總結(jié)是在一段時間內(nèi)對學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料，它可以促使我們思考,，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧,。寫總結(jié)的時候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢？以下是小編為大家收集的總結(jié)范文，僅供參考,，大家一起來看看吧。

商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇一

定

發(fā)

展

奠

定

了

良

好的基

礎(chǔ),。

一,、加強業(yè)務(wù)風(fēng)險核查。

加強對高風(fēng)險柜員和高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作,，認(rèn)真落實核查制度,，不斷加強監(jiān)督核查力度,，嚴(yán)格堅持“誰核查,、誰負(fù)責(zé)、誰回復(fù)”的原則,，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險事件，保證各類可能風(fēng)險事件得到及時核查,、及時發(fā)現(xiàn),、及時處置。

對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復(fù),。同時,，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結(jié)合,、獎勵與處罰相結(jié)合的方法,，減少差錯、提高業(yè)務(wù)操作水平,。二,、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職。

支行要求部門經(jīng)理及運營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識,，切實承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé),，扎實做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實消除風(fēng)險隱患,，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確,、真實發(fā)生,。

同時，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng),，加強對大額存取款,、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險事件進行日常監(jiān)控,。將重要業(yè)務(wù),、重要環(huán)節(jié)、重要部位,、重要時段納入日常檢查范圍,，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式，防止案件的發(fā)生,。三,、加強員工的風(fēng)險防范意識教育。

支行要求分管行長及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中,，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強風(fēng)險防范意識,，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié),，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性,，防止隨意操作引起風(fēng)險事件,。

支行始終堅持每日二次晨會制度、堅持每周部門例會制度,，通報案例宣傳,、加強制度學(xué)習(xí)，針對錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟形勢,，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育,，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟賬、親情帳,、名譽帳,、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢,、把握好自己,。通過這種廣泛、深入,、持續(xù)地教育學(xué)習(xí),，引起員工思想共鳴，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪,。

四,、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài) 本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查,，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開展“背靠背,、一對一”約談，重點對“高利貸”,、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法,，分析了這兩種違法行為的危害性，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識,。通過約談,，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對員工的了解,，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為,；同時,，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會，加強了行內(nèi)溝通,。

城西支行在排查過程中堅持聯(lián)動結(jié)合,，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合,、與員工個人貸款相結(jié)合,、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴,、舉報相結(jié)合,，進一步擴大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè),，是否參與民間借貸等情況,。通過聯(lián)動走訪，支行能及時掌握員工疾病,、家庭變故,、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助,，對癥下藥,，及時緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導(dǎo)的效果,。

商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇二

銀行案防工作總結(jié)

無論多么完美的內(nèi)控制度,，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已,，銀行案防工作總結(jié),。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提,，是每一個員工必須履行的職責(zé),，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動,，使我對合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門,，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié),，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大,。

首先,，合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生,，全面防范風(fēng)險,，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與銀行的成本控制,、風(fēng)險控制,、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為銀行創(chuàng)造價值,，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形,。

其次，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要,。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工,。所以銀行的發(fā)展一定要以合法,、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險,。

再次,，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證,。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的,，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展,、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中,，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量,，才能保證銀行的經(jīng)久不衰,。

那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心,，促進銀行的健康發(fā)展?我認(rèn)為,，惟有做到“五個到位”：

一要道德教育到位，工作總結(jié)《銀行案防工作總結(jié)》,?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中,，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中,，營造“重操守,、講合規(guī),、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律,、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn),。一是強化法紀(jì)意識。積極開展法制教育,，增強員工的防范意識,、法律意識;用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中,。二是強化奉獻(xiàn)意識,。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控,，不盲目與人攀比,，防微杜漸，面對各種誘-惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個體,、個體與社會,、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識,。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀,，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩,。四是強化集體意識,。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽，關(guān)心集體的共同利益,、共同目標(biāo),、共同榮譽，增強集體觀念,。

二要執(zhí)行能力到位,。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程,，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系,。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識,，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”,，做到有章必循，違章必究,，形成制度制約,。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法,，必須堅持,，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣,，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作,。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系,，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展,，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,，在創(chuàng)新的平臺上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。

三要合規(guī)操作到位,?！昂弦?guī)操作，從我做起”,。合規(guī)不是

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商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇三

