總結(jié)不僅僅是總結(jié)成績,，更重要的是為了研究經(jīng)驗(yàn),，發(fā)現(xiàn)做好工作的規(guī)律,，也可以找出工作失誤的教訓(xùn),。這些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是非常寶貴的,，對(duì)工作有很好的借鑒與指導(dǎo)作用,，在今后工作中可以改進(jìn)提高,，趨利避害，避免失誤,。那關(guān)于總結(jié)格式是怎樣的呢,？而個(gè)人總結(jié)又該怎么寫呢,？下面是小編帶來的優(yōu)秀總結(jié)范文，希望大家能夠喜歡!

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇一

企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況匯報(bào)材料

一,、公司概況：

新疆亞鑫國際經(jīng)貿(mào)股份有限公司（簡稱亞鑫公司）是2000年12月經(jīng)原國家對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作部和自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)成立的股份制企業(yè),，享有一般貿(mào)易和邊境小額貿(mào)易經(jīng)營權(quán)。公司現(xiàn)投資控股和參股的企業(yè)有：新疆新建國際招標(biāo)有限責(zé)任公司,、新疆奎屯綠源醬業(yè)有限公司和新疆鴻翔番茄制品有限責(zé)任公司。公司注冊(cè)資金5000萬元,，股本總額4776.32萬元,，現(xiàn)有股東：兵團(tuán)農(nóng)十四師國資公司2334.50萬元,，占總股本48.88%；新疆中基實(shí)業(yè)股份有限公司1447.12萬元,，占總股本的30.3%,；新疆兵團(tuán)農(nóng)十四師中匯投資有限公司361.7萬元,，占總股本的7.57%,；徐永強(qiáng)361.7萬元,，占總股本的7.57%,；向艷華271.3萬元，占總股本的5.68%,。截止2009年12月31日止,，公司資產(chǎn)總額8221萬元,，負(fù)債總額2959萬元,，凈資產(chǎn)5262萬元,，資產(chǎn)負(fù)債率為35.99%。

二,、工作思路及經(jīng)營運(yùn)作：

（一）亞鑫公司自2000年12月改制成立股份制企業(yè)后,，制定了相應(yīng)的公司內(nèi)部管理制度：

1、亞鑫公司組織管理機(jī)構(gòu),；

2、亞鑫公司董事會(huì)工作制度和規(guī)則,；

3,、亞鑫公司總經(jīng)理工作條例,；

4,、亞鑫公司高層領(lǐng)導(dǎo)分工,；

5、亞鑫公司辦公室職責(zé)范圍及工作細(xì)則,；

6,、亞鑫公司財(cái)務(wù)管理制度；

7,、亞鑫公司考勤制度及假休制 度,；

8,、亞鑫公司員工工作報(bào)告制度,；

9、亞鑫公司人事部門職責(zé)范圍及工作細(xì)則,；

10,、亞鑫公司差旅費(fèi)開支及費(fèi)用開支管理辦法,；

11,、亞鑫公司車輛管理辦法,；

12,、亞鑫公司電腦及網(wǎng)絡(luò)信息的使用管理規(guī)定,；

13,、亞鑫公司印鑒及公章使用管理辦法；

14,、亞鑫公司經(jīng)濟(jì)合同管理辦法；

15,、亞鑫公司文檔管理辦法,；

16,、亞鑫公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

（二）公司設(shè)有財(cái)務(wù)部,，實(shí)行財(cái)務(wù)監(jiān)督，建立了會(huì)計(jì)核算體系,，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的資金開支實(shí)行聯(lián)簽制度,，即：對(duì)每一筆開支由財(cái)務(wù)人員審核制單，公司主管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)審核簽批，公司主要領(lǐng)導(dǎo)最后簽字后才能辦理款項(xiàng)的支付手續(xù),。對(duì)應(yīng)收賬款當(dāng)月可以收回的不跨月,，年終決算前對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)實(shí)行全面清收，按照誰經(jīng)辦誰負(fù)責(zé)清收欠款的原則辦理,，對(duì)收不回的應(yīng)收款項(xiàng)將追究經(jīng)辦人員的責(zé)任。對(duì)“三重一大”事項(xiàng)中的“重大決策”,，必須實(shí)行公開決策,、民主決策和科學(xué)決策；對(duì)“重大項(xiàng)目”安排必須建立“五項(xiàng)制度”,，即：重大項(xiàng)目安排集體決策制度,、重大項(xiàng)目立項(xiàng)專家咨詢論證制度,、重大項(xiàng)目公開招投標(biāo)制度,、重大項(xiàng)目評(píng)價(jià)制度和重大項(xiàng)目責(zé)任追究制度,；對(duì)大額資金的安排和支付,，必須經(jīng)過公司集體討論通過后，再按照正常的審批程序辦理,。

（三）對(duì)經(jīng)營過程中的物資購進(jìn)和發(fā)出，實(shí)行嚴(yán)格的出入庫手續(xù),，建立和健全了購進(jìn)物資先入庫，物資出庫實(shí)行財(cái)務(wù),、保管,、主管領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)簽制度,，物資出庫手續(xù)齊全后,，保管人員才能發(fā)放物資，每月安排對(duì)庫存物資進(jìn)行清倉盤庫工作,，確保庫存物資不短缺,、不變質(zhì),，減少風(fēng)險(xiǎn)，避免損失,。

（四）在經(jīng)營活動(dòng)過程中，對(duì)每一筆經(jīng)濟(jì)合同的簽訂,，先由公司法律顧問審核確認(rèn)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見,，公司主要領(lǐng)導(dǎo)最終簽字認(rèn)可后,，才能辦理合同蓋章手續(xù),。對(duì)每一筆經(jīng)濟(jì)合同的履行,，實(shí)行先收款后發(fā)貨，對(duì)賒賬發(fā)貨必須要有資產(chǎn)抵押手續(xù)或先支付預(yù)付款,，避免資產(chǎn)流失,，確保資金安全。對(duì)以銀行信用證方式辦理國內(nèi)貿(mào)易發(fā)出的貨物,，公司采用在對(duì)方辦理信用證業(yè)務(wù)時(shí),，必須要有對(duì)方銀行100%信用保函手續(xù),，一旦貨物發(fā)出要確保資金全額收回，規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),，減少資金損失,。

（五）公司對(duì)外長期股權(quán)投資都實(shí)行了資金跟蹤監(jiān)管。現(xiàn)公司對(duì)外投資合營在農(nóng)七師和農(nóng)九師的兩個(gè)番茄醬廠都派出了公司高管人員進(jìn)駐廠家,，實(shí)行經(jīng)營活動(dòng),、財(cái)務(wù)開支和物資進(jìn)出手續(xù)的監(jiān)督和管理工作，對(duì)每一筆經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都做到了心中有數(shù),，并能在監(jiān)督和管理過程中提出合理化建議,，供經(jīng)營者參與,，有利于公司的規(guī)范運(yùn)作和有序發(fā)展,，確保了公司對(duì)外長期股權(quán)投資的資產(chǎn)在保值的基礎(chǔ)上得到了增值。

（六）重視和加強(qiáng)了對(duì)公司員工的培訓(xùn)工作,，使公司每一位員工在熟悉業(yè)務(wù)工作的同時(shí),，增強(qiáng)了法律意識(shí)，在經(jīng)營活動(dòng)運(yùn)作中,，依照法律、法規(guī)和公司的各種規(guī)章制度處理每一項(xiàng)業(yè)務(wù),，對(duì)每一項(xiàng)貿(mào)易業(yè)務(wù)的運(yùn)作,，首先要保護(hù)好公司自身的利益,，考慮到此筆貿(mào)易經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)程序和應(yīng)對(duì)措施，防患于未然,。

