總結(jié)是在一段時間內(nèi)對學(xué)習和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料,，它可以促使我們思考，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧。寫總結(jié)的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文，僅供參考，大家一起來看看吧,。

商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇一

定

發(fā)

展

奠

定

了

良

好的基

礎(chǔ)。

一,、加強業(yè)務(wù)風險核查,。

加強對高風險柜員和高風險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認真落實核查制度,，不斷加強監(jiān)督核查力度,，嚴格堅持“誰核查、誰負責,、誰回復(fù)”的原則,，認真分析判斷每一筆風險事件，保證各類可能風險事件得到及時核查,、及時發(fā)現(xiàn),、及時處置。

對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，明確專人及時進行落實整改,，對查詢及時核實回復(fù)。同時,，利用晨會的形式點評上日工作情況,，采取表揚與批評相結(jié)合,、獎勵與處罰相結(jié)合的方法,，減少差錯,、提高業(yè)務(wù)操作水平。二,、提高部門負責人的管理履職,。

支行要求部門經(jīng)理及運營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責”的意識，切實承擔起事中控制與現(xiàn)場管理的職責,，扎實做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作,，切實消除風險隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀,、準確,、真實發(fā)生。

同時,，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng),，加強對大額存取款、異常資金劃付,、違規(guī)開戶等風險事件進行日常監(jiān)控,。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié),、重要部位,、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查,、滾動檢查等形式,，防止案件的發(fā)生。三,、加強員工的風險防范意識教育,。

支行要求分管行長及部門負責人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強風險防范意識,，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒,，把風險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,，結(jié)合業(yè)務(wù)風險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識,，增強工作責任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件,。

支行始終堅持每日二次晨會制度,、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳,、加強制度學(xué)習,，針對錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟形勢,，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認真為員工算好經(jīng)濟賬,、親情帳,、名譽帳、前途帳,，教育大家認清形勢,、把握好自己。通過這種廣泛,、深入,、持續(xù)地教育學(xué)習，引起員工思想共鳴,，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪,。

四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài) 本季,，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查,，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談,，重點對“高利貸”,、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性,，達成遵紀守法的共識,。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對員工的了解,，把控了員工的思想作風,，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時,，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會,，加強了行內(nèi)溝通。

城西支行在排查過程中堅持聯(lián)動結(jié)合,，即與員工家訪相結(jié)合,、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個人貸款相結(jié)合,、與外部走訪相結(jié)合,、受理的投訴、舉報相結(jié)合,，進一步擴大信息來源渠道,，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。通過聯(lián)動走訪,，支行能及時掌握員工疾病,、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責等情況,，以便采取必要的談心幫助,，對癥下藥，及時緩解員工的精神和工作壓力,，提高心理疏導(dǎo)的效果,。

商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇二

銀行案防工作總結(jié)

無論多么完美的內(nèi)控制度,，如果得不到有效的執(zhí)行,，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已，銀行案防工作總結(jié),。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求,，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責,，同時也是保障自己切身利益的有力武器,。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識：合規(guī)操作涉及銀行各條線,、各部門,，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工,，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大,。

首先，合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要,。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為,，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險,，提升經(jīng)營管理水平的需要,。因為合規(guī)與銀行的成本控制、風險控制,、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形,。

其次,，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié),，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法,、合規(guī)經(jīng)營為前提,，這樣才能從源頭上預(yù)防風險,。

再次，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀,，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證,。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的,。在發(fā)展,、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,，提高管理的質(zhì)量,，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。

那么,，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心,，促進銀行的健康發(fā)展?我認為，惟有做到“五個到位”：

一要道德教育到位,，工作總結(jié)《銀行案防工作總結(jié)》,。“思考方式?jīng)Q定行為和成就,?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位,、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中,，營造“重操守、講合規(guī),、促案防”的良好氛圍,，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標準,。一是強化法紀意識,。積極開展法制教育，增強員工的防范意識,、法律意識;用現(xiàn)實的案例教育身邊的人,，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識,。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng),，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比,，防微杜漸,，面對各種誘-惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾,。三是強化自覺意識,。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為,，使自己循規(guī)蹈矩,。四是強化集體意識。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽,，關(guān)心集體的共同利益,、共同目標、共同榮譽,，增強集體觀念,。

