通過總結，我們可以發(fā)現(xiàn)問題所在,，并尋找解決問題的方法和途徑?？偨Y應該給讀者帶來啟示與思考，不僅僅是對過去的簡單描述,。總結范文是總結寫作的重要參考材料,，可以幫助我們寫出更具有說服力的總結作品,。

證券經(jīng)紀人工作總結篇一

自20xx年7月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹,，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人,，嚴于律己,，就能得到滿意的回報。

真誠是說話內容要真實不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑,，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚,。我在與潛在客戶第一次接觸時,，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸,、很實在的印象,，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向對方提出建議,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化,，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付,，當潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點,。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動,，如重大利好,、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容,；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞,，也不含糊其辭,。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力,；最后是把握好服務的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶,。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時,，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意,、實現(xiàn)雙贏,。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持、團隊的互助,，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作,。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人,、理財經(jīng)理,、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意,。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務,，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶,，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的,，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導,。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路,。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候,。我的體會尤其深,，剛剛進入公司時，因為不是本地人,，開頭的工作相對困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒,，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠,，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面,，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加,。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時,，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的,，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實地,，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精,。

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識,，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶,。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問,，通過從各種不同的渠道學習,，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目,，把理論知識基礎夯實,，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐,，實踐深化理論,；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預判信息,；最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學習，與同事交流工作心得,，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法,，在團隊中主動做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質。

在從業(yè)一年多的時間里,，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗,，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異,，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中,，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領導的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認可,。對此，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓,，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水,，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn),！

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一,。只有入迷,，他才能自知。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券經(jīng)紀人工作總結篇二

工作一年了,，說實在的,，這一年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律,。這一年,，生活得并不像xx年那么快樂,，工作得遠不如xx年那么輕松,。

剛到公司時，我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,，雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事,，但比起客戶開發(fā)來，還是相對容易些,，算起來我一共開發(fā)了三個社區(qū)網(wǎng)點,，遺憾的是這些網(wǎng)點沒能給公司帶來預期效益，說句心里話,，我個人認為這些網(wǎng)點本身不錯,，地利人和都有，只是天時不好,。

隨著公司發(fā)展的調整,，下半年我在公司領導的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā),，作為一個小小的負責人，一開始我還興致勃勃,，帶著xx年的思維,，認為和以前在銀行一樣，憑我的“專業(yè)素質和口才”幾乎是馬到成功,?？尚^(qū)第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料,，居然無人問津,，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料，路人一聽是證券的,，大部分都搖頭擺手,。那時我才開始明白——如今已經(jīng)不再是xx年.

隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難,，信心一天天喪失,，情緒一天天低落下去，有段時間在外面發(fā)材料,，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我,，現(xiàn)在他們誰也不信了,，死套就死套了，干脆不動了,，更不想了解了,，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票??？聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠??？”簡直其氣死人。對于股市,，大家心底第一念頭就是排斥和否定,。客戶要么不給交流的機會,，要么你說什么他都反對,。

還記得xx年，我逢人就告訴他我是某某證券的，人家一聽都很尊敬我,，主動和我套近乎,，聊過之后，都是別人主動給我聯(lián)系方式,，主動索要名片,。那時的自己談股論金，意氣風發(fā),，儼然一副專家模樣,。對于自己的證券工作，有說不完的自信和自豪感,，客戶們都叫我為老師,。當如今，面對大盤,，面對危機,，面對大小非。作為一個需要開發(fā)客戶的業(yè)務員,，我不能直接告訴客戶“大盤不行了,，你趕緊空倉吧，等危機過后,，大小非解決了再參與,。”這樣說只能嚇跑客戶,。每次,，我都只能說“現(xiàn)在是熊市，但也有機會,，大盤跌幅很深了,，估計快要反彈了吧，應該不會像以前那樣跌了吧,？”后來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信于好多準客戶,。但我又能說什么呢？不說話人家認為你什么都不懂,，說實話嚇跑人,，說瞎話失信于人,，老是說糊涂話人家說你忽悠人,。

在小區(qū)干了不少工作，但都不值一提了,，因為沒有帶來業(yè)績,，所以沒有什么總結的價值，我現(xiàn)在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點，手頭緊就暫時別參與了,，今年大衰退,，明年大蕭條，謹慎操作,，注意給自己“留好過冬的糧食”,。”

總之,，10年算是白過了,，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落,，從失落到習慣,，習慣了就是沒有感覺了的意思。習慣了很可怕,，但也正是因為習慣了,，才不覺得可怕。

證券經(jīng)紀人工作總結篇三

沒有不好的行情,，只有不好的經(jīng)紀人,。”這句話說明了在股市中不要給自己找任何借口,，經(jīng)紀人的業(yè)績主要取決于自己本身,，而不是股市行情。在經(jīng)歷了5月火熱股市后,，我從自己的業(yè)績上深刻體會到了這句話的真諦,。

在5月份股市一路狂飚，從1400點一路直上,，而且沒有在1500點停留多久,，直接沖上1600點。做為初涉證券的我,，由于對證券市場沒有過多知識和足夠的炒股經(jīng)歷,，在與客戶的股票觀點溝通中，顯示出了自己的不足――把握股市的能力很差,。正是由于我的缺點,，使我在火熱的5月股市中的業(yè)績有點慘淡。

“做事必先做人”,，要想做好的自己的工作,，就必須努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀人。

首先,，在業(yè)務知識上,，通過自己的努力,，不斷積累自己的證券知識，為更好的為客戶服務打下基矗我每天晚上都會上網(wǎng)數(shù)個小時以上,，分析當天的股市行情,，了解明天股市信息(如深滬交易所的停復牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息,，如電視臺和網(wǎng)上當天股市解盤和明天股市預判,。仔細閱讀公司的廣發(fā)投資內參，從中獲取股票分析理論和股票買賣技巧,。

其次,，就是工作中最重要的――與客戶溝通。我以誠待人,，了解客戶的特點和需求,，急客戶之所急，予客戶之所欲,。針對不同的客戶特點提供個性化服務是溝通工作的重中之重,，如有的客戶性格開朗樂于挑戰(zhàn)新事物，我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶不會經(jīng)常有時間關注股票,，可以為他推薦大盤優(yōu)質股(走勢平穩(wěn));有的客戶是老股民他認為自己對股票把握比較準,，那我一般不會打擾他(不過郵件會經(jīng)常發(fā)給他，表示自己對客戶重視);有的客戶對股市比較感興趣,，不過以前沒有炒過股,，我會將公司的投資參考或網(wǎng)上相關的資料發(fā)給他，并會經(jīng)常與他聯(lián)系,，分享炒股經(jīng)驗和觀點,，協(xié)助他增長股票知識和炒股技能。

再次,，要有責任心,。客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我就有責任去幫助客戶實現(xiàn)他的目的,。在與客戶聯(lián)系中,，我會了解客戶買了什么股票，將每個客戶的.股票牢記在心，一旦他的股票有重大變動(如停復牌、重大利好、利壞)，都會主動告知客戶,。(有些客戶不想讓別人知道他買了什么股票,，我會尊重客戶,，不去了解他的股票,。),。

最后，與銀行理財經(jīng)理搞好關系,。我負責在松崗招行網(wǎng)點的營銷，招行最看重的就是為客戶提供滿意的服務。我尊重招行的企業(yè)文化,，以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面服務。