（七）公司每年對(duì)應(yīng)納稅事項(xiàng)都聘請(qǐng)了稅務(wù)代理辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，避免了因漏交和少交稅款導(dǎo)致罰款事情的發(fā)生,。

（八）公司在2006年出現(xiàn)對(duì)外單位銀行貸款辦理貸款擔(dān)保業(yè)務(wù),，出現(xiàn)擔(dān)保連帶責(zé)任后,，至今從未再給任何單位辦理過擔(dān)保業(yè)務(wù),，徹底杜絕了對(duì)外單位銀行貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)的再次發(fā)生,。

三,、存在的問題和應(yīng)加強(qiáng)的工作：

（一）應(yīng)全面建立和健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度,，通過在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中都應(yīng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,，在公司內(nèi)部應(yīng)培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，全面建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系,，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略,、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施,、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng),，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo),。

（二）應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)在銀行的融資能力,，增強(qiáng)企業(yè)資金流動(dòng)的正常周轉(zhuǎn)和連續(xù)性,，要避免企業(yè)資金鏈斷裂后給企業(yè)造成資金風(fēng)險(xiǎn)。

（三）企業(yè)應(yīng)注重和加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的商品質(zhì)量的控制風(fēng)險(xiǎn),，稅收風(fēng)險(xiǎn),，應(yīng)收款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn),，對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)，在經(jīng)營活動(dòng)中經(jīng)濟(jì)糾紛的風(fēng)險(xiǎn),，對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn),，經(jīng)營擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)，銀行借貸的風(fēng)險(xiǎn),，管理失控的風(fēng)險(xiǎn),，經(jīng)濟(jì)合同糾紛的風(fēng)險(xiǎn),，經(jīng)營理財(cái)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。通過以上風(fēng)險(xiǎn)的控制,，從而加強(qiáng)企業(yè)的管理,，提高企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)作職能,，發(fā)揮企業(yè)的整體運(yùn)營機(jī)制,，使企業(yè)在規(guī)范運(yùn)作,、避免風(fēng)險(xiǎn),、減少損失,、增加效益的基礎(chǔ)上,，充分發(fā)揮企業(yè)的整體形象和得到良好的發(fā)展。

二〇一〇年元月二十六日

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇二

摘要：本文對(duì)積極心理學(xué)進(jìn)行簡要的敘述,，并以企業(yè)管理方法應(yīng)用實(shí)踐為討論方式,，說明其在員工激勵(lì),、企業(yè)文化建設(shè)以及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用，希望本文能夠?yàn)槠髽I(yè)管理的發(fā)展以及積極心理學(xué)理論的應(yīng)用研究提供幫助,。

關(guān)鍵詞：企業(yè)管理,；積極心理學(xué),；應(yīng)用

1. 積極心理學(xué)概述

積極心理學(xué)的含義及研究范圍

積極心理學(xué)是一門從積極角度研究傳統(tǒng)心理學(xué)研究的東西的新興科學(xué),，它采用科學(xué)的原則和方法來研究幸福,，倡導(dǎo)心理學(xué)的積極取向,，以研究人類的積極心理品質(zhì),、關(guān)注人類的健康幸福與和諧發(fā)展。對(duì)積極心理學(xué)研究結(jié)果進(jìn)行總結(jié)不難發(fā)現(xiàn),，這個(gè)心理學(xué)研究分支所關(guān)注的是積極主觀體驗(yàn),、積極人格特質(zhì),、積極社會(huì)環(huán)境,。研究結(jié)論認(rèn)為積極情緒來源于個(gè)體對(duì)過去、現(xiàn)在和將來的積極體驗(yàn)的認(rèn)知,，包括滿足,、幸?？鞓返捏w驗(yàn)以及希望；積極的人格特質(zhì)研究則以自我管理,、自我導(dǎo)向和適應(yīng)性為前提，培養(yǎng)積極情緒體驗(yàn)是獲得積極人格特質(zhì)的最佳方法；積極環(huán)境則包含了個(gè)體積極情緒體驗(yàn)中的那些刺激性因素，既包括主觀的人際關(guān)系,，也包括了客觀的物質(zhì)環(huán)境,。

積極心理學(xué)在企業(yè)管理中的應(yīng)用價(jià)值

積極心理學(xué)倡導(dǎo)現(xiàn)在的企業(yè)應(yīng)該是以相互欣賞,、合作,、充滿活力為特征的，強(qiáng)調(diào)員工的自主管理和積極敬業(yè),，希望企業(yè)的成員處在信任,、關(guān)愛、謙遜和積極的高水平狀態(tài)中,，組織人際關(guān)系以友好忠實(shí),、誠實(shí)、尊重和寬容為特點(diǎn),，這樣就可以充分發(fā)揮企業(yè)與員工的積極性,，為企業(yè)創(chuàng)造更大價(jià)值。這是積極心理學(xué)在企業(yè)管理中應(yīng)用的最明顯作用,，也是積極心理學(xué)應(yīng)用價(jià)值的表現(xiàn)形式,。然而，企業(yè)管理是一個(gè)連續(xù)性的,、相互作用的整體,，一項(xiàng)管理行為或者管理模式的應(yīng)用必然會(huì)帶動(dòng)企業(yè)管理整體的變革，應(yīng)用于企業(yè)員工管理中的積極心理學(xué),，必然會(huì)帶動(dòng)企業(yè)管理的整體發(fā)展,，從而使整個(gè)企業(yè)管理呈現(xiàn)出更加強(qiáng)大的管理效力。

2. 在企業(yè)管理中應(yīng)用積極心理學(xué)的實(shí)踐

在員工激勵(lì)中應(yīng)用積極心理學(xué)

積極性理學(xué)研究的第一項(xiàng)重要內(nèi)容,，是關(guān)于個(gè)體的積極情緒體驗(yàn)的來源以及保持形式,，心理學(xué)研究表明積極的情緒體驗(yàn)?zāi)軌蚴谷说闹饔^意識(shí)更加積極，更能夠發(fā)揮自身的潛力,，在企業(yè)管理中,，員工的主觀意識(shí)積極，在工作中發(fā)揮自己的潛力,，必然能夠使企業(yè)運(yùn)營得到全面的改善,。而在實(shí)際管理工作中，最能夠使員工體驗(yàn)到積極情緒的,，是員工激勵(lì)工作,。傳統(tǒng)企業(yè)管理中的員工激勵(lì)是以工作報(bào)酬的形式來鼓勵(lì)員工并以各種獎(jiǎng)勵(lì)式行為來對(duì)員工的積極工作行為進(jìn)行強(qiáng)化,；而積極心理學(xué)則重視員工需要的滿足、目前的工作滿意度以及對(duì)未來工作能夠獲得的報(bào)酬的希望,。在這樣的管理理論指導(dǎo)下,，員工激勵(lì)的方式也發(fā)生了巨大的變化；首先,，應(yīng)實(shí)現(xiàn)多種激勵(lì)方式并存,，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)機(jī)制的多樣性與層次性。員工的需要與他們的年齡,、個(gè)人生活實(shí)際有很大的相關(guān)性,，企業(yè)應(yīng)針對(duì)不同年齡層或者不同職位部門的員工選用不同的激勵(lì)機(jī)制。在企業(yè)中可以采用物質(zhì)激勵(lì),、獎(jiǎng)金激勵(lì),、提成激勵(lì)、職位晉升等多種激勵(lì)方式,，以員工投票的方式對(duì)激勵(lì)方式進(jìn)行選擇,；其次，對(duì)員工進(jìn)行職業(yè)滿意度管理,，管理者應(yīng)該實(shí)施個(gè)性化的員工溝通,，通過心理量表測(cè)量和日常工作總結(jié)，了解員工的個(gè)性,，分析最適合與員工進(jìn)行有益交流,、能夠使交流的內(nèi)容真正被員工認(rèn)可的方式，例如,，對(duì)內(nèi)控型員工進(jìn)行積極自我的鼓勵(lì),，幫助外控型員工建立工作信心等；再次,，為員工提供促進(jìn)他們職業(yè)成熟度發(fā)展以及與職業(yè)規(guī)劃發(fā)展相關(guān)的幫助,，企業(yè)管理者可以收集全體員工的職業(yè)規(guī)劃書，分析其中與職業(yè)報(bào)酬相關(guān)的內(nèi)容如晉升,、漲薪水,、獲得休假等，在員工的實(shí)際工作與其對(duì)自身的價(jià)值希望相符合的時(shí)候,，給予他們所希望的報(bào)酬,，使員工對(duì)工作的積極情緒能夠得以鞏固。

