方案可以幫助我們規(guī)劃未來的發(fā)展方向,，明確目標(biāo)的具體內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)路徑。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質(zhì)的方案嗎？下面是小編精心整理的方案策劃范文,，歡迎閱讀與收藏,。

內(nèi)控工作方案篇一

恒泰長(zhǎng)財(cái)指派擔(dān)任精藝股份持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人就精藝股份內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況等有關(guān)事項(xiàng)與精藝股份董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員以及內(nèi)部審計(jì)部等相關(guān)部門進(jìn)行了溝通,，查閱了精藝股份股東大會(huì),、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)各專門委員會(huì)會(huì)議的相關(guān)資料,、公司章程,、三會(huì)議事規(guī)則、投資者管理制度,、信息披露制度等相關(guān)文件以及其他相關(guān)內(nèi)部控制制度,、業(yè)務(wù)管理規(guī)則等，從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè),、內(nèi)部控制實(shí)施情況等多方面對(duì)公司內(nèi)部控制制度的完整性,、合理性和有效性進(jìn)行了核查，并對(duì)精藝股份《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了逐項(xiàng)核查,。

二,、公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論

根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日,，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷,，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制,。

根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況,，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷,。

自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素,。

三、公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況

(一)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍

公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位,、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域,。

1、納入評(píng)價(jià)的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司,、佛山市順德區(qū)精藝萬(wàn)希銅業(yè)有限公司,、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司,、飛鴻國(guó)際發(fā)展有限公司,。納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的99.51%,。

2,、納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)有：組織架構(gòu)、企業(yè)文化,，人力資源,、制度建設(shè)、資金活動(dòng),、資產(chǎn)管理,、銷售管理、財(cái)務(wù)報(bào)告,、信息披露管理,、子公司管理、關(guān)聯(lián)交易,、對(duì)外擔(dān)保,、期貨套保、風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)。

(1)組織架構(gòu)

公司建立了以股東大會(huì),、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層為主體、規(guī)范運(yùn)作的法人治理結(jié)構(gòu),，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和規(guī)模相適應(yīng)的組織職能機(jī)構(gòu)和二級(jí)產(chǎn)業(yè)管理模式,，建立了相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級(jí)負(fù)責(zé)制度,，貫徹了不兼容職務(wù)相互分離的原則，形成了相互制衡機(jī)制,，保證了董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層指令的貫徹執(zhí)行,，保障了公司運(yùn)營(yíng)的規(guī)范有序運(yùn)行。

(2)企業(yè)文化

隨著經(jīng)營(yíng)形式的變化,，公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化,、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識(shí),，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”為企業(yè)愿望,，秉承“尊重知識(shí)、認(rèn)同價(jià)值,、責(zé)任分清,、利益共享”的核心價(jià)值觀，堅(jiān)持以人為本,，科學(xué)發(fā)展,，實(shí)現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健,、和諧發(fā)展,。

內(nèi)控工作方案篇二

內(nèi)部控制監(jiān)督是經(jīng)營(yíng)管理部門對(duì)內(nèi)部控制的管理監(jiān)督及內(nèi)審監(jiān)察部門對(duì)內(nèi)部控制的再監(jiān)督活動(dòng)的總稱，是隨著時(shí)間的推移而評(píng)估制度執(zhí)行質(zhì)量的過程,。

在我國(guó),，很多企業(yè)并非沒有建立內(nèi)部控制制度，困擾企業(yè)的主要問題是所建立的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果不佳,，某些參與制定內(nèi)部控制制度的負(fù)責(zé)人內(nèi)部控制意識(shí)薄弱,，致使內(nèi)部控制制度形同虛設(shè)或出現(xiàn)“對(duì)上不對(duì)下”的尷尬局面。

造成這種不良現(xiàn)象出現(xiàn)的主要原因就是企業(yè)忽視了對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督的設(shè)計(jì),，監(jiān)督機(jī)制不完善,。

因此，要確保企業(yè)所建立的內(nèi)部控制制度被切實(shí)執(zhí)行并獲得良好的執(zhí)行效果,，就必須對(duì)內(nèi)部控制過程施以恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)督,，內(nèi)部控制監(jiān)督設(shè)計(jì)的重要性可見一斑。

在進(jìn)行內(nèi)部控制設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)該關(guān)注監(jiān)督評(píng)審程序的合理性,、對(duì)內(nèi)部控制缺陷的報(bào)告和對(duì)政策程序的調(diào)整,。

要將內(nèi)部控制監(jiān)督工作列為企業(yè)日常工作之一，將內(nèi)部審計(jì)列為重點(diǎn)監(jiān)督手段,，使內(nèi)部審計(jì)充分發(fā)揮監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),、提供完善內(nèi)部控制制度和糾錯(cuò)的建議的作用。

同時(shí),，暢通監(jiān)督信息反饋渠道可以使管理層或其他人員在發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制缺陷時(shí),，能及時(shí)向上反饋或提供建設(shè)性建議，使企業(yè)內(nèi)部控制的缺陷得以及時(shí),、果斷處理,。

內(nèi)控工作方案篇三

按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于加快構(gòu)建中央企業(yè)內(nèi)部控制體系有關(guān)事項(xiàng)的通知》(國(guó)資發(fā)評(píng)價(jià)〔xxxx〕68號(hào))要求，根據(jù)財(cái)政部,、證監(jiān)會(huì),、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì),、保監(jiān)會(huì)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財(cái)會(huì)〔2008〕7號(hào))及其配套指引和國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》(國(guó)資發(fā)改革〔2006〕108號(hào))有關(guān)規(guī)定,，集團(tuán)公司將全面啟動(dòng)內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況,，制定本方案,。

集團(tuán)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)的指導(dǎo)思想是：以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以內(nèi)部控制為核心,，以開展管理提升活動(dòng)為契機(jī),，健全管理制度，夯實(shí)管理基礎(chǔ),，固化業(yè)務(wù)流程,，全面落實(shí)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引、《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求,促進(jìn)提升管理能力,，提高經(jīng)營(yíng)效率,，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，把集團(tuán)公司建設(shè)成為管理規(guī)范,、運(yùn)行高效,、風(fēng)險(xiǎn)受控的現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)。