6月份股市處于震蕩調整期,，雖沒有5月份火熱,，不過經(jīng)過自己的努力,，我在6月份取得的業(yè)績比5月份高出許多,。7月份公司全面叫停銀證通開辦銀證轉帳業(yè)務,，我處于寶安區(qū)，辦理銀證轉帳就必須讓客戶到市內公司營業(yè)部辦理,，在路途偏遠,，業(yè)務煩瑣的情況下，我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉帳客戶,。

當我經(jīng)歷了5月的火熱***,，6月的波瀾不驚，7月的困難重重后,，深刻得體會到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀人,，就必須做好真誠溝通，用心服務,，“多去執(zhí)行少找借口”,。

證券經(jīng)紀人工作總結篇四

我做證券經(jīng)紀人有很長時間了，現(xiàn)在我來說說我的感想,，從我這么多年來自身和看著數(shù)百位同行的成長經(jīng)歷來看,，現(xiàn)在證券經(jīng)紀人很難做，營業(yè)部招來的分析師多半只適合服務些二三十萬資產(chǎn)以下的小客戶還湊合,，要服務20萬到150萬這一段傭金貢獻度水分最少,、效率最高的客戶，我認為招來的分析師要有如下幾個要求、年齡要夠大至少30歲左右,，40歲上下是最好的,。從業(yè)時間要長，至少8年以上,。這是經(jīng)驗積累和給客戶基本信任感的最基本要求,。

分析師的個人流動資產(chǎn)要高于這一標準上限?？蛻敉ǔＪ歉茸约焊绣X的人學習的,，分析師對比自己經(jīng)濟實力差的客戶更有自信，這都很重要,。更重要是,，達到這一標準的分析師都已經(jīng)過了原始積累期，在業(yè)內有一定的地位和號召力,，才會比較重視自己的信譽,，不太會為了多賺錢帶客戶交易。

要有說的能力,，或者隊伍中至少有幾個人是能說的,。能不能說的標準很簡單，組織100個客戶,，講1個半小時,，始終保持最少90個客戶在現(xiàn)場聽（睡覺的不算）直到結束,。說的能力體現(xiàn)了培養(yǎng)客戶的能力,。培養(yǎng)客戶對你服務的需求比一味滿足客戶你根本滿足不了的需求要現(xiàn)實的多，也是服務成功與否的關鍵,。這一點可以說是最重要的,。客戶的需求是什么,，證券客戶尤其是新客戶的需求就是天天抓漲停,，次點兒的要求年年翻番、每撥跑贏大盤還不被套,。要是一味滿足客戶,，你永遠做不好服務，那是不可能完成的任務,。要改變的是客戶的需求和思維方式,，不通過說教和培養(yǎng)還能怎么改變！服務絕不是簡單的局限于推薦股票,。

分析結果絕不要團隊化的,。一定要保持每個分析師觀點的獨立性。決策團隊越大，人越多,，準確度越低,。分析師要有自我保護能力，也就說要么自身分析體系有控制風險的能力,，或者能有自圓其說的能力,。當然，這有耐于公司招聘人員要有一定的鑒別水平,。

分析師言語平和,，不要有過激語言。同時更不要總是漲跌都說,，等于沒說,。客戶允許你有錯誤,，但不要沒觀點,；客戶允許自己被套，但請你幫其自救,。

有競爭力的分析師隊伍一定是穩(wěn)定的,，要充分經(jīng)歷牛熊市的考驗，一定要有明星效應,。而具備這樣能力的分析師在成功的獨立經(jīng)紀人,、證券軟件和咨詢公司中并不少見（這批人就是面向上面這批客戶而生存的，比研究所的人更有針對性）,。新的經(jīng)紀人政策已經(jīng)使得原先的獨立經(jīng)紀人自建團隊的發(fā)展模式叫停,。下一步就看，哪些券商能利用好這批資源,，組建真正有競爭力的分析師隊伍,。或者民間自組各種形式的平臺來將這批資源和市場結合,。對絕大多數(shù)普通的經(jīng)紀人而言,，要做的是提高自己的營銷能力比提高咨詢服務能力更現(xiàn)實，并密切關注這樣平臺的誕生,，然后投靠它,。這之前就隨便找家營業(yè)部混混，拿點基本工資還是沒問題的,，誰叫現(xiàn)在有牌的經(jīng)紀人還算稀缺資源,。

證券經(jīng)紀人工作體會的延伸閱讀——心得體會的寫作注意事項說明。

心得體會就是一種讀書,、實踐后所寫的感受文字,。讀書心得同學習禮記相近,；實踐體會同經(jīng)驗總結相類。學習的方法每個人都有,，并且每個人都需要認真地去考慮和研究它,。心得體會這種學習方法對于一個人來說也許是優(yōu)秀的，但沒有被推廣普及的必要,。因為學習的方法因人而異,，方法的奏效是它與這個人相適應的結果。方法,，也是個性化的,。借鑒他人的學習方法并不是不可以，但找尋適用于自己的學習方法才是最重要的,。

證券經(jīng)紀人工作總結篇五

6,、協(xié)助信息披露事務，做好公司信披的保密工作,，協(xié)助開展公司資本運作事務,。

7、協(xié)助做好三會的會議籌備和召開工作,，協(xié)助做好股東和董監(jiān)高的相關聯(lián)系工作,。

8、協(xié)助處理公司與監(jiān)管部門,、交易所及其他相關機構的溝通聯(lián)絡工作,。

9、協(xié)助與各中介機構和其他投融資機構的`協(xié)調工作,，協(xié)助做好投資者和媒體關系管理工作,。

10、負責相關會議和其他重要文件的檔案管理及內部事務,。

11,、完成領導交辦的其他工作和日常應急事務。

證券經(jīng)紀人工作總結篇六

證券經(jīng)紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券,，充當交易雙方中介并收取傭金的證券商。從業(yè)者要通過證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀業(yè)務,。

(一)通過以下四組考試中任意一組：

1,、通過了證券基礎知識和任意一門專業(yè)科目的考試;。

3,、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經(jīng)紀業(yè)務營銷兩個科目;,。

4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目,。

5,、通過改革前的《證券市場基礎》,，、改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》,。

(二)已與證券公司簽訂委托合同;,。

(四)具有完全民事行為能力;。

(五)最近三年未受過刑事處罰;,。

(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,，或者已過禁入期的;。

(七)品行端正,，具有良好的職業(yè)道德;,。

(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。

證券經(jīng)紀人工作總結篇七

創(chuàng)業(yè)板的設立,，不單會為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多融資機會，也將為投資者提供新的投資渠道,，分享創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長收益,。然而，創(chuàng)業(yè)板同時又是投資風險相對較高的市場,，對投資者的風險意識與投資能力均有更高的要求,。在此背景下，證券經(jīng)紀人的作用也越來越重要,。