在企業(yè)文化建設(shè)中應(yīng)用積極心理學(xué)

積極心理學(xué)關(guān)注積極心理品質(zhì)的獲得,，并重視積極的環(huán)境因素對(duì)個(gè)體的影響,，在企業(yè)管理過程中，要求企業(yè)上下?lián)碛薪y(tǒng)一的價(jià)值觀,，試圖通過共同的企業(yè)心理模式的建立來鞏固員工對(duì)企業(yè)的忠誠度,，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力,，提高企業(yè)的綜合競爭力并展示企業(yè)在行業(yè)中的地位，這需要一套完整的企業(yè)文化建設(shè)才能夠達(dá)成,，在實(shí)際工作中,，積極心理學(xué)的應(yīng)用,，能夠使企業(yè)文化建設(shè)的過程更加順利,。按照企業(yè)文化的產(chǎn)生和發(fā)展過程來看，企業(yè)文化是小部分員工的積極品質(zhì)擴(kuò)大到整個(gè)員工群體,，進(jìn)而成為企業(yè)心理特征的一個(gè)過程,。在企業(yè)文化建設(shè)中應(yīng)用積極心理學(xué)應(yīng)做到以下三點(diǎn)：第一，使員工的工作情緒保持在最佳的狀態(tài),，使企業(yè)環(huán)境對(duì)員工的情緒能夠產(chǎn)生影響,，許多企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者在進(jìn)行事務(wù)處理的過程中傾向于主動(dòng)調(diào)整自身的生理喚醒節(jié)奏，在處理危急事務(wù)時(shí),，保持語言的語調(diào)和語速,，進(jìn)行深呼吸，以免情緒化表現(xiàn)造成矛盾激化,，這些都是通過個(gè)人情緒影響他人情緒的過程,，不僅是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人積極人格發(fā)展的必須，也是建立積極的人際關(guān)系環(huán)境的必須,；第二,，重視企業(yè)環(huán)境的建設(shè)，照顧員工在工作中的細(xì)節(jié)需要,，如設(shè)立單獨(dú)的吸煙室和飲水機(jī),、美化辦公室環(huán)境，不使員工在擁擠和潮濕,、陰暗的環(huán)境中一些能夠刺激負(fù)面情緒的情景出現(xiàn),，如此，員工的身心舒暢,，對(duì)企業(yè)文化建設(shè)的各種工作也能夠更加理解和支持,；第三，管理者應(yīng)該擁有積極管理理念,，以彼此信任和高社會(huì)支持感的員工團(tuán)體建立為管理目標(biāo),，這些特點(diǎn)能夠?qū)е螺^高的員工士氣和工作幸福感，促進(jìn)無障礙的多向交流氛圍,，也可增加組織的凝聚力和向心力,。

在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)用積極心理學(xué)

在企業(yè)管理中，人力資源管理,、組織建設(shè)以及經(jīng)營管理受到普遍重視,，而與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的管理被作為每個(gè)管理分項(xiàng)目中的管理要點(diǎn)而進(jìn)行處理,，例如，企業(yè)營銷中的風(fēng)險(xiǎn)管理,、企業(yè)財(cái)務(wù)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制以及人力資源管理中的員工流失風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等,。對(duì)企業(yè)管理各項(xiàng)內(nèi)容中的風(fēng)險(xiǎn)管理行為進(jìn)行總結(jié)不難發(fā)現(xiàn)，企業(yè)管理各項(xiàng)內(nèi)容中的風(fēng)險(xiǎn)形成是有一定共性的,，風(fēng)險(xiǎn)通常來源于管理能力與需要處理的管理事務(wù)之間的不平衡,，換言之，企業(yè)在管理過程中缺乏應(yīng)對(duì)困難的能力,，使管理問題惡化,，從而形成風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上,，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可以作為一個(gè)系統(tǒng)性的管理項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)一的管理,，積極心理學(xué)研究為企業(yè)的系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)管理提供相關(guān)的建議。積極心理學(xué)認(rèn)為,，在困境中發(fā)掘個(gè)體的自身力量,，研究其走出困境的過程，能夠發(fā)現(xiàn)其中有助于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防御的積極品質(zhì),，一旦能夠加以有效利用,，就能夠達(dá)到較好的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防效果。這意味著,，無論在企業(yè)管理的哪一個(gè)管理項(xiàng)目中,，要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理就不能單純地關(guān)注管理中容易出現(xiàn)的問題，而是要從管理工作實(shí)際出發(fā)進(jìn)行分析,，尋找其中的優(yōu)勢(shì),，將這些優(yōu)勢(shì)加以強(qiáng)化，使企業(yè)整體的風(fēng)險(xiǎn)防御能力提高,。對(duì)于企業(yè)營銷來說,，加強(qiáng)營銷工作人員的能力，努力擴(kuò)大市場(chǎng),、掌握競爭對(duì)手的信息并進(jìn)行客戶分析,，較之“堵漏”型的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避更能夠保證企業(yè)營銷的效果；而對(duì)于企業(yè)財(cái)務(wù)管理來講,，完整的管理制度以及富有責(zé)任心的工作人員,，能夠有效降低財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)；以企業(yè)文化建設(shè)為主的員工忠誠度管理,，比“繳納違約金”的聘任合同更能夠留住員工,。

3.對(duì)積極心理學(xué)應(yīng)用于企業(yè)管理的總結(jié)

積極心理學(xué)能夠幫助解決企業(yè)管理中的難題

積極心理學(xué)從正面的角度看待企業(yè)管理，并非無限制地分析企業(yè)管理的缺點(diǎn)和漏洞，因而,，更能夠潛移默化地,、從宏觀的角度解決企業(yè)管理中的難題。一旦整個(gè)企業(yè)都在積極的狀態(tài)下成長,，即便是存在管理問題,，也能夠得以迅速解決。

積極心理學(xué)的應(yīng)用能夠提升企業(yè)競爭力

較之其他管理模式,，積極心理學(xué)在企業(yè)管理中的應(yīng)用,，能夠迅速提升企業(yè)的競爭力。積極心理學(xué)能夠使企業(yè)員工整體都處于積極的狀態(tài),，員工與企業(yè)之間的聯(lián)系更加緊密,，其他的企業(yè)管理策略也能夠有效地推行開來,，企業(yè)的日常運(yùn)營更科學(xué)有效,，這實(shí)際上就是企業(yè)競爭力提升的一種表現(xiàn)。