二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢,，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程,，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系,。一是加大制度的執(zhí)行力度,，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”,，做到有章必循,，違章必究，形成制度制約,。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度,，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持,，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊,、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律,、規(guī)則和準則提供指導(dǎo),。三是培養(yǎng)員工良好習慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中,，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系,，只有合規(guī)經(jīng)營,，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī),。

三要合規(guī)操作到位。“合規(guī)操作,，從我做起”,。合規(guī)不是

(www. )

商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇三

銀行案防工作計劃（2篇）

銀行案防工作計劃（2篇）

一

為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀委會議精神，本著標本兼治,、綜合治理,、懲防并舉、注重預(yù)防的工作方針,，結(jié)合本行實際,，特制訂本年度案防工作計劃。

一,、總體工作目標

一是預(yù)防為主,，查防結(jié)合，確保全行無重大經(jīng)濟案件和重大責任事故發(fā)生,；

二是標本兼治,，著力構(gòu)建集信貸、會計,、財務(wù),、科技、電子銀行,、安全保衛(wèi)等制度為一體的案件防控長效機制,；

三是糾正行業(yè)不正之風，著力提升高效,、清正廉潔的行業(yè)形象,； 四是強化職能部門監(jiān)督檢查和內(nèi)控管理力度，力爭把風險隱患消滅于萌芽狀態(tài),；

五是不斷完善,、健全制度建設(shè)，落實責任追究制度,，盡快實現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化,。

二、具體工作目標任務(wù)分解和細化 （一）各單位,、職能部門月度工作計劃,。

1、審計稽核部及其他相關(guān)職能部門,、每月開展不低于一次的飛行檢查和定期合規(guī)檢查,，并將結(jié)果進行匯總和通報整改。

2,、相關(guān)職能部門,、每月開展不少于一次的相關(guān)條線的風險提示活動,。

3、各單位,、職能部門每月對本單位,、部門的所有員工進行九種人排查和跟蹤監(jiān)控記錄；并對本單位的借,、假,、冒名貸款進行認定、清理和催收,，在每月10日前完成不良貸款的認定工作,。

4、安全保衛(wèi)部門每月組織實施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預(yù)案演練活動,。

（二）各單位,、職能部門季度案防工作計劃。

1,、各單位兼職合規(guī)管路員,、按季對本單位業(yè)務(wù)經(jīng)營及安全保衛(wèi)等狀況進行案防工作自查，并于季后15日內(nèi)上報合規(guī)風險部,；

2,、各單位合規(guī)代表、風險管理員,、委派會計,、安全員、兼職審計員按季進行履職報告,，并于每季后15日內(nèi)上報合規(guī)風險部；

3,、行長室每季度向董事會提交合規(guī),、內(nèi)控報告和風險管理報告，由合規(guī)風險部負責并在每季后15日內(nèi)完成,；

4,、相關(guān)職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規(guī),、制度培訓(xùn)活動,；

5、人事監(jiān)察部,、審計稽核部,、每季度組織開展一次員工日常行為排查和員工賬戶排查活動。

6,、每季度,、行領(lǐng)導(dǎo)親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動,。

7、運營管理部和計財部,、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務(wù)風險排查和員工賬戶管理排查活動,。

8、信貸管理部,、計財部和財富中心,，每季度組織開展不低于一次的大額資金風險管理排查活動。

9,、審計稽核部和合規(guī)風險部,、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。

10,、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風險排查活動,。 1 1、合規(guī)風險部門負責在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作,。

（三）各單位,、職能部門年度工作計劃。

1,、董事辦,、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會、每年進行不低于一次的專題履職報告活動,；

2,、信貸、會計,、電子銀行,、安全保衛(wèi)等部門，根據(jù)各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營,、安全狀況等,，定期在全行發(fā)布風險預(yù)警報告；

3,、審計稽核部負責全行的高風險網(wǎng)點,、高風險業(yè)務(wù)、高風險環(huán)節(jié),、高風險崗位四高的風險評估工作,，每年開展不低于一次的四高評估活動。