銀行案防工作計劃（2篇）

銀行案防工作計劃（2篇）

一

為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀(jì)委會議精神,，本著標(biāo)本兼治、綜合治理,、懲防并舉,、注重預(yù)防的工作方針，結(jié)合本行實際,，特制訂本年度案防工作計劃,。

一、總體工作目標(biāo)

一是預(yù)防為主,，查防結(jié)合,，確保全行無重大經(jīng)濟案件和重大責(zé)任事故發(fā)生；

二是標(biāo)本兼治,，著力構(gòu)建集信貸,、會計、財務(wù),、科技,、電子銀行、安全保衛(wèi)等制度為一體的案件防控長效機制,；

三是糾正行業(yè)不正之風(fēng),，著力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象,； 四是強化職能部門監(jiān)督檢查和內(nèi)控管理力度,，力爭把風(fēng)險隱患消滅于萌芽狀態(tài),；

五是不斷完善、健全制度建設(shè),，落實責(zé)任追究制度,，盡快實現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化。

二,、具體工作目標(biāo)任務(wù)分解和細(xì)化 （一）各單位,、職能部門月度工作計劃。

1,、審計稽核部及其他相關(guān)職能部門,、每月開展不低于一次的飛行檢查和定期合規(guī)檢查，并將結(jié)果進行匯總和通報整改,。

2,、相關(guān)職能部門、每月開展不少于一次的相關(guān)條線的風(fēng)險提示活動,。

3,、各單位、職能部門每月對本單位,、部門的所有員工進行九種人排查和跟蹤監(jiān)控記錄,；并對本單位的借、假,、冒名貸款進行認(rèn)定,、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認(rèn)定工作,。

4,、安全保衛(wèi)部門每月組織實施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預(yù)案演練活動。

（二）各單位,、職能部門季度案防工作計劃,。

1、各單位兼職合規(guī)管路員,、按季對本單位業(yè)務(wù)經(jīng)營及安全保衛(wèi)等狀況進行案防工作自查,，并于季后15日內(nèi)上報合規(guī)風(fēng)險部；

2,、各單位合規(guī)代表,、風(fēng)險管理員、委派會計,、安全員,、兼職審計員按季進行履職報告，并于每季后15日內(nèi)上報合規(guī)風(fēng)險部；

3,、行長室每季度向董事會提交合規(guī),、內(nèi)控報告和風(fēng)險管理報告，由合規(guī)風(fēng)險部負(fù)責(zé)并在每季后15日內(nèi)完成,；

4,、相關(guān)職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規(guī),、制度培訓(xùn)活動；

5,、人事監(jiān)察部,、審計稽核部、每季度組織開展一次員工日常行為排查和員工賬戶排查活動,。

6,、每季度、行領(lǐng)導(dǎo)親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動,。

7,、運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險排查和員工賬戶管理排查活動,。

8,、信貸管理部、計財部和財富中心,，每季度組織開展不低于一次的大額資金風(fēng)險管理排查活動,。

9、審計稽核部和合規(guī)風(fēng)險部,、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動,。

10、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風(fēng)險排查活動,。 1 1,、合規(guī)風(fēng)險部門負(fù)責(zé)在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作。

（三）各單位,、職能部門年度工作計劃,。

1、董事辦,、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會,、每年進行不低于一次的專題履職報告活動；

2,、信貸,、會計、電子銀行,、安全保衛(wèi)等部門,，根據(jù)各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營,、安全狀況等，定期在全行發(fā)布風(fēng)險預(yù)警報告,；

3,、審計稽核部負(fù)責(zé)全行的高風(fēng)險網(wǎng)點、高風(fēng)險業(yè)務(wù),、高風(fēng)險環(huán)節(jié),、高風(fēng)險崗位四高的風(fēng)險評估工作，每年開展不低于一次的四高評估活動,。

4,、審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動。

5,、審計稽核部,、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次、對董事會成員,、高管人員的履職評價活動,。

6、人事監(jiān)察部制訂了行風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)察制度,，負(fù)責(zé)監(jiān)督,、規(guī)范全行的行風(fēng)廉政制度執(zhí)行。

7,、合規(guī)風(fēng)險部,、審計稽核部每年組織開展一次全行合規(guī)與內(nèi)控有效性評價活動。

8,、各相關(guān)職能部門不定期開展重點業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)風(fēng)險排查活動,。 9、各相關(guān)職能部門,、定期組織開展各業(yè)務(wù)條線的操作風(fēng)險有效性評價活動,。

