在當(dāng)下社會(huì),，接觸并使用報(bào)告的人越來(lái)越多,，不同的報(bào)告內(nèi)容同樣也是不同的,。報(bào)告對(duì)于我們的幫助很大,，所以我們要好好寫(xiě)一篇報(bào)告,。下面是小編為大家整理的報(bào)告范文,，僅供參考,，大家一起來(lái)看看吧。

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇一

為加強(qiáng)對(duì)保密工作的領(lǐng)導(dǎo),，我單位根據(jù)實(shí)際情況,，明確了保密工作分管領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人。由保密工作直接負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)涉密文件的接收,、整理,、歸檔和銷(xiāo)毀等工作。為確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位,，我們將保密工作列入了個(gè)人的崗位目標(biāo)責(zé)任制考核范圍,，作為年終評(píng)先獎(jiǎng)優(yōu)的重要內(nèi)容，極大地增強(qiáng)了全體工作人員的保密責(zé)任感,。

信息安全,。

一是加強(qiáng)計(jì)算機(jī)管理工作。

指定專(zhuān)人從事計(jì)算機(jī)保密管理工作,，所有計(jì)算機(jī)都設(shè)置了開(kāi)機(jī)密碼,，并能作到定期更換，同時(shí)明確非涉密單機(jī)不得處理涉密信息,。對(duì)于計(jì)算機(jī)磁介質(zhì)（軟盤(pán),、u盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等）的管理,，采取專(zhuān)人保管,、涉密文件單獨(dú)存放，嚴(yán)禁攜帶存有涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上加工,、貯存,、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境,。

二是落實(shí)保密制度,，嚴(yán)格規(guī)范管理。

認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級(jí)保密部門(mén)的有關(guān)規(guī)定和要求,，全面執(zhí)行《保密法》,、《國(guó)家秘密載體保密管理規(guī)定》及其它的規(guī)章制度，涉密文件在收發(fā),、傳閱,、使用、保管和清退等各個(gè)環(huán)節(jié)做到登記明確,、手續(xù)清楚,，不擅自擴(kuò)大知悉范圍。對(duì)文件及保密廢資料回收銷(xiāo)毀工作做了具體要求,，嚴(yán)格落實(shí)涉密信息廢資料的登記銷(xiāo)毀程序,。嚴(yán)格涉密信息流轉(zhuǎn)的規(guī)范性,，對(duì)上網(wǎng)信息嚴(yán)格審查、嚴(yán)格控制,、嚴(yán)格把關(guān),，做到“上網(wǎng)信息不涉密、涉密信息不上網(wǎng)”,。

三是加大督促檢查力度,，堵塞管理漏洞。

了對(duì)計(jì)算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)保密工作的督促檢查,，采取自查與抽查相結(jié)合,，常規(guī)檢查與重點(diǎn)檢查相結(jié)合等方式，對(duì)計(jì)算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)管理制度的落實(shí)情況,、涉密網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和使用情況以及涉密計(jì)算機(jī),、涉密網(wǎng)絡(luò)采取的管理和防范措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查，確保不出失密,、泄密等問(wèn)題,。

四是狠抓保密工作人員的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。

及時(shí)傳達(dá)學(xué)習(xí)上級(jí)關(guān)于加強(qiáng)保密工作的文件精神,，積極組織參加各類(lèi)培訓(xùn),，通過(guò)多種途徑來(lái)學(xué)習(xí)、宣傳《保密法》,、《中國(guó)共產(chǎn)黨機(jī)關(guān)公文處理?xiàng)l例》,、《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》等保密法律法規(guī)，運(yùn)用典型事例開(kāi)展保密教育,，使全體人員的保密意識(shí)明顯提高,，極大地推動(dòng)了保密工作的順利開(kāi)展。

經(jīng)過(guò)專(zhuān)項(xiàng)檢查,，我單位落實(shí)了保密工作分管領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人，涉密信息和涉密網(wǎng)絡(luò)都由專(zhuān)人負(fù)責(zé),，不存在移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)留有涉密內(nèi)容的情況,，全體人員能夠按照相關(guān)制度要求做好保密工作。我們將以這次專(zhuān)項(xiàng)檢查為契機(jī),，進(jìn)一步加強(qiáng)保密工作管理措施,，盡快建立保密工作規(guī)章制度。

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇二

為建立健全我行輿情監(jiān)測(cè)體系,，有效保障我行聲譽(yù),，消除負(fù)面輿情特別是網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情對(duì)我行的不良影響；及時(shí)收集民意及客戶回饋,，保障客戶及我行,、行內(nèi)員工的正當(dāng)利益和合法權(quán)益,，我行自接到相關(guān)文件后，領(lǐng)導(dǎo)高度重視并在第一時(shí)間組織開(kāi)展如下工作：

為保證網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)及銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查的有效開(kāi)展,，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)研究決定,，我行的輿情監(jiān)測(cè)部門(mén)有稽核監(jiān)保部負(fù)責(zé)并由該部門(mén)指派相關(guān)人員負(fù)責(zé)具體工作的實(shí)施以及相關(guān)信息的上報(bào)、輪值監(jiān)測(cè)等工作,。

為及時(shí)掌握行內(nèi)員工的異常行為動(dòng)向,，及時(shí)防范員工參與非法集資或借用銀行聲譽(yù)從事違規(guī)違法行為，我行已在近期在行內(nèi)組織開(kāi)展員工的異常行為排查,，排查事項(xiàng)涵蓋工作中的異常行為表現(xiàn),、組織紀(jì)律方面的異常行為表現(xiàn)、個(gè)人行為方面的異常行為表現(xiàn)以及涉嫌“黃賭毒”等的九種人排查,。并采取背向交互判斷以及抽查談話,等方式確保信息來(lái)源的真實(shí)有效,。經(jīng)過(guò)此次排查，暫未發(fā)現(xiàn)有異常行為員工,。

為了保證在第一時(shí)間獲得群眾,、客戶、員工的信息以及上訪原由,，直面問(wèn)題,，及時(shí)查找自身不足，我行積極與地方政府及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的接訪部門(mén)聯(lián)絡(luò),，確保出現(xiàn)相關(guān)信訪問(wèn)題后,，及時(shí)接受信息，及時(shí)查找事由,，接受監(jiān)督,。

及時(shí)接收信訪信息，并保證每一個(gè)信訪問(wèn)題都得到及時(shí),、認(rèn)真的回復(fù),。此外，我行不定期核查客戶意見(jiàn)簿所登記的客戶投訴及建議,，并對(duì)異常情況實(shí)施問(wèn)責(zé)制度,。截至報(bào)告日，我行暫未發(fā)現(xiàn)行內(nèi),、行外及網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情風(fēng)險(xiǎn),，在今后的工作中我行將不斷強(qiáng)化工作力度，綜合采取多種措施,，切實(shí)防范我行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),。

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇三

為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我局成立了以紀(jì)檢書(shū)記為組長(zhǎng)的自查自糾清查小組,，積極開(kāi)展自查自糾工作,。

成立清查小組,，局領(lǐng)導(dǎo)要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對(duì)照自查內(nèi)容進(jìn)行自查,。做到不走過(guò)場(chǎng)不留死角,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。

按照《綿竹市財(cái)政局關(guān)于開(kāi)展全市財(cái)政資金安全檢查工作的通知》的要求,，我局對(duì)本單位內(nèi)部控制制度,、財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)政資金的管理情況進(jìn)行了自查。

1,、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度,。我局嚴(yán)格按照收支“兩條線”原則，所有的業(yè)務(wù)收入都全額繳入財(cái)政國(guó)庫(kù),，并按時(shí)間,、單位、票據(jù)票號(hào),、金額做好每筆收入臺(tái)賬,，每月末按時(shí)與財(cái)政國(guó)庫(kù)科對(duì)賬；每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴(yán)格按照經(jīng)辦人——部門(mén)負(fù)責(zé)人——財(cái)務(wù)審核——分管領(lǐng)導(dǎo)審核——領(lǐng)導(dǎo)審批的審批程序執(zhí)行財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)制度,。

2,、財(cái)政票據(jù)指派專(zhuān)人專(zhuān)管，建立了票據(jù)領(lǐng)用,、核銷(xiāo)臺(tái)賬,，年底按財(cái)政票據(jù)管理要求進(jìn)行清零并注銷(xiāo)。

3,、我局財(cái)務(wù)印章管理原則是：分開(kāi)存放保管,，監(jiān)督審批使用。財(cái)務(wù)專(zhuān)用章由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)保管,，法人印章由出納保管,。財(cái)務(wù)印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查,，非保管人員不得使用,，非經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，不得攜章外出,。禁止非財(cái)務(wù)事項(xiàng)加蓋財(cái)務(wù)印章，嚴(yán)禁財(cái)務(wù)印章外借,。