二十只資源股價值解析10股成逆市吸金王（名單）4板塊12股繪就雙節(jié)淘金圖十大券商：大反彈將啟淘金26只涉礦概念股［微博］新股虛高定價的后果很嚴重下周大盤迎來百點長陽證券經(jīng)紀人是幫助投資者了解,、掌握證券投資方法與獲得投資信息的重要力量，并且有義務對客戶的投資能力進行評估,，引導客戶進行與自身狀況相適應的投資,。4月13日我國《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）正式生效，為配合其實施,，證券業(yè)協(xié)會也相繼公布了《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》等三項自律規(guī)則,。這些規(guī)則的頒布不僅標志著我國證券經(jīng)紀人制度步入規(guī)范化發(fā)展軌道，也為加強創(chuàng)業(yè)板的投資者服務提供了契機,。投資者通過了解這些規(guī)則,，可以學會如何同證券經(jīng)紀人打交道，同時也有助于對創(chuàng)業(yè)板進行全面了解和理性投資,。

第一,，要了解證券經(jīng)紀人的背景。證券經(jīng)紀人和醫(yī)生一樣,，都是一種執(zhí)業(yè)資格,，必須要通過法定考試，經(jīng)相關部門審核后才能獲得,。而目前雖然許多證券公司營銷人員都有著諸如“高級客戶經(jīng)理”,、“投資經(jīng)理”等各式頭銜,，但并不代表其必定具有證券經(jīng)紀人資格，也難以衡量和保證其服務質量,。

因此,，投資者在接受經(jīng)紀人服務之前最好主動查詢其是否具有執(zhí)業(yè)資格――不僅要求對方出具執(zhí)業(yè)證書，還有權向證券公司查證,，或直接在中國證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站上進行驗證,。而隨著新規(guī)則的實施，監(jiān)管部門與證券公司還將逐步建立證券經(jīng)紀人誠信檔案,，投資者通過查詢這些記錄,，將更加全面地了解自己的證券經(jīng)紀人。

第二,，要掌握投資的自主權,，謹記理性投資、依法投資,。目前,，我國證券經(jīng)紀人的流動性非常大，許多證券公司都將證券經(jīng)紀人的收入與客戶的交易量掛鉤,，按比例獲取傭金,。這種傭金制雖然激勵效果很強，但也可能造成經(jīng)紀人為多賺傭金而誘導客戶進行不必要的投資或頻繁交易,，最終導致投資者虧損,。由于以上做法已經(jīng)被現(xiàn)行的規(guī)則禁止，除非有充分證據(jù)表明證券公司有意放縱或存在疏忽,，否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償,，僅靠證券經(jīng)紀人自身的賠償則很可能無法彌補投資者的損失。

因此,，投資者在接受證券經(jīng)紀人傳遞的投資信息時應學會判斷和分析,，綜合權衡自己的風險承受水平與投資技能，不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來的“內部消息”,；同時要警惕那種“投資保本,、收益共享”的承諾，切勿將賬戶全權委托給證券經(jīng)紀人去打理,，更不能參與非法的證券投資活動,。

證券經(jīng)紀人工作總結篇八

（1）代替客戶管理賬戶。包括替客戶辦理賬戶開立,、注銷、轉移,，進行證券買賣或者資金存取,、劃轉,、查詢等。

（2）提供,、傳播虛假或者誤導客戶的信息,，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。

（3）與客戶約定分享投資收益,，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾,。

（4）泄露客戶的商業(yè)秘密或個人隱私。

（5）為客戶之間的融資提供中介,、擔?；蚱渌憷?/p>

（6）為客戶提供非法的服務場所或交易設施,。

證券經(jīng)紀人工作總結篇九

在不同的國家,，證券公司有著不同的稱謂。今天本站小編給大家為您整理了證券經(jīng)紀人,。

希望對大家有所幫助,。

進入安信證券已有半年了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解,。

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

2,、業(yè)務開拓能力的提高,。

在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位、多角度的服務,，使安信服務真正的深入人心,。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了,。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務,，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、最好,。

在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解,，需不斷學習。

2,、在與客戶關系維護中,，溝通方式還要逐步加強。

3,、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在,，前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里,，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單。

進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的,。

2,、有效利用銀行資源。

在銀行駐點已有半年了,，業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做,。

3,、充分利用關系網(wǎng)絡。

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外,，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶,，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務,，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做,。

首先,，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識,。其次,，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中,，我們不僅僅是理念上有了長足的進步,，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結如下：

一,，完善營業(yè)部柜臺整體形象。

配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設,，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務,，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。

二，交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生2.0的測試,。

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試,，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器,，如何進行風控報備,，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習,，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作,，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶,、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版,，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務,。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單,，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人,、機構賬戶,，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習,，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關,、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定,，最終配合總部完成了每次測試工作,。

三，客戶資料集中核對整理,。

這項工作開展的時間很長,，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新,，我們花了兩個月時間,，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識,，如無反面,、缺身份證、身份證過期,、缺職業(yè)學歷等,，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況,，并制作成表,，提供給客服人員進行客戶溝通。

四,，運營條線員工星級晉級評定,。

公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試,，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務,，大宗交易,，限售股份轉讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金,，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務,，反洗錢,，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣,，備考時間緊,，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上,，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務知識,，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請,。在今后的星級晉級評定中,，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功,，并積極拓展自己的才干,，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,，我們全體員工團結一致,，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務,，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務質量，樹立良好口碑,，讓管理和服務上一個新臺階,。

一年的工作即將結束，而新的一年,，又要開始?，F(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結。

20xx年上半年,，因為工作上的需要,，有幸加入xxx的大家庭成為交易部同事，在xxx營業(yè)部領導和同事的悉心教導和自身的努力下,，順利適應崗位的轉變成為一名的合格柜員,。

工作上我始終保持著良好的工作狀態(tài)，以一名優(yōu)秀柜員的標準嚴格的要求自己,。立足本職工作,，潛心鉆研業(yè)務技能，使自己能在平凡的崗位上默默的奉獻著,，為營業(yè)部的事業(yè)發(fā)出一份光,，一份熱。作為柜臺崗位一線員工,，我努力加強自己的業(yè)務技能水平,，這樣才能在工作中得心應手，更好的為廣大客戶提供方便,、快捷,、準確的服務。以“客戶滿意,、業(yè)務發(fā)展”為目標,，搞好服務，樹立熱忱服務的良好窗口形象,，做到來有迎聲,，問有答聲，走有送聲,，要讓每個顧客都高興而來滿意而歸,。

業(yè)務上,，這一年里交易部共辦理客戶新開戶：xxxx戶，修改重置資金密碼：xx筆,，交易密碼：xx筆,，更新客戶資料：xx戶，設置客戶手續(xù)費：xxxx1筆,，反洗錢電話回訪：xxx戶,。沒有出現(xiàn)重大差錯，基本做到高效率高準確地完成工作,。

在下一年的工作中,，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)決定一切,，有時候因為一點粗心大意,，會將問題變的復雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生,，應該多想一點,，做細一些，讓事情變的更完善;其次,，要讓柜臺工作更加規(guī)范化，柜臺的事項比較具體和繁雜,，需要把各方面的事情分輕主次,，需要多與各部門溝通、合作,。第三,，要實現(xiàn)工作內容的程序化，將柜臺重要的工作內容形成文字性的規(guī)范化流程,，在日后的工作中按流程辦理,，使工作更加程序化。第四,，在努力成為一名優(yōu)秀的柜員的同時,，多點學習營銷等各種技能，向綜合型人才發(fā)展,。