三、

1,、行總部成立督查辦,，根據(jù)全行工作計劃、按月或按季度公布任務(wù)交辦單,，然后專門負(fù)責(zé)跟蹤,、督查并不定期發(fā)布督查督辦專報、通報各單位,、部門各項目標(biāo)任務(wù)完成情況,。

2、行總部結(jié)合實際制訂了科學(xué)而細(xì)致的合規(guī)、風(fēng)險100分制考核辦法,，各單位,、部門每月、每季度的各項任務(wù)完成情況,，均被細(xì)化為每一分值,，并按季度進行公布。

3,、行總部制訂了科學(xué)有效的員工積分管理辦法,，每一位員工的每一項違規(guī)行為，都將備案記錄,、以負(fù)分的形式進行處罰和警示,，此項制度措施對全員的合規(guī)、合法行事起到了積極而有效的作用,。

二

資金營運中心在全行和中心案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組的正確指導(dǎo)和監(jiān)督下，將高度重視案防工作,，再接再厲,，采取有效措施，全力以赴,、保質(zhì)保量做好201x年案防工作,。

一、進一步做好自查和風(fēng)險排查工作,。每個季度至少一次對資金業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況,、重點業(yè)務(wù)的營運情況、重要崗位操作情況進行全面監(jiān)督檢查,，并形成風(fēng)險自查報告,。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括但不局限于同業(yè)拆借、同業(yè)存款,、理財及其他投資業(yè)務(wù),、債券業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù),。目前已經(jīng)完成××××年 三,、進一步做好案防教育工作。利用晨會及每月的險情分析會,，組織部門員工深入學(xué)習(xí)各級人民銀行,、銀監(jiān)分局案防工作領(lǐng)導(dǎo)講話精神，深入學(xué)習(xí)我行xx董事長講話精神和xxx行長的重要指示要求,，深入學(xué)習(xí)《商業(yè)銀行合規(guī)管理指引》和《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》,、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法》，學(xué)習(xí)銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險十三條等制度規(guī)定，并把這些要求,、觀點和精神體現(xiàn)在經(jīng)營方針和經(jīng)營策略上,，融入到業(yè)務(wù)工作中去，筑牢案防工作的底線,。特別是加強全體人員風(fēng)險意識教育,，定期組織討論學(xué)習(xí)，要求部門干部員工要按照我行內(nèi)控和案防制度的要求,，結(jié)合崗位談體會,、寫心得、查問題,、抓整改,，切實收到良好效果。

四,、進一步做好案防預(yù)警工作,。主要是未雨綢繆，做好風(fēng)險業(yè)務(wù)預(yù)警,、案發(fā)趨勢預(yù)警,、員工違章預(yù)警、突發(fā)事件預(yù)警,、員工行為動態(tài)排查預(yù)警,。特別是要嚴(yán)格規(guī)范交易人員8小時內(nèi)外的行為，注意員工思想動態(tài)和行為動態(tài),，建立相應(yīng)的行為失范自報,、舉報、教育和上報制度,，做到防患于未然,，及時消除各類風(fēng)險隱患。

五,、進一步配合做好案防試評估工作,。要嚴(yán)格按照上級文件要求，配合我行合規(guī)管理部,，實事求是,、保質(zhì)保量做好案防自我評估工作，不影響全行整體案防工作部署,。

六,、進一步做好崗位輪換及休假工作。要嚴(yán)格按照各級文件的要求,，認(rèn)真貫徹輪崗,、強制休假制度,，并做好相關(guān)記錄及備案。

七,、嚴(yán)格落實案防責(zé)任追究制度,。資金營運中心與每位員工，都要明確案件防范工作責(zé)任和關(guān)聯(lián)崗位聯(lián)保責(zé)任,，切實做好群防,、互防工作，不留盲區(qū),，不留死角,，確保資金業(yè)務(wù)順利實現(xiàn)××××年全年無案件、無事故,。

附送：

銀行檔案管理工作

總結(jié)

銀行檔案管理工作總結(jié)（2篇）

銀行檔案管理工作總結(jié)

