區(qū)的核心區(qū)域和機構(gòu)網(wǎng)點輻射半徑、范圍,。其中應(yīng)包括：

1,、渠道目標(biāo)定位：確定本行業(yè)務(wù)發(fā)展的重點目標(biāo)區(qū)域，重點目標(biāo)區(qū)域的地域范圍及業(yè)務(wù)輻射的有效距離,、半徑,。區(qū)域內(nèi)各網(wǎng)點業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)；

2,、服務(wù)對象定位：確定,、劃分目標(biāo)客戶群，說明目標(biāo)客戶群的特征,；

3,、渠道形式定位：建議網(wǎng)點所采用的形式和定位,；

4、渠道競爭定位：明確本行在各區(qū)域內(nèi)的目標(biāo)競爭者,，本行和目標(biāo)競爭者的優(yōu)勢和劣勢,、以及對本行的管理建議。

根據(jù)本行現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點布局,，結(jié)合城區(qū)的發(fā)展規(guī)劃,，提出機構(gòu)調(diào)整（包括遷址、撤并,、新設(shè)等）的分年度,、分進度合理化建議。

提出離行式的自助銀行,、atm機等自助渠道的建設(shè)建議,。

根據(jù)本行網(wǎng)點布局戰(zhàn)略要求，結(jié)合城市經(jīng)濟發(fā)展和金融需求提出網(wǎng)點布局規(guī)劃及功能定位的合理化建議,，最終形成科學(xué)的規(guī)劃方案,，方案中應(yīng)包含：

1、總體規(guī)劃的數(shù)據(jù)依據(jù)（如：該區(qū)域的整體經(jīng)濟總量,、人流（客流）總量,、房地產(chǎn)銷售均價、門面租金水平等）,；

2,、總體規(guī)劃中網(wǎng)點配置的方式與總比例及分年度、分進度操作計劃,，即自有（購置）與租賃的配置原則,、合適的比例，遷址,、撤并,、新設(shè)、升格機構(gòu)的分年度,、分進度實施方案和具體方法,。

根據(jù)最終規(guī)劃方案，繪制可以綜合反映網(wǎng)點信息的城市城區(qū)電子地圖,。

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇六

20xx年8月22日我部收到辦公室印發(fā)“關(guān)于印發(fā)《**村鎮(zhèn)銀行“兩個加強,、兩個遏制”回頭看自查方案》的報告”的文件。按照文件精神,，內(nèi)審合規(guī)部自查要點為“內(nèi)部控制,、風(fēng)險管理、案件防控”,。以下為自查情況報告：

一,、我行內(nèi)控體系較為健全,，組織結(jié)構(gòu)設(shè)置符合自身特點，明確了內(nèi)部控制和相關(guān)職能部門的責(zé)任,、權(quán)限和信息報告路線,。我行主要發(fā)起行為**銀行，同時吸收當(dāng)?shù)貎?yōu)質(zhì)企業(yè)和自然人投資參股村鎮(zhèn)銀行,，股權(quán)結(jié)構(gòu)較為合理,，為良好公司治理奠定堅實的股權(quán)基礎(chǔ)。

我行按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求,，建立了完善以“三會一層”即股東會,、董事會,、監(jiān)事會及高級管理層為主體的治理結(jié)構(gòu)并設(shè)立風(fēng)險管理委員會,、提名委員會、薪酬委員會,、關(guān)聯(lián)交易控制委員會,、信息科技管理委員會和資產(chǎn)負債管理委員會六個專門委員會。但尚未建立獨立董事制度,。

我行各個治理主體的職責(zé)邊界較清晰,，并制定了股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則,、監(jiān)事會議事規(guī)則和高級管理層議事規(guī)則五項規(guī)范的議事規(guī)則,，但各項議事規(guī)則有待進一步完善。

我行參照以流程為核心的全新的銀行模式開展經(jīng)營管理,，即在整個銀行塑造“以客戶為中心”的企業(yè)文化,，提高市場反應(yīng)速度，改善服務(wù)水平,；并通過業(yè)務(wù)模塊化,、管理扁平化與運營集中化，提高銀行運作效率,，實現(xiàn)成本節(jié)約與規(guī)模效益,，促進價值創(chuàng)造與績效進步，并全面提升銀行的核心競爭能力,。但此項工作在該行尚處起步階段,，內(nèi)

部組織架構(gòu)不完善，距流程銀行要求還有較大差距,，但我行在20xx年成立了內(nèi)審合規(guī)部門,，隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，20xx年我行將進一步完善組織架構(gòu),。

二,、各部門,、各崗位之間職責(zé)分離、相互制約,，并定期不定期進行崗位測評及意見反饋,。認真執(zhí)行輪崗和強制休假制度，并向監(jiān)管當(dāng)局按季度上報人員,、安防非現(xiàn)場監(jiān)管報表,。我行在業(yè)務(wù)領(lǐng)域和部門之間建立了信息交流、信息共享及信息反饋機制,。我行建立了《**村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》,，定期對內(nèi)部制度的健全性等進行評價，但評價效果有待提高,。

我行20xx年成立內(nèi)審合規(guī)部門,，建立了內(nèi)部審計及合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)章制度，并定期聘請發(fā)起行進行業(yè)務(wù)督導(dǎo)及業(yè)務(wù)檢查,。我行聘請外部審計機構(gòu)進行審計,，但審計結(jié)果未及時上報監(jiān)管部門。我行的內(nèi)部控制缺陷被發(fā)現(xiàn)和被報告后能夠及時得到解決和糾正,，并能夠及時糾正和整改外部監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制方面的問題和缺陷,。我行正逐步建立及完善各項內(nèi)控制度，完善組織架構(gòu),，有效開展內(nèi)外部審計工作,，在高管層的科學(xué)領(lǐng)導(dǎo)下，20xx年我行未發(fā)生案件,。

