報(bào)告是一種用來詳細(xì)描述研究,、調(diào)查或觀察結(jié)果的書面文獻(xiàn),。報(bào)告的結(jié)構(gòu)應(yīng)該合理，包括引言,、正文和結(jié)論等部分,，并且各部分之間要有明確的連接。對于不同類型的報(bào)告,，可以根據(jù)具體需求選擇適當(dāng)?shù)姆段倪M(jìn)行參考,。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇一

按照總行風(fēng)險(xiǎn)管理部的指導(dǎo)意見，結(jié)合__的實(shí)際,，對內(nèi)設(shè)團(tuán)隊(duì)的相關(guān)職能進(jìn)一步細(xì)分,，將原有五大中心重新設(shè)置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、__風(fēng)險(xiǎn)控制中心和__質(zhì)量管理中心,，并分別指定相應(yīng)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員履行相關(guān)管理職責(zé),。建立一套精干的__管理體系及科學(xué)的__管理模式，達(dá)到“流程順暢,、風(fēng)險(xiǎn)可控”的工作目標(biāo),，提高分行__管理能力，有效發(fā)揮__管理的支持保障作用,。

二,、建章立制,，提升業(yè)務(wù)執(zhí)行力和團(tuán)隊(duì)凝聚力。

編制分行風(fēng)險(xiǎn)管理部管理手冊,，通過闡述風(fēng)險(xiǎn)管理部部門文化和警訓(xùn),，明確風(fēng)險(xiǎn)管理部部門定位和職責(zé)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理部部門架構(gòu),、輪崗機(jī)制和考核機(jī)制等八方面的要求,，科學(xué)規(guī)范的建立一支高效的__團(tuán)隊(duì)，提高組織機(jī)構(gòu)整體運(yùn)作和執(zhí)行能力,，更好的為前臺(tái)經(jīng)營部門和客戶服務(wù),。

根據(jù)學(xué)什么補(bǔ)什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管,，并嚴(yán)格執(zhí)行,。

三、打好組合拳,、優(yōu)化創(chuàng)新模式,、提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

（一）培訓(xùn)+考核,，提高員工業(yè)務(wù)知識(shí)水平,，規(guī)范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和__主管）的培訓(xùn)模式,，加入管理元素,，提升主管管理水平；二是改變內(nèi)容,，用圖片代替文字,，用圖表代替數(shù)字，使枯燥的內(nèi)容變得直觀易懂,，提高員工的業(yè)務(wù)認(rèn)知度,。

（二）監(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范，促使?fàn)I業(yè)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一,，員工操作驅(qū)于規(guī)范,。

改變檢查模式，加大后續(xù)問題整改和跟蹤檢查的力度,，做到現(xiàn)場告知,、原因分析、持續(xù)跟蹤,、落實(shí)整改一條龍的檢查方式,。

改善監(jiān)督方式，事后監(jiān)督崗做好賬務(wù)監(jiān)督的同時(shí)，開展每周一個(gè)業(yè)務(wù)種類,，討論業(yè)務(wù)操作,、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務(wù)統(tǒng)一,、規(guī)范,。

（三）風(fēng)險(xiǎn)刊物+數(shù)據(jù)分析，努力提高營業(yè)機(jī)構(gòu)和__人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力,。為機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展,、組織規(guī)劃、人員調(diào)配,、機(jī)具配置以及其他管理行為起到參考并在__業(yè)務(wù)等方面起到一定的指導(dǎo)作用,。

（四）科技+業(yè)務(wù)，省時(shí)省力,，改善客戶及員工業(yè)務(wù)辦理時(shí)效,。加大與科技部門的合作，深入網(wǎng)點(diǎn)一線,，用風(fēng)險(xiǎn)管理部和科技部融合的視角,，挖掘潛在的業(yè)務(wù)優(yōu)化和便捷方式的開發(fā)，旨在進(jìn)一步提高客戶服務(wù)能力和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的防范,。

四,、專項(xiàng)活動(dòng)，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn),。

一季度開展各條線部門問題的對照梳理,，由各業(yè)務(wù)主管對照問題匯總，查找本中心或委派行存在的問題并加以整改,；二季度“人人挖遺漏,，處處防風(fēng)險(xiǎn)”的百條風(fēng)險(xiǎn)建議活動(dòng),，組織所有__人員座談操作中制度未覆蓋的風(fēng)險(xiǎn),，組織評選“慧眼獎(jiǎng)”，涌現(xiàn)有一些有價(jià)值的防風(fēng)險(xiǎn)建議,。三季度__主管案例大會(huì)演,，對實(shí)際工作中發(fā)生的具體案例進(jìn)行生動(dòng)形象的剖析，以點(diǎn)促面,，進(jìn)一步加強(qiáng)“合規(guī)文化”建設(shè),，切實(shí)強(qiáng)化員工工作責(zé)任意識(shí)、制度執(zhí)行意識(shí)和內(nèi)控主動(dòng)意識(shí),；四季度舉辦業(yè)務(wù)主管座談會(huì),，對全年風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)差錯(cuò)進(jìn)行逐一分析討論。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇二

按照《中共xx縣紀(jì)委辦公室關(guān)于在全縣建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作聯(lián)系點(diǎn)的通知》（x紀(jì)辦發(fā)[2012]9號(hào)）文件精神,，我局高度重視,，精心組織,，認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理各項(xiàng)工作，現(xiàn)將第二階段工作總結(jié)如下：

一,、工作開展情況,。

（一）成立組織，制定方案,。全縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)議后,，我局及時(shí)傳達(dá)貫徹會(huì)議精神，精心安排,，認(rèn)真組織實(shí)施,。經(jīng)局黨組研究，成立了由局長任組長,、局班子成員任副組長,、各股室（單位）負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,，與局辦公室合署辦公,，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的組織協(xié)調(diào)工作。同時(shí),，緊密結(jié)合本局實(shí)際,，制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見，細(xì)化工作任務(wù),，明確方法,、步驟和時(shí)間要求。

職責(zé)權(quán)限在權(quán)力設(shè)置,、制度機(jī)制,、監(jiān)督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面排查,。在查準(zhǔn),、找全各個(gè)崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率,，以及危害性的大小,，分別研究確定崗位風(fēng)險(xiǎn)等級，由高到低依次定為一級風(fēng)險(xiǎn),、二級風(fēng)險(xiǎn),、三級風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)查找,，擬定一級風(fēng)險(xiǎn)為：預(yù)算股,、國庫股、采購中心；二級風(fēng)險(xiǎn)為：行政政法股,、科教文股,、農(nóng)業(yè)股、農(nóng)綜股,、社保股,、經(jīng)建股；三級風(fēng)險(xiǎn)為：綜合股,、非稅局,。

（三）制定防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行,。圍繞查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級情況,，有針對性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財(cái)政局關(guān)于建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的意見》,。結(jié)合自身崗位職責(zé),，按照工作流程提出個(gè)人防控措施，制定了《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》,，經(jīng)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人初審后,，由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，予以確認(rèn),。在對個(gè)人自查情況進(jìn)行辨識(shí)與確認(rèn)的基礎(chǔ)上,，圍繞與單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)核心職能直接關(guān)聯(lián)的重點(diǎn)事項(xiàng)，確定單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，制定了《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》,，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)班子審核確認(rèn)。圍繞涉及人權(quán),、財(cái)權(quán),、物權(quán)、執(zhí)法權(quán),、審批許可權(quán)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行專項(xiàng)清查,，提出具體防控措施，制定了《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》,，經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)初審后,，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核確認(rèn)。在此基礎(chǔ)上,，對所有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的概率進(jìn)行綜合分析,，制定了《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》,。

針對確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級制定了防控措施，編制了廉政管理目錄，制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)目錄和防控措施一覽表》,。對三級廉政風(fēng)險(xiǎn),，采取及時(shí)談話了解情況、對廉潔履職情況組織抽查等方式進(jìn)行防控,。對二級廉政風(fēng)險(xiǎn),，采取任前廉政談話、對廉潔履職情況組織抽查,、崗位人員定期報(bào)告廉潔履職情況等方式進(jìn)行防控,。對一級廉政風(fēng)險(xiǎn)，采取任前和定期廉政談話,、定期監(jiān)督檢查崗位人員廉潔履職情況,、在民主生活會(huì)上作說明、重要工作內(nèi)容在本單位公開,、定期組織輪崗交流等方式進(jìn)行防控,。在此基礎(chǔ)上，還按要求制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)制定建設(shè)一覽表》,。通過這一系列防控措施,，財(cái)政局進(jìn)一步加強(qiáng)了機(jī)關(guān)管理，完善了內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制,，規(guī)范了行政權(quán)力運(yùn)行,，有效地化解了廉政風(fēng)險(xiǎn)。

二,、工作成效,。

澄城縣財(cái)政局在抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，嚴(yán)格重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,，切實(shí)加大對人權(quán),、財(cái)權(quán)、物權(quán),、執(zhí)法權(quán),、審批許可權(quán)等權(quán)利相對集中崗位的排查防控。在全面掌握現(xiàn)有崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),、采取對應(yīng)性防控措施的基礎(chǔ)上,，根據(jù)職能調(diào)整、職責(zé)變化和業(yè)務(wù)增減,，建立崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)系統(tǒng),，制定排查防控計(jì)劃，開展排查防控活動(dòng),，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理考核,。

減少工作和生活中的失誤,，避免遭受人生挫折，防止走上彎路,，有效強(qiáng)化了對行政權(quán)力的監(jiān)督制約,。形成了以崗位為點(diǎn)，以權(quán)力運(yùn)行流程為線,，以制度為面,，以現(xiàn)行法律法規(guī)和現(xiàn)有制度為依據(jù)，以監(jiān)督制約權(quán)力運(yùn)行為核心,，以完善制度和機(jī)制為重點(diǎn),，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。事前做到提醒在前,、建章立制在前,、約束在前；事中加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約,，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行,；事后加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督檢查，開展財(cái)政資金支出績效評價(jià),；在行政權(quán)力運(yùn)行的全過程中防范廉政風(fēng)險(xiǎn),，確保了財(cái)政資金和干部“雙安全”，推進(jìn)了財(cái)政系統(tǒng)反腐倡廉建設(shè),，特別是預(yù)防腐敗工作取得了明顯成效,。

三、下一步工作打算,。

（一）認(rèn)真學(xué)習(xí),，總結(jié)回顧。加強(qiáng)學(xué)習(xí),，引導(dǎo)廣大干部職工充分認(rèn)識(shí)到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性,，進(jìn)一步吃透文件精神，認(rèn)真總結(jié)前階段活動(dòng)開展情況,，清理思路,，查找不足，在進(jìn)一步完善各崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的同時(shí),，認(rèn)真分析原因,，對照排查出的每一條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)防控措施,，強(qiáng)化職權(quán)的明晰性,、制度的可操作性，做到任務(wù)明確,、責(zé)任到人,。

（二）按照要求,，落實(shí)工作,。按照澄紀(jì)辦發(fā)[2012]9號(hào)文件精神,，進(jìn)一步落實(shí)第三階段廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。加強(qiáng)公開公示,，將《個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)自查表》,、《單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》、《重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)清查表》,、《崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清查匯總表》有關(guān)內(nèi)容,，在本單位辦公場所醒目位置進(jìn)行公開公示，并根據(jù)公示反饋意見,，及時(shí)補(bǔ)充完善,。建立“兩圖三牌一表一庫”，進(jìn)一步暢通公開渠道,，促進(jìn)我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的深入開展,。

（三）抓好各項(xiàng)活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合。要把握好長遠(yuǎn)目標(biāo)和階段目標(biāo),、重點(diǎn)突出和整體推進(jìn),、當(dāng)前任務(wù)和全局工作之間的關(guān)系，堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作與懲防體系建設(shè)相結(jié)合,，與貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》相結(jié)合,，與基層黨組織黨務(wù)公開工作相結(jié)合，與單位各項(xiàng)業(yè)務(wù)相結(jié)合,，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn),，達(dá)到相互促進(jìn)、相得益彰的效果,。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇三

xx銀監(jiān)分局：

我行結(jié)合各部門及各條線工作重點(diǎn),，對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié),，變被動(dòng)應(yīng)對為主動(dòng)防控,，完善制度建設(shè)，加強(qiáng)全流程管理,，持續(xù)開展員工教育,、培訓(xùn)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手,，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,，防范案件風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)將本年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作總結(jié)匯報(bào)如下：

一,、主要工作,。

一直以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，充分依靠員工的智慧和力量,，群策群力,，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符,；對內(nèi)控管理,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)條線等方面的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總,，剖析根源,，制定方案及時(shí)整改。

（一）認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施,，實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制,，年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書》,，全行共簽訂案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書156份,，實(shí)行分管責(zé)任，明確工作職責(zé),，使案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作做到全覆蓋,，責(zé)任落實(shí)到人，不留死角,。

開多次會(huì)議,，對案件防控工作的落實(shí)進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠,，提早下手,。我行成立了案件防控專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定活動(dòng)實(shí)施方案,，細(xì)化活動(dòng)內(nèi)容,，明確目標(biāo)，落實(shí)職責(zé),，增強(qiáng)工作針對性,，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理，促進(jìn)內(nèi)控制度不斷完善,，優(yōu)化全行工作作風(fēng),，增強(qiáng)有效發(fā)展意識(shí)，進(jìn)一步提高自我約束,、自我監(jiān)督,、自我管理和自我完善能力,，有效預(yù)防各類案件發(fā)生，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進(jìn)一步開展防控,、工作打下基礎(chǔ),。

（三）加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作,，提高案件防控水平,。為提高案件防控水平,，對舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題,，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了針對性的修訂和完善，對于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種,，能先制定相關(guān)制度,，做到制度先行。陸續(xù)制定了《xxx,，修訂了《xx銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》,、《xx銀行查庫制度》、《xx銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度,。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé),，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行了優(yōu)化及補(bǔ)充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作,，強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控,。

精神，要求各支行認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，并做好學(xué)習(xí)記錄,。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對傳達(dá)文件的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行檢查，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo),，提高員工案件防控意識(shí)。

認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例,，提示各部門,、各支行吸取教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作,，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際,，認(rèn)真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞,，提高對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度,，扎實(shí)防范了類似案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（四）加強(qiáng)員工行為管理,，推進(jìn)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管控,。認(rèn)真貫徹落實(shí)《xx銀行員工勞動(dòng)紀(jì)律管理暫行辦法》,、《xx銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》、《xx銀行員工八小時(shí)以外查訪制度》,，開展了多次對員工不良行為的專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn),。先后開展了重要崗位員工不良行為排查,，員工涉及民間融資專項(xiàng)行為排查，員工參與非法集資行為排查,，排除隱患,；共排查員工xx人，排查率100%,，共收回員工承諾書xx份,，員工家訪表xx份。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃,，每周三為內(nèi)審,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)例會(huì)，周四為信貸業(yè)務(wù)例會(huì),。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個(gè)基本規(guī)范”要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉,，入腦入心,，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性,。

一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性,，強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律的嚴(yán)肅性,。在工作上嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，實(shí)行晨會(huì)和上下班指紋簽到,、簽退制度,。員工每天早七點(diǎn)半前簽到上班，晚五點(diǎn)半簽到下班,，任何人不得遲到早退,，對遲到早退員工實(shí)行處罰。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入,、徹底,。

二是首先采取個(gè)人談話、內(nèi)部詢問,、實(shí)際走訪的方式開展排查,，排查工作深入到部門、對每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評價(jià),。平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交流談心，溝通思想,，同時(shí),，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難，使員工感受到xx銀行這個(gè)集體大家庭的溫暖,。

嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,，樹立正確的世界觀，人生觀,，價(jià)值觀,，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。

員工不良行為排查工作,，各部門能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神,，進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容逐條檢查,。排查工作的進(jìn)行,，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,。今后,，我們還將對此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制,，為我行穩(wěn)健經(jīng)營,、快速發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

三,、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié),。

（一）部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸,，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位,，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險(xiǎn)防范工作，沒有將案件防范各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處,。

（二）理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足,，部分員工對平時(shí)的學(xué)習(xí)還存在著“走過場”的應(yīng)付現(xiàn)象，真正通過學(xué)習(xí)來研究解決問題和矛盾,、來指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好,。

（三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)的主動(dòng)性和積極性不高,，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng),、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象,，不能及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn),，崗位制約有時(shí)沒有真正發(fā)揮。

×年,，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下,，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實(shí),、力促問題整改,，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)，始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位,，案防工作取得階段成效,，實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢,。下面,，將×行的具體工作情況匯報(bào)如下：

×年初，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營和案件防控工作,，并通過召開全行案防工作大會(huì)的形式,，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求,，確定案防工作的年度目標(biāo),，做到目標(biāo)落實(shí)。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃,，做到計(jì)劃落實(shí),。三是深刻領(lǐng)會(huì)×銀監(jiān)局和×分局文件精神，提高思想認(rèn)識(shí),，高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性,，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù),，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”,。四是×行案防工作實(shí)行各層級一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位,，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作,，實(shí)行定人、定崗,、定責(zé)的“三定”管理,，做到責(zé)任落實(shí)。目前,，×行上下更加重視案防工作,，工作的主動(dòng)性、自覺性得到提高,，確保了案防工作的有效落實(shí),。

二、強(qiáng)化教育,，筑牢思想防線,。

思想教育工作常常說起來重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視,，在基層則更顯薄弱,。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素,，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn),，提高全員遵章守紀(jì)意識(shí),。×行以各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn),，全面組織開展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng),。截至×月底，全行已有×余人,、參加了集中培訓(xùn),，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高,，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ),。

（二）開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工防范意識(shí),。×行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育,、抓引導(dǎo)，抓防范,。今年以來，×行開展各種警示教育×場次,，組織全行員工觀看《警示教育》短片,，并要求員工撰寫心得體會(huì),，深刻反思,，汲取教訓(xùn)。通過大量的刑事犯罪案例,，用鮮活的人和事以法說教,、以案說教，使警示教育收到很好的效果,。

專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄,，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流,，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果,。

（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開展“×”主題讀書活動(dòng),。通過全員學(xué)習(xí),、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維,，營造了良好的安全氛圍,。

三、強(qiáng)化制度建設(shè),，進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力,。

加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵,。今年以來,，×行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),，不斷提高制度的約束性,，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化,、經(jīng)營合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化,。

（一）完善案防工作考核評價(jià)機(jī)制,。今年以來，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手,，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評價(jià)工作,，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過對案件防控工作的考核,，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除,，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題,。堅(jiān)持每月自查,，監(jiān)事會(huì)每季度抽查，半年總行考核通報(bào),，切實(shí)督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子,、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性,，并將責(zé)任落實(shí)到人,，真正做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)”,。

（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,。在對基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上,，按照監(jiān)管部門的要求,，實(shí)施對員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》,。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營,。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制,，收到良好效果,。

四、強(qiáng)化內(nèi)控管理,，把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處,。

今年，×行提出“×”的工作思路,，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題,，努力構(gòu)建案件防控長效機(jī)制,。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作,。

（一）高度重視輪崗,、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面,，×行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求,，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》,，進(jìn)一步明確了崗位輪換,、交流范圍、方式,、條件及期限,；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換,、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ),。

（二）高度重視對對賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進(jìn)行銀企,、銀銀對賬,。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前,，我行×萬元以上對賬率達(dá)100%,。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對賬,，對對賬工作開展抽查,，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行,。