積極心理學(xué)的應(yīng)用需要企業(yè)管理者自身管理能力不斷提高

積極心理學(xué)是心理學(xué)應(yīng)用與企業(yè)管理中較為新穎的一種理論,，與其說它是一種管理方法或者管理模式,，不如稱之為一種管理理念。在不同的企業(yè)中應(yīng)用積極心理學(xué)進(jìn)行管理,，其具體方法是不一樣的,，管理者對(duì)積極心理學(xué)的理解程度、將理論轉(zhuǎn)化為實(shí)際管理行為的能動(dòng)力,，都影響著積極心理學(xué)的應(yīng)用價(jià)值發(fā)揮,，因此，企業(yè)管理者必須不斷加強(qiáng)自身的管理能力,，以便這種先進(jìn)的管理理念能真正推動(dòng)企業(yè)管理活動(dòng)的發(fā)展,。

綜上所述，積極心理學(xué)作為心理學(xué)研究中興起的一個(gè)分支,，將個(gè)體心理發(fā)展中最正面的行為以及心理特征作為研究對(duì)象,，其研究結(jié)果可以應(yīng)用到企業(yè)管理當(dāng)中，不但能夠?qū)ζ髽I(yè)人力資源管理,、企業(yè)文化建設(shè)進(jìn)行改善,，也能夠應(yīng)用在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中，其管理價(jià)值是值得我們重視的,。

參考文獻(xiàn)：

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇三

通過深入學(xué)習(xí)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理,，改變了我們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)識(shí)的誤區(qū)，了解了企業(yè)管理中不斷變化的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任,，只有將風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿于管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中,，對(duì)合同、項(xiàng)目等進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制,，降低各種風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失,，才能為企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)提供合理保證,。

一、企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)具體表現(xiàn)形式：資本性項(xiàng)目需求不明確及項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn),；合同定制不完善,，簽訂合同、履行合同風(fēng)險(xiǎn),。費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn),、進(jìn)度延期風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量及安全風(fēng)險(xiǎn),；管理人員專業(yè)能力不夠而導(dǎo)致的運(yùn)營過程中的風(fēng)險(xiǎn),。

二、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位防范管理需要解決的問題：

參與過合同,、項(xiàng)目定制的人都會(huì)認(rèn)識(shí)到許多事情都可能出錯(cuò),，一但出錯(cuò)就可能給公司帶來危害、損失或其它不利影響,。風(fēng)險(xiǎn)是在合同,、項(xiàng)目定制中發(fā)生的一系列事件或不利結(jié)果的可能性。資本性項(xiàng)目是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng),，在項(xiàng)目制定過程中的任何一個(gè)階段都可能存在風(fēng)險(xiǎn),。采取積極的風(fēng)險(xiǎn)管理方式，可以使項(xiàng)目進(jìn)程更加平穩(wěn),，可以規(guī)避,、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，或緩解風(fēng)險(xiǎn)帶來的不利影響,，而管理人員專業(yè)能力不夠則是導(dǎo)致這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素,。

三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范對(duì)策：

首先每個(gè)管理人員都應(yīng)該樹立先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理觀念,。風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)就是尋找管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，衡量業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)度，在克服風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)從風(fēng)險(xiǎn)管理中創(chuàng)造收益,。其次,，增加必要的理論知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理能力,，管理知識(shí),、技術(shù)水平未達(dá)到應(yīng)有的要求，是制約合同,、項(xiàng)目管理水平提高的重要因素,。再次，管理人員應(yīng)積極參與合同、項(xiàng)目管理體系,，從招標(biāo)開始,、直到合同終止的全過程對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)測(cè)、計(jì)劃,、分析,、核算和控制，建成項(xiàng)目合同管理的一整套網(wǎng)絡(luò)體系,，進(jìn)行全過程管理,。

要以下幾個(gè)層面進(jìn)行調(diào)整：首先要認(rèn)真分析合同、項(xiàng)目條款,，分析這些條款中有沒有潛在風(fēng)險(xiǎn),，有沒有對(duì)我方不利的提法和約束性條件，變更,、索賠條款是否公平合理等,。其次，雖然招標(biāo)前已經(jīng)對(duì)對(duì)方的資質(zhì)情況進(jìn)行了審查,，但是真正簽訂合同前應(yīng)再確認(rèn)一次對(duì)方是否具有相應(yīng)資質(zhì)條件,，而且還要調(diào)查其是否確實(shí)具備相應(yīng)施工能力。堵塞一切可能的漏洞,，以達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)的目的。

其次,，在協(xié)商過程中,，一定要把自己的意思準(zhǔn)確全面的表達(dá)出來。根據(jù)《合同法》,、《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定,，在招標(biāo)投標(biāo)過程中要注意以下問題：招標(biāo)文件在性質(zhì)上屬于要約邀請(qǐng)，不具有法律約束力,，但它的內(nèi)容對(duì)后續(xù)的中標(biāo)簽約和施工影響很大,，必須予以重視。要注意分析招標(biāo)文件中給定的項(xiàng)目性質(zhì),、技術(shù)要求,、工程相關(guān)條件以及給定的主要合同條款，對(duì)其超出自身?xiàng)l件和可能導(dǎo)致違法違規(guī)的要特別注意,，應(yīng)在標(biāo)書中對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)處理,。

第三，對(duì)于管理人員而言,，專業(yè)素質(zhì)又包括以下幾個(gè)方面：一是感知能力,。同樣一個(gè)的項(xiàng)目，有人可以從中發(fā)現(xiàn)問題，或者提出創(chuàng)新機(jī)制,、防范風(fēng)險(xiǎn)的宏觀建議,。但有人員卻不能發(fā)現(xiàn)問題，其原因就在于缺乏感知能力,，缺乏對(duì)防范風(fēng)險(xiǎn)的敏感性,；二是學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力。項(xiàng)目管理人員不斷面對(duì)新的對(duì)象和新的問題,，只有加強(qiáng)自身學(xué)習(xí),，不斷掌握新的理論知識(shí)，不斷創(chuàng)新,，才有可能實(shí)現(xiàn)揭示風(fēng)險(xiǎn)保障企業(yè)經(jīng)濟(jì)安全的目標(biāo),；三是突破能力。從一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)展到更大的項(xiàng)目,，必須在合同,、項(xiàng)目的很多方面取得突破。一切管理工作的實(shí)施是以人為本的,，工程項(xiàng)目,、合同管理沒有管理人員的全員參與、主動(dòng)配合就無從談起,，設(shè)備管理人員能動(dòng)性的發(fā)揮和素質(zhì)的高低極大地制約著設(shè)備管理的績效,。如何將兩者有效地結(jié)合起來，最大限度地發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性,，降低企業(yè)成本,，使企業(yè)利益最大化，是項(xiàng)目合同管理中,，擺在我們面前的重要課題,。

經(jīng)營管理部

2012年7月20日

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇四

摘要：全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制建設(shè)，要求在企業(yè)經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)流程中,，建立起三道“防線”,。審計(jì)部門承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理第三道防線職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制實(shí)施的有效性進(jìn)行監(jiān)督,。如何充分利用企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理過程中形成的各種成果,，以確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)水平和審計(jì)工作重點(diǎn)，是審計(jì)部門有效履行職責(zé)的前提,。嘉興供電公司在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,，提出了審計(jì)部門充分運(yùn)用依法治企檢查成果，構(gòu)建“執(zhí)行,、評(píng)價(jià),、完善,、提升”的閉環(huán)管理模式，參與風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制建設(shè)的思路,。在此基礎(chǔ)上,，研究和探索了運(yùn)用依法治企檢查成果開展內(nèi)部控制審計(jì)的主要做法。