4,、財(cái)務(wù)科的職能職責(zé)明確，下設(shè)會(huì)計(jì)和出納兩個(gè)崗位,，各自職責(zé)分工明確,，會(huì)計(jì)與出納之間,，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約,。月末出納的現(xiàn)金,、銀行日記賬與會(huì)計(jì)的賬務(wù)相核對(duì)，會(huì)計(jì)的賬務(wù)必須與銀行和財(cái)政的相核對(duì),，確認(rèn)無(wú)誤后方可結(jié)賬,。會(huì)計(jì)并定期與不定期的對(duì)出納的庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行抽查。

5,、我局財(cái)務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度進(jìn)行核算與管理,，但還不夠完善，下步應(yīng)按照要求進(jìn)一步完善會(huì)計(jì)核算,。

6,、無(wú)違規(guī)開(kāi)設(shè)銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用,，對(duì)賬制度每月末認(rèn)真落實(shí),。

7、財(cái)政資金按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理與使用,，財(cái)政資金撥付流程科學(xué)規(guī)范,，財(cái)政資金審核及時(shí)到位，無(wú)財(cái)政資金未納入國(guó)庫(kù)集中支付,。

這次自查自糾,，是促使我局財(cái)務(wù)工作自我完善的一次切實(shí)可行的行動(dòng)，使我們及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,，并針對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)加以整改,，從而使我局財(cái)務(wù)工作更加完善有效。

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇四

為認(rèn)真貫徹關(guān)于州銀監(jiān)局轉(zhuǎn)發(fā)的《開(kāi)展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)安全自查工作的通知》精神,，我行專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了以網(wǎng)絡(luò)安全為主題的會(huì)議,，并草擬了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制和有關(guān)規(guī)章制度，由我行科技部統(tǒng)一管理,，各科室負(fù)責(zé)各自的網(wǎng)絡(luò)安全工作,。嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全方面的各項(xiàng)規(guī)定，采取了多種措施防范安全有關(guān)事件的發(fā)生,，總體上看,，我行網(wǎng)絡(luò)安全工作做得比較扎實(shí)，效果也比較好,，近年來(lái)未發(fā)現(xiàn)泄密問(wèn)題,。

今年以來(lái)，我行加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化宣傳教育,，落實(shí)工作責(zé)任,，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查，將涉密計(jì)算機(jī)管理抓在手上,。對(duì)于計(jì)算機(jī)磁介質(zhì)（軟盤(pán),、u盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等）的管理,，采取專(zhuān)人保管,、涉密文件單獨(dú)存放，嚴(yán)禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上加工,、貯存,、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境,。對(duì)涉密計(jì)算機(jī)實(shí)行了與國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離,，并按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)了安全措施，到目前為止,，未發(fā)生一起計(jì)算機(jī)失密,、泄密事故。

一是網(wǎng)絡(luò)安全方面,。我行配備了防病毒軟件,、網(wǎng)絡(luò)隔離卡，采用了強(qiáng)口令密碼,、數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)備份,、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護(hù)措施,，明確了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任,，強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)安全工作。

二是日常管理方面切實(shí)抓好內(nèi)網(wǎng),、外網(wǎng)和應(yīng)用軟件“五層管理”,，確保“涉密計(jì)算機(jī)不上網(wǎng),，上網(wǎng)計(jì)算機(jī)不涉密”,，嚴(yán)格按照要求處理光盤(pán)、硬盤(pán),、優(yōu)盤(pán),、移動(dòng)硬盤(pán)等管理、維修和銷(xiāo)毀工作,。重點(diǎn)抓好“三大安全”排查：一是硬件安全,，包括防雷、防火,、防盜和電源連接等,；二是網(wǎng)絡(luò)安全，包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),、安全日志管理,、密碼管理、ip管理,、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等,；三是應(yīng)用安全，包括郵件系統(tǒng),、資源庫(kù)管理,、軟件管理等。

我行每臺(tái)終端機(jī)都安裝了防病毒軟件,，系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的應(yīng)用一直采取規(guī)范化管理,，硬件設(shè)備的使用符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定，單位硬件的運(yùn)行環(huán)境符合要求,，打印機(jī)配件,、色帶架等基本使用設(shè)備原裝產(chǎn)品；防雷地線正常,，對(duì)于有問(wèn)題的防雷插座已進(jìn)行更換,，防雷設(shè)備運(yùn)行基本穩(wěn)定，沒(méi)有出現(xiàn)雷擊事故,；ups基本運(yùn)轉(zhuǎn)正常,。網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效，無(wú)任何安全隱患,。

我行網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)及其配置合理,，并符合有關(guān)的安全規(guī)定；網(wǎng)絡(luò)使用的各種硬件設(shè)備,、軟件和網(wǎng)絡(luò)接口是也過(guò)安全檢驗(yàn),、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)基本正常,。

我行對(duì)電腦及其設(shè)備實(shí)行“誰(shuí)使用,、誰(shuí)管理、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的管理制度,。在管理方面我們一是堅(jiān)持“制度管人”,。二是強(qiáng)化信息安全教育、提高員工計(jì)算機(jī)技能,。同時(shí)在行內(nèi)開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)宣傳,，使全體人員意識(shí)到了，計(jì)算機(jī)安全保護(hù)是“三防一保”工作的有機(jī)組成部分,。而且在新形勢(shì)下,，計(jì)算機(jī)犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設(shè)備維護(hù)方面,，專(zhuān)門(mén)設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障登記簿,、計(jì)算機(jī)維護(hù)及維修表對(duì)于設(shè)備故障和維護(hù)情況屬實(shí)登記，并及時(shí)處理,。對(duì)外來(lái)維護(hù)人員,，要求有相關(guān)人員陪同，并對(duì)其身份和處理情況進(jìn)行登記,，規(guī)范設(shè)備的維護(hù)和管理,。

為保證我行網(wǎng)絡(luò)安全有效地運(yùn)行，減少病毒侵入,，我行就網(wǎng)絡(luò)安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識(shí)進(jìn)行了培訓(xùn),。期間，大家對(duì)實(shí)際工作中遇到的計(jì)算機(jī)方面的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)的

咨詢,，并得到了滿意的答復(fù),。

自查存在的問(wèn)題及整改意見(jiàn)

我們?cè)诠芾磉^(guò)程中發(fā)現(xiàn)了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，今后我們還要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn),。

（一）對(duì)于線路不整齊,、暴露的，立即對(duì)線路進(jìn)行限期整改,，并做好防鼠,、防火安全工作。

（二）加強(qiáng)設(shè)備維護(hù),，及時(shí)更換和維護(hù)好故障設(shè)備,。

（三）自查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別人員計(jì)算機(jī)安全意識(shí)不強(qiáng)。在以后的工作中,，我們將繼續(xù)加強(qiáng)計(jì)算機(jī)安全意識(shí)教育和防范技能訓(xùn)練,，讓員工充分認(rèn)識(shí)到計(jì)算機(jī)案件的嚴(yán)重性。人防與技防結(jié)合,，確實(shí)做好單位的網(wǎng)絡(luò)安全工作,。

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇五

根據(jù)xx市總工會(huì)《關(guān)于做好20xx年度目標(biāo)管理工作的通知》(萬(wàn)工〔20xx〕3號(hào))文件精神，本著實(shí)事求是的原則和認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度?，F(xiàn)就我鄉(xiāng)二00九年度工會(huì)目標(biāo)管理工作自查情況報(bào)告于后,，不足之處，敬請(qǐng)指出,。

(1)組織工作目標(biāo)：我鄉(xiāng)20xx年新建了一個(gè)社區(qū),、四個(gè)村工會(huì)委員會(huì),，農(nóng)民工入會(huì)500余人，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,，完成了上級(jí)下達(dá)的培訓(xùn)任務(wù),，定期或不定期地組織工會(huì)會(huì)員學(xué)習(xí)、培訓(xùn),，切實(shí)加強(qiáng)了工會(huì)隊(duì)伍自身建設(shè),。

(2)宣傳工作目標(biāo)：切實(shí)加強(qiáng)工會(huì)宣傳工作，完成了上級(jí)下達(dá)給我們的報(bào)刊任務(wù),。

(3)經(jīng)保工作目標(biāo)：加強(qiáng)了職工再就業(yè)培訓(xùn)，成立了困難職工幫扶站并正式投入使用,，并堅(jiān)持常年開(kāi)展困難職工幫扶工作,。

(4)法律工作目標(biāo)：正在完成鄉(xiāng)工會(huì)工作委員會(huì)法人資格登記工作，建立了鄉(xiāng)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì),，工會(huì)經(jīng)常參加仲裁,，調(diào)解勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛(全年共參與調(diào)解勞動(dòng)糾紛5起)，相應(yīng)建立了勞動(dòng)法律監(jiān)督組織,，并發(fā)揮其監(jiān)督職能作用,。

(5)女工工作目標(biāo)：加強(qiáng)女工工作，成立了女工工作委員會(huì),，積極開(kāi)展女職工大病保險(xiǎn)工作和資助貧困學(xué)生工作(全年共資助2名貧困學(xué)生),。