（三）高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作,。一是按照銀。

監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑,，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自×年以來的案件風(fēng)險(xiǎn)情況,，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告,。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程,。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風(fēng)險(xiǎn)清查,，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn),。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力,，及時(shí)報(bào)告,；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的,，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，將嚴(yán)肅處理,；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作,，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問責(zé),，扎實(shí)整改,，以有效的案件查處工作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升,。截至×月末,，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息，報(bào)送數(shù)為零,。

（四）高度重視安全管理,，做實(shí)安保工作。今年以來,，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn),。組織安保人員針對營業(yè)場所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè),。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防,、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng),，確保物防,、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè),。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度,。

五、強(qiáng)化監(jiān)督措施,，完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求,，為此，我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位：

今年以來,，我部根據(jù)《××銀行案件防控長效機(jī)制實(shí)施辦法》,、《××銀行2011年案件防控工作方案》等文件精神，結(jié)合部門及條線工作重點(diǎn),，對授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究,，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié)，完善制度建設(shè),，加強(qiáng)全流程管理，持續(xù)開展員工教育,、培訓(xùn),，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,，建立和完善案件防控的長效機(jī)制，防范授信業(yè)務(wù)案件與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將相關(guān)工作開展情況報(bào)告如下：

（一）明確案防重點(diǎn),，制定年度工作計(jì)劃及整改規(guī)劃我部在年初對全年的授信風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線案件防控工作進(jìn)行了專題部署，在對2010年度案件防控工作進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上,，擬定了2011年風(fēng)管條線案件防控工作思路與計(jì)劃,，嚴(yán)格落實(shí)案件防控各項(xiàng)工作內(nèi)容，始終將案件防控工作貫穿于授信業(yè)務(wù)的日常管理和風(fēng)險(xiǎn)排查工作之中,。同時(shí),，為建立整改長效機(jī)制，加強(qiáng)和完善案件防控工作,，我部還制定了2011年風(fēng)管條線案件防控整改規(guī)劃,，進(jìn)一步明確并細(xì)化了全年案件防控工作的推進(jìn)重點(diǎn)和主要實(shí)施內(nèi)容。

（二）建立責(zé)任體系,，明確責(zé)任目標(biāo),。

我部已形成由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，總經(jīng)理室其他班子成員分別負(fù)責(zé)對口的二級部室,、科室,，各科經(jīng)理負(fù)責(zé)本科員工，一級抓一級,、一級盯一級的全員案件防控工作責(zé)任體系,。我部負(fù)責(zé)人已于2010年底簽訂《××銀行案件防控目標(biāo)責(zé)任書（2011年度）》。2011年我部以確保不發(fā)生百萬元以上大案,、要案,、力爭杜絕百萬元以下案件為案件防控責(zé)任目標(biāo)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制,。

（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查，開展相關(guān)知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn),。

我部認(rèn)真貫徹案防辦公室工作要求,，按季對員工案防知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況、新《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》“防范操作風(fēng)險(xiǎn)三十禁”,、案件處臵管理暫行辦法等學(xué)習(xí)情況等若干日常工作內(nèi)容開展檢查,，檢查結(jié)果均已報(bào)送案件防控辦公室。

另外,，為增強(qiáng)部門案防知識(shí)學(xué)習(xí)的主動(dòng)性,，我部還制定了案件防控知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃，對學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容,、安排,、組織方式,、學(xué)習(xí)重點(diǎn)、實(shí)施要求等進(jìn)行了明確,。在具體落實(shí)上,，部門根據(jù)計(jì)劃安排，結(jié)合案防重點(diǎn),，每季下發(fā)學(xué)習(xí)通知至全體員工,，要求有針對性地加強(qiáng)案防知識(shí)學(xué)習(xí)，以便更好地開展案防工作,。

（四）確定案防重點(diǎn)關(guān)注名單,，加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度。

我部按照《××銀行2011年案件防控工作方案》的要求建立重點(diǎn)單位關(guān)注機(jī)制,。根據(jù)日常工作實(shí)踐,，結(jié)合各項(xiàng)信貸檢查情況，對授信業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理合規(guī)性相對薄弱,、整改情況相對欠佳的經(jīng)營單位,，建立了《重點(diǎn)關(guān)注名單》，梳理了重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，以便加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度,。相關(guān)名單已按季報(bào)送案件防控辦公室。

（五）加強(qiáng)制度建設(shè),，規(guī)范業(yè)務(wù)操作,，提高案件防控水平。

版）》,、《××銀行固定資產(chǎn)貸款作業(yè)規(guī)范（2011版）》,、《××銀行流動(dòng)資金貸款作業(yè)規(guī)范（2011版）》。2011版作業(yè)規(guī)范增加了支付管理環(huán)節(jié)及支付管理崗職責(zé),，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行優(yōu)化及補(bǔ)充,。修訂后的三項(xiàng)作業(yè)規(guī)范進(jìn)一步強(qiáng)化了貸款全流程管理，規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作,，從制度及流程管控層面強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控,。

二是針對上海銀監(jiān)局對我行“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹落實(shí)情況的檢查意見,，下發(fā)了《關(guān)于堅(jiān)決貫徹落實(shí)“三個(gè)辦法,、一個(gè)指引”相關(guān)要求的通知》，提出嚴(yán)格落實(shí)整改,、進(jìn)一步夯實(shí)信貸管理工作,、深入推進(jìn)“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹執(zhí)行的工作要求。

三是結(jié)合銀監(jiān)局監(jiān)管意見,，下發(fā)了《關(guān)于我行部分經(jīng)營單位貸款新規(guī)違規(guī)問題的通報(bào)》,，要求各分支行對照銀監(jiān)的現(xiàn)場檢查意見，進(jìn)一步加強(qiáng)落實(shí)整改與自查自糾,；高度重視貸款新規(guī)，營造貸款合規(guī)文化,；進(jìn)一步改進(jìn)和完善貸款基礎(chǔ)管理要求,；統(tǒng)一問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)內(nèi)部問責(zé),。

四是下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行貸款新規(guī),，加快落實(shí)“三項(xiàng)工作”的通知》，要求各單位要嚴(yán)格執(zhí)行“三個(gè)辦法,、一個(gè)指引”,，盡職開展貸款三查，嚴(yán)格調(diào)查,、審核,、跟蹤貸款用途及流向，防范信貸資金被挪用,。同時(shí),，通知并要求強(qiáng)化貸后管理，加強(qiáng)資金流向的跟蹤檢查,，防范貸款資金挪用,。在開展貸后現(xiàn)場檢查及日常走訪時(shí)，要進(jìn)行實(shí)地賬務(wù)比對,，核實(shí)企業(yè)檢查用款是否與貸款合同約定用途一致,；及時(shí)搜集能夠證明信貸資金用途的有關(guān)憑據(jù)，確保貸款資金實(shí)際流向與合同約定貸款用途相符,。發(fā)現(xiàn)挪用的要采取限期收回等措施予以整改,。

住房類貸款的監(jiān)測，加大對假合同,、假按揭等違規(guī)行為和轉(zhuǎn)按揭,、加按揭等不審慎做法的打擊力度。此外,，還要求通過加強(qiáng)貸款支付與資金流向管理,，嚴(yán)格防范信貸資金被挪用于發(fā)放網(wǎng)絡(luò)貸款、民間借貸,，并要求強(qiáng)化內(nèi)部員工約束,，防范其利用工作便利直接或間接參與融資性擔(dān)保公司的違法違規(guī)活動(dòng)。

2、加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管控,，落實(shí)有效措施,。

一是為推進(jìn)和加強(qiáng)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管理，制定下發(fā)《××銀行操作風(fēng)險(xiǎn)字典庫（2011版）》,，明確操作風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn),，在業(yè)務(wù)流程分析的基礎(chǔ)上，對全行操作風(fēng)險(xiǎn)因子,、操作風(fēng)險(xiǎn)事件,、操作風(fēng)險(xiǎn)損失、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定義,，識(shí)別和分類,，構(gòu)成操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分類的字典式工具庫。

二是為進(jìn)一步規(guī)范個(gè)人征信業(yè)務(wù)操作,，確保合規(guī)征信,，制定并下發(fā)《××銀行個(gè)人信用報(bào)告查詢作業(yè)規(guī)范（2011版），按貸前,、貸后,、異議及信用卡特約商戶實(shí)名查詢等對征信業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。同時(shí),，向分支行重申“先授權(quán)，后查詢”,，嚴(yán)格遵循個(gè)人征信查詢授權(quán)程序,；“專人登記，定期核對”,，做實(shí)個(gè)人征信臺(tái)賬的管理要求,。

效或權(quán)利障礙票據(jù)而產(chǎn)生的其他多種風(fēng)險(xiǎn),，對承兌業(yè)務(wù)采用保證金或定期存單質(zhì)押擔(dān)保的,，須嚴(yán)查資金來源的合法性,；嚴(yán)防無真實(shí)貿(mào)易背景,，利用虛假資料開票,、貼現(xiàn),，以及循環(huán)開票套取資金、套利,；嚴(yán)控資金流向,，防止貼現(xiàn)資金流入股市、期市,、高利貸等領(lǐng)域,。四是下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行上海市分行違規(guī)與持無效貸款卡企業(yè)發(fā)生信貸業(yè)務(wù)情況通報(bào)的通知》，要求在貸前調(diào)查和最終放款前查詢貸款卡狀態(tài),，嚴(yán)禁與持無效貸款卡的客戶發(fā)生信貸業(yè)務(wù),。嚴(yán)格執(zhí)行《××銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法》中關(guān)于貸款卡查詢的規(guī)定，同時(shí)要求各經(jīng)營單位針對存量信貸業(yè)務(wù)中是否存在給無效貸款卡客戶辦理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行自查,，如有發(fā)現(xiàn)要立即整改。

3,、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范,，推進(jìn)案防長效機(jī)制建設(shè)。

下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)進(jìn)一步推進(jìn)改革發(fā)展加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》,，在轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)文件的同時(shí),，重點(diǎn)提出要推進(jìn)案件防控長效機(jī)制建設(shè)，包括：加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控建設(shè),；深入推進(jìn)案件防控工作,，嚴(yán)格落實(shí)案件防控目標(biāo)責(zé)任制，認(rèn)真執(zhí)行《××銀行2011年案件防控工作方案》,，努力實(shí)現(xiàn)全年案件防控目標(biāo),。

（六）結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，及時(shí)發(fā)布案件風(fēng)險(xiǎn)提示,。

一是在2011年全行案件防控工作會(huì)議上通報(bào)了齊魯銀行偽造金融票證案,，提示與會(huì)的各經(jīng)營單位吸取該案件的教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作,，加強(qiáng)信貸流程精細(xì)化管理,，重視操作風(fēng)險(xiǎn)管理，提高對低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度并加強(qiáng)該類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查,。

2013年上半年,，在總行及分行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在當(dāng)?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導(dǎo)關(guān)心下,，我分行認(rèn)真貫徹落實(shí)總行,、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求，堅(jiān)持以防為主,，以查促防的指導(dǎo)思想,，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化隊(duì)伍管理，營造“安全為集體,，人人保安全”的良好氛圍,，上半年中，安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進(jìn)行?，F(xiàn)將我分行2013年上半年案件防范及安全保衛(wèi)工作情況匯報(bào)如下：

一,、高度重視案防安保工作，制定計(jì)劃逐一落實(shí),。

作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門開展全行安全檢查,，長假節(jié)前大檢查等；按責(zé)任書要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查,、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢,。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問題,。

(二)強(qiáng)化案防常識(shí)學(xué)習(xí),、不忘思想警示教育。上半年中,，我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識(shí)學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會(huì)上,，堅(jiān)持安全常識(shí)學(xué)習(xí)和教育，繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí),，將多媒體與書面教育相結(jié)合,，積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識(shí)及技能,，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育,，并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會(huì)治安形勢,提升案防意識(shí),抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴(yán)峻性、必要性有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)憂患意識(shí)和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長鳴,，并要求前臺(tái)員工在日常工作中,，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識(shí),。

二,、抓隊(duì)伍建設(shè),提高安全防范技能在日常工作中，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉,，培訓(xùn)臨柜人員對自衛(wèi)器械的保管和使用，要求他們熟練掌握,。在保安人員管理方面,，我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對保安人員的安全教育培訓(xùn)，要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度,，還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓(xùn),，向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料,，保持高壓態(tài)勢，確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控,。

三,、完善制度及管理體系,加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度。

(一)強(qiáng)化檢查整改,。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化,、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)2012年度安全保衛(wèi)工作情況,，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查,、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。

（二）加強(qiáng)技防物防建設(shè),。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想,，貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè),。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢,，積極配合總行對新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo),，嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工，最終通過驗(yàn)收順利開業(yè),，各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行,。根據(jù)總行部署，將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合,，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心,，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù),。

（三）嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件,，預(yù)防案件發(fā)生。上半年,，我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),，保衛(wèi)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期召開聯(lián)席會(huì)議，兩部門協(xié)調(diào)配合,，按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控,，嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對信貸部門各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，組織相關(guān)部門每月定期對營業(yè)部門進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查,，及時(shí)消除隱患,，將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處。

四,、存在的不足及下半年主要工作打算一是安全防范意識(shí)有待進(jìn)一步增強(qiáng),。

二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā),，下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù)，做好硬件設(shè)施更新工作,。

xx銀行xx,。

xxxx年，xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社堅(jiān)持以督導(dǎo)強(qiáng)化農(nóng)村信用社案件風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn),，大力強(qiáng)化案件防控職能建設(shè),，認(rèn)真扎實(shí)抓好案件防控工作，做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn),，形成了聯(lián)社、各部室,、各信用社齊抓共管,，全部整體聯(lián)動(dòng)的格局，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化,、制度化,、規(guī)范化軌道。案件防控工作的推行，有效遏制了各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生，截至九月底,，我縣信用社實(shí)現(xiàn)了零發(fā)案,。

一、基本情況。

xx農(nóng)村信用社合作聯(lián)社下轄xx個(gè)信用社、x個(gè)營業(yè)部，共xx個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。在職職工xxx人。聯(lián)社內(nèi)設(shè)部門xx個(gè),。截至xxxx年x月底,，各項(xiàng)存款余額達(dá)到xxxxx萬元，較年初上升30549萬元,，存款增幅%,，占年度計(jì)劃36000萬元的%，較去年同期多上升9710萬元,；各項(xiàng)貸款余額達(dá)到xxxx萬元,其中：貼現(xiàn)持票xxxx萬元,，較年初下降16045萬元，傳統(tǒng)貸款較年初上升14428萬元,，占年度計(jì)劃26500萬元的%,，存貸比例%；其中：農(nóng)業(yè)貸款余額xxxxx萬元,，較年初上升12332萬元,，占比%,。

不良貸款余額xxxx萬元，較年初下降萬元,，占年度計(jì)劃700萬元的%,，不良貸款占比％；累計(jì)收回臵換呆帳貸款萬元,，占年計(jì)劃40萬元的86%,；累計(jì)收回托管資產(chǎn)萬元，處臵托管資產(chǎn)2250萬元,，占年度計(jì)劃5500萬元的%,；前9個(gè)月實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)收入16925萬元，同比多增收6350萬元,；各項(xiàng)支出14363萬元,，同比增加6888萬元；賬面利潤2562萬元,，經(jīng)營利潤5059萬元,，同比增加1070萬元。

二,、案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展情況一,、抓組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，明確工作目標(biāo),。

依照案件防控文件精神,，上半年，xx聯(lián)社在以xxxx理事長為組長,、xxx主任為副組長，聯(lián)社監(jiān)事長,、副主任,、部門負(fù)責(zé)人以及信用社主任為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，對防控工作做出了具體安排部署,，同時(shí)各信用社也成立了相應(yīng)的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,。結(jié)合我縣信用社案件防控工作開展情況，聯(lián)社先后召開了專題會(huì),、推進(jìn)會(huì),、督導(dǎo)會(huì)，聯(lián)社亢理事長對該項(xiàng)工作落實(shí)情況進(jìn)行了明確部署和嚴(yán)格要求,，各社主任,、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人本著對信用社事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范,，以身作則,，認(rèn)真扎實(shí)地抓好案件防控工作，取得了顯著成效,，確保了前九個(gè)月經(jīng)營零案率,。

根據(jù)省聯(lián)社“基礎(chǔ)管理年”活動(dòng)安排，xx聯(lián)社以組建農(nóng)村商業(yè)銀行為契機(jī),，本著“嚴(yán)密,、科學(xué)、規(guī)范,、有效”的原則積極開展“三抓一促進(jìn)”活動(dòng),，一是根據(jù)實(shí)際需要，不斷完善補(bǔ)充制度,，使各項(xiàng)內(nèi)控制度能夠覆蓋業(yè)務(wù)操作的每一個(gè)環(huán)節(jié),，確保不出現(xiàn)“制度盲區(qū)”；并設(shè)計(jì)操作流程,，使各個(gè)業(yè)務(wù)之間,，一個(gè)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)之間，形成有序的,、相互制約,、相互聯(lián)系的過程。共修訂完善各項(xiàng)制度xxx條,。二是在領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)上下功夫,，真正做到學(xué)出精神、學(xué)出新意,、學(xué)出氛圍,、學(xué)出成效。三是堅(jiān)持學(xué)以致用,，抓好管理的規(guī)范和制度的執(zhí)行,。讓每名員工知道該做什么、不該做什么,、該怎么做,；嚴(yán)格用科學(xué)有效的制度來規(guī)范員工的行為，堅(jiān)持按章辦事,、管好程序辦事,，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理。

三,、抓“四項(xiàng)制度”落實(shí),，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。

聯(lián)社按照市辦下發(fā)的《關(guān)于落實(shí)干部交流等四項(xiàng)制度的緊急通知》的相關(guān)要求,，嚴(yán)格按照四項(xiàng)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)真落實(shí),，一是落實(shí)了干部交流制度,。4月份通過公開競聘、考試,、答辯等程序選拔了31名中層干部,，其中部門經(jīng)理13名，信用社主任,、副主任18名,，分別充實(shí)到了任職三年以上的需輪換的部門及信用社。二是對全縣主管會(huì)計(jì)20人進(jìn)行了輪換,，三是對全縣各信用社一線的操作柜員32人進(jìn)行了輪崗,，四是對全縣信貸員進(jìn)行了輪片或輪崗38人。此舉有效防范了操作風(fēng)險(xiǎn),。

四,、抓案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，遏制各類案件的發(fā)生,。

為了有效防范風(fēng)險(xiǎn),，四月份，聯(lián)社認(rèn)真開展案件風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng),，做到了不漏一個(gè)環(huán)節(jié),，不漏一筆業(yè)務(wù)、不漏一個(gè)員工,，對xx年以來聯(lián)行清算,、存放同業(yè)、銀行承兌匯票,、貼現(xiàn),、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、出納,、柜員管理,、信貸、計(jì)算機(jī),、銀行卡、安全保衛(wèi)等業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查,；對員工工作能力,、工作態(tài)度、工作責(zé)任心及銀監(jiān)會(huì)提出的九類不良行為進(jìn)行排查,；對重要崗位人員進(jìn)行排查,；對各業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)管理能力、內(nèi)控制度執(zhí)行能力,、自我約束能力及各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行排查,；對貸款的發(fā)放程序,、審批程序、責(zé)任落實(shí)和責(zé)任追究進(jìn)行排查,；對大額費(fèi)用管理,、固定資產(chǎn)管理等進(jìn)行排查。在進(jìn)行排查的同時(shí),，還做到了以下兩點(diǎn)：