三,、我行正逐步建立及完善各項內(nèi)控制度，建立了存款,、會計,、重要空白憑證等管理制度和崗位規(guī)范，我行業(yè)務(wù)部已制定如下規(guī)章制度：貸款管理辦法,、企業(yè)信用評級管理暫行辦法,、信貸業(yè)務(wù)操作辦法、農(nóng)戶貸款操作細則,、擔(dān)保管理辦法,、信貸業(yè)務(wù)審批管理辦法、存貸款利率管理暫行辦法,、貸后管理辦法,、信貸檔案管理辦法、抵貸資產(chǎn)管理辦法、貸款五級分類管理辦法,、訴訟管理辦法,、信貸責(zé)任追究制度、項目融資業(yè)務(wù)管理暫行辦法,、職能部門設(shè)置,、個人貸款管理暫行辦法、固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法,、流動資金貸款管理暫行辦法,。并嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)章制度開展業(yè)務(wù)。

四,、我行的風(fēng)險管理能夠?qū)π庞蔑L(fēng)險,、流動性風(fēng)險和操作風(fēng)險等各類風(fēng)險進行較為持續(xù)的監(jiān)控。并制定了相關(guān)業(yè)務(wù)政策,、制度和程序,。專門設(shè)立了履行內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和審計職能的部門和崗位,。我行雖建立了風(fēng)險識別評估制度,、職責(zé)和崗位，但制度和職責(zé)未及時更新,，手段和技術(shù)不夠完善。

我行董事會能夠根據(jù)本行的情況,，制定整體風(fēng)險管理政策,、風(fēng)險限額和重大風(fēng)險管理制度，但并沒有明確的風(fēng)險偏好,；高級管理層制定了監(jiān)測和管理風(fēng)險的程序和方法,；但沒有結(jié)合本行特點，開發(fā)高效的風(fēng)險管理信息系統(tǒng),，不能對對各類風(fēng)險進行準(zhǔn)確的計量和管理,。

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇七

為改善工作質(zhì)量，提高工作效率,，減少工作中的失誤,，杜絕不良行為，從而加強廉政風(fēng)險防控的力度,，聯(lián)社開展了這次個人工作自查,。本人對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查，從思想道德上,、崗位職責(zé)上,、業(yè)務(wù)流程上、制度機制上等方面進行自查自糾,、查漏補缺,。下面是我對本職工作進行的總結(jié)及反思,。

本人能夠自覺地學(xué)習(xí)國家的各項金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強政治理論學(xué)習(xí),，牢固思想防線,。自入社以來通過深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程、廉政文化培訓(xùn)了解了廉政風(fēng)險防控的必要性,；經(jīng)案例防范實務(wù)學(xué)習(xí),，以典型案件為反面教材也充分認識到案件的嚴(yán)重危害性。

能夠服從領(lǐng)導(dǎo)工作安排,，認真執(zhí)行各項規(guī)章制度和操作規(guī)程,，對待工作有責(zé)任心和全局意識，同時在工作中也注重培養(yǎng)自己的綜合素質(zhì)和工作能力,。認真履行自己的崗位職責(zé),、努力工作，自覺杜絕自由散漫,。對自己的本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù),，能按時、按質(zhì)完成,；同時能夠自覺努力學(xué)習(xí),，不斷提高自己業(yè)務(wù)和技術(shù)水平，不停地進行知識更新,，認真履行自己的責(zé)任和義務(wù),。

在工作中能認真履行崗位職責(zé)，管理好電腦,，保管好柜員卡及密碼,，堅持當(dāng)時記帳、按日軋帳,、總分核對,。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時,，能按規(guī)定進行查詢操作,；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時，要求出示證件,，并及時登記,，大額的按權(quán)限審批；在辦理開,、銷戶,、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認真執(zhí)行；實行雙人復(fù)核,、雙人軋帳,、雙人臨柜等制度，堅守崗位,，不脫崗,；實行印、證分管,，管理好重要空白憑證,，及時清點，認真核銷,；臨時離崗時,，印、證入箱,，營業(yè)終了,，認真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管,。

能夠按照國家金融法令,，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金,、有價單證的收付和調(diào)撥工作,，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫存限額,，即使調(diào)撥和上解現(xiàn)金,；能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查

憑證要素,，做好反假工作；正確使用有關(guān)登記薄,，做到帳,、簿、款相符,；嚴(yán)格按規(guī)定處理長短款,，發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報；嚴(yán)格按照廣東省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定,，妥善保管好柜員卡和密碼,，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī),。

加強銀行員工的廉政風(fēng)險防控意識,，定期參加培訓(xùn)。加強制度基礎(chǔ)建設(shè)，完善會計內(nèi)控制度,?；鶎有袘?yīng)根據(jù)總行的規(guī)章制度，在深入調(diào)查的基礎(chǔ)上,，結(jié)合各自實際情況對現(xiàn)有業(yè)務(wù)制度進行清理,，在全面綜合考慮各項業(yè)務(wù)特點的基礎(chǔ)上，建立統(tǒng)一的,、標(biāo)準(zhǔn)的.柜員崗位責(zé)任制和業(yè)務(wù)操作流程,。對每項業(yè)務(wù)的每一個步驟和環(huán)節(jié)都進行標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計，并通過授權(quán)和制約機制在操作上落實,。例如,，加強不同崗位、不同部門,、不同機構(gòu)間的人員交換與交流,。對同一個客戶的業(yè)務(wù)服務(wù)，不可以長期由固定人員經(jīng)辦,。

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇八

根據(jù)重慶市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于??的通知》文件精神要求,，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組,；召開會議講解文件精神,，并組織相關(guān)人員認真學(xué)習(xí)文件內(nèi)容及相關(guān)公司相關(guān)文件制度；對單位資金及銀行賬戶管理情況進行了自查,，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