(6)辦公室工作目標(biāo)：設(shè)立鄉(xiāng)工會(huì)工作委員會(huì)辦公室，落實(shí)了責(zé)任心較強(qiáng)的專(zhuān)職辦公人員,，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)工會(huì)各種信息材料,，按期擬寫(xiě)工作計(jì)劃、工作總結(jié),，并完成了上級(jí)下達(dá)的其他工作目標(biāo)任務(wù),。

(1)成立了南門(mén)社區(qū)工會(huì)工作委員會(huì)，堅(jiān)持共謀發(fā)展,，切實(shí)保護(hù)職工合法權(quán)益,。

(2)參加了聲勢(shì)浩大的慶“五一”男子籃球聯(lián)誼賽活動(dòng)。

(3)參加了xx市總工會(huì)組織的拔河比賽,。

(4)認(rèn)真貫徹《勞動(dòng)合同法》,，切實(shí)保障干部職工、農(nóng)民工的合法權(quán)益不受侵害,。

(5)積極參與“工人先鋒號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng),。

(6)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕各類(lèi)違紀(jì),、違法事件發(fā)生,。

20xx年我鄉(xiāng)工會(huì)工作委員會(huì)雖做了一定的工作,，全面完成了市總工會(huì)下達(dá)的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，取得了超前的成效,，但離上級(jí)工會(huì)的要求還存在一定差距,。20xx年，我們有信心和決心在市總工會(huì)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下,，揚(yáng)長(zhǎng)避短,，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)工作全局，以求實(shí)的精神,，扎實(shí)的工作態(tài)度不折不扣地完成上級(jí)下達(dá)給我們的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù),。

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇六

寫(xiě)此類(lèi)報(bào)告要注意：總結(jié)工作內(nèi)容要全面、具體,，根據(jù)要充分,。這樣做，旨在便于上級(jí)檢查工作,，了解情況,，以便促進(jìn)本單位的工作，使之做得更好,。

根據(jù)___銀發(fā)【_____】_____號(hào)文件精神,，我行對(duì)_____年_____月_____日至_____年_____月_____日期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行了全面認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下,。

我行均按存款管理有關(guān)規(guī)定組織存款,，無(wú)拖欠漏繳存款準(zhǔn)備金，無(wú)將集體資金或公款轉(zhuǎn)人個(gè)人儲(chǔ)蓄現(xiàn)象,，無(wú)隱藏和虛增存款現(xiàn)象,，沒(méi)有通過(guò)濫用或改變會(huì)計(jì)科目等手段占用財(cái)政性存款，沒(méi)有違規(guī)吸收金融機(jī)構(gòu)存款,，沒(méi)有提高利率吸收存款行為,。

我行完全按有關(guān)規(guī)定發(fā)放貸款，沒(méi)有超范圍,、變相提高利率及向自辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體發(fā)放貸款現(xiàn)象,，沒(méi)有濫用會(huì)計(jì)科目發(fā)放、隱藏,、虛增貸款,，審查、批準(zhǔn)手續(xù)齊全,、有效,，沒(méi)有不具法律效力的抵押、擔(dān)保貸款,。

_____年_____月末的正常貸款中,，含到期未做展期的貸款四筆,，金額_____萬(wàn)元，加上已劃為逾期的貸款_____萬(wàn)元,，共計(jì)_____萬(wàn)元,。但至_____年_____月末，清收比例已達(dá)到_____%,。

上述各筆逾期貸款形成原因各不相同,，多數(shù)企業(yè)是在經(jīng)營(yíng)中受市場(chǎng)的影響，未達(dá)到預(yù)期的收益,，經(jīng)調(diào)查分析,，貸款均能在近期收回。為了給企業(yè)施加壓力,，加大催收力度,，所有逾期貸款均未作展期手續(xù)。現(xiàn)有逾期貸款_____萬(wàn)元,，除一筆_____萬(wàn)元的貸款正在法院執(zhí)行期間外，余下兩筆均可在年底前收回,。

我行的投資全部是國(guó)債投資,，無(wú)超范圍投資，沒(méi)有向自辦實(shí)體投資,。拆借資金有一筆屬違規(guī),，是拆給農(nóng)行總行信托投資公司，金額_____萬(wàn)元,，未通過(guò)融資中心,。其余的拆借皆合規(guī)。

我行無(wú)賬外吸收存款,，賬外發(fā)放貸款,，無(wú)賬外“小金庫(kù)”。

此外我行沒(méi)有占用信貸資金炒股,、炒房地產(chǎn),，沒(méi)有違規(guī)吸存、支付手續(xù)費(fèi)和好處費(fèi)等問(wèn)題,。

____市合作銀行____支行

______年____月______日

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇七

在生活中,，我們都不可避免地要接觸到報(bào)告，報(bào)告具有成文事后性的特點(diǎn),。寫(xiě)起報(bào)告來(lái)就毫無(wú)頭緒,？以下是小編整理的銀行柜員的自查報(bào)告，歡迎大家分享,。

今年我縣開(kāi)展“企業(yè)評(píng)機(jī)關(guān)”,、“行風(fēng)評(píng)議”活動(dòng)幾個(gè)月來(lái),，我們中國(guó)工商銀行谷城支行通過(guò)自查存在的問(wèn)題和廣泛搜集社會(huì)各界的意見(jiàn)，歸納起來(lái),，主要是服務(wù)環(huán)境需要進(jìn)一步改善,，服務(wù)水平需要進(jìn)一步提高，貸款力度需要進(jìn)一步加大,。對(duì)這些問(wèn)題,，我行邊查邊改。現(xiàn)將自查自糾及整改情況匯報(bào)如下,。

近幾年來(lái),，我行投資一百多萬(wàn)元，先后對(duì)銀城等分理處和支行營(yíng)業(yè)室進(jìn)行了裝修改造,，在今年9月下旬把支行營(yíng)業(yè)室建成全市首批“貴賓理財(cái)中心”,，把其他網(wǎng)點(diǎn)建成標(biāo)準(zhǔn)化的“綜合理財(cái)中心”、“金融便利網(wǎng)點(diǎn)”,。通過(guò)改造,，共增加營(yíng)業(yè)面積260多平方米，增加營(yíng)業(yè)窗口6個(gè),，每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都安裝（配備）有自動(dòng)柜員機(jī),、自動(dòng)存款登折機(jī)、網(wǎng)上銀行電腦,，還安裝了一臺(tái)自動(dòng)存款機(jī),、兩臺(tái)離行式自動(dòng)柜員機(jī)，服務(wù)環(huán)境有了顯著改善,。

一是深入開(kāi)展“服務(wù)價(jià)值年”活動(dòng),，以服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值；

二是繼續(xù)在網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展評(píng)選“服務(wù)明星”,、服務(wù)“紅旗單位”活動(dòng),，讓典型引路；三是廣泛開(kāi)展“規(guī)范服務(wù)”活動(dòng),，組織員工規(guī)范操作,。同時(shí)，支行加大了對(duì)優(yōu)質(zhì)服務(wù)的培訓(xùn)力度,、檢查力度,、獎(jiǎng)罰力度，推動(dòng)了全行服務(wù)水平的提升,。目前,，全行一線員工堅(jiān)持統(tǒng)一著裝、掛工號(hào)牌上崗,，網(wǎng)點(diǎn)員工普遍做到了微笑服務(wù),、雙手接遞客戶憑證服務(wù)等“五項(xiàng)規(guī)范服務(wù)”,。在工行省分行三季度“神秘人”優(yōu)質(zhì)服務(wù)檢查中，我行綜合得分在工行襄樊分行22個(gè)支行中居第2位,。

我行在辦好企業(yè)抵押貸款的同時(shí),，針對(duì)部分企業(yè)貸款抵押值不足的實(shí)際，創(chuàng)新貸款路子,，先后辦理了以企業(yè)鋼材,、小麥、棉紗等大宗物質(zhì)質(zhì)押的商品融資,，以企業(yè)應(yīng)收帳款質(zhì)押的貿(mào)易融資,，以企業(yè)對(duì)方銀行開(kāi)具的確認(rèn)函為質(zhì)押的信用證賣(mài)方融資，還發(fā)放了企業(yè)一次抵押,、循環(huán)使用的小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)循環(huán)貸款,。為了支持我縣個(gè)體民營(yíng)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展和居民創(chuàng)業(yè)就業(yè)，我行發(fā)放了商鋪按揭貸款,，等等,。

信貸工作的創(chuàng)新，拓展了貸款路子,，增加了信貸資金容量,。到9月末，我行各項(xiàng)貸款余額達(dá)到2.95億元,，比年初增加1.1億元，增加額居全市金融機(jī)構(gòu)前列,，有力地支持了我市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,。