證券經(jīng)紀人工作總結篇十

???? 工作一年了,，說實在的，這一年的工作中,，迷茫和失落幾乎成了主旋律,。這一年，生活得并不像xx年那么快樂,，工作得遠不如xx年那么輕松,。

剛到公司時,，我是做小區(qū)渠道開發(fā)的，雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事,，但比起客戶開發(fā)來,，還是相對容易些，算起來我一共開發(fā)了三個社區(qū)網(wǎng)點,，遺憾的是這些網(wǎng)點沒能給公司帶來預期效益,，說句心里話，我個人認為這些網(wǎng)點本身不錯,，地利人和都有,，只是天時不好。

隨著公司發(fā)展的調整,，下半年我在公司領導的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā),，作為一個小小的負責人，一開始我還興致勃勃,，帶著xx年的思維,，認為和以前在銀行一樣，憑我的“專業(yè)素質和口才”幾乎是馬到成功,?？尚^(qū)第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料,，居然無人問津,，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料，路人一聽是證券的.,，大部分都搖頭擺手,。那時我才開始明白——如今已經(jīng)不再（本文由（

隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難,，信心一天天喪失,，情緒一天天低落下去，有段時間在外面發(fā)材料,，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我,，現(xiàn)在他們誰也不信了,，死套就死套了，干脆不動了,，更不想了解了,，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票??？聽說都賠死了,，你們還想再讓別人賠啊,？”簡直其氣死人,。對于股市，大家心底第一,念頭就是排斥和否定,?？蛻粢床唤o交流的機會，要么你說什么他都反對,。

還記得xx年,，我逢人就告訴他我是某某證券的，人家一聽都很尊敬我,，主動和我套近乎,，聊過之后，都是別人主動給我聯(lián)系方式,，主動索要名片,。那時的自己談股論金，意氣風發(fā),，儼然一副專家模樣,。對于自己的證券工作，有說不完的自信和自豪感,，客戶們都叫我為老師,。當如今，面對大盤,，面對危機，面對大小非,。作為一個需要開發(fā)客戶的業(yè)務員,，我不能直接告訴客戶“大盤不行了，你趕緊空倉吧,，等危機過后,，大小非解決了再參與?！边@樣說只能嚇跑客戶,。每次，我都只能說“現(xiàn)在是熊市,，但也有機會,，大盤跌幅很深了，估計快要反彈了吧,，應該不會像以前那樣跌了吧,？”后來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信于好多準客戶,。但我又能說什么呢？不說話人家認為你什么都不懂,，說實話嚇跑人,，說瞎話失信于人，老是說糊涂話人家說你忽悠人,。

在小區(qū)干了不少工作,，但都不值一提了，因為沒有帶來業(yè)績,，所以沒有什么總結的價值,，我現(xiàn)在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點，手頭緊就暫時別參與了,，今年大衰退,，明年大蕭條，謹慎操作,，注意給自己“留好過冬的糧食”,。”

總之,，20xx年算是白過了,，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落,，從失落到習慣,，習慣了就是沒有感覺了的意思。習慣了很可怕,，但也正是因為習慣了,，才不覺得可怕。

證券經(jīng)紀人工作總結篇十一

證券經(jīng)紀人是證券交易中充當買賣雙方的中介收取傭金的商人,。經(jīng)紀人最重要的特點就是不為自己買賣證券,，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易。下面是小編為大家?guī)淼年P于證券經(jīng)紀人的知識,，歡迎閱讀,。

證券經(jīng)紀人是證券交易中充當買賣雙方的中介收取傭金的商人。經(jīng)紀人最重要的特點就是不為自己買賣證券,，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易,。

證券法規(guī)定，在證券交易中,，代理客戶買賣證券,，從事中介業(yè)務的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀人,。證券經(jīng)紀業(yè)務是證券公司的主要業(yè)務,，證券經(jīng)紀業(yè)務的主體為證券經(jīng)紀人,。

作為一個合格的證券經(jīng)紀人，有三個條件必須符合,，一是對證券市場有深刻的認識;二是有著豐富的從業(yè)經(jīng)驗;三是有良好的職業(yè)道德,。”

傳統(tǒng)的投資模式,，首先要學會如何將品牌推薦給證券公司的經(jīng)紀人,，然后再進行其它操作，這種做法現(xiàn)在看來顯然已與網(wǎng)絡時代不合拍,。這樣,，應運而生的大批網(wǎng)絡時代的經(jīng)紀人新生代也有了大展宏圖之地。這些新生代證券經(jīng)紀人多半從事與投資有關的知識,、信息方面的咨詢業(yè)務,，是一批精力旺盛、且能自如馳騁網(wǎng)絡,，令昔日經(jīng)紀人刮目相看的投資家,。

按法人標準分類可分為個人經(jīng)紀人和法人經(jīng)紀人。

個人經(jīng)紀人必須具有一定學歷,、信譽,、較豐富的業(yè)務經(jīng)驗和資產(chǎn)保證等條件才能充當。他們可以獨立地承擔股票買賣的中介業(yè)務工作,，并按規(guī)定收取傭金,。

法人經(jīng)紀人是依法注冊的具有一定資歷的銀行、信托公司,、證券公司,、投資公司、財務公司等金融機構,，其資格與個人經(jīng)紀人相同,。

這是接受客戶委托，在交易所內代理客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)紀人,，他可以是個人經(jīng)紀人，也可以是法人經(jīng)紀人,，既可進行場內交易,，也可進行場外交易。主要職能是負責所需的業(yè)務經(jīng)營,、財務調度以及向外招攬業(yè)務,。

二元經(jīng)紀人是專門接受傭金經(jīng)紀人的委托，代理籌資和為投資者進行證券買賣的,，他是獨立的個人經(jīng)紀人,。

特種經(jīng)紀人是專門從事某種行業(yè)的證券買賣,，接受傭金經(jīng)紀人的`委托成為經(jīng)紀人的經(jīng)紀人。他是交易所內具有特殊身份,，有固定交易臺從事特定種類股票買賣的經(jīng)紀人,，他具有經(jīng)紀人和證券商雙重身份，又可兼營零售業(yè)務,。

零股經(jīng)紀人指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手(100股)的小股股票的經(jīng)紀人,。

交易廳經(jīng)紀人是配合證券商進行交易的經(jīng)紀人，當證券商接到不同種類,、數(shù)額較大的定單時,，短期內難以辦完交易，則商請交易廳經(jīng)紀人協(xié)助進行,，并付出一定傭金和費用,。

1、幫助投資者了解證券和證券市場運行,，介紹各類證券的性質,、特點和風險，以及證券法律法規(guī)知識,。目前,，我國證券市場還在發(fā)展初期，很多投資者或潛在的投資者對證券和證券市場知之甚少,。為投資者提供這類服務是證券經(jīng)紀人的重要職能,。它不僅有利擴大證券市場交易規(guī)模，而且有利證券市場規(guī)范和穩(wěn)定發(fā)展,。

2,、向投資者提供股票等證券投資價值分析報告。證券經(jīng)紀人在搜集證券基礎信息的基礎上,，對宏觀經(jīng)濟運行,、行業(yè)情況和企業(yè)微觀經(jīng)濟進行分析，根據(jù)證券交易信息進行技術面分析,，為投資者提供證券基礎分析報告和技術分析報告,。

3、根據(jù)投資者(客戶)的財務狀況,、職業(yè)前景,、年齡和對風險的態(tài)度，為投資者擬定投資計劃,，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類,、投資方式、投資周期和投資時機，但決策應由投資者自已作出,。