4,、審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動,。

5、審計稽核部,、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次,、對董事會成員,、高管人員的履職評價活動。

6,、人事監(jiān)察部制訂了行風廉政建設(shè)監(jiān)察制度,，負責監(jiān)督、規(guī)范全行的行風廉政制度執(zhí)行,。

7,、合規(guī)風險部、審計稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內(nèi)控有效性評價活動,。

8,、各相關(guān)職能部門不定期開展重點業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)風險排查活動。 9,、各相關(guān)職能部門,、定期組織開展各業(yè)務(wù)條線的操作風險有效性評價活動。

三,、

1,、行總部成立督查辦，根據(jù)全行工作計劃,、按月或按季度公布任務(wù)交辦單,，然后專門負責跟蹤、督查并不定期發(fā)布督查督辦專報,、通報各單位,、部門各項目標任務(wù)完成情況。

2,、行總部結(jié)合實際制訂了科學(xué)而細致的合規(guī),、風險100分制考核辦法，各單位,、部門每月,、每季度的各項任務(wù)完成情況，均被細化為每一分值,，并按季度進行公布。

3,、行總部制訂了科學(xué)有效的員工積分管理辦法,，每一位員工的每一項違規(guī)行為，都將備案記錄,、以負分的形式進行處罰和警示,，此項制度措施對全員的合規(guī)、合法行事起到了積極而有效的作用,。

二

資金營運中心在全行和中心案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確指導(dǎo)和監(jiān)督下,，將高度重視案防工作,，再接再厲，采取有效措施,，全力以赴,、保質(zhì)保量做好201x年案防工作。

一,、進一步做好自查和風險排查工作,。每個季度至少一次對資金業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況、重點業(yè)務(wù)的營運情況,、重要崗位操作情況進行全面監(jiān)督檢查,，并形成風險自查報告。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括但不局限于同業(yè)拆借,、同業(yè)存款,、理財及其他投資業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù),、票據(jù)業(yè)務(wù),。目前已經(jīng)完成××××年 三、進一步做好案防教育工作,。利用晨會及每月的險情分析會,，組織部門員工深入學(xué)習各級人民銀行、銀監(jiān)分局案防工作領(lǐng)導(dǎo)講話精神,，深入學(xué)習我行xx董事長講話精神和xxx行長的重要指示要求,，深入學(xué)習《商業(yè)銀行合規(guī)管理指引》和《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》,，學(xué)習銀監(jiān)會防范操作風險十三條等制度規(guī)定,，并把這些要求、觀點和精神體現(xiàn)在經(jīng)營方針和經(jīng)營策略上,，融入到業(yè)務(wù)工作中去,，筑牢案防工作的底線。特別是加強全體人員風險意識教育,，定期組織討論學(xué)習,，要求部門干部員工要按照我行內(nèi)控和案防制度的要求，結(jié)合崗位談體會,、寫心得,、查問題、抓整改,，切實收到良好效果,。

四、進一步做好案防預(yù)警工作,。主要是未雨綢繆,，做好風險業(yè)務(wù)預(yù)警,、案發(fā)趨勢預(yù)警、員工違章預(yù)警,、突發(fā)事件預(yù)警,、員工行為動態(tài)排查預(yù)警。特別是要嚴格規(guī)范交易人員8小時內(nèi)外的行為,，注意員工思想動態(tài)和行為動態(tài),，建立相應(yīng)的行為失范自報、舉報,、教育和上報制度,，做到防患于未然，及時消除各類風險隱患,。

五,、進一步配合做好案防試評估工作。要嚴格按照上級文件要求,，配合我行合規(guī)管理部,，實事求是、保質(zhì)保量做好案防自我評估工作,，不影響全行整體案防工作部署,。

六、進一步做好崗位輪換及休假工作,。要嚴格按照各級文件的要求,，認真貫徹輪崗、強制休假制度,，并做好相關(guān)記錄及備案,。

七、嚴格落實案防責任追究制度,。資金營運中心與每位員工,，都要明確案件防范工作責任和關(guān)聯(lián)崗位聯(lián)保責任，切實做好群防,、互防工作,，不留盲區(qū)，不留死角,，確保資金業(yè)務(wù)順利實現(xiàn)××××年全年無案件,、無事故。