縣委縣政府將我行作為評(píng)議對(duì)象是對(duì)我們的關(guān)心，企業(yè),、客戶對(duì)我行行風(fēng)建設(shè)提出寶貴意見(jiàn)是對(duì)我們的信任,。我行廣大員工決心在今后的工作中，以開(kāi)展“行風(fēng)評(píng)議”,、“企業(yè)評(píng)機(jī)關(guān)”活動(dòng)為契機(jī),，更加扎實(shí)地搞好優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)，更加有力地?cái)U(kuò)大信貸投放,，更加全面地履行社會(huì)責(zé)任,，為我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)的科學(xué)發(fā)展、率先發(fā)展,、和諧發(fā)展做出新的更大的貢獻(xiàn),。

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇八

20xx年8月22日我部收到辦公室印發(fā)“關(guān)于印發(fā)《xx村鎮(zhèn)銀行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查方案》的報(bào)告”的文件,。按照文件精神,，內(nèi)審合規(guī)部自查要點(diǎn)為“內(nèi)部控制,、風(fēng)險(xiǎn)管理、案件防控”,。以下為自查情況報(bào)告：

一,、我行內(nèi)控體系較為健全，組織結(jié)構(gòu)設(shè)置符合自身特點(diǎn),，明確了內(nèi)部控制和相關(guān)職能部門(mén)的責(zé)任,、權(quán)限和信息報(bào)告路線。我行主要發(fā)起行為xx銀行,，同時(shí)吸收當(dāng)?shù)貎?yōu)質(zhì)企業(yè)和自然人投資參股村鎮(zhèn)銀行,，股權(quán)結(jié)構(gòu)較為合理，為良好公司治理奠定堅(jiān)實(shí)的股權(quán)基礎(chǔ),。

我行按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求,，建立了完善以“三會(huì)一層”即股東會(huì)、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層為主體的`治理結(jié)構(gòu)并設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),、提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì),、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì),、信息科技管理委員會(huì)和資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)六個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。但尚未建立獨(dú)立董事制度,。

我行各個(gè)治理主體的職責(zé)邊界較清晰,，并制定了股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則,、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和高級(jí)管理層議事規(guī)則五項(xiàng)規(guī)范的議事規(guī)則,，但各項(xiàng)議事規(guī)則有待進(jìn)一步完善。

我行參照以流程為核心的全新的銀行模式開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理,，即在整個(gè)銀行塑造“以客戶為中心”的企業(yè)文化,，提高市場(chǎng)反應(yīng)速度，改善服務(wù)水平,；并通過(guò)業(yè)務(wù)模塊化,、管理扁平化與運(yùn)營(yíng)集中化，提高銀行運(yùn)作效率,，實(shí)現(xiàn)成本節(jié)約與規(guī)模效益,，促進(jìn)價(jià)值創(chuàng)造與績(jī)效進(jìn)步，并全面提升銀行的核心競(jìng)爭(zhēng)能力,。但此項(xiàng)工作在該行尚處起步階段,，內(nèi)部組織架構(gòu)不完善，距流程銀行要求還有較大差距，但我行在20xx年成立了內(nèi)審合規(guī)部門(mén),，隨著業(yè)務(wù)發(fā)展,，20xx年我行將進(jìn)一步完善組織架構(gòu)。

二,、各部門(mén),、各崗位之間職責(zé)分離、相互制約,，并定期不定期進(jìn)行崗位測(cè)評(píng)及意見(jiàn)反饋,。認(rèn)真執(zhí)行輪崗和強(qiáng)制休假制度，并向監(jiān)管當(dāng)局按季度上報(bào)人員,、安防非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表,。我行在業(yè)務(wù)領(lǐng)域和部門(mén)之間建立了信息交流、信息共享及信息反饋機(jī)制,。我行建立了《xx村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》,，定期對(duì)內(nèi)部制度的健全性等進(jìn)行評(píng)價(jià)，但評(píng)價(jià)效果有待提高,。

我行20xx年成立內(nèi)審合規(guī)部門(mén),，建立了內(nèi)部審計(jì)及合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)章制度，并定期聘請(qǐng)發(fā)起行進(jìn)行業(yè)務(wù)督導(dǎo)及業(yè)務(wù)檢查,。我行聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì),，但審計(jì)結(jié)果未及時(shí)上報(bào)監(jiān)管部門(mén)。我行的內(nèi)部控制缺陷被發(fā)現(xiàn)和被報(bào)告后能夠及時(shí)得到解決和糾正,，并能夠及時(shí)糾正和整改外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制方面的問(wèn)題和缺陷,。我行正逐步建立及完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，完善組織架構(gòu),，有效開(kāi)展內(nèi)外部審計(jì)工作,，在高管層的科學(xué)領(lǐng)導(dǎo)下，20xx年我行未發(fā)生案件,。

三、我行正逐步建立及完善各項(xiàng)內(nèi)控制度,，建立了存款,、會(huì)計(jì)、重要空白憑證等管理制度和崗位規(guī)范,，我行業(yè)務(wù)部已制定如下規(guī)章制度：貸款管理辦法,、企業(yè)信用評(píng)級(jí)管理暫行辦法、信貸業(yè)務(wù)操作辦法,、農(nóng)戶貸款操作細(xì)則,、擔(dān)保管理辦法、信貸業(yè)務(wù)審批管理辦法、存貸款利率管理暫行辦法,、貸后管理辦法,、信貸檔案管理辦法、抵貸資產(chǎn)管理辦法,、貸款五級(jí)分類(lèi)管理辦法,、訴訟管理辦法、信貸責(zé)任追究制度,、項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)管理暫行辦法,、職能部門(mén)設(shè)置、個(gè)人貸款管理暫行辦法,、固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法,、流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法。并嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)章制度開(kāi)展業(yè)務(wù),。

四,、我行的風(fēng)險(xiǎn)管理能夠?qū)π庞蔑L(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行較為持續(xù)的監(jiān)控,。并制定了相關(guān)業(yè)務(wù)政策,、制度和程序。專(zhuān)門(mén)設(shè)立了履行內(nèi)部控制,、風(fēng)險(xiǎn)管理和審計(jì)職能的部門(mén)和崗位,。我行雖建立了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估制度、職責(zé)和崗位,，但制度和職責(zé)未及時(shí)更新,，手段和技術(shù)不夠完善。

我行董事會(huì)能夠根據(jù)本行的情況,，制定整體風(fēng)險(xiǎn)管理政策,、風(fēng)險(xiǎn)限額和重大風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但并沒(méi)有明確的風(fēng)險(xiǎn)偏好,；高級(jí)管理層制定了監(jiān)測(cè)和管理風(fēng)險(xiǎn)的程序和方法,；但沒(méi)有結(jié)合本行特點(diǎn)，開(kāi)發(fā)高效的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng),，不能對(duì)對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的計(jì)量和管理,。

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇九

為進(jìn)一步完善我行電子銀行業(yè)務(wù)管理，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、防范能力,，實(shí)現(xiàn)電子銀行業(yè)務(wù)制度化、規(guī)范化,，依據(jù)《xx銀行關(guān)于開(kāi)展業(yè)務(wù)全面自查活動(dòng)的通知》要求,，對(duì)我行電子銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行全面自查，自查報(bào)告如下：

（一）是否建立了安全保障、檢查監(jiān)督,、人員管理,、統(tǒng)計(jì)分析,、信息反饋,、信息披露、重大事項(xiàng)報(bào)告制度等管理制度和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、預(yù)警,、評(píng)估,、監(jiān)測(cè)、控制機(jī)制,。是否建立了能夠完整涵蓋業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的業(yè)務(wù)操作規(guī)程和實(shí)施細(xì)則,，操作規(guī)程各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否具備有效的控制手段，控制環(huán)節(jié)的設(shè)置是否合理,，控制職能的劃分是否清楚,。是否建立了健全的崗位責(zé)任制，各崗位職責(zé)之間能否相互監(jiān)督和制約,。是否根據(jù)需要及時(shí)修改和完善已制定的各項(xiàng)管理制度,、操作規(guī)程和實(shí)施細(xì)則。

自查說(shuō)明：建立了電子銀行業(yè)務(wù)管理制度,，建立了業(yè)務(wù)操作規(guī)程和實(shí)施細(xì)則,，建立了健全的崗位責(zé)任制。

相關(guān)材料：《xx銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》,、《xx銀行股份有限公司自助設(shè)備管理辦法（試行）》,、《xx銀行借記卡業(yè)務(wù)操作規(guī)程（試行）》、《xx銀行股份有限公司銀行卡風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》,、《xx銀行股份有限公司銀行卡（借記卡）系統(tǒng)事件,、事故報(bào)告制度（試行）》、《xx銀行電子銀行部崗位計(jì)劃》

（二）電子銀行業(yè)務(wù)的相關(guān)部門(mén)和人員是否嚴(yán)格執(zhí)行了電子銀行業(yè)務(wù)的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度,。經(jīng)營(yíng)電子銀行業(yè)務(wù)的相關(guān)各部門(mén)和人員之間是否存在分工不清,、缺乏制約等問(wèn)題。

自查說(shuō)明：制定了管理辦法,，對(duì)相關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任進(jìn)行了說(shuō)明,，并列明了違反規(guī)定后的處罰措施。

