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公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇一

從xx年起,，我處開始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上,，我處對照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范,，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實施方案，清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程,，完善規(guī)章制度,、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。通過兩年的艱苦工作,，公司于xx年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗收,，達(dá)到國家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)要求。

安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實施全過程風(fēng)險管理,，建立pdca管理模式,，持續(xù)改進(jìn)安全績效。按照這一要求,，我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險控制效果評價,；對檢修、技改,、變更等非常規(guī)活動,，堅持要求在實施前進(jìn)行風(fēng)險評價，制定落實風(fēng)險控制措施,，實施中進(jìn)行檢查確認(rèn),，實施后進(jìn)行驗證和效果評價；特別對重大危險源,、重大風(fēng)險,，要求制定預(yù)案和專項控制方案,。通過這些手段，保證公司生產(chǎn)運行中的安全風(fēng)險時刻處于可控狀態(tài),。

為規(guī)范公司各層面,、各環(huán)節(jié)的安全管理，我處于xx年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理,，補充完善,，經(jīng)過8個月艱苦工作，形成《安全管理制度匯編》,。這本制度匯編,，包括綜合管理、組織措施,、危險作業(yè),、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個制度,。隨著形勢的變化,，我處及時組織對匯編進(jìn)行評審和修訂，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂,，出臺公司《安全管理制度》（xx版）,，將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大類62個制度。使公司層面,、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī),、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

近年來,，我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證,，，已建立了24個安全管理臺帳和10個危險作業(yè)票證,，并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用,。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負(fù)責(zé)危險作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理,，確保危險作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi),。

我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對重大危險源,、關(guān)鍵裝置,、重要物料管線、危險場所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項檢查,，每天對全公司生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行不定期的巡回檢查,，發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項、下隱患整通知書6份,、發(fā)違章告知卡3份,，有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為,，保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行,。

我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級安全教育”，對新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級教育,，同時督促,、檢查二、三級安全教育,，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和自我防護技能,，達(dá)到要求后方可上崗操作,。監(jiān)督二級單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn),、復(fù)工人員,，按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè),。對外來單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級安全教育,，并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級安全教育，經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè),。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活動計劃,，編制學(xué)習(xí)資料，指導(dǎo)各班組開展安全活動,，并每月進(jìn)行檢查確認(rèn),，保證了安全活動的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求,，制定培訓(xùn)計劃,，開辦培訓(xùn)班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%,。

我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素,，定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決,，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護檔案,。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測，并向職工公示,；督促各單位加強職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理,，保證危害因素濃度（強度）符合國家標(biāo)準(zhǔn)，保障職工健康。及時按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動防護用品,，并指導(dǎo)職工正確使用,，有力地保障了職工的健康安全。

xx年,，我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案,。經(jīng)過不斷完善，目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案,、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案,，建立了分級響應(yīng)機制，完善了應(yīng)急響應(yīng)流程,，有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力,。每年組織一次綜合或?qū)ｍ椦菥殻堪肽杲M織各關(guān)鍵裝置重點部位進(jìn)行一次現(xiàn)場處置方案演練,，不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能,。

公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險化學(xué)品登記證,、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證,、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等,。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則,，進(jìn)行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改,，均如期按時完成了取證換證工作,。

我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險責(zé)任考核制度，堅持每月對各單位安全目標(biāo)實現(xiàn)情況,、安全責(zé)任落實情況,、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核，提出糾正預(yù)防措施和計劃,，促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實和公司整體安全績效的提高,。

從總體上講，安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的,、安全風(fēng)險得到有效控制,。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個難點,、現(xiàn)場隱患是動態(tài)變化的,。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，特別是要注重細(xì)節(jié)的管理,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇二

20xx年,，機械公司按照工程機械公司（20xx）x號關(guān)于印發(fā)《x集團機械公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來,，本機械公司在內(nèi)控體系的貫徹上,，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”,、“嚴(yán)”上下功夫,，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的,，而且推動了機械公司各項管理的規(guī)范化,、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化,、程序化,，促進(jìn)了機械公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

“沒有規(guī)矩,，不成方圓”,，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。x機械公司依據(jù)內(nèi)控要求,，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,，進(jìn)行了對照檢查,，找出了差距和不足。為此,，x機械公司采取了一系列措施,，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

加強培訓(xùn),，注重宣傳,，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí),、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容,，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。機械公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后,，結(jié)合各部門,、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全機械公司范圍內(nèi)舉行了一次20xx版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議,，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容,。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求,，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和機械公司發(fā)展目標(biāo),，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機構(gòu)落實,。機械公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理,，進(jìn)一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實,。

狠抓落實，層層負(fù)責(zé),，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸,。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，機械公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解,，狠抓執(zhí)行,。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是機械公司年經(jīng)營工作的重中之重,，是一把手工程,，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上,，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查,，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣,，機械公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo),，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程,，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào),，有人負(fù)責(zé)。

在組織落實上,，機械公司內(nèi)控辦公室組織編制了機械公司《某機械公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》,，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組,，對于內(nèi)控執(zhí)行,、測試過程及時跟蹤，及時反饋,，嚴(yán)格履行督促,、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān),，發(fā)現(xiàn)問題及時上報,，及時解決,，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依,。

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,，取決于兩個方面，一是思想是否重視,，責(zé)任是否落實,；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力,。通過上述措施,，全機械公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在,，每辦一件事,，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度,、符合內(nèi)控要求,；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險,，如何控制風(fēng)險,，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。機械公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行,、事事講程序的良好局面,。

一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門,，對于這樣的控制，機械公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會,，將每一個控制點逐一說明,，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任,，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé),，增強了機械公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。

推動了管理制度的規(guī)范化,。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用,，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障,。通過內(nèi)控測試和審計,，發(fā)現(xiàn)了本機械公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持,，目前,，按照機械公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作,，計劃在明年修改本機械公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》,。

控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障,，直接影響著機械公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳,、教育,，目前，機械公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo),，行動有準(zhǔn)則,、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是機械公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則,、率先垂范,，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦；特殊事情處理,，要作好紀(jì)要，保留證據(jù),，自覺按規(guī)章辦事,，依程序履行,，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了機械公司內(nèi)控文化的形成,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇三

是集團全面推行內(nèi)部控制工作的重要年份，也是公司開展內(nèi)部控制工作的起步之年,。為了增強企業(yè)風(fēng)險管控能力,，促進(jìn)公司內(nèi)部規(guī)范管理,，公司按照集團內(nèi)部控制工作整體部署,，以“一個規(guī)范、兩個指引”為基礎(chǔ),，以《集團內(nèi)部控制管理工作指引》為指導(dǎo),，結(jié)合公司外部環(huán)境和內(nèi)部管理實際，舉上下之力,，全面開展內(nèi)部控制工作,，圓滿的完成了集團下達(dá)的各項任務(wù),，同時在規(guī)范管理和風(fēng)險管控方面取得了較大進(jìn)步。

公司首先建立了結(jié)合實際的“三級內(nèi)控工作管理體系”,，由總經(jīng)理擔(dān)任第一負(fù)責(zé)人,，以財務(wù)科為內(nèi)控工作責(zé)任科室，并指定公司內(nèi)控專干,。公司其他各相關(guān)部門主管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé),，部門內(nèi)設(shè)專干。