一,、全行檔案管理工作基本情況：

長期以來，我行緊緊圍繞上級行檔案管理工作的安排部署,，在市分行的高度重視下,，嚴(yán)格按照國家有關(guān)檔案管理工作的法律、法規(guī)和總行的檔案管理工作規(guī)章制度,，堅持檔案集中統(tǒng)一管理原則,，不斷加大我行的檔案工作力度，努力提高檔案工作管理水平,，科學(xué)保管各類檔案，做到檔案管理與業(yè)務(wù)發(fā)展有效結(jié)合,，以充分發(fā)揮和利用檔案資源的使用價值,。今年，我們結(jié)合我行檔案工作現(xiàn)狀,，特別是××大地震對我行檔案工作造成嚴(yán)重影響的實際情況,，確立了“一年一進步，三年一大步”,，力爭××年我行檔案工作目標(biāo)管理考核達(dá)到一級標(biāo)準(zhǔn)”的工作目標(biāo),。

我們主要做了以下幾方面工作：

加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任,，強化檔案工作組織建設(shè),。

一是明確部門，落實責(zé)任,。由綜合管理部門負(fù)責(zé)全行檔案日常工作管理及年度目標(biāo)考核工作,，研究解決檔案工作中存在的問題，并及時向行領(lǐng)導(dǎo)匯報,。二是配備精干高效,，結(jié)構(gòu)合理,，數(shù)量充足的專職檔案人員，確保了檔案管理工作的正常,，持續(xù)開展,。三是梳理檔案管理制度，制定檔案工作發(fā)展規(guī)劃,。近幾年檔案管理的辦法制度隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展都在不斷修改完善,，為保證檔案工作跟上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，我們及時對相關(guān)的管理制度,、辦法,、操作流程進行了梳理，確保檔案管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的有效結(jié)合,。上半年,，按照上級行的總體安排部署，并結(jié)合我行實際,，我們制定了檔案管理三年目標(biāo)規(guī)劃,，確立了“一年一進步，三年一大步,，力爭××年我行檔案工作目標(biāo)管理考核達(dá)到一級標(biāo)準(zhǔn)”的工作目標(biāo),。四是檢查監(jiān)督日常化,。我們按期對全行的檔案工作及檔案管理情況進行檢查監(jiān)督,，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時整改,。五是努力加強檔案宣傳工作,。我們通過各行處，部室組織員工了解,，學(xué)習(xí),，熟悉檔案管理的相關(guān)規(guī)定，提高了員工的檔案法制意識,，在全行上下形成良好的檔案管理工作環(huán)境,。

強化檔案標(biāo)準(zhǔn)化管理，努力提高檔案管理工作質(zhì)量,。一是初步建立了綜合檔案管理工作體系,。按照集中統(tǒng)一管理原則，我們對全轄業(yè)務(wù)檔案實行了集中統(tǒng)一管理,。全行的法人客戶信貸檔案,，個人客戶信貸檔案，文書,、財務(wù)會計,、科技,、特殊載體檔案等都基本上實現(xiàn)了集中管理;二是規(guī)范操作流程，強化管理制度,。我們在各類檔案的收集,、整理、保管,、借閱使用,、鑒定銷毀方面，都嚴(yán)格遵守檔案管理制度,，確保檔案收集充分,、檔案交接手續(xù)齊全、檔案整理規(guī)范,、檔案內(nèi)容完整,、檔案管理期限劃分準(zhǔn)確，做到交接有手續(xù),、借閱有審批,、歸還有記錄、鑒定銷毀有依據(jù),。三是重視全卷宗的建設(shè),。我們正在逐步建立內(nèi)容充實，規(guī)范的全宗卷,。四是做好檔案統(tǒng)計工作,，確保檔案統(tǒng)計報表上報的及時和準(zhǔn)確完整。

堅持“防治結(jié)合,，以防為主”的方針,，加強檔案安全工作。我們自始自終把檔案安全工作放在首要位置,，堅持“防治結(jié)合,，以防為主”的方針,。一是重視對檔案實體的安全管理檢查,。檔案管理