內(nèi)部控制體系建設(shè)與實(shí)施的總體目標(biāo)是:保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī),，保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)安全,、完整，保證企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整,，有效提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率和效果,，滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu),、資本市場(chǎng)以及企業(yè)管理提升要求，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司“做強(qiáng)做優(yōu),，世界一流”發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo),。

1、風(fēng)控結(jié)合,，符合規(guī)范,。以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以內(nèi)部控制建設(shè)為核心,，實(shí)施集團(tuán)公司“以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建設(shè)”,，同時(shí)符合財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求。

2,、統(tǒng)籌規(guī)劃,、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。統(tǒng)籌規(guī)劃全集團(tuán)的內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案,，明確體系的建設(shè)范圍、實(shí)施內(nèi)容,、工作步驟,、時(shí)間安排和技術(shù)方法，并對(duì)已開展內(nèi)部控制和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施的企業(yè)進(jìn)行分析評(píng)估,，確保全集團(tuán)內(nèi)部控制體系標(biāo)準(zhǔn)一致,。

3、全面啟動(dòng),，分類實(shí)施,。集團(tuán)所屬單位全面啟動(dòng)內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，確保在xxxx年底前正式運(yùn)行,。葛洲壩集團(tuán)股份有限公司要按照集團(tuán)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案加快建設(shè)進(jìn)度,，確保在xxxx年建立起規(guī)范的內(nèi)部控制體系。

4,、部門協(xié)同,，上下結(jié)合。集團(tuán)公司各部門要積極參與內(nèi)部控制體系建設(shè),，做好本部門主管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制建設(shè),，并配合開展好跨部門業(yè)務(wù)的內(nèi)控工作。集團(tuán)公司所屬單位要以業(yè)務(wù)活動(dòng)為單元細(xì)化內(nèi)部控制體系建設(shè)職責(zé),，接受上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督,。

5、把握關(guān)鍵,，突出重點(diǎn),。在全面推進(jìn)的基礎(chǔ)上,，重點(diǎn)抓好資金、投資,、采購(gòu),、基建、在建工程管理,、產(chǎn)權(quán)管理,、人力資源管理、質(zhì)量安全管理等對(duì)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)影響較大,、風(fēng)險(xiǎn)較高的重點(diǎn)領(lǐng)域和境外業(yè)務(wù),、金融等特殊業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制建設(shè)工作。

6,、注重實(shí)效,，狠抓落實(shí)。集團(tuán)公司體系建設(shè)要緊密結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況,，堅(jiān)持“七項(xiàng)落實(shí)”,，即：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和流程控制措施要落實(shí)到公司治理中去、落實(shí)到戰(zhàn)略規(guī)劃中去,、落實(shí)到規(guī)章制度中去,、落實(shí)到崗位職責(zé)中去、落實(shí)到績(jī)效考核中去,、落實(shí)到信息系統(tǒng)中去,、落實(shí)到企業(yè)文化中去。

內(nèi)控工作方案篇四

為規(guī)范學(xué)校內(nèi)部控制,，提高學(xué)校管理水平,，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的通知》(財(cái)會(huì)〔20xx〕21號(hào))文件；睢寧縣教育局《關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的通知》的通知》等文件精神要求,。為了更好的做好學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)工作,，特制訂本方案。

組長(zhǎng)：戴輝

副組長(zhǎng)：司范省

成員：趙章紅劉剛王甫成馬軍沈浩吳中利李超李春李勇袁凱沙曉王范民高飛周軍張娟杜淑俠

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,，由司范省兼任辦公室主任,、劉剛?cè)无k公室副主任，負(fù)責(zé)處理日常業(yè)務(wù),。

1,、建立學(xué)校開支預(yù)決算制度。

每年初由財(cái)務(wù)室,、總務(wù)處做好學(xué)校的總的預(yù)算,。交由學(xué)校班子會(huì)研究，決定學(xué)校各項(xiàng)開支的具體金額,，最后得出最終的年初預(yù)算報(bào)告,。再由學(xué)校監(jiān)督委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督收支情況,。

每年末進(jìn)行學(xué)校開支決算制度，旨在總結(jié)每年收支情況,，使用情況,，總結(jié)工作得失，作為下年預(yù)決算工作的指導(dǎo),。

2,、建立學(xué)校財(cái)務(wù)審批制度。

學(xué)校各項(xiàng)開支,，均由處室提出方案,，做好預(yù)算。然后提交給分管領(lǐng)導(dǎo),，再由分管領(lǐng)導(dǎo)提交學(xué)校班子會(huì)討論決定是否執(zhí)行,。最后由學(xué)校監(jiān)督委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督，嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行,。

3,、建立學(xué)校采購(gòu)制度

負(fù)責(zé)到教育局相關(guān)部門報(bào)批，批準(zhǔn)后交采購(gòu)小組具體執(zhí)行,。

4,、建立學(xué)校工程管理及學(xué)校校舍、設(shè)備維護(hù)維修工作制度,。

學(xué)校的工程管理由分管副校長(zhǎng)負(fù)責(zé)：具體成立以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的工程管理小組，對(duì)工程質(zhì)量,、安全,、進(jìn)度進(jìn)行全程監(jiān)督，確保工程安全合格,。

學(xué)校校舍的維護(hù)維修及設(shè)備維護(hù)工作：建立合同管控制度,。嚴(yán)格執(zhí)行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建,。

5,、建立完善的民生資金管理制度。

民生資金包括營(yíng)養(yǎng)餐,、困難生生活補(bǔ)助,。建立專款專用制度,，及時(shí)辦理,。建立督察制度，資金到位后及時(shí)打入學(xué)生賬戶,，讓學(xué)生及時(shí)享受國(guó)家惠顧政策,。