公司內(nèi)控專干組織各部門專干學(xué)習(xí),、討論“一個規(guī)范,、兩個指引”并進(jìn)行指導(dǎo)，按照相關(guān)性將內(nèi)控工作進(jìn)行合理分配,，各部門各司其職,，責(zé)任分明?？绮块T業(yè)務(wù)由公司內(nèi)控專干進(jìn)行協(xié)調(diào),，相關(guān)部門互相配合，做到規(guī)范,、合理,、互為補充，使得內(nèi)控工作有序開展,。

在公司內(nèi)控管理體系指導(dǎo)下,，各部門從公司實際出發(fā)，理順公司業(yè)務(wù)運行流程,，整理現(xiàn)有管理手段和制度文件,，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》,，梳理業(yè)務(wù)流程102個（含補充流程1個）,，整理管理文件59份，并根據(jù)流程繪制流程圖,，查找風(fēng)險控制點45處，編制各項指引的風(fēng)險控制矩陣,，找出各項風(fēng)險點的控制措施,。并完成與之相對應(yīng)的權(quán)限指引。

公司以《集團內(nèi)部控制管理工作指引》為指導(dǎo),，以公司日常工作為出發(fā)點,，結(jié)合原有的各部門職責(zé)和崗位說明書，編制《內(nèi)控管理手冊》,，作為公司內(nèi)控工作的指導(dǎo)性文件,?！妒謨浴访鞔_了公司內(nèi)控工作的基本原則、組織架構(gòu)和職責(zé)權(quán)限,，從內(nèi)部環(huán)境,、風(fēng)險評估、控制活動,、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督五個方面對公司內(nèi)部控制進(jìn)行規(guī)范,。同時，結(jié)合內(nèi)部控制工作的開展,，公司對原有崗位說明書,、規(guī)章制度等進(jìn)行重新梳理、更新,，作為內(nèi)控工作有序開展的有力保障,。

建立考核主體正確、考核對象明確,、考核內(nèi)容清晰,、考核責(zé)任明確、考核結(jié)果客觀真實并有據(jù)可依的完整考核體系,，制定適合本單位實際情況的《內(nèi)控建設(shè)管理考核辦法》,，一邊更好的將內(nèi)控管理手冊內(nèi)容落實到位，通過設(shè)定相關(guān)考核指標(biāo)并對其進(jìn)行考核賦分,，促進(jìn)本單位組織體系和管理制度的不斷健全與完善,、內(nèi)控工作的有效落實和推進(jìn)、內(nèi)控信息化應(yīng)用工作穩(wěn)步開展,、自我考核評價及時,、缺陷認(rèn)定準(zhǔn)確、整改及時徹底,、完善流程規(guī)范管理,、優(yōu)化流程控制、風(fēng)險防范能力不斷提高,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇四

根據(jù)公司要求,，我處對本部分觸及的工作進(jìn)行了周全梳理、自查,，詳細(xì)環(huán)境以下：

從xx年起,，我處入手下手牽頭促成公司安定標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安定辦理系統(tǒng)的根本上,，我處比較安定標(biāo)準(zhǔn)化典范,，訂定安定標(biāo)準(zhǔn)化履行方案，料理公司各關(guān)鍵各層次安定辦理流程,，美滿規(guī)章軌制,、功課安定辦理和構(gòu)造現(xiàn)場安定整治,。經(jīng)過議定兩年的艱苦工作，公司于20xx年11月27日經(jīng)過議定市安監(jiān)局化學(xué)品掛號辦構(gòu)造的達(dá)標(biāo)驗收,，到達(dá)國度安定標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)要求,。

安定標(biāo)準(zhǔn)化的核心是履行全進(jìn)程風(fēng)險辦理，建立pdca辦理模式,，連續(xù)改革安定績效,。根據(jù)這一要求，我處每一年構(gòu)造各單位進(jìn)行一次周全的安定風(fēng)險辨識和風(fēng)險把握結(jié)果評價,；對查驗,、技改、變動等非老例活動,，堅定要求在履行前進(jìn)行風(fēng)險評價,，訂定落實風(fēng)險把握辦法，履行中進(jìn)行查抄確認(rèn),，履行掉隊行驗證和結(jié)果評價,；特別對龐大危機源、龐大風(fēng)險,，要求訂定預(yù)案和專項把握方案,。經(jīng)過議定這些伎倆，包管公司出產(chǎn)運行中的安定風(fēng)險時候處于可控狀況,。

為典范公司各層面,、各關(guān)鍵的安定辦理，我處于20xx年構(gòu)造相干本能機能部分對企業(yè)安定辦理軌制進(jìn)行周全梳理,，補充美滿,，經(jīng)過議定8個月艱苦工作，構(gòu)成《安定辦理軌制匯編》,。這本軌制匯編,，包括綜合辦理、構(gòu)造辦法,、危機功課,、技巧典范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個軌制,。跟著局勢的變化,，我處及時構(gòu)造對匯編進(jìn)行評審和修訂，并于本年上半年公司結(jié)束對原匯編的周全修訂,，出臺公司《安定辦理軌制》（20xx版），將公司安定辦理軌制從本來的5大類43個軌制美滿為10大類62個軌制,。使公司層面,、各關(guān)鍵的安定辦理從軌制層面連續(xù)符合國度法律標(biāo)準(zhǔn),、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

比年來,，我處連續(xù)改革和美滿公司各種安定辦理臺帳和功課票證,，到如今為止，已建立了24個安定辦理臺帳和10個危機功課票證,，并教導(dǎo)各單位精確典范利用,。出產(chǎn)現(xiàn)場是我處安定辦理工作的重心，安排2人專門當(dāng)真危機功課審批和現(xiàn)場安定辦理,，確保危機功課全進(jìn)程在有效監(jiān)控內(nèi),。

我處堅定每個月構(gòu)造一次全廠性綜合查抄，每禮拜別離對龐大危機源,、關(guān)鍵裝配,、緊張物料管線、危機場合安定查驗功課進(jìn)行一次專項查抄,，每天對全公司出產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行不按期的巡回查抄,，發(fā)覺隱患和題目責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改，如本日前三季度排擠隱患和題目78項,、下隱患整關(guān)照書6份,、發(fā)違章告知卡3份，有效地將清除變亂隱患,、典范人員行動,，包管公司安定出產(chǎn)平常進(jìn)行。

我處嚴(yán)厲履行“三級安定教誨”,，對新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級教誨,，同時鞭策、查抄2,、三級安定教誨,，使他們熟悉、把握必要的安定技巧知識和自我防護技巧,，到達(dá)要求后方可上崗操縱,。監(jiān)督二級單位對調(diào)崗、轉(zhuǎn)產(chǎn),、復(fù)工人員,，按要求進(jìn)行安定技巧和崗?fù)げ倏v法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才華上崗功課,。對外來單位人員嚴(yán)厲進(jìn)行公司級安定教誨,，并功課地點單位進(jìn)行車間級安定教誨，經(jīng)考核合格后才許可其施工功課。我處每季度針對各班組的實際環(huán)境訂定班組安定活動籌劃,，式樣進(jìn)修資料,，教導(dǎo)各班組展開安定活動，并每個月進(jìn)行查抄確認(rèn),，包管了安定活動的質(zhì)量,。我處按期識別特種功課人員培訓(xùn)要求，訂定培訓(xùn)籌劃,，創(chuàng)辦培訓(xùn)班,，使全公司特種功課人員有效持證率始終保存100%。