人員通過定期或不定期對檔案實體進行安全檢查，檢查檔案實體是否存在水浸,、霉變,、粘連、字跡退色看不清,、蟲蛀,、鼠咬等現(xiàn)象，并做好檢查記錄,，及時發(fā)現(xiàn)問題,，及時匯報處理,，保證了檔案實體的安全。二是重視檔案庫房設(shè)施的硬件建設(shè),。今年根據(jù)檔案工作需要,，增配了一臺微機，并準(zhǔn)備按檔案管理標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)檔案庫房以及帶監(jiān)控錄像設(shè)備的借閱室,，但由于地震原因,，這些工作未能按計劃進行。三是重視日常安全檢查,。檔案管理人員通過定期或不定期對庫房防護設(shè)施的運行情況進行檢查,，確保了所配備設(shè)施的正常運行;通過定期或不定期檢查庫房環(huán)境，定期測記溫濕度變化,，定期投放防蟲藥物,，定期檢查照明情況，定期檢查防火防盜,，確保了庫房溫濕度適宜,，庫房清潔衛(wèi)生，檔案無蟲霉滋生現(xiàn)象,。

加強對檔案管理系統(tǒng)的運用,，努力提高我行的檔案信息化管理水平。

一是重視檔案系統(tǒng)錄入工作,。按照上級行的工作安排部署,，我們按時完成了對文書檔案的錄入工作，法人信貸檔案,、個人信貸檔案的錄入工作也正在有序進行,。二是重視檔案管理系統(tǒng)建設(shè)。按照總行的統(tǒng)一部署,，我們積極做好各種檔案管理系統(tǒng)的推廣工作,。三是重視檔案管理系統(tǒng)的應(yīng)用。除了檔案工作人員做到熟練掌握和應(yīng)用檔案系統(tǒng)的各項功能,，能充分利用系統(tǒng)完成監(jiān)測分析,、督促歸檔、保管利用等各項工作外,。還按規(guī)定及時向全行開放了各系統(tǒng)的客戶端,，準(zhǔn)確、合規(guī)地建立用戶,，設(shè)置權(quán)限,，以滿足遠(yuǎn)程網(wǎng)上調(diào)閱的需要。

強化獎勵與懲罰,。

我們將檔案管理工作納入員工違規(guī)積分管理辦法,，通過對不遵守檔案管理各項規(guī)章制度,，不執(zhí)行借閱手續(xù)，違規(guī)使用檔案,，出現(xiàn)檔案

損毀,，泄密或造成經(jīng)濟損失等違規(guī)行為實行積分管理，以此來規(guī)范檔案管理,，使用行為,，強化檔案規(guī)章制度的貫徹落實。同時,，規(guī)定對在全行檔案目標(biāo)等級考核工作中表現(xiàn)先進,、貢獻(xiàn)突出、責(zé)任心強,，有創(chuàng)新精神的檔案工作人員也將進行表彰和獎勵,，提高大家工作積極性。

二,、工作中存在的主要問題：

××大地震給我行的檔案工作造成了嚴(yán)重影響和重大財產(chǎn)損失,，我行的檔案庫房成為了危房，無法正常使用,，許多工作也因此無法及時開展,，如無法及時對相關(guān)檔案進行收集歸檔、無法及時對部分個人客戶貸款及全部法人客戶貸款資料進行系統(tǒng)錄入,，調(diào)閱室的建設(shè)也因此停止,。這使得我行在檔案工作管理、檔案管理,、檔案安全,、檔案信息化管理的考核自評中累計扣分達(dá)到12之多，占總扣分3 1.05分的3 8.6%,。這也是我行今年自評打分僅達(dá)到三級標(biāo)準(zhǔn)的主要原因,。除此之外，我行的檔案管理工作也還存在一些不足：

在檔案工作管理方面：

一是支行的部分永久文書檔案以及科技,、特殊載體檔案尚未集中到分行檔案部門管理,。二是無檔案工作機構(gòu)設(shè)置情況的文件。三是檔案宣傳工作形式較為單一,。

在檔案管理工作方面：

一是照片檔案不夠齊全,。二是已收公文檔案中處理單不齊全,。三是沒有及時對已超過保管期限的檔案進行鑒定和銷毀,。

在檔案安全方面：

存在原檔案庫房未配備自動滅火裝置，消毒設(shè)備以及調(diào)閱室無監(jiān)控設(shè)備的問題,。

檔案管理工作創(chuàng)新方面：

我行在檔案管理理念,、管理方式,、管理手段的創(chuàng)新上有些薄弱，該項屬于加分內(nèi)容,，總分5分,，但我們一分未得。

三,、下一步工作安排：

針對當(dāng)前檔案管理工作面臨的實際情況和考評中存在的問題,，我們進行了認(rèn)真研究，并作了相應(yīng)的安排部署：

首先解決庫房問題,。鑒于原有庫房因為地震已成危房,，較長時間存在無庫房可用的現(xiàn)狀。目前,，我們正在抓緊改造應(yīng)急庫房,，并將按照正規(guī)庫房標(biāo)準(zhǔn)配備相應(yīng)設(shè)施，以確保檔案工作的正常開展,，確保檔案實體的安全,。