相關(guān)材料：《xx銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》第三章管理機(jī)構(gòu)和職責(zé),、第十一章違規(guī)責(zé)任；

《xx銀行股份有限公司自助設(shè)備管理辦法（試行）》第二章管理體系及崗位職責(zé),、第八章自助設(shè)備的檢查,、考核及責(zé)任追究。

（三）在客戶申請(qǐng)某項(xiàng)電子銀行業(yè)務(wù)品種時(shí)，是否向客戶說(shuō)明和公開(kāi)各種電子銀行業(yè)務(wù)品種的交易規(guī)則,，是否向客戶說(shuō)明該品種的交易風(fēng)險(xiǎn)及其在具體交易中的權(quán)利與義務(wù),。

自查說(shuō)明：銀行卡客戶申請(qǐng)書(shū)背面印有龍祥卡章程，對(duì)龍祥卡的申領(lǐng)條件,、使用,、掛失、銷(xiāo)戶,、計(jì)息與收費(fèi),、權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了全面的公開(kāi)，對(duì)持卡人的權(quán)利,、義務(wù)進(jìn)行了說(shuō)明,。

相關(guān)材料：《xx銀行股份有限公司龍祥卡章程》

銀行是否建立了全面、綜合,、系統(tǒng)的電子銀行業(yè)務(wù)授權(quán)管理,、會(huì)計(jì)核算、賬務(wù)核對(duì)等管理制度,，是否及時(shí)核對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)的全部賬務(wù),，會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否相符一致。

自查說(shuō)明：我行已建立了電子銀行業(yè)務(wù)授權(quán)管理,、會(huì)計(jì)核算,、賬務(wù)核對(duì)管理制度，及時(shí)核對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)的賬務(wù),，使會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相符,。

相關(guān)材料：運(yùn)營(yíng)管理部有關(guān)授權(quán)管理的管理制度；

《xx銀行股份有限公司銀行卡會(huì)計(jì)核算管理辦法（試行）》中“第六章銀行卡業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算處理,、第七章atm業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算處理,、第九章賬務(wù)核對(duì)”；

中國(guó)銀聯(lián)差錯(cuò)處理平臺(tái),；

xx銀行監(jiān)管報(bào)送系統(tǒng),。

三、科技信息層面

（一）銀行是否遵守了國(guó)家有關(guān)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全,、商用密碼管理,、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等方面的法律、法規(guī)和規(guī)章,。是否根據(jù)需要設(shè)定轉(zhuǎn)賬限額,。是否設(shè)定電子銀行業(yè)務(wù)密碼試輸次數(shù)、試輸時(shí)間的限制,。

自查說(shuō)明：銀行卡客戶申請(qǐng)書(shū)背面印有龍祥卡章程,，章程中列明了持卡人的權(quán)利義務(wù),，并規(guī)定了持卡人在境內(nèi)atm上使用龍祥卡取款時(shí)，每卡每日累計(jì)取現(xiàn)金額不得超過(guò)20000元（含）,；人民幣持卡人可申請(qǐng)開(kāi)通atm自助轉(zhuǎn)賬功能,，使用龍祥卡轉(zhuǎn)賬時(shí)，每卡每日轉(zhuǎn)出累計(jì)金額不得超過(guò)50000元（含）人民幣,；持卡人將密碼連續(xù)錯(cuò)誤輸入6次時(shí),，系統(tǒng)將自動(dòng)鎖定其賬戶，客戶可持本人有效身份證件到柜臺(tái)進(jìn)行解鎖或密碼掛失,。

相關(guān)材料：《xx銀行股份有限公司龍祥卡章程》

第三章使用

第七章權(quán)利義務(wù),；

《xx銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》

第七章銀行卡特殊業(yè)務(wù)處理。

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇十

今年以來(lái),，在柳州分行黨委的`正確領(lǐng)導(dǎo)下,，xx支行的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作堅(jiān)持以鄧小平理論和黨的基本路線為指導(dǎo)，根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法》和柳州分行的工作部署,，以從源頭上預(yù)防為主線,，從xx支行實(shí)際出發(fā)，狠抓各項(xiàng)制度的落實(shí),，促進(jìn)了各項(xiàng)工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn),。根據(jù)《柳州分行“學(xué)規(guī)定、強(qiáng)素質(zhì),、做表率”學(xué)習(xí)教育活動(dòng)實(shí)施方案》的要求,，xx支行對(duì)20xx年度黨風(fēng)廉政建設(shè)工作開(kāi)展情況進(jìn)行了自查，現(xiàn)匯報(bào)如下：

一是組織領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)強(qiáng),。為深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,，嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，切實(shí)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的領(lǐng)導(dǎo),。上半年,，xx支行把黨風(fēng)廉政建設(shè)列入重要的議事日程，做到同業(yè)務(wù)工作一起部署,、一起檢查,、一起考核，按照“橫向到邊,、縱向到底”的要求,，建立健全責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，在年初工作會(huì)議上及時(shí)傳達(dá)上級(jí)行相關(guān)會(huì)議精神,，部署了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作,，建立健全了支行黨風(fēng)廉政建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組明確了主要工作職責(zé)和相關(guān)要求。

二是目標(biāo)任務(wù)明確,。根據(jù)柳州分行有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的要求和部署,，xx支行下發(fā)了《xx支行“案防制度落實(shí)年”實(shí)施方案》,、《xx支行開(kāi)展民主評(píng)議行風(fēng)活動(dòng)工作方案》、《xx支行關(guān)于開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》等活動(dòng)實(shí)施方案,，工作的內(nèi)容、目標(biāo),、任務(wù),、要求清晰具體，為開(kāi)展好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

三是工作責(zé)任具體,。為切實(shí)抓好職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，xx支行明確了班子成員分工,，實(shí)行“一把手”負(fù)總責(zé),，分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)的工作機(jī)制。為認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”,，加強(qiáng)對(duì)分管科室,、掛鉤網(wǎng)點(diǎn)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作的督促、檢查,、指導(dǎo),，黨總支書(shū)記、行長(zhǎng),、班子成員和各部門(mén)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人,、員工簽訂了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)和案件防控責(zé)任書(shū)，細(xì)化了目標(biāo)任務(wù),，使整個(gè)工作有分管領(lǐng)導(dǎo),、有業(yè)務(wù)人員、有目標(biāo),、有標(biāo)準(zhǔn),，人人肩上有擔(dān)子，個(gè)個(gè)身上有責(zé)任,，營(yíng)造了齊抓共管的工作環(huán)境,，確保了黨風(fēng)廉政建設(shè)工作順利開(kāi)展。

教育是開(kāi)展好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的基礎(chǔ),，影響黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的總體成效,。xx支行按照加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的新要求，從強(qiáng)化廉政教育入手,，加強(qiáng)干部職工的思想政治建設(shè),，引導(dǎo)干部職工樹(shù)立正確的權(quán)力觀、地位觀和利益觀,，夯實(shí)廉潔自律的思想基礎(chǔ),，不斷增強(qiáng)拒腐防變的能力,。加強(qiáng)制度規(guī)章學(xué)習(xí)，提高法紀(jì)意識(shí),。

一是緊密結(jié)合本行實(shí)際,，進(jìn)一步創(chuàng)新學(xué)習(xí)形式，通過(guò)組織輔導(dǎo),、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)教學(xué),、體會(huì)交流等多種途徑，提高學(xué)習(xí)教育活動(dòng)實(shí)際效果,。通過(guò)學(xué)習(xí),，使每一名領(lǐng)導(dǎo)干部都能熟悉《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》“52個(gè)不準(zhǔn)”、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》“39個(gè)不得”,，農(nóng)業(yè)銀行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)59項(xiàng)禁止性規(guī)定,。

二是將集中學(xué)習(xí)與個(gè)人自學(xué)結(jié)合起來(lái)，并將自學(xué)貫穿黨風(fēng)廉政建設(shè)工作始終,。集中學(xué)習(xí)要做到時(shí)間,、內(nèi)容、記錄,、效果“四個(gè)保證”,；個(gè)人自學(xué)要有專(zhuān)門(mén)的筆記。

為提高黨員干部素質(zhì),，加強(qiáng)黨性修養(yǎng),，xx支行黨總支提出了“個(gè)人形象一面旗、工作熱情一團(tuán)火,、謀事布局一盤(pán)棋”的要求,，把“學(xué)規(guī)定，強(qiáng)素質(zhì),，做表率”主題教育與農(nóng)業(yè)銀行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)59項(xiàng)禁止性規(guī)定有機(jī)結(jié)合,，作為推動(dòng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的重要內(nèi)容，利用上半年專(zhuān)題民主生活會(huì),，對(duì)照“個(gè)人形象一面旗”,，查找黨性修養(yǎng)、理想信念,、宗旨意識(shí),、工作作風(fēng)、廉潔自律等方面存在的問(wèn)題;對(duì)照“工作熱情一團(tuán)火”,，查找事業(yè)心和責(zé)任感,、精神狀態(tài)、工作態(tài)度,、工作熱情等方面存在的問(wèn)題;對(duì)照“謀事布局一盤(pán)棋”,，查找大局意識(shí),、整體觀念等方面存在的問(wèn)題，認(rèn)真加以整改,。引導(dǎo)黨員干部加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè),，以良好的精神狀態(tài)，始終充滿干事創(chuàng)業(yè)的激情,，肩負(fù)起組織和帶領(lǐng)員工做好業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作的重要責(zé)任,。