一是結(jié)合我縣信用社實(shí)際,，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性,，抓住自查,、互查、綜合考評三個(gè)階段,，合理安排各階段工作進(jìn)度,。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入,、徹底,。

下旬至5月份，我縣信用社共排查395人,，排查面達(dá)到100%,。收回排查表395份，其中自查表395份,、互查表395份,。在這次九種人排查工作中，發(fā)現(xiàn)有2個(gè)不良行為的員工,，聯(lián)社已對兩人分別做了處理,。

通過本次排查，發(fā)現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)隱患,，采取邊查邊糾的措施,，使檢查中發(fā)現(xiàn)的部分問題及時(shí)得到了整改、糾正,，排除了部分操作隱患,，及時(shí)防范了風(fēng)險(xiǎn)。

五,、抓多層次的業(yè)務(wù)檢查,、專項(xiàng)稽核、警示教育活動(dòng)，提高案件防控意識(shí),。

充分發(fā)揮稽核監(jiān)督作用,，以“風(fēng)險(xiǎn)管理”為重點(diǎn)，“審慎經(jīng)營”為目標(biāo),，進(jìn)一步提高案件防控能力,。一是加大稽核檢查力度，做到不留死角,。扎實(shí)開展了xx年業(yè)務(wù)經(jīng)營真實(shí)性檢查,、存款滾動(dòng)式檢查、五一安全檢查,、部分信用社突擊檢查,、呆賬核銷檢查、信貸大檢查,、票據(jù)業(yè)務(wù)檢查,、財(cái)務(wù)檢查、重要空白憑證及印章管理檢查,、序時(shí)稽核等,。通過連續(xù)檢查，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生,。二是建立了稽核檢查問題跟蹤臺(tái)賬,。聯(lián)社根據(jù)每次檢查后信用社問題整改情況逐月下發(fā)稽核問題跟蹤臺(tái)賬，限期整改,，從而確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題跟蹤到位,，整改到位。對整改不到位的信用社及責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行了處理,。

三是加大了責(zé)任追究力度,。今年，我聯(lián)社對19名違規(guī)違紀(jì)人員進(jìn)行了處理,。

word格式可編輯,。

專業(yè)技術(shù)資料整理分享。

word格式.整理版,。

優(yōu)質(zhì).參考.資料,。

寧可累死在路上，也不能閑死在家里,！寧可去碰壁,，也不能面壁。是狼就要練好牙,，是羊就要練好腿,。什么是奮斗？奮斗就是每天很難,，可一年一年卻越來越容易,。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難,。能干的人,，不在情緒上計(jì)較，只在做事上認(rèn)真,；無能的人,！不在做事上認(rèn)真，只在情緒上計(jì)較,。拼一個(gè)春夏秋冬,！贏一個(gè)無悔人生！早安,！—————獻(xiàn)給所有努力的人.

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇四

今年,，風(fēng)險(xiǎn)處在深圳局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊扣“發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢,，建設(shè)大局強(qiáng)局,；創(chuàng)新機(jī)制模式，打造一流口岸”兩大工作目標(biāo),，抓好“千方百計(jì)保安全,，一心一意促發(fā)展，聚精會(huì)神抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù),，以開展群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)為契機(jī),，切實(shí)加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，著力解決民主生活會(huì)整改問題和基層反映問題,，全力推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理處各項(xiàng)工作開展,，確保工作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

風(fēng)險(xiǎn)處高度重視群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng),，始終把“照鏡子,、正衣冠、洗洗澡,、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)中,，堅(jiān)決不走過場，通過深入開展政治理論學(xué)習(xí),、密切聯(lián)系基層,，認(rèn)真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會(huì)涉及風(fēng)險(xiǎn)處的2個(gè)問題,、分支機(jī)構(gòu)提出的5方面問題和企業(yè)反映的3個(gè)問題,，以及風(fēng)險(xiǎn)處牽頭解決的業(yè)務(wù)督察4個(gè)問題,，全年共制修訂7項(xiàng)規(guī)范性文件，科學(xué)制定年度績效考核指標(biāo),，并將質(zhì)量體系內(nèi)審?fù)瑯I(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查有效結(jié)合開展,。同時(shí)，針對自我剖析發(fā)現(xiàn)的“sf”問題,，風(fēng)險(xiǎn)處黨支部班子,，通過制定15條整改措施，進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè),，主動(dòng)改變一切不適應(yīng)基層愿望的做法,，確保群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)取得工作實(shí)效。

一是風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)規(guī)范穩(wěn)定。通過制定系統(tǒng)操作規(guī)范和維護(hù)作業(yè)指導(dǎo)書,，將3類進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品,，2類進(jìn)出口植物產(chǎn)品，2類進(jìn)出口食品，36類進(jìn)出口輕紡產(chǎn)品，7類出口化礦產(chǎn)品、160類機(jī)電產(chǎn)品以及ccc入境驗(yàn)證產(chǎn)品等納入第一批系統(tǒng)適用范圍，確保業(yè)務(wù)規(guī)則在業(yè)務(wù)處室的嚴(yán)格控制下準(zhǔn)確指導(dǎo)一線工作,。同時(shí),，制定風(fēng)險(xiǎn)布控工作要求,。截止今年底，系統(tǒng)實(shí)施一級布控1條,，二級布控38條,，三級布控612條,，為進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施及時(shí)有效檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管提供了有理保障。

二是風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范受控,。結(jié)合質(zhì)量管理體系建設(shè)工作,，引入iso31000《風(fēng)險(xiǎn)管理原則和指南》的管理理念，將風(fēng)險(xiǎn)管理工作嵌入到質(zhì)量管理體系框架,，建立《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》,，并對全局開展培訓(xùn)工作，確保各單位風(fēng)險(xiǎn)評估工作規(guī)范受控,，今年各單位報(bào)告較大以上業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)24項(xiàng),。在此基礎(chǔ)上，通過組織撰寫《20xx年深圳局質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》,、《20xx年檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告》,，對深圳局20xx年檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行深入分析，針對性出臺(tái)了《今年度深圳局進(jìn)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理措施表》,，涵蓋各大類產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級及其對應(yīng)的抽批比例、送檢比例以及重點(diǎn)檢測(參考)項(xiàng)目等,，指導(dǎo)基層檢驗(yàn)檢疫工作,。

三是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作規(guī)范高效,。制定發(fā)布了《進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)管理工作規(guī)范》,，規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)處和分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，建立完善的工作流程,，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)工作成效,。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息收集工作，重點(diǎn)組織開展“進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息采集系統(tǒng)”的部署上線工作,。全年審核上報(bào)進(jìn)口商品不合格信息3445條,。同時(shí),，根據(jù)深圳局進(jìn)出口商品的特點(diǎn),，向總局申請?jiān)O(shè)立針對北美地區(qū)的進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息國家監(jiān)測點(diǎn)。

一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況,，對原《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用評價(jià)辦法》進(jìn)行全面修訂,，重新明確信用評價(jià)的工作方法和工作流程，頒布實(shí)施《深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局企業(yè)信用管理工作規(guī)范（試行）》突出強(qiáng)化信用評級的應(yīng)用,。同時(shí),，承擔(dān)總局《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內(nèi)容《檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規(guī)則》修訂工作，共計(jì)修改增補(bǔ)40余條,。

二是組織完成今年度企業(yè)信用評定工作,。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業(yè)167多家，向總局推薦邁瑞醫(yī)療等3企業(yè)為檢驗(yàn)檢疫aa級企業(yè),。

三是在檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管中深入運(yùn)用企業(yè)信用等級,。在進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中實(shí)施了企業(yè)信用管理和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合，的差別化檢驗(yàn)監(jiān)管新措施,。如除被評定為hhh類產(chǎn)品外,，對a、b,、c,、d級信用等級的進(jìn)口商在進(jìn)口同等風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)實(shí)施了不同的口岸查驗(yàn)檢驗(yàn)比例。在原產(chǎn)地業(yè)務(wù)中,，對轄區(qū)信用等級為aa級和a級的企業(yè)全面實(shí)施無紙化管理措施,。實(shí)施該項(xiàng)措施后，企業(yè)辦事效率提高近90%,，成本節(jié)約近80%,，實(shí)現(xiàn)檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中,，將信用a級作為一類企業(yè)的必要條件,。

四是積極推進(jìn)與地方政府和海關(guān)的聯(lián)合征信。已與xx市企業(yè)信用中心實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換,，首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業(yè)登記信息,，同時(shí)利用xx市企業(yè)信用中心數(shù)據(jù)評定了今年檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用等級；在恢復(fù)原有xx市企業(yè)信用信息系統(tǒng)的44個(gè)用戶的基礎(chǔ)上,，爭取新增14個(gè)共享用戶,。此外，試開通了深圳海關(guān)—檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用系統(tǒng),，建立了與深圳海關(guān)的聯(lián)合征信渠道,，為檢驗(yàn)檢疫信用等級和海關(guān)信用等級互認(rèn)奠定了基礎(chǔ)。

五是全面提升企業(yè)分類管理效能,。在梳理分析分類管理三年來實(shí)施成效的基礎(chǔ)上,，修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》，將企業(yè)分類考核標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目數(shù)量由原來的78個(gè)整合為66個(gè),，一類企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核,。同時(shí)，結(jié)合xx市質(zhì)量強(qiáng)市工作要求,，將一類企業(yè)的比例比20xx年底增加40%,，并給予“準(zhǔn)免驗(yàn)”待遇。

發(fā)表了《構(gòu)建基于質(zhì)量管理體系的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制》研究報(bào)告,，對構(gòu)建以質(zhì)量管理為基礎(chǔ),、風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作體系進(jìn)行了研究,，形成的《風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》研究成果已應(yīng)用到工作實(shí)踐中；參與深圳局工業(yè)品中心實(shí)驗(yàn)室改革小組,、“新形勢下檢驗(yàn)檢疫職能定位研究”的政策研究工作,；承擔(dān)總局“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”研究，對tpp影響開展了分析應(yīng)對,。

一是組織開展深圳234家出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作,。據(jù)統(tǒng)計(jì)，深圳地區(qū)約24.4%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響,，遭受直接損失金額20.69億美元,，為應(yīng)對而增加額外成本為21.91億美元。

二是加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施專家隊(duì)伍建設(shè),。組建了133名涵蓋深圳主要進(jìn)出口產(chǎn)品范圍的專家隊(duì)伍,，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時(shí)再向總局推薦25名wto/sps專家,。

三是組織做好tbt/sps通報(bào)評議及特別貿(mào)易關(guān)注工作,。組織專家對美國、歐盟,、澳大利亞,、俄羅斯等成員的18項(xiàng)通報(bào)開展評議工作，并及時(shí)反饋評議意見,。其中,，參與提出的針對美國“第三方審核機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃”評議意見，已被美國采納并推遲實(shí)施,。同時(shí),，組織專家撰寫《對美國第三方審核機(jī)構(gòu)/認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計(jì)劃的關(guān)注》成為我國在wto/tbt例會(huì)上提出的特別貿(mào)易關(guān)注議題。

四是組織做好譯文編撰工作,。承擔(dān)了總局《今年美國技術(shù)性貿(mào)易壁壘國別報(bào)告》,、《20xx年度中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告》、《自貿(mào)區(qū)國別報(bào)告》,，參與總局報(bào)國務(wù)院的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指導(dǎo)意見》等材料的編寫工作,。同時(shí)，與標(biāo)法中心聯(lián)合申報(bào)明年《技術(shù)壁壘監(jiān)測預(yù)警關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用》的公益性基金課題項(xiàng)目,。

五是承辦“全國技術(shù)性貿(mào)易措施部際聯(lián)席會(huì)議第21次聯(lián)絡(luò)員會(huì)議暨金磚國家技術(shù)性貿(mào)易措施研討會(huì)”,、“全國出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作啟動(dòng)會(huì)”等會(huì)議,，通過參觀座談,，展示了深圳局工作成績，提升了深圳局在系統(tǒng)內(nèi)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易措施工作的地位,。

六是加強(qiáng)與xx市職能部門聯(lián)合應(yīng)對工作,。聯(lián)合xx市世貿(mào)組織事務(wù)中心連續(xù)開展兩期技術(shù)性貿(mào)易措施培訓(xùn)工作,，我局專家和企業(yè)代表共計(jì)200余人參加培訓(xùn)，并參與《wto與深圳》雜志編寫工作,。

一是將質(zhì)量管理體系內(nèi)審與業(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查相結(jié)合,。通過抽取檢查各類業(yè)務(wù)單證2124份，開具不符合項(xiàng)95項(xiàng),，建議改進(jìn)項(xiàng)48項(xiàng),。各單位均制定了糾正措施和預(yù)防措施，對不符合項(xiàng)進(jìn)行了整改并通過驗(yàn)證,。

二是制作發(fā)布深圳局質(zhì)量管理體系文件電子書,。將深圳局質(zhì)量管理體系文件，包括1份質(zhì)量手冊,、8份程序文件,、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導(dǎo)書及作業(yè)指導(dǎo)書等制作成電子書放至內(nèi)網(wǎng)供各單位下載查閱,，做到便利高效,。同時(shí)，與oa辦公系統(tǒng)進(jìn)行有機(jī)銜接,，確保質(zhì)量管理體系的審批,、發(fā)放等功能在oa系統(tǒng)中完成。

三是對照總局質(zhì)量管理體系評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),，積極開展自查,。質(zhì)檢總局質(zhì)量管理體系評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)下發(fā)后，質(zhì)量辦結(jié)合質(zhì)量管理體系內(nèi)審,，認(rèn)真開展自查,，重點(diǎn)查找在機(jī)構(gòu)人員、體系文件,、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題,，深層次剖析其原因，并提出改進(jìn)措施,，提升質(zhì)量管理體系運(yùn)行成效,。

四是配合監(jiān)審室，以作業(yè)指導(dǎo)書中作業(yè)流程圖為基礎(chǔ),，通過修訂完善形成內(nèi)部行政管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)力運(yùn)行流程圖,，并將各項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施加入到作業(yè)指導(dǎo)書中，將質(zhì)量管理體系與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作深度融合,。

調(diào)整深圳局績效考核指標(biāo)框架,，優(yōu)化考核操作流程，明確落實(shí)總局績效考核指標(biāo)的工作方案,，簡化程序,，凸顯實(shí)效,，以績效考核為“總抓手”推進(jìn)“保安全、促發(fā)展,、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù)的有效落實(shí),，推動(dòng)各項(xiàng)工作“爭第一，創(chuàng)一流”,。

一是根據(jù)民主生活會(huì)整改工作方案要求,，按照“去繁就簡、講求實(shí)效”總體思路,，修訂印發(fā)深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規(guī)程,，加強(qiáng)對績效考核工作的組織實(shí)施和監(jiān)督管理，簡化操作流程,，確?？冃Э己斯ぷ鞴焦⒐_透明,。

二是調(diào)整了績效考核指標(biāo)框架,，將考核指標(biāo)縮減為日常基礎(chǔ)工作指標(biāo),、年度重點(diǎn)工作指標(biāo),、綜合評價(jià)、突出成績加分,、工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分5部分,，以日常基礎(chǔ)工作指標(biāo)和年度重點(diǎn)工作指標(biāo)落實(shí)“保安全,、促發(fā)展,、抓建設(shè)”三大重點(diǎn)任務(wù),以突出成績加分推動(dòng)“爭第一，創(chuàng)一流”,以工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分實(shí)現(xiàn)工作責(zé)任追究,。同時(shí),，組織各單位共同擬制可量化考核的績效考核指標(biāo)，無縫對接總局對深圳局的績效考核指標(biāo),。

四是組織開展深圳局年終績效考核,。一是由考核主體對日常基礎(chǔ)工作和年度重點(diǎn)工作的完成情況進(jìn)行考核,，風(fēng)險(xiǎn)處組織完成了反饋,、申訴和復(fù)評工作；二是將各單位的年度工作總結(jié)發(fā)送給局領(lǐng)導(dǎo)和各相關(guān)單位作為綜合評價(jià)的參考材料,，監(jiān)審室全過程監(jiān)督各單位互評投票計(jì)分工作,，風(fēng)險(xiǎn)處匯總計(jì)算黨組成員評分結(jié)果；三是考核主體根據(jù)各單位申報(bào)和自行掌握的情況對存在的工作質(zhì)量問題進(jìn)行考核扣分,；四是由各部門自行申報(bào)突出成績加分,，經(jīng)分管處室初審后給出加分意見,。經(jīng)過考評,、反饋,、申訴、復(fù)評,，領(lǐng)導(dǎo)小組審議和公示等程序,，完成了今年度深圳局績效考核工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇五

20__年,，__認(rèn)真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署,，堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主,，綜合治理”方針,，緊密圍繞總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)開展工作，以總公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理“三四五九”工作思路,，深入落實(shí)“九阻斷,、八必查”，強(qiáng)化現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)控制,，夯實(shí)安全基礎(chǔ)目標(biāo),，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作有序發(fā)展。主要做了以下工作：

一,、領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)。

為能夠使安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作得到有效落實(shí),，公司將安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會(huì)議議程,，由安全風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員匯報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)情況和存在的問題，針對工作開展中的問題,，參會(huì)人員共同探討,，分別交換意見，確定最終解決方案,。并結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)管理推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員各自工作實(shí)際,，劃定任務(wù)，明確職責(zé),，形成任務(wù)到人,、責(zé)任到人、層級負(fù)責(zé),、嚴(yán)抓落實(shí)的良好局面,，為工作的開展奠定了基礎(chǔ)。

二,、加強(qiáng)崗位培訓(xùn),，提高干部職工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。

1、開展事故案例警示教育,。結(jié)合鐵路總公司通報(bào)的作業(yè)人員責(zé)任死亡較大事故,，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學(xué)習(xí)“__（20__）96號(hào)”《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)近勞動(dòng)安全工作的通知》及__（20__）94號(hào)《污水提升站,、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》,，充分利用班前點(diǎn)名會(huì)、職工學(xué)習(xí)會(huì),、安全“警示室”等,，明確各級干部的監(jiān)控責(zé)任和職工崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并在污水提升站,、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認(rèn)真貫徹落實(shí),。明確管道、窨井,、閥門井,、化糞池、污水處理池,、污水積水井,、儲(chǔ)水池、地溝,、鍋爐,、壓力容器、箱罐類容器,、煙道,、除塵器、儲(chǔ)藏室,、冷庫等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序,。

2、安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn),。組織各車間安全管理人員,，在__職培基地分5次進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)，通過“安全風(fēng)險(xiǎn)管理方法與技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個(gè)培訓(xùn)課件,，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況,，引導(dǎo)干部職工樹立安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，正確識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn),，熟練掌握現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制技巧,，提高職工現(xiàn)場處置能力。