4,、為投資者提供證券交易服務。按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀公司發(fā)送交易信息,。

一般來說,，證券經(jīng)紀人只能向投資者提供咨詢建議，投資決策由投資者自己作出,。但也可以允許證券經(jīng)紀人接受客戶的全權委托,，由經(jīng)紀人代理投資者作出投資決策。允許證券經(jīng)紀人提供投資管理服務的主要理由在于,，證券經(jīng)紀人是證券市場的專業(yè)人員,，他們比投資者具有更豐富的證券分析和證券投資管理知識、經(jīng)驗和技能,，因而能作出更好的投資決策,。

投資管理職能(全權委托)雖然為投資者提高了投資效率，但也導致證券經(jīng)紀人為增加傭金而盲目增加證券交易量的情況,，使投資者蒙受損失,。因此，對證券經(jīng)紀人的投資管理職能應加以嚴格的監(jiān)管,。實行提供投資管理服務的證券經(jīng)紀人資格確認制度是一條加強監(jiān)管的有效措施,。

證券經(jīng)紀人工作總結篇十二

戶口所在地：海珠區(qū)身材：169cm52kg。

婚姻狀況：未婚年齡：22歲,。

培訓認證：誠信徽章：

求職意向及工作經(jīng)歷,。

人才類型：普通求職。

應聘職位：市場/營銷,、證券/金融/投資,、證券/期貨/外匯經(jīng)紀人：

工作年限：1職稱：

求職類型：全職可到職日期：隨時

月薪要求：1000——1500希望工作地區(qū)：海珠區(qū)越秀區(qū)廣州。

個人工作經(jīng)歷：

公司名稱：起止年月：20xx-06～20xx-11廣州鑫聚貸咨詢有限公司,。

公司性質：民營企業(yè)所屬行業(yè)：金融/投資/證券,。

擔任職務：業(yè)務銷售。

工作描述：關于公司業(yè)務的銷售和對客戶的反饋進行分析,。

1,、負責公司產(chǎn)品的業(yè)務銷售，完成既定銷售目標,。

2,、通過電話拜訪方式，拓展公司業(yè)務,。

3、了解客戶需求，及時為客戶解決疑難,；

4,、與客戶保持良好的關系。

離職原因：公司遷移,。

貿(mào)職業(yè)學院,。

所學專業(yè)一：物流管理所學專業(yè)二：

受教育培訓經(jīng)歷：

起始年月終止年月學校（機構）專業(yè)獲得證書證書編號。

語言能力,。

外語：英語一般,。

國語水平：優(yōu)秀粵語水平：精通。

工作能力及其他專長,。

1,、熟悉辦公軟件、如office軟件等,。

2,、有較強的團隊合作精神，積極主動,。

3,、盡職盡責、吃苦耐勞,、適應能力強,。

4、做事認真負責,、做人謙虛謹慎,。

本人做事細心，責任心強,，學習,、適應能力高，具備良好的.交際能力,、表達能力和團體合作精神,！非常注重個人能力的培養(yǎng)，對負責的工作會付出全部精力和熱情,，喜歡挑戰(zhàn),，能在較短時間內適應高壓力的工作。

（備注：保險公司暫不考慮）,。

個人聯(lián)系方式,。

證券經(jīng)紀人工作總結篇十三

尊敬的領導：

您好！

我叫xxx,，女,，xx歲，xxx經(jīng)濟學院，國際經(jīng)濟與貿(mào)易（合作培養(yǎng)）專業(yè)20xx屆畢業(yè)生,。因喜歡證券銷售這一行業(yè),，并且認為貴公司在馬鞍山有著良好的發(fā)展前景，希望自己能在貴單位找到一份滿意的工作,。下面根據(jù)自己的情況,，特向貴單位作一番自我推薦。

人生天地之間,，若白駒過隙,，忽然而已，而天將降大任于斯人也,，必先苦其心志,，勞其筋骨，餓其體膚,。生于農(nóng)村長于農(nóng)村的我,，深刻的明白了其中的道理，再得于父母的教導與期望,，從小我就有一種能吃苦耐勞,，堅持不懈的精神。

業(yè)精于勤,，荒于嬉,；行成于思；毀于隨,?；诖耍赃M入大學以來,，我目標明確,，努力學習的同時，并著重鍛煉我所擅長的營銷能力,，以便在日后踏入社會,，能夠比其他人更具優(yōu)勢。

從進入大學校園開始,，我便開始在校外帶家教,，每周數(shù)次往返于學校和市區(qū)之間，給家庭減輕負擔的同時鍛煉自己的溝通能力,，也鍛煉了自己獨立的性格和對人對事的獨特觀點,。

從大二開始，我意識到家教雖然掙錢較快,，但是并不能拉近我與社會的距離,，我想早日融入社會,。此后，每個周末我都會去做促銷（食品,，飲料,，手機等），因為表現(xiàn)優(yōu)秀,，開始有一些臨促公司找我做臨時督導，每到節(jié)假日時,，需要招聘促銷員為臨促公司做活動,。

大二還學習了證券交易和期貨交易等課程，因為濃厚的興趣,，我還在證券公司開了戶,，研讀了很多關于證券的書籍，平時生活中經(jīng)常關注時政新聞,。

大三的課程比較輕松,，我在全國連鎖的都市麗人馬鞍山店做了4個月的導購，每月銷售額3萬有余,，展示了我為人樂觀開朗,，有較強的溝通和營銷能力；在工作上有拼搏精神,，注重團隊合作,。周末每天12個小時的工作，也驗證了我的吃苦耐勞,。

“寶劍鋒從磨礪出,，梅花香自苦寒來?！苯?jīng)過三年的專業(yè)學習和大學生活的磨煉,，我現(xiàn)已變得更加沉著和冷靜。希望貴公司能給我一個發(fā)展的平臺,，我將好好珍惜,，并全力以赴，為實現(xiàn)自己的人生價值而奮斗,，為貴公司的發(fā)展貢獻我的力量,！

祝愿貴單位事業(yè)蒸蒸日上！

此致

敬禮,！

xxx,。

20xx年xx月xx日。

證券經(jīng)紀人工作總結篇十四

性別：男,。

年齡:27歲,。

政治面貌:共青團員,。

婚姻狀況:未婚。

視力狀況輕度近視身高(厘米)172cm體重(公斤)59kg,。

民族:漢族,。

戶口所在:地南昌市(含區(qū)市縣)技術職稱高級。

最高學歷:本科現(xiàn),。

居住地:南昌市(含區(qū)市縣),。

畢業(yè)時間。

有好的機會我會考慮電話,、手機,。

email個人主頁。

地址郵編,。

受教,。

育及。

培訓,。

狀況,。

20xx年9月至20xx年7月九江學院。

國際貿(mào)易專業(yè)本科,。

專業(yè)描述：本專業(yè)培養(yǎng)的學生應較系統(tǒng)地掌握馬克思主義經(jīng)濟學基本原理和國際經(jīng)濟,、國際貿(mào)易的基本理論，掌握國際貿(mào)易的基本知識與基本技能,，了解當代國際經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀,，熟悉通行的國際貿(mào)易規(guī)則和慣例，以及中國對外貿(mào)易的政策法規(guī),，了解主要國家與地區(qū)的社會經(jīng)濟情況,，能在涉外經(jīng)濟貿(mào)易部門、外資企業(yè)及政府機構從事實際業(yè)務,、管理,、調研和宣傳策劃工作的高級專門人才。