其次彌補欠賬問題。應(yīng)急庫房改造完畢,，我們將立即著手彌補因地震造成的欠賬,，及時對相關(guān)檔案進行收集歸檔、及時對部分個人客戶貸款及全部法人客戶貸款資料進行系統(tǒng)錄入,，消除地震帶來的影響,，確保其他后續(xù)工作的及時跟進。

《檔案法》和《××銀行檔案管理辦法》,，緊密結(jié)合《××銀行各類檔案歸檔范圍及保管期限的規(guī)定》以及《省〈歸檔文件整理規(guī)則〉實施細(xì)則》,，從薄弱環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)基礎(chǔ)工作入手，在不斷完善基礎(chǔ)建設(shè),，逐步推行規(guī)范管理的前提下,，積極主動抓了全區(qū)各行的檔案管理達(dá)標(biāo)升級工作，取得了一定成效,。到年末,，全區(qū)九個縣支行和地分行機關(guān)10個單位的檔案室，有

9個達(dá)標(biāo),，其中

3個單位達(dá)到“省一級”,，3個單位達(dá)到“省二級”，2個單位達(dá)到“省三級”,，1個單位達(dá)到縣一級,。所有達(dá)標(biāo)單位均已基本成為門類齊全、結(jié)構(gòu)合理、內(nèi)容豐富的綜合檔案室,，檔案的利用價值和利用效果普遍有了提高,。

一年來，主要做了以下幾項工作： 一,、加強組織領(lǐng)導(dǎo),，建立完善組織管理體系

按照上級行和當(dāng)?shù)貦n案管理部門的指示要求，地分行將檔案管理工作當(dāng)作內(nèi)部管理和加強精神文明,、企業(yè)文化建設(shè)的一項重要內(nèi)容,，給予了高度重視。首先通過組織學(xué)習(xí)《檔案法》和《省檔案管理條例》,，以及上級行關(guān)于檔案管理的有關(guān)規(guī)定,，強化了全行員工，特別是檔案文秘人員的執(zhí)法守法意識和崗位職責(zé)意識,，使各級領(lǐng)導(dǎo)和全體員工對檔案管理工作重要性的認(rèn)識不斷有所提高,，為開創(chuàng)全行檔案管理工作的新局面奠定了基礎(chǔ)。二是明確分管領(lǐng)導(dǎo)和配合協(xié)作部門,，按照有關(guān)規(guī)定要求,，選拔配齊了具有一定文化素質(zhì)和有較強實踐經(jīng)驗的檔案管理人員。每個單位都把檔案管理工作列為分管領(lǐng)導(dǎo)的重要議事日程,，作為辦公室主任的重要職責(zé),，定期分析研究檔案工作，及時解決存在的問題,，并把此項工作納入崗位責(zé)任制中,，確保檔案工作與業(yè)

務(wù)經(jīng)營工作同步發(fā)展。三是根據(jù)上級行和當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門的有關(guān)要求,，結(jié)合全區(qū)檔案達(dá)標(biāo)工作的實際,，地分行提出爭取在年內(nèi)一次性達(dá)標(biāo)的具體目標(biāo)，并將此項工作的任務(wù)目標(biāo)落實到具體部門,，實行部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制,，從而加強了對各縣支行檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)、督促和幫助,，為促進全行系統(tǒng)檔案工作的不斷規(guī)范起到了有力的組織保障作用,。

