在當(dāng)下社會，接觸并使用報告的人越來越多,，不同的報告內(nèi)容同樣也是不同的,。優(yōu)秀的報告都具備一些什么特點呢,？又該怎么寫呢？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報告范文,，希望能夠幫助到大家，我們一起來看一看吧。

銀行理財業(yè)務(wù)自查報告篇一

為了確保個人理財業(yè)務(wù)的合規(guī)銷售,，支行配備了專職理財經(jīng)理一名，該人員已通過××銀行總行的理財經(jīng)理資格考試,、并取得了保險代理從業(yè)人員資格證書,。所有銀行理財產(chǎn)品、基金、保險,、券商集合理財產(chǎn)品均由專職理財經(jīng)理銷售,。

鮮有一般產(chǎn)品銷售人員向客戶介紹理財產(chǎn)品情況發(fā)生，現(xiàn)已全面杜絕,。

支行理財經(jīng)理均是在充分了解客戶的財務(wù)狀況,、投資目的、投資經(jīng)驗,、風(fēng)險偏好,、投資預(yù)期等的前提下向客戶推薦理財產(chǎn)品，并為每一位購買產(chǎn)品的客戶填寫《個人客戶投資風(fēng)險評估報告》(以下簡稱《評估報告》),，理財經(jīng)理根據(jù)其評估結(jié)果,，向客戶推薦相應(yīng)得理財產(chǎn)品?！对u估報告》經(jīng)理財經(jīng)理與客戶進(jìn)行簽字后,，交由支行理財主管審核并簽字，單筆購買金額超過100萬的客戶,，《評估報告》還經(jīng)

由支行分管個人理財業(yè)務(wù)行長簽字,。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報告》未經(jīng)支行理財主管簽字審核，已補交給支行主管審核,。

在具體的理財產(chǎn)品銷售前,，理財經(jīng)理均向客戶說明了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、風(fēng)險,、收益等相關(guān)信息,，讓客戶在充分了解產(chǎn)品的基礎(chǔ)上作出選擇。理財產(chǎn)品的《合約》,、《合同》,、《風(fēng)險揭示書》中客戶資料均填寫完整。

20xx年以來,，所有理財產(chǎn)品的《風(fēng)險評估報告》,、《合約》、《合同》,、《風(fēng)險揭示書》等文件資料均保存完整,，并按期裝訂成冊，入庫統(tǒng)一保管,，其中,，《客戶風(fēng)險評估報告》實行專夾保管、一年內(nèi)有效的保管機制,。支行理財經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案,，方便及時了解客戶情況和日后與客戶溝通,。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風(fēng)險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作,。

支行雖一直堅持專職理財人員介紹,、合規(guī)銷售理財產(chǎn)品，

但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題,，這些問題我們將在近幾天集中整改,。在今后的工作中，支行將繼續(xù)堅決貫徹執(zhí)行《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的.精神,，合規(guī)銷售,、定期開展個人銀行理財業(yè)務(wù)自查工作，保證××銀行蕪湖××支行理財業(yè)務(wù)的健康,、規(guī)范發(fā)展,。

銀行理財業(yè)務(wù)自查報告篇二

根據(jù)總行《關(guān)于開展20xx年統(tǒng)計工作自查整改的通知》（xxxxx號）及20xx年《關(guān)于開展統(tǒng)計執(zhí)法大檢查的通知》（xxx號）的要求,，充分結(jié)合我行的具體實際情況,，我行立即組織相關(guān)人員對人行和各上級行文件進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)。按照文件要求對本行的統(tǒng)計工作進(jìn)行了重點自查,，現(xiàn)將自查情況上報如下：

根據(jù)總行提出的檢查重點,，我們對20xx年至20xx年一季度有關(guān)統(tǒng)計制度的貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行了自查。

1,、結(jié)合本次檢查方案進(jìn)行自查,，對于重點自查的銀行承兌匯票、涉農(nóng)貸款,、房地產(chǎn)開發(fā)貸款和委托貸款應(yīng)與我行abis系統(tǒng),、信貸管理系統(tǒng)群（c3系統(tǒng)）和業(yè)務(wù)臺賬進(jìn)行一致性核查。每次報表數(shù)據(jù)一致無誤,。

