總結(jié)是對(duì)過(guò)去一定時(shí)期的工作,、學(xué)習(xí)或思想情況進(jìn)行回顧,、分析，并做出客觀評(píng)價(jià)的書(shū)面材料，它可使零星的,、膚淺的,、表面的感性認(rèn)知上升到全面的,、系統(tǒng)的,、本質(zhì)的理性認(rèn)識(shí)上來(lái)，讓我們一起認(rèn)真地寫(xiě)一份總結(jié)吧,。相信許多人會(huì)覺(jué)得總結(jié)很難寫(xiě),？下面是小編帶來(lái)的優(yōu)秀總結(jié)范文，希望大家能夠喜歡!

證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇一

自x年x月投身于證券行業(yè)以來(lái),，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20__年就是我破蛹化蝶的過(guò)程,?？偨Y(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人,，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào),。

真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸,、說(shuō)話態(tài)度要誠(chéng)懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí),，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門(mén)磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的能力,，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸,、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對(duì)待,。

真誠(chéng)是服務(wù)要真切熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠(chéng)服務(wù)至關(guān)重要,。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務(wù)客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好,、利空等,，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會(huì)尊重客戶,，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內(nèi)容,；其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢(xún)報(bào)告,，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢(xún)方面的實(shí)力,；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應(yīng)付客戶,。因?yàn)槲抑肋^(guò)分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶,，在與客戶溝通時(shí),，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心,。

真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意,、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力,，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持,、團(tuán)隊(duì)的互助,，才能達(dá)到拓寬客戶來(lái)源渠道的目的。

一方面是與銀行合作,。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行,，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理,、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意,。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任__,。上述駐點(diǎn)銀行職工中的`潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為_(kāi)_證券的客戶,，這就代表了他們對(duì)我的信任,。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中,，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo),。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了很多彎路,。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候,。我的體會(huì)尤其深,，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒(méi)有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的,。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí),，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō),，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開(kāi)發(fā)客戶是無(wú)止境的,，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶,，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地,，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精。

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識(shí),，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的,。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目,，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹,，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐,，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(zhǎng),，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專(zhuān)家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤(pán)和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí),，與同事交流工作心得,，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo),，并提出自己的解決辦法,，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時(shí)間里,，我都是以誠(chéng)懇、勤懇的態(tài)度在工作,，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定,，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可,。對(duì)此,，我非常感恩，未來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù),！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn),！

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè),，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷,，他才能自知,。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇二

轉(zhuǎn)眼之間,，我在證券營(yíng)業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說(shuō),，過(guò)去的一年,，是我不斷成長(zhǎng)進(jìn)步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時(shí)光,。

我在營(yíng)業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作,，在平時(shí)的工作中，我嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,，身體力行,，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。首先作為出納,，我在收付,、反映、監(jiān)督,、管理四個(gè)方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé);其次作為行政,，我在采購(gòu)、會(huì)務(wù),、員工福利,、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé),。過(guò)去的幾個(gè)月里在不斷改善工作方式方法的同時(shí)，順利完成如下工作：

一,、出納工作,。

1、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度,，定期向會(huì)計(jì)核對(duì)現(xiàn)金與帳目,，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時(shí)匯報(bào),，及時(shí)處理,。負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會(huì)計(jì)重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時(shí)收回公司各項(xiàng)收入,，開(kāi)出收據(jù),，及時(shí)收回現(xiàn)金存入銀行。

2,、根據(jù)會(huì)計(jì)提供的依據(jù),，與銀行相關(guān)部門(mén)聯(lián)系,，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費(fèi)發(fā)放工作。負(fù)責(zé)催取銀行存款對(duì)賬單;保管有關(guān)印章,，空白收據(jù)和空白支票,。

3、按國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律,、會(huì)計(jì)法規(guī)和公司財(cái)務(wù)管理規(guī)定,，辦理現(xiàn)金、銀行存款,、內(nèi)部往來(lái)的資金收付,、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證;堅(jiān)持財(cái)務(wù)手續(xù),，嚴(yán)格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付),，對(duì)不符手續(xù)的憑證不付款,。財(cái)務(wù)主管臨時(shí)離崗的情況下，負(fù)責(zé)每天早上核對(duì)編制清算憑證,。

4,、協(xié)助財(cái)務(wù)主管做好日常會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作，參與財(cái)務(wù)預(yù)算,、決算和財(cái)務(wù)分析等,，已經(jīng)完成了20xx年度財(cái)務(wù)決算和20xx年度財(cái)務(wù)預(yù)算。

5,、上級(jí)主管交辦的其他工作,。

二、行政工作,。

1,、負(fù)責(zé)辦公用品采購(gòu)管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個(gè)部門(mén)的辦公用品計(jì)劃,，進(jìn)行歸納匯總,，集中采購(gòu)辦公用品;日常負(fù)責(zé)公司各部門(mén)辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導(dǎo)填寫(xiě)辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實(shí)相符,。

2,、負(fù)責(zé)會(huì)議及活動(dòng)的后勤保障。會(huì)前準(zhǔn)備好會(huì)議材料,，認(rèn)真做好會(huì)場(chǎng)布置,，安排食宿工作;會(huì)后及時(shí)清理會(huì)場(chǎng)。20xx年4月28日?qǐng)A滿完成了營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮,，20xx年5月4日組織召開(kāi)了證券營(yíng)業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)會(huì)議,，20xx年6月23日組織召開(kāi)了大福證券港股投資報(bào)告會(huì)。

3,、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移,。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金,，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移,，對(duì)離職的員工及時(shí)停止繳納社保和住房公積金。

4,、負(fù)責(zé)文檔管理,，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達(dá)。做好各種文件的收發(fā),，復(fù)印及謄印工作;分清主次,，分清文件的輕重緩急，及時(shí)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)閱辦,，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門(mén)手中;對(duì)公司各種文件和檔案進(jìn)行整理,、歸檔。

5,、負(fù)責(zé)訂閱報(bào)刊雜志,，訂購(gòu)飲用水,，繳納電話費(fèi),、網(wǎng)費(fèi)。每年根據(jù)報(bào)刊訂閱計(jì)劃辦理相關(guān)報(bào)刊的訂閱,，管理日常報(bào)刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況,，及時(shí)訂購(gòu)飲用水，負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管;每月及時(shí)收取費(fèi)用賬單,，準(zhǔn)時(shí)繳納電話費(fèi)和網(wǎng)費(fèi),，保證工作場(chǎng)所的正常運(yùn)行。

20xx年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會(huì)召開(kāi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議;20xx年10月14日接待xx市人力資源和社會(huì)保障局社會(huì)保險(xiǎn)稽核檢查,，提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);20xx年10月18日接待公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查;提供相關(guān)會(huì)議培訓(xùn)資料;20xx年11月14日接待人行支行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查,，提供反洗錢(qián)相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門(mén)的表?yè)P(yáng),。

在工作中,，我通過(guò)自己的發(fā)覺(jué)和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點(diǎn)和不足：

1,、出納工作中我要多用心,，多請(qǐng)示，及時(shí)匯報(bào),，在工作中如遇到自己無(wú)法解決的問(wèn)題,，應(yīng)請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問(wèn)題的方法，在工作中掌握財(cái)務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則,。