6,、建立監(jiān)督機(jī)制，完善學(xué)校內(nèi)控機(jī)制的監(jiān)督,。

(1)成立督查組

組長(zhǎng)：

成員：

(2)公布監(jiān)督電話(0516-6**65936),。

7、建立校長(zhǎng)“五不直接分管”制度,。

學(xué)校校長(zhǎng)總領(lǐng)全局,，實(shí)行“五不直接分管”，實(shí)行副校長(zhǎng)分管具體工作,。

學(xué)校辦公室工作由校長(zhǎng)戴輝直屬,。

學(xué)校財(cái)務(wù)工作、總務(wù)工作,、安全工作由副校長(zhǎng)司范省分管,。

學(xué)校黨務(wù)工作、工會(huì)工作,、婦委會(huì)工作由副校長(zhǎng)劉剛分管,。

學(xué)校教務(wù)工作由副校長(zhǎng)趙章紅分管。

學(xué)校政教工作,、團(tuán)隊(duì)工作,、衛(wèi)生等工作由副校長(zhǎng)王甫成分管。

1,、學(xué)?；A(chǔ)建設(shè)及校舍維護(hù)維修工作：

由總務(wù)處提出方案，再由分管副校長(zhǎng)提交學(xué)校一級(jí)班子會(huì)研究,，得出最終方案,。最后由所有班子簽名后，按照程序及規(guī)定超過20xx0元的上報(bào)教育局,，得到批復(fù)后由總務(wù)處具體負(fù)責(zé)實(shí)施,；不超過20xx0元的由總務(wù)處具體開始實(shí)施。工程結(jié)束后,，由總務(wù)處做出付款清單,，分管副校長(zhǎng)負(fù)責(zé)提交一級(jí)班子會(huì)研究討論，最后簽名之后,，分管副校長(zhǎng)將相關(guān)材料交由學(xué)校財(cái)務(wù)室具體做付款工作,。從而整個(gè)過程得到全程監(jiān)管，達(dá)到內(nèi)部控制的目的,。

2,、采購(gòu)工作：

首先，學(xué)校成立以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的采購(gòu)小組,，具體負(fù)責(zé)采購(gòu)工作,。

各處室需要采購(gòu)的物品：由處室提出方案,，由分管副校長(zhǎng)提交班子會(huì)研究，決定是否采購(gòu),。再由采購(gòu)小組根據(jù)政策具體實(shí)施采購(gòu)事宜,。采購(gòu)之后由采購(gòu)小組具體驗(yàn)收合格后交由處室使用，資產(chǎn)由學(xué)校資產(chǎn)管理工作人員具體按照規(guī)定管理,。

采購(gòu)時(shí),，如果是政府采購(gòu)項(xiàng)目，嚴(yán)格報(bào)送教育局采購(gòu)辦,。如果是自行采購(gòu)項(xiàng)目,，由采購(gòu)小組按照詢價(jià)規(guī)定具體操作。從而達(dá)到內(nèi)部控制的目的,。

3,、經(jīng)費(fèi)管理工作：

首先，學(xué)校除財(cái)務(wù)室之外的任何部門不得收取任何資金,。

經(jīng)費(fèi)支出工作上,，做到專款專用,，由財(cái)務(wù)室具體監(jiān)管,。做到對(duì)學(xué)校的每一分錢的開支都能有效監(jiān)管。

1,、20xx年1月5日召開凌城鎮(zhèn)中心小學(xué)內(nèi)部控制工作啟動(dòng)會(huì),。全面啟動(dòng)內(nèi)控工作。

(1)成立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組,。

(2)安排部署具體工作,，明確各處室的工作權(quán)限及職責(zé)。

(3)學(xué)習(xí)工作流程,，杜絕出現(xiàn)越權(quán)及工作不到位情況,。

(4)成立內(nèi)部控制工作督查小組,，負(fù)責(zé)督查相關(guān)工作的執(zhí)行,，對(duì)工作中的不足作出指導(dǎo)，對(duì)工作中出現(xiàn)的問題認(rèn)真督促,。

2,、20xx年3月，召開全校教師會(huì)議,，報(bào)告內(nèi)部工作的執(zhí)行,、運(yùn)行情況。

3,、20xx年9月1日,，召開二級(jí)班子正職以上班子會(huì),，對(duì)內(nèi)部控制工作作報(bào)告，對(duì)工作的不足作出檢討及批評(píng),，對(duì)下月工作作出具體安排,。

4、20xx年11月,，對(duì)內(nèi)部控制工作作報(bào)告,，對(duì)工作的不足作出檢討及批評(píng)，對(duì)下月工作作出具體安排,，安排督察組對(duì)20xx年度工作作出全面督查,。

5、20xx年12月,，安排領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)內(nèi)部控制工作作出年度報(bào)告,，安排20xx年度工作。督察組對(duì)本年度內(nèi)部控制工作作出督察報(bào)告,。

1,、宣傳報(bào)道工作由學(xué)校辦公室負(fù)責(zé)，具體負(fù)責(zé)對(duì)該項(xiàng)工作的具體報(bào)道,。

2,、向上級(jí)部門的信息報(bào)送由內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)。

內(nèi)控工作方案篇五

為規(guī)范學(xué)校內(nèi)部控制,，提高學(xué)校管理水平,，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）的通知》（財(cái)會(huì)〔20xx〕21號(hào)）文件；《重慶市渝中區(qū)財(cái)政局關(guān)于開展2017年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)工作的通知》（渝中財(cái)會(huì)〔20xx〕4號(hào)）和《重慶市渝中區(qū)財(cái)政局關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)監(jiān)督檢查工作的通知》(渝中財(cái)會(huì)〔20xx〕5號(hào))等文件精神要求,。為了更好的做好學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)工作,，特制訂本方案。

組長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

成員：

1,、建立學(xué)校開支預(yù)決算制度,。

每年初由財(cái)務(wù)室、總務(wù)處做好學(xué)校的總的預(yù)算,。交由學(xué)校行政會(huì)研究,，決定學(xué)校各項(xiàng)開支的具體金額，最后得出最終的年初預(yù)算報(bào)告,。再由學(xué)校監(jiān)督委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督收支情況,。

每年末進(jìn)行學(xué)校開支決算制度，旨在總結(jié)每年收支情況,，使用情況,，總結(jié)工作得失，作為下年預(yù)決算工作的指導(dǎo)。

2,、建立學(xué)校財(cái)務(wù)審批制度,。

學(xué)校各項(xiàng)開支，均由處室提出方案,，做好預(yù)算,。然后提交給分管領(lǐng)導(dǎo)，再由分管領(lǐng)導(dǎo)提交學(xué)校行政會(huì)討論決定是否執(zhí)行,。最后由學(xué)校監(jiān)督委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督,，嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行。