關(guān)鍵詞：依法治企 內(nèi)部控制 內(nèi)部審計(jì)

一,、風(fēng)險(xiǎn)管理,、內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)關(guān)系

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理已成為投資者和經(jīng)營者高度關(guān)注的重大問題,。在電力企業(yè)體制改革及電力市場(chǎng)化進(jìn)程中,，由于外部環(huán)境復(fù)雜多變以及經(jīng)營管理中的主客觀原因，電力企業(yè)面臨著眾多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素,。為有效應(yīng)對(duì)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn),，提升經(jīng)營管理水平，促進(jìn)企業(yè)持續(xù),、健康發(fā)展,，2012年浙江省電力公司全面推進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理,，要求圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo),，在經(jīng)營管理各個(gè)環(huán)節(jié)識(shí)別影響戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程,，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi),，為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)提供合理保障。內(nèi)部控制是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的必要環(huán)節(jié),，從電力企業(yè)經(jīng)營管理實(shí)踐看,，加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)既是保障依法從嚴(yán)治企、實(shí)現(xiàn)管理提升的重要舉措,，也是深化“兩個(gè)轉(zhuǎn)變”,、推進(jìn)“三集五大”體系建設(shè),、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在要求,。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制建設(shè),，要求在企業(yè)經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)流程中,，建立起三道“防線”：第一道防線是各級(jí)業(yè)務(wù)部門；第二道防線是各級(jí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制委員會(huì)及辦公室,；第三道防線是各級(jí)審計(jì)部門,。審計(jì)部門承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理第三道防線職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制實(shí)施的有效性進(jìn)行監(jiān)督,。如何更好地發(fā)揮這一風(fēng)險(xiǎn)管理職能,，是電力企業(yè)審計(jì)部門當(dāng)前不可回避的一個(gè)重要課題,。

二、審計(jì)部門參與風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制建設(shè)的策略

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制建設(shè)的一個(gè)重要挑戰(zhàn)就是要變事后反饋風(fēng)險(xiǎn)為事中主動(dòng)控制風(fēng)險(xiǎn),。審計(jì)部門要實(shí)現(xiàn)從事后監(jiān)督向過程監(jiān)督的轉(zhuǎn)變,，首先要做好對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理過程中面臨的主要問題和風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。

風(fēng)險(xiǎn)因素貫穿于電力企業(yè)所有經(jīng)營管理環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)流程,，且隨經(jīng)營環(huán)境的變化而不斷改變,。應(yīng)注意的是，審計(jì)部門受有限審計(jì)資源的限制,，難以獨(dú)立全面的開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作,，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制建設(shè)要求突出關(guān)鍵業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。如何充分利用企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中形成的各種成果,，以確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)水平和審計(jì)工作重點(diǎn),，成為審計(jì)部門有效履行職責(zé)的前提。

但也要注意到,，依法治企綜合檢查以現(xiàn)有的管理制度為準(zhǔn)繩,，側(cè)重于檢查控制活動(dòng)的遵循性。審計(jì)部門參與風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制建設(shè),，重點(diǎn)在于揭示風(fēng)險(xiǎn)是否得到適當(dāng)管理和控制,，不僅要關(guān)注控制遵循性，更要關(guān)注控制的充分性,、適宜性和有效性,。因此，在充分吸收和利用依法治企綜合檢查成果的基礎(chǔ)上,，體現(xiàn)審計(jì)診斷在管理導(dǎo)向中的作用,。電力企業(yè)審計(jì)部門有必要進(jìn)一步開展內(nèi)部控制審計(jì)，通過企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度的分析,、測(cè)試,、評(píng)價(jià)，從制度和機(jī)制層面分析問題形成的原因并提出審計(jì)建議,，以揭示進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的完善和提升,。

根據(jù)上述審計(jì)部門參與風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制建設(shè)的思路，我們可以構(gòu)建起審計(jì)部門參與風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制建設(shè)的“執(zhí)行,、評(píng)價(jià),、完善、提升”的閉環(huán)管理模式,。

圖示：審計(jì)部門參與風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制建設(shè)的閉環(huán)管理模式

三,、開展內(nèi)部控制審計(jì)的主要做法

（一）審計(jì)計(jì)劃階段

首先，審計(jì)人員結(jié)合依法治企綜合檢查成果,，確定本次內(nèi)部控制審計(jì)的業(yè)務(wù)范圍,。實(shí)際操作中,，根據(jù)依法治企檢查評(píng)價(jià)結(jié)果來確定審計(jì)范圍，應(yīng)包括：

認(rèn)定的缺乏控制或控制薄弱的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或業(yè)務(wù)系統(tǒng),；

特定時(shí)間段內(nèi)未得到有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)系統(tǒng),；

資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)較大的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

其次,，充分吸收和分析依法治企綜合檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,，同時(shí)根據(jù)各部門業(yè)務(wù)運(yùn)行情況制作業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)檢查操作表，明確所審業(yè)務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)及潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。

第三,，根據(jù)依法治企綜合檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo),。內(nèi)部審計(jì)人員依托依法治企綜合檢查成果,，針對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)價(jià)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制的健全性,、有效性和合理性,。具體可設(shè)置如下評(píng)價(jià)指標(biāo)：

[風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別率=1-未識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量被審計(jì)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)總數(shù)]

[內(nèi)控完善率=1-上期依法治企檢查發(fā)現(xiàn)問題未整改數(shù)上期依法治企檢查發(fā)現(xiàn)問題總數(shù)]

（二）審計(jì)實(shí)施階段

首先，要評(píng)估內(nèi)部控制措施的健全性,。通過收集被審計(jì)單位相關(guān)的內(nèi)部控制制度,、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、工作總結(jié),、應(yīng)急預(yù)案等資料,，區(qū)分不同業(yè)務(wù)范圍將資料分發(fā)送給各審計(jì)小組，對(duì)被審計(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估和應(yīng)對(duì)工作進(jìn)行檢查,，確定被審計(jì)單位該業(yè)務(wù)控制措施的覆蓋情況,，并進(jìn)一步調(diào)整審計(jì)人力資源、時(shí)間資源,，確定重點(diǎn)審計(jì)業(yè)務(wù),。在對(duì)內(nèi)部控制健全性評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)關(guān)注以下兩個(gè)方面：

內(nèi)部控制業(yè)務(wù)程序是否體現(xiàn)了生產(chǎn)經(jīng)營管理及項(xiàng)目開發(fā)管理控制關(guān)鍵點(diǎn),。如在基建業(yè)務(wù)審計(jì)程序中,，應(yīng)關(guān)注電力系統(tǒng)基建工程建設(shè)管理流程是否標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，是否實(shí)行合同管理制度,、招投標(biāo)管理制度、項(xiàng)目法人管理制等重要環(huán)節(jié),。

其次,，要關(guān)注內(nèi)部控制的有效性、合理性,。以“業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)檢查操作表”為依據(jù),，進(jìn)一步明確業(yè)務(wù)流程所涉及的部門及其職責(zé),，明確應(yīng)獲取的審計(jì)證據(jù)，選擇適當(dāng)?shù)膶徲?jì)方法進(jìn)行審計(jì),，重點(diǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,、合理性。

內(nèi)部控制有效性的檢查評(píng)價(jià),，重點(diǎn)是檢查內(nèi)部控制的執(zhí)行記錄,、制約職能分工、操作狀況等,，這些有助于確定內(nèi)部控制執(zhí)行情況及有效程度,。