2,、行政的工作特點(diǎn)就是多、繁,、雜,，為其它各部門(mén)提供服務(wù)，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成,，并且不耽誤其它部門(mén)的正常工作,。

3、對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況：開(kāi)戶數(shù)65戶,，資產(chǎn)61萬(wàn)元,。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況,，開(kāi)戶數(shù)基本完成,。

4、在工作中和同事之間的溝通不夠,，容易產(chǎn)生誤會(huì),，導(dǎo)致不必要的矛盾。

改進(jìn)措施：

1,、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí),，做到知識(shí)的不斷更新,。

3、在做好本職工作之外,，還要不斷尋找新客源,，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶,，增加客戶資產(chǎn),。

4,、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài),，讓自己更加的寬容,，忍讓、大度,、不計(jì)較一時(shí)的得失,，加強(qiáng)溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),，取長(zhǎng)補(bǔ)短,，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步,。

慶幸的是我能夠認(rèn)識(shí)到自己的種種不足,，同時(shí)我也感謝領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的缺點(diǎn)進(jìn)行指正，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導(dǎo)的教誨,，認(rèn)真對(duì)待領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一件事,。20xx年的工作已經(jīng)開(kāi)始，通過(guò)對(duì)去年的工作進(jìn)行總結(jié),，我想我能夠吸取教訓(xùn),，各方面都能更進(jìn)一個(gè)臺(tái)階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn),。

證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇三

我目前擔(dān)任投資經(jīng)理一職,，負(fù)責(zé)投資咨詢(xún)服務(wù)與營(yíng)銷(xiāo)支持工作。自進(jìn)公司以來(lái),，本人努力學(xué)習(xí)證券,、期貨方面的業(yè)務(wù)知識(shí)，加強(qiáng)客戶服務(wù)技能提升,，工作認(rèn)真且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心,，勤勉不懈，極富工作熱情,；性格開(kāi)朗,，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧,，已經(jīng)順利的完成,、年的財(cái)富簽約工作,，和公司同事之間能夠通力合作,，關(guān)系相處融洽而和睦尤其對(duì)新渠道同事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)支持方面不遺余力，配合各部門(mén)負(fù)責(zé)人成功地完成了多期周末投資者報(bào)告會(huì),，也已經(jīng)多次對(duì)保險(xiǎn)渠道提供投資咨詢(xún)服務(wù),，取得了不錯(cuò)的反響,。

自7月份入司以來(lái)，得到了部門(mén)經(jīng)理,、老師,，同事、兩位老師的大力支持,，他們的無(wú)私幫助為我業(yè)務(wù)的提升打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),，從業(yè)務(wù)的發(fā)展情況來(lái)看，任何事情的成功都需要密切的配合,，對(duì)于轉(zhuǎn)正后的工作,，我個(gè)人認(rèn)為需要從以下幾個(gè)角度來(lái)進(jìn)行。

有選擇,、有針對(duì)性,、有目的的加強(qiáng)與保險(xiǎn)的配合，自,、,、年開(kāi)始，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)加劇,，券商之間客戶挖角,、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此,，個(gè)人認(rèn)為在維護(hù)好傳統(tǒng)渠道的同時(shí),，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來(lái)看,，綜合金融是大勢(shì)所趨,，平安很有幸走在了時(shí)代的前列，因此,，我們要充分抓住與利用好這個(gè)優(yōu)勢(shì),，形成對(duì)其他券商的比較優(yōu)勢(shì)。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地,。

證券行業(yè)是一個(gè)變化無(wú)常,，新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè),，,、、年至今行業(yè)先后推出了股指期貨,、融資融券等新品種,，但從券商的開(kāi)展情況來(lái)看，發(fā)展并不如人意,，所以,，我們?nèi)绻〉昧诉@兩個(gè)產(chǎn)品的勝利,，無(wú)疑取得了新一輪競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。在這一方面,，作為投資顧問(wèn),，我們需要從知識(shí)儲(chǔ)備與客戶培訓(xùn)方面下手，培養(yǎng)客戶的使用習(xí)慣,，增加客戶的忠誠(chéng)度,，為公司提供新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，形成差異化競(jìng)爭(zhēng),。

營(yíng)業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年,，存量客戶相對(duì)較多，結(jié)合前期服務(wù)情況來(lái)看,，安逸理財(cái)?shù)姆?wù)主要體現(xiàn)在新開(kāi)客戶上,，對(duì)于存量客戶的服務(wù)則相對(duì)較少，因此,，明年開(kāi)始,，建議加大對(duì)產(chǎn)品經(jīng)理的支持，進(jìn)而對(duì)存量客戶提升服務(wù)質(zhì)量,，爭(zhēng)取簽約更多的安逸理財(cái)客戶,，培養(yǎng)客戶的忠誠(chéng)度，一則可以防止客戶流失,，同時(shí)在新產(chǎn)品推廣,、理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售方面也會(huì)有一定的優(yōu)勢(shì)。

證券行業(yè)日新月異,，,、年還有很多新業(yè)務(wù)會(huì)推出，融資融券轉(zhuǎn)常態(tài),、轉(zhuǎn)融通,、新三板、國(guó)際板,、期貨投資分析等等,，要想在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，只有不斷的加強(qiáng)新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，提升自己的業(yè)務(wù)技能,，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)存量客戶里面凈值較高,，同時(shí)交易較活躍的客戶進(jìn)行指導(dǎo),，培養(yǎng)客戶對(duì)新產(chǎn)品的交易熟悉度。

新的一年即將展開(kāi),，競(jìng)爭(zhēng)還將延續(xù),，但機(jī)會(huì)卻相對(duì)有限，個(gè)人認(rèn)為只有和諧的團(tuán)隊(duì),，專(zhuān)業(yè)的技能,，熱誠(chéng)的服務(wù)才能在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺(tái),，我將珍惜這次機(jī)會(huì),，為公司與個(gè)人發(fā)展的雙贏而努力。

證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇四

我于20--年4月24日進(jìn)入《中銀國(guó)際證券哈爾濱營(yíng)業(yè)部》工作并擔(dān)任大堂經(jīng)理一職,，首先我感謝各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及同事所給予我的幫助和支持,，感謝公司為我提供了一個(gè)良性的發(fā)展和學(xué)習(xí)空間。在近八個(gè)月的工作實(shí)戰(zhàn)中,，我被職位本身存的職業(yè)魅力所吸引,，它需要我微笑的服務(wù)客戶、細(xì)致的答疑,、耐心的解惑以及具備專(zhuān)業(yè)的職業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備,。職位本身也為我充分展現(xiàn)自我工作能力和個(gè)人魅力提供了一個(gè)優(yōu)質(zhì)的平臺(tái)。

自擔(dān)任《中銀國(guó)際證券哈爾濱營(yíng)業(yè)部》大堂經(jīng)理一職至今,，在工作中我竭力讓每一位客戶感受到我的微笑,，感受到我的熱情，感受到我的專(zhuān)業(yè),，讓每位客戶賓至如歸,。在近八個(gè)月的工作中，我接觸到了很多的股民,，我發(fā)現(xiàn)每天來(lái)辦理業(yè)務(wù)的客戶中不經(jīng)常寫(xiě)字的人居多,，老年人也很多，所以要時(shí)刻準(zhǔn)備一張白紙給不會(huì)寫(xiě)字的客戶寫(xiě)樣例,，給老年人準(zhǔn)備花鏡并且有時(shí)說(shuō)話的聲音要大一些避免由于老年人視覺(jué)和聽(tīng)覺(jué)不好引起的溝通不暢,。