二、認(rèn)真落實檔案管理達(dá)標(biāo)升級工作

我行根據(jù)實際情況,，提出了具體的貫徹意見和措施,，使達(dá)標(biāo)升級工作得到了地縣兩級行領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持;地分行主管領(lǐng)導(dǎo)對檔案達(dá)標(biāo)升級工作經(jīng)常進行強調(diào)，就做好全區(qū)×行系統(tǒng)檔案管理達(dá)標(biāo)升級工作做了具體部署和要求,，引起了各縣支行的高度重視,，使必要的人、財、物得到了及時落實;同時為了全面帶動全區(qū)農(nóng)行的達(dá)標(biāo)升級工作,，地分行辦公室積極與地區(qū)檔案處聯(lián)系溝通，及時對有關(guān)達(dá)標(biāo)升級的具體規(guī)定事項進行請示,、咨詢和研究,，制定了具體的落實方案。首先從地分行機關(guān)抓起,，對當(dāng)年的文書檔案按新的要求進行了整理,、裝訂和充實提高，并從管理體系,、干部隊伍,、管理制度、檔案設(shè)施,、業(yè)務(wù)建設(shè),、開發(fā)利用6個方面中的具體內(nèi)容抓起，逐條進行認(rèn)真仔細(xì)的補充完善,，然后按規(guī)定在組織有關(guān)部門進行自查的基礎(chǔ)上,，及時向檔案管理部門進行了申報，經(jīng)檢查驗收,，保持了“省一級”標(biāo)準(zhǔn),。為帶動促進全行的檔案達(dá)標(biāo)升級工作發(fā)揮了積極作用。

三,、建立健全了各項檔案管理制度

××年,，我們在認(rèn)真學(xué)習(xí)《檔案法》和《省檔案管理條例》的基礎(chǔ)上，按照《全省×行××年檔案工作要點》及《××銀行各類檔案歸檔范圍及保管期限的規(guī)定》,，狠抓落實,，把建立和完善各項檔案管

理制度當(dāng)作加強檔案管理工作的重點，列入了部門工作的重要議事日程,。一是邀請檔案行政管理部門的專職人員親臨現(xiàn)場指導(dǎo)幫助,，對不符合制度規(guī)定的有關(guān)具體問題及時進行了整改和糾正。二是認(rèn)真按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定和要求,，結(jié)合農(nóng)行特點,，統(tǒng)一制定了《檔案管理制度匯編》，從檔案人員的崗位職責(zé),，到檔案的保管,、查詢、移交,、保密,、安全、統(tǒng)計、鑒定,、銷毀,、接收、利用等各個方面都建立了比較系統(tǒng)完善的制度,。三是全面落實了各種登記制度,，從收藏、借閱,、利用,，到保管接交，都統(tǒng)一實行嚴(yán)格的登記簽字制度,，有效杜絕了丟失,、泄密、損毀等各類事故的發(fā)生,，初步實現(xiàn)了檔案管理的規(guī)范化,、程序化和制度化。

四,、重視加強業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè),，檔案管理服務(wù)水平有所提高 一年來，我們認(rèn)真按照總行《檔案管理辦法》的要求,，在不斷建立完善檔案設(shè)施和管理制度的同時,，集中精力，主抓了業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè),。一是通過強調(diào),、檢查和督導(dǎo)落實，使全行每個單位的檔案用房,、安全設(shè)施,、檔案裝具等管理設(shè)備不斷完善。二是注重抓了文件的歸檔收集,，特別是對積存文件中一些應(yīng)歸檔而未歸檔的重要文件,，進行了再收集，使檔案內(nèi)容不斷得到了豐富和充實,。地分行檔案室在完善達(dá)標(biāo)后,，對歷年的收、發(fā)文件進行了全面的清理清查,，對每個部門或個人保存的文件全部進行了清理收回,，使室藏案卷卷數(shù)達(dá)到1583卷、2649件,，使檔案室的門類,、結(jié)構(gòu)及信息內(nèi)容初具規(guī)模,，為更好地服務(wù)全行的改革與經(jīng)營創(chuàng)造了條件。三是積極提供服務(wù),，使檔案利用的效果及價值有了顯著提高,。據(jù)不完全統(tǒng)計，××年全行檔案利用共190多人次,，僅地分行機關(guān)檔案查閱就達(dá)40多人次,，使檔案的自身價值得到了充分發(fā)揮。