畢業(yè)生應獲得以下幾方面的知識和能力：

1,、掌握馬克思主義經(jīng)濟學基本理論和方法,；

2、掌握西方經(jīng)濟學,、國際經(jīng)濟學的理論和方法,；

3、能運用計量,、統(tǒng)計,、會計方法進行分析和研究；

4,、了解主要國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展狀況及其貿(mào)易政策,；

5,、能夠熟練地掌握一門外語，具有聽,、說,、讀、寫,、譯的基本能力,，能利用計算機從事涉外經(jīng)濟工作。

主干課程：主干學科：經(jīng)濟學,、統(tǒng)計學主要課程：政治經(jīng)濟學,、西方經(jīng)濟學、國際經(jīng)濟學,、計量經(jīng)濟學、世界經(jīng)濟概論,、國際貿(mào)易理論與實務,、國際金融、國際結算,、貨幣銀行學,、財政學、會計學,、統(tǒng)計學,。

任職公司名稱:國金證券。

工作職責和業(yè)績:證券證券投資顧問,。

任職公司名稱:廣東中山頂呱呱玻璃廠,。

20xx年3月至20xx年1月助理。

工作職責和業(yè)績:報表,。

現(xiàn)從事行業(yè)：金融/保險業(yè),。

現(xiàn)職位級別：初級職位（兩年以下工作經(jīng)驗）。

期望月薪：20xx-3000元,。

可到崗時間：一周以內期望,。

工作性質：全職。

欲工作地區(qū)：南昌市(含區(qū)市縣),、廈門市,、武漢市、九江市(含區(qū)市縣),、無錫市,。

技能特長:打籃球。乒乓球,。

外語水平第一外語:英語中級,。

第二外語:日語一般,。

興趣愛好唱歌。聽音樂,?？磿?/p>

我接受了全方位的大學基礎教育,，受到良好的專業(yè)訓練和能力的培養(yǎng),，在專業(yè)方面，有著扎實的理論基礎和實踐經(jīng)驗,。課余時間廣泛涉獵相關書籍,。樂觀向上、興趣廣泛,、適應力強,、勤奮好學、腳踏實地,、認真負責,、堅忍不拔、勇于迎接新挑戰(zhàn),。具有很強的工作能力及組織協(xié)調能力,，具有較強的責任心，能夠吃苦耐勞,、誠實,、自信、敬業(yè),。

證券經(jīng)紀人工作總結篇十五

經(jīng)紀人顧名思義就是資源配置,。從經(jīng)紀人的基本職能來看，需要具備銷售職能,，其最基本的功能是將產(chǎn)品推銷給客戶從中獲得相應的傭金或差價[1],。在證券市場客戶需要的服務不是單一的，他們即需要通道服務更需要咨詢資訊服務,。但是中國證券市場沒有任何一個證券公司能提供全方位的服務[2],。比如申萬宏源證券公司可以提供資訊服務，而客戶還需要通道服務,，這就需要經(jīng)紀人在銀河證券等其他公司整合后為客戶提供,。而現(xiàn)在溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀人位置更好象是證券公司的銷售代表，如果客戶提出超出這家證券公司的范圍則會感覺束手無策,，這說明溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀人還沒有完全獨立的發(fā)展起來,。

1.2證券經(jīng)紀人的工作內容

[2] [3]

一種利用人文關懷的方式進行的售后服務，良好的客戶關懷服務會有效的提高客戶的忠誠度,。

二,、 現(xiàn)階段證券經(jīng)紀人存在的問題

以溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀人為例解析現(xiàn)階段證券經(jīng)紀人存在的問題,。

2.1技能單一、對客戶的影響力和控制力有限,。

從我國現(xiàn)階段的證券經(jīng)紀人的發(fā)展來看,，證券經(jīng)紀人是隨著市場的發(fā)展而發(fā)展起來的，而證券公司的業(yè)務基本上都一樣,，溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀人也是如此,，大部分證券經(jīng)紀人的專業(yè)技能都沒有達到多樣化的水平，有限的能力如果想開發(fā)出更大的市場則顯得有些力不從心,。因為他們水平的限制,，也使經(jīng)紀人無法真正的吸引客戶，這樣,，溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀人的位置也無法真正的體現(xiàn)證券經(jīng)紀人的專業(yè)特征,。溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀人都只效力于溫州申萬宏源證券公司，因為這種特殊性,，使他們無法提供更加全面的中介服務,，更別說自己的品牌。 申萬宏源證券公司經(jīng)紀人的專業(yè)技能單一,，使得該公司經(jīng)紀人對客戶的影響力和控制力不夠，無法體現(xiàn)出經(jīng)紀人的重要性,，造成開發(fā)客戶能力弱,，維護客戶能力也弱的雙弱局面。申萬宏源公司證券經(jīng)紀人在進入市場前對客戶并沒有進行深入了解和細分,，在開展業(yè)務時也沒有把握市場方向,，這種對客戶的盲目性，使經(jīng)紀業(yè)務在執(zhí)行的過程中演變成了代理業(yè)務,，同時因為無法發(fā)揮其應有的專業(yè)優(yōu)勢,，而在市場競爭中處于被動狀態(tài)。

2.2證券經(jīng)紀人社會認知度較低,。

我國的證券市場是隨著我國市場經(jīng)濟的發(fā)展而發(fā)展起來的,，時間短，發(fā)展得也不成熟,，社會公眾對證券經(jīng)紀人的了解也只是半解,，更多的投資者還處于單打獨斗的狀態(tài)，他們不知道找證券公司為自己出謀劃策,，更不會證券經(jīng)紀人會給他們設計出可以規(guī)避風險的管理方案[4],。因為社會對證券經(jīng)濟人的了解不足，使這一行業(yè)開展業(yè)務的困難性加大的原因之一,。

2.3證券經(jīng)紀人依靠自身力量發(fā)展

一些發(fā)達國家的證券市場發(fā)展得都比較成熟,，證券經(jīng)紀人都會有自己的協(xié)會,，協(xié)會互相協(xié)調引導證券經(jīng)紀人的經(jīng)營行為，在證券內部完成自我調節(jié)和約束的行為,，從而達到市場秩序穩(wěn)定,，從而推動證券市場公平、有序的向前發(fā)展,。而我國因為證券行業(yè)是新興起的行業(yè),，現(xiàn)階段并沒有建立起資信評級制度，因此,，行業(yè)自律管理無法形成公平有序的市場,。國家對證券監(jiān)管的相關法律法規(guī)也沒有真正的建立健全，對證券經(jīng)紀人的保障也沒有達到相應的保護能力,，因此使一些證券經(jīng)紀人在向法制化和制度化的發(fā)展過程中還需要不斷的完善和成長,。 溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀人在證券經(jīng)紀人制度不健全的前提下，想要實施證券經(jīng)濟人這一綜合性業(yè)務時,，就需要溫州申萬宏源證券公司從不同的角度提供幫助,，如交易支持、專業(yè)技術培訓與信息資訊等[5],。利用溫州申萬宏源證券公司提供的大環(huán)境的影響,，為證券經(jīng)紀人鋪平道路。但是從目前來看,，溫州申萬宏源證券公司只是簡單的認為只要實行經(jīng)紀人制度就會使業(yè)務上漲,，而對證券經(jīng)紀人的業(yè)務支持與管理都是后話。所以溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀人在這一前提下都只能依靠自己的力量來完成業(yè)務,，溫州申萬宏源證券公司對證券經(jīng)紀人缺乏有效的業(yè)務支持與必要的管理,，因此申萬宏源證券公司對證券經(jīng)紀人自己開展業(yè)務也就不足為奇了。而這對于證券經(jīng)紀人來說,，由于沒有正規(guī)的培訓使他們的業(yè)務素質不會太高,，另外自己開發(fā)業(yè)務因為信任度的問題也會使客戶基礎不會太好，這種不均衡性,，使證券經(jīng)紀人與券商之間存在很大的離心力作用,，同時也會在操作上有越矩現(xiàn)象發(fā)生。