附送：

銀行檔案管理工作

總結(jié)

銀行檔案管理工作總結(jié)（2篇）

銀行檔案管理工作總結(jié)

一,、全行檔案管理工作基本情況：

長期以來，我行緊緊圍繞上級行檔案管理工作的安排部署,，在市分行的高度重視下,，嚴格按照國家有關(guān)檔案管理工作的法律,、法規(guī)和總行的檔案管理工作規(guī)章制度，堅持檔案集中統(tǒng)一管理原則,，不斷加大我行的檔案工作力度,，努力提高檔案工作管理水平，科學(xué)保管各類檔案,，做到檔案管理與業(yè)務(wù)發(fā)展有效結(jié)合,，以充分發(fā)揮和利用檔案資源的使用價值。今年,，我們結(jié)合我行檔案工作現(xiàn)狀,，特別是××大地震對我行檔案工作造成嚴重影響的實際情況，確立了“一年一進步,，三年一大步”,，力爭××年我行檔案工作目標管理考核達到一級標準”的工作目標。

我們主要做了以下幾方面工作：

加強領(lǐng)導(dǎo),，落實責任,，強化檔案工作組織建設(shè)。

一是明確部門,，落實責任,。由綜合管理部門負責全行檔案日常工作管理及年度目標考核工作，研究解決檔案工作中存在的問題,，并及時向行領(lǐng)導(dǎo)匯報,。二是配備精干高效，結(jié)構(gòu)合理,，數(shù)量充足的專職檔案人員,，確保了檔案管理工作的正常，持續(xù)開展,。三是梳理檔案管理制度,，制定檔案工作發(fā)展規(guī)劃。近幾年檔案管理的辦法制度隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展都在不斷修改完善,，為保證檔案工作跟上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,，我們及時對相關(guān)的管理制度、辦法,、操作流程進行了梳理,，確保檔案管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的有效結(jié)合。上半年,，按照上級行的總體安排部署,，并結(jié)合我行實際，我們制定了檔案管理三年目標規(guī)劃，確立了“一年一進步,，三年一大步,，力爭××年我行檔案工作目標管理考核達到一級標準”的工作目標。四是檢查監(jiān)督日?；?。我們按期對全行的檔案工作及檔案管理情況進行檢查監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)問題,，及時整改,。五是努力加強檔案宣傳工作。我們通過各行處,，部室組織員工了解,，學(xué)習，熟悉檔案管理的相關(guān)規(guī)定,，提高了員工的檔案法制意識,，在全行上下形成良好的檔案管理工作環(huán)境。

強化檔案標準化管理,，努力提高檔案管理工作質(zhì)量,。一是初步建立了綜合檔案管理工作體系。按照集中統(tǒng)一管理原則,，我們對全轄業(yè)務(wù)檔案實行了集中統(tǒng)一管理,。全行的法人客戶信貸檔案，個人客戶信貸檔案,，文書,、財務(wù)會計、科技,、特殊載體檔案等都基本上實現(xiàn)了集中管理;二是規(guī)范操作流程,，強化管理制度。我們在各類檔案的收集,、整理,、保管、借閱使用,、鑒定銷毀方面,，都嚴格遵守檔案管理制度，確保檔案收集充分,、檔案交接手續(xù)齊全,、檔案整理規(guī)范、檔案內(nèi)容完整,、檔案管理期限劃分準確,，做到交接有手續(xù)、借閱有審批、歸還有記錄,、鑒定銷毀有依據(jù),。三是重視全卷宗的建設(shè)。我們正在逐步建立內(nèi)容充實,，規(guī)范的全宗卷。四是做好檔案統(tǒng)計工作,，確保檔案統(tǒng)計報表上報的及時和準確完整,。

堅持“防治結(jié)合，以防為主”的方針,，加強檔案安全工作,。我們自始自終把檔案安全工作放在首要位置，堅持“防治結(jié)合,，以防為主”的方針,。一是重視對檔案實體的安全管理檢查。檔案管理