3、新工崗前培訓(xùn)教育,。對新分到我公司的5名大學(xué)生,、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓(xùn)基地,，分兩期對新職人員進(jìn)行崗前安全培訓(xùn),。勞人部針對新職培訓(xùn)工作，提前入手,，精心準(zhǔn)備,，找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn),、確定培訓(xùn)內(nèi)容,，從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務(wù)部室,，抽調(diào)文化素質(zhì)高,、安全意識(shí)強(qiáng)、專業(yè)功底硬的人員,，擔(dān)當(dāng)授課老師,，采取多種形式,，保證培訓(xùn)效果,，避免走形式,、走過場,，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進(jìn)新工的盡快成長和成才,。同時(shí)找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、制訂“一人一案”的培訓(xùn)計(jì)劃,，尤其要增強(qiáng)預(yù)算編制,、電器維管,、集中控制等關(guān)鍵崗位適應(yīng)性實(shí)踐鍛煉,，鼓勵(lì)新接收職工考取國家認(rèn)證資格，采取多種形式,，保證培訓(xùn)效果,。對于實(shí)習(xí)期滿達(dá)不到崗位標(biāo)準(zhǔn)要求的不予定職。環(huán)節(jié),，確保人員,、設(shè)備安全。

4,、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務(wù)能力,，強(qiáng)化干部下現(xiàn)場指導(dǎo)水平,，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作來抓,。各部室、各車間按照公司的總體工作部署,，結(jié)合每名干部崗位工作的實(shí)際情況,，著重從政治素質(zhì),、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面,，制訂干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃,，突出干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性,，每周按計(jì)劃通過政治素質(zhì),、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓(xùn)學(xué)習(xí),。同時(shí),，由公司勞人部、紀(jì)律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導(dǎo)小組,，不定期,、不定點(diǎn)的對各部室、各車間干部提素計(jì)劃落實(shí)情況督導(dǎo)檢查,，并通過對相關(guān)人員培訓(xùn)結(jié)果提問,，達(dá)不到要求車間或者個(gè)人，所有培訓(xùn)工作推到重來,，并納入月度考核,，保證了干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃的有效落實(shí)，提高干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果,，增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性,。

三、落實(shí)四個(gè)機(jī)制,，重點(diǎn)卡控現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn),。

1、針對公司生產(chǎn)任務(wù)種類多,、日常作業(yè)流動(dòng)分散,、作業(yè)面廣等突出特點(diǎn)，組織專業(yè)人員對管內(nèi)在建工程,、房建,、供水,、物業(yè),、鍋爐等重點(diǎn)部位進(jìn)行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀(jì)情況,，圍繞人員,、設(shè)備,、管理三大要素，并對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,，初步確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源,，83個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。通過深入一線，組織車間,、班組干部職工從思想認(rèn)識(shí),、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量,、現(xiàn)場作業(yè)等方面進(jìn)行探討分析,，部學(xué)研判風(fēng)險(xiǎn)源，最終確定15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)和難點(diǎn),，按照安全風(fēng)險(xiǎn)等級逐項(xiàng)確立72個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)全覆蓋。

2,、將各類安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照人為因素,、技術(shù)因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進(jìn)行梳理分類,，綜合評估其風(fēng)險(xiǎn)概率,、風(fēng)險(xiǎn)范圍和嚴(yán)重程度，并分別制定針對性卡控措施和應(yīng)急處置措施281條,，將風(fēng)險(xiǎn)管理全面融入既有安全制度,，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查,、安全生產(chǎn)考核等幾個(gè)方面,，修訂完善安全管理制度、辦法,，找準(zhǔn)了安全風(fēng)險(xiǎn)管理的切入點(diǎn),。

3、進(jìn)一步完善安全問題報(bào)告制度,，明確各部門的響應(yīng)人員,、時(shí)限、流程及應(yīng)對方案,，嚴(yán)格規(guī)范報(bào)告程序，嚴(yán)肅報(bào)告紀(jì)律,，堅(jiān)決消除瞞報(bào),、遲報(bào)現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風(fēng)險(xiǎn)問題庫》,，并根據(jù)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定,，適時(shí)啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。

四,、明確風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn),，強(qiáng)化現(xiàn)場安全風(fēng)險(xiǎn)控制處置,。

1、公司根據(jù)實(shí)際工作情況,，確定月度重點(diǎn)工作項(xiàng)目,，從客車上水、鍋爐焚火,、物業(yè)管理,、基建工程、高鐵設(shè)備,、交通安全,、消防安全等重點(diǎn)工作，制定公司月度安全風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)）控制表予以下發(fā),，各車間根據(jù)公司安全風(fēng)險(xiǎn)源控制點(diǎn),，結(jié)合車間生產(chǎn)任務(wù)，分別制定車間安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表和控制措施,，下發(fā)到班組貫徹落實(shí),，并通過公司各級檢查人員下現(xiàn)場檢查和跟班作業(yè)檢查，強(qiáng)化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和安全卡控措施落實(shí),，確保各項(xiàng)安全措施落到實(shí)處,。

2、針對季節(jié)更替,、工程改造,、設(shè)備更新、業(yè)務(wù)變更等內(nèi)外部條件的變化和運(yùn)輸生產(chǎn)的新情況,、新問題,，及時(shí)分析研判安全風(fēng)險(xiǎn)的變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整“月度安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表”中的控制點(diǎn)和控制措施,，補(bǔ)充修訂風(fēng)險(xiǎn)和控制措施,，時(shí)刻保持把握安全風(fēng)險(xiǎn)源的高度敏感性，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理及時(shí)跟進(jìn)發(fā)展變化的安全形勢,。

五,、夯實(shí)管理基礎(chǔ)，規(guī)范規(guī)章制度管理辦法措施,。

1,、安全職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)流程修訂,。按照總公司安全風(fēng)險(xiǎn)“三四五九”總體思路,，公司組織人員首先從明確管理職責(zé)上入手，按照“逐級負(fù)責(zé),、分工負(fù)責(zé),、崗位負(fù)責(zé)”的要求,，進(jìn)一步明晰和落實(shí)各部門、各崗位的安全職責(zé),，消除職責(zé)不清,，推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，嚴(yán)堵安全管理漏洞,。其次從落實(shí)崗位職責(zé)制定上入手,，通過修訂管理人員、作業(yè)人員崗位職責(zé),，明確各崗位工作職責(zé)范圍,，將責(zé)任落實(shí)到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié)。最后從各崗位工作標(biāo)準(zhǔn),、流程修訂上入手,，通過修訂管理崗位量化指標(biāo)和作業(yè)崗位“安全風(fēng)險(xiǎn)提示卡”，使每個(gè)干部職工都清楚自己的職責(zé),，都知道按什么程序去做,，應(yīng)當(dāng)達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)。截止目前,，完成安全職責(zé)316個(gè),，其中公司層面1個(gè)，公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè),，部室14個(gè),，部室管理崗位87個(gè)，車間31個(gè),，車間管理崗位174個(gè),；完成工作標(biāo)準(zhǔn)270個(gè)，其中公司領(lǐng)導(dǎo)9個(gè),，部室管理崗位87個(gè),，車間管理崗位174個(gè)；完成工作流程94個(gè),，其中公司層面40個(gè),，各部門54個(gè)。完成31個(gè)作業(yè)崗位標(biāo)準(zhǔn)流程修訂,，形成“__生產(chǎn)崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),、流程(指導(dǎo)書)”1份。

2,、應(yīng)急預(yù)案公布。一是公布《__暴風(fēng)雨雪霧等惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案》,、《__地震災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》,、《__交通安全應(yīng)急預(yù)案管理辦法》,、《__建筑施工安全事故應(yīng)急預(yù)案》、《__處置群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》,、《__火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案》,、《__食品衛(wèi)生突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《__雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應(yīng)急預(yù)案》,、《__林業(yè)消防應(yīng)急預(yù)案》,、《__物業(yè)高層消防應(yīng)急預(yù)案》、《__電梯救援應(yīng)急預(yù)案》,、《__生產(chǎn),、生活供水突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《__防洪應(yīng)急預(yù)案》,、《__鍋爐安全事故應(yīng)急處置與救援預(yù)案》,、《__破壞性地震應(yīng)急預(yù)案》16個(gè)，以提高非正常情況下的應(yīng)急反應(yīng)能力和應(yīng)急處置水平,，防止次生,、衍生事故的發(fā)生。二是公布《__物業(yè)高層給水機(jī)電設(shè)備維修使用管理辦法》,、《吸污車使用管理辦法》2個(gè),，規(guī)范設(shè)備維修使用行為，提高設(shè)備運(yùn)用能力,。

3,、完善規(guī)章制度。一是完善《給水運(yùn)營管理細(xì)則》,，規(guī)范給水運(yùn)營管理,，降低設(shè)備故障率，提高運(yùn)營設(shè)備現(xiàn)場故障處置能力,，縮短維修,、搶修時(shí)間，節(jié)約維修成本,，確保給水設(shè)備安全,、可靠運(yùn)行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》,，規(guī)范鐵路用地管理,，確保鐵路運(yùn)輸安全和鐵路土地權(quán)益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》,，規(guī)范鐵路土地租賃行為,，確保鐵路土地不產(chǎn)生糾紛問題。四是完善《職工調(diào)轉(zhuǎn)管理辦法》，規(guī)范職工調(diào)轉(zhuǎn)程序,，更好的服務(wù)于公司安全生產(chǎn)和經(jīng)營發(fā)展,。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》,，規(guī)范勞保,、工具用品管理行為，提高職工愛護(hù)勞保,、工具用品的主人翁意識(shí),，確保一線生產(chǎn)任務(wù)順利進(jìn)行。六是完善《屋裂縫觀測標(biāo)志制作標(biāo)準(zhǔn)及觀測要求》,，規(guī)范房屋設(shè)備病害觀測標(biāo)志制作要求,，為正確判斷房屋設(shè)備加固整治病害提供準(zhǔn)確依據(jù)。七是完善《關(guān)于下發(fā)“教練式檢查,、積分式考核,、擔(dān)保式返獎(jiǎng)”安全管理實(shí)施辦法（試行）》，規(guī)范干部職工日常工作方式,，激勵(lì)干部職工履行崗位安全風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任的積極性,。八是完善《__關(guān)于印發(fā)超限超重貨物運(yùn)輸（保障）管理辦法（試行）》、規(guī)范我公司超限超重貨物運(yùn)輸（保障）管理,，確保超限超重貨物運(yùn)輸絕對安全,。九是完善《__房產(chǎn)租賃管理辦法》，有效落實(shí)精細(xì)化管理,，規(guī)范公司房產(chǎn)租賃管理工作,，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益,。

六、存在問題及整改措施：

存在的主要問題：一是重點(diǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)卡控沒有得到有效落實(shí),，如井溝清掏,、表井抄表作業(yè)有害氣體控制措施沒有得到認(rèn)真執(zhí)行，通過現(xiàn)場檢查,，提問作業(yè)人員,，對基本的控制程序認(rèn)識(shí)不清。二是個(gè)別車間對公司發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制不能及時(shí)下發(fā)到班組,，造成班組對現(xiàn)場控制不能得到有效落實(shí)執(zhí)行,。

整改措施：一是加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn),，通過培訓(xùn)推進(jìn)計(jì)劃安排，組織人員分批參加培訓(xùn),，提高人員意識(shí)。二是加大考核力度,，重點(diǎn)對安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作問題突出的部室,、車間以及人員納入月度考核,、干部履責(zé)考核,，強(qiáng)化人員責(zé)任意識(shí)。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇六

風(fēng)險(xiǎn)控制部成立于20____年末,，由于成立的時(shí)間較短,，風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程,。

經(jīng)多次溝通,，并征求投資部各位同仁的意見，結(jié)合風(fēng)控工作實(shí)際,，進(jìn)一步修訂了《風(fēng)險(xiǎn)控制制度》,，完善了流程中的格式文本，如《風(fēng)險(xiǎn)評估意見》,、《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》,、《投資部項(xiàng)目質(zhì)量分析自評表》等。并在《風(fēng)險(xiǎn)控制制度》的基礎(chǔ)上,，將風(fēng)控工作流程融入投資管理制度,，使風(fēng)控工作變得日常化與具體化,，進(jìn)一步規(guī)范公司項(xiàng)目投資工作的同時(shí),，也完善了公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

二,、加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督,，揭示擬投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

1,、組織部門員工及時(shí)收集投資各部的項(xiàng)目立項(xiàng)資料,，并進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)分析，并與投資部門交流意見以便投資部更好地篩選項(xiàng)目,。

2,、組織,、督導(dǎo)部門員工在獲得項(xiàng)目具體資料后做進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)分析，并向公司內(nèi)審會(huì)出具擬投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估意見,，為內(nèi)審會(huì)提供決策依據(jù),。

3、組織擬投資項(xiàng)目的現(xiàn)場風(fēng)控調(diào)查,，并與投資部多次溝通,，落實(shí)項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上撰寫項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告提交至投資決策委員會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),，作為項(xiàng)目判斷依據(jù),。

4、組織風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的會(huì)務(wù)工作,，匯總風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的評審意見,，并按月向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送工作簡報(bào)，以便委員及時(shí)了解公司投資情況,。

5,、督導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的具體實(shí)施，并監(jiān)督項(xiàng)目投資嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程規(guī)范操作,。

三,、匯總已投項(xiàng)目情況，加強(qiáng)已投項(xiàng)目管理,。

1,、組織20____年已投資項(xiàng)目的資料收集與匯總，對每一家企業(yè)20____年的經(jīng)營情況都進(jìn)行了具體的分析,，并撰寫《已投項(xiàng)目20____年經(jīng)營情況報(bào)告》,，以便管理層更好地了解已投項(xiàng)目的進(jìn)展。

四,、加強(qiáng)法務(wù)事項(xiàng)管理,，控制法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

1,、多次與法律顧問溝通協(xié)調(diào),，督促其及時(shí)為我公司處理法務(wù)事項(xiàng)，包括合同的審核與出具法律意見,、項(xiàng)目投資的法律風(fēng)險(xiǎn)咨詢等,。

2、建議聘請了法律服務(wù)機(jī)構(gòu)指派律師在公司坐班,，有效提高公司法務(wù)事項(xiàng)的處理效率,。

五、加強(qiáng)與中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系,，協(xié)助其他部門的工作,。

1,、根據(jù)項(xiàng)目調(diào)查的需要，為投資部門在投資過程中涉及的財(cái)務(wù),、稅務(wù)問題提供咨詢,，并聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行法務(wù)與財(cái)務(wù)盡職調(diào)查。

2,、為公司基金募資事宜提供財(cái)務(wù),、稅務(wù)相關(guān)協(xié)助工作，并督促法律顧問提供法務(wù)支持,。

3,、就公司資產(chǎn)評估、審計(jì),、驗(yàn)資等事宜聯(lián)系事務(wù)所并就相關(guān)問題進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。

六,、提高個(gè)人素質(zhì),，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。

1,、順利引入兩名專業(yè)人才,，并定期進(jìn)行培訓(xùn)，傳授相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí),，以提高部門人員的業(yè)務(wù)水平,，為建設(shè)高效的風(fēng)控團(tuán)隊(duì)、提高風(fēng)控工作質(zhì)量奠定基礎(chǔ),。

2,、不斷加強(qiáng)自我建設(shè)，注意學(xué)習(xí)投資行業(yè)相關(guān)制度,，參加相關(guān)培訓(xùn)以實(shí)時(shí)掌握新知識(shí),。

3、定期組織部門內(nèi)部討論會(huì)議,，對投資項(xiàng)目,、已投項(xiàng)目、風(fēng)控工作方式等內(nèi)容進(jìn)行交流,，既有利于提高部門人員業(yè)務(wù)水平,，也有利于提高風(fēng)控工作的效率、完善投資與風(fēng)控的流程,。

七,、20____年的工作計(jì)劃與努力的方向。

20____年,，本人在領(lǐng)導(dǎo)和同仁的支持下,，保證了風(fēng)險(xiǎn)控制工作的順利開展,，但是由于種.種原因的存在，風(fēng)險(xiǎn)控制工作也存在一些不足之處：而一年來公司投資業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展,，由于風(fēng)控部人手有限,、精力有限，難免存在一些疏漏;風(fēng)控工作與投資工作如何銜接也是難點(diǎn)之一,。

總結(jié)過去,，展望未來，本人將努力改正不足之處,，從以下方面進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制工作：

1,、嚴(yán)格按照相關(guān)制度開展風(fēng)險(xiǎn)控制工作，進(jìn)一步規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制流程,，完善公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系,。

2、引進(jìn)專業(yè)人才,，壯大風(fēng)控工作團(tuán)隊(duì),，提高風(fēng)控工作效率。

3,、進(jìn)一步加強(qiáng)已投資項(xiàng)目的管理,，對已投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的梳理，加強(qiáng)項(xiàng)目的深度分析,，為管理層提供決策依據(jù),。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇七

xx銀監(jiān)分局：

我行結(jié)合各部門及各條線工作重點(diǎn)，對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究,，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié),，變被動(dòng)應(yīng)對為主動(dòng)防控，完善制度建設(shè),，加強(qiáng)全流程管理,，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手,，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將本年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作總結(jié)匯報(bào)如下：

一,、主要工作。

一直以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作,，充分依靠員工的智慧和力量，群策群力,，結(jié)合實(shí)際工作查找問題,，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,，使制度與實(shí)際工作相符,；對內(nèi)控管理、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)條線等方面的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,，分類匯總,，剖析根源，制定方案及時(shí)整改,。

（一）認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施,，實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制，年初與各支行,、各員工簽訂《xx案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書》,，全行共簽訂案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書156份，實(shí)行分管責(zé)任,，明確工作職責(zé),，使案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作做到全覆蓋，責(zé)任落實(shí)到人,，不留死角。

開多次會(huì)議,，對案件防控工作的落實(shí)進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠，提早下手,。我行成立了案件防控專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，制定活動(dòng)實(shí)施方案，細(xì)化活動(dòng)內(nèi)容,，明確目標(biāo),，落實(shí)職責(zé)，增強(qiáng)工作針對性,，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理,，促進(jìn)內(nèi)控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風(fēng),，增強(qiáng)有效發(fā)展意識(shí),，進(jìn)一步提高自我約束、自我監(jiān)督,、自我管理和自我完善能力,，有效預(yù)防各類案件發(fā)生，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進(jìn)一步開展防控,、工作打下基礎(chǔ),。

（三）加強(qiáng)制度建設(shè),，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平,。為提高案件防控水平,，對舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了針對性的修訂和完善,，對于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種,，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行,。陸續(xù)制定了《xxx,，修訂了《xx銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》、《xx銀行查庫制度》,、《xx銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度,。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé)，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行了優(yōu)化及補(bǔ)充,，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作,，強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控。

精神,，要求各支行認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，并做好學(xué)習(xí)記錄。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對傳達(dá)文件的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行檢查,，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí),。

認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例,，提示各部門、各支行吸取教訓(xùn),，高度重視內(nèi)控與案防工作,，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，認(rèn)真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié),，堵塞漏洞,，提高對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，扎實(shí)防范了類似案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,。

（四）加強(qiáng)員工行為管理,，推進(jìn)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管控。認(rèn)真貫徹落實(shí)《xx銀行員工勞動(dòng)紀(jì)律管理暫行辦法》,、《xx銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》,、《xx銀行員工八小時(shí)以外查訪制度》，開展了多次對員工不良行為的專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控,，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn),。先后開展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專項(xiàng)行為排查,，員工參與非法集資行為排查,，排除隱患；共排查員工xx人,，排查率100%,，共收回員工承諾書xx份，員工家訪表xx份,。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃,，每周三為內(nèi)審、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)例會(huì),，周四為信貸業(yè)務(wù)例會(huì),。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個(gè)基本規(guī)范”要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉,，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性,。