公司召開了相關(guān)會議,，會上傳達了集團文件精神，并成立了以董事長??為組長的領(lǐng)導(dǎo)小組,。

我公司自成立以來,，結(jié)合運營情況不斷建立健全財務(wù)管理制度，不斷完善公司內(nèi)控制度體系,。公司財務(wù)管理制度由《公司財務(wù)制度》,、《財務(wù)費用管理辦法》、《費用報銷管理辦法》,、《財務(wù)印鑒管理制度》,、《預(yù)算管理制度》以及《會計檔案管理制度》等組成，其內(nèi)容涵蓋了有關(guān)資金的預(yù)算,、支付,、調(diào)度、運用等方面,，在公司運行中得到了有效執(zhí)行,。

結(jié)合公司實際情況對費用報銷,、審批、資金調(diào)撥,、資金劃撥權(quán)限等方面進行自查,，自查結(jié)果如下：

1、費用報銷及審批權(quán)限

集團財務(wù)部針對費用報銷,、單位負責(zé)人履職待遇和業(yè)務(wù)支出的相

關(guān)事宜進行了進一步規(guī)范并作出要求,，使得公司的費用報銷制度更加完善，提升了執(zhí)行力,。

公司制定了相應(yīng)的費用報銷流程,，即“申請（經(jīng)辦人）→審查（部門負責(zé)人）→審核（財務(wù)人員）→審簽（財務(wù)總監(jiān)）→審批（總裁、董事長）”,，在日常費用報銷過程中,，嚴(yán)格按照公司的規(guī)章制度執(zhí)行，在每一個環(huán)節(jié)上嚴(yán)格審查,，對不合理,、不合規(guī)、不合法的費用單據(jù)一律拒絕報銷,，做到規(guī)范化,、合規(guī)化、合法化,。

在費用報銷審批上,，公司也制定了相應(yīng)的規(guī)章制度，首先要進行事前審批,，審批同意后方可組織實施,，再進入報銷流程。公司費用報銷最終審批人為公司負責(zé)人,，部門負責(zé)人,、財務(wù)總監(jiān)未設(shè)置費用審批權(quán)限。

經(jīng)自查未發(fā)現(xiàn)違規(guī),、違紀(jì)的費用報銷及賬務(wù)處理,。

2、資金調(diào)撥管理,。

公司目前資金調(diào)撥使用主要涉及以下幾個方面：

（1）銀行賬戶之間資金調(diào)撥。公司根據(jù)經(jīng)營需要,，銀行賬戶之間進行資金調(diào)撥,，調(diào)撥時進行了事前申請，填寫《付款/資金調(diào)撥通知書》,，待逐級審核,，經(jīng)有權(quán)人審批后執(zhí)行調(diào)撥,。

（2）按合同預(yù)付款或合同約定先付款后開具發(fā)票的情況。該類款項付款時,，由經(jīng)辦人填寫《付款/資金調(diào)撥通知書》,，提交事前審批資料，待逐級審核,，經(jīng)有權(quán)人審批后執(zhí)行付款,。

（3）對外投資的資金劃撥。公司對外投資資金劃撥時,，由經(jīng)辦人填寫《付款/資金調(diào)撥通知書》,，提交董事會、投資決策委員會決議等

資料,，待逐級審核,，經(jīng)有權(quán)人審批后執(zhí)行付款。

截至目前為止,，公司對外投資有??筆,，金額合計??萬元，主要是作為 “??”及“??”兩個基金合伙企業(yè)的基金管理人,，以普通合伙人（gp）名義對其投資,。經(jīng)自查，公司的對外投資款項的劃撥手續(xù)齊全,，均按相關(guān)制度執(zhí)行,。

3、資金劃撥權(quán)限

公司資金網(wǎng)銀劃撥設(shè)置了相應(yīng)權(quán)限,。資金對外支付時,，金額在5萬元以內(nèi)，實行一級制授權(quán),，由財務(wù)負責(zé)人授權(quán),；金額5萬元以上，實行二級授權(quán),，最終授權(quán)人為公司總裁,。

經(jīng)自查，無越權(quán)操作行為,。

公司財務(wù)部是銀行賬戶管理部門,，負責(zé)公司銀行賬戶的開立、變更,、撤銷,、使用管理。銀行賬戶實行統(tǒng)一開立,、統(tǒng)一管理,。財務(wù)出納人員為經(jīng)辦人員,，銀行賬戶開立、撤銷,、使用按公司的資金管理辦法執(zhí)行,，不存在違規(guī)開戶、變更及銷戶情況,。

公司財務(wù)中心負責(zé)銀行賬戶管理的基本信息臺賬的建立,、日常維護和管理。所有銀行賬戶信息均有專門人員制作賬戶信息臺賬并對信息進行實時更新,。

根據(jù)國資委及集團下發(fā)的有關(guān)銀行賬戶管理相關(guān)文件及會議精神,，公司領(lǐng)導(dǎo)積極組織并積極配合了集團全方位的賬戶清理工作，并結(jié)合公司的

實際經(jīng)營發(fā)展需要,，對公司所有的賬戶進行了逐一清查,，對相關(guān)零余額賬戶且在未來無經(jīng)營安排的賬戶進行了一定的清理，于

20xx年8月7日撤銷了??一般存款賬戶,。截至目前公司擁有的資金賬戶主要是：銀行基本存款賬戶,、一般存款賬戶等，其中基本存款賬戶1個,，一般存款賬戶3個,，現(xiàn)列表如下：

賬戶信息

根據(jù)集團要求，結(jié)合公司的實際情況,，擬在現(xiàn)有賬戶的基礎(chǔ)上再銷一個賬戶,，報公司總裁辦公會通過，有權(quán)人審批后執(zhí)行,。

綜上所述,，我公司在資金及銀行賬戶管理方面總體情況良好。今后將進一步加大力度,、不斷完善公司的財務(wù)管理制度體系,，提高日常財務(wù)工作的規(guī)范性；進一步加強財務(wù)人員隊伍建設(shè),，努力提高財務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平,，力爭使我公司財務(wù)管理工作和資金及銀行賬戶管理方面再上新臺階。