人員通過定期或不定期對檔案實體進行安全檢查,，檢查檔案實體是否存在水浸,、霉變、粘連,、字跡退色看不清,、蟲蛀、鼠咬等現(xiàn)象,，并做好檢查記錄,，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時匯報處理,，保證了檔案實體的安全,。二是重視檔案庫房設(shè)施的硬件建設(shè)。今年根據(jù)檔案工作需要,，增配了一臺微機,，并準備按檔案管理標準建設(shè)檔案庫房以及帶監(jiān)控錄像設(shè)備的借閱室，但由于地震原因,，這些工作未能按計劃進行,。三是重視日常安全檢查。檔案管理人員通過定期或不定期對庫房防護設(shè)施的運行情況進行檢查,，確保了所配備設(shè)施的正常運行;通過定期或不定期檢查庫房環(huán)境,，定期測記溫濕度變化，定期投放防蟲藥物,，定期檢查照明情況,，定期檢查防火防盜，確保了庫房溫濕度適宜，庫房清潔衛(wèi)生,，檔案無蟲霉滋生現(xiàn)象,。

加強對檔案管理系統(tǒng)的運用，努力提高我行的檔案信息化管理水平,。

一是重視檔案系統(tǒng)錄入工作,。按照上級行的工作安排部署，我們按時完成了對文書檔案的錄入工作,，法人信貸檔案,、個人信貸檔案的錄入工作也正在有序進行。二是重視檔案管理系統(tǒng)建設(shè),。按照總行的統(tǒng)一部署,，我們積極做好各種檔案管理系統(tǒng)的推廣工作。三是重視檔案管理系統(tǒng)的應(yīng)用,。除了檔案工作人員做到熟練掌握和應(yīng)用檔案系統(tǒng)的各項功能,，能充分利用系統(tǒng)完成監(jiān)測分析、督促歸檔,、保管利用等各項工作外,。還按規(guī)定及時向全行開放了各系統(tǒng)的客戶端，準確,、合規(guī)地建立用戶,，設(shè)置權(quán)限，以滿足遠程網(wǎng)上調(diào)閱的需要,。

強化獎勵與懲罰,。

我們將檔案管理工作納入員工違規(guī)積分管理辦法，通過對不遵守檔案管理各項規(guī)章制度,，不執(zhí)行借閱手續(xù),，違規(guī)使用檔案，出現(xiàn)檔案

損毀,，泄密或造成經(jīng)濟損失等違規(guī)行為實行積分管理,，以此來規(guī)范檔案管理，使用行為,，強化檔案規(guī)章制度的貫徹落實,。同時，規(guī)定對在全行檔案目標等級考核工作中表現(xiàn)先進,、貢獻突出,、責任心強，有創(chuàng)新精神的檔案工作人員也將進行表彰和獎勵,，提高大家工作積極性,。

二,、工作中存在的主要問題：

××大地震給我行的檔案工作造成了嚴重影響和重大財產(chǎn)損失，我行的檔案庫房成為了危房,，無法正常使用,，許多工作也因此無法及時開展，如無法及時對相關(guān)檔案進行收集歸檔,、無法及時對部分個人客戶貸款及全部法人客戶貸款資料進行系統(tǒng)錄入,，調(diào)閱室的建設(shè)也因此停止。這使得我行在檔案工作管理,、檔案管理,、檔案安全、檔案信息化管理的考核自評中累計扣分達到12之多,，占總扣分3 1.05分的3 8.6%。這也是我行今年自評打分僅達到三級標準的主要原因,。除此之外,，我行的檔案管理工作也還存在一些不足：

在檔案工作管理方面：

一是支行的部分永久文書檔案以及科技、特殊載體檔案尚未集中到分行檔案部門管理,。二是無檔案工作機構(gòu)設(shè)置情況的文件,。三是檔案宣傳工作形式較為單一。