3,、建立學(xué)校采購(gòu)制度

成立學(xué)校采購(gòu)小組,，應(yīng)由五人以上組成。需采購(gòu)的物資,，由學(xué)校各處室做出具體方案交由分管領(lǐng)導(dǎo)審核,，再由分管領(lǐng)導(dǎo)提交行政會(huì)研究，決定是否采購(gòu),。最后,，由分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)到上級(jí)相關(guān)部門報(bào)批，批準(zhǔn)后交采購(gòu)小組具體執(zhí)行,。

4,、建立學(xué)校工程管理及學(xué)校校舍、設(shè)備維護(hù)維修工作制度,。

學(xué)校的工程管理由分管副校長(zhǎng)負(fù)責(zé)：具體成立以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的工程管理小組,，對(duì)工程質(zhì)量、安全,、進(jìn)度進(jìn)行全程監(jiān)督,，確保工程安全合格。

學(xué)校校舍的維護(hù)維修及設(shè)備維護(hù)工作：建立合同管控制度,。嚴(yán)格執(zhí)行工程審批制度,，杜絕少批多建或多批少建。

5,、建立完善的民生資金管理制度,。

民生資金包括困難生生活補(bǔ)助等。建立?？顚Ｓ弥贫?，及時(shí)辦理,。建立督察制度,，資金到位后及時(shí)發(fā)放到學(xué)生，讓學(xué)生及時(shí)享受國(guó)家惠顧政策。

6,、建立監(jiān)督機(jī)制,，完善學(xué)校內(nèi)控機(jī)制的監(jiān)督。

（1）成立督查組

組長(zhǎng)：

成員：

7,、建立校長(zhǎng)“總領(lǐng)全局,，副校長(zhǎng)分管具體工作”制度。

學(xué)校辦公室,、財(cái)務(wù)工作由校長(zhǎng)鄭勇直管,。

學(xué)校黨務(wù)、總務(wù),、女足工作由書記（副校長(zhǎng)）陳德鋼分管,。

學(xué)校教務(wù)、婦委會(huì),、紀(jì)檢工作由副校長(zhǎng)黃笪分管,。

學(xué)校德育、團(tuán)隊(duì),、衛(wèi)生安全,、工會(huì)工作由副校長(zhǎng)符志義分管。

1,、學(xué)?；A(chǔ)建設(shè)及校舍維護(hù)維修工作：

由總務(wù)處提出方案，再由分管副校長(zhǎng)提交學(xué)校行政會(huì)研究,，得出最終方案,。，按照程序及規(guī)定超過元的上報(bào)區(qū)教委,，得到批復(fù)后由總務(wù)處具體負(fù)責(zé)實(shí)施,；不超過元的由總務(wù)處具體開始實(shí)施。工程結(jié)束后,，由總務(wù)處做出付款清單,，分管副校長(zhǎng)負(fù)責(zé)提交行政會(huì)研究討論，最后簽名之后,，分管副校長(zhǎng)將相關(guān)材料交由學(xué)校財(cái)務(wù)室具體做付款工作,。從而整個(gè)過程得到全程監(jiān)管，達(dá)到內(nèi)部控制的目的,。

2,、采購(gòu)工作：

首先，學(xué)校成立以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的采購(gòu)小組,，具體負(fù)責(zé)采購(gòu)工作,。

各處室需要采購(gòu)的物品：由處室提出方案，由分管副校長(zhǎng)提交行政會(huì)研究，決定是否采購(gòu),。再由采購(gòu)小組根據(jù)政策具體實(shí)施采購(gòu)事宜,。采購(gòu)之后由采購(gòu)小組具體驗(yàn)收合格后交由處室使用，資產(chǎn)由學(xué)校資產(chǎn)管理工作人員具體按照規(guī)定管理,。

采購(gòu)時(shí),，如果是政府采購(gòu)項(xiàng)目，嚴(yán)格報(bào)送上級(jí)部門采購(gòu)辦,。如果是自行采購(gòu)項(xiàng)目,，由采購(gòu)小組按照詢價(jià)規(guī)定具體操作。從而達(dá)到內(nèi)部控制的目的,。

3,、經(jīng)費(fèi)管理工作：

首先，學(xué)校除財(cái)務(wù)室之外的任何部門不得收取任何資金,。

經(jīng)費(fèi)支出工作上,，做到專款專用,，由財(cái)務(wù)室具體監(jiān)管,。做到對(duì)學(xué)校的每一分錢的開支都能有效監(jiān)管。

1,、20xx年1月26日召開內(nèi)部控制工作啟動(dòng)會(huì),。全面啟動(dòng)內(nèi)控工作。

（1）成立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組,。

（2）安排部署具體工作,，明確各處室的工作權(quán)限及職責(zé)。

（3）學(xué)習(xí)工作流程,，杜絕出現(xiàn)越權(quán)及工作不到位情況,。

（4）成立內(nèi)部控制工作督查小組，負(fù)責(zé)督查相關(guān)工作的執(zhí)行,，對(duì)工作中的不足作出指導(dǎo),，對(duì)工作中出現(xiàn)的問題認(rèn)真督促。

2,、20xx年3月,，召開全校教師會(huì)議，報(bào)告內(nèi)控工作的執(zhí)行,、運(yùn)行情況,。

3、20xx年6月,，召開內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì),，總結(jié)上半年內(nèi)部控制工作的優(yōu)缺點(diǎn),，對(duì)下半年工作作出具體安排。

4,、20xx年12月，內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)內(nèi)部控制工作作出年度報(bào)告,。

5,、督察組對(duì)本年度內(nèi)部控制工作作出督察報(bào)告。

1,、宣傳報(bào)道工作由學(xué)校辦公室負(fù)責(zé),，具體負(fù)責(zé)對(duì)該項(xiàng)工作的具體報(bào)道。

2,、向上級(jí)部門的信息報(bào)送由內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé),。

內(nèi)控工作方案篇六

企業(yè)內(nèi)控建設(shè)工作方案模板企業(yè)內(nèi)控建立工作方案模板內(nèi)部控制是形成一系列具有控制職能的方法、措施,、程序,，并予以標(biāo)準(zhǔn)化和系統(tǒng)化，使之成為一個(gè)嚴(yán)密的,、較為完整的體系,。下面是兩篇關(guān)于企業(yè)內(nèi)控建立下面是小編為大家整理的,供大家參考。

企業(yè)內(nèi)控建立工作方案模板

內(nèi)部控制是形成一系列具有控制職能的方法,、措施,、程序，并予以標(biāo)準(zhǔn)化和系統(tǒng)化,，使之成為一個(gè)嚴(yán)密的,、較為完整的體系。下面是兩篇關(guān)于企業(yè)內(nèi)控建立工作方案模板,，希望對(duì)你有所幫助!