內(nèi)部控制合理性的檢查評(píng)價(jià)，重點(diǎn)在于分析內(nèi)部控制制度規(guī)定是否符合現(xiàn)行法規(guī),、規(guī)章的規(guī)定,；是否具有較強(qiáng)的可操作性；制度與制度之間的銜接是否緊密協(xié)調(diào),，是否存在相互矛盾,、相悖的條款，是否存在相互制約的程序,；是否對(duì)不相容職務(wù)進(jìn)行分離,；內(nèi)部控制制度是否及時(shí)自行檢查并進(jìn)行修訂完善。這個(gè)階段采用的審計(jì)方法一般有問卷調(diào)查,、詢問,、憑證檢查和穿行測(cè)試等。

最后,，審計(jì)人員通過檢查若認(rèn)為控制活動(dòng)未能得到有效執(zhí)行,，應(yīng)進(jìn)一步檢查被審計(jì)單位是否采取了補(bǔ)償性控制活動(dòng)，如崗位輪換,、不定期盤點(diǎn),、突擊檢查等，并對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效控制做出審計(jì)評(píng)價(jià),。

（三）審計(jì)報(bào)告階段

重點(diǎn)在于依據(jù)實(shí)施階段的各種測(cè)試結(jié)果，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型,，對(duì)被審計(jì)單位的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理總體情況進(jìn)行評(píng)價(jià),，具體評(píng)價(jià)指標(biāo)如前所述。該階段根據(jù)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果形成的內(nèi)部控制審計(jì)結(jié)果,，一般包含兩方面內(nèi)容：一是評(píng)價(jià)報(bào)告,，二是審計(jì)報(bào)告。

評(píng)價(jià)報(bào)告是對(duì)評(píng)價(jià)過程定性和定量分析的總結(jié),。評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)該指出被評(píng)價(jià)對(duì)象各業(yè)務(wù)模塊的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行狀況的薄弱環(huán)節(jié)或者薄弱關(guān)鍵控制點(diǎn),，并從總體分析被審計(jì)單位的內(nèi)部控制有效程度,。

審計(jì)報(bào)告根據(jù)評(píng)價(jià)類型不同，分為管理建議書和審計(jì)意見書,。前者主要是對(duì)內(nèi)控評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)深入的分析,，指出內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)，并分析其產(chǎn)生的原因及提出改進(jìn)措施,；后者主要是根據(jù)后續(xù)審計(jì)工作的需要和審前評(píng)價(jià)的結(jié)果,，對(duì)被審計(jì)單位的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)提出整改的意見。

四,、內(nèi)部控制審計(jì)的質(zhì)量控制

內(nèi)部控制審計(jì),，作為內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)的一個(gè)全新領(lǐng)域，其工作質(zhì)量的評(píng)價(jià)既要符合一般審計(jì)程序的要求,，又要符合自身審計(jì)活動(dòng)的特點(diǎn),。

（一）審計(jì)質(zhì)量控制評(píng)價(jià)指標(biāo)

當(dāng)前，審計(jì)質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)研究較為完善和全面,。嘉興供電公司根據(jù)審計(jì)程序質(zhì)量控制要求,，采用等級(jí)評(píng)分法設(shè)計(jì)了指標(biāo)體系來確保內(nèi)部控制審計(jì)工作質(zhì)量。該指標(biāo)體系總分100分,，從審計(jì)工作記錄,、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)成果運(yùn)用和審計(jì)成果檔案四個(gè)方面設(shè)置相應(yīng)指標(biāo),，并根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)確定各內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)的分值,。

（二）內(nèi)部控制審計(jì)質(zhì)量的側(cè)重點(diǎn)

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇五

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理第二階段工作總結(jié)

按照《中共xx縣紀(jì)委辦公室關(guān)于在全縣建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作聯(lián)系點(diǎn)的通知》（x紀(jì)辦發(fā)[2012]9號(hào)）文件精神，我局高度重視,，精心組織,，認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理各項(xiàng)工作，現(xiàn)將第二階段工作總結(jié)如下：

一,、工作開展情況

（一）成立組織,，制定方案。全縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)議后,，我局及時(shí)傳達(dá)貫徹會(huì)議精神,，精心安排，認(rèn)真組織實(shí)施,。經(jīng)局黨組研究,，成立了由局長任組長、局班子成員任副組長,、各股室（單位）負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，與局辦公室合署辦公，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織協(xié)調(diào)工作,。同時(shí)，緊密結(jié)合本局實(shí)際,，制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見,，細(xì)化工作任務(wù)，明確方法,、步驟和時(shí)間要求,。

職責(zé)權(quán)限在權(quán)力設(shè)置、制度機(jī)制,、監(jiān)督制約,、思想道德等方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面排查。在查準(zhǔn),、找全各個(gè)崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上,，依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率，以及危害性的大小,，分別研究確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),，由高到低依次定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn),、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn),。經(jīng)查找，擬定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：預(yù)算股,、國庫股,、采購中心；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：行政政法股,、科教文股,、農(nóng)業(yè)股、農(nóng)綜股,、社保股,、經(jīng)建股；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為：綜合股,、非稅局,。

（三）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行,。圍繞查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況,，有針對(duì)性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財(cái)政局關(guān)于建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見》,。結(jié)合自身崗位職責(zé),，按照工作流程提出個(gè)人防控措施，制定了《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》，經(jīng)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人初審后,，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核,，予以確認(rèn)。在對(duì)個(gè)人自查情況進(jìn)行辨識(shí)與確認(rèn)的基礎(chǔ)上,，圍繞與單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)核心職能直接關(guān)聯(lián)的重點(diǎn)事項(xiàng),，確定單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定了《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》,，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)班子審核確認(rèn),。圍繞涉及人權(quán)、財(cái)權(quán),、物權(quán),、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行專項(xiàng)清查,，提出具體防控措施,，制定了《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》，經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)初審后,，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核確認(rèn),。在此基礎(chǔ)上，對(duì)所有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布,、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率進(jìn)行綜合分析,，制定了《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》。

針對(duì)確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定了防控措施,，編制了廉政管理目錄,，制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)目錄和防控措施一覽表》。對(duì)三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn),，采取及時(shí)談話了解情況,、對(duì)廉潔履職情況組織抽查等方式進(jìn)行防控。對(duì)二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn),，采取任前廉政談話,、對(duì)廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報(bào)告廉潔履職情況等方式進(jìn)行防控,。對(duì)一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn),，采取任前和定期廉政談話、定期監(jiān)督檢查崗位人員廉潔履職情況,、在民主生活會(huì)上作說明,、重要工作內(nèi)容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進(jìn)行防控,。在此基礎(chǔ)上,，還按要求制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)制定建設(shè)一覽表》。通過這一系列防控措施，財(cái)政局進(jìn)一步加強(qiáng)了機(jī)關(guān)管理,，完善了內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制,，規(guī)范了行政權(quán)力運(yùn)行，有效地化解了廉政風(fēng)險(xiǎn),。

二,、工作成效

澄城縣財(cái)政局在抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，嚴(yán)格重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,，切實(shí)加大對(duì)人權(quán)、財(cái)權(quán),、物權(quán),、執(zhí)法權(quán)、審批許可權(quán)等權(quán)利相對(duì)集中崗位的排查防控,。在全面掌握現(xiàn)有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),、采取對(duì)應(yīng)性防控措施的基礎(chǔ)上，根據(jù)職能調(diào)整,、職責(zé)變化和業(yè)務(wù)增減,，建立崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，制定排查防控計(jì)劃,，開展排查防控活動(dòng),，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理考核。