下半年公司進(jìn)行裝修，給工作增加了一定的難度,，裝修不僅聲音大,，而且聲音回聲也很大，還有刺鼻的油漆味,，再加上一樓大廳的保溫設(shè)施不佳,，致使客戶多次抱怨，但值得欣慰的是,，沒(méi)有一位客戶因此進(jìn)行過(guò)相關(guān)投訴,。除了基礎(chǔ)的大堂經(jīng)理本質(zhì)工作外，我還秉承一人多崗的工作宗旨,，除了主要負(fù)責(zé)客戶填寫(xiě)單據(jù)指導(dǎo)外,，閑暇時(shí)和閉市后還有其他五項(xiàng)輔佐業(yè)務(wù)：

1手機(jī)軟件的下載：自領(lǐng)導(dǎo)交給我這項(xiàng)業(yè)務(wù),，我一直在一樓把關(guān)，在沒(méi)有特殊事情的情況下,，只要沒(méi)有填單的客戶就直接由我做好軟件下載工作,，經(jīng)過(guò)半年多的手機(jī)軟件下載，現(xiàn)在幾乎所有類(lèi)型手機(jī)都能快速的下載軟件,，為客戶炒股帶來(lái)極大方便,。

2分期業(yè)務(wù)：20--年的分期業(yè)務(wù)一段時(shí)間內(nèi)吸引了不少的優(yōu)質(zhì)客戶，我主要負(fù)責(zé)客戶的分期業(yè)務(wù)講解,，落戶填單指導(dǎo);提醒,、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開(kāi)戶預(yù)約;中行信用卡申請(qǐng)表的填寫(xiě)與整理;以及事后查詢(xún)辦理分期業(yè)務(wù)客戶的資金情況，將達(dá)標(biāo)客戶名單交給柜臺(tái)的相關(guān)工作人員,，在柜臺(tái)人員的配合下,，將達(dá)標(biāo)的信用卡申請(qǐng)人資產(chǎn)證明打印出來(lái)，最后將全套的信用卡申請(qǐng)單據(jù)交給下一程序工作人員,。

3郵件的郵寄：?jiǎn)挝坏乃泄ぷ鬣]件全部由我聯(lián)系快遞公司及時(shí)郵寄,，并且每一個(gè)郵件都有電子備份，方便郵件丟失的查找與數(shù)據(jù)恢復(fù),。11年年末由于總部要求提供回訪憑據(jù),，所以每月又有200封左右的掛號(hào)信需要郵寄，由于郵寄量大,，每次只能閉市后乘坐公交車(chē)到大型郵局辦理相關(guān)業(yè)務(wù),。

4中國(guó)銀行客戶介紹聯(lián)系人：根據(jù)公司三年發(fā)展規(guī)劃中服務(wù)于集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，依托商業(yè)銀行業(yè)務(wù)和資源,。致力于“專(zhuān)業(yè),、精干、特色”的重要業(yè)務(wù)單元,，我營(yíng)業(yè)部積極的與中行方面進(jìn)行了有效業(yè)務(wù)往來(lái),，我很榮幸擔(dān)任中行方面客戶介紹聯(lián)系人，幫助中行員工轉(zhuǎn)借的客戶順利辦理業(yè)務(wù),。

5中行轉(zhuǎn)借客戶的跟蹤,、統(tǒng)計(jì)與有效戶結(jié)算：每一位中行轉(zhuǎn)借的客戶都根據(jù)其所在中行網(wǎng)點(diǎn)的名稱(chēng)進(jìn)行相應(yīng)的電子表格記錄。每月進(jìn)行一次后期跟蹤與查詢(xún),，一旦發(fā)生有效戶,，將有效戶的名單統(tǒng)計(jì)出來(lái)，找領(lǐng)導(dǎo)簽完字后,，將憑證交給財(cái)務(wù),，做后期打款事項(xiàng)。

除了做好工作范疇內(nèi)的工作外，我還始終秉持努力為客戶提供高質(zhì)量,、專(zhuān)業(yè)化,、多元化的投資銀行服務(wù)的服務(wù)宗旨，堅(jiān)持微笑,、細(xì)致,、耐心的服務(wù)態(tài)度深受廣大客戶好評(píng)。工作中我時(shí)刻保持積極的,、向上的工作態(tài)度和工作原則,，始終堅(jiān)持每日完成職業(yè)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)計(jì)劃,，并且順利通過(guò)證劵從業(yè)考試《證劵基礎(chǔ)》一項(xiàng)考試科目,，在以后的學(xué)習(xí)中我會(huì)繼續(xù)努力，爭(zhēng)取在下一次的證券考試中全部通過(guò),。在做好本職工作的同時(shí)為客戶提供更全面的證券知識(shí),、更準(zhǔn)確的證券信息、更專(zhuān)業(yè)的投資建議,。

服務(wù)性質(zhì)的工作并不僅僅是廣義上微笑的面部工程,，我認(rèn)為與客戶真誠(chéng)溝通，為客戶提供貼心,、細(xì)致,、周到的服務(wù)才是服務(wù)真正的意義和價(jià)值所在。我曾在招商銀行的年度測(cè)評(píng)中排名前五,，工作意識(shí),、服務(wù)態(tài)度、整體業(yè)績(jī)得到了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo),、同事,、客戶的全面認(rèn)可。通過(guò)在中銀國(guó)際證券哈爾濱營(yíng)業(yè)部的進(jìn)一步的學(xué)習(xí)和工作,，我相信自身工作能力和自身價(jià)值都處在不斷升華的狀態(tài),。在工作態(tài)度上始終保持“備戰(zhàn)狀態(tài)”，不斷充實(shí)專(zhuān)業(yè)知識(shí),，不斷提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),，不斷虛心接受各方建議并改正。在日常工作中無(wú)論面對(duì)任何投資客戶,，出現(xiàn)的任何臨時(shí)狀況都能夠應(yīng)對(duì)自如,，與客戶始終保持著良好的溝通模式，得到了客戶的一致好評(píng),。

但由于從業(yè)時(shí)間較為短暫,，專(zhuān)業(yè)技能掌握還不是特別純熟，面對(duì)部分客戶提出的個(gè)別專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題還不能獨(dú)自提供全面的解答，在日后的工作當(dāng)中我會(huì)不斷完善工作不足,，盡早的以最佳專(zhuān)業(yè)狀態(tài)和工作熱忱面對(duì)接下來(lái)的全部工作內(nèi)容,。

證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇五

光陰似箭，轉(zhuǎn)眼間我已經(jīng)在世紀(jì)證券工作有一個(gè)多年頭了,，通過(guò)一年來(lái),，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足,。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素,，改變?cè)械墓ぷ鞣绞剑笞约涸趫F(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到的狀態(tài),。有時(shí)候我在默默的注視著自己,，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒(méi)有的,。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有：