為積極穩(wěn)妥地推進(jìn)建立以源頭治理和過程控制為核心的企業(yè)內(nèi)控體系,，健全和完善對(duì)全資、控股,、參股公司的管理控制體系,，全面提升集團(tuán)公司管理水平，強(qiáng)化集團(tuán)公司在國(guó)際化建立過程中防范風(fēng)險(xiǎn)的能力,，促進(jìn)集團(tuán)公司戰(zhàn)略開展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),，特制定本方案。

集團(tuán)公司非常重視內(nèi)部控制的建立,，這些制度的有效執(zhí)行對(duì)提高集團(tuán)公司管理水平和各階段開展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起到了積極的促進(jìn)作用,。但是，從我們對(duì)股份公司,、****公司等單位內(nèi)控體系建立調(diào)研的情況,，以及國(guó)務(wù)院國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)開展內(nèi)控體系建立的總體要求看,，目前的各項(xiàng)管理制度還沒有真正融為一體，成為一套系統(tǒng)化的體系,。由此導(dǎo)致了職能部門之間管理界面不清晰,、管理責(zé)任不到位;下級(jí)單位對(duì)上級(jí)多頭匯報(bào)、多頭;同級(jí)業(yè)務(wù)單位之間業(yè)務(wù)穿插,，工作標(biāo)準(zhǔn)參差不齊,。這些問題和矛盾的存在，制約著集團(tuán)公司整體科學(xué)管理水平的進(jìn)一步提高,，與集團(tuán)公司的戰(zhàn)略開展目標(biāo)也不相適應(yīng),，需要我們對(duì)現(xiàn)有的各項(xiàng)管理制度進(jìn)展梳理并系統(tǒng)化，以形成一套科學(xué),、完整的制度化體系,。

內(nèi)部控制是由企業(yè)決策層、管理層和其他人員實(shí)施的,，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略開展目標(biāo)提供合理保證的過程,。建立健全和不斷完善內(nèi)部控制體系是國(guó)內(nèi)外企業(yè)長(zhǎng)期管理實(shí)踐經(jīng)歷的結(jié)晶，有助于約束和標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)管理行為的根本準(zhǔn)那么,，有效躲避風(fēng)險(xiǎn),。

(一)實(shí)施內(nèi)控體系建立是實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司整體協(xié)調(diào)開展目標(biāo)的需要。

“十一五”期間,，集團(tuán)公司將以保障國(guó)家油氣平安供應(yīng)為己任,，突出實(shí)施資源、市場(chǎng)和國(guó)際化戰(zhàn)略,，率先建成一流的社會(huì)主義現(xiàn)代化和具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的跨國(guó)企業(yè)集團(tuán),。隨著集團(tuán)公司的開展，尤其是實(shí)施國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略,，客觀上需要集團(tuán)公司理順內(nèi)部管理流程,，針對(duì)關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，采取積極穩(wěn)妥可行的措施,，建立起一套科學(xué),、有效的內(nèi)部控制體系，增強(qiáng)抵御內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的能力,，為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司的整體協(xié)調(diào)開展目標(biāo)創(chuàng)造適合的環(huán)境和氣氛,。

(二)實(shí)施內(nèi)控體系建立是集團(tuán)公司提升科學(xué)管理水平的需要。

內(nèi)部控制是企業(yè)科學(xué)管理的重要內(nèi)容,，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的重要依托,。建立并認(rèn)真執(zhí)行一套設(shè)計(jì)科學(xué)、簡(jiǎn)潔適用,、運(yùn)行有效的內(nèi)控體系,，將有助于企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握經(jīng)營(yíng)管理中的突出風(fēng)險(xiǎn),，有助于企業(yè)強(qiáng)化內(nèi)部管理控制措施，有助于用標(biāo)準(zhǔn)和制度約束管理行為,，有助于企業(yè)整合優(yōu)化內(nèi)部資源配置,，提高資源的使用效率和效果。通過對(duì)內(nèi)控體系的長(zhǎng)期有效執(zhí)行和不斷完善,，將使集團(tuán)公司各個(gè)層面的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)處于受控狀態(tài),，全面提升集團(tuán)公司的科學(xué)管理水平。

(三)實(shí)施內(nèi)控體系建立是集團(tuán)公司履行出資人職責(zé)的需要,。

建立現(xiàn)代企業(yè)制度,，完善法人治理構(gòu)造是實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司開展目標(biāo)的重要組織保障,。這就要求必須推行內(nèi)控體系建立,，標(biāo)準(zhǔn)出資人與經(jīng)理人之間的代理關(guān)系和授權(quán)管理，明確各自的職責(zé)和權(quán)限,，強(qiáng)化信息獲取,、傳遞和溝通，促使被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)信息的透明化和信息披露的完整,、充分,、必要，使集團(tuán)公司能夠從管理上,、制度上形成一套躲避風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行機(jī)制,，及時(shí)獲取充分有效的信息用于分析和化解面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施有力監(jiān)視,，增強(qiáng)有效防范風(fēng)險(xiǎn)的能力,，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制或降低內(nèi)部人控制的程度，以維護(hù)集團(tuán)公司作為出資人的權(quán)益,。

(四)實(shí)施內(nèi)控體系建立是集團(tuán)公司實(shí)施依法治企的需要,。

內(nèi)部控制制度未得到員工的認(rèn)同和理解，那么制度最終會(huì)淪為一紙空文,。

企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的優(yōu)劣將直接影響內(nèi)部控制制度執(zhí)行的有效性,，因此，在進(jìn)展企業(yè)內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)過程當(dāng)中,，應(yīng)該防止走入設(shè)計(jì)誤區(qū),，并抓住設(shè)計(jì)要點(diǎn)進(jìn)展制度設(shè)計(jì)，以確保企業(yè)內(nèi)部控制制度的科學(xué)合理,。