我處按國度要求按期報告公司功課場合職業(yè)風(fēng)險身分,，按期構(gòu)造職工進(jìn)行職業(yè)健康查抄,，對發(fā)覺的題目立即和諧相干單位予以辦理，建立健康了職業(yè)健康監(jiān)護檔案,。按期構(gòu)造職業(yè)風(fēng)險身分監(jiān)測,，并向職工公示；鞭策各單位加強職業(yè)衛(wèi)生辦法和功課場合的辦理,，包管風(fēng)險身分濃度（強度）符合國度標(biāo)準(zhǔn),，保險職工健康。及時按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)工作防護用品,，并教導(dǎo)職工精確利用,，有力地保險了職工的健康安定。

20xx年,，我處構(gòu)造式樣公司化學(xué)變亂應(yīng)救助濟預(yù)案,。經(jīng)過議定連續(xù)美滿，如今已建立了較美滿的應(yīng)急預(yù)案系統(tǒng)：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案,、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處理方案,，建立了分級響應(yīng)機制，美滿了應(yīng)急響應(yīng)流程,，有益于進(jìn)步公司應(yīng)急響應(yīng)本領(lǐng),。每一年構(gòu)造一次綜合或?qū)ｍ椌毩?xí)練習(xí)，每半年構(gòu)造各關(guān)鍵裝配重點部位進(jìn)行一次現(xiàn)場處理方案練習(xí)練習(xí),，連續(xù)進(jìn)步公司應(yīng)急響應(yīng)本領(lǐng)和全員的應(yīng)急處理技巧,。

公司安排由我處當(dāng)真辦理的證照包括安定出產(chǎn)允許證、危機化學(xué)品掛號證,、易制毒化學(xué)品出產(chǎn)備案證,、監(jiān)控化學(xué)品出產(chǎn)特別允許證、產(chǎn)業(yè)品出產(chǎn)允許證等,。我處根據(jù)響應(yīng)考核細(xì)則,，進(jìn)行資料文件編寫料理,、構(gòu)造出產(chǎn)現(xiàn)場整改，均如期按時結(jié)束了取證換證工作,。

我處嚴(yán)厲履行公司安定風(fēng)險責(zé)任考核軌制,，堅定每個月對各單位安定目標(biāo)兌現(xiàn)環(huán)境、安定責(zé)任落實環(huán)境,、安定雙基工作結(jié)束環(huán)境進(jìn)行周全查抄考核，發(fā)起改正防備辦法和籌劃,，增進(jìn)了安定責(zé)任制的落實和公司集體安定績效的進(jìn)步,。

從整體上講，安定辦理交易流程是順暢的,、安定風(fēng)險獲得有效把握,。但還存在很多不肯定身分的感化，比如人員安定行動的把握是一個難點,、現(xiàn)場隱患是動態(tài)變化的,。這就要求我們還要進(jìn)一步美滿安定標(biāo)準(zhǔn)化工作，特別是要珍視細(xì)節(jié)的辦理,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇五

為了適應(yīng)公司全國性布局與規(guī)范管理的發(fā)展要求,，貫徹中建總公司、局內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略,，公司于20xx年8月結(jié)合“決策與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化及組織再造”啟動了內(nèi)部控制制度標(biāo)準(zhǔn)化工作,。20xx年3月出臺《公司管理手冊》、《各系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)管理手冊》共11本,。20xx年發(fā)布了《攪拌站標(biāo)準(zhǔn)管理手冊》,、《生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書》、《技術(shù)作業(yè)指導(dǎo)書》,、《人財物及后勤作業(yè)指導(dǎo)書》,、《攪拌站記錄表樣》。公司繼攪拌站標(biāo)準(zhǔn)化完成后,，緊接著于20xx年5月啟動了分公司標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),，目前已完成《分公司標(biāo)準(zhǔn)化手冊》，20xx年4月試運行?，F(xiàn)已建立起總部—分公司—攪拌站三個層次的一套高效,、科學(xué)的內(nèi)控管理流程標(biāo)準(zhǔn)化體系，實現(xiàn)公司管理無縫連接,。

近三年來,，公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字,，重在“狠”,、“嚴(yán)”上下功夫，多次邀請三局領(lǐng)導(dǎo)和外部專家進(jìn)行了內(nèi)部流程制度評審與指導(dǎo)修訂，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的,，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化,、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化,、程序化,，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

公司根據(jù)內(nèi)控要求,，結(jié)合自身管理存在著有章不循,、執(zhí)行力不強的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查,，找出了差距和不足,。為此，公司采取了一系列舉措,，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力,。

加強培訓(xùn)，注重宣貫,，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握,。開展以集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合，標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)與案例分析相結(jié)合,，全面學(xué)習(xí)和重點學(xué)習(xí)相結(jié)合,，培育標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)文化，增強標(biāo)準(zhǔn)化意識,。各單位召開“達(dá)標(biāo)活動”推進(jìn)動員會,，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識,，全面安排部署,。由公司各系統(tǒng)部門從內(nèi)部選舉標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部培訓(xùn)師，按標(biāo)準(zhǔn)手冊制作ppt培訓(xùn)課件,，進(jìn)行專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制度宣貫培訓(xùn),。將標(biāo)準(zhǔn)制度中相關(guān)內(nèi)容，編成相關(guān)工種的培訓(xùn)資料制作成崗位操作規(guī)程上墻等活動,，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ),。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機構(gòu)落實,。公司成立了內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)化體系工作領(lǐng)導(dǎo)組（內(nèi)控制度方向把關(guān)）,、評審組（內(nèi)控制度質(zhì)量把關(guān)）、工作組（內(nèi)控制度編制）,，進(jìn)一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實,。

狠抓落實,，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)真正的落地,。為了使內(nèi)控真正落到實處,，公司制定《公司標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》、《星級攪拌站評定管理辦法》,，明確標(biāo)準(zhǔn)化各級,、各部門的職責(zé)，規(guī)定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定,、宣貫實施及監(jiān)督檢查考核具體方法措施,。主要有：

（1）與“創(chuàng)先爭優(yōu)”和“標(biāo)準(zhǔn)化 青年先行”工作相結(jié)合，開展技能比武,、知識競賽等多種形式。為進(jìn)一步推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作,，公司將《攪拌站管理手冊》中廠站標(biāo)準(zhǔn)化管理內(nèi)容,，開展知識競賽，武漢事業(yè)部,、成都分公司,、天津分公司、設(shè)備運輸分公司,、西安籌備組分別組隊,，參加了競賽。

（2）攪拌站星級評定,。為推進(jìn)公司攪拌站各項業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化,，夯實攪拌站基礎(chǔ)管理，公司根據(jù)分級管理與激勵的需要,，設(shè)置“達(dá)標(biāo)攪拌站,、三星、四星,、五星級攪拌站”四個等級開展星級評定,。每季度，分公司星級評定小組組織所屬攪拌站對照《考評標(biāo)準(zhǔn)》,，對各站,、各科室、各崗位的業(yè)務(wù)操作,、內(nèi)控管理,、監(jiān)督制約等情況進(jìn)行全面評估，逐項打分,，對符合《考評標(biāo)準(zhǔn)》條件單位,，推薦申報公司,，由公司結(jié)合大檢查進(jìn)行驗收。