(一)溝通不夠,。

人和人交往，是真誠(chéng),，相互理解和平時(shí)的溝通,，善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠(chéng)去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納,。我相信這句話是沒(méi)錯(cuò)的,，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠(chéng)意便可以與同志順暢交流,，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒(méi)有認(rèn)真去想過(guò),。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺(jué)同事的的心理具有很大的不確定性,，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫,，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通,，達(dá)到相互的理解和支持,。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接,，不太會(huì)“引客入境”,。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān),。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式,，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試,，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維。

不管是日常生活中還是工作中,，人們需要相互協(xié)助,，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作,，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力,。通過(guò)一年來(lái)，自己合作的部門(mén)和同事,，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助,，從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度,，養(yǎng)成了凡事要問(wèn)清楚,，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來(lái)這是件好事,，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響,，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí),。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上,，而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生,。按部就班地去工作只是一名稱(chēng)職職工起碼要做到的事,，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí),，在工作方式,、工作效率上的不斷革新。對(duì)于這一點(diǎn),，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變,，自我挖掘有利于工作開(kāi)展的思路。

以上列舉的不足之處,，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處,，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,、解決問(wèn)題,。今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高自身素質(zhì),。

一年來(lái)，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī),，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng),，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。作為一名客戶經(jīng)理，我認(rèn)為不但要善于學(xué)習(xí),，還要勤于思考,，并且要不斷的充實(shí)自己。

二,、開(kāi)拓市場(chǎng),，尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

只有不斷開(kāi)發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶,，擴(kuò)展業(yè)務(wù),，才能提高效益。為搞好營(yíng)銷(xiāo),，擴(kuò)大宣傳力度,，通過(guò)電話,。

發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶,，相信不斷努力的做下去，會(huì)收到預(yù)期的效果,。證券公司員工年終總結(jié)最后,，我想說(shuō)的是,，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢,。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo),，盡自己努力，去力求向完美的結(jié)果靠近,。我想這些對(duì)我來(lái)說(shuō),，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠(chéng),、善意,、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在,。

證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇六

進(jìn)入__證券已有一年多了,，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

進(jìn)入公司以來(lái),，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行,，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題,。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對(duì)待,，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快,、最好,。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1,、證券知識(shí)還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí)。

2,、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3,、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里,，我要這樣做：

進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,，業(yè)績(jī)十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái),，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過(guò)朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來(lái)開(kāi)戶，另外,，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái),。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí),，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做,。

證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇七

20xx年即將過(guò)去,，一年的工作即將停止，而新的一年,，又要開(kāi)始,。做為一名柜臺(tái)員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線,。當(dāng)然,，這一年中也還有些其他的工作勞績(jī)，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：

20xx年上半年,，響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召,，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶、股東賬戶,、銷(xiāo)戶,、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管,、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間,，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制,。

20xx年四月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃,，將原恒生1.0系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng),，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長(zhǎng)的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行,，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開(kāi)立,，棄用原股東賬戶開(kāi)戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開(kāi)戶,、銷(xiāo)戶,、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù),，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng),。

在這個(gè)歷程中，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,，對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉,。8月底，新系統(tǒng)正式上線,，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,，讓之前的費(fèi)力沒(méi)有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,，將所有業(yè)務(wù)集于一身,，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。

通過(guò)新系統(tǒng)的上線,，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求,，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù),，只必要兩邊相互復(fù)合通過(guò)就可以完成,。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作,，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留,，客戶電話的咨詢(xún)等工作,。

在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化,。細(xì)節(jié)抉擇一切,，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問(wèn)題變的繁雜,，要杜絕這樣的事情發(fā)生,，應(yīng)該多想一點(diǎn),，做細(xì)一些，讓事情變的更完善;其次,，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化,，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次,，必要多與各部門(mén)溝通,、互助。第三,，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化,，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決,，使工作加倍法度模范化,。

證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇八

我校財(cái)務(wù)工作規(guī)范、創(chuàng)新之年,。在教育局正確領(lǐng)導(dǎo)下,，我們認(rèn)真貫徹執(zhí)行財(cái)務(wù)法規(guī)，建立財(cái)務(wù)管理新機(jī)制,，規(guī)范財(cái)務(wù)工作作為,，加大財(cái)務(wù)工作監(jiān)管力度，取得了一點(diǎn)成績(jī),，現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：

一,、創(chuàng)新機(jī)制，發(fā)揮委派會(huì)計(jì)管理和監(jiān)督作用,。

委派會(huì)計(jì)是教育局經(jīng)過(guò)選拔后委派到我鎮(zhèn)管理和監(jiān)督財(cái)務(wù)工作的干部,，代表教育局行駛管理和監(jiān)督職能，我們充分賦予委派會(huì)計(jì)職責(zé)權(quán)力,。學(xué)校一年的支出方案由委派會(huì)計(jì)編制,，各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用，由委派會(huì)計(jì)審核,，所有支出票據(jù)必須先交委派會(huì)計(jì)初審,，凡未經(jīng)委派會(huì)計(jì)初審的票據(jù)，中心學(xué)校一校長(zhǎng)一律不簽字審批,。在工作分工中,，我們明確了委派會(huì)計(jì)是財(cái)務(wù)管理的直接責(zé)任人，對(duì)財(cái)務(wù)收支情況負(fù)直接責(zé)任,。在我鎮(zhèn)中心校,，委派會(huì)計(jì)不是擺設(shè)，不是記帳員,，而是實(shí)實(shí)在在的財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督員,，有權(quán)拒簽不合理的開(kāi)支,，有權(quán)拒絕接受不規(guī)范的票據(jù)，委派會(huì)計(jì)是我們真真實(shí)實(shí)的內(nèi)當(dāng)家,。

我們認(rèn)為,，委派會(huì)計(jì)不只是工作團(tuán)體中的普通一員，在執(zhí)行財(cái)務(wù)制度方面,，有絕對(duì)的否決權(quán),。我們感覺(jué)到，教育局實(shí)施委派會(huì)計(jì),，對(duì)于規(guī)范財(cái)務(wù)工作具有重大意義,。我鎮(zhèn)委派會(huì)計(jì)張金龍同志，能認(rèn)真地履行崗位職責(zé),，多次糾正票據(jù)不規(guī)范和手續(xù)不完備現(xiàn)象,，真正履行了監(jiān)督職能。在工作中,，凡是有關(guān)經(jīng)費(fèi)支出方面的工作,，我總是主動(dòng)同委派會(huì)計(jì)商量，征求他的同意,。

作為教育行政管理干部,，不可能完全熟知財(cái)務(wù)核算的具體工作和法律法規(guī)，遇到有關(guān)財(cái)經(jīng)問(wèn)題,，共同研究,，可以糾正我們工作中的偏差，可以減少違規(guī)支出,，促使我鎮(zhèn)財(cái)務(wù)工作更上一個(gè)新臺(tái)階,。如果我們?cè)谪?cái)務(wù)管理方面取得了點(diǎn)滴成就的'話，與發(fā)揮委派會(huì)計(jì)作用,，尊重委派會(huì)計(jì)工作,，充分賦予委派會(huì)計(jì)管理權(quán)力是分不開(kāi)的。