財務(wù)部

20xx年10月23日

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇九

安全責(zé)任重于泰山,，抓好安全工作,，是確保分行業(yè)務(wù)順利開展的重要前提，“沒有安全就沒有一切,，把安全放在首位”,，這是零售業(yè)務(wù)部從領(lǐng)導(dǎo)到部門員工始終牢固樹立的思想。為了切實貫徹落實分行保衛(wèi)部《關(guān)于加強安全用電嚴(yán)防火險的通知》,，在部門領(lǐng)導(dǎo)的指揮下,，全體員工對我部室安全工作進行了徹底全面地排查治理，竭盡全力的消除各類安全隱患,，防止安全事故的發(fā)生,。具體對以下幾方面進行了安全隱患自查，并采取了相應(yīng)的整改措施：

結(jié)合工作崗位,、生活等用電實際,，部門領(lǐng)導(dǎo)及時組織員工傳達并學(xué)習(xí)了保衛(wèi)部《關(guān)于加強安全用電嚴(yán)防火險的通知》，利用每天班后時間組織員工學(xué)習(xí)《綜合治理安全保衛(wèi)應(yīng)知應(yīng)會知識讀本》,，開展安全用電宣傳教育,，增強員工安全用電意識，養(yǎng)成安全用電習(xí)慣,，克服麻痹大意思想和僥幸心理,。

每間辦公室設(shè)立安全責(zé)任人一名。責(zé)任人每日要認真進行安全檢查,，在每日班后,，對全部安全部位進行集中、系統(tǒng)的巡查,，發(fā)現(xiàn)問題及時解決,。同時，重點檢查電源開關(guān),、門窗,、電腦、飲水機等易發(fā)生隱患的物品,，并責(zé)成他人清潔辦公所轄區(qū)域,，切斷全部電源，最后將檢查情況填寫在《安全檢查日記》中,。

匹配等,。檢查過程中，員工們將交叉錯雜的電源線理順,，將電線板破損問題及時上報到相關(guān)部門?，F(xiàn)相關(guān)部門已經(jīng)進行了維修，但有些問題已無法修整完好,，例如房屋漏水和踏腳板松懈等問題,，需相關(guān)部門進一步進行修繕。

電暖氣,、熱得快,、電褥墊等違章用電設(shè)備堅決杜絕使用。電器線路插座周圍要保持干凈整潔,，不得堆放任何易燃物和其它雜物,，做到消除隱患不留死角,，并養(yǎng)成外出時隨手關(guān)燈、關(guān)空調(diào)的好習(xí)慣,。

我部門時刻把安全放在首位,，日間工作完全按照安全制度執(zhí)行，部門領(lǐng)導(dǎo)狠抓工作落實,，對各項安全工作進行定期,、不定期全面檢查，發(fā)現(xiàn)問題,，及時解決,，把各種安全隱患消除在萌芽中。在今后的工作中,，我們將繼續(xù)做到安全工作的日?；⒅贫然?、規(guī)范化,，把安全工作視為日常工作的重中之重，永不放松,！

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇十

為全面,、客觀地反映金融機構(gòu)安全防范情況,，根據(jù)《關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估工作實施方案的通知》的要求,，我行及時組建安全檢查小組,，按照通知要求的檢查方法，結(jié)合實際情況,，對網(wǎng)點安全設(shè)施及環(huán)境等各方面進行了全面的自查,，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

安全檢查小組：組長：xxx副組長：xxx成員：xxxxxx

xxx安全檢查辦公室設(shè)在行長辦，定期對營業(yè)場所,、業(yè)務(wù)庫,、自助設(shè)備、運鈔,、消防,、計算機

（一）物防設(shè)施

1、二層以下窗戶已安裝金屬防護欄或相應(yīng)防護措施,。

2,、網(wǎng)點與外界相通的出入口均已安裝防護門或防盜安全門，

且符合相關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn),。

3,、網(wǎng)點現(xiàn)金業(yè)務(wù)出入口均已安裝金屬防護門，且能正常使用。

4,、營業(yè)場所外有圍墻且有防止攀爬的障礙物,。

5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口安裝了防尾隨緩沖式電控聯(lián)動門,，能正常使用,。

6、現(xiàn)金出納柜臺已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu),，柜臺高度>=800mm、寬度>=500mm,。

7,、現(xiàn)金出納柜臺上方安裝了透明防護板。

8,、現(xiàn)金出納柜臺上方安裝的透明防護板有檢測合格報告,，安裝形式符號標(biāo)準(zhǔn)，且長,、寬,、高、面積及其上部封頂符合標(biāo)準(zhǔn),。

9,、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設(shè)置和收銀槽長寬高符合要求。

10,、網(wǎng)點營業(yè)場所均已配備衛(wèi)生設(shè)施,。

11、營業(yè)場所已配備應(yīng)急照明設(shè)備且安好可用,。

12,、網(wǎng)點已配備自衛(wèi)器材。

（二）技防設(shè)施

1,、監(jiān)控設(shè)備

(1)營業(yè)場所與外界相通的出入口安裝了視頻監(jiān)控裝置,。（2）營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)等均已安裝視頻監(jiān)控裝置,，且實時監(jiān)控各區(qū)域人員活動情況及現(xiàn)金區(qū)域的現(xiàn)金支付交易全過程,。

（3）營業(yè)場所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放錄像能清晰分辨出入大門人員體貌特征。

(4)網(wǎng)點錄像資料保存期均在30天以上,。2,、報警及其他技防設(shè)施網(wǎng)點具備與公安110報警服務(wù)臺報警聯(lián)網(wǎng)條件且安裝了與公安機關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置。

（一）實體防范

1,、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置有保護措施且置于有效監(jiān)控范圍,。

2、出入庫房門的通道為單一設(shè)置。

3,、庫房結(jié)構(gòu)墻體已達到相應(yīng)級別建筑標(biāo)準(zhǔn),。

4、金庫門和庫門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn),。

5,、三類以上庫房通往金庫門的唯一通道已設(shè)置防控隔離門，且防護等級符合要求,。

（二）技術(shù)防范

1,、入侵報警系統(tǒng)能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗,、通道等重點部位入侵事件,。