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,，取決于兩個方面,，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實,；二是監(jiān)督是否到位,、措施是否有力。公司通過組織內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)化知識考試并將“考試合格與否”與個人任用,、升遷進(jìn)行掛鉤,，與新員工能否轉(zhuǎn)正、轉(zhuǎn)崗進(jìn)行掛鉤,。通過上述措施,，公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯的提升，公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作,、層層將執(zhí)行,、事事講程序的良好局面。

針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,，認(rèn)真開展了公司業(yè)務(wù)流程梳理工作,，編制《內(nèi)控職責(zé)表》，業(yè)務(wù)中重大風(fēng)險不可遺漏,，并要在制度相應(yīng)位置用規(guī)定的編號標(biāo)注出來,，風(fēng)險包括質(zhì)量、環(huán)境,、職業(yè)健康,、安全、成本,、法律等風(fēng)險控制要求的關(guān)鍵控制點,，將每一個控制點逐一說明，明確其內(nèi)控責(zé)任,，增強了公司抵御風(fēng)險的能力,。

推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用,，合理,、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控和審計,，發(fā)現(xiàn)公司有些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,，一些控制缺乏制度支持，目前,，按公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作,，計劃修訂《公司管理手冊》

四、加強控制環(huán)境建設(shè),，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ),，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行,。通過多種形式的宣傳,、教育，目前,，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo),，行動有準(zhǔn)則，前行有動力的內(nèi)控環(huán)境,，尤其是公司各級領(lǐng)導(dǎo)以身作則,、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦,，依程序履行,，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇六

為了進(jìn)一步抓好內(nèi)控工作,，營造良好的內(nèi)控環(huán)境，加強廣大干部員工在工作中的內(nèi)控意識,，走“精細(xì)化管理”之路,。公司通過貫徹、推行,、完善,、夯實等措施加強內(nèi)控，使自身的內(nèi)控環(huán)境得到了有效改善,，員工的內(nèi)控意識全面增強,。

一、為營造一個濃郁的內(nèi)控氛圍,，加強全體干部職工在工作中對執(zhí)行《內(nèi)控手冊》重要性的認(rèn)識,，提高企業(yè)的細(xì)節(jié)管理，堵塞漏洞,，防范經(jīng)營風(fēng)險,，舉辦了1期內(nèi)控知識培訓(xùn)，主要對機關(guān)各部門進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo),，通過對他們的培訓(xùn)指導(dǎo),，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力度,。經(jīng)過形式多樣的學(xué)習(xí),，讓每個員工知道自己崗位應(yīng)執(zhí)行那個業(yè)務(wù)流程的那幾個控制點,，是哪一個控制點的責(zé)任人，以切實保證每個控制點責(zé)任到人,，每個人有具體執(zhí)行的控制點,。

二、內(nèi)控制度執(zhí)行的的好壞,，每個業(yè)務(wù)流程控制點執(zhí)行覆蓋率能否達(dá)到100%,，是通過每一個員工，每一個崗位來體現(xiàn)的,。只有深入到最基礎(chǔ)現(xiàn)場詢問和查看每一個業(yè)務(wù)流程,，才知道員工對內(nèi)控重要性認(rèn)識足不足，宣傳和學(xué)習(xí)的力度夠不夠,，執(zhí)行各業(yè)務(wù)流程的每個控制點是必須要做到的,，是不可省略的工作，直接體現(xiàn)了內(nèi)控工作的執(zhí)行力,，這種執(zhí)行力的強弱程度直接影響到我們的管理水平,。

三、將內(nèi)控工作制度化,、日?；鋵嵉矫恳粋€月每一件事情上來完成,，因此,，20xx年要繼續(xù)加大內(nèi)控的宣傳力度，讓所有的員工認(rèn)識到按照每個控制點的要求做好工作的好處,，另外,，定期將公司的內(nèi)控工作向領(lǐng)導(dǎo)匯報，以便公司領(lǐng)導(dǎo)了解公司的內(nèi)控工作情況,，協(xié)調(diào)和解決內(nèi)控工作中難以解決的問題,，促進(jìn)公司內(nèi)控工作的順利開展。

四,、梳理流程內(nèi)容,。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程，將每一個控制點整理歸集,，并具體落實到人,，對其責(zé)任控制點進(jìn)行日常控制和監(jiān)督,。

五,、明確崗位責(zé)任。將每個業(yè)務(wù)流程按部門責(zé)任分工,，細(xì)化到流程部門責(zé)任人,、內(nèi)控管理員和控制點責(zé)任人,，明確他們各自的崗位責(zé)任。在確定部門內(nèi)控管理員時,，以部門主管或業(yè)務(wù)骨干為主力,，形成了責(zé)任到人、上下聯(lián)動,、齊抓共管的局面,。

六、規(guī)范審批權(quán)限和流程,。嚴(yán)格按照權(quán)限指引的要求落實到位,，充分啟到相互制約、嚴(yán)格審核,、加強控制的作用,，進(jìn)一步規(guī)范了審批流程和審批權(quán)限。

七,、切實有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度,。公司對一些重點崗位即敏感崗位、牽制崗位,、涉密崗位進(jìn)行了具體明確,，并詳細(xì)制定了崗位責(zé)任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風(fēng)險,、防隱患,、堵漏洞的工作意識。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇七

健全和完善內(nèi)控管理制度,，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益,、防范化解風(fēng)險,、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來,，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中,，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力,，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用,，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行,。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題,，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想,。

建立內(nèi)控機制,。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化,，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為,。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險,，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù),。

完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗,，積極運用現(xiàn)代科技手段,，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng),。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示,，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度,。

樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀,。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性,，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時,，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制,。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng),，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行,、反饋提供信息保障,。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時,、真實,、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息,、溝通問題,。

重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層,、決策層的監(jiān)督控制,，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,，實行內(nèi)控問責(zé)制,，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

加強組織領(lǐng)導(dǎo),。建立內(nèi)控組織機構(gòu),，成立了以行長為組長、分管行長為副組長,、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓,、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu),，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào),、具體組織實施、擬定有關(guān)制度,、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè),，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施,，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ),。

建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí),，熟練掌握各項規(guī)章制度,，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識,，大事敲鐘,，小事敲鼓，沒事敲木魚,，做到警鐘長鳴,。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強制度建設(shè),，不斷完善內(nèi)控管理制度,，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用,。

強化部門自律監(jiān)管,。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”,、發(fā)揮再監(jiān)管作用,，要強化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé),，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案,，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位,，不走過場,，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處,，不斷提升有效監(jiān)管水平,。

落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中,，要注重對風(fēng)險點的防范,，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢,，責(zé)任重于泰山”,。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度,，做到邊檢查、邊通報,、邊整改,、邊處理。具體做到以下幾點：

1,、指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實,、實施;

2、對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹;

3,、針對檢查存在的.薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題,，制定配套的措施和實施細(xì)則;