在檔案管理工作方面：

一是照片檔案不夠齊全,。二是已收公文檔案中處理單不齊全,。三是沒有及時對已超過保管期限的檔案進行鑒定和銷毀。

在檔案安全方面：

存在原檔案庫房未配備自動滅火裝置,，消毒設(shè)備以及調(diào)閱室無監(jiān)控設(shè)備的問題,。

檔案管理工作創(chuàng)新方面：

我行在檔案管理理念、管理方式,、管理手段的創(chuàng)新上有些薄弱,，該項屬于加分內(nèi)容，總分5分,，但我們一分未得,。

三、下一步工作安排：

針對當前檔案管理工作面臨的實際情況和考評中存在的問題,，我們進行了認真研究,，并作了相應(yīng)的安排部署：

首先解決庫房問題。鑒于原有庫房因為地震已成危房,，較長時間存在無庫房可用的現(xiàn)狀,。目前，我們正在抓緊改造應(yīng)急庫房,，并將按照正規(guī)庫房標準配備相應(yīng)設(shè)施,，以確保檔案工作的正常開展,，確保檔案實體的安全。

其次彌補欠賬問題,。應(yīng)急庫房改造完畢,，我們將立即著手彌補因地震造成的欠賬，及時對相關(guān)檔案進行收集歸檔,、及時對部分個人客戶貸款及全部法人客戶貸款資料進行系統(tǒng)錄入,，消除地震帶來的影響，確保其他后續(xù)工作的及時跟進,。

《檔案法》和《××銀行檔案管理辦法》,，緊密結(jié)合《××銀行各類檔案歸檔范圍及保管期限的規(guī)定》以及《省〈歸檔文件整理規(guī)則〉實施細則》，從薄弱環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)基礎(chǔ)工作入手,，在不斷完善基礎(chǔ)建設(shè),，逐步推行規(guī)范管理的前提下，積極主動抓了全區(qū)各行的檔案管理達標升級工作,，取得了一定成效,。到年末，全區(qū)九個縣支行和地分行機關(guān)10個單位的檔案室,，有

9個達標,，其中

3個單位達到“省一級”，3個單位達到“省二級”,，2個單位達到“省三級”,，1個單位達到縣一級。所有達標單位均已基本成為門類齊全,、結(jié)構(gòu)合理,、內(nèi)容豐富的綜合檔案室，檔案的利用價值和利用效果普遍有了提高,。

一年來,，主要做了以下幾項工作： 一、加強組織領(lǐng)導(dǎo),，建立完善組織管理體系

按照上級行和當?shù)貦n案管理部門的指示要求,，地分行將檔案管理工作當作內(nèi)部管理和加強精神文明、企業(yè)文化建設(shè)的一項重要內(nèi)容,，給予了高度重視,。首先通過組織學(xué)習《檔案法》和《省檔案管理條例》，以及上級行關(guān)于檔案管理的有關(guān)規(guī)定,，強化了全行員工,，特別是檔案文秘人員的執(zhí)法守法意識和崗位職責意識，使各級領(lǐng)導(dǎo)和全體員工對檔案管理工作重要性的認識不斷有所提高,，為開創(chuàng)全行檔案管理工作的新局面奠定了基礎(chǔ),。二是明確分管領(lǐng)導(dǎo)和配合協(xié)作部門,，按照有關(guān)規(guī)定要求,，選拔配齊了具有一定文化素質(zhì)和有較強實踐經(jīng)驗的檔案管理人員,。每個單位都把檔案管理工作列為分管領(lǐng)導(dǎo)的重要議事日程，作為辦公室主任的重要職責,，定期分析研究檔案工作,，及時解決存在的問題,，并把此項工作納入崗位責任制中，確保檔案工作與業(yè)

務(wù)經(jīng)營工作同步發(fā)展,。三是根據(jù)上級行和當?shù)貦n案行政管理部門的有關(guān)要求,，結(jié)合全區(qū)檔案達標工作的實際，地分行提出爭取在年內(nèi)一次性達標的具體目標,，并將此項工作的任務(wù)目標落實到具體部門,，實行部門領(lǐng)導(dǎo)責任制，從而加強了對各縣支行檔案工作的領(lǐng)導(dǎo),、督促和幫助,，為促進全行系統(tǒng)檔案工作的不斷規(guī)范起到了有力的組織保障作用。