五,、存在的主要問題和年檔案工作的設(shè)想

回顧我行××年的檔案工作,，由于上級行和當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門的大力指導(dǎo)幫助,，在地縣兩級行領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心支持和全體檔案人員的辛勤努力下,，不論從升級達(dá)標(biāo)，還是業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)等方面都取得了一定的成績,。但是,，就全行檔案工作與全行改革發(fā)展的整體狀況比較，還很不協(xié)調(diào),，特別是與上級行的要求還有一定的差距,。一是由于縣支行機關(guān)人員精簡后，檔案管理人力嚴(yán)重不足,，兼職人員沒有經(jīng)過培訓(xùn),，檔案管理的業(yè)務(wù)素質(zhì)較差，不適應(yīng)檔案管理新的要求;二是由于全行費用十分緊張,，對有關(guān)檔案達(dá)標(biāo)所要求的資金,、設(shè)備等難以保證，整體上不適應(yīng)檔案管理要求,，要達(dá)到規(guī)范化管理規(guī)定,，需要投入大量的資金;三是個別支行對檔案工作重視不夠，有1個縣支行至今未達(dá)標(biāo),。四是制度建設(shè)不太完善,，部分檔案室的登記制度不落實，流于形式;五是業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)亟待進一步加強,，門類不齊,，結(jié)構(gòu)單一，室藏檔案不全,，財務(wù),、人事、信貸檔案未統(tǒng)一保管的問題仍未解決,。上述問題的存在,，與檢查指導(dǎo)不到位有很大關(guān)系,，對此，我們將在新的一年里重點加以改進,?！痢聊辏倚袑⒄J(rèn)真貫徹上級行的指示精神,，進一步加強對全行檔案工作的組織領(lǐng)導(dǎo),，全面加強業(yè)務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)，進一步加強對檔案人員的培訓(xùn)和檔案管理達(dá)標(biāo)升級工作,，爭取××年10個單位全部達(dá)標(biāo);不斷提高檔案的自身價值,，更好地為農(nóng)行的改革與發(fā)展服務(wù)。

商業(yè)銀行案防工作總結(jié)篇四

四季度,，支行加強內(nèi)控管理,，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本,，采取有效措施,，強化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生,，為支行各項業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ),。

一、加強業(yè)務(wù)風(fēng)險核查,。

加強對高風(fēng)險柜員和高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作,，認(rèn)真落實核查制度，不斷加強監(jiān)督核查力度,，嚴(yán)格堅持“誰核查,、誰負(fù)責(zé)、誰回復(fù)”的原則,，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險事件,，保證各類可能風(fēng)險事件得到及時核查、及時發(fā)現(xiàn),、及時處置,。

對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進行落實整改,，對查詢及時核實回復(fù),。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況,，采取表揚與批評相結(jié)合,、獎勵與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯,、提高業(yè)務(wù)操作水平,。

二,、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職。

支行要求部門經(jīng)理及運營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識,，切實承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé),，扎實做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實消除風(fēng)險隱患,，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀,、準(zhǔn)確、真實發(fā)生,。

同時,，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強對大額存取款,、異常資金劃付,、違規(guī)開戶等風(fēng)險事件進行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù),、重要環(huán)節(jié),、重要部位,、重要時段納入日常檢查范圍,，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式,，防止案件的發(fā)生,。

三、加強員工的風(fēng)險防范意識教育,。

支行要求分管行長及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中,，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強風(fēng)險防范意識，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒,，把風(fēng)險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié),，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識,，增強工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性,，防止隨意操作引起風(fēng)險事件。

支行始終堅持每日二次晨會制度,、堅持每周部門例會制度,，通報案例宣傳、加強制度學(xué)習(xí),，針對錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟形勢,，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟賬,、親情帳,、名譽帳,、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢,、把握好自己,。通過這種廣泛、深入,、持續(xù)地教育學(xué)習(xí),，引起員工思想共鳴，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪,。

四,、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài)

本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查,，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開展“背靠背,、一對一”約談，重點對“高利貸”,、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法,，分析了這兩種違法行為的危害性，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識,。通過約談,，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng),，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為,；同時，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會,，加強了行內(nèi)溝通,。

城西支行在排查過程中堅持聯(lián)動結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合,、與客戶走訪相結(jié)合,、與員工個人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合,、受理的投訴,、舉報相結(jié)合，進一步擴大信息來源渠道,，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè),，是否參與民間借貸等情況。

通過聯(lián)動走訪,，支行能及時掌握員工疾病,、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況,，以便采取必要的談心幫助,，對癥下藥,，及時緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導(dǎo)的效果,。