4,、對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位,，進(jìn)行重點檢查;

5,、配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo),，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞,，及時反饋信息,。

6,、抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查,，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源,，做到查找重點，對癥下藥,，強力整治,。

對整改不到位進(jìn)行補缺補漏，做到正視問題,，認(rèn)真對待,，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的,，當(dāng)場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn),，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”,、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效,。

7、嚴(yán)格追究責(zé)任,。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,，就要強化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度,，對存在問題整改不到位,、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理,，建立“違章責(zé)任登記制度”,，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,，強化監(jiān)督檢查,，按照責(zé)任到位、追究到位,、懲誡到位,、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處。

強化檢查,。要重視檢查制度落實情況的重要性,，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查,，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案,，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo),，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。

一要提高檢查頻率,。安全保衛(wèi),、信貸、會計,、科技,、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次,。

二要確保檢查質(zhì)量,。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容,、要求,、檢查人員組成、目的要求等,，檢查之后要有書面總結(jié),。

三要突出風(fēng)險點檢查。全面檢查是需要的,，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點,，多搞一些突擊性的、專題性的,、帶有苗頭性的,、針對性的檢查。

嚴(yán)格問責(zé),。重獎之下必有勇夫,，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價,，使之不敢違規(guī),。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況,，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告,、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé),，對制度執(zhí)行不到位的,，要提出批評。如造成損失的,，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究,。同時,，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚正氣。

實施倒查,。實踐表明各類問題大多暴露在基層,，在操作人員，但往往根在各級管理層,，在于管理層管理不力,，制度執(zhí)行力不強。所以,，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度,，建立檢查人員對檢查事實要負(fù)事實責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理,、未按規(guī)定組織各類檢查,、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責(zé)任,。

定期輪崗,。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求,，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng),。由于我行員工無論何種崗位,，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要,。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生,。信貸人員的輪崗,，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗,。

增強合規(guī)意識,。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要,。目前,，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識,，實施合規(guī)管理,，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要,。

全面增強合規(guī)管理,，以有效識別,、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁,，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽損失風(fēng)險,，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

加強合規(guī)評價,。只有加強合規(guī)評價,，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī),、權(quán)限合規(guī),、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成,。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度,、學(xué)習(xí)制度、報告制度,、休假制度,、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定,、授權(quán)制度,、各崗位權(quán)限。

制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度,、依法合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度,、主管人員落實檢查制度情況,。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生,。

提升合規(guī)管理水平,。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作,。構(gòu)建合規(guī)管理平臺,，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低,。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查,、督促是否執(zhí)行各項制度的落實,，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能,。

建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查,，突出抓好存在問題的整改,。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動,，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇八

xx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點,，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,，相關(guān)制度建設(shè)，業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強了管理,，并召開了主任辦公會和部門全體會議,，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查,，客戶檔案,，密碼信封，庫存及成品的帳實相符,。

對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實,，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定副主任牽頭,，xx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員,。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識,。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見,，在會議上評估。

每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,，政策法規(guī)和規(guī)章制度,，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的思想教育工作,，培養(yǎng)員工正確的人生觀,，價值觀和道德觀。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大,，為加強內(nèi)控,，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案,。近日,，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施,，強化全行的內(nèi)控管理工作,。

1、加強內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理,。

在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗,，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實施方案》,，并在全行進(jìn)行實施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理,，操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序,，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改,，處罰措施,，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作,，實現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計劃,。

2,、加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。

為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé),，從今年起,，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分,?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題,，較嚴(yán)重問題,，嚴(yán)重問題，重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核,，按項目分別統(tǒng)計,，累計扣分。

3,、加大對信貸業(yè)務(wù),，銀行卡業(yè)務(wù)，電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度,。

進(jìn)一步規(guī)范操作程序,，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面,，提高風(fēng)險防控能力,，并實現(xiàn)全年無案件,，無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面,，健康,，穩(wěn)定，持續(xù)發(fā)展,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇九

20xx年我協(xié)助何總經(jīng)理分管財務(wù)和內(nèi)控工作,，現(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下，請各位代表審議,。

年在公司班子的大力支持下,，我?guī)ьI(lǐng)廣大財務(wù)人員緊緊圍繞年度財務(wù)工作思路，不斷夯實財務(wù)基礎(chǔ)工作,，規(guī)范財務(wù)業(yè)務(wù)流程,，創(chuàng)新財務(wù)管理方法，改革財務(wù)管理體制,，著力強化平穩(wěn),、受控運行，為全面完成公司的各項目標(biāo)做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn),。

在國家審計署的審計過程中,，我們?nèi)σ愿啊⒆圆樽愿?、跟蹤反饋,、及時協(xié)調(diào)，保障了審計工作的順利進(jìn)行,。

一是公司各單位成立了以一把手為組長的組織機構(gòu),，以財務(wù)為主協(xié)調(diào)辦公室，建立了順暢的溝通機制,，及時化解現(xiàn)場審計階段發(fā)現(xiàn)的問題10余項,。

二是根據(jù)公司審前工作會的部署，及時安排和要求三省公司和機關(guān)各處室對照內(nèi)控制度嚴(yán)格自查,，整改不合規(guī)范事項200余項,。

三是會同三省公司和相關(guān)處室聯(lián)合審查、共同把關(guān)審前和審計過程中提報的各項資料,。

四是針對審計組反饋的32個審計記錄,，立即組織三省公司財務(wù)部門和相關(guān)部門認(rèn)真核對、仔細(xì)研究,，反復(fù)討論,、修改三省公司及各部門的答復(fù)，從法律和相關(guān)政策法規(guī)的角度做出了合理解釋。

通過“嚴(yán)格,、扎實,、細(xì)致、周密”的工作,，公司接受住了審計署的嚴(yán)格考驗,，得到了審計組的較高評價。

在核算體系改革方面,，以“推進(jìn)財務(wù)和資產(chǎn)7.0系統(tǒng)上線”為重點,，組織本部及三省業(yè)務(wù)骨干，積極學(xué)習(xí)財務(wù)7.0系統(tǒng)的各項管理和操作程序,，積極改變核算流程,，30人歷時一個月，完成了近10萬條信息的設(shè)置和賬務(wù)初始化工作,，順利實現(xiàn)了6.0和7.0系統(tǒng)的并行,。并行后的財務(wù)核算工作量成本增加，在原本人員偏緊,、工作量偏大的基礎(chǔ)上,，財務(wù)人員加班加點、任勞任怨,、扎實工作,，為進(jìn)一步提高信息透明度,、優(yōu)化核算流程,、提升對基層的監(jiān)控力度打下了堅實的基礎(chǔ)。

在零售費用定額管理方面,，我們積極推導(dǎo),、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念，在調(diào)研,、總結(jié)和開發(fā)軟件的三個階段一直處于板塊領(lǐng)先水平,，得到了板塊的認(rèn)可，并委托我公司實施軟件開發(fā)和系統(tǒng)推廣工作,。目前系統(tǒng)已經(jīng)開發(fā)成功,，預(yù)計20xx年一季度在銷售系統(tǒng)全面上線，為銷售公司全面貫徹低成本發(fā)展戰(zhàn)略,、創(chuàng)新成本控制手段,、實現(xiàn)管理向基層延伸奠定了堅實的基礎(chǔ)。