1.控制目標(biāo)設(shè)計(jì)

企業(yè)內(nèi)部控制制度首先需要有明確的控制目標(biāo),。控制目標(biāo)是管理經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的根本要求,、實(shí)施內(nèi)部控制的最終目的,，同時(shí)也是評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的最高標(biāo)準(zhǔn),。簡(jiǎn)單來說，設(shè)置企業(yè)內(nèi)部控制目標(biāo)解決了企業(yè)為什么要進(jìn)展控制的問題,，為內(nèi)部控制指明了努力的方向,。在企業(yè)內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)中，企業(yè)內(nèi)部控制目標(biāo)的定位應(yīng)該與企業(yè)的開展戰(zhàn)略相結(jié)合,，應(yīng)該把握控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)性,、層次性和全面性的特征進(jìn)展設(shè)計(jì)。眾所周知,，處于不同開展階段的企業(yè),，由于開展戰(zhàn)略各異，其內(nèi)部控制的側(cè)重點(diǎn)有所不同,，因此,，企業(yè)內(nèi)部控制目標(biāo)具有動(dòng)態(tài)性，進(jìn)展內(nèi)部控制目標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)該隨企業(yè)的開展而變化,，實(shí)行跟蹤控制;還應(yīng)該針對(duì)企業(yè)的不同治理構(gòu)造層次,、內(nèi)容對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制目標(biāo)進(jìn)展分解，滿足內(nèi)部控制目標(biāo)的層次性要求,，做到目標(biāo)明確,、分而治之。同時(shí),，還要在制度上表達(dá)對(duì)內(nèi)部控制多個(gè)目標(biāo)間的協(xié)調(diào),，使整體控制效果到達(dá)最正確狀態(tài)。

2.控制流程設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì),、按經(jīng)營(yíng)單位或管理部門設(shè)計(jì),，等等。但是,，無論使用哪種(或多種)設(shè)計(jì)思路,，都需要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，結(jié)合企業(yè)所制定的內(nèi)部控制目標(biāo)進(jìn)展權(quán)衡比對(duì),，從而選擇最適合的設(shè)計(jì)思路和方法,。為了確保制度設(shè)計(jì)的科學(xué)合理，在進(jìn)展流程設(shè)計(jì)之前應(yīng)該對(duì)企業(yè)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)展分類,、整合和提煉,，防止重復(fù)設(shè)計(jì)流程(如控制手段、控制過程相同的不同經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)被重復(fù)進(jìn)展設(shè)計(jì)),。另外,，在進(jìn)展控制流程設(shè)計(jì)時(shí)不可防止會(huì)出現(xiàn)穿插或重復(fù)的內(nèi)容，此時(shí)需要對(duì)這些內(nèi)容進(jìn)展適當(dāng)調(diào)整,，否那么將影響其客觀性,。

3.控制點(diǎn)設(shè)計(jì)

管理或內(nèi)部控制目標(biāo)的詳細(xì)要求,、業(yè)務(wù)活動(dòng)的類型及特點(diǎn)等來選擇和確定企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

4.控制權(quán)限設(shè)計(jì)

內(nèi)部控制權(quán)限的設(shè)計(jì)是企業(yè)建立內(nèi)部控制制度的精華之一,，控制權(quán)限是否設(shè)置合理,，直接了內(nèi)部控制制度的客觀性和有效性。內(nèi)部控制要求企業(yè)必須建立合理的授權(quán)機(jī)制,，對(duì)內(nèi)部控制的控制權(quán)限進(jìn)展合理配置,。筆者認(rèn)為，對(duì)內(nèi)部控制權(quán)限進(jìn)展設(shè)計(jì)要遵循重要性原那么,、責(zé)任明確原那么,，既要滿足控制目標(biāo)的需要，又要兼顧工作效率,。明確內(nèi)部控制的控制權(quán)限應(yīng)從授權(quán)階段就開始進(jìn)展控制,。管理層在進(jìn)展授權(quán)時(shí)，應(yīng)該統(tǒng)籌考慮授權(quán)的范圍,、層次與責(zé)任,，將所有的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都納入授權(quán)范圍,，把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要性列為權(quán)限劃分的重要依據(jù),，防止出現(xiàn)權(quán)力重疊或責(zé)任真空的現(xiàn)象，做到權(quán)責(zé)明晰,，為各中間管理層和全體員工以所授權(quán)限開展工作提供依據(jù),。管理者通過合理授權(quán)以保證經(jīng)營(yíng)決策得以有效運(yùn)行、管理制度有效貫徹,，實(shí)現(xiàn)權(quán)力制衡,。在設(shè)計(jì)中實(shí)現(xiàn)相互牽制也非常重要，假設(shè)同一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)由一個(gè)人(或一個(gè)部門)包辦,，那么難以實(shí)現(xiàn)管理控制的目標(biāo),，必須要有相互牽制、相互制約和相互監(jiān)視,，進(jìn)展控制權(quán)限設(shè)計(jì)同樣需要考慮這方面的問題,。

5.控制監(jiān)視設(shè)計(jì)

種不良現(xiàn)象出現(xiàn)的主要原因就是企業(yè)無視了對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)視的設(shè)計(jì)，監(jiān)視機(jī)制不完善,。因此,，要確保企業(yè)所建立的內(nèi)部控制制度被切實(shí)執(zhí)行并獲得良好的執(zhí)行效果，就必須對(duì)內(nèi)部控制過程施以恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)視,，內(nèi)部控制監(jiān)視設(shè)計(jì)的重要性可見一斑,。在進(jìn)展內(nèi)部控制設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)該關(guān)注監(jiān)視評(píng)審程序的合理性,、對(duì)內(nèi)部控制缺陷的和對(duì)政策程序的調(diào)整,。要將內(nèi)部控制監(jiān)視工作列為企業(yè)日常工作之一,，將內(nèi)部審計(jì)列為重點(diǎn)監(jiān)視手段，使內(nèi)部審計(jì)充分發(fā)揮監(jiān)視企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),、提供完善內(nèi)部控制制度和糾錯(cuò)的建議的作用,。同時(shí)，暢通監(jiān)視信息反響渠道可以使管理層或其他人員在發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制缺陷時(shí),，能及時(shí)向上反響或提供建立性建議,，使企業(yè)內(nèi)部控制的缺陷得以及時(shí)、果斷處理,。