一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對性,，重視工作方法的有效性,，強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律的嚴(yán)肅性。在工作上嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度,，實(shí)行晨會(huì)和上下班指紋簽到、簽退制度,。員工每天早七點(diǎn)半前簽到上班,，晚五點(diǎn)半簽到下班，任何人不得遲到早退,，對遲到早退員工實(shí)行處罰,。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入,、徹底,。

二是首先采取個(gè)人談話、內(nèi)部詢問,、實(shí)際走訪的方式開展排查,，排查工作深入到部門,、對每位員工的思想、工作,、生活,、家庭等方面的綜合評價(jià)。平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交流談心,，溝通思想，同時(shí),，在工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難,，使員工感受到xx銀行這個(gè)集體大家庭的溫暖,。

嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀,，人生觀,，價(jià)值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工,。

員工不良行為排查工作,，各部門能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，進(jìn)行不良行為的排查工作,，對照排查內(nèi)容逐條檢查,。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為,，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,。今后，我們還將對此項(xiàng)工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制,，為我行穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

三,、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié)。

（一）部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較淡薄,，對案件防控工作重視不夠,。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位,，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險(xiǎn)防范工作,，沒有將案件防范各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處。

（二）理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足，部分員工對平時(shí)的學(xué)習(xí)還存在著“走過場”的應(yīng)付現(xiàn)象,，真正通過學(xué)習(xí)來研究解決問題和矛盾,、來指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。

（三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠,，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)的主動(dòng)性和積極性不高,，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)、業(yè)務(wù)操作上,，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象,，不能及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，崗位制約有時(shí)沒有真正發(fā)揮,。

×年,，在×銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下,，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實(shí)、力促問題整改,，著力加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)，始終堅(jiān)持把案件防控工作放在首位,，案防工作取得階段成效，實(shí)現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo),，各項(xiàng)業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢,。下面，將×行的具體工作情況匯報(bào)如下：

×年初，×行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運(yùn)營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會(huì)的形式,，安排部署全年案防工作,，提出抓好“四個(gè)落實(shí)”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求,，確定案防工作的年度目標(biāo),，做到目標(biāo)落實(shí),。二是制定全年案防工作方案和工作計(jì)劃，做到計(jì)劃落實(shí),。三是深刻領(lǐng)會(huì)×銀監(jiān)局和×分局文件精神,，提高思想認(rèn)識(shí),，高度認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性,，緊密圍繞案防十項(xiàng)重點(diǎn)工作,，穩(wěn)步扎實(shí)做好案件防控工作,，確保完成各項(xiàng)工作任務(wù)，做到“重點(diǎn)工作落實(shí)”。四是×行案防工作實(shí)行各層級一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實(shí)行定人,、定崗、定責(zé)的“三定”管理,，做到責(zé)任落實(shí)。目前,，×行上下更加重視案防工作,，工作的主動(dòng)性、自覺性得到提高,，確保了案防工作的有效落實(shí),。

二、強(qiáng)化教育,，筑牢思想防線,。

思想教育工作常常說起來重要，但實(shí)際上卻最容易被忽視,，在基層則更顯薄弱,。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素,，為此,，我們著重抓了以下幾方面工作：（一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識(shí),?！列幸愿黜?xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點(diǎn)，全面組織開展了各個(gè)條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動(dòng),。截至×月底,，全行已有×余人、參加了集中培訓(xùn),，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高,，為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。

（二）開展警示教育活動(dòng),，增強(qiáng)員工防范意識(shí),。×行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識(shí)培訓(xùn)有機(jī)結(jié)合，抓教育,、抓引導(dǎo),，抓防范。今年以來,，×行開展各種警示教育×場次,，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會(huì),，深刻反思,，汲取教訓(xùn)。通過大量的刑事犯罪案例,，用鮮活的人和事以法說教,、以案說教，使警示教育收到很好的效果,。

專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄，開展學(xué)習(xí)心得交流,、思想認(rèn)識(shí)交流,，達(dá)到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。

（四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動(dòng),。在全行范圍內(nèi)開展“×”主題讀書活動(dòng),。通過全員學(xué)習(xí)、開心得交流會(huì)等形式進(jìn)行,，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維,，營造了良好的安全氛圍。

三,、強(qiáng)化制度建設(shè),，進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力。

加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵,。今年以來，×行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口,，抓好健全制度和強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化,、經(jīng)營合規(guī)化,、工作標(biāo)準(zhǔn)化。

（一）完善案防工作考核評價(jià)機(jī)制,。今年以來,，×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求,，通過對案件防控工作的考核,，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來,，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題,。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會(huì)每季度抽查,，半年總行考核通報(bào),，切實(shí)督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé),，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性,，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰主管,、誰負(fù)責(zé)”,。

（二）強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,。

和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上,，按照監(jiān)管部門的要求，實(shí)施對員工進(jìn)行違規(guī)行為積分,，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理,，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀(jì),、依法合規(guī)經(jīng)營,。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制,，收到良好效果,。

四、強(qiáng)化內(nèi)控管理,，把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處,。

今年，×行提出“×”的工作思路,，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題,，努力構(gòu)建案件防控長效機(jī)制。為此,，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作,。

（一）高度重視輪崗、休假管理,。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面,，×行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個(gè)百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》,，進(jìn)一步明確了崗位輪換,、交流范圍、方式,、條件及期限,；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換,、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ),。

（二）高度重視對對賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進(jìn)行銀企,、銀銀對賬,。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前,，我行×萬元以上對賬率達(dá)100%,。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對賬,，對對賬工作開展抽查,，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進(jìn)行,。

（三）高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀,。

監(jiān)會(huì)關(guān)于案件(風(fēng)險(xiǎn))的最新口徑,，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自×年以來的案件風(fēng)險(xiǎn)情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管,、嚴(yán)格案件報(bào)告,。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組,，開展風(fēng)險(xiǎn)清查,，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律,。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力,，及時(shí)報(bào)告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的,，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告,，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作,，深入調(diào)查,，嚴(yán)肅問責(zé)，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工作,，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至×月末,，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息,，報(bào)送數(shù)為零。

（四）高度重視安全管理,，做實(shí)安保工作。今年以來,，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn),。組織安保人員針對營業(yè)場所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn),。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè),。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制,，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng)，確保物防,、技防設(shè)施的正常運(yùn)行,。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度,。

五,、強(qiáng)化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制從嚴(yán)治行是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求,，為此,，我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位：

今年以來，我部根據(jù)《××銀行案件防控長效機(jī)制實(shí)施辦法》,、《××銀行2011年案件防控工作方案》等文件精神,，結(jié)合部門及條線工作重點(diǎn)，對授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究,，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié),，完善制度建設(shè)，加強(qiáng)全流程管理,，持續(xù)開展員工教育,、培訓(xùn),，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，建立和完善案件防控的長效機(jī)制,，防范授信業(yè)務(wù)案件與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將相關(guān)工作開展情況報(bào)告如下：

（一）明確案防重點(diǎn)，制定年度工作計(jì)劃及整改規(guī)劃我部在年初對全年的授信風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線案件防控工作進(jìn)行了專題部署,，在對2010年度案件防控工作進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上,，擬定了2011年風(fēng)管條線案件防控工作思路與計(jì)劃，嚴(yán)格落實(shí)案件防控各項(xiàng)工作內(nèi)容,，始終將案件防控工作貫穿于授信業(yè)務(wù)的日常管理和風(fēng)險(xiǎn)排查工作之中,。同時(shí)，為建立整改長效機(jī)制,，加強(qiáng)和完善案件防控工作,，我部還制定了2011年風(fēng)管條線案件防控整改規(guī)劃，進(jìn)一步明確并細(xì)化了全年案件防控工作的推進(jìn)重點(diǎn)和主要實(shí)施內(nèi)容,。

（二）建立責(zé)任體系,，明確責(zé)任目標(biāo)。

我部已形成由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo),，總經(jīng)理室其他班子成員分別負(fù)責(zé)對口的二級部室,、科室，各科經(jīng)理負(fù)責(zé)本科員工,，一級抓一級,、一級盯一級的全員案件防控工作責(zé)任體系,。我部負(fù)責(zé)人已于2010年底簽訂《××銀行案件防控目標(biāo)責(zé)任書（2011年度）》,。2011年我部以確保不發(fā)生百萬元以上大案,、要案,、力爭杜絕百萬元以下案件為案件防控責(zé)任目標(biāo)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。

（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查，開展相關(guān)知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn),。

我部認(rèn)真貫徹案防辦公室工作要求，按季對員工案防知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況,、新《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》“防范操作風(fēng)險(xiǎn)三十禁”,、案件處臵管理暫行辦法等學(xué)習(xí)情況等若干日常工作內(nèi)容開展檢查，檢查結(jié)果均已報(bào)送案件防控辦公室,。

另外,，為增強(qiáng)部門案防知識(shí)學(xué)習(xí)的主動(dòng)性，我部還制定了案件防控知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃,，對學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容,、安排,、組織方式、學(xué)習(xí)重點(diǎn),、實(shí)施要求等進(jìn)行了明確,。在具體落實(shí)上，部門根據(jù)計(jì)劃安排,，結(jié)合案防重點(diǎn),，每季下發(fā)學(xué)習(xí)通知至全體員工，要求有針對性地加強(qiáng)案防知識(shí)學(xué)習(xí),，以便更好地開展案防工作,。

（四）確定案防重點(diǎn)關(guān)注名單，加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度,。

我部按照《××銀行2011年案件防控工作方案》的要求建立重點(diǎn)單位關(guān)注機(jī)制,。根據(jù)日常工作實(shí)踐，結(jié)合各項(xiàng)信貸檢查情況,，對授信業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理合規(guī)性相對薄弱,、整改情況相對欠佳的經(jīng)營單位，建立了《重點(diǎn)關(guān)注名單》,，梳理了重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，以便加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度。相關(guān)名單已按季報(bào)送案件防控辦公室,。

（五）加強(qiáng)制度建設(shè),，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平,。

版）》,、《××銀行固定資產(chǎn)貸款作業(yè)規(guī)范（2011版）》、《××銀行流動(dòng)資金貸款作業(yè)規(guī)范（2011版）》,。2011版作業(yè)規(guī)范增加了支付管理環(huán)節(jié)及支付管理崗職責(zé),，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行優(yōu)化及補(bǔ)充。修訂后的三項(xiàng)作業(yè)規(guī)范進(jìn)一步強(qiáng)化了貸款全流程管理,，規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作,，從制度及流程管控層面強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控。

二是針對上海銀監(jiān)局對我行“三個(gè)辦法,、一個(gè)指引”貫徹落實(shí)情況的檢查意見,，下發(fā)了《關(guān)于堅(jiān)決貫徹落實(shí)“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”相關(guān)要求的通知》,，提出嚴(yán)格落實(shí)整改,、進(jìn)一步夯實(shí)信貸管理工作、深入推進(jìn)“三個(gè)辦法,、一個(gè)指引”貫徹執(zhí)行的工作要求,。

三是結(jié)合銀監(jiān)局監(jiān)管意見,，下發(fā)了《關(guān)于我行部分經(jīng)營單位貸款新規(guī)違規(guī)問題的通報(bào)》，要求各分支行對照銀監(jiān)的現(xiàn)場檢查意見,，進(jìn)一步加強(qiáng)落實(shí)整改與自查自糾,；高度重視貸款新規(guī)，營造貸款合規(guī)文化,；進(jìn)一步改進(jìn)和完善貸款基礎(chǔ)管理要求,；統(tǒng)一問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)內(nèi)部問責(zé),。

四是下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行貸款新規(guī),，加快落實(shí)“三項(xiàng)工作”的通知》，要求各單位要嚴(yán)格執(zhí)行“三個(gè)辦法,、一個(gè)指引”,，盡職開展貸款三查，嚴(yán)格調(diào)查,、審核,、跟蹤貸款用途及流向，防范信貸資金被挪用,。同時(shí),，通知并要求強(qiáng)化貸后管理，加強(qiáng)資金流向的跟蹤檢查,，防范貸款資金挪用,。在開展貸后現(xiàn)場檢查及日常走訪時(shí)，要進(jìn)行實(shí)地賬務(wù)比對,，核實(shí)企業(yè)檢查用款是否與貸款合同約定用途一致,；及時(shí)搜集能夠證明信貸資金用途的有關(guān)憑據(jù)，確保貸款資金實(shí)際流向與合同約定貸款用途相符,。發(fā)現(xiàn)挪用的要采取限期收回等措施予以整改,。

住房類貸款的監(jiān)測，加大對假合同,、假按揭等違規(guī)行為和轉(zhuǎn)按揭,、加按揭等不審慎做法的打擊力度。此外,，還要求通過加強(qiáng)貸款支付與資金流向管理,，嚴(yán)格防范信貸資金被挪用于發(fā)放網(wǎng)絡(luò)貸款,、民間借貸,，并要求強(qiáng)化內(nèi)部員工約束，防范其利用工作便利直接或間接參與融資性擔(dān)保公司的違法違規(guī)活動(dòng),。

2,、加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管控,，落實(shí)有效措施。

一是為推進(jìn)和加強(qiáng)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管理,，制定下發(fā)《××銀行操作風(fēng)險(xiǎn)字典庫（2011版）》,，明確操作風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)，在業(yè)務(wù)流程分析的基礎(chǔ)上,，對全行操作風(fēng)險(xiǎn)因子,、操作風(fēng)險(xiǎn)事件、操作風(fēng)險(xiǎn)損失,、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定義,，識(shí)別和分類，構(gòu)成操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分類的字典式工具庫,。

二是為進(jìn)一步規(guī)范個(gè)人征信業(yè)務(wù)操作,，確保合規(guī)征信，制定并下發(fā)《××銀行個(gè)人信用報(bào)告查詢作業(yè)規(guī)范（2011版）,，按貸前,、貸后、異議及信用卡特約商戶實(shí)名查詢等對征信業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范,。同時(shí),，向分支行重申“先授權(quán)，后查詢”,，嚴(yán)格遵循個(gè)人征信查詢授權(quán)程序,；“專人登記，定期核對”,，做實(shí)個(gè)人征信臺(tái)賬的管理要求,。

效或權(quán)利障礙票據(jù)而產(chǎn)生的其他多種風(fēng)險(xiǎn)，對承兌業(yè)務(wù)采用保證金或定期存單質(zhì)押擔(dān)保的,，須嚴(yán)查資金來源的合法性,；嚴(yán)防無真實(shí)貿(mào)易背景，利用虛假資料開票,、貼現(xiàn),，以及循環(huán)開票套取資金、套利,；嚴(yán)控資金流向,，防止貼現(xiàn)資金流入股市、期市,、高利貸等領(lǐng)域,。四是下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行上海市分行違規(guī)與持無效貸款卡企業(yè)發(fā)生信貸業(yè)務(wù)情況通報(bào)的通知》，要求在貸前調(diào)查和最終放款前查詢貸款卡狀態(tài),，嚴(yán)禁與持無效貸款卡的客戶發(fā)生信貸業(yè)務(wù),。嚴(yán)格執(zhí)行《××銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法》中關(guān)于貸款卡查詢的規(guī)定,，同時(shí)要求各經(jīng)營單位針對存量信貸業(yè)務(wù)中是否存在給無效貸款卡客戶辦理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行自查，如有發(fā)現(xiàn)要立即整改,。

3,、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，推進(jìn)案防長效機(jī)制建設(shè),。

下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)進(jìn)一步推進(jìn)改革發(fā)展加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》,，在轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)文件的同時(shí)，重點(diǎn)提出要推進(jìn)案件防控長效機(jī)制建設(shè),，包括：加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控建設(shè),；深入推進(jìn)案件防控工作，嚴(yán)格落實(shí)案件防控目標(biāo)責(zé)任制,，認(rèn)真執(zhí)行《××銀行2011年案件防控工作方案》,，努力實(shí)現(xiàn)全年案件防控目標(biāo)。

（六）結(jié)合外部案例及我行實(shí)際,，及時(shí)發(fā)布案件風(fēng)險(xiǎn)提示,。

一是在2011年全行案件防控工作會(huì)議上通報(bào)了齊魯銀行偽造金融票證案，提示與會(huì)的各經(jīng)營單位吸取該案件的教訓(xùn),，高度重視內(nèi)控與案防工作,，加強(qiáng)信貸流程精細(xì)化管理，重視操作風(fēng)險(xiǎn)管理,，提高對低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度并加強(qiáng)該類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查,。

2013年上半年，在總行及分行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，在當(dāng)?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導(dǎo)關(guān)心下,，我分行認(rèn)真貫徹落實(shí)總行、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求,，堅(jiān)持以防為主,，以查促防的指導(dǎo)思想，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),，強(qiáng)化隊(duì)伍管理,，營造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍,，上半年中,，安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進(jìn)行。現(xiàn)將我分行2013年上半年案件防范及安全保衛(wèi)工作情況匯報(bào)如下：

一,、高度重視案防安保工作,，制定計(jì)劃逐一落實(shí)。

作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門開展全行安全檢查，長假節(jié)前大檢查等,；按責(zé)任書要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢,。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動(dòng)態(tài),，及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問題。

(二)強(qiáng)化案防常識(shí)學(xué)習(xí),、不忘思想警示教育,。上半年中，我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識(shí)學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會(huì)上,，堅(jiān)持安全常識(shí)學(xué)習(xí)和教育,，繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí)，將多媒體與書面教育相結(jié)合,，積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映,，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識(shí)及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育,，并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會(huì)治安形勢,提升案防意識(shí),抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴(yán)峻性,、必要性有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)憂患意識(shí)和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長鳴，并要求前臺(tái)員工在日常工作中,，做好客戶安全提示,，提高客戶離行后的安全防范意識(shí)。

二,、抓隊(duì)伍建設(shè),提高安全防范技能在日常工作中,，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉,，培訓(xùn)臨柜人員對自衛(wèi)器械的保管和使用,，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面,，我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對保安人員的安全教育培訓(xùn),，要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度，還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓(xùn),，向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料,，保持高壓態(tài)勢，確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控,。

三,、完善制度及管理體系,加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度。

(一)強(qiáng)化檢查整改,。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化,、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)2012年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查,、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然,。

（二）加強(qiáng)技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想,，貫徹從安全出發(fā),、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢,，積極配合總行對新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo),，嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工，最終通過驗(yàn)收順利開業(yè),，各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行,。根據(jù)總行部署，將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合,，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心,，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù),。

（三）嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件,，預(yù)防案件發(fā)生。上半年,，我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),，保衛(wèi)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期召開聯(lián)席會(huì)議，兩部門協(xié)調(diào)配合,，按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控,，嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對信貸部門各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，組織相關(guān)部門每月定期對營業(yè)部門進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查,，及時(shí)消除隱患,，將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處。

四,、存在的不足及下半年主要工作打算一是安全防范意識(shí)有待進(jìn)一步增強(qiáng),。

二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā)，下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù),，做好硬件設(shè)施更新工作,。

xx銀行xx。

xxxx年,，xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社堅(jiān)持以督導(dǎo)強(qiáng)化農(nóng)村信用社案件風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn),，大力強(qiáng)化案件防控職能建設(shè)，認(rèn)真扎實(shí)抓好案件防控工作,，做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn),，形成了聯(lián)社、各部室,、各信用社齊抓共管,，全部整體聯(lián)動(dòng)的格局，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化,、制度化,、規(guī)范化軌道。案件防控工作的推行,，有效遏制了各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生,，截至九月底,，我縣信用社實(shí)現(xiàn)了零發(fā)案,。