在資金管理系統(tǒng)建設(shè)方面,，通過近一年的調(diào)研,、開發(fā)和推廣，基本實現(xiàn)了對庫站資金的實時監(jiān)控，實現(xiàn)了與業(yè)務(wù)系統(tǒng),、零售系統(tǒng)的信息共享和系統(tǒng)自動控制,，實現(xiàn)了資金的自動匯劃、收付憑證的自動生成,、賬戶余額的實時監(jiān)控,。為進(jìn)一步降低資金頭寸、提高核算速度和質(zhì)量,、降低資金風(fēng)險提供了方便,、快捷的信息平臺，是資金管理歷程中的一次跨越式變革,。

在資金管理方面,，以“降低冗余資金、加強現(xiàn)場稽核”為重點,，確保全年無重大資金安全事故,。

一是持續(xù)推進(jìn)銀行上門收款、pos機推廣和銀行賬戶管理,，有效降低了在途資金,，保障了資金安全，截止年年底實現(xiàn)上門收款的加油站座數(shù)達(dá)到1241座,，同比增加147座,，上門收款率達(dá)到87%，同比提高2個百分點,，比年提高73個百分點,；pos機刷卡結(jié)算金額為8.9億元，同比增長8.5倍,；清理冗余賬戶,、合并賬戶39個，賬戶數(shù)量維持在滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要的最低限度內(nèi),。

二是積極貫徹落實資金安全稽查長效機制,，各地市公司對加油站資金管理自查面達(dá)100%，由省公司組織的抽查和復(fù)查覆蓋面平均達(dá)到60%,，并根據(jù)板塊《關(guān)于開展加油站資金專項檢查的通知》要求和整體部署,，成立了加油站資金專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，累計檢查站庫1500余座,，檢查覆蓋面99%以上,，發(fā)現(xiàn)和整改問題500余項，完成了板塊下達(dá)的資金稽查任務(wù),，得到了西藏公司督察組的高度評價,。

在資產(chǎn)管理方面,，通過明確轉(zhuǎn)資流程和表單、組織制訂預(yù)轉(zhuǎn)資單價標(biāo)準(zhǔn),，結(jié)合國家審計署的審計結(jié)果,，督促三省公司進(jìn)一步提高轉(zhuǎn)資速度，截止年年底在建工程余額61596萬元,，與年初相比在建工程占資產(chǎn)總額的比重下降了0.67個百分點,。同時，依托資產(chǎn)6.0系統(tǒng),，有效的解決了信息不對稱的問題,，全年共完成695萬元固定資產(chǎn)的內(nèi)部調(diào)撥，完成資產(chǎn)卡片的編制5萬余張,，充分發(fā)揮了存量資產(chǎn)的使用價值,。并組織三省公司對各項資產(chǎn)進(jìn)行了一次全面清查，對盤虧,、毀損,、報廢資產(chǎn)的情況進(jìn)行了一次細(xì)致的摸底統(tǒng)計，確定了符合報廢條件的資產(chǎn)335項,，為下一步優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu),、盤活低效或無效資產(chǎn)提供了數(shù)據(jù)支持。

一是月度滾動預(yù)算和資金聯(lián)動控制得到進(jìn)一步加強,，三省公司實現(xiàn)了從被動接受到主動執(zhí)行的轉(zhuǎn)變,，有效保障了費用合理、均衡發(fā)生,，全年費用指標(biāo)均控制在板塊下達(dá)指標(biāo)范圍內(nèi),；二是通過收集整理第一手資料，深入貫徹上級單位管理意圖,，20xx年預(yù)算編制得到了板塊領(lǐng)導(dǎo)的高度評價,，預(yù)算匯報圓滿成功,。

通過加強協(xié)調(diào),、強化內(nèi)部管理、提高稅務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì),，取得了較好地成績,。

一是通過努力，實現(xiàn)了湖北地區(qū)增值稅預(yù)征率的再次下降,，年節(jié)約利稅800余萬元,。

二是通過大力協(xié)調(diào)，湖北省黃石等地區(qū)稅務(wù)部門糾正了在零售環(huán)節(jié)按收入比例征收印花稅的違規(guī)政策,，年節(jié)約印花稅200余萬元,，擺脫了企業(yè)被動納稅的局面,，凈化了納稅環(huán)境，提高了企業(yè)在稅企分配格局中的話語權(quán),。

三是實現(xiàn)了中石油冠名機打發(fā)票的使用,，為進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平、提升企業(yè)形象提供了優(yōu)越的平臺,，是稅企關(guān)系的一次歷史性突破,。

四是組織了一次財稅大檢查，查處整改問題20余項,，并根據(jù)檢查結(jié)果制定和下發(fā)了發(fā)票管理辦法,，規(guī)范了票據(jù)的使用，降低了稅務(wù)風(fēng)險,。

一是進(jìn)一步充實各級管理機構(gòu)財務(wù)力量,。年年對機關(guān)財務(wù)處領(lǐng)導(dǎo)崗位進(jìn)行了充實，同時在條件成熟的地市逐步配備總會計師6人,，充實了兩級機關(guān)財務(wù)部門骨干力量,，地市營銷中心財務(wù)隊伍進(jìn)一步發(fā)展，基層的財務(wù)管理能力不斷提升,。

二是全年財務(wù)系統(tǒng)共參加內(nèi)外部培訓(xùn)500人次以上,，重點是放在資金、資產(chǎn),、稅務(wù)和財務(wù)系統(tǒng)更替等應(yīng)知應(yīng)會技能,，短期內(nèi)迅速提高了各級財務(wù)人員的職業(yè)技能，豐富了財務(wù)系統(tǒng)的知識儲,。

三是學(xué)術(shù)理論和實踐緊密結(jié)合,，積極探討財務(wù)管理的熱點、難點問題,，年年舉辦不同層次財務(wù)研討會4次,，在湖北財會周刊和中油內(nèi)部刊物等省部級刊物上發(fā)表論文7篇，標(biāo)志著財務(wù)隊伍從技能操作型逐步向?qū)W術(shù)研究型團隊轉(zhuǎn)變,。

xx年,，公司內(nèi)控工作以提升企業(yè)管理水平為宗旨，以加強風(fēng)險管理為導(dǎo)向,，以“零缺陷”做為內(nèi)控工作奮斗目標(biāo),，不斷加大內(nèi)控執(zhí)行力度，不斷豐富內(nèi)控檢查,、測試手段,。

一是發(fā)布年版《內(nèi)部控制管理手冊》，修訂和完善滿足不同管理層次需求的3個層面96個末級流程,。

二是強化宣貫,，注重溝通,，營造和諧內(nèi)控環(huán)境。年年舉辦內(nèi)控培訓(xùn)班59期,，培訓(xùn)2362人次,，篩選、整理出與庫,、站業(yè)務(wù)密切相關(guān)的流程13個并匯編成冊,。

三是反復(fù)測試，嚴(yán)格考核,，保持內(nèi)控體系持續(xù)有效運行,。年年先后組織3次自我測試，覆蓋面達(dá)到44個營銷中心,。順利通過了3次管理層和外部審計測試,。