通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作,，促使全局干部職工

減少工作和生活中的失誤,，避免遭受人生挫折，防止走上彎路,，有效強(qiáng)化了對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督制約,。形成了以崗位為點(diǎn)，以權(quán)力運(yùn)行流程為線,，以制度為面,，以現(xiàn)行法律法規(guī)和現(xiàn)有制度為依據(jù)，以監(jiān)督制約權(quán)力運(yùn)行為核心,，以完善制度和機(jī)制為重點(diǎn),，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。事前做到提醒在前,、建章立制在前,、約束在前；事中加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約,，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行,；事后加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督檢查，開展財(cái)政資金支出績效評(píng)價(jià)；在行政權(quán)力運(yùn)行的全過程中防范廉政風(fēng)險(xiǎn),，確保了財(cái)政資金和干部“雙安全”,，推進(jìn)了財(cái)政系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè)，特別是預(yù)防腐敗工作取得了明顯成效,。

三,、下一步工作打算

（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)，總結(jié)回顧,。加強(qiáng)學(xué)習(xí),，引導(dǎo)廣大干部職工充分認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性，進(jìn)一步吃透文件精神,，認(rèn)真總結(jié)前階段活動(dòng)開展情況,，清理思路，查找不足,，在進(jìn)一步完善各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的同時(shí),，認(rèn)真分析原因，對(duì)照排查出的每一條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)防控措施,，強(qiáng)化職權(quán)的明晰性、制度的可操作性,，做到任務(wù)明確,、責(zé)任到人。

（二）按照要求,，落實(shí)工作,。按照澄紀(jì)辦發(fā)[2012]9號(hào)文件精神，進(jìn)一步落實(shí)第三階段廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作,。加強(qiáng)公開公示,，將《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》、《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》,、《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》,、《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》有關(guān)內(nèi)容，在本單位辦公場(chǎng)所醒目位置進(jìn)行公開公示,，并根據(jù)公示反饋意見,，及時(shí)補(bǔ)充完善。建立“兩圖三牌一表一庫”,，進(jìn)一步暢通公開渠道,，促進(jìn)我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的深入開展。

（三）抓好各項(xiàng)活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合,。要把握好長遠(yuǎn)目標(biāo)和階段目標(biāo),、重點(diǎn)突出和整體推進(jìn),、當(dāng)前任務(wù)和全局工作之間的關(guān)系，堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作與懲防體系建設(shè)相結(jié)合,，與貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》相結(jié)合,，與基層黨組織黨務(wù)公開工作相結(jié)合，與單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)相結(jié)合,，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn),，達(dá)到相互促進(jìn)、相得益彰的效果,。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇六

本人系**銀行**支行員工20xx年8月參加工任職風(fēng)險(xiǎn)管部綜合統(tǒng)計(jì)崗,。

在本人參加工半年多時(shí)間來受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧在工上亦受到了無微不至的指導(dǎo)幫助我快速的勝任崗位。

風(fēng)險(xiǎn)管部是負(fù)責(zé)**支行全面風(fēng)險(xiǎn)管政策的落實(shí)監(jiān)測(cè),、評(píng)價(jià)和控制的綜合管部門是風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的日常管職責(zé)部門,。本人任職的綜合統(tǒng)計(jì)崗主要負(fù)責(zé)對(duì)本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)分類的統(tǒng)計(jì)、分析和管,；負(fù)責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)管、分析,。

在實(shí)際工中本人主要完成以下幾個(gè)方面的：信貸手工臺(tái)帳的錄入核對(duì)對(duì)實(shí)際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細(xì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控,、分析和管以便于及時(shí)準(zhǔn)確的獲得各項(xiàng)信貸統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；對(duì)**支行運(yùn)行的老信貸系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和管對(duì)各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報(bào)表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及分析,；提供**行各項(xiàng)信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細(xì)完成四級(jí)分類和五級(jí)分類的統(tǒng)計(jì)工和分析工,；月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計(jì)財(cái)處、公司部,、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細(xì)數(shù)據(jù),；月度、季度,、年度獨(dú)立的或配合辦公室,、計(jì)財(cái)處等部門對(duì)外提供各項(xiàng)信貸數(shù)據(jù)報(bào)表。此外我行新設(shè)了信息安全員一崗本人即任風(fēng)險(xiǎn)管部信息安全員負(fù)責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護(hù),。

進(jìn)入**銀行半年多時(shí)間來在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),、掌握操技能、適應(yīng)工崗位基本能較好的完成本職工和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工,。本人是剛畢業(yè)的科本科學(xué)生踏上工崗位接觸全新的銀行工面臨著全新的挑戰(zhàn)個(gè)過程不僅是專業(yè)的換位更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位在綜合統(tǒng)計(jì)崗位上領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度,、正確的方法、積極的溝通,、努力的思考才能獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和最高的工效率,。也正是銀行業(yè)種對(duì)我而言全新的工提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)在**優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí)努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工崗位工中,。

正是由于以上的認(rèn)識(shí)本人在過去的半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的完成了本職的統(tǒng)計(jì)工做到了及時(shí),、準(zhǔn)確,、完的反映**支行信貸業(yè)務(wù)情況。認(rèn)真的完成了信息安全員的工做好了信息安全的日常維護(hù)并建立了安全員日志,。努力地養(yǎng)成著良好的工習(xí)慣和工方法近來的工使本人越來越深刻的認(rèn)識(shí)到良好的工習(xí)慣是互通的特別是在工的條性上受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力,。

風(fēng)險(xiǎn)管部綜合統(tǒng)計(jì)崗是一個(gè)需要責(zé)任心耐心的崗位通過半年多的學(xué)習(xí)和實(shí)踐我堅(jiān)信能勝任崗位并做出成績；在今后的工中我也將繼續(xù)努力成為更優(yōu)秀的**一員,。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇七

我鎮(zhèn)將20xx年以來開展的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了梳理,，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下：

（一）組織領(lǐng)導(dǎo)。根據(jù)上級(jí)有關(guān)要求,，我們按照立足現(xiàn)實(shí),、充實(shí)加強(qiáng)、細(xì)化職責(zé),、重在建設(shè)的方針,，成立了由鎮(zhèn)長擔(dān)任組長，副鎮(zhèn)長為副組長,，各村（居）,、相關(guān)站所為成員的應(yīng)急管理小組，統(tǒng)籌指揮,、協(xié)調(diào)全鎮(zhèn)應(yīng)急管理工作的開展,。配備了應(yīng)急救援隊(duì)伍，明確了應(yīng)急管理工作人員,，為處置突發(fā)公共事件提供了堅(jiān)實(shí)的組織保障,。部門互動(dòng)，工作到位,。堅(jiān)持屬地管理和“誰主管,、誰負(fù)責(zé)”的原則，各站所,、鎮(zhèn)級(jí)各部門都能夠各司其職,，協(xié)調(diào)一致，密切配合,，妥善處置,。信息通暢，反應(yīng)靈敏,?；咀龅搅嗽诘谝粫r(shí)間內(nèi)準(zhǔn)確掌握各類突發(fā)公共事件的信息，確保了全鎮(zhèn)的突發(fā)公共事件發(fā)現(xiàn)得早,，處置得及時(shí),。

（二）預(yù)案管理。針對(duì)各類突發(fā)公共事件的特點(diǎn),，認(rèn)真研究各類突發(fā)公共事件的發(fā)生和發(fā)展規(guī)律,，完善和修訂《森林防火撲救應(yīng)急預(yù)案》,、《重特大水上交通事故應(yīng)急救援預(yù)案》等預(yù)案，不斷提高預(yù)案的科學(xué)性,、合理性和可操作性,。