一、基本情況,。

xx農(nóng)村信用社合作聯(lián)社下轄xx個(gè)信用社,、x個(gè)營業(yè)部，共xx個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。在職職工xxx人,。聯(lián)社內(nèi)設(shè)部門xx個(gè)。截至xxxx年x月底,，各項(xiàng)存款余額達(dá)到xxxxx萬元,，較年初上升30549萬元，存款增幅%,，占年度計(jì)劃36000萬元的%,，較去年同期多上升9710萬元；各項(xiàng)貸款余額達(dá)到xxxx萬元,其中：貼現(xiàn)持票xxxx萬元,，較年初下降16045萬元,，傳統(tǒng)貸款較年初上升14428萬元，占年度計(jì)劃26500萬元的%,，存貸比例%,；其中：農(nóng)業(yè)貸款余額xxxxx萬元，較年初上升12332萬元,，占比%,。

不良貸款余額xxxx萬元，較年初下降萬元,，占年度計(jì)劃700萬元的%,，不良貸款占比％；累計(jì)收回臵換呆帳貸款萬元,，占年計(jì)劃40萬元的86%,；累計(jì)收回托管資產(chǎn)萬元，處臵托管資產(chǎn)2250萬元，占年度計(jì)劃5500萬元的%,；前9個(gè)月實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)收入16925萬元,，同比多增收6350萬元；各項(xiàng)支出14363萬元,，同比增加6888萬元,；賬面利潤2562萬元，經(jīng)營利潤5059萬元,，同比增加1070萬元,。

二、案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展情況一,、抓組織機(jī)構(gòu)建設(shè),，明確工作目標(biāo)。

依照案件防控文件精神,，上半年,，xx聯(lián)社在以xxxx理事長為組長、xxx主任為副組長,，聯(lián)社監(jiān)事長,、副主任、部門負(fù)責(zé)人以及信用社主任為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下,，對防控工作做出了具體安排部署,，同時(shí)各信用社也成立了相應(yīng)的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。結(jié)合我縣信用社案件防控工作開展情況,，聯(lián)社先后召開了專題會(huì),、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì),，聯(lián)社亢理事長對該項(xiàng)工作落實(shí)情況進(jìn)行了明確部署和嚴(yán)格要求,，各社主任、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人本著對信用社事業(yè),、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范，以身作則,，認(rèn)真扎實(shí)地抓好案件防控工作,，取得了顯著成效，確保了前九個(gè)月經(jīng)營零案率,。

根據(jù)省聯(lián)社“基礎(chǔ)管理年”活動(dòng)安排,，xx聯(lián)社以組建農(nóng)村商業(yè)銀行為契機(jī)，本著“嚴(yán)密,、科學(xué),、規(guī)范,、有效”的原則積極開展“三抓一促進(jìn)”活動(dòng)，一是根據(jù)實(shí)際需要,，不斷完善補(bǔ)充制度,，使各項(xiàng)內(nèi)控制度能夠覆蓋業(yè)務(wù)操作的每一個(gè)環(huán)節(jié)，確保不出現(xiàn)“制度盲區(qū)”,；并設(shè)計(jì)操作流程,，使各個(gè)業(yè)務(wù)之間，一個(gè)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)之間,，形成有序的,、相互制約、相互聯(lián)系的過程,。共修訂完善各項(xiàng)制度xxx條,。二是在領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)上下功夫，真正做到學(xué)出精神,、學(xué)出新意,、學(xué)出氛圍,、學(xué)出成效,。三是堅(jiān)持學(xué)以致用，抓好管理的規(guī)范和制度的執(zhí)行,。讓每名員工知道該做什么,、不該做什么、該怎么做,；嚴(yán)格用科學(xué)有效的制度來規(guī)范員工的行為,，堅(jiān)持按章辦事、管好程序辦事,，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理,。

三、抓“四項(xiàng)制度”落實(shí),，防范各類風(fēng)險(xiǎn),。

聯(lián)社按照市辦下發(fā)的《關(guān)于落實(shí)干部交流等四項(xiàng)制度的緊急通知》的相關(guān)要求，嚴(yán)格按照四項(xiàng)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)真落實(shí),，一是落實(shí)了干部交流制度,。4月份通過公開競聘、考試,、答辯等程序選拔了31名中層干部,，其中部門經(jīng)理13名，信用社主任,、副主任18名,，分別充實(shí)到了任職三年以上的需輪換的部門及信用社,。二是對全縣主管會(huì)計(jì)20人進(jìn)行了輪換，三是對全縣各信用社一線的操作柜員32人進(jìn)行了輪崗,，四是對全縣信貸員進(jìn)行了輪片或輪崗38人,。此舉有效防范了操作風(fēng)險(xiǎn)。

四,、抓案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng),，遏制各類案件的發(fā)生。

為了有效防范風(fēng)險(xiǎn),，四月份,，聯(lián)社認(rèn)真開展案件風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)，做到了不漏一個(gè)環(huán)節(jié),，不漏一筆業(yè)務(wù),、不漏一個(gè)員工，對xx年以來聯(lián)行清算,、存放同業(yè),、銀行承兌匯票、貼現(xiàn),、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),、出納、柜員管理,、信貸,、計(jì)算機(jī)、銀行卡,、安全保衛(wèi)等業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查,；對員工工作能力、工作態(tài)度,、工作責(zé)任心及銀監(jiān)會(huì)提出的九類不良行為進(jìn)行排查,；對重要崗位人員進(jìn)行排查；對各業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)管理能力,、內(nèi)控制度執(zhí)行能力,、自我約束能力及各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行排查；對貸款的發(fā)放程序,、審批程序,、責(zé)任落實(shí)和責(zé)任追究進(jìn)行排查；對大額費(fèi)用管理,、固定資產(chǎn)管理等進(jìn)行排查,。在進(jìn)行排查的同時(shí)，還做到了以下兩點(diǎn)：

一是結(jié)合我縣信用社實(shí)際,，注重工作措施的針對性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查、互查,、綜合考評三個(gè)階段,，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入,、徹底。

下旬至5月份,，我縣信用社共排查395人,，排查面達(dá)到100%。收回排查表395份,，其中自查表395份,、互查表395份。在這次九種人排查工作中,，發(fā)現(xiàn)有2個(gè)不良行為的員工,，聯(lián)社已對兩人分別做了處理。

通過本次排查,，發(fā)現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)隱患,，采取邊查邊糾的措施,，使檢查中發(fā)現(xiàn)的部分問題及時(shí)得到了整改,、糾正，排除了部分操作隱患,，及時(shí)防范了風(fēng)險(xiǎn),。

五、抓多層次的業(yè)務(wù)檢查,、專項(xiàng)稽核,、警示教育活動(dòng)，提高案件防控意識(shí),。

充分發(fā)揮稽核監(jiān)督作用,，以“風(fēng)險(xiǎn)管理”為重點(diǎn)，“審慎經(jīng)營”為目標(biāo),，進(jìn)一步提高案件防控能力,。一是加大稽核檢查力度，做到不留死角,。扎實(shí)開展了xx年業(yè)務(wù)經(jīng)營真實(shí)性檢查,、存款滾動(dòng)式檢查,、五一安全檢查、部分信用社突擊檢查,、呆賬核銷檢查,、信貸大檢查、票據(jù)業(yè)務(wù)檢查,、財(cái)務(wù)檢查,、重要空白憑證及印章管理檢查、序時(shí)稽核等,。通過連續(xù)檢查,，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生。二是建立了稽核檢查問題跟蹤臺(tái)賬,。聯(lián)社根據(jù)每次檢查后信用社問題整改情況逐月下發(fā)稽核問題跟蹤臺(tái)賬,，限期整改，從而確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題跟蹤到位,，整改到位,。對整改不到位的信用社及責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行了處理。

三是加大了責(zé)任追究力度,。今年,，我聯(lián)社對19名違規(guī)違紀(jì)人員進(jìn)行了處理。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇八

按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想,，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署,，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程,，完善各項(xiàng)規(guī)章制度,，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開展情況匯報(bào)如下：

以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照,，積極動(dòng)員全面組織,。半年來，積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次,，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過程,。

按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次,。各個(gè)部門以及配送中心合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查果簽字及時(shí)反饋,，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處,。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠合實(shí)際,，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問題,。

1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理,。

針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn),，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避,。

2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作,。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面,，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn),，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控,，人人懂內(nèi)控,，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行,。

3、合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作,。

分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理,，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善,，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂,，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中,，分公司將繼續(xù)按照公司的要求,，合自身的特點(diǎn),，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn),。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇九

為配合風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃的執(zhí)行更好地發(fā)揮計(jì)算機(jī)在公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中的作用，提高辦公自動(dòng)化的整體應(yīng)用水平,，加強(qiáng)對計(jì)算機(jī)軟硬件,、網(wǎng)絡(luò)及公司信息的安全管理，特制定了計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)管理辦法,。

根據(jù)計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)管理辦法加強(qiáng)對信息安全和信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理.（一）信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理：

計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)和信息包括公司計(jì)算機(jī)和移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備里內(nèi)存儲(chǔ)的銷售數(shù)據(jù),、活動(dòng)方案、財(cái)務(wù)報(bào)表,、員工資料,、客戶資料、生產(chǎn)技術(shù),、各種合同和檔案資料等,。

一、各種數(shù)據(jù)及信息嚴(yán)格控制在公司內(nèi)部,，任何人不得泄露公司的數(shù)據(jù)及信息,；

三、公司計(jì)算機(jī)里的保密資料文件夾不提供共享,。

四,、對個(gè)人使用的公司計(jì)算機(jī)中的重要數(shù)據(jù)文件，員工定期備份到移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備,；電腦管理員負(fù)責(zé)將服務(wù)器上的oa數(shù)據(jù)庫及其他數(shù)據(jù)庫每月底備份一次,，每半年一次將備份數(shù)據(jù)刻錄成光盤，并做好記錄,。

五,、加強(qiáng)對系統(tǒng)服務(wù)器的安全管理，及時(shí)升級更新各系統(tǒng),。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇十

合規(guī),，從字面上來理解，是“合乎規(guī)范”的意思;20xx年4月29日,，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在《合規(guī)與銀行合規(guī)職能》指引,，明確指出：銀行的活動(dòng)必須與所適用的法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則,、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則,，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”)相一致,。合規(guī)法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則應(yīng)包括：立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則;市場慣例;行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則;適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則;以及誠信和道德行為準(zhǔn)則等,。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循合規(guī)法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰,、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn),。合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。合規(guī)與銀行的成本和風(fēng)險(xiǎn)控制,、資本回報(bào)等經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,，違規(guī)加大風(fēng)險(xiǎn)成本，合規(guī)能為銀行創(chuàng)造價(jià)值,。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇十一

根據(jù)《自治區(qū)地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理辦法(暫行)》,、《全疆地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作辦法(暫行)》及自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求，與稽查局,、各業(yè)務(wù)處共同研究制定《伊犁州地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作實(shí)施辦法》,，重點(diǎn)解決目前高風(fēng)險(xiǎn)推送、中低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)高風(fēng)險(xiǎn)及伊犁州地稅局風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)協(xié)作中存在的突出問題,，嚴(yán)格績效問責(zé),，形成長效橫向協(xié)作機(jī)制，為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作夯實(shí)基礎(chǔ),。

(二)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作,，提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向的準(zhǔn)確率。

一是以自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)特征指引庫為主,，以本地征管提煉風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為輔,，大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作。繼續(xù)采取以行業(yè)綜合風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為主,、特定事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為輔的思路,，爭取實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)模型覆蓋地稅全稅種、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)覆蓋征管工作各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“兩覆蓋”目標(biāo),，努力提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向準(zhǔn)確率,，為提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對質(zhì)量打好基礎(chǔ)。

二是加大國家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)落實(shí)力度,。以戶籍風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)票風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn),、非學(xué)歷教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn),、金融企業(yè)中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、零申報(bào)風(fēng)險(xiǎn),、國地稅關(guān)聯(lián)稅種風(fēng)險(xiǎn),、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、欠稅風(fēng)險(xiǎn),、退稅風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn),，按風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)大類不斷研究、總結(jié),、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),，切實(shí)落實(shí)好國家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)對工作。

(三)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對環(huán)節(jié)監(jiān)督,，加大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對復(fù)查機(jī)制落實(shí)力度,，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對質(zhì)量。

依托風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái),，采取實(shí)地抽查,、電話回訪和問卷調(diào)查等方式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對各環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督,。確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作落到實(shí)處,、不走過場，各基層局在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中執(zhí)行稅收政策準(zhǔn)確統(tǒng)一不出現(xiàn)偏差,，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作廉潔高效,。按季開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對復(fù)查工作，檢驗(yàn)各基層局工作質(zhì)量,，提高各基層局風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力,，進(jìn)一步規(guī)范應(yīng)對程序，提升應(yīng)對質(zhì)量,。

(四)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對結(jié)果應(yīng)用,，以分析成果促進(jìn)征管質(zhì)量的提升和風(fēng)險(xiǎn)模型的改進(jìn)。

伊犁州地稅局按季召開風(fēng)險(xiǎn)管理工作專題分析會(huì),，在向風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展的同時(shí),，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題，提煉風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對成果,，解決風(fēng)險(xiǎn)模型中存在的問題,。將分析成果及時(shí)向各業(yè)務(wù)處反饋，并下發(fā)各基層局,，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對工作,，形成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與成果運(yùn)用的良性循環(huán),。指導(dǎo)基層局利用風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果加強(qiáng)稅源監(jiān)控和納稅輔導(dǎo)，通過稅源風(fēng)險(xiǎn)防范使風(fēng)險(xiǎn)管理成果有效轉(zhuǎn)化為征管質(zhì)量的提升,，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)缺功能,，進(jìn)而提高風(fēng)險(xiǎn)管理的促收成效。

(五)加強(qiáng)數(shù)據(jù)采集與利用,，拓寬數(shù)據(jù)來源,。

將“大數(shù)據(jù)”理念引入日常征管。一是落實(shí)“互聯(lián)網(wǎng)+風(fēng)險(xiǎn)管理”,，借助互聯(lián)網(wǎng)拓寬風(fēng)險(xiǎn)管理信息來源渠道,，通過外部信息交換平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，將采集的互聯(lián)網(wǎng)信息充分運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)推送和應(yīng)對工作中,，提高風(fēng)險(xiǎn)管理介入的及時(shí)性和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的準(zhǔn)確性,。二是充分利用相關(guān)部門提供的第三方信息，防范納稅人自行申報(bào)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)不實(shí)及征納雙方信息不對稱造成的稅源管理風(fēng)險(xiǎn),。

(六)加強(qiáng)州級重點(diǎn)稅源企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控,。

根據(jù)《新疆地稅系統(tǒng)稅源分級分類監(jiān)控管理辦法》(新地稅發(fā)〔20xx〕201號(hào))要求，與稽查局,、各業(yè)務(wù)處聯(lián)合建立州級重點(diǎn)稅源庫,，制定采集信息標(biāo)準(zhǔn)，定期采集相關(guān)信息,，充分利用“金稅三期”軟件,、稅收管理平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，做好重點(diǎn)稅源日常監(jiān)控的同時(shí)有計(jì)劃地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)推送,，確保重點(diǎn)稅源企業(yè)管理到位,。

一是共同做好伊犁州直財(cái)稅信息平臺(tái)建設(shè)業(yè)務(wù)需求上報(bào)工作;二是建立健全信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)第三方數(shù)據(jù)共有,，風(fēng)險(xiǎn)推送戶互報(bào),，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對結(jié)果共享;三是有針對性的選擇國稅部門與地稅部門的重點(diǎn)稅源交叉管戶，嘗試開展聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)推送與應(yīng)對,，在提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對全面性的同時(shí)減輕納稅人負(fù)擔(dān),。

(八)稅源風(fēng)險(xiǎn)管理與稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范有效結(jié)合。

在國家稅務(wù)總局征管規(guī)范,、自治區(qū)地方稅務(wù)局征管規(guī)程及“金稅三期”軟件平臺(tái)的研究上下功夫,，找準(zhǔn)征管工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重點(diǎn)事項(xiàng)中可能存在的稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理方面的風(fēng)險(xiǎn)，與稅源風(fēng)險(xiǎn)管控有機(jī)結(jié)合,，在堵塞征管漏洞的同時(shí)查找征管程序中存在的問題進(jìn)而防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn),。

(九)適時(shí)試點(diǎn)縣(市)局風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)。

為充分發(fā)揮各縣(市)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作的積極性和主動(dòng)性,，今年將結(jié)合各局稅源規(guī)模,、人員狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)現(xiàn)狀等因素,，經(jīng)自治區(qū)地稅局批準(zhǔn)后，選擇部分縣(市)局,，在伊犁州地稅局的指導(dǎo)和監(jiān)督下開展風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)工作,，為下一步工作積累經(jīng)驗(yàn),。

(十)加強(qiáng)欠稅管理,。

20xx年，受經(jīng)濟(jì)下行因素特別是房地產(chǎn)行業(yè)不景氣因素影響,，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對稅款入庫率偏低,。今年將在總結(jié)上年度工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加強(qiáng)欠稅管理,，定期通報(bào)稅款入庫情況,，由各業(yè)務(wù)處室分稅種督辦。

(十一)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn),，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對人員整體素質(zhì),，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才培養(yǎng)。

以風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)使用,、風(fēng)險(xiǎn)特征指引應(yīng)用,、稅收政策及財(cái)會(huì)知識(shí)為培訓(xùn)重點(diǎn)，采取案例分析,、模擬演練等培訓(xùn)方式,，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對人員整體素質(zhì)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對質(zhì)量提升,。通過“青藍(lán)工程”強(qiáng)化干部業(yè)務(wù)知識(shí)“傳幫帶”,，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才后續(xù)培養(yǎng)，盡快打造出能打硬仗,、敢打硬仗的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì),，為推進(jìn)征管改革添力。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇十二

為深入貫徹“安全第一,、預(yù)防為主,、綜合治理”方針，扎實(shí)推進(jìn)供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作,，全面實(shí)現(xiàn)我工區(qū)“八不發(fā)生”年度安全生產(chǎn)目標(biāo),，根據(jù)《高臺(tái)縣電力局推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作方案》，結(jié)合工區(qū)實(shí)際情況,，制定本計(jì)劃,。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇十三

20xx年上半年風(fēng)險(xiǎn)管理工作緊緊圍繞公司“有價(jià)值、高質(zhì)量,、可持續(xù)”發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo),，通過持續(xù)推動(dòng)償二代各項(xiàng)規(guī)則落地實(shí)施,、加強(qiáng)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管控以及組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估等多項(xiàng)舉措，有序開展,、穩(wěn)步推進(jìn),，為公司健康、持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航,，現(xiàn)將20xx年上半年的風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)暨20xx年下半年工作計(jì)劃匯報(bào)如下：

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇十四

我鎮(zhèn)將20xx年以來開展的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行了梳理,，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下：