2、報警控制主機和線路未裸露,，具有防破壞報警功能,。

3、營業(yè)場所已采用2種以上向外報警傳輸方式,。

4,、報警裝置有備用電源，能保證在斷電后系統(tǒng)供電時間

5,、報警系統(tǒng)布防,、撤防、報警,、故障等信息的存儲時間均在30天以上,。

6、庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放錄像能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動的全過程及庫內(nèi)所存放物品,。

7,、庫房外的回放錄像能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征。

8,、啟動緊急警報裝置時能同時啟動現(xiàn)場聲,、光報警裝置。

9,、守庫室的回放錄像能清晰顯示守庫人員活動情況,。

10、清分整點場地在每個清分臺安裝了攝像機進行獨立監(jiān)控和錄像,，回放錄像能清晰顯示交接,、清點、打捆等操作全過程,。

11,、裝卸區(qū)及出入庫交接場地的回放錄像能清晰顯示運鈔車停放、護衛(wèi)及提款箱交接等進出庫區(qū)全過程。

12,、視頻監(jiān)控資料保存時間均在30天以上,。

13、實行遠程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫房隔離門出入口控制裝置具有接受遠程控制和實時授權(quán)功能,。

14,、聲音資料保存時間均在30天以上。

15,、實行異地值守的業(yè)務(wù)庫具備全方位防護,，且將入侵報警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制,、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心,，能實施遠程管理、控制,。

16、業(yè)務(wù)庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能較為齊備,。

（三）本地守庫室防范

1,、本地守庫室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施。

2,、守庫室外安裝有照明燈,，配備應(yīng)急照明設(shè)備及自衛(wèi)器材。3,、守庫室配備有對外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備,，已安裝緊急報警按鈕。

（一）自助設(shè)備安全

1,、已安裝報警裝置,，且能對撬盜和破壞事件進行探測報警。2,、視頻監(jiān)控裝置能對交易時客戶的正面圖像,、進/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程的圖像進行實時錄像,。

3,、回放錄像能清晰辨別客戶的面部特征、進/出鈔過程,、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動情況,。

4、已加裝具有防窺視功能裝置,，已設(shè)置相對獨立的用戶操作區(qū)域,。

5、能通過顯示屏顯示必要地安全提示和24小時服務(wù)電話。

（二）自助銀行安全

1,、獨立的裝填現(xiàn)金區(qū)安裝了入侵報警探測裝置,，具備入侵報警聯(lián)動功能。

2,、安裝了視頻監(jiān)控裝置對進入自助銀行的人員進行監(jiān)視,、記錄，回放圖像能清晰顯示進出人員體貌特征,。

1,、使用專用運鈔車運鈔及雙人以上武裝押運。

2,、已制定押運途中突發(fā)事件處置預(yù)案,。

3、押運員熟悉突發(fā)事件押運處置預(yù)案,、責(zé)任分工明確,。

4、押運員押運操作行為規(guī)范,，警惕性較高,。

5、運鈔登記手續(xù)齊全,。

6,、押運員押運過程中穿防彈衣、戴頭盔,。

7,、押運員站位能全方位警戒。

8,、運鈔車交接款?？课恢煤侠怼?/p>

9,、運鈔?？考敖唤涌钸^程能夠全程錄像。10,、運鈔車內(nèi)有通訊,、報警、消防設(shè)備,。

11,、押運過程中不曾有司機下車及車輛熄火現(xiàn)象。

1,、建立了領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)的逐級防火責(zé)任制,。

2,、已明確逐級防火負責(zé)人職責(zé)、已明確崗位防火責(zé)任人,。

3,、已為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障。

4,、職工知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé),。

5、設(shè)立兼職的防火安全人員,。

6,、建立健全了各項消防安全制度。

7,、按照國家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施,。

8、能保證消防設(shè)施,、滅火器材完好有效,。

9、能保證消防疏散通道暢通,。

10,、有消防安全檢查、巡查,，和消防安全就礙于培訓(xùn)記錄。

11,、對火災(zāi)能及時發(fā)現(xiàn)且發(fā)現(xiàn)后及時消除,。

12、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)在2次以上,。

13,、制定了滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練。

14,、建立健全了消防檔案,。

15、對建筑消防設(shè)施進行定期的消防檢測,。

（一）營業(yè)場所計算機安全

1,、營業(yè)場所計算機室安裝了防盜安全門并且與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門,、窗,、通道等重點部位的入侵事件。

（二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全

1,、數(shù)據(jù)交換和處理中心計算機機房在建筑物內(nèi)設(shè)置為獨立區(qū)域,。

2,、獨立設(shè)置的計算機中心進行封閉式管理且設(shè)置周界報警探測裝置。

3,、有專人值守,、記錄出入人員情況。

4,、防水,、防盜、監(jiān)控,、報警設(shè)施健全,。

5、有備用電源且處于良好安好可用狀態(tài),。

6,、設(shè)立兼職計算機信息系統(tǒng)安全管理人員。

7,、機房工作人員熟悉滅火,、防水等相關(guān)操作。

8,、有專門的設(shè)備檔案備查資料,。

9、能及時更換計算機的口令或密鑰,。

10,、有防雷接地等必要防護。

11,、機房有專用滅火設(shè)施,。

12、成立了計算機信息系統(tǒng)安全保護領(lǐng)導(dǎo)小組切制定了計算機信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案,。

1,、一年內(nèi)對員工進行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)在2次以上。

2,、兩年內(nèi)我行無內(nèi)部人員違法犯罪,。

3、兩年內(nèi)發(fā)生的我行無盜搶案件,。

4,、兩年內(nèi)我行無重特大盜搶案件。

5,、兩年內(nèi)我行無因瀆職或違規(guī)操作等引發(fā)詐騙案件,。

6、我行嚴(yán)格執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度,。

7,、我行有防范案件預(yù)案,。

8、我行嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報告制度規(guī)定,。

9,、我行及時向員工開展案例警示教育。

10,、我行嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項規(guī)章制度,，嚴(yán)格執(zhí)行各項業(yè)務(wù)操作程序。