制度是規(guī)范的依據(jù)，規(guī)范是行為的準(zhǔn)則,。管理水平高低、工作作風(fēng)好壞,，直接關(guān)系黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的好壞,。通過(guò)制度約束，可以不斷鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤,。

（一）xx支行在費(fèi)用開(kāi)支上一直本著節(jié)儉的原則,。

一是對(duì)車(chē)輛的運(yùn)行嚴(yán)格治理，實(shí)行所有車(chē)輛集中加油和車(chē)輛維修實(shí)行派修單審批制,，每月對(duì)單車(chē)行駛里程,、加油及維修費(fèi)用進(jìn)行核查；

二是對(duì)大額開(kāi)支嚴(yán)格按上級(jí)行的規(guī)定執(zhí)行,，從不先斬后奏,。一直以來(lái)，xx支行的費(fèi)用列支手續(xù)比較合理合規(guī),，無(wú)違紀(jì)現(xiàn)象,，招待費(fèi)控制在市行下達(dá)的指標(biāo)以內(nèi)。

（二）,、實(shí)行了人事治理制度改革,。

一是在干部提拔上堅(jiān)持“德才兼?zhèn)洌稳宋ㄙt”的原則,，充分發(fā)揚(yáng)民主,，中層干部全部實(shí)行公開(kāi)競(jìng)聘，不搞論資排輩,，不照顧關(guān)系突擊提拔,，不搞暗箱操作，聘用中層干部人數(shù)控制在市行下達(dá)的職數(shù)以內(nèi),；員工實(shí)行優(yōu)化組合,、雙向選擇，增強(qiáng)了全體員工的危機(jī)感和責(zé)任感,；

二是在勞資和福利的發(fā)放上嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,，做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一,，不亂開(kāi)口子。

（三）,、強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè),。為提高全行員工遵紀(jì)守法的自覺(jué)性，強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè),，xx支行組織員工深入開(kāi)展了《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》學(xué)習(xí)活動(dòng),。在活動(dòng)中，做到全員發(fā)動(dòng),、深入宣傳,，把學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》傳達(dá)到每一位員工，讓每個(gè)員工充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展活動(dòng)的重要性及緊迫性,，提出從思想認(rèn)識(shí),、提高從業(yè)人員素質(zhì)、抓好當(dāng)前業(yè)務(wù)工作,、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)四項(xiàng)工作入手,，做到“三個(gè)結(jié)合”：

即結(jié)合當(dāng)前“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)和“案防制度落實(shí)年”活動(dòng)，不斷加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)管理,；結(jié)合當(dāng)前所處的新任務(wù)和新形勢(shì),，認(rèn)真做好案件防范工作；結(jié)合營(yíng)銷(xiāo)工作的需要,，認(rèn)真處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系,；

確保“五個(gè)到位”：即組織領(lǐng)導(dǎo)到位,、宣傳發(fā)動(dòng)到位,、工作責(zé)任到位、督導(dǎo)推進(jìn)到位,、學(xué)習(xí)教育到位,。活動(dòng)期間,，該行充分利內(nèi)部網(wǎng)站平臺(tái),、學(xué)習(xí)園地等有效載體，大力宣傳和推動(dòng)學(xué)習(xí)活動(dòng)進(jìn)程,，將基礎(chǔ)管理與合規(guī)文化建設(shè)結(jié)合,，在全行上下?tīng)I(yíng)造合規(guī)文化的良好氛圍，使“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念深深扎根在員工心中,，在全行上下掀起學(xué)習(xí)活動(dòng)熱潮,，為全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健、快速發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的政治保證。

在下步工作中,，xx支行將全面落實(shí)好上級(jí)行黨委關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的安排部署,，著重做好以下幾個(gè)方面工作：

一是深入開(kāi)展黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育，營(yíng)造反腐倡廉的良好氛圍,。把思想政治教育和黨課教育作為加強(qiáng)反腐倡廉教育的重點(diǎn),，在干部培訓(xùn)和考核中設(shè)置反腐倡廉的內(nèi)容，形成制度長(zhǎng)期堅(jiān)持,。深入開(kāi)展黨章,、入黨誓詞、科學(xué)發(fā)展觀,、社會(huì)主義榮辱觀,、職業(yè)道德、預(yù)防職務(wù)犯罪,、黨紀(jì)法紀(jì)教育,，用科學(xué)理論武裝黨員干部的頭腦，打牢廉潔從政的思想基礎(chǔ),，營(yíng)造“以廉為榮、以貪為恥”的良好文化氛圍,，引導(dǎo)黨員干部算好“人生帳”,。

二是認(rèn)真貫徹落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的有關(guān)規(guī)定。把貫徹黨的路線,、方針,、政策和國(guó)家的法律法規(guī)放在首位，堅(jiān)決執(zhí)行上級(jí)的指示,、命令和決定,，保證政令暢通，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政各項(xiàng)規(guī)定,，依法行政,，廉潔奉公，模范帶頭,，勤政為民,，樹(shù)好形象、做好榜樣,。

三是加強(qiáng)干部隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè),。認(rèn)真解決干部隊(duì)伍思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng),、工作作風(fēng),、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)方面存在的突出問(wèn)題，切實(shí)轉(zhuǎn)變作風(fēng),，認(rèn)真履行黨章賦予的職責(zé),，按照“政治堅(jiān)強(qiáng)、公正清廉,、紀(jì)律嚴(yán)明,、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良”的要求加強(qiáng)自身建設(shè),，努力成為勤奮學(xué)習(xí)的模范,、堅(jiān)持原則的模范、真抓實(shí)干的模范,、嚴(yán)格自律的模范,、團(tuán)結(jié)干事的模范?？偟膩?lái)說(shuō),，20xx年xx支行的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作取得了一定的成績(jī)，達(dá)到了無(wú)刑事案件,、無(wú)經(jīng)濟(jì)案件,、無(wú)重大責(zé)任事故，實(shí)現(xiàn)了安全營(yíng)運(yùn),。加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期性的任務(wù),，我們將按照學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)的要求，緊緊圍繞“發(fā)展”這一主題,，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，科學(xué)謀劃，進(jìn)一步把黨風(fēng)廉政建設(shè)工作做深,、做細(xì),、做實(shí)，促進(jìn)xx支行各項(xiàng)工作任務(wù)的園滿完成,。

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇十一

人民銀行滁州市中心支行以加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),、制度建設(shè)、監(jiān)督檢查,、培訓(xùn)宣傳,、隊(duì)伍建設(shè)五個(gè)方面為重點(diǎn)，努力提升基層行保密工作水平,。

中心支行行領(lǐng)導(dǎo)高度重視保密工作,，通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、會(huì)議部署,、文件批示,、交辦工作等方式,，研究保密工作任務(wù)，提出工作要求,。保密委員會(huì)定期召開(kāi)會(huì)議,，研究保密工作措施。保密辦切實(shí)履行各項(xiàng)職責(zé),，科學(xué)規(guī)劃保密工作計(jì)劃,，推進(jìn)落實(shí)工作任務(wù)。年終,，將保密工作納入年度綜合業(yè)績(jī)考核,，強(qiáng)化保密管理約束力，檢查,、評(píng)價(jià)保密管理責(zé)任落實(shí)進(jìn)度和效果,。

20xx年，滁州市中心支行依據(jù)上級(jí)行規(guī)定,，對(duì)機(jī)要保密管理制度進(jìn)行了全面梳理和匯編,，對(duì)保密工作職責(zé)、崗位職責(zé),、涉密設(shè)備管理,、網(wǎng)絡(luò)信息安全等制度進(jìn)行了修訂，新制定了《涉密會(huì)議管理規(guī)定》和《人民銀行滁州市中心支行國(guó)家秘密定密工作流程》,，形成了覆蓋全面,、權(quán)責(zé)明確、流程明晰,、運(yùn)作規(guī)范的制度體系，力求過(guò)程全控制,、銜接不斷檔,、管理無(wú)死角。

一是定期核查密碼設(shè)備,，確保管理臺(tái)賬齊全,、登記規(guī)范、內(nèi)容完整,，設(shè)備在位完好,。

二是開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)非涉密網(wǎng)絡(luò)保密管理等工作織專(zhuān)項(xiàng)檢查,，及時(shí)分析問(wèn)題成因,，嚴(yán)格落實(shí)整改。

三是要害部門(mén)(部位)定期必查,，查看保密措施和管理制度是否落實(shí)到位,。

四是改造機(jī)要保密環(huán)境，機(jī)要室按功能分區(qū)管理，更換防盜門(mén)窗,、門(mén)禁系統(tǒng),，進(jìn)一步嚴(yán)密了人防、物防和技防相結(jié)合的防范體系,。