（一）組織領(lǐng)導(dǎo)。根據(jù)上級有關(guān)要求,，我們按照立足現(xiàn)實(shí),、充實(shí)加強(qiáng)、細(xì)化職責(zé),、重在建設(shè)的方針,，成立了由鎮(zhèn)長擔(dān)任組長，副鎮(zhèn)長為副組長,，各村（居）,、相關(guān)站所為成員的應(yīng)急管理小組，統(tǒng)籌指揮,、協(xié)調(diào)全鎮(zhèn)應(yīng)急管理工作的開展,。配備了應(yīng)急救援隊(duì)伍，明確了應(yīng)急管理工作人員,，為處置突發(fā)公共事件提供了堅(jiān)實(shí)的組織保障,。部門互動(dòng)，工作到位,。堅(jiān)持屬地管理和“誰主管,、誰負(fù)責(zé)”的原則，各站所,、鎮(zhèn)級各部門都能夠各司其職,，協(xié)調(diào)一致，密切配合,，妥善處置,。信息通暢，反應(yīng)靈敏,?；咀龅搅嗽诘谝粫r(shí)間內(nèi)準(zhǔn)確掌握各類突發(fā)公共事件的信息，確保了全鎮(zhèn)的突發(fā)公共事件發(fā)現(xiàn)得早,，處置得及時(shí),。

（二）預(yù)案管理。針對各類突發(fā)公共事件的特點(diǎn),，認(rèn)真研究各類突發(fā)公共事件的發(fā)生和發(fā)展規(guī)律,，完善和修訂《森林防火撲救應(yīng)急預(yù)案》,、《重特大水上交通事故應(yīng)急救援預(yù)案》等預(yù)案，不斷提高預(yù)案的科學(xué)性,、合理性和可操作性,。

（三）應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)及演練。組建了一支由50多人組成的應(yīng)急救援隊(duì)伍,，并在2月份開展了一次應(yīng)急演練,。

（四）監(jiān)測預(yù)警方面。加強(qiáng)信息員隊(duì)伍建設(shè),，切實(shí)做好信息采集工作,；進(jìn)一步加強(qiáng)安監(jiān)、國土,、水利等部門監(jiān)測預(yù)警，提高預(yù)測預(yù)報(bào)準(zhǔn)確性和時(shí)效性,。

（五）科普宣教方面,。廣泛開展科普宣教活動(dòng)。派出所,、學(xué)校,、案件、司法所,、綜治辦等有關(guān)部門廣泛開展減災(zāi),、安全生產(chǎn)、道路交通,、食品藥品安全等方面的宣傳教育活動(dòng),，發(fā)放宣傳材料5000余份。深入組織應(yīng)急管理業(yè)務(wù)培訓(xùn),。對森林火災(zāi)應(yīng)急隊(duì)伍,、食品藥品安全信息員等進(jìn)行應(yīng)急管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)3次。

出處 m.sevw.cn

切實(shí)抓好隱患排查和風(fēng)險(xiǎn)評估,，進(jìn)一步加強(qiáng)隱患排查和整改,，組織各村、鎮(zhèn)級各部門開展突發(fā)公共事件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作,，全面掌握本轄區(qū)內(nèi)各類風(fēng)險(xiǎn)隱患情況,，并登記造冊，落實(shí)綜合防范措施,。對排查出的隱患,，認(rèn)真進(jìn)行整改，并做到邊查邊改,。對短期內(nèi)可以完成整改的,，立即采取有效措施消除隱患,；對情況復(fù)雜、短期內(nèi)難以完成整改的,，制訂切實(shí)可行的應(yīng)急預(yù)案并限期整改,，同時(shí)做好監(jiān)控和應(yīng)急準(zhǔn)備工作。共排查出隱患15處,，其中關(guān)于道路交通的10處,，消防2處，食品2條,，涉水1處,，整改了10條。

通過會(huì)商研判,、實(shí)地踏勘,，新增3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，分別是觀湖湖社區(qū)中海燃?xì)庑孤╋L(fēng)險(xiǎn),、黎湖村南太路塌方風(fēng)險(xiǎn),、丁山湖村電力線路樹障。填寫了風(fēng)險(xiǎn)信息采集表,，將有關(guān)內(nèi)容錄入風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng),，根據(jù)最終的損害后果值和發(fā)生可能性值，在風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖上繪制相應(yīng)的坐標(biāo),，按照坐標(biāo)所在區(qū)域確定風(fēng)險(xiǎn)的最終等級,。

（一）技術(shù)措施。通過開展各類設(shè)施建設(shè)和改造,，或采取技術(shù)手段,、工程措施，以消除,、降低,、規(guī)避、隔離,、減小風(fēng)險(xiǎn),。

（二）管理措施。通過制定完善相關(guān)政策和管理制度,，或調(diào)動(dòng)各類力量治理防范風(fēng)險(xiǎn),。

（三）應(yīng)急準(zhǔn)備。針對確實(shí)難以消除,、控制或難以預(yù)測,、預(yù)防的風(fēng)險(xiǎn)，提前做好監(jiān)測、預(yù)警,、預(yù)案,、演練、隊(duì)伍,、資金,、物資、技術(shù),、宣傳,、保障等各方面的準(zhǔn)備工作。

對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新識(shí)別,、登記和評估,，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，對風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)內(nèi)的信息進(jìn)行更新,。根據(jù)區(qū)國土房管局審核判定,，黎湖村二社滑坡風(fēng)險(xiǎn)和丁山湖村1社巖口——小風(fēng)堡公路滑坡事故風(fēng)險(xiǎn)不屬于群測群防地點(diǎn)，可暫不錄入,，經(jīng)過鎮(zhèn)相關(guān)人員分析會(huì)商,，消除該兩處風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇十五

風(fēng)險(xiǎn)管理部xx的工作,，要更多的體現(xiàn)服務(wù)職能（為客戶做了什么、為前臺(tái)部門做了什么,，為全行做了什么）,，體現(xiàn)培訓(xùn)職能（創(chuàng)新培訓(xùn)方式），體現(xiàn)監(jiān)督指導(dǎo)職能（加大聯(lián)動(dòng)模式）,。

以精細(xì)管理提升制度執(zhí)行力,，以創(chuàng)新模式提升風(fēng)險(xiǎn)管控力、以溝通交流提升工作戰(zhàn)斗力,，以文化引領(lǐng)提升團(tuán)隊(duì)凝聚力,。

按照總行風(fēng)險(xiǎn)管理部的指導(dǎo)意見，結(jié)合xx的實(shí)際,，對內(nèi)設(shè)團(tuán)隊(duì)的相關(guān)職能進(jìn)一步細(xì)分,，將原有五大中心重新設(shè)置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、xx風(fēng)險(xiǎn)控制中心和xx質(zhì)量管理中心,，并分別指定相應(yīng)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人員履行相關(guān)管理職責(zé),。建立一套精干的xx管理體系及科學(xué)的xx管理模式，達(dá)到“流程順暢,、風(fēng)險(xiǎn)可控”的工作目標(biāo),，提高分行xx管理能力，有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用,。

編制分行風(fēng)險(xiǎn)管理部管理手冊,，通過闡述風(fēng)險(xiǎn)管理部部門文化和警訓(xùn),，明確風(fēng)險(xiǎn)管理部部門定位和職責(zé)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理部部門架構(gòu),、輪崗機(jī)制和考核機(jī)制等八方面的要求,，科學(xué)規(guī)范的建立一支高效的xx團(tuán)隊(duì)，提高組織機(jī)構(gòu)整體運(yùn)作和執(zhí)行能力,，更好的為前臺(tái)經(jīng)營部門和客戶服務(wù),。

根據(jù)學(xué)什么補(bǔ)什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管,，并嚴(yán)格執(zhí)行,。

（一）培訓(xùn)+考核，提高員工業(yè)務(wù)知識(shí)水平,，規(guī)范員工操作行為,。一是改變對管理人員（中心主管和xx主管）的培訓(xùn)模式，加入管理元素,，提升主管管理水平,；二是改變內(nèi)容，用圖片代替文字,，用圖表代替數(shù)字,，使枯燥的內(nèi)容變得直觀易懂，提高員工的業(yè)務(wù)認(rèn)知度,。

（二）監(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范,，促使?fàn)I業(yè)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一，員工操作驅(qū)于規(guī)范,。

改變檢查模式,，加大后續(xù)問題整改和跟蹤檢查的力度，做到現(xiàn)場告知,、原因分析,、持續(xù)跟蹤、落實(shí)整改一條龍的檢查方式,。

改善監(jiān)督方式,，事后監(jiān)督崗做好賬務(wù)監(jiān)督的同時(shí)，開展每周一個(gè)業(yè)務(wù)種類,，討論業(yè)務(wù)操作,、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務(wù)統(tǒng)一,、規(guī)范,。

（三）風(fēng)險(xiǎn)刊物+數(shù)據(jù)分析，努力提高營業(yè)機(jī)構(gòu)和xx人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。為機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展,、組織規(guī)劃,、人員調(diào)配、機(jī)具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務(wù)等方面起到一定的指導(dǎo)作用,。

（四）科技+業(yè)務(wù),，省時(shí)省力，改善客戶及員工業(yè)務(wù)辦理時(shí)效,。加大與科技部門的合作,，深入網(wǎng)點(diǎn)一線，用風(fēng)險(xiǎn)管理部和科技部融合的視角,，挖掘潛在的業(yè)務(wù)優(yōu)化和便捷方式的開發(fā),，旨在進(jìn)一步提高客戶服務(wù)能力和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的防范。

一季度開展各條線部門問題的對照梳理,，由各業(yè)務(wù)主管對照問題匯總,，查找本中心或委派行存在的問題并加以整改；二季度“人人挖遺漏,，處處防風(fēng)險(xiǎn)”的百條風(fēng)險(xiǎn)建議活動(dòng),，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)，組織評選“慧眼獎(jiǎng)”,，涌現(xiàn)有一些有價(jià)值的防風(fēng)險(xiǎn)建議,。三季度xx主管案例大會(huì)演，對實(shí)際工作中發(fā)生的具體案例進(jìn)行生動(dòng)形象的剖析,，以點(diǎn)促面,，進(jìn)一步加強(qiáng)“合規(guī)文化”建設(shè)，切實(shí)強(qiáng)化員工工作責(zé)任意識(shí),、制度執(zhí)行意識(shí)和內(nèi)控主動(dòng)意識(shí)；四季度舉辦業(yè)務(wù)主管座談會(huì),，對全年風(fēng)險(xiǎn)性業(yè)務(wù)差錯(cuò)進(jìn)行逐一分析討論,。

踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn),，這個(gè)過程不僅是專業(yè)的換位,，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，在綜合統(tǒng)計(jì)崗位上,，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到,，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方法,、積極的溝通,、努力的思考，才能獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作,，提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),，在xx優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí),，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律,，把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工作崗位工作中。

進(jìn)入xx銀行半年多時(shí)間來,，在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下,，本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),、掌握操作技能,、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作,。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生,，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn),，這個(gè)過程不僅是專業(yè)的換位,，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，在綜合統(tǒng)計(jì)崗位上,，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認(rèn)識(shí)到,，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方法,、積極的溝通,、努力的思考，才能獲得最準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和xxxx的工作效率,。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作,，提供給我一個(gè)全新的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，在xx優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí),，努力了解銀行業(yè),、金融業(yè)的運(yùn)行規(guī)律，把所學(xué)所悟的點(diǎn)點(diǎn)滴滴運(yùn)用到實(shí)際工作崗位工作中,。

風(fēng)險(xiǎn)管理部是負(fù)責(zé)xx支行全面風(fēng)險(xiǎn)管理政策的落實(shí),，監(jiān)測、評價(jià)和控制的綜合管理部門,，是風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門,。本人任職的綜合統(tǒng)計(jì)崗，主要負(fù)責(zé)對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)分類的統(tǒng)計(jì),、分析和管理;負(fù)責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)管理,、分析,。

在實(shí)際工作中，本人主要完成以下幾個(gè)方面的：信貸手工臺(tái)帳的錄入與核對,，對實(shí)際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細(xì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)掌控,、分析和管理，以便于及時(shí)準(zhǔn)確的獲得各項(xiàng)信貸統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù);對xx支行運(yùn)行的老信貸系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和管理,，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報(bào)表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)及分析;提供xx行各項(xiàng)信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細(xì),，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計(jì)工作和分析工作;月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計(jì)財(cái)處、公司部,、個(gè)金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細(xì)數(shù)據(jù);月度,、季度、年度,，獨(dú)立的或配合辦公室,、計(jì)財(cái)處等部門對外提供各項(xiàng)信貸數(shù)據(jù)報(bào)表。此外,，我行新設(shè)了信息安全員一崗,，本人即任風(fēng)險(xiǎn)管理部信息安全員，負(fù)責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護(hù),。

正是由于以上的認(rèn)識(shí),，本人在過去的半年時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的完成了本職的統(tǒng)計(jì)工作,，做到了及時(shí),、準(zhǔn)確、完整的反映xx支行信貸業(yè)務(wù)情況,。認(rèn)真的完成了信息安全員的工作,，做好了信息安全的日常維護(hù)并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法,，近來的工作使本人越來越深刻的認(rèn)識(shí)到良好的工作習(xí)慣是互通的,，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力,。

風(fēng)險(xiǎn)管理部綜合統(tǒng)計(jì)崗是一個(gè)需要責(zé)任心與耐心的崗位,，通過半年多的學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我堅(jiān)信能勝任崗位并做出成績;在今后的工作中,，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的xx一員,。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇十六

20xx年,，對興隆臺(tái)區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社來說，是一個(gè)不平常的年度——央行票據(jù)兌付成功了!它的成功兌付,，標(biāo)志我區(qū)農(nóng)村信用社體制改革又走上了一個(gè)新臺(tái)階,。在這一年里,，全區(qū)信用社風(fēng)險(xiǎn)管理工作圍繞“票據(jù)兌付為第一要?jiǎng)?wù)”和省聯(lián)社提出的“改革年”的風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求，積極工作,，扎實(shí)進(jìn)取,，使風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)一步得到規(guī)范,，資產(chǎn)質(zhì)量逐步好轉(zhuǎn),，各項(xiàng)工作得以穩(wěn)步推進(jìn),，有效地促進(jìn)了全區(qū)信貸資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)好轉(zhuǎn),，現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況總結(jié)如下：

截止到12月末，各項(xiàng)不良資產(chǎn)余額13286萬元,。其中,，表內(nèi)不良資產(chǎn)余額5021萬元,，票據(jù)置換不良資產(chǎn)余額53萬元,，抵債資產(chǎn)余額4330萬元,，系統(tǒng)內(nèi)重點(diǎn)監(jiān)控類不良貸款余額3870萬元。

（一）表內(nèi)不良貸款清收情況,。年初表內(nèi)不良貸款余額5806萬元，12月末表內(nèi)不良貸款余額5021萬元,，比年初下降785萬元,。其中,，全年賬務(wù)調(diào)整新增不良貸款77萬元,，累計(jì)清收862萬元。完成辦事處下達(dá)清收任務(wù)指標(biāo)900萬元的87.22%。

（二）票據(jù)置換不良貸款清收情況,。截至20xx年12月末,，我社已處置置換資產(chǎn)2,524萬元,，占置換資產(chǎn)總額的97.94%,。其中，現(xiàn)金收回80萬元,，占置換資產(chǎn)總額的3.10％,；以抵債資產(chǎn)方式收回1萬元,，占置換資產(chǎn)總額的0.04%（見處置清單1）,；確實(shí)無法收回并已取得相關(guān)證明材料的2,443萬元，占置換資產(chǎn)總額的94.80％,。目前,，有53萬元的置換資產(chǎn)正在清收落實(shí)過程中,占置換資產(chǎn)總額的2.06％。

（三）重點(diǎn)監(jiān)控類不良貸款清收情況,。12月末重點(diǎn)監(jiān)控類不良貸款余額3870萬元,，比年初下降731萬元。

（四）抵債資產(chǎn)情況,。12月末,，抵債資產(chǎn)余額4330萬元，比年初的2711萬元凈增加1619萬元,。其中,，接收抵債資產(chǎn)1711萬元，全年共處置變現(xiàn)92萬元。

（一）健全機(jī)制,，充分發(fā)揮職能部門作用,。聯(lián)社的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，工作中嚴(yán)格按照省聯(lián)社對風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求履行職責(zé),，不走過場,，全年共召開風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作會(huì)議18次，議事21項(xiàng),，并形成會(huì)議紀(jì)要,，同時(shí)對基層社的風(fēng)險(xiǎn)小組的工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查，切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)管理工作落到了實(shí)處,。

（二）不良貸款清收目標(biāo)明確,，措施得力，成效顯著

1,、以票據(jù)兌付為第一要?jiǎng)?wù),，做好票據(jù)置換不良貸款清收處置工作。新年伊始,，聯(lián)社首先統(tǒng)一思想,，專門召開了幾次清收工作會(huì)議，并成立了票據(jù)兌付領(lǐng)導(dǎo)小組,，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,。專項(xiàng)票據(jù)置換資產(chǎn)清收處置工作落到風(fēng)險(xiǎn)管理部，主要負(fù)責(zé)對全轄置換資產(chǎn)清收處置工作的指導(dǎo),、督促,、檢查和考核。在清收工作中,，由于各級領(lǐng)導(dǎo)高度重視并和親自參與,，使基層信貸人員清收信心大增，士氣高漲,，清收速度明顯加快,，清收效果顯著提高。經(jīng)過前五個(gè)月清收會(huì)戰(zhàn),，興隆臺(tái)區(qū)聯(lián)社票據(jù)置換不良貸款清收工作這個(gè)老大難問題終于有了突破,。全轄共清收現(xiàn)金243筆81萬元，收集證明材料758筆2443萬元,，達(dá)到了央行票據(jù)置換資產(chǎn)兌付考核的標(biāo)準(zhǔn),。這次清收實(shí)際意義，不僅僅是達(dá)到票據(jù)兌付考核標(biāo)準(zhǔn),，而且會(huì)為以后不良貸款清收打下良好基礎(chǔ),，提供一定的寶貴經(jīng)驗(yàn),。

2、有的放矢,，做好表內(nèi)不良貸款清收工作,。首先，落實(shí)指標(biāo),，獎(jiǎng)罰分明,。按照省聯(lián)社清收不良貸款工作部署和市辦事處下達(dá)的任務(wù)指標(biāo)積極動(dòng)員，層層落實(shí)責(zé)任,，合理分配指標(biāo),，并采取硬性措施。逐級建立了不良貸款清收責(zé)任機(jī)制和嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲措施,，在行政處罰和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲上也提出了嚴(yán)格的具體要求,。對未能完成本年度清收指標(biāo)計(jì)劃的，要嚴(yán)格按照《經(jīng)營指標(biāo)考核暫行辦法》考核驗(yàn)收,，除執(zhí)行扣發(fā)工資外，嚴(yán)重的還要對其領(lǐng)導(dǎo)班子成員集體解聘等等,；對能夠完成不良貸款清收指標(biāo)計(jì)劃的,，對先進(jìn)單位和個(gè)人給予重獎(jiǎng)。其次,，領(lǐng)導(dǎo)帶頭,，克服困難全力攻堅(jiān)。為了達(dá)到清收的目的,，我聯(lián)社理事長親自掛帥,，積極與政府相關(guān)部門溝通，尋求合作,。對實(shí)在不能以現(xiàn)金償還的不良貸款,，就尋求以政府優(yōu)良資產(chǎn)置換。截止到12月末,，全轄共清收表內(nèi)不良貸款貸款862萬元,。由于獎(jiǎng)罰分明，措施得力,，不良貸款總的清收任務(wù)完成指標(biāo)的87.22%,。