6.控制制度體例設(shè)計(jì)

控制制度的體例設(shè)計(jì)要確保制度整體構(gòu)造在一定時(shí)期內(nèi)保持穩(wěn)定,，同時(shí)可以適應(yīng)修訂和完善的需求。

總之,，建立健全企業(yè)的內(nèi)部控制制度是企業(yè)增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,、迎接經(jīng)濟(jì)全球化挑戰(zhàn)的必然選擇。應(yīng)該看到,，我國(guó)的企業(yè)內(nèi)部控制尚不成熟,，對(duì)內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)仍存在缺陷，這就要求我們必須在實(shí)踐中繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì),。企業(yè)內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程,，制度設(shè)計(jì)人員要在詳細(xì)執(zhí)行、正確評(píng)價(jià)等實(shí)踐過程當(dāng)中不斷完善內(nèi)部控制制度,，才能真正確保企業(yè)控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。

按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于加快構(gòu)建中央企業(yè)內(nèi)部控制體系有關(guān)事項(xiàng)的》(國(guó)資發(fā)評(píng)價(jià)〔xxxx〕68號(hào))要求，根據(jù)財(cái)政部,、證監(jiān)會(huì),、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì),、保監(jiān)會(huì)《企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)》(財(cái)會(huì)〔xx〕7號(hào))及其配套指引和國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》(國(guó)資發(fā)改革〔xx〕108號(hào))有關(guān)規(guī)定,，集團(tuán)公司將全面啟動(dòng)內(nèi)部控制體系建立工作。結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況,，制定本方案,。

集團(tuán)公司內(nèi)部控制體系建立的指導(dǎo)思想是：以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以內(nèi)部控制為核心,，以開展管理提升活動(dòng)為契機(jī),，健全管理制度，夯實(shí)管理根底,，固化業(yè)務(wù)流程,，全面落實(shí)《企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)》及其配套指引、《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求,促進(jìn)提升管理能力，提高經(jīng)營(yíng)效率,，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，把集團(tuán)公司建立成為管理標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)行高效,、風(fēng)險(xiǎn)受控的現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán),。

1、風(fēng)控結(jié)合,，符合標(biāo)準(zhǔn),。以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以內(nèi)部控制建立為核心,，實(shí)施集團(tuán)公司“以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建立”,，同時(shí)符合財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制根本標(biāo)準(zhǔn)》和國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求。

2,、統(tǒng)籌規(guī)劃,、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。統(tǒng)籌規(guī)劃全集團(tuán)的內(nèi)部控制體系建立實(shí)施方案,，明確體系的建立范圍,、實(shí)施內(nèi)容、工作步驟,、時(shí)間安排和技術(shù)方法,，并對(duì)已開展內(nèi)部控制和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立與實(shí)施的企業(yè)進(jìn)展分析評(píng)估，確保全集團(tuán)內(nèi)部控制體系標(biāo)準(zhǔn)一致,。

3,、全面啟動(dòng),，分類實(shí)施,。集團(tuán)所屬單位全面啟動(dòng)內(nèi)部控制體系建立工作，確保在xxxx年底前正式運(yùn)行,。葛洲壩集團(tuán)股份要按照集團(tuán)公司內(nèi)部控制體系建立實(shí)施方案加快建立進(jìn)度,，確保在xxxx年建立起標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控制體系。

4,、部門協(xié)同,，上下結(jié)合。集團(tuán)公司各部門要積極參與內(nèi)部控制體系建立,，做好本部門主管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制建立,，并配合開展好跨部門業(yè)務(wù)的內(nèi)控工作。集團(tuán)公司所屬單位要以業(yè)務(wù)活動(dòng)為單元細(xì)化內(nèi)部控制體系建立職責(zé),，承受上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)視,。

5、把握關(guān)鍵，突出重點(diǎn),。在全面推進(jìn)的根底上,，重點(diǎn)抓好資金、投資,、采購(gòu),、基建、在建工程管理,、產(chǎn)權(quán)管理,、人力資源管理、質(zhì)量平安管理等對(duì)集團(tuán)運(yùn)營(yíng)影響較大,、風(fēng)險(xiǎn)較高的重點(diǎn)領(lǐng)域和境外業(yè)務(wù),、金融等特殊業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制建立工作。

6,、注重實(shí)效,，狠抓落實(shí)。集團(tuán)公司體系建立要嚴(yán)密結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況,，堅(jiān)持“七項(xiàng)落實(shí)”,，即：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和流程控制措施要落實(shí)到公司治理中去、落實(shí)到戰(zhàn)略規(guī)劃中去,、落實(shí)到中去,、落實(shí)到崗位職責(zé)中去、落實(shí)到績(jī)效考核中去,、落實(shí)到信息系統(tǒng)中去,、落實(shí)到企業(yè)文化中去。

內(nèi)控工作方案篇七

為慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年,，學(xué)習(xí)中國(guó)共產(chǎn)黨團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)中國(guó)人民從站起來,、富起來到強(qiáng)起來的奮斗歷史，謳歌黨的百年豐功偉績(jī),，引導(dǎo)全體黨員及職工群眾進(jìn)一步堅(jiān)定知黨恩,、跟黨走的信心決心，開創(chuàng)xx建設(shè)發(fā)展新征程,，按照xx和xx部署要求,，經(jīng)xx研究決定，開展慶祝中國(guó)共產(chǎn)黨成立100周年系列活動(dòng),。

一,、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中,、三中,、四中,、五中全會(huì)精神，大力營(yíng)造建黨100周年慶祝氛圍,。通過豐富多彩,、形式多樣的慶祝活動(dòng),，進(jìn)一步增強(qiáng)全體黨員團(tuán)結(jié)一心跟黨走,、砥礪奮斗謀發(fā)展的精神姿態(tài)，提升應(yīng)對(duì)困難挑戰(zhàn),、復(fù)雜局面的能力素質(zhì),，進(jìn)一步強(qiáng)化各級(jí)黨組織核心導(dǎo)向、戰(zhàn)斗堡壘作用,，提升駕馭發(fā)展大局,、帶領(lǐng)廣大職工群眾秉承初心、砥礪前行的發(fā)展能力,，以更加昂揚(yáng)的工作姿態(tài)投身“十四五”建設(shè)發(fā)展,。