二,、樹(shù)立預(yù)算意識(shí),，科學(xué)管理教育經(jīng)費(fèi)。

我鎮(zhèn)中心校除上級(jí)預(yù)算給付的人頭經(jīng)費(fèi)外,，自身可供支配使用的經(jīng)費(fèi)實(shí)在有限,。盡管我們利用多種渠道籌措公用經(jīng)費(fèi)，可一年可供使用的經(jīng)費(fèi)僅20余萬(wàn)元,，要保障中心校的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，又不增加新的負(fù)債,，就必須增強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用的計(jì)劃性,，千方百計(jì)節(jié)約開(kāi)支,，使有限的資金發(fā)揮更大的效益。

年初,，我們認(rèn)真編制了經(jīng)費(fèi)預(yù)算方案,，對(duì)所有業(yè)務(wù)活動(dòng)，首先算清算細(xì)每筆支出,，每項(xiàng)活動(dòng)限定支出數(shù)額,，且每次活動(dòng)預(yù)算都經(jīng)校務(wù)會(huì)集體討論確定，經(jīng)辦人員只許節(jié)支,，不許超支,。對(duì)于四費(fèi)開(kāi)支，我們每月列表公布,，例會(huì)專(zhuān)題討論哪些不該支出的費(fèi)用,，所有招待費(fèi)用及租車(chē)、旅差費(fèi)用必須先審批后支出,，未經(jīng)預(yù)先審批的費(fèi)用一律不予報(bào)銷(xiāo),，嚴(yán)把報(bào)帳程序和財(cái)經(jīng)紀(jì)律關(guān)，同時(shí),，我們?cè)诮Y(jié)帳時(shí)嚴(yán)把價(jià)格關(guān),，不徇私情，將每項(xiàng)價(jià)格降到最低點(diǎn),。如租車(chē),，我們采取招標(biāo)方式，將租車(chē)費(fèi)降低了,，小車(chē)到瀏陽(yáng)辦事一天,，由原來(lái)200元降到150元，雖得罪了不少客戶,，但也節(jié)約了不少開(kāi)支,，提高了資金的使用率，減少了很多不必要的開(kāi)支,。中心校全體成員嚴(yán)于律已,、勤儉節(jié)約，制定了嚴(yán)格的財(cái)經(jīng)紀(jì)律,，如不準(zhǔn)用公款進(jìn)入營(yíng)業(yè)性歌廳,、舞廳等。

嚴(yán)格控制會(huì)議開(kāi)支,，會(huì)議餐一律在自己食堂進(jìn)行,，且不用煙酒，僅這一項(xiàng)去年節(jié)省開(kāi)支5000余元。個(gè)別校長(zhǎng)開(kāi)玩笑說(shuō)：“中心校開(kāi)會(huì),，招待檔次一年下一個(gè)臺(tái)階,。”話雖這么說(shuō),，但減少了不必要的浪費(fèi)和開(kāi)支,。去年，各中心學(xué)校公用經(jīng)費(fèi)都很緊張,，各鄉(xiāng)鎮(zhèn),、街道普遍超支，但我們?cè)诮?jīng)費(fèi)使用上因?yàn)閲?yán)格按計(jì)劃支出,，不但沒(méi)有超支,，而且還結(jié)余12000多元。我鎮(zhèn)各中小學(xué)校也嚴(yán)格執(zhí)行中心學(xué)校的關(guān)于財(cái)務(wù)管理方面提出的要求,，加大預(yù)算執(zhí)行力度,，取得了良好效果，全年共結(jié)余經(jīng)費(fèi)11萬(wàn)元,。

去年,，我們?cè)谏霞?jí)未撥款的情況下，撥付了3萬(wàn)多元,，用于改善引秀完小,、中山中學(xué)的辦學(xué)條件。各校自籌資金改善了各小學(xué)的辦學(xué)條件,，文光中學(xué)自籌資金2萬(wàn)余元,，加強(qiáng)校園文化建設(shè)。對(duì)各校改善辦學(xué)條件的經(jīng)費(fèi),，嚴(yán)格審批和監(jiān)督,，大大提高了資金使用率，得到各校和社會(huì)群眾的高度評(píng)價(jià),。

三,、建立財(cái)務(wù)公開(kāi)制度，健全民主監(jiān)督機(jī)制,。

中心校財(cái)務(wù)支出,，均經(jīng)校務(wù)會(huì)研究決定，每筆經(jīng)費(fèi)支出,，不是一個(gè)人說(shuō)了算,，而是集體討論決定，如去年組織中學(xué)生男子籃球賽,，組織參加市科技藝術(shù)節(jié),，田徑運(yùn)動(dòng)會(huì),，召開(kāi)職工代表會(huì)等活動(dòng)，活動(dòng)經(jīng)費(fèi)開(kāi)支總是先集體預(yù)算,，而后嚴(yán)格按預(yù)算執(zhí)行,。特別是采購(gòu)商品,，中心校都實(shí)行集體采購(gòu),，如購(gòu)買(mǎi)獎(jiǎng)品、紀(jì)念品都有三人以上一同前往采購(gòu),，并貨比三家,，集體拍板，采購(gòu)的東西做到貨真價(jià)實(shí),，并將采購(gòu)價(jià)格向老師們通報(bào),。如去年教師節(jié)的紀(jì)念品，很多教師說(shuō)“劃算,、實(shí)惠”,。避免了暗箱操作現(xiàn)象，節(jié)約了不少開(kāi)支,。

中心校財(cái)務(wù)工作,，長(zhǎng)期接受群眾監(jiān)督，每期由鎮(zhèn)職工代表審查,，將審查結(jié)果向職代會(huì)報(bào)告,，中心校設(shè)有財(cái)務(wù)公開(kāi)欄，定期公布財(cái)務(wù)收支情況,。同時(shí),，各校都設(shè)有財(cái)務(wù)公開(kāi)欄，健全民主監(jiān)督機(jī)制,，很多職工代表反映：“現(xiàn)在的中心校的財(cái)務(wù)工作透明度提高了,，我們表示放心?！币?yàn)榻⒑屯晟屏素?cái)務(wù)公開(kāi)制度,，健全了民主監(jiān)督機(jī)制，杜絕違規(guī)操作現(xiàn)象,，進(jìn)一步提高了透明度,，從而使有限的經(jīng)費(fèi)發(fā)揮了更大的作用和效益，有力的保障了中心校工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn),，同時(shí)得到了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)和群眾的贊譽(yù),。

四、求真務(wù)實(shí),，作好集中會(huì)計(jì)核算工作,。

去年5月，我鎮(zhèn)集中會(huì)計(jì)核算中心正式組建，取消了各中小學(xué)的會(huì)計(jì)崗位,，撤銷(xiāo)了各學(xué)校銀行帳戶,，組織了資產(chǎn)移交和財(cái)務(wù)交接工作。核算中心的成立,，使我鎮(zhèn)在財(cái)務(wù)管理上邁上了一個(gè)新臺(tái)階,，為財(cái)務(wù)工作走向規(guī)范化從機(jī)制上提供了強(qiáng)有力的保障。建立集中會(huì)計(jì)核算中心后,，對(duì)各校財(cái)務(wù)聯(lián)絡(luò)員進(jìn)行了培訓(xùn),，同時(shí)制定了財(cái)務(wù)規(guī)定，聯(lián)絡(luò)員工作規(guī)劃,，各學(xué)校報(bào)帳,，嚴(yán)格按規(guī)定辦事，收支兩條線,，嚴(yán)格備用金制度,，沒(méi)有哪一所學(xué)校發(fā)現(xiàn)坐收坐支現(xiàn)象。對(duì)超備用金支出,，各學(xué)校必須先填寫(xiě)經(jīng)費(fèi)支出審批表,，先由委派會(huì)計(jì)初審，簽出擬辦意見(jiàn),，后交中心學(xué)校一校長(zhǎng)審批,，嚴(yán)格控制資金用途，避免了學(xué)校新的負(fù)債現(xiàn)象,。做到了專(zhuān)項(xiàng)資金專(zhuān)項(xiàng)列支,，扭轉(zhuǎn)了過(guò)去學(xué)校濫發(fā)福利的現(xiàn)象，提高了資金的使用效益,。