3、多策并舉,，全力清收,，確保實(shí)效。不良貸款清收工作是一項(xiàng)復(fù)雜而有細(xì)致的.工作,，在清收過程中始終強(qiáng)調(diào)信貸人員必須要有高度責(zé)任心,，事業(yè)心，不要放過任何清收機(jī)會(huì)；加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣疁贤?，協(xié)助清收,，提高清收效率。比如農(nóng)戶貸款,，凡是信用社與村里關(guān)系協(xié)調(diào)好的,，信貸人員就很容易清收。在與地方政府合作中,，抓住一切機(jī)會(huì)清收不良貸款,。3月6日辦事處下發(fā)了《中國人民銀行盤錦市中心支行關(guān)于核查20xx年市政府表彰二、三等功公務(wù)員人選信用狀況的函》的文件,，興隆臺(tái)區(qū)聯(lián)社高度重視,，在全轄范圍內(nèi)立即細(xì)致排查，利用這次機(jī)會(huì),，成功收回了一筆3萬元的不良貸款,，等等。

（三）抵債資產(chǎn)管理,、接收,、處置

一是現(xiàn)有抵債資產(chǎn)的管理。依照《遼寧省農(nóng)村信用社抵債資產(chǎn)管理辦法》（遼農(nóng)信聯(lián)[20xx]60號(hào)）和《盤錦市興隆臺(tái)區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社抵債資產(chǎn)管理辦法》的文件要求,，在抵債資產(chǎn)的管理中始終堅(jiān)持“嚴(yán)格控制,、合理定價(jià)、妥善保管,、及時(shí)處置”的原則,。在日常管理中始終堅(jiān)持抵債資產(chǎn)檢查監(jiān)督制度，進(jìn)一步完善了檔案資料,。根據(jù)不同資產(chǎn)類型建立了抵債資產(chǎn)總賬,、明細(xì)賬及卡片帳，詳細(xì)登記債務(wù)人名稱,、抵債資產(chǎn)名稱,、種類、規(guī)格,、數(shù)量,、產(chǎn)權(quán)證號(hào)、抵債時(shí)間,、入賬價(jià)值,、存放地點(diǎn)、管理責(zé)任人的更替紀(jì)錄,、處置時(shí)間,、處置方式,、處置凈收入等。二是抵債資產(chǎn)的接收工作,。首先,，堅(jiān)持“嚴(yán)格控制”的原則，從嚴(yán)控制以物抵債,。要求基層信用社在清收不良貸款工作中以現(xiàn)金方式清收為第一選擇,，債務(wù)人、擔(dān)保人無貨幣資金償還能力時(shí),，要優(yōu)先選擇以直接拍賣,、變賣非貨性性資產(chǎn)的方式回收債權(quán)。當(dāng)現(xiàn)金受償確實(shí)不能實(shí)現(xiàn)時(shí),，可接收以物抵債,。其次，強(qiáng)調(diào)“合理定價(jià)”原則,，對接收的抵債資產(chǎn)必須經(jīng)過嚴(yán)格的資產(chǎn)評估來確定價(jià)值,，評估程序應(yīng)合法合規(guī)，要以市場價(jià)格為基礎(chǔ)合理定價(jià),。本年度共接收7筆抵債資產(chǎn),，金額為1711萬元。第三,，抵債資產(chǎn)的處置工作。始終堅(jiān)持“妥善保管,，及時(shí)處置”的原則,。抵債資產(chǎn)處置堅(jiān)持公開透明原則，堅(jiān)持采用公開拍賣方式進(jìn)行處置,。今年全轄抵債資產(chǎn)共處置2項(xiàng),，金額92萬元。

（四）信貸資產(chǎn)五級分類工作

高度重視信貸資產(chǎn)五級分類工作,，積極配合信貸部對分類意見進(jìn)行審核認(rèn)定,，并做好不良貸款五級分類監(jiān)測和考核。樹立實(shí)行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)五級分類是樹立審慎經(jīng)營理念的需要,，是動(dòng)態(tài),、真實(shí)的反映信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，判斷信貸資產(chǎn)實(shí)際損失程度,，為確定和處置信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué),、準(zhǔn)確依據(jù)的需要，是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),，及時(shí)防范,、化解信貸風(fēng)險(xiǎn),，提升信貸管理水平的需要。全轄上下統(tǒng)一思想,，提高認(rèn)識(shí),。特別強(qiáng)調(diào)信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)五級分類是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段，也是增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力,，全面提高農(nóng)村信用社信貸管理水平的有效途徑,。今年，按照《遼寧省農(nóng)村信用社信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)五級分類管理暫行辦法》（遼農(nóng)信聯(lián)[20xx]104號(hào)）要求,對五級分類采取“按季分類,、按月調(diào)整”的原則,，即各經(jīng)營機(jī)構(gòu)按季對所有信貸資產(chǎn)進(jìn)行一次五級分類，同時(shí)將五級分類納入日常信貸管理,，根據(jù)信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況進(jìn)行按月監(jiān)控和調(diào)整,，按月統(tǒng)計(jì)上報(bào)五級分類結(jié)果。聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)部進(jìn)一步規(guī)范了信貸資產(chǎn)五級分類的認(rèn)定程序,，對全轄上報(bào)的材料進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范要求等,。

（五）完善檔案資料，準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),，及時(shí)上報(bào)材料

全年不良貸款管理系統(tǒng)安全運(yùn)行,，各項(xiàng)報(bào)表、數(shù)據(jù)及時(shí)處理,，分析,、總結(jié)性材料準(zhǔn)時(shí)上報(bào)。無論提供數(shù)據(jù)者還是操作人做到了提供的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤,，報(bào)送時(shí)間及時(shí),。另外，為了及時(shí)準(zhǔn)確地掌握不良資產(chǎn)管理情況,，按照省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)管理部,、市辦事處要求建立了信貸資產(chǎn)五級分類月分析制度，每月上報(bào)五級分類不良資產(chǎn)管理分析報(bào)告,。每次對上報(bào)的分析材料都高度重視,，詳細(xì)分析清收、處置進(jìn)度及清收過程中存在的問題,、認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，并提出合理化建議等；今年檔案材料得到了進(jìn)一步規(guī)范,，按票據(jù)置換不良貸款,，表內(nèi)不良貸款，重點(diǎn)監(jiān)控類不良貸款,，抵債資產(chǎn)等類別,，逐項(xiàng)加以完善,。

20xx年的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，雖然取得了一定成績,，但有許多不足之處：

（一）表內(nèi)不良,、重點(diǎn)監(jiān)控不良貸款清收、抵債資產(chǎn)變現(xiàn)形勢依然很嚴(yán)峻,。從現(xiàn)在結(jié)果看,，離達(dá)到優(yōu)秀等級社的要求還有一定的距離。

（二）風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)檔案資料缺乏,，尤其是表內(nèi)不良貸款大部分貸款客戶無檔案,，所以給清收工作帶來巨大壓力。

（三）基層信用社風(fēng)險(xiǎn)管理工作不到位,。由于信貸工作人員少,，信貸和風(fēng)險(xiǎn)工作混在一起，常常重信貸而輕風(fēng)險(xiǎn),，所以,，一些風(fēng)險(xiǎn)制度根本貫徹不到位，風(fēng)險(xiǎn)工作有待進(jìn)一步加強(qiáng),。

（四）信貸人員素質(zhì)普遍偏低,，懂法律知識(shí)的人更少，所以全轄加強(qiáng)培訓(xùn)工作勢在必行,。全轄?wèi)?yīng)征定有關(guān)方面的書籍,，統(tǒng)一參加考試培訓(xùn)，持證上崗等等,。

（一）加大不良貸款清收力度,，力爭達(dá)到優(yōu)秀等級社考核標(biāo)準(zhǔn)。

今年省聯(lián)社將在縣級聯(lián)社推行差別管理,，其中定量考核指標(biāo)中不良貸款率的得分標(biāo)準(zhǔn)為：按五級分類口徑計(jì)算，不良貸款率等于或低于25%的滿分,，每高出1個(gè)百分點(diǎn)減1分,；按五級分類口徑計(jì)算，當(dāng)年新發(fā)放貸款不良率為零的滿分,，每高出0.25個(gè)百分點(diǎn)減1分,。目前看我社不良貸款率離優(yōu)秀社等級標(biāo)準(zhǔn)相差很遠(yuǎn)，現(xiàn)在加大不良貸款清收力度是當(dāng)務(wù)之急,。在新的一年,，風(fēng)險(xiǎn)部將進(jìn)一步做好轄內(nèi)不良貸款管理、指導(dǎo)和處置工作,，做好基層社不良貸款的監(jiān)測,、分析和考核,，履行職責(zé)。

（二）進(jìn)一步做好抵債資產(chǎn)管理工作,，完善接收,、處置、出租手續(xù),，達(dá)到合規(guī)合法,。堅(jiān)持“妥善保管，及時(shí)處置”的原則,。做好抵債資產(chǎn)的公開拍賣工作,。

（三）做好不良貸款調(diào)查與估值，完善不良貸款催收的記錄,。檔案登記內(nèi)容翔實(shí),，不良貸款檔案其中包括催收回執(zhí)，調(diào)查催收的次數(shù),，每次催收的結(jié)果,，遇到的困難等等。

（四）加強(qiáng)全轄風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)工作,，明確風(fēng)險(xiǎn)工作范圍職責(zé),。

（五）做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表工作，及時(shí)報(bào)送各類報(bào)表和分析材料,。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇十七

在六月份我們按照魏家地煤礦的要求,，對全隊(duì)的各崗位工進(jìn)行《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》持證人員考試，有95%以上的員工都取得了很好的成績,，《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》考試再次讓職工細(xì)讀和實(shí)背辨識(shí)卡的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn),，提高職工按照標(biāo)準(zhǔn)和措施作業(yè)的態(tài)度，嚴(yán)防事故的發(fā)生,。告知牌的懸掛時(shí)刻提醒各工種按章作業(yè),，及作業(yè)時(shí)的隱患和預(yù)防的措施。

一是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控告知管理工作,。為進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系工作,，“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的成員都會(huì)準(zhǔn)確的在下一班班前會(huì)前，將工作面的存在的風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)到隊(duì)上,，值班人員認(rèn)真的做好記錄,，分析下一班工作任務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)，每一個(gè)工種,、每一個(gè)崗位,、每一道工序中存在的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的措施。在班前會(huì)上告知跟班隊(duì)長,、班長和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機(jī)環(huán)管”方面存在的風(fēng)險(xiǎn),，管理標(biāo)準(zhǔn)和措施,，提高現(xiàn)場管理人員和員工的預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)的能力。

二是規(guī)范員工行為,。我們通過規(guī)范班前禮儀,、班前宣誓、排隊(duì)進(jìn)浴池,、排隊(duì)通過文化長廊,、入井前觀看安全動(dòng)態(tài)，集體入井,、乘罐,、文明乘座人車和大巷排隊(duì)行走等行為，避免入井到工作面前發(fā)生的各類事故,。

三是持卡上崗,。我們對各工種發(fā)放《危險(xiǎn)源辨識(shí)卡》，達(dá)到每人一卡和每人多卡的`現(xiàn)象,，告知員工工作區(qū)域的存在的安全風(fēng)險(xiǎn),，使員工班前預(yù)想、班中預(yù)控,，使員工知道重大危險(xiǎn)源的防范措施,，防止事故的發(fā)生。

四是作業(yè)前安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控確認(rèn)管理,。在到達(dá)工作面后,，由跟班隊(duì)長和班長對工作面作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)，各崗位工對本崗位內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn),，工作過程中對安全風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)進(jìn)行確認(rèn),，查出隱患及時(shí)處理，防止事故的發(fā)生,。

一是風(fēng)險(xiǎn)評估管理,。對每一項(xiàng)工程開工前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，在工作中每班進(jìn)行每班進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估,，對各個(gè)隱患源進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估,、分級，有重點(diǎn)針對性的做好風(fēng)險(xiǎn)評估和預(yù)防工作,。

二是責(zé)任到人,，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理,。對查出的危險(xiǎn)源,，按照特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn),、中等風(fēng)險(xiǎn),、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)等級進(jìn)行劃分,。風(fēng)險(xiǎn)查處后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級,，制定風(fēng)險(xiǎn)源的責(zé)任人,，制定處理風(fēng)險(xiǎn)的措施和標(biāo)準(zhǔn)。

三是認(rèn)真落實(shí)隱患整改通知,。我們每天有專人負(fù)責(zé)整理上級部門下發(fā)的《安全風(fēng)險(xiǎn)隱患整改通知單》,，并根據(jù)內(nèi)容形成書面材料，按照限期整改日期,，由值班人員布置,，驗(yàn)收員跟蹤落實(shí)銷號(hào)，升井后及時(shí)匯報(bào),，上臺(tái)帳注明隱患整改情況,，確保隱患整改落實(shí)到實(shí)處，對于完不成隱患整改的個(gè)人和班組,，則進(jìn)行嚴(yán)厲的考核,，在整改期限內(nèi)繼續(xù)跟蹤落實(shí)整改。

隊(duì)上對“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理小組”成員的入井時(shí)間,、入井次數(shù)和排查內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定,，要求小組成員，每次排查路線要100%覆蓋全工作面,，檢查做到不留死角,、考核不留情面。

一,、重點(diǎn)工作,。

1、2103綜放面末采管理,，加強(qiáng)頂板管理,。

2、2103工作面施工回撤通道,。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇十八

(九)完善大企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制,。全面落實(shí)《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于總局和省局定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施意見》，推進(jìn)大企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范,、有序,、高效開展。

(十)深化大企業(yè)分集團(tuán)和分事項(xiàng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理,。做好總局20xx年相關(guān)企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)工作,，同時(shí)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓、跨境投資、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;繼續(xù)完成總局20xx年8戶企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和總結(jié)反饋階段工作,，督促企業(yè)做好整改,，適時(shí)將8戶企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果推廣到行業(yè)的其他企業(yè)集團(tuán);做好20xx年省局2戶定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理后續(xù)工作。

(十一)建立健全大企業(yè),。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制,。研究建立定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制，制定分行業(yè),、分集團(tuán)的大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指引;研究建立大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控測試指標(biāo)體系,，引導(dǎo)幫助大企業(yè)健全內(nèi)控機(jī)制，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。

(十二)妥善處理大企業(yè)的涉稅訴求,。收集了解大企業(yè)涉稅訴求，做好與相關(guān)部門和主管稅務(wù)機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào),，做到規(guī)范受理,、認(rèn)真處理、及時(shí)回復(fù);對納稅人普遍反映的涉稅問題,，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)并努力實(shí)現(xiàn)稅法適用的確定性和執(zhí)行的統(tǒng)一性,。

(十三)加快推進(jìn)大企業(yè)稅收管理平臺(tái)建設(shè)。針對大企業(yè)的特―3―,。

點(diǎn),，建立大企業(yè)財(cái)務(wù)帳套等信息采集機(jī)制，完善大企業(yè)涉稅數(shù)據(jù)常態(tài)化報(bào)送管理,，強(qiáng)化大企業(yè)第三方數(shù)據(jù)與涉稅情報(bào)采集,，形成完整、規(guī)范,、統(tǒng)一的集團(tuán)一戶式基礎(chǔ)信息庫;完善現(xiàn)有系統(tǒng)和軟件功能,，滿足集團(tuán)名冊管理、個(gè)性化服務(wù),、遵從評價(jià)和業(yè)務(wù)協(xié)作等管理需要,。

風(fēng)險(xiǎn)管理師的工作總結(jié)報(bào)告篇十九

為配合風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃的執(zhí)行更好地發(fā)揮計(jì)算機(jī)在公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中的作用，提高辦公自動(dòng)化的整體應(yīng)用水平,，加強(qiáng)對計(jì)算機(jī)軟硬件,、網(wǎng)絡(luò)及公司信息的安全管理，特制定了計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)管理辦法,。

根據(jù)計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)管理辦法加強(qiáng)對信息安全和信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理.（一）信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理：

計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)和信息包括公司計(jì)算機(jī)和移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備里內(nèi)存儲(chǔ)的銷售數(shù)據(jù),、活動(dòng)方案、財(cái)務(wù)報(bào)表,、員工資料,、客戶資料,、生產(chǎn)技術(shù)、各種合同和檔案資料等,。

一、各種數(shù)據(jù)及信息嚴(yán)格控制在公司內(nèi)部,，任何人不得泄露公司的數(shù)據(jù)及信息,；

二、涉及機(jī)密的資料處理按公司的保密規(guī)定執(zhí)行,。嚴(yán)禁將存有涉及公司經(jīng)營管理,、銷售合同等信息的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備帶離公司，三,、公司計(jì)算機(jī)里的保密資料文件夾不提供共享,。

四、對個(gè)人使用的公司計(jì)算機(jī)中的重要數(shù)據(jù)文件,，員工定期備份到移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備,；電腦管理員負(fù)責(zé)將服務(wù)器上的oa數(shù)據(jù)庫及其他數(shù)據(jù)庫每月底備份一次，每半年一次將備份數(shù)據(jù)刻錄成光盤,，并做好記錄,。

五、加強(qiáng)對系統(tǒng)服務(wù)器的安全管理,，及時(shí)升級更新各系統(tǒng),。

（二）信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理：

從信息處理的過程來看，一個(gè)信息系統(tǒng)模型大致包括幾個(gè)要素：信息數(shù)據(jù),、輸入,、數(shù)據(jù)處理/信息處理、輸出,、過程控制和結(jié)果反饋,。管理信息系統(tǒng)是特定的信息系統(tǒng)，是信息系統(tǒng)在管理中的應(yīng)用,。管理信息系統(tǒng)中包括管理數(shù)據(jù)處理系統(tǒng),，決策支持系統(tǒng)。it在信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案主要表現(xiàn)在軟,、硬件兩個(gè)方面,。

二、計(jì)算機(jī)維修維護(hù)過程中,，首先確保對公司資料和個(gè)人資料進(jìn)行拷貝并且妥善保管,，防止丟失或者失效。

三,、計(jì)算機(jī)操作人員必須經(jīng)過培訓(xùn)或具有一定操作經(jīng)驗(yàn),，未經(jīng)培訓(xùn)或無操作經(jīng)驗(yàn)者一律不準(zhǔn)使用公司計(jì)算機(jī),。

七、定期對系統(tǒng)垃圾,、磁盤碎片等進(jìn)行清理,、整理和維護(hù)工作。

八,、嚴(yán)禁隨意復(fù)制他人軟件及使用來歷不明的光盤,、閃存和其他移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備，以防感染病毒,。

九,、嚴(yán)禁安裝各種盜版軟件，防止盜版軟件留下軟件后門造成的信息泄露,。

十,、嚴(yán)禁擅自修改系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件的設(shè)置（如ip地址、瀏覽器的相關(guān)配置,、oa的參數(shù)設(shè)置,、殺毒軟件的設(shè)置、操作系統(tǒng)的參數(shù)設(shè)置等),。

十一,、如工作需要，需對計(jì)算機(jī)的軟件設(shè)置進(jìn)行改動(dòng)的,，應(yīng)按程序申請同意后,，由計(jì)算機(jī)管理員實(shí)施加強(qiáng)以上管理不斷完善和改進(jìn)。

三,、信息安全和信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀,。

按照制定的有關(guān)規(guī)章制度加強(qiáng)對公司各系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā),、管理,，設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)站管理和信息安全管理,。