在財務(wù)工作取得新進(jìn)展的同時，我個人在政治理論學(xué)習(xí)和專業(yè)知識方面也有了長足的進(jìn)步,。通過不斷的學(xué)習(xí),，增強了黨性修養(yǎng)，豐富了知識儲備,，優(yōu)化了知識結(jié)構(gòu),。

回顧一年來的財務(wù)工作，我對自身能力,、財務(wù)面臨的形勢和財務(wù)工作的重點有以下幾點認(rèn)識,。

一是對財務(wù)專業(yè)的許多新事物、新知識和新形勢關(guān)注不夠,、掌握得不夠透徹,，對國家和上級單位的相關(guān)政策法規(guī)理解還需要進(jìn)一步加強。二是到基層去得還不夠,，對有些基層反映的問題解決不夠迅速,，抓工作沒有一抓到底，布置工作多,，監(jiān)督檢查工作少,。在今后的工作實踐中我將努力提高各方面綜合素質(zhì)，不辜負(fù)組織和公司員工對我的信任和期望,。

一是成本費用控制的形勢越來越嚴(yán)峻,，壓力層層傳遞的體制還沒有形成。

隨著中石油a股回歸上市,，來自資本市場的監(jiān)管和壓力越來越大，同時國家所得稅新條例的頒布,，加大了對企業(yè)的費用開支的監(jiān)管力度,，而且,，社會輿論對央企的監(jiān)督越來越強勢，集團公司黨組,、股份公司管理層已經(jīng)將降本增效上升到戰(zhàn)略高度,，銷售企業(yè)將成本費用控制列入20xx年的重點工作，我們在成本費用控制中受到的內(nèi)外部監(jiān)管力度越來越大,。

從目前情況看,，我們的成本費用管理中還存在一些問題：

一、投資管理方面,，部分項目達(dá)不到可研要求,，一些加油站長期處于虧損或關(guān)停狀態(tài)：

二、資產(chǎn)方面,，資本性支出擠占費用,，資產(chǎn)處置不規(guī)范，一次性盤虧數(shù)額較大,。

三,、人工成本方面,，各項補貼名目繁多、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、規(guī)定不明確,，公司間相互攀比。

四,、非生產(chǎn)性支出方面,，四項管理性費用控制不嚴(yán)，標(biāo)準(zhǔn)不一,。

五,、成本費用的壓力目前主要集中在機關(guān)本部，沒有實現(xiàn)壓力的逐級傳遞,。

二是會計工作的內(nèi)涵日趨復(fù)雜,，會計基礎(chǔ)工作還不適應(yīng)會計體系發(fā)展的需要。

會計準(zhǔn)則和股份公司會計手冊今年已經(jīng)進(jìn)行了調(diào)整,，變化非常大,，隨著經(jīng)濟業(yè)務(wù)的日趨復(fù)雜，我們的監(jiān)管手段,、控制意識和管理環(huán)境短期內(nèi)還難以適應(yīng)新形勢的需要,，主要體現(xiàn)在對庫存油品、銷售價格,、資產(chǎn)處置和賬外資產(chǎn)的管理還不夠重視,、不夠完善，對異地租賃,、融資租賃,、大額修理支出和非油業(yè)務(wù)等特殊事項的管理還缺乏完備的管理手段,。

三是公司快速發(fā)展，財務(wù)管理面臨的挑戰(zhàn)越來越大,。

與公司成立之初相比,，我們的管理幅度越來越大、價值鏈越來越長,、風(fēng)險點越來越多,、監(jiān)管面越來越廣、資產(chǎn)規(guī)模越來越大,、各方關(guān)注度越來越高,，財務(wù)管理面臨著諸多挑戰(zhàn)，管理的難度越來越大,，進(jìn)入了一個風(fēng)險聚集的時期,，稍有放松，財務(wù)風(fēng)險就會釋放,，進(jìn)一步演變?yōu)槭鹿?。這一方面要求我們財務(wù)人員不斷提高綜合素質(zhì)，另一方面必須緊縮地市營銷中心的財權(quán),，適度下放相應(yīng)的事權(quán),，各級機構(gòu)要切實擔(dān)負(fù)起確保財務(wù)安全的責(zé)任。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇十

企業(yè)財務(wù)會計中的內(nèi)部控制主要是指企業(yè)管理層為了保證其經(jīng)濟資源的完整性,、安全性及會計信息的可靠性,、準(zhǔn)確性，所形成的一系列控制體系,，內(nèi)部控制也是每個企業(yè)財務(wù)會計管理中都是必不可少的環(huán)節(jié),。但從實際情況來看，企業(yè)很容易受內(nèi)外界各種各樣的因素作用,，而產(chǎn)生諸多的內(nèi)部控制問題,，從而影響內(nèi)部控制的效果，為企業(yè)財務(wù)信息的真實性,、合理性埋下隱患,。因此，深入分析企業(yè)財務(wù)會計中內(nèi)部控制存在的問題,，并采取有效對策加強優(yōu)化處理,，以提高內(nèi)控效果，也是每個企業(yè)在經(jīng)營管理中需注意的重點,。

文章結(jié)合我國大中小企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展現(xiàn)狀,，總結(jié)出企業(yè)在財務(wù)會計內(nèi)部控制工作中普遍存在的問題，主要體現(xiàn)在如下幾個方面：

由于財務(wù)會計工作直接影響著企業(yè)的經(jīng)濟效益，大多數(shù)企業(yè)對財務(wù)會計的開展都十分重視,。雖然企業(yè)對財會工作有較高的重視度,，但這并不意味著企業(yè)在財務(wù)會計管理工作中的觀念科學(xué),、客觀,、合理。從現(xiàn)狀來看,，很多企業(yè)往往只重眼前利益和利潤,，忽略了長久的效益發(fā)展趨勢，缺乏創(chuàng)新思維能力,，只一味應(yīng)用傳統(tǒng)方式,，對財務(wù)會計中內(nèi)部控制工作嚴(yán)格、生硬管理,，不懂變通,，未能隨著外部環(huán)境變化而時刻創(chuàng)新管理策略、方式,。長此以往,，不僅會加重財會人員的工作量，還會導(dǎo)致內(nèi)部控制不合理,，影響企業(yè)發(fā)展,。

企業(yè)雖然建立了比較完善的財務(wù)會計管理制度與政策，但沒有將重點放在內(nèi)部控制方面,，且很多制度在實際工作中未能全面貫徹落實,，導(dǎo)致財會管理制度形同虛設(shè)。由于企業(yè)財會制度落實度不夠,、相應(yīng)制度不健全,，從而影響了內(nèi)部控制的有效性。

很多企業(yè)雖已逐漸意識到內(nèi)部控制工作的重要性,，但對外部環(huán)境的對企業(yè)財會工作的影響還未有足夠的重視,，這就導(dǎo)致企業(yè)缺乏完善、健全的外部監(jiān)督機制,，使得外部監(jiān)控漏洞過多,，甚至是導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部財務(wù)人員與外部監(jiān)督沆瀣一氣、私相授受,，對企業(yè)經(jīng)濟利益造成嚴(yán)重?fù)p害,。