（三）應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)及演練。組建了一支由50多人組成的應(yīng)急救援隊(duì)伍,，并在2月份開展了一次應(yīng)急演練,。

（四）監(jiān)測(cè)預(yù)警方面。加強(qiáng)信息員隊(duì)伍建設(shè),，切實(shí)做好信息采集工作,；進(jìn)一步加強(qiáng)安監(jiān)、國土,、水利等部門監(jiān)測(cè)預(yù)警,，提高預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)準(zhǔn)確性和時(shí)效性。

（五）科普宣教方面,。廣泛開展科普宣教活動(dòng),。派出所、學(xué)校,、案件,、司法所、綜治辦等有關(guān)部門廣泛開展減災(zāi),、安全生產(chǎn)、道路交通,、食品藥品安全等方面的宣傳教育活動(dòng),，發(fā)放宣傳材料5000余份。深入組織應(yīng)急管理業(yè)務(wù)培訓(xùn),。對(duì)森林火災(zāi)應(yīng)急隊(duì)伍,、食品藥品安全信息員等進(jìn)行應(yīng)急管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)3次。

切實(shí)抓好隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,，進(jìn)一步加強(qiáng)隱患排查和整改,，組織各村、鎮(zhèn)級(jí)各部門開展突發(fā)公共事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作,，全面掌握本轄區(qū)內(nèi)各類風(fēng)險(xiǎn)隱患情況,，并登記造冊(cè)，落實(shí)綜合防范措施,。對(duì)排查出的隱患,，認(rèn)真進(jìn)行整改，并做到邊查邊改,。對(duì)短期內(nèi)可以完成整改的,，立即采取有效措施消除隱患,；對(duì)情況復(fù)雜、短期內(nèi)難以完成整改的,，制訂切實(shí)可行的應(yīng)急預(yù)案并限期整改,，同時(shí)做好監(jiān)控和應(yīng)急準(zhǔn)備工作。共排查出隱患15處,，其中關(guān)于道路交通的10處,，消防2處，食品2條,，涉水1處,，整改了10條。

通過會(huì)商研判,、實(shí)地踏勘,，新增3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，分別是觀湖湖社區(qū)中海燃?xì)庑孤╋L(fēng)險(xiǎn),、黎湖村南太路塌方風(fēng)險(xiǎn),、丁山湖村電力線路樹障。填寫了風(fēng)險(xiǎn)信息采集表,，將有關(guān)內(nèi)容錄入風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng),，根據(jù)最終的損害后果值和發(fā)生可能性值，在風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖上繪制相應(yīng)的坐標(biāo),，按照坐標(biāo)所在區(qū)域確定風(fēng)險(xiǎn)的最終等級(jí),。

（一）技術(shù)措施。通過開展各類設(shè)施建設(shè)和改造,，或采取技術(shù)手段,、工程措施，以消除,、降低,、規(guī)避、隔離,、減小風(fēng)險(xiǎn),。

（二）管理措施。通過制定完善相關(guān)政策和管理制度,，或調(diào)動(dòng)各類力量治理防范風(fēng)險(xiǎn),。

（三）應(yīng)急準(zhǔn)備。針對(duì)確實(shí)難以消除,、控制或難以預(yù)測(cè),、預(yù)防的風(fēng)險(xiǎn)，提前做好監(jiān)測(cè),、預(yù)警,、預(yù)案,、演練、隊(duì)伍,、資金,、物資、技術(shù),、宣傳,、保障等各方面的準(zhǔn)備工作。

對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新識(shí)別,、登記和評(píng)估,，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)內(nèi)的信息進(jìn)行更新,。根據(jù)區(qū)國土房管局審核判定,，黎湖村二社滑坡風(fēng)險(xiǎn)和丁山湖村1社巖口——小風(fēng)堡公路滑坡事故風(fēng)險(xiǎn)不屬于群測(cè)群防地點(diǎn)，可暫不錄入,，經(jīng)過鎮(zhèn)相關(guān)人員分析會(huì)商,，消除該兩處風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇八

按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想,，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署,，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程,，完善各項(xiàng)規(guī)章制度,，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開展情況匯報(bào)如下：

以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照,，積極動(dòng)員全面組織,。半年來，積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,，共同參與公司組織開展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次,。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過程。

按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次,。各個(gè)部門以及配送中心合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查,，并將核查果簽字及時(shí)反饋，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處,。在跟單核查過程中,，內(nèi)控各部門人員都能夠合實(shí)際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問題,。

1,、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理

針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn),，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避,。

2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作,。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面,，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn),，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控,，人人懂內(nèi)控,，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行,。

3,、合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理,，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際,，對(duì)在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂,，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致,。

在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求,，合自身的特點(diǎn),，以《手冊(cè)》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn),。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)篇九

按照縣教育局黨委關(guān)于《平安縣教育系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》的統(tǒng)一部署，我鄉(xiāng)中心學(xué)校結(jié)合實(shí)際情況,，積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作,，第一階段學(xué)習(xí)部署的工作進(jìn)展順利并圓滿結(jié)束，取得了一定成績,。

自縣教育局黨委召開了“開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員大會(huì)”以來,，我校及時(shí)召開了由全體教職工參加的“巴藏溝鄉(xiāng)中心學(xué)校開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員大會(huì)”，會(huì)上研究制定了《巴藏溝鄉(xiāng)中心學(xué)校開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》，成立了由我校黨支部書記,、校長馬洪軍為組長的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織、實(shí)施,。

1,、黨員干部對(duì)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性認(rèn)識(shí)更加明確。大家認(rèn)為,，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是將科學(xué)的管理學(xué)理論與反腐倡廉工作相結(jié)合的新探索,，是黨風(fēng)廉政建設(shè)在新階段的新實(shí)踐，是預(yù)防教育和懲治并重的新途徑,，對(duì)加強(qiáng)黨員干部作風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作,，將起到導(dǎo)向、教化,、啟迪作用,。同時(shí)，此次活動(dòng)形式新,、內(nèi)容實(shí),，有很強(qiáng)的針對(duì)性。大家紛紛表示,，一定認(rèn)真開展好此項(xiàng)工作,，筑牢防線，提高拒腐防變能力,，慎重用好自己手中的權(quán)力,，全心全意為學(xué)生，為教育,，不辜負(fù)黨和人民的期望,。

2、通過學(xué)習(xí),，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政認(rèn)識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng),。大家表示，一定要做好此項(xiàng)工作,，既要一刻不放松地抓好廉政建設(shè),，又要持之以恒地抓好勤政建設(shè)，正確把握好勤政與廉政的關(guān)系,，把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的要求貫穿于勤政建設(shè)之中，通過加強(qiáng)勤政建設(shè)促進(jìn)廉政建設(shè),。真正做到愛國守法,、愛崗敬業(yè)、關(guān)愛學(xué)生、教書育人,、為人師表,、終身學(xué)習(xí)。

3,、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和教師工作效率進(jìn)一步改善和提高,。活動(dòng)開展以來,，我校領(lǐng)導(dǎo)和全體教師工作效率和服務(wù)水平有了顯著提高,，把轉(zhuǎn)變觀念、提高教育教學(xué)效率,、優(yōu)化環(huán)境作為各項(xiàng)工作的前提和基礎(chǔ),，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,，努力開展工作,，促使學(xué)校工作效率進(jìn)一步提高。

巴藏溝鄉(xiāng)中心學(xué)校