去年,，有所學(xué)校向上級(jí)爭(zhēng)取了一筆經(jīng)費(fèi)，學(xué)校想利用這筆資金給老師發(fā)點(diǎn)福利,，在審批過(guò)程中,，我們發(fā)現(xiàn)了這一問(wèn)題，立即予以糾正,，并向?qū)W校做好了解釋工作,，明確提出上級(jí)來(lái)的建設(shè)經(jīng)費(fèi)只能用于學(xué)校基本建設(shè),，不能用于教師福利開(kāi)支,，通過(guò)講解政策，得到了學(xué)校的理解和支持,。

中心校建立集中會(huì)計(jì)核算中心后,，對(duì)各校勤工儉學(xué)收入,、后勤服務(wù)收入、其他收入統(tǒng)一管理,，對(duì)各校收入實(shí)行先入帳后使用的方式,，嚴(yán)控超支現(xiàn)象。同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)物價(jià)部門(mén)核準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi),，杜絕了亂收費(fèi)現(xiàn)象,。

對(duì)各校的業(yè)務(wù)支出，嚴(yán)格執(zhí)行使用正規(guī)票據(jù),，基本杜絕了白紙條報(bào)帳,，支出發(fā)票都有經(jīng)手人、證明人簽字,，并說(shuō)明用途，再由負(fù)責(zé)人審批后,，委派會(huì)計(jì)初審,，一校長(zhǎng)審批，方可報(bào)帳支出,。對(duì)各類(lèi)基建,、維修和設(shè)備添置，嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,，小學(xué)5000元,，初中10000元，必須報(bào)中心校批準(zhǔn),。未經(jīng)批準(zhǔn)不得執(zhí)行,，對(duì)有關(guān)項(xiàng)目必須采取公開(kāi)招標(biāo)方式進(jìn)行。這樣一來(lái),，規(guī)范了資金的使用制度,，提高了資金使用效益，中心校對(duì)各校經(jīng)費(fèi)支出情況了如指掌,，杜絕了私設(shè)小金庫(kù),、白紙條報(bào)銷(xiāo)等現(xiàn)象。會(huì)計(jì)核算中心樹(shù)立良好服務(wù)意識(shí),，為各校做好了每項(xiàng)財(cái)務(wù)核算工作,。

中心學(xué)校財(cái)務(wù)工作，在一年來(lái)取得了一點(diǎn)成績(jī),，應(yīng)當(dāng)感謝教育局的正確領(lǐng)導(dǎo),，我們?cè)诮窈蠊ぷ髦胁粩嗫偨Y(jié)，不斷學(xué)習(xí),，不斷探索,，為教育教學(xué)工作健康,、快速、有序發(fā)展提供有力的保障,。

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證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇九

3、產(chǎn)品銷(xiāo)售：權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)售350萬(wàn)元,、固定收益產(chǎn)品銷(xiāo)售760萬(wàn)元;,。

4、融資融券開(kāi)戶數(shù)12戶,，交易賬戶：xx戶;,。

5、開(kāi)發(fā)商品期貨賬戶：xx戶,。

第三,，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)中缺少業(yè)務(wù)知識(shí)，欠缺項(xiàng)目操作經(jīng)驗(yàn),，有些很好的客戶資源,，但自己卻不能很好的有針對(duì)性的策劃合作方案。

針對(duì)以上不足,，我將朝著以下幾個(gè)方向進(jìn)行努力改進(jìn)：

第三,，勤練內(nèi)功，加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提升業(yè)務(wù)水平,，提高自己解決實(shí)際問(wèn)題的.能力，獲得客戶的信賴(lài),。

1,、新增有效開(kāi)戶數(shù)：50戶;。

2,、總資產(chǎn)與去年末相比增加500萬(wàn)元以上,，新開(kāi)戶增加資產(chǎn)至少300萬(wàn)元;。

3,、產(chǎn)品銷(xiāo)售：權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品銷(xiāo)售300萬(wàn)元,、固定收益產(chǎn)品銷(xiāo)售500萬(wàn)元;。

4,、開(kāi)通融資融券賬戶：xx戶;,。

5、開(kāi)發(fā)商品期貨賬戶：xx戶,。

我覺(jué)得證券從業(yè)者與股票一樣,，隨股票沉浮，行情來(lái)了,，大家工作輕松點(diǎn),，壓力小點(diǎn),，而行情走的時(shí)候，就是我們工作冬天來(lái)臨的時(shí)候,，業(yè)務(wù)開(kāi)展艱難,，很容易產(chǎn)生放棄的念頭，而這時(shí)候我們就要付出加倍的努力,，在各方面挖掘自己的潛力,。因此行情不好的時(shí)候，要做到未雨綢繆,，更注重客戶的積累和自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高,。

現(xiàn)在社會(huì)是創(chuàng)新的社會(huì)、變革的社會(huì),，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)融入進(jìn)我們生活,，互聯(lián)網(wǎng)金融、社區(qū)銀行如雨后春筍般出現(xiàn),，迅速發(fā)展,。證券行業(yè)同樣處在創(chuàng)新發(fā)展時(shí)期，創(chuàng)新產(chǎn)品及服務(wù)不斷推出,，比如股指期貨、融資融券,、股權(quán)質(zhì)押回購(gòu),、新三板、固定收益理財(cái)?shù)?。這些業(yè)務(wù)成為新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),，也是開(kāi)發(fā)和維護(hù)客戶的重要工具。

空閑之余我常常在思考要以何種姿態(tài)來(lái)面對(duì)變革,，是防守還是進(jìn)攻?回顧過(guò)去,，一些成立很長(zhǎng)時(shí)間，曾經(jīng)非常優(yōu)秀的大公司,，短時(shí)間就被超越,，甚至有的已經(jīng)倒掉了。從開(kāi)始從事證券工作到現(xiàn)在已經(jīng)有4年多時(shí)間了,，期間明白了很多道理,，也認(rèn)識(shí)了很多朋友，有時(shí)候也會(huì)去想如果自己離開(kāi)這個(gè)行業(yè)又會(huì)去做什么?我們沒(méi)有回到過(guò)去的能力,，但我們卻有改變未來(lái)的機(jī)會(huì)!機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存,，進(jìn)攻是最好的防守。提醒自己需要時(shí)刻樹(shù)立危機(jī)意識(shí),，意識(shí)轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為,，在行動(dòng)中提醒自己在做什么,，做的對(duì)不對(duì)，做的是否到位,，怎么樣才能取得更好的效果,。我思考了很多，嘗試按照新的工作要求去改變一些態(tài)度,、方式和思路,，也有過(guò)掙扎，希望自己可以實(shí)現(xiàn)一些突破,。