《證券經(jīng)紀人發(fā)展前景》全文內容當前網(wǎng)頁未完全顯示,，剩余內容請訪問下一頁查看,。

證券經(jīng)紀人工作總結篇十六

問題補充：

證券從業(yè)資格考試???的《證券市場基礎知識》和《證券交易》兩門，就拿到了證券經(jīng)紀人資格,。而從業(yè)資格考試???,，則是任何人都可以考的，不需要在證券公司上班。

我來幫他解答

輸入內容已經(jīng)達到長度限制

還能輸入 9999 字

出處 m.sevw.cn

插入圖片刪除圖片插入地圖刪除地圖插入視頻視頻地圖

不登錄也可以回答

參考資料：取消

2009-3-5 14:23

滿意回答

證券從業(yè)資格不用掛靠證券公司,，要從事證券經(jīng)紀人業(yè)務,，必須要考證券市場基礎知識 和 證券交易 兩門。這樣你就有了從事經(jīng)紀人業(yè)務的資格,。

唉 我不知道你在糾結什么,，考了這兩門的證券從業(yè)資格，在證券公司里面,，自然是可以辦理執(zhí)業(yè)證書的,，從事經(jīng)紀人業(yè)務。你要是沒有在證券公司待,，又怎么叫持證從事經(jīng)紀人業(yè)務呢,，又沒有人查。

想拿到經(jīng)紀人資格,，這兩個考試都是只需要考兩門的,。

證券經(jīng)紀人考試設《證券市場基捶和《證券經(jīng)紀業(yè)務營銷》兩個科目?？荚嚸嫦蚋髯C券公司現(xiàn)有證券經(jīng)紀人及營銷人員,，以各證券公司為單位統(tǒng)一進行

報名

而已通過證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》科目的,，豁免《證券市場基捶科目考試;已通過證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》科目的,，豁免《證券經(jīng)紀業(yè)務營銷》科目考試。

意思也就是說,，如果你通過了證券從業(yè)資格考試的《證券市場基礎知識》和《證券交易》兩門，就拿到了證券經(jīng)紀人資格,。而從業(yè)資格考試,，則是任何人都可以考的，不需要在證券公司上班,。

這兩個考試其實難易程度差不多,，都是一樣的.考試，理解的東西不多,。只要能記住細致的東西就好了,。所以記憶力一定要好。呵呵,，考試教材一定要用中國財政經(jīng)濟出版社的哦,。

我上面說的那個 證券從業(yè)資格 和從業(yè)資格 其實是一個東西。

汗，沒打完而已,。

2009年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告(第1號)里面

三,、考試報名條件

(一)報名截止日年滿 18周歲;

(二)具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑;

(三)具有完全民事行為能力。

八,、

其他

考試詳細時間,、考場詳細地點將在

準考證

考試

成績

通過基礎科目及任意一門

專業(yè)

證券經(jīng)紀人工作總結篇十七

創(chuàng)業(yè)板的設立,，不單會為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多融資機會,，也將為投資者提供新的投資渠道，分享創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長收益,。然而,，創(chuàng)業(yè)板同時又是投資風險相對較高的市場，對投資者的風險意識與投資能力均有更高的要求,。在此背景下,，證券經(jīng)紀人的作用也越來越重要。

二十只資源股價值解析10股成逆市吸金王（名單）4板塊12股繪就雙節(jié)淘金圖十大券商：大反彈將啟淘金26只涉礦概念股［微博］新股虛高定價的后果很嚴重下周大盤迎來百點長陽證券經(jīng)紀人是幫助投資者了解,、掌握證券投資方法與獲得投資信息的重要力量,，并且有義務對客戶的投資能力進行評估，引導客戶進行與自身狀況相適應的投資,。4月13日我國《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）正式生效，為配合其實施,，證券業(yè)協(xié)會也相繼公布了《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》等三項自律規(guī)則,。這些規(guī)則的頒布不僅標志著我國證券經(jīng)紀人制度步入規(guī)范化發(fā)展軌道，也為加強創(chuàng)業(yè)板的投資者服務提供了契機,。投資者通過了解這些規(guī)則,，可以學會如何同證券經(jīng)紀人打交道，同時也有助于對創(chuàng)業(yè)板進行全面了解和理性投資,。

第一,，要了解證券經(jīng)紀人的背景,。證券經(jīng)紀人和醫(yī)生一樣,，都是一種執(zhí)業(yè)資格,，必須要通過法定考試，經(jīng)相關部門審核后才能獲得,。而目前雖然許多證券公司營銷人員都有著諸如“高級客戶經(jīng)理”、“投資經(jīng)理”等各式頭銜,，但并不代表其必定具有證券經(jīng)紀人資格,，也難以衡量和保證其服務質量。

因此,，投資者在接受經(jīng)紀人服務之前最好主動查詢其是否具有執(zhí)業(yè)資格――不僅要求對方出具執(zhí)業(yè)證書,，還有權向證券公司查證，或直接在中國證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站上進行驗證,。而隨著新規(guī)則的實施,，監(jiān)管部門與證券公司還將逐步建立證券經(jīng)紀人誠信檔案,，投資者通過查詢這些記錄,，將更加全面地了解自己的證券經(jīng)紀人。

第二,，要掌握投資的自主權,，謹記理性投資、依法投資,。目前,，我國證券經(jīng)紀人的流動性非常大，許多證券公司都將證券經(jīng)紀人的收入與客戶的交易量掛鉤,，按比例獲取傭金,。這種傭金制雖然激勵效果很強，但也可能造成經(jīng)紀人為多賺傭金而誘導客戶進行不必要的投資或頻繁交易,，最終導致投資者虧損,。由于以上做法已經(jīng)被現(xiàn)行的規(guī)則禁止，除非有充分證據(jù)表明證券公司有意放縱或存在疏忽,，否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償,，僅靠證券經(jīng)紀人自身的賠償則很可能無法彌補投資者的損失,。

因此,，投資者在接受證券經(jīng)紀人傳遞的投資信息時應學會判斷和分析，綜合權衡自己的風險承受水平與投資技能,，不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來的“內部消息”,；同時要警惕那種“投資保本,、收益共享”的承諾，切勿將賬戶全權委托給證券經(jīng)紀人去打理,，更不能參與非法的證券投資活動,。