崗位設(shè)置不合理，也是企業(yè)財務(wù)會計內(nèi)部控制工作中比較突出的一類問題,，不合理之處主要是指一人多崗的現(xiàn)象,。企業(yè)財務(wù)會計工作量大、內(nèi)容雜，但卻未能設(shè)置相匹配,、相符合的崗位,，導(dǎo)致工作人員較少，不得已而一人身兼數(shù)職,，難免會因壓力太大而在工作中常出差錯,，影響企業(yè)內(nèi)部控制的質(zhì)量。

創(chuàng)新思維能力對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展起著尤為關(guān)鍵的作用,，在財務(wù)會計內(nèi)部控制工作中,，具有良好的創(chuàng)新能力，也能使內(nèi)控工作越做越好,，因此,，提高企業(yè)內(nèi)部控制的創(chuàng)新思維能力十分重要。首先,，企業(yè)不應(yīng)該固步自封,，在內(nèi)部控制工作中以提高競爭競爭力、降低成本等目標(biāo),，不斷引進(jìn)和借鑒國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)與手段,，持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)，促進(jìn)內(nèi)部控制的效果,。其次,，以市場需求為導(dǎo)向，在企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)與服務(wù)中不斷創(chuàng)新,、優(yōu)化,，能夠在降低企業(yè)成本，提高利潤的同時為客戶提供最優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品與服務(wù),。同時還需注意,，企業(yè)在內(nèi)部控制工作中發(fā)散思維，創(chuàng)新途徑的過程中,，需結(jié)合企業(yè)實情出發(fā),，不能盲目地效仿、推崇或照搬其他企業(yè)的手段,，以免出現(xiàn)管理與實際不符,、脫軌的問題。

首先,，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層人員應(yīng)該充分意識到財務(wù)會計內(nèi)部控制制度對規(guī)范內(nèi)控工作的重要性,，針對內(nèi)控制度不健全的問題，及時完善與優(yōu)化,，保證內(nèi)部控制制度的規(guī)范,、嚴(yán)謹(jǐn)、詳細(xì)，使其能對財務(wù)會計工作進(jìn)行適當(dāng)?shù)募s束,，明確每位工作人員的崗位職責(zé),，從而提高工作效率。

其次,，以財會制度,、內(nèi)控制度作為參考，并遵循"不相容職務(wù)相分離"的原則,，對內(nèi)部控制工作加強監(jiān)督與管理,，保證會計工作能夠做到錢賬分離,、賬實相符,。再次，以內(nèi)部控制制并作為主導(dǎo),，在此基礎(chǔ)上,，企業(yè)根據(jù)自身經(jīng)營與發(fā)展特點，制定年度會計工作計劃,、財務(wù)預(yù)算制度,、利潤分配制度、成本管理制度等,，由專人負(fù)責(zé)各項制度的落實工作,，使財會人員能夠嚴(yán)重按照計劃與制度開展各項工作，進(jìn)一步提高內(nèi)控效果,。

外部監(jiān)督有較多漏洞,，也是導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部控制不理想的主要原因，總結(jié)認(rèn)為,，企業(yè)可通過細(xì)化管理流程,，來加強內(nèi)外監(jiān)督，使內(nèi)外監(jiān)控能夠互相牽制,，徇私舞弊的行為發(fā)生,。企業(yè)應(yīng)該將財務(wù)管理的每一個環(huán)節(jié)、每一個流程細(xì)化,，并隨著企業(yè)的發(fā)展趨勢與外部變化不斷調(diào)整優(yōu)化,，力求管理的精細(xì)化。同時加強內(nèi)外部監(jiān)控,，通過內(nèi)部多人負(fù)責(zé),，外部定期調(diào)整崗位等措施，完善優(yōu)化企業(yè)內(nèi)外部監(jiān)督機制,，使其能夠起到相互制約,、相互牽引的作用，以規(guī)避內(nèi)外部人員同流合污的不良問題出現(xiàn)。

財會工作中一人多崗的現(xiàn)象對企業(yè)長效發(fā)展極為不利,，因此,，合理分配員工崗位與責(zé)任也是目前企業(yè)面臨的主要問題。企業(yè)應(yīng)該根據(jù)整體的管理情況與業(yè)務(wù)需求,，對職位進(jìn)行分配,，盡量做到一人一崗制，以保證工作質(zhì)量,，減輕員工壓力,。若存在特殊情況，也可允許設(shè)置一人雙崗,、一人多崗,，但要保證員工工作量合理，同時還需注意,，一些崗位不可同時兼任,，以免出現(xiàn)弄虛作假的行為。例如,，某人員崗位設(shè)置為出納,，同時不能兼任檔案保管、收費等工作,，以防范工作中失誤,。此外，提高財會人員的綜合素質(zhì),，也是促進(jìn)崗位分配合的途徑之一,，企業(yè)除了要引進(jìn)專業(yè)人員外，還應(yīng)該給現(xiàn)有工作人員提供進(jìn)修機會,，使其能通過不斷的學(xué)習(xí),，提高個人能力，從而勝任并做好內(nèi)控工作,。

現(xiàn)階段發(fā)展中,，我國各企業(yè)的財務(wù)會計內(nèi)部控制工作已取得一定的成效，但仍存在一些問題,，相關(guān)企業(yè)應(yīng)該提高重視,，利用各種手段策略，持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)與優(yōu)化,，提高內(nèi)部控制質(zhì)量,，促進(jìn)企業(yè)的長期盈利與長效發(fā)展。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇十一

自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,，針對xx支行實際,，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護財產(chǎn)完整,，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序,、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告

支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部,、計劃信貸部、市場客戶部,、財務(wù)會計部,、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室,，一個工會辦公室,、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部,、xx支行,、xx支行、xx分理處,、xx分理處,、xx分理處、xx分理處,、xx分理處,、xx分理處、xxx分理處,、xx分理處十一個營業(yè)機構(gòu),，另設(shè)xx、xx,、xx,、xx,、xx、xx6個儲蓄所,。到10月末全行員工xx人,，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人,。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,，前后臺業(yè)務(wù)分離；在崗位配置上做到人員落實,、職責(zé)明確,。

在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位,；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,，努力降低操作風(fēng)險；在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護航,。總體上講,，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視,、組織落實、職責(zé)明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風(fēng)險防范能力日益提高。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

20xx年以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位,，工作措施到位,，組織體系健全，處罰整改加強,。

我行單獨設(shè)立審計辦公室,，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次,，參加人員xx人次,，根據(jù)行長室要求制訂了，完成了xx主任xx,、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計,；xx儲畜所,、xx儲蓄所、xx儲蓄所,、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作,；重要崗位責(zé)任移交x個人次；支持分行審計處人員調(diào)用,；對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查,；建立了問題整改臺賬；督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作,。

據(jù)統(tǒng)計,，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只,，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí),，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度,、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxx,、xxx,、xxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會,、xxx委員會、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組,、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組；出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法,；修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度,、辦法出臺使全行在組織上,、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,，各業(yè)務(wù)主管部門督辦,，問題存在單位落實整改,。

合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況；業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實；問題存在單位重點落實整改責(zé)任人,，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改,，誰不整改處理誰”原則,。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施,，除客觀原因確難整改外,，做到整改不留死角，不走過常

xx月,，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,，按照xxx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次,，金額xx元,。