二,、認真落實檔案管理達標升級工作

我行根據(jù)實際情況，提出了具體的貫徹意見和措施,，使達標升級工作得到了地縣兩級行領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持;地分行主管領(lǐng)導(dǎo)對檔案達標升級工作經(jīng)常進行強調(diào),，就做好全區(qū)×行系統(tǒng)檔案管理達標升級工作做了具體部署和要求，引起了各縣支行的高度重視,，使必要的人,、財、物得到了及時落實;同時為了全面帶動全區(qū)農(nóng)行的達標升級工作,，地分行辦公室積極與地區(qū)檔案處聯(lián)系溝通,，及時對有關(guān)達標升級的具體規(guī)定事項進行請示、咨詢和研究,，制定了具體的落實方案,。首先從地分行機關(guān)抓起，對當年的文書檔案按新的要求進行了整理,、裝訂和充實提高,，并從管理體系、干部隊伍,、管理制度,、檔案設(shè)施、業(yè)務(wù)建設(shè),、開發(fā)利用6個方面中的具體內(nèi)容抓起,，逐條進行認真仔細的補充完善,，然后按規(guī)定在組織有關(guān)部門進行自查的基礎(chǔ)上，及時向檔案管理部門進行了申報,，經(jīng)檢查驗收,，保持了“省一級”標準。為帶動促進全行的檔案達標升級工作發(fā)揮了積極作用,。

三,、建立健全了各項檔案管理制度

××年，我們在認真學(xué)習《檔案法》和《省檔案管理條例》的基礎(chǔ)上,，按照《全省×行××年檔案工作要點》及《××銀行各類檔案歸檔范圍及保管期限的規(guī)定》,，狠抓落實，把建立和完善各項檔案管

理制度當作加強檔案管理工作的重點,，列入了部門工作的重要議事日程,。一是邀請檔案行政管理部門的專職人員親臨現(xiàn)場指導(dǎo)幫助，對不符合制度規(guī)定的有關(guān)具體問題及時進行了整改和糾正,。二是認真按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定和要求,，結(jié)合農(nóng)行特點，統(tǒng)一制定了《檔案管理制度匯編》,，從檔案人員的崗位職責,，到檔案的保管、查詢,、移交,、保密、安全,、統(tǒng)計,、鑒定、銷毀,、接收,、利用等各個方面都建立了比較系統(tǒng)完善的制度。三是全面落實了各種登記制度,，從收藏,、借閱、利用,，到保管接交,，都統(tǒng)一實行嚴格的登記簽字制度，有效杜絕了丟失,、泄密,、損毀等各類事故的發(fā)生，初步實現(xiàn)了檔案管理的規(guī)范化,、程序化和制度化,。

四,、重視加強業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)，檔案管理服務(wù)水平有所提高 一年來,，我們認真按照總行《檔案管理辦法》的要求,，在不斷建立完善檔案設(shè)施和管理制度的同時，集中精力,，主抓了業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè),。一是通過強調(diào)、檢查和督導(dǎo)落實,，使全行每個單位的檔案用房,、安全設(shè)施、檔案裝具等管理設(shè)備不斷完善,。二是注重抓了文件的歸檔收集,，特別是對積存文件中一些應(yīng)歸檔而未歸檔的重要文件，進行了再收集,，使檔案內(nèi)容不斷得到了豐富和充實,。地分行檔案室在完善達標后，對歷年的收,、發(fā)文件進行了全面的清理清查,，對每個部門或個人保存的文件全部進行了清理收回，使室藏案卷卷數(shù)達到1583卷,、2649件,，使檔案室的門類、結(jié)構(gòu)及信息內(nèi)容初具規(guī)模,，為更好地服務(wù)全行的改革與經(jīng)營創(chuàng)造了條件。三是積極提供服務(wù),，使檔案利用的效果及價值有了顯著提高,。據(jù)不完全統(tǒng)計，××年全行檔案利用共190多人次,，僅地分行機關(guān)檔案查閱就達40多人次,，使檔案的自身價值得到了充分發(fā)揮。