1,、單位負責(zé)人定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作,，查找安全防范工作隱患并研究解決問題；保衛(wèi)工作有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管,。

2,、我行設(shè)立了專職保衛(wèi)機構(gòu)。

3,、營業(yè)場所配置了專職保衛(wèi)人員,。

4、我行安全防范設(shè)施建設(shè)資金不存在重大缺口,。

5,、我行建立了保衛(wèi)工作考核、評比和獎懲機制,。

6,、我行開展了安全檢查、考核,、評比工作,，且獎懲分明。

7,、對公安機關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,，我行作出及時整改,。

8、我行不斷完善和健全安全防范規(guī)章制度,，及處置突發(fā)事件預(yù)案,。

9、我行按時簽訂各級治安保衛(wèi)責(zé)任書,。

10,、營業(yè)場所有日常安全檢查記錄。

11,、業(yè)務(wù)庫門鑰匙和密碼執(zhí)行單線交換,、分別保管,。

12、我行員工能夠熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材,，了解安全防范制度,，熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案處置方法。通過此次安全評估自查,，使我行員工進一步提高了相關(guān)的安全防范意識,，從而將安保工作責(zé)任到人、落實到位,。今后我行將加大對安全教育的學(xué)習(xí)力度,，做到警鐘長鳴、防患于未然,，為我行的健康發(fā)展提供有力的安全保障,，確保我行各項生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)、安全的運行,。

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇十一

國監(jiān)浙監(jiān)局公文中保會江管辦室件浙保監(jiān)辦發(fā)﹝20xx﹞30號關(guān)于開展保險專業(yè)代理公司自查自糾和清理整頓工作的通知各省級保險專業(yè)代理機構(gòu)：為進一步鞏固,、深化中介監(jiān)管工作成效，著力治理保險代理市場小,、散,、亂、差的狀況,，切實保護保險消費者利益,，根據(jù)中國保監(jiān)會《關(guān)于開展20xx年保險公司中介業(yè)務(wù)檢查和保險代理市場清理整頓工作的通知》（保監(jiān)發(fā)[20xx]3號）精神，我局決定對轄內(nèi)保險代理市場進行清理整頓,。清理整頓分為自查自糾,、機構(gòu)清理兩個階段。將有關(guān)事項通知如下：

（一）自查自糾范圍自查范圍為20xx年和20xx年1-3月轄內(nèi)各省級保險專業(yè)代理機構(gòu)的保險代理業(yè)務(wù),，涉及重大問題可追溯與延伸,。

（二）自查自糾內(nèi)容自查自糾內(nèi)容自查自糾公司基本情況。

1．公司基本情況,。包括注冊資本,、經(jīng)營狀況、高管情況,、組織架構(gòu),、制度建設(shè)、從業(yè)人員,、許可證時效,、職業(yè)保險、保證金繳存等內(nèi)容,。

2．存在的問題,。存在的問題,。

（1）是否存在為保險公司虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)的行為；

（2）是否存在銷售誤導(dǎo)的行為,；

（3）是否存在挪用侵占保費,、保險金的行為；

（4）是否存在不正當(dāng)競爭和商業(yè)賄賂行為,；

（5）是否存在涉嫌傳銷行為和非法集資行為,；

（6）是否存在其他擾亂保險市場正常秩序、侵害保險消費者利益的行為,；

（一）清理標(biāo)準(zhǔn)

1.以代理保險業(yè)務(wù)為名為保險公司虛構(gòu)中介業(yè)務(wù),、非法套取資金的各類保險代理機構(gòu)；

2.內(nèi)部管理混亂,、業(yè)務(wù)長期無法正常經(jīng)營的保險專業(yè)代理機構(gòu),；

3.許可證失效的各類保險代理機構(gòu)；

4.已無法取得聯(lián)系,、名存實亡的保險專業(yè)代理機構(gòu),；

5.存在涉嫌傳銷、非法集資等其他嚴(yán)重違法違規(guī)行為,、有必要予以清理的各類保險代理機構(gòu),。

（二）清理實施根據(jù)自查自糾情況，結(jié)合保監(jiān)發(fā)[20xx]3號文精神,，對部分自查自糾情況不到位和列為重點清理對象的機構(gòu),，開展現(xiàn)場檢查，并依法實施清理,。

（一）認真開展自查,。各公司要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，高度重視,，按照以查促改,、標(biāo)本兼治的原則，組織各級分支機構(gòu),，對照自查自糾內(nèi)容和要求,，應(yīng)當(dāng)針對存在的問題和清理重點，逐條逐項開展自查,，全面、客觀反映公司的內(nèi)控狀況和經(jīng)營情況,，并填制完成自查情況表（詳見附件）,。

（二）制定整改方案。根據(jù)自查發(fā)現(xiàn)問題,，各公司要認真制定整改方案,，明確整改目標(biāo)和進度,，細化相關(guān)整改措施，完善整改組織安排,，確保整改方案切實可行,、科學(xué)有效。

（三）實施整改并提交相關(guān)報告,。

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇十二

村鎮(zhèn)銀行專項安全自查報告 為整體提升自助設(shè)備安全防護能力,，根據(jù)《上饒銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)開展業(yè)務(wù)庫專項安全檢查暨自助設(shè)備專項安全檢查后續(xù)整改工作的通知》（饒銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕20號）文件相關(guān)，結(jié)合村鎮(zhèn)銀行實際情況,，根據(jù)村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備安全防范制度,，開展了自助設(shè)備專項安全自查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：

截止目前,，村鎮(zhèn)銀行安裝自助設(shè)備共計3臺,，其中，穿墻式在行atm自助取款機3臺,，安裝位置分別在總行營業(yè)部,、青云支行、齊埠支行,。無離行atm,。