創(chuàng)新業(yè)務(wù)對(duì)我亦是一次全新的開(kāi)始,，

有很多專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)技巧需要學(xué)習(xí)。雖然是很大的挑戰(zhàn),，但是我有信心和勇氣去做好它,。

在接下來(lái)的工作中：

三、做到更加努力,，爭(zhēng)取在新的一年里各項(xiàng)業(yè)務(wù)都能有所進(jìn)步,，特別是創(chuàng)新業(yè)務(wù)要有突破。

證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇十

轉(zhuǎn)眼間半年的時(shí)間已從指間流逝,，不得不感慨光陰似箭,。回首這半年來(lái)所發(fā)生的一切,，有喜悅,，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。更多的,，是折騰,。但結(jié)果還是好的，總算折騰到一個(gè)對(duì)的地方了,。從工作表現(xiàn)與工作態(tài)度上,，由于把自己放到正確的位置上了，所以,，較往年還是有相當(dāng)大的改觀的,。不過(guò)仍然還會(huì)有些不足的地方，自己主觀情緒總是會(huì)不由自主的支配自己的神經(jīng)系統(tǒng),，會(huì)偶爾表現(xiàn)在工作上面,，對(duì)于這一點(diǎn)，我已深刻認(rèn)識(shí)到自己的不足,，我會(huì)認(rèn)真努力的克制,，力求做到更好!

我來(lái)公司雖然已將近五年，但其實(shí)在公司工作的這幾年時(shí)間里,，自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的,，對(duì)自己沒(méi)有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí),，想賺錢(qián)，想有成就,，所以盲目的在北京天津之間徘徊,。可是無(wú)論怎么徘徊,，得到的結(jié)果,，總是在希望中漸漸的失望。找不到一種真正的歸屬感,。直到到城外城部門(mén),，跟著現(xiàn)任經(jīng)理工作，才有找到有歸屬感的感覺(jué),。但自己的努力還是不夠,，總是受情緒的支配，思想很到位,，但行動(dòng)力卻總是不到位,。總是原諒自己,，對(duì)自己太寬容,，太喜歡為自己找借口。我也在改,，也確實(shí)較過(guò)往有很大的改變,，但跟某些人一比，就差遠(yuǎn)了,。我會(huì)讓自己一直處于進(jìn)步的狀態(tài)。會(huì)調(diào)整自己以越來(lái)越快的腳步繼續(xù)前進(jìn),。

有些人把工作當(dāng)作事業(yè),，有些人則把事業(yè)當(dāng)作了工作!這里面的微妙我想就是：事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體，他是所從事人員的夢(mèng)想和追求,，是需要用自己的心血呵護(hù)備至的,。無(wú)論心情怎么低落，即便是丟了什么,，我們還是不應(yīng)該丟了抱負(fù)和追求,。

一、主要經(jīng)驗(yàn)和收獲,。

在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,，完成了一些工作，取得了一定成績(jī),，總結(jié)起來(lái)有以下幾個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)和收獲：

(一)只有擺正自己的位置,，下功夫熟悉基本知識(shí)并鉆研,，才能更好的與客戶溝通。

(二)只有主動(dòng)融入集體,，處理好各方面的關(guān)系,，才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。

(三)只有堅(jiān)持原則落實(shí)制度,，才能得到自己一直想要達(dá)到的目標(biāo),。

(四)只有樹(shù)立服務(wù)意識(shí)，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),，才能把分內(nèi)的工作做好,。

(五)要加強(qiáng)與同事的交流，與大家一起解決工作上的情緒問(wèn)題,，多進(jìn)行思想交流,。

二、加強(qiáng)檢查,，及時(shí)整改,，在工作中正確認(rèn)識(shí)自己。

(一)要定期進(jìn)行自我審視,。以改正自己的缺點(diǎn),，并加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)技能。

(二)經(jīng)過(guò)這樣緊張有序的半年,，我感覺(jué)自己工作技能上了一個(gè)新臺(tái)階,，做每一項(xiàng)工作都有了明確的計(jì)劃和步驟，行動(dòng)有了方向,，工作有了目標(biāo),，心中真正有了底!但是還沒(méi)有做到“忙而不亂，緊而不散,，條理清楚,，事事分明，”這些,。但是確實(shí)擺脫了剛參加工作時(shí)只顧埋頭苦干,，不知總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)象。在工作的同時(shí),，我比過(guò)往明白了更多為人處事的道理,，也明白了，一個(gè)良好的心態(tài),、一份對(duì)工作的熱誠(chéng)及其相形之下的責(zé)任心是如何重要,。

(三)總結(jié)下來(lái)：在這半年的工作中接觸到了許多新事物、產(chǎn)生了許多新問(wèn)題，也學(xué)習(xí)到了許多新知識(shí),、新經(jīng)驗(yàn),，使自己在思想認(rèn)識(shí)和工作能力上有了新的提高和進(jìn)一步的完善。在日常的工作中,，我時(shí)刻要求自己從實(shí)際出發(fā),，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,，力求做到業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)雙提高,。行動(dòng)力上再多以實(shí)現(xiàn)就更好了。

三,、存在的不足,。

總的來(lái)看，還存在不足的地方,，還存在一些等待我解決的問(wèn)題,，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、對(duì)新的東西學(xué)習(xí)不夠,，工作上往往憑經(jīng)驗(yàn)辦事,，憑以往的工作套路處理問(wèn)題，表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠,。

2,、本部有個(gè)別員工，驕傲情緒較高,，工作上我行我素,，自已為是，公司的制度公開(kāi)不遵守,，這些情況不利于同事之間的團(tuán)結(jié),，要從思想上加以處罰，為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象,。

證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇十一

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

二,、有效利用銀行資源,。

在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來(lái),，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

三、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò),。

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶,，另外,，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái),。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí),，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來(lái)做,。

證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇十二

（一）按照證監(jiān)會(huì)黨委的統(tǒng)一部署，2020年協(xié)會(huì)集中時(shí)間,、集中精力開(kāi)展了保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育,。通過(guò)一系列的教育活動(dòng)，增強(qiáng)了黨委班子的核心領(lǐng)導(dǎo)作用,，提高了黨員干部的責(zé)任感和使命感,，激發(fā)了員工的工作積極性和創(chuàng)造性，明確了努力方向,，增強(qiáng)了服務(wù)會(huì)員的意識(shí),，各方面工作有了明顯改進(jìn)。群眾滿意度測(cè)評(píng)達(dá)到99%,。

（二）堅(jiān)持員工培訓(xùn),，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),。年內(nèi)協(xié)會(huì)組織了保薦人制度、債券市場(chǎng)改革,，etf運(yùn)行情況,、股權(quán)分置改革、基金市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀,、《公司法》,、《證券法》等專(zhuān)題培訓(xùn)。同時(shí),，圍繞黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)在員工中開(kāi)展了革命傳統(tǒng),、和諧社會(huì)、節(jié)約型社會(huì)等學(xué)習(xí)教育活動(dòng),，進(jìn)一步激發(fā)員工的工作熱情,，提高做好協(xié)會(huì)工作的主動(dòng)性和積極性。