一是開(kāi)展常態(tài)宣傳,。以中心支行網(wǎng)站“機(jī)要保密”欄目為陣地，及時(shí)刊載國(guó)家和上級(jí)行保密規(guī)章制度,，結(jié)合基層行保密實(shí)務(wù),，宣傳普及保密常識(shí)。

二是開(kāi)展專(zhuān)題教育,。20xx年,，在全轄組織開(kāi)展“保密制度學(xué)習(xí)規(guī)范月”、“保密制度學(xué)習(xí)宣講培訓(xùn)”等活動(dòng),，將“兩密,、三網(wǎng)、四要害,、五環(huán)節(jié),、六載體”作為重點(diǎn)內(nèi)容，開(kāi)展學(xué)習(xí),、自查,、檢查、座談等活動(dòng),。

三是開(kāi)展以會(huì)代訓(xùn),。召開(kāi)保密委(擴(kuò)大)會(huì)議，集中學(xué)習(xí),、解讀《中國(guó)人民銀行國(guó)家秘密定密管理暫行規(guī)定》等制度,，增強(qiáng)全行中層干部的保密意識(shí)和技能。

一方面,，以機(jī)要保密崗位,、保密辦成員、各科室聯(lián)絡(luò)員為重點(diǎn),，加強(qiáng)保密隊(duì)伍的思想建設(shè),、作風(fēng)建設(shè)和業(yè)務(wù)技能培養(yǎng)，引導(dǎo)涉密人員加強(qiáng)保密知識(shí)學(xué)習(xí),，增強(qiáng)工作責(zé)任感,。另一方面，積極開(kāi)展調(diào)查研究,，及時(shí)總結(jié)保密工作經(jīng)驗(yàn)與不足,，通過(guò)“動(dòng)腦,、動(dòng)手、動(dòng)筆”,，努力增強(qiáng)保密隊(duì)伍的研究,、分析、組織和協(xié)調(diào)能力,，今年,，撰寫(xiě)的多篇工作材料被上級(jí)行和地方保密管理部門(mén)采用。

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇十二

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為貫徹總行關(guān)于行風(fēng)建設(shè)的有關(guān)安排,，我們分行營(yíng)業(yè)部在行長(zhǎng)的帶領(lǐng)下對(duì)我機(jī)構(gòu)各方面的日常工作進(jìn)行了全方位的自查,，通過(guò)大家的共同努力，已經(jīng)對(duì)其中業(yè)已發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了有效整頓,。為了改善今后的工作質(zhì)量,，提高今后的工作效率，更為了以此為戒,，警示自我,，本人將在此次自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題歸納如下：

第一，由于長(zhǎng)期處于高度緊張的工作狀態(tài),，自己放松了對(duì)服務(wù)的要求,，遇到業(yè)務(wù)高峰期，容易引起煩躁心理,，導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量下降,。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)中要求的站立服務(wù)、微笑服務(wù)以及“唱收唱付”標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)用語(yǔ)的使用都做的不夠,。通過(guò)自查,，我決定從提高自己的思想認(rèn)識(shí)入手，進(jìn)一步提高自我的服務(wù)規(guī)范化意識(shí),，嚴(yán)格要求自己從即日起按規(guī)范化服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)為客戶服務(wù),，爭(zhēng)做服務(wù)之星。

第二,，創(chuàng)新意識(shí)不足,。通過(guò)自查以及與同事們的互查后,，我深刻的感覺(jué)到自己在平日的工作中只專(zhuān)注于自身工作,，而對(duì)營(yíng)業(yè)部整體的規(guī)劃以及其他員工的關(guān)心和幫助做的還有所欠佳。作為一名老員工,，在工作中不僅要做好自己的本職工作,，更重要的是要有能組織整個(gè)機(jī)構(gòu)條理工作的能力，以及做好本機(jī)構(gòu)與其他部門(mén)的協(xié)調(diào)能力,。特別是自己做為一名黨員,，在工作中一定要起到模范帶頭作用,，成為領(lǐng)導(dǎo)工作中的好助手、部門(mén)工作中的業(yè)務(wù)骨干,、同事工作中的好榜樣,。

第三，思想有所松懈,，學(xué)習(xí)意識(shí)不強(qiáng),。首先是學(xué)習(xí)理論不夠，不能真正做到在干中學(xué),，在學(xué)中干,。其次是學(xué)習(xí)的自覺(jué)性不高。雖然平時(shí)比較注重學(xué)習(xí),，集體組織的各項(xiàng)活動(dòng)和學(xué)習(xí)都能積極參加,，但平時(shí)自己學(xué)習(xí)的自覺(jué)性不高，鉆不進(jìn)去,，學(xué)習(xí)的內(nèi)容不系統(tǒng),、不全面，對(duì)很多新事物,、新知識(shí)的學(xué)習(xí)不深不透,，不能精益求精。工作一忙就對(duì)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和技能的訓(xùn)練有所放松,，導(dǎo)致近來(lái)自己的業(yè)務(wù)技能水平?jīng)]有顯著進(jìn)步,。

第四，獨(dú)立解決問(wèn)題的能力欠佳,。遇到問(wèn)題習(xí)慣于求助別人而不愿自己鉆研,。這就需要我在今后端正學(xué)習(xí)態(tài)度，嚴(yán)肅對(duì)待自己思維方式的拓展,。在問(wèn)題前面先要求自己對(duì)其有個(gè)認(rèn)知和思考,，并在有必要時(shí)將其記錄下來(lái)，在不影響工作的前提下,，盡量嘗試自身解決問(wèn)題,，一回生兩回熟，現(xiàn)在面對(duì)的各種問(wèn)題就是將來(lái)提升自身能力的種種財(cái)富,。更可以以自身的轉(zhuǎn)變?yōu)樾聠T工樹(shù)立榜樣,，為他們解決同樣的困難。

第五,，工作積極性下降,。長(zhǎng)期而枯燥的會(huì)計(jì)工作導(dǎo)致自己工作積極性的下降。對(duì)于工作中的壓力,，有時(shí)容易產(chǎn)生抱怨心理,，而不能很好的想辦法解決問(wèn)題,。這主要是自身精神方面的主觀認(rèn)識(shí)依然存在缺陷，雖然有客觀因素的存在,，但作為一名合格的員工,，應(yīng)在自己出現(xiàn)此種狀況的情形下，清醒把握尺寸,。我個(gè)人認(rèn)為應(yīng)該建立一種工作的節(jié)奏和安排,，在狀態(tài)好壞的不同中，處理不同的工作,，學(xué)會(huì)勞逸結(jié)合,。更應(yīng)該在情緒不高的時(shí)候，主動(dòng)尋找領(lǐng)導(dǎo)交流,，接受精神上的教育和洗禮,，拓寬自己的眼界和思路，明白問(wèn)題出現(xiàn)的價(jià)值,。

當(dāng)然,，我們依然值得改進(jìn)目前業(yè)已出現(xiàn)的問(wèn)題，更依然有尚未發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題存在,，這就需要我們懷著良好的職業(yè)操守,，本著實(shí)事求是的職業(yè)作風(fēng)，在困難面前不要害怕,，在問(wèn)題前面不能退縮,，樹(shù)立“四多”（多看，多想,，多學(xué),，多做）精神，扎實(shí)自己的業(yè)務(wù)素質(zhì),，努力通過(guò)一系列類(lèi)似與此的自查,、互查活動(dòng)完善自身。我個(gè)人相信,，這就好像一種人生的個(gè)貸等比還款,，問(wèn)題和代價(jià)好比本金和利息，一開(kāi)始可能我需要付出足夠的“本金”和相應(yīng)的“利息”,，而隨著歲月的過(guò)往,，需要償還的“負(fù)債”會(huì)越來(lái)越少。是的,，適當(dāng)給自己一些壓力,，才能創(chuàng)造動(dòng)力,；及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,，才能解決問(wèn)題,。也許我現(xiàn)在還無(wú)法走在問(wèn)題的前面，可我已經(jīng)產(chǎn)生這種意識(shí),，這就是一種進(jìn)步,，相信這也是此次自查的目的所在。如果每個(gè)民生人都能產(chǎn)生這種轉(zhuǎn)變的意識(shí),，原本強(qiáng)大的我們便在未來(lái)更加值得期待,。

xxx

20xx年x月xx日

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇十三

為進(jìn)一步落實(shí)員工行為排查制度，切實(shí)搞好員工行為排查的工作,，以切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)管理,，掌握員工思想行為動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決苗頭性,、傾向性問(wèn)題,，有效防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)。我部組成以主任唐淑敏,、副主任韓成武為組員的行為排查小組,。對(duì)15名員工的興趣愛(ài)好、家庭狀況,、社會(huì)交際,、日常工作表現(xiàn)進(jìn)行了排查。現(xiàn)將我部排查情況報(bào)告如下：