（一）《atm日常巡查登記簿》填寫規(guī)范，做到一日三查,，《村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備現(xiàn)金差錯登記簿》正確填寫,，《村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備日常運行、維護登記簿》填寫出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章,，已及時現(xiàn)場整改,。

（二）村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備均安裝了24小時視頻監(jiān)控裝置，對交易時的客戶正面圖像,、進／出鈔期間的圖像,、現(xiàn)金裝填過程錄像，回放圖像清晰,，無客戶密碼及保險柜密碼操作圖像,，圖像信息包括日期時間。

（三）設(shè)備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄,，定期更換密碼,，備份密碼按要求保管。

（四）鑰匙使用完畢后,，按要求入庫保管,；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進行記錄,。

（五）現(xiàn)金申領(lǐng)經(jīng)會計主管確認后按現(xiàn)金領(lǐng)取流程操作,、設(shè)備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。

（六）加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控,，雙人加鈔,，錄像記錄清晰，外置監(jiān)控數(shù)據(jù)至少保存1個月,，內(nèi)置監(jiān)控數(shù)據(jù)保存時間至少3個月,。

（七）外來人員進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況,；維修設(shè)備時,，有我行員工全程陪同。

（八）按會計要求妥善保管流水日志紙,。

（九）機具清潔,、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示,、安全用卡提示,，做到規(guī)范整潔。

（十）加鈔時做到停機加鈔,、雙人操作,，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進行,；按要求將廢鈔箱,、回收箱、存款箱,、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進行分別清點,，加鈔完畢后做取款測試。

（一）在檢查各項登記簿中出現(xiàn)個別柜員漏蓋私章,，已及時現(xiàn)場整改,。

（二）在檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機內(nèi)出現(xiàn)輕微滲水，已立即查明原因進行了整改,。

（三）在檢查中發(fā)現(xiàn)總行營業(yè)部在行穿墻式取款機因運行時間較長存在防爆燈損壞,，已通知辦公室購買安裝。

以上是村鎮(zhèn)銀行自助設(shè)備專項安全自查工作情況,。今后,，村鎮(zhèn)銀行還將加大力度開展自助設(shè)備專項安全自查工作，建立起切實有效的自助設(shè)備管理機制,，確保自助設(shè)備安全,、穩(wěn)定地運行,。

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇十三

為貫徹落實市聯(lián)社案件專項治理工作，黃河信用社認真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了《關(guān)于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險的通知》,、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案精神以及省協(xié)會《關(guān)于防范操作風(fēng)險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學(xué)習(xí)討論,，充分了解了本次專項治理工作的重要意義,，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性,，進一步認識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性,，并根據(jù)自身情況展開自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

能夠自覺主動地學(xué)習(xí)國家的各項金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神,，加強政治理論學(xué)習(xí),，牢固思想防線

1、提高政治意識,。能夠深入學(xué)習(xí)“三個代表”重要思想,，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦,，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟,，經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗。二是能夠顧全大局,，不為眼前利益所動,，站在單位的角度去想問題、做工作,，堅決不說不利于全局的話,，不做不利于全局的事，堅決完成社里安排的工作任務(wù),。三是不計較個人得失,，當(dāng)個人利益和集體利益發(fā)生矛盾時，以集體為重,，個人利益要無條件地服從,。四是能夠加強自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進一步增強服務(wù)意識,，做到“干一行,、愛一行、專一行”,，自覺接受廣大客戶監(jiān)督,，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人,。

2,、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例,，具體辦理現(xiàn)金,、有價單證的收付和調(diào)撥工作，正確辦理殘破幣的兌換,，嚴(yán)格庫存限額,，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督,，嚴(yán)格審查憑證要素,，做好反假工作，準(zhǔn)確及時編制各種現(xiàn)金報表,、調(diào)撥計劃,。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿,，做到帳,、簿、款相符,；嚴(yán)格按規(guī)定處理長,、短款，發(fā)現(xiàn)差錯能及時匯報,。四是能夠加強庫房管理,，堅持鑰匙分管，明確分工,，同進同出,，做到“六無”標(biāo)準(zhǔn)；遵守錢帳分管和“四雙”制度,，按要求做好庫房的管理工作,。五是能夠嚴(yán)格按照甘肅省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼,，做到保管嚴(yán)密,，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強防范意識,，落實“三防一?！保徽J真熟記防盜防搶防暴預(yù)案,，熟練掌握,、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦,，保護信用社的財產(chǎn)安全,。

在工作作風(fēng)上,，主要做到了以下四點：一是突出一個“實”字。工作不搞形式主義,，不作表面文章,；上報數(shù)字以實為本，不搞憑空捏造,，無中生有,；匯報工作敢說真話實話，不夸夸其談,，弄虛作假，做到說話讓人相信,，辦事讓人放心,。二是牢記一個“細”字。細心做好大小票幣,、損傷幣的兌換整理工作,，做到點準(zhǔn)、墩齊,、挑凈,、捆緊，及時上解,；嚴(yán)格按照金庫保管制度,，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏,。三是做到一個“快”,。完成任務(wù)不拖泥帶水，辦理業(yè)務(wù)快而不急,，在保證質(zhì)量的前提下,，提高工作效率。四是做到一個“嚴(yán)”,。嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度,，對違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益,。

生活作風(fēng)上,，能夠牢記“自重、自省,、自警,、自勵”的教導(dǎo)，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己,，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線,。反對拜金主義,、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識,，忠于“平凡”崗位,，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活,，勤勤懇懇辦事,，堂堂正正做人。

一是學(xué)習(xí)不夠深入,，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí),，對許多政策、法律,、法規(guī)只知其表,，不知內(nèi)含；業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作,，對其它的經(jīng)濟知識學(xué)習(xí)不夠主動,，不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動,，有時候只求過得去,，不求過得硬。除出納工作較為重視,，對其它工作不愿主動插手,。三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班,；許多工作只是照著別人學(xué),，不去鉆研，不去研究,，不去歸納,，辦事憑經(jīng)驗，憑主觀,。四是內(nèi)控制度的落實存在薄弱環(huán)節(jié),，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等,。