2,、房地產(chǎn)開發(fā)貸款，對人民幣經(jīng)營明細(xì)指標(biāo)統(tǒng)計月報表（ge0907表）的房地產(chǎn)開發(fā)貸款指標(biāo)進(jìn)行自查,，我行未有房地產(chǎn)開發(fā)貸款,，只有購房貸款，所以不存在上報有誤的問題,。

3,、涉農(nóng)貸款，涉農(nóng)各項貸款統(tǒng)計表（ge0916表）是根據(jù)c3系統(tǒng)操作人員提取出的相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)并與abis相關(guān)數(shù)據(jù)核對后上報,，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確,。

我行統(tǒng)計機構(gòu)設(shè)在財會運營部，統(tǒng)計崗位也設(shè)在財會部,，配備一名統(tǒng)計人員,，對本崗位統(tǒng)計業(yè)務(wù)比較熟練,，并在工作中認(rèn)真學(xué)習(xí)統(tǒng)計管理制度及崗位責(zé)任制度，加強對統(tǒng)計制度的學(xué)習(xí),，熟練掌握統(tǒng)計指標(biāo),、填報途經(jīng)等情況的變化，熟知各類系統(tǒng)對報表的影響,，加強數(shù)據(jù)審核,。

通過這次自查，使各級管理人員加強了對統(tǒng)計工作的重視,，努力提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量,，對統(tǒng)計工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，加強整改,，在今后的工作中認(rèn)真做好統(tǒng)計管理工作,，提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量。

銀行理財業(yè)務(wù)自查報告篇三

理財業(yè)務(wù)自查評估報告自查內(nèi)容：

1,、 機構(gòu)與人員準(zhǔn)入是否合規(guī),；包括授權(quán)，工作場所,，崗 位設(shè)置,，人員素質(zhì)及培訓(xùn)等是否合規(guī)。

2,、 經(jīng)辦個人理財業(yè)務(wù)是否合規(guī),。

（1） 理財類交易賬戶處理流程。

（2） 是否對購買理財產(chǎn)品的客戶進(jìn)行告知風(fēng)險存在性,， 在客戶購買理財產(chǎn)品時簽署相關(guān)產(chǎn)品說明書等配套協(xié)議是否親筆簽名確認(rèn),。

（3） 客戶本人親筆簽字確認(rèn)的風(fēng)險調(diào)查問卷是否隨理財 產(chǎn)品檔案永久保存，客戶購買理財產(chǎn)品情況和問卷調(diào)查結(jié)果是否相同,。

（4） 留存客戶資料檔案中有無漏打《個人理財業(yè)務(wù)交易 表》和《個人理財業(yè)務(wù)確認(rèn)表》現(xiàn)象,。

（5） 理財檔案資料中客戶必填寫的風(fēng)險評估表有無描寫 風(fēng)險評估語句，協(xié)議書和產(chǎn)品說明書中填寫是否規(guī)范,。

（6） 網(wǎng)點是否及時張貼產(chǎn)品新資類公告,。 整改措施：

1、 在經(jīng)辦個人理財業(yè)務(wù)時,，沒有對客戶進(jìn)行充分告知 理財產(chǎn)品的風(fēng)險存在性,，且沒有向客戶詳細(xì)介紹理 財產(chǎn)品這項業(yè)務(wù)，原因：理財經(jīng)理對理財產(chǎn)品了解不夠透徹,。

2,、 理財檔案資料中無產(chǎn)品說明書，培訓(xùn)員工對今后客 戶購買的理財產(chǎn)品需附加說明書,，使理財產(chǎn)品檔案資料合規(guī)齊全,。

3,、 理財檔案資料中客戶必填寫的風(fēng)險評估表，只對客 戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評,。沒有描寫風(fēng)險評估語句,，聯(lián)系客戶并要求客戶補寫風(fēng)險

評估語句。

4,、 網(wǎng)點未做到及時張貼產(chǎn)品說明書,，宣傳不到位，今 后加強宣傳力度,，做好理財銷售工作,，使我行理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)有所突破。