二、活動(dòng)時(shí)間

自3月1日——8月1日

三,、活動(dòng)要素

（一）開展“學(xué)黨史,、知黨恩、跟黨走”活動(dòng)（時(shí)間3月1日——7月1日）

1.組織專題學(xué)習(xí)

采取xx中心組帶支部學(xué)習(xí),、輻射全員方式進(jìn)行,。

具體安排：

3月份：學(xué)習(xí)《中國(guó)共產(chǎn)黨歷史》（一、二）

4月份：學(xué)習(xí)《習(xí)近平談治國(guó)理政》（一,、二,、三）

5月份：學(xué)習(xí)十九大及十九屆二中、三中,、四中,、五中全會(huì)精神

6月份：組織專題學(xué)習(xí)討論

2.組織宣傳活動(dòng)

利用宣傳板、電子屏,、懸掛橫幅等方式開展建黨100周年宣傳活動(dòng)

3.組織學(xué)習(xí)競(jìng)賽

6月中旬在機(jī)關(guān)禮堂組織學(xué)習(xí)競(jìng)賽活動(dòng),。

第一部分：全體黨員參加學(xué)習(xí)考試

第二部分：各單位代表隊(duì)參加知識(shí)競(jìng)賽

4.組織演講比賽

6月下旬組織“學(xué)黨史、知黨恩,、跟黨走”演講競(jìng)賽

（二）組織“重走長(zhǎng)征路”紅色教育（5月中旬）

組織全體黨員分批到革命圣地井岡山參加集訓(xùn)，親身感受中國(guó)共產(chǎn)黨發(fā)展歷程,。

（三）發(fā)展一批黨員

根據(jù)黨章要求,，按照發(fā)展比例，結(jié)合個(gè)人表現(xiàn),，發(fā)展一批黨員,。

（四）組織慰問活動(dòng)（6月下旬）

組織慰問解放前入黨老黨員、老紅軍、老戰(zhàn)士,，以及黨齡50年以上老黨員,。

（五）組織慶祝大會(huì)（7月1日）

在七一黨的100周年生日之際，組織召開慶祝建黨100周年表彰大會(huì),。重溫入黨誓詞,，回顧xx團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)廣大黨員投身xx建設(shè)發(fā)展歷程，表彰一批在xx建設(shè)發(fā)展中先進(jìn)基層黨組織,、優(yōu)秀黨務(wù)工作者,、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員。

（六）組織一次文藝匯演（7月中旬）

以慶祝建黨100周年為主線,，組織一次集體組織,、群眾參與、內(nèi)容豐富文藝晚會(huì),。節(jié)目由各單位選送（每單位一到兩個(gè)節(jié)目）,，以大合唱為主、穿插朗誦,，搭配獨(dú)唱,、相聲、小品,。各單位選送節(jié)目要主題鮮明,，富有特色。

四,、成立領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：xxx xxx

成員：各單位黨政負(fù)責(zé)人,、黨政辦全體人員

下設(shè)活動(dòng)辦公室，辦公室主任由黨政辦主任兼任,，負(fù)責(zé)活動(dòng)協(xié)調(diào),、調(diào)度和籌劃；具體制定每項(xiàng)活動(dòng)方案,。

五,、具體要求

1.精心組織實(shí)施。各黨（總支）支部要高度重視,，抓住建黨100周年這一良好的教育契機(jī),，把開展紀(jì)念建黨 100 周年系列活動(dòng)同兩項(xiàng)教育常態(tài)化制度化有機(jī)結(jié)合起來，超前謀劃,，精心組織,，明確責(zé)任，協(xié)調(diào)配合,，認(rèn)真落實(shí)好紀(jì)念建黨 100周年安排的各項(xiàng)工作任務(wù),，確保各項(xiàng)活動(dòng)順利開展,。

2.加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。要充分利用公眾號(hào),、網(wǎng)絡(luò)app等媒體,，及時(shí)對(duì)活動(dòng)進(jìn)行廣泛宣傳，努力營(yíng)造喜迎建黨100周年的良好氛圍,。

3.務(wù)求取得實(shí)效,。各黨（總支）支部要結(jié)合本單位和黨員實(shí)際， 創(chuàng)新活動(dòng)載體,、活化活動(dòng)方式,、豐富活動(dòng)內(nèi)容，切實(shí)增強(qiáng)紀(jì)念活動(dòng)的感染力和實(shí)效性,。在開展各項(xiàng)活動(dòng)中,，要本著樸實(shí)節(jié)儉的原則，不得鋪張浪費(fèi),。

內(nèi)控工作方案篇八

xx支行內(nèi)控工作情況匯報(bào)20xx年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”,，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度,、辦法的前提下，針對(duì)xx支行實(shí)際,，努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作,，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序,、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：

今年以來，我行先后對(duì)各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理,，針對(duì)新的文件變化,，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo),，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定,，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容,，全面深入開展了《柜員及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》,、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》,、《員工違規(guī)行為處理辦行全體員工遵章守紀(jì),、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。

我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求,，在柜員號(hào)使用,、開戶、驗(yàn)印,、業(yè)務(wù)印章保管,、對(duì)賬、票據(jù)交換,、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù),。堅(jiān)決杜絕串崗,、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生,。同時(shí),，我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人,，強(qiáng)制休假3人,。

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對(duì)現(xiàn)金,、重要空白憑證,、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查,；每季度至少一次對(duì)開戶,、掛失、賬戶凍結(jié),、大額存取和轉(zhuǎn)賬,、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查,；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶對(duì)賬情況,。

根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理,，規(guī)范日常操作,，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

（一）公司條線準(zhǔn),、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范,，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

（二）個(gè)金條線,。

1,、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求,，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作,。

2,、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對(duì)20xx年8月至20xx年3月期間通過個(gè)人理財(cái)銷售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面,、逐筆自查,，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī),，無上述情況出現(xiàn),。

銀行合規(guī)文化心得體會(huì)銀行合規(guī)文化建設(shè)心得

關(guān)于銀行合規(guī)的心得體會(huì)五篇

銀行個(gè)人合規(guī)工作總結(jié)簡(jiǎn)短

銀行合規(guī)文化心得體會(huì)個(gè)人