一是始終堅持抓學(xué)習(xí),，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學(xué)習(xí),，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線,，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構(gòu)詐騙,、盜竊,、搶劫,、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓(xùn),，時刻為自己敲響警鐘,，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化對甘肅省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細則的學(xué)習(xí),，真正把內(nèi)控制度落到實處

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇十四

我行在收到《中國銀監(jiān)會蕪湖監(jiān)管分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于加強影子銀行風(fēng)險防控的通知》文件后立即組織相關(guān)人員對我行進行了影子銀行風(fēng)險排查,，并安排部署了我行員工的自查工作，現(xiàn)將風(fēng)險排查情況匯報如下：

未發(fā)現(xiàn)我行與影子銀行有任何業(yè)務(wù)往來,，與我行合作的xxx融資擔(dān)保有限公司,、xxxx擔(dān)保有限公司、xxxx融資擔(dān)保（集團）有限公司在我行無貸款業(yè)務(wù),，且我行無理財業(yè)務(wù)及信托業(yè)務(wù),，目前不存在影子銀行的風(fēng)險隱患。

我行組織全行所有員工進行影子銀行風(fēng)險自查工作,，未發(fā)現(xiàn)我行員工有參與社會融資、資金中介,、私售產(chǎn)品等違法違規(guī)行為,。

我行按有關(guān)要求不與影子銀行發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)，以確保符合監(jiān)管規(guī)定要求和有效防控風(fēng)險,；改進相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng),，嚴(yán)格執(zhí)行既定風(fēng)險限額和政策，杜絕自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)之間的利益讓渡和風(fēng)險轉(zhuǎn)移等,；規(guī)范對小額貸款公司和融資性擔(dān)保公司的準(zhǔn)入合作和最高額擔(dān)保限額管理制度,；同時我行將不定時的對我行業(yè)務(wù)進行風(fēng)險排查，對違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊,。

影子銀行自查報告 銀行自查報告結(jié)尾篇十五

20xx年12月,，我行根據(jù)《中國人民銀行支付結(jié)算司關(guān)于做好加強支付結(jié)算管理 防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪近期宣傳工作的通知》（銀支付20xx319號）精神和人民銀行xxx制定的《xxxx防范電信詐騙支付結(jié)算宣傳工作方案》，采取有效措施,，大力宣傳電信詐騙對金融系統(tǒng)和公民人身財產(chǎn)安全的危害,，切實加強了與公安機關(guān)在打擊電信詐騙宣傳活動中的協(xié)調(diào)配合，扎實開展了防范電信詐騙宣傳活動?，F(xiàn)將宣傳活動有關(guān)情況總結(jié)如下：

電信詐騙作為一種新型犯罪手段,，具有犯罪成本低、犯罪手法多變,、打擊難度大等特點,，使之成為近幾年社會治安的突出問題。電信詐騙不僅危害群眾財產(chǎn)安全,，而且造成社會信任危機,。對此,，我行深刻認識到，應(yīng)當(dāng)以提高思想認識為重點,，增強客戶防范意識,。我行各營業(yè)機構(gòu)組織召開職工會議，通過晨會,、班后培訓(xùn),、專題教育等多種方式積極開展會議精神傳達及員工培訓(xùn)，提高我行尤其是一線員工風(fēng)險防范意識,。要求全行員工從思想上高度重視此次宣傳活動,，了解電信詐騙的社會危害性，切實增強了員工的警惕性和防范意識,。

1.我行各機構(gòu)結(jié)合自身實際情況,，因地制宜開展相關(guān)宣傳工作。通過網(wǎng)點led 顯示屏連續(xù)滾動播放提示語進行宣傳,，同時在營業(yè)網(wǎng)點設(shè)立宣傳咨詢臺,，擺放易拉寶，分發(fā)總分行統(tǒng)一制作的宣傳材料,，及時向客戶宣傳各項政策及制度規(guī)定,，有條件的網(wǎng)點在大廳電視屏幕上下載播放防范電信詐騙的宣傳動畫，盡快擴大社會公眾認知度,。 2.我行通過官方網(wǎng)站及微信公眾號等媒體平臺,，向客戶推送金融知識，提高公眾風(fēng)險防范意識,。讓廣大群眾充分了解《通知》制定的背景,、目的、意義《通知》中與個人相關(guān)的具體規(guī)定,，加強公眾對新規(guī)的了解,，進一步加大宣傳力度。并對《通知》中可能出現(xiàn)的輿情風(fēng)險點積極防控,，準(zhǔn)備輿情應(yīng)對方案,，在官方網(wǎng)站、微信公眾號等媒體平臺轉(zhuǎn)發(fā)和推送輿情應(yīng)對文章,，控制輿論發(fā)展導(dǎo)向,，掌握輿論主動權(quán)。

加強柜面員工宣傳教育及培訓(xùn),，對于經(jīng)公安機關(guān)認定的具有電信詐騙高風(fēng)險的“涉案賬戶”暫停銀行賬戶非柜面業(yè)務(wù),，暫停支付賬戶所有業(yè)務(wù)。對于他人冒名開戶的賬戶出具聲明并予以銷戶,。限制客戶非柜面交易的筆數(shù)和限額,，并在自助柜員機界面增加漢語語音提示,，通過文字、標(biāo)識,、彈窗等多種方式設(shè)置防詐騙提醒,。有效的阻斷了電信詐騙分子的作案途徑，降低了電信詐騙造成的危害,。

通過本次的宣傳培訓(xùn)活動,，極大地提高了我行員工風(fēng)險防范意識，切實加強了廣大群眾對新規(guī)的了解和對金融風(fēng)險的認識,，推動了新規(guī)的順利實施,。