以深入開(kāi)展員工行為排查為契機(jī),，我部開(kāi)展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè),、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動(dòng)。通過(guò)每日晨會(huì)在開(kāi)展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教育活動(dòng),。

1,、采取上評(píng)下和員工互評(píng)的方式，填寫(xiě)《員工行為排查預(yù)警表》針對(duì)員工興趣愛(ài)好,、家庭狀況,、社會(huì)交際、日常行為表現(xiàn)四大項(xiàng)21個(gè)方面進(jìn)行全面排查,。

2,、通過(guò)與員工單獨(dú)座談、家訪,、朋友采訪等方式,，以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。

1,、興趣愛(ài)好排查重點(diǎn)關(guān)注：是否偏愛(ài)高風(fēng)險(xiǎn),、高回報(bào)的投資方式、參與股票,、期貨等投資活動(dòng),；是否經(jīng)常大額購(gòu)彩票,、玩性質(zhì)游戲機(jī)、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃,、涉賭活動(dòng),；

2、家庭狀況重點(diǎn)關(guān)注是否超出家庭正常收入購(gòu)置房屋,、車(chē)輛,；家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)異常波動(dòng)；

3,、社會(huì)交際方面重點(diǎn)關(guān)注,，是否借債、是否有信用卡大額透支,，是否與客戶存在非正常利益關(guān)系,；

4、日常行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否未按時(shí)輪崗,；是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò),；是否越權(quán)處理業(yè)務(wù)；是否前期受到紀(jì)律處分又在類(lèi)似崗位,；是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù),；是否有意測(cè)試他人密碼。

我部能夠聯(lián)系實(shí)際,，找準(zhǔn)自己的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時(shí)內(nèi)外的行為和動(dòng)態(tài),，關(guān)注傾向性,、苗頭性問(wèn)題或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、重大案件線索等,。截至目前,，全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹(shù)立企業(yè)形象,，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度,，樹(shù)立正確的世界觀，人生觀,，價(jià)值觀,，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問(wèn)題苗頭,。

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇十四

根據(jù)集團(tuán)公司工會(huì)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)開(kāi)展工會(huì)財(cái)務(wù)大檢查工作的通知》要求,，結(jié)合公司實(shí)際，積極全面開(kāi)展工會(huì)財(cái)務(wù)大檢查工作，現(xiàn)將工會(huì)財(cái)務(wù)大檢查自查自糾情況報(bào)告如下,。

接到集團(tuán)通知后,，公司及時(shí)下發(fā)《工會(huì)財(cái)務(wù)大檢查實(shí)施方案》，并成立財(cái)務(wù)大檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,。公司財(cái)務(wù)部和黨群工作部相互配合，按照全國(guó)總工會(huì)規(guī)定的檢查內(nèi)容,、范圍,、時(shí)限和要求，立即開(kāi)展自查自糾工作,。

經(jīng)過(guò)自查自糾發(fā)現(xiàn),，心得體會(huì)公司工會(huì)單獨(dú)設(shè)立銀行賬戶x個(gè)，有x名兼職工會(huì)會(huì)計(jì)人員,。

在工會(huì)經(jīng)費(fèi)收入方面,，工會(huì)經(jīng)費(fèi)各項(xiàng)收入合法合規(guī)，不存在賬外賬,；每年均按照集團(tuán)公司工會(huì)要求及時(shí),、足額上繳工會(huì)經(jīng)費(fèi)；與財(cái)政,、稅務(wù)及時(shí)對(duì)賬,、入賬。

在工會(huì)經(jīng)費(fèi)支出方面,，工會(huì)經(jīng)費(fèi)各項(xiàng)收入嚴(yán)格按照“八項(xiàng)規(guī)定”及《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對(duì)浪費(fèi)條例》執(zhí)行,，不存在公款旅游、大吃大喝支出,；不存在超標(biāo)準(zhǔn),、超范圍開(kāi)支、轉(zhuǎn)嫁或攤派相關(guān)費(fèi)用的情況,；不存在貪污,、挪用公款和“小金庫(kù)”情況；不存在基本建設(shè),、維修改造,、購(gòu)買(mǎi)服務(wù)或貨物未按規(guī)定招投標(biāo)和執(zhí)行集中采購(gòu)支出的情況；本級(jí)收到的各項(xiàng)補(bǔ)助資金均為專(zhuān)款專(zhuān)用,，未改變資金用途,；工會(huì)憑證不存在涂改偽造發(fā)票情況。

在工會(huì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算方面,，xx公司工會(huì)每年均按時(shí)開(kāi)展工會(huì)財(cái)務(wù)預(yù)算編制工作,，不存在超預(yù)算開(kāi)支、無(wú)預(yù)算開(kāi)支的情況；追加,、調(diào)整預(yù)算程序合法合規(guī),；重大開(kāi)項(xiàng)目均經(jīng)過(guò)本級(jí)工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定。

公司將繼續(xù)做好自查自糾工作,，積極迎接集團(tuán)公司工會(huì)抽檢,，以財(cái)務(wù)大檢查為契機(jī)，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制,，防范和杜絕違法違規(guī)行為發(fā)生,，確保工會(huì)資產(chǎn)、資金安全有效運(yùn)行,。同時(shí)全面總結(jié)財(cái)務(wù)大檢查工作,，針對(duì)財(cái)務(wù)大檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，認(rèn)真分析研究,，找出原因不足,，并根據(jù)集團(tuán)公司工會(huì)有關(guān)規(guī)定，制定整改措施和解決方案,，認(rèn)真整改落實(shí),，確保此次財(cái)務(wù)大檢查工作卓有成效。

影子銀行自查報(bào)告 銀行自查報(bào)告結(jié)尾篇十五

為了迎接銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的檢查,，規(guī)范支行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù),，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》精神，我支行對(duì)xx年以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面,、逐項(xiàng),、細(xì)致的檢查，現(xiàn)將開(kāi)展自查工作情況匯報(bào)如下：

為了確保個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)銷(xiāo)售,，支行配備了專(zhuān)職理財(cái)經(jīng)理一名,，該人員已通過(guò)××銀行總行的理財(cái)經(jīng)理資格考試、并取得了保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書(shū),。所有銀行理財(cái)產(chǎn)品,、基金、保險(xiǎn),、券商集合理財(cái)產(chǎn)品均由專(zhuān)職理財(cái)經(jīng)理銷(xiāo)售,。

鮮有一般產(chǎn)品銷(xiāo)售人員向客戶介紹理財(cái)產(chǎn)品情況發(fā)生，現(xiàn)已全面杜絕,。

支行理財(cái)經(jīng)理均是在充分了解客戶的財(cái)務(wù)狀況,、投資目的、投資經(jīng)驗(yàn),、風(fēng)險(xiǎn)偏好,、投資預(yù)期等的前提下向客戶推薦理財(cái)產(chǎn)品,，并為每一位購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶填寫(xiě)《個(gè)人客戶投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估報(bào)告》），理財(cái)經(jīng)理根據(jù)其評(píng)估結(jié)果,，向客戶推薦相應(yīng)得理財(cái)產(chǎn)品,。《評(píng)估報(bào)告》經(jīng)理財(cái)經(jīng)理與客戶進(jìn)行簽字后,，交由支行理財(cái)主管審核并簽字,，單筆購(gòu)買(mǎi)金額超過(guò)100萬(wàn)的客戶，《評(píng)估報(bào)告》還經(jīng)由支行分管個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)行長(zhǎng)簽字,。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評(píng)估報(bào)告》未經(jīng)支行理財(cái)主管簽字審核,，已補(bǔ)交給支行主管審核。

在具體的理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售前,，理財(cái)經(jīng)理均向客戶說(shuō)明了產(chǎn)品結(jié)構(gòu),、風(fēng)險(xiǎn),、收益等相關(guān)信息,，讓客戶在充分了解產(chǎn)品的基礎(chǔ)上作出選擇。理財(cái)產(chǎn)品的《合約》,、《合同》,、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中客戶資料均填寫(xiě)完整。

xx年以來(lái),，所有理財(cái)產(chǎn)品的《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》,、《合約》、《合同》,、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等文件資料均保存完整,，并按期裝訂成冊(cè)，入庫(kù)統(tǒng)一保管,，其中,，《客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》實(shí)行專(zhuān)夾保管、一年內(nèi)有效的保管機(jī)制,。支行理財(cái)經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》建立了詳盡的客戶電子檔案,，方便及時(shí)了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告未裝訂建表,，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作,。

支行雖一直堅(jiān)持專(zhuān)職理財(cái)人員介紹、合規(guī)銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品,，但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題,，這些問(wèn)題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中,，支行將繼續(xù)堅(jiān)決貫徹執(zhí)行《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》的精神,，合規(guī)銷(xiāo)售,、定期開(kāi)展個(gè)人銀行理財(cái)業(yè)務(wù)自查工作，保證××銀行蕪湖××支行理財(cái)業(yè)務(wù)的健康,、規(guī)范發(fā)展,。