文檔為doc格式。

證券經(jīng)紀人工作總結篇十八

性別：男,。

年齡：26歲（1990年7月7日）,。

居住地：西安。

電話：136xxxxxx（手機）,。

e-mail：xxxx,。

最近工作［1年2個月］。

公司：xx有限公司,。

行業(yè)：金融/投資/證券,。

學歷。

學歷：本科,。

專業(yè)：金融學,。

學校：西安郵電大學。

自我評價,。

我是一個積極,、樂觀，務實,，不斷學習,，奮力進取的人。對工作持積極認真的態(tài)度,，責任心強,，為人誠懇、細心,、樂觀,、穩(wěn)重，有良好的團隊精神,，能快速適應工作環(huán)境,，并能在實際工作中不斷學習，不斷完善自己,，做好本職工作,。

求職意向。

到崗時間：一個月之內,。

工作性質：全職,。

希望行業(yè)：金融/投資/證券。

目標地點：西安,。

期望月薪：面議/月,。

工作經(jīng)驗,。

20xx/8—20xx/10：xx有限公司［1年2個月］。

所屬行業(yè)：金融/投資/證券,。

1,、如有投資者針對投資向證券經(jīng)紀人進行全權委托，證券經(jīng)紀人可以代理投資者作出投資決策,。

2,、為投資者提供證券交易服務，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀公司發(fā)送交易信息,。

3,、幫助投資者了解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質,、特點和風險,，以及證券法律法規(guī)知識。

20xx/7—20xx/6：xx有限公司［11個月］,。

所屬行業(yè)：金融/投資/證券,。

1、負責采集與現(xiàn)貨相關的.財經(jīng)信息與經(jīng)濟數(shù)據(jù),。

2負,、責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務。

3必,、須對每天走勢作出書面分析,、具體買賣的點位、行情結束后作出分析總結,。

教育經(jīng)歷,。

20xx/9—20xx/6西安郵電大學金融學本科。

證書,。

20xx/12大學英語四級,。

語言能力。

英語（良好）聽說（良好）,，讀寫（良好）,。

文檔為doc格式。

證券經(jīng)紀人工作總結篇十九

2008年12月-2009年11月期間,，證券業(yè)協(xié)會曾組織8次證券經(jīng)紀人專項考試,，開考兩科，一科是《證券市場基礎》,，另一科是《證券經(jīng)紀業(yè)務營銷》,。

(1)通過考試科目《證券市場基礎》和《證券經(jīng)紀業(yè)務營銷》的考生，可以認定為改革后的入門資格考試合格,。

(2)只通過《證券市場基礎》的考生,，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》，就可以認定為入門資格考試合格,。

(3)只通過《證券經(jīng)紀業(yè)務營銷》的考生,，可以任選通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎知識》一科以后，就可以認定為入門資格考試合格,。

證券經(jīng)紀人是指受證券公司委托,，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人，除了幫助證券公司招攬客戶,、推介金融產(chǎn)品之外,，還可向客戶介紹證券投資知識、規(guī)則與業(yè)務流程,，并傳遞證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及其他相關信息,。

全面開展新三板主辦券商自查。

證監(jiān)會通報2016上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況,。

武漢鋼鐵股份有限公司重大資產(chǎn)重組進展的公告,。

證券經(jīng)紀人工作總結篇二十

導語：證券經(jīng)紀人就是代理客戶(在你的營業(yè)部開戶買賣股票的人)把交易指令傳達給出市代表(你們證券公司在證交所的經(jīng)紀人)，為客戶進行買賣股票的交易,。就相當于交易中介,。因為我們國家不允許個人在交易所交易。

大概其的工作和工作要求：

1,、本科以上學歷;

2,、具備證券業(yè)協(xié)會的從業(yè)資格考試證;

3、無犯罪與不良記錄;

4,、熱愛本崗工作;

5,、在銀行做宣傳工作，維護銀行與證券的關系;

6,、戶外宣傳工作;

7,、開戶;這是最簡單的說法;

證券經(jīng)紀人的禁止行為：(這是很快就要實行的規(guī)定，也是我背誦下來的)

2,、提供,、傳播虛假信息，導致客戶進行不必要的證券買賣;

3,、與客戶分享投資收益,，不得為客戶投資收益做保障性承諾;

5、泄露客戶的商業(yè)秘密和個人隱私;

6,、為客戶之間的融資提供中介,、擔保或者其他便利;

8,、委托他人代理其招攬客戶和客戶服務等;

9,、損害客戶的合法權益;

10,、代表證券公司為客戶或者他人簽訂合同、協(xié)議;

11,、代客戶在相關協(xié)議,、合同上簽字;

13、在執(zhí)業(yè)過程中收取客戶的任何款項;

14,、在執(zhí)業(yè)過程中,，為客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息;

15、損害所代理的證券公司,、證券行業(yè)聲譽和違反職業(yè)道德的其他行為,。

證券經(jīng)紀人起初最簡單是開戶，每月拿提成;現(xiàn)在已經(jīng)條理化,，規(guī)范化,，工資構成有很多項，其中包括開戶獎+客戶每月交易提成,，很麻煩的工資構成,。我們公司經(jīng)紀人最多的一個月工資是3萬。

當然,，對客戶而言,，我的分析是這樣的：

帶客戶辦理開戶業(yè)務;至少比你自己撞上門去要好的`多，有人指導你填表,、各種業(yè)務帶你辦理(包括銀行),、甚至給你減免手續(xù)費和股東卡費、客戶對網(wǎng)上交易手機和炒股軟件還有電話委托系統(tǒng)不熟悉的時候客戶經(jīng)理可以專人給客戶服務,，至少要比一個后臺客服一部電話更好一些;當然還可以指導客戶交易規(guī)則,。因為并不是每一個客戶都是這方面的高手和專家，也并不是每一個銀行都對各項業(yè)務熟悉,。

如果你是想到證券公司當經(jīng)紀人(客戶經(jīng)理),，甚至你的朋友同學是這個職業(yè)，那好處也有：

這項工作看起來超簡單,，但其實并不是每一個人都能勝任,，因為金融行業(yè)需要的專業(yè)知識超多，而且更新快,，你需要每一項都學習,，都把握，并且具備這方面的學習能力,，比如推出一個基金,，你連基金都不了解，那肯定不行;不過，從業(yè)資格考試也是必須過的;這項工作就像是儲蓄,，隨著你工作越干越順手,，你的工資就會越來越高;當然，你必須選擇一個好的證券公司,，制度健全的證券公司,。你如果能夠勝任，那么證券公司其他崗位的工作你也有能力勝任,，因為，證券公司經(jīng)紀人,，也就是客戶經(jīng)理,，是敲開證券公司的一塊磚，那些后臺業(yè)務你也能夠接觸到,，甚至可以攀爬到更高的職位,，那些職位有前臺、前臺主管,、呼叫中心,、證券公司副總、投資分析師,、證券公司客服,、甚至證券公司老總......說這些，并不是需要你什么分,，只是想證明,，證券經(jīng)紀人是一個很好的工作!不希望你看扁!如果想往這方面發(fā)展，你如果有能力過五關斬六將,，那你將是前途光明,，你做習慣了客戶經(jīng)理，不會愿意到后臺服務,，工資少不說,，其實職位也不是很穩(wěn)定，而且為客戶經(jīng)理服務!