五,、存在的主要問題和年檔案工作的設(shè)想

回顧我行××年的檔案工作,，由于上級行和當?shù)貦n案行政管理部門的大力指導(dǎo)幫助，在地縣兩級行領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心支持和全體檔案人員的辛勤努力下,，不論從升級達標,，還是業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)等方面都取得了一定的成績。但是,，就全行檔案工作與全行改革發(fā)展的整體狀況比較,，還很不協(xié)調(diào),，特別是與上級行的要求還有一定的差距。一是由于縣支行機關(guān)人員精簡后,，檔案管理人力嚴重不足,，兼職人員沒有經(jīng)過培訓(xùn)，檔案管理的業(yè)務(wù)素質(zhì)較差,，不適應(yīng)檔案管理新的要求;二是由于全行費用十分緊張,，對有關(guān)檔案達標所要求的資金、設(shè)備等難以保證,，整體上不適應(yīng)檔案管理要求,，要達到規(guī)范化管理規(guī)定，需要投入大量的資金;三是個別支行對檔案工作重視不夠,，有1個縣支行至今未達標,。四是制度建設(shè)不太完善，部分檔案室的登記制度不落實,，流于形式;五是業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)亟待進一步加強,，門類不齊，結(jié)構(gòu)單一,，室藏檔案不全,，財務(wù)、人事,、信貸檔案未統(tǒng)一保管的問題仍未解決,。上述問題的存在，與檢查指導(dǎo)不到位有很大關(guān)系,，對此,，我們將在新的一年里重點加以改進?！痢聊?，我行將認真貫徹上級行的指示精神，進一步加強對全行檔案工作的組織領(lǐng)導(dǎo),，全面加強業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè),，進一步加強對檔案人員的培訓(xùn)和檔案管理達標升級工作，爭取××年10個單位全部達標;不斷提高檔案的自身價值,，更好地為農(nóng)行的改革與發(fā)展服務(wù),。

商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇四

四季度，支行加強內(nèi)控管理,，把依法合規(guī)經(jīng)營,、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執(zhí)行,，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生,，為支行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。

一,、加強業(yè)務(wù)風險核查,。

加強對高風險柜員和高風險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認真落實核查制度,，不斷加強監(jiān)督核查力度,，嚴格堅持“誰核查、誰負責,、誰回復(fù)”的原則,，認真分析判斷每一筆風險事件，保證各類可能風險事件得到及時核查,、及時發(fā)現(xiàn),、及時處置。

對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，明確專人及時進行落實整改,，對查詢及時核實回復(fù)。同時,，利用晨會的形式點評上日工作情況,，采取表揚與批評相結(jié)合、獎勵與處罰相結(jié)合的方法,，減少差錯,、提高業(yè)務(wù)操作水平。

二,、提高部門負責人的管理履職,。

支行要求部門經(jīng)理及運營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責”的意識，切實承擔起事中控制與現(xiàn)場管理的職責,，扎實做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作,，切實消除風險隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀,、準確、真實發(fā)生,。

同時,，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強對大額存取款,、異常資金劃付,、違規(guī)開戶等風險事件進行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié),、重要部位,、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查,、滾動檢查等形式,，防止案件的發(fā)生。

三,、加強員工的風險防范意識教育,。

支行要求分管行長及部門負責人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強風險防范意識,，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒,，把風險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,，結(jié)合業(yè)務(wù)風險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識,，增強工作責任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件,。

支行始終堅持每日二次晨會制度,、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳,、加強制度學(xué)習,，針對錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育,，認真為員工算好經(jīng)濟賬,、親情帳、名譽帳,、前途帳,，教育大家認清形勢、把握好自己,。通過這種廣泛,、深入、持續(xù)地教育學(xué)習,，引起員工思想共鳴,，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪。

四,、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài)

本季,，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開展“背靠背,、一對一”約談,，重點對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性,，達成遵紀守法的共識,。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對員工的了解,，把控了員工的思想作風,，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時,，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會,，加強了行內(nèi)溝通。

城西支行在排查過程中堅持聯(lián)動結(jié)合,，即與員工家訪相結(jié)合,、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個人貸款相結(jié)合,、與外部走訪相結(jié)合,、受理的投訴、舉報相結(jié)合,，進一步擴大信息來源渠道,，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況,。

通過聯(lián)動走訪,，支行能及時掌握員工疾病、家庭變故,、工作受挫以及受到客戶不公平指責等情況,，以便采取必要的談心幫助，對癥下藥,，及時緩解員工的精神和工作壓力,，提高心理疏導(dǎo)的效果。