（三）加強(qiáng)了協(xié)會(huì)網(wǎng)站建設(shè),，豐富了協(xié)會(huì)與會(huì)員信息交流平臺(tái),。2020年協(xié)會(huì)開(kāi)發(fā)建設(shè)了新網(wǎng)站，豐富了網(wǎng)站內(nèi)容,，協(xié)會(huì)工作動(dòng)態(tài),、證券公司分類(lèi)評(píng)審、考試培訓(xùn),、各種通知公告等共更新信息910條,。較好地滿足了會(huì)員單位和從業(yè)人員各方面信息需要。

各位常務(wù)理事：協(xié)會(huì)工作成績(jī)的取得,，離不開(kāi)全體會(huì)員單位,、各位理監(jiān)事、常務(wù)理事和各個(gè)方面的大力支持,。在此,，我代表協(xié)會(huì)向關(guān)心支持協(xié)會(huì)工作的證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和各有關(guān)部門(mén)，向各位常務(wù)理事,、理監(jiān)事和全體會(huì)員表示衷心的感謝,！

證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇十三

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作,。

工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>

1,、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職,、借調(diào),、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透,、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,，我都把他詳細(xì)歸類(lèi)，哪些是理解,、使用上的錯(cuò)誤,，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過(guò)程中，不同客戶有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿足需求,。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折,。

2,、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的.數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施,。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,，我們得到了各方面,、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù),。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作。

7,、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平,、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它xone,、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

成績(jī)的取得究其原因,，主要是因?yàn)椋?/p>

1、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。

2,、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問(wèn)題。

3,、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉,。

4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解,，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好,。

在工作中存在問(wèn)題與不足：

1,、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2,、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

3,、在維護(hù)或工程實(shí)施中,，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔,，這樣便于大家來(lái)共享,，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率,。

4,、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí),，做到知識(shí)的更新,。

改進(jìn)措施：

1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

2,、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3,、在工作中善于總結(jié),，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,，形成文檔,，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督,。

4,、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。

5,、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

20xx年工作計(jì)劃：

1,、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色,。

2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高,。

部門(mén)：

1,、加強(qiáng)部門(mén)維護(hù)、工程方面的管理,，加強(qiáng)管理監(jiān)督,，有始有終。

2,、對(duì)工程,、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休,。

3,、部門(mén)能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

1,、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家,。

2、我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核,，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制,，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

3,、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些,，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,。

證券公司員工工作總結(jié)及下半年規(guī)劃篇十四

剛過(guò)去的，對(duì)我來(lái)說(shuō),，這是不斷積累的一年,，也是不斷進(jìn)步的一年。

一個(gè)好的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須有好的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理,，末營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來(lái)改變了以往的營(yíng)銷(xiāo)模式,，營(yíng)業(yè)部在新增有效戶和理財(cái)營(yíng)銷(xiāo)等上都有突破;對(duì)團(tuán)隊(duì)高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，我能身在這樣的團(tuán)隊(duì)是很幸運(yùn)的,。

在營(yíng)銷(xiāo)渠道上,，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道,、小區(qū)渠道,、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂(lè)部渠道、網(wǎng)絡(luò)電話營(yíng)銷(xiāo)渠道等來(lái)挖掘客戶,。誰(shuí)都知道證券營(yíng)銷(xiāo)是一項(xiàng)需要不斷積累的工作,，壓力很大，但平時(shí)更需要投入足夠的耐心,。同樣的一個(gè)問(wèn)題,，不同客戶反復(fù)的問(wèn)你十幾遍，你都得耐心解答,。在初次見(jiàn)到客戶時(shí),，一定要仔細(xì)傾聽(tīng)，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術(shù)指標(biāo)或理財(cái)銷(xiāo)售產(chǎn)品情況,。這樣的話客戶可能很快就會(huì)表露出不耐煩的情緒,。急于求成往往有可能導(dǎo)致功虧一簣。有時(shí)一周下來(lái),，一個(gè)客戶都沒(méi)搞定，必然會(huì)很著急,，但卻始終只能堅(jiān)持,，耐心坦誠(chéng)地與客戶交流才能完成自己所定的任務(wù)。

在機(jī)構(gòu)戶及大戶方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克,，想找?guī)讉€(gè)大點(diǎn)的來(lái)?yè)螕螆?chǎng)面,，但也許是我經(jīng)驗(yàn)不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終,。記得當(dāng)時(shí)有一個(gè)機(jī)構(gòu)戶都已經(jīng)和我預(yù)約好了,，后來(lái)沒(méi)想到他自己偷偷去復(fù)外營(yíng)業(yè)部開(kāi)了也不找我，只是把我當(dāng)成“問(wèn)路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學(xué)習(xí),，希望在里年有所改觀,。

在中小戶營(yíng)銷(xiāo)上，我整年都是采用“快餐營(yíng)銷(xiāo)”模式,，速戰(zhàn)速?zèng)Q,，連帶開(kāi)發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間花費(fèi)大量精力去追某幾個(gè)客戶,，也不投入較大財(cái)力請(qǐng)老客戶吃飯或送禮品什么的,。只是平常多抽空在qq、msn或電話上與客戶聊聊天,，聊一些客戶喜歡的話題,。比如我在一個(gè)公司一連串開(kāi)了10多位客戶，都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的,。剛開(kāi)始第一位辦理的客戶是在論壇上認(rèn)識(shí)的,，我倆當(dāng)時(shí)為一個(gè)國(guó)際熱點(diǎn)話題在論壇上相互爭(zhēng)辯了許久，后來(lái)干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜,，聊得非常投機(jī),。后來(lái)有一次他問(wèn)我是做什么的,，我也沒(méi)避諱什么，告訴他我是證券公司的,，就這樣第二天他就把自己300萬(wàn)打新股的戶從其他券商轉(zhuǎn)到了我這,。

新客戶開(kāi)發(fā)非常重要，但同樣重要的是對(duì)現(xiàn)有客戶的維護(hù),。我一直本著客戶就是朋友的原則,，將客戶當(dāng)朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要,，這樣做的目的,，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹(shù)立及滿足證券交易的基本要求;就個(gè)人層面來(lái)講，這也是一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員的職業(yè)操守及后續(xù)開(kāi)發(fā)能力的體現(xiàn),。因?yàn)闋I(yíng)銷(xiāo)工作的'終極目標(biāo),，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(lái)(介紹)新的客戶。對(duì)現(xiàn)有客戶的培養(yǎng),，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識(shí)的普及,，同時(shí)要不斷的向客戶灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮,，我們只有盡的努力,，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶,，才能使客戶資產(chǎn)有效的實(shí)現(xiàn)保值增值,，這個(gè)雙贏局面的實(shí)現(xiàn)，是我們與客戶共同追求的目標(biāo),。

總體來(lái)說(shuō),，過(guò)去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產(chǎn)5000余萬(wàn),，相比有了很大的提高;在銷(xiāo)售經(jīng)驗(yàn)與新客戶洽談工作上,，都取得了一定進(jìn)步，為接下來(lái)的樹